Справа № 826/10945/13-а
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2014-06-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
26 червня 2014 року 11:00
Окружний адміністративний суд міста
головуючого судді Аблова Є.В.;
при секретарі судового засідання
представника позивача - Падалка К.В.,
представника відповідача -
представника третьої особи -
розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом закритого акціонерного
товариства «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за участю третьої
особи Фонд державного майна України
про визнання протиправною та
скасування постанови,-
З позовом до Окружного
адміністративного суду міста Києва
звернулось закрите акціонерне
товариство «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за участю третьої
особи Фонд державного майна України
про визнання протиправною та
скасування постанови, мотивуючи
позовні вимоги тим, що виконання вимог
розпорядження, за невиконання якого
було винесено оскаржувану постанову,
було можливим виключно за результатами
проведення загальних зборів ЗАТ
«Державний науково-виробничий
комплекс заготівлі і збереження
аутологічної крові та її компонентів»,
оскільки вирішення питань, з якими
пов'язане виконання розпорядження,
відносяться до компетенції загальних
зборів товариства. В той же час,
проведення загальних зборів можливе
виключно у випадку явки на них
уповноваженого представника Фонду
державного майна України, як акціонера,
що володіє 51 % акцій ЗАТ «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
У позовній заяві позивач просить суд
визнати протиправною та скасувати
постанову Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №94-ЦД-1-Е від 07.03.2013
року про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
відносно ЗАТ «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» (з урахуванням уточнення
Представник позивача в судовому
засіданні позовні вимоги підтримав
повністю та просив суд їх задовольнити.
Представник відповідача проти
задоволення позовних вимог
заперечував з огляду на те, що за
наслідками оскарження постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів остання
залишена без змін, а посилання позивача
на відсутність кворуму на загальних
зборах не є обґрунтуванням
протиправності оскаржуваної
В судовому засіданні представник
третьої особи просив суд відмовити в
задоволенні позовних вимог з огляду на
відсутність з боку Фонду державного
майна України протиправної
Розглянувши у відкритому судовому
засіданні матеріали справи, заслухавши
пояснення представника позивача,
представника відповідача,
представника третьої особи, суд дійшов
висновків про наступне.
27.08.2012 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підставі ст. 9
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку №285
від 09.02.2012 року, постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних №1635-ЦД-1-Е від 27.08.2012
року у відношенні ЗАТ «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» встановлено порушення
вимог законодавства про цінні папери, а
саме: п.10 ст.8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - невиконання
розпорядження №992-КУ від 12.08.2011 року про
усунення порушень законодавства про
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог: ч.2 ст. 20 Закону
України «Про акціонерні товариства» та
ст.6 Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», а саме, не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування до
30.04.2011 року; п. 5 розділу XVII «Прикінцеві
та перехідні положення» Закону України
«Про акціонерні товариства», а саме, не
приведення до 30.04.2011 року статутів та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».
За наслідками встановлених порушень
відповідачем винесено розпорядження
№874-ЦД-1-Е, яким надано термін до 27.11.2012
року для усунення порушення
законодавства про цінні папери.
Як вбачається з постанови №94-ЦД-1-Е від
07.04.2013 року, за невиконання
розпорядження №874-ЦД-1-Е від 27.11.2012 року
на ЗАТ «Державний науково-виробничий
комплекс заготівлі і збереження
аутологічної крові та її компонентів»
накладено штрафну санкцію у розмірі 5000
неоподатковуваних мінімумів доходів
Позивач, вважаючи, що постанова про
накладення штрафної санкції прийнята
протиправно та без урахування всіх
обставин справи, оскільки порушення
вимог чинного законодавства
спричинене бездіяльністю третьої
особи, звернувся до суду з даним
адміністративним позовом, при
вирішенні якого суд виходить з
Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначає Закон України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996 року
№448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).
Відповідно до ст. 5 Закону №448/96-ВР
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Згідно до ст.1 Закону №448/96-ВР державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексу заходів
з метою упорядкування контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та попередження зловживань та
порушень у цій сфері.
Стаття 2 цього Закону №448/96-ВР визначає
мету державного регулювання ринку
цінних паперів, зокрема, додержання
учасниками ринку цінних паперів вимог
актів законодавства.
Учасниками ринку цінних паперів згідно
ст.1 Закону №448/96-ВР є емітенти,
інвестори та особи, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
Відповідно до ст. 7 Закону №448/96-ВР
основними завданнями Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є здійснення державного
регулювання та контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних на
території України, а також у сфері
спільного інвестування.
Як встановлено судом, під час розгляду
справи при винесенні спірної постанови
позивачем не виконане розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 27.08.2012 року
№874-ЦД-1-Е. Доказів виконання
розпорядження позивачем не надано і до
суду.
Відповідно до ст. 20 Закону України "Про
акціонерні товариства" акція
товариства посвідчує корпоративні
права акціонера щодо цього
акціонерного товариства. Усі акції
товариства є іменними. Акції товариств
існують виключно в бездокументарній
Згідно ст. 6 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" акція -
іменний цінний папір, який посвідчує
майнові права його власника
(акціонера), що стосуються акціонерного
товариства, включаючи право на
отримання частини прибутку
акціонерного товариства у вигляді
дивідендів та право на отримання
частини майна акціонерного товариства
у разі його ліквідації, право на
управління акціонерним товариством, а
також немайнові права, передбачені
Цивільним кодексом України та законом,
що регулює питання створення,
діяльності та припинення акціонерних
Акція є неподільною. Порядок
реалізації прав співвласників акції
(акцій) визначається Цивільним
кодексом України та законом, що регулює
питання створення, діяльності та
припинення акціонерних товариств.
Пунктом 5 розділу 17 Прикінцевих та
перехідних положень Закону України
"Про акціонерні товариства" визначено,
що статути та внутрішні положення
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом,
підлягають приведенню у відповідність
із нормами цього Закону не пізніше ніж
протягом двох років з дня набрання
чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:
1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.
Приведення діяльності у відповідність
із нормами цього Закону, статутів та
внутрішніх положень акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у тому числі
зміна найменування акціонерних
товариств з відкритого або закритого
на публічне або приватне, не є
перетворенням та не потребує
застосування процедури припинення.
Приведенням діяльності акціонерних
товариств у відповідність із вимогами
цього Закону в частині забезпечення
існування акцій виключно у
бездокументарній формі є здійснення
таких дій: наглядова рада акціонерного
товариства в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, зобов'язана прийняти
рішення про переведення випуску цінних
паперів з документарної форми у
бездокументарну (далі - рішення про
дематеріалізацію) та забезпечити
вчинення нижчезазначених дій у такій
послідовності:

1) опублікування в офіційному
друкованому органі повідомлення про
прийняте рішення про дематеріалізацію
цінних паперів та повідомлення про це
персонально кожного акціонера,
зареєстрованого в реєстрі власників
іменних цінних паперів випуску, що
дематеріалізується, у спосіб,
визначений при прийнятті рішення про
дематеріалізацію (крім випадку, коли
акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку документів
для заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску іменних акцій документарної
форми існування на свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування.
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку зобов'язана видати
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування
протягом 10 робочих днів з дати подання
емітентом належним чином оформлених
документів відповідно до встановлених
нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску
цінних паперів у документарній формі у
реєстроутримувача в системі реєстру
власників іменних цінних паперів за
цим випуском. Реєстроутримувач
припиняє ведення реєстру протягом 10
робочих днів з дати публікації рішення
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про видачу емітенту
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування.
Датою закриття реєстру є дата
припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, договору про
обслуговування емісії цінних паперів з
обраним наглядовою радою депозитарієм,
який буде обслуговувати випуск акцій,
що дематеріалізується, з наступним
відкриттям рахунку в цінних паперах
емітента в цьому депозитарії та
укладення договору про відкриття
рахунків у цінних паперах власникам з
обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката
в обраному депозитарії та надання йому
необхідних розпоряджень та інших
документів відповідно до вимог
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Депонування
депозитарієм глобального сертифіката
здійснюється протягом 10 робочих днів з
дати публікації рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про видачу емітенту свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру
власників іменних цінних паперів та
переведення обліку прав власності на
акції у бездокументарній формі до
зберігача. Передача реєстру власників
іменних цінних паперів до зберігача
здійснюється протягом трьох робочих
днів з дати припинення ведення реєстру.
Дата передачі реєстру власників
іменних цінних паперів спільно
визначається емітентом, реєстратором
та зберігачем. Зберігач цінних паперів
зобов'язаний відкрити рахунки в цінних
паперах акціонерам та зарахувати на
них акції на підставі договору з
емітентом та переданого йому
(зберігачу) реєстру власників іменних
цінних паперів протягом двох місяців з
дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до
законодавства реєстру власників
іменних цінних паперів, складеного на
дату припинення ведення системи
реєстру, та інших документів.

Враховуючи, що Закон України від 17.09.2008
року №514-VI «Про акціонерні товариства»
набрав чинності 30.04.2009 року, а державна
реєстрація ЗАТ «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» здійснена 09.07.2003 року, про
що 28.10.2004 року за №0001161 зроблено
відповідний запис, то позивач повинен
був привести свою діяльність у
відповідність із Законом України «Про
акціонерні товариства» до 30.04.2011 року.

При цьому, абзацом 4 п. 5 Прикінцевих та
перехідних положень Закону №514-VI
визначено, що часткове виконання вимог
абзацу першого цього пункту не є
виконанням вимог цього Закону.

Позивачем неодноразово зазначалось, що
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
27.08.2012 року №874-ЦД-1-Е не було виконано у
зв'язку з тим, що загальні збори ЗАТ
«Державний науково-виробничий
комплекс заготівлі і збереження
аутологічної крові та її компонентів»
не прийняли рішення щодо внесення змін
до статуту та внутрішніх положень у
зв'язку з відсутністю кворуму.

Суд звертає увагу, що неприйняття
рішення про внесення змін до статуту та
внутрішніх положень загальними
зборами товариства, не є підставою для
скасування правомірного рішення
відповідача, як і не є підставою для
звільнення підприємства позивача від
відповідальності за невиконання
розпоряджень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів.

Доводи позивача чого того, що Фонд
державного майна України, який володіє
51% акцій позивача, своєю бездіяльністю,
що проявилась в неприйнятті участі у
загальних зборах товариства, спричинив
невиконання розпорядження №874-ЦД-1-Е не
приймаються судом до уваги з огляду на
наступне.

Відповідно до Закону України «Про
акціонерні товариства» акціонерне
товариство - господарське товариство,
статутний капітал якого поділено на
визначену кількість часток однакової
номінальної вартості, корпоративні
права за якими посвідчуються акціями.

Згідно ч.1 ст. 29 Закону України «Про
акціонерні товариства» акціонери
зобов'язані, зокрема, дотримуватися
статуту, інших внутрішніх документів
акціонерного товариства; виконувати
рішення загальних зборів, інших
органів товариства; виконувати свої
зобов'язання перед товариством, у тому
числі пов'язані з майновою участю.

З огляду на наведене логічним є
висновок про те, що у випадку коли
акціонери не виконують покладені на
них обов'язки і це призводить до
порушення акціонерним товариством
законодавства, відповідальність має
покладатись на це акціонерне
товариство, оскільки відповідно до ч. 2
ст.3 Закону України «Про акціонерні
товариства» до акціонерів не можуть
застосовуватись будь-які санкції, що
обмежують їх права, у разі вчинення
протиправних дій товариством або
іншими акціонерами.

Відповідно до п.10 ст.8 №448/96-ВР
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Згідно статті 11 №448/96-ВР Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Враховуючи вищевикладене, зважаючи, що
позивачем повторно не виконано
розпорядження щодо усунення порушень
вимог законодавства про цінні папери,
суд приходить до висновку, що
відповідачем правомірно винесено
оскаржувану постанову про накладення
штрафних санкцій та підстави для її
скасування відсутні, оскільки
відповідач діяв виключно на підставі
та в межах повноважень, наданих чинним
законодавством.

Відповідно до частини 2 статті 19
Конституції України органи державної
влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Відповідно до ч. 3 ст. 2 Кодексу
адміністративного судочинства України
у справах щодо оскарження рішень, дій
чи бездіяльності суб'єктів владних
повноважень адміністративні суди
перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони:
на підставі, у межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України; з використанням
повноваження з метою, з якою це
повноваження надано; обґрунтовано,
тобто з урахуванням усіх обставин, що
мають значення для прийняття рішення
(вчинення дії); безсторонньо
(неупереджено); добросовісно;
розсудливо; з дотриманням принципу
рівності перед законом, запобігаючи
несправедливій дискримінації;
пропорційно, зокрема з дотриманням
необхідного балансу між будь-якими
несприятливими наслідками для прав,
свобод та інтересів особи і цілями, на
досягнення яких спрямоване це рішення
(дія); з урахуванням права особи на
участь у процесі прийняття рішення;
своєчасно, тобто протягом розумного
строку.

Відповідно до ч. 2 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з ч. 2 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
в адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Відповідачем, як суб'єктом владних
повноважень, доведено суду
правомірність прийнятої оскаржуваної
постанови.

За таких обставин, Окружний
адміністративний суд міста Києва, за
правилами, встановленими ст.86 Кодексу
адміністративного судочинства
України, перевіривши наявні у справі
докази, вважає заявлені позовні вимоги
необґрунтованими та такими, що не
підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163 КАС України,
Окружний адміністративний суд міста
Києва,-

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позовних вимог закритого
акціонерного товариства «Державний
науково-виробничий комплекс заготівлі
і збереження аутологічної крові та її
компонентів» відмовити.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку шляхом подачі в
Окружний адміністративний суд міста
Києва апеляційної скарги на постанову
протягом десяти днів з дня її
проголошення. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає до Київського апеляційного
адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у
строк, встановлений ст. 186 КАС України,
постанова набирає законної сили після
закінчення цього строку.

Суддя
Є.В. Аблов