Справа № 810/3574/14
Суддя: Щавінський В.Р.
Дата ухвалення: 2014-07-03 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 липня 2014 року 810/3574/14

Київський окружний адміністративний
суд в складі головуючого - судді
Щавінського В.Р., при секретарі
судового засідання - Роздобудько Я.В.,
за участю представників сторін,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні у м. Києві адміністративну
справу

за позовом Відкритого акціонерного
товариства «Росава»

до Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку

про визнання незаконною та скасування
Постанови №652-ЦД-1-Е від 21.05.2014 р. про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів, -

В С Т А Н ОВ И В:

ВАТ «Росава» звернулося до суду з
позовом до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та просить визнати
незаконною та скасування Постанови
№652-ЦД-1-Е від 21.05.2014 р. про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів.

У обґрунтування свої вимог позивач
зазначає, 28.11.2013 р. Центральним
територіальним департаментом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку у відношенні ВАТ
«Росава» було видано Розпорядження
№3144-ЦД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 28.01.2014 р.). Дане
розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог ст. 20 Закону України
«Про акціонерні товариства» та ст. 6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», а саме, не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у без
документарну форму існування.

06.05.2014 р. НКЦПФР відносно ВАТ «Росава»
було складено Акт №570-ЦД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних паперів
та було винесено Постанову про розгляд
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів №03/02/1898/ПР.

Пояснює, що 21.05.2014 р. НКЦПФР відносно ВАТ
«Росава» була винесена Постанова
№652-ЦД-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Даною Постановою накладено на
ВАТ «Росава» штраф в розмірі 5000
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, що становить 85000,00 грн.

Відкрите акціонерне товариство
«Росава» повністю не погоджується з
винесеною Постановою №652-ЦД-1-Е від
21.05.2014 р. про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
та вважає, що вона прийнята з
порушенням принципів обґрунтованості
та розсудливості, без врахування всіх
обставин справи і тому є не законною та
підлягає скасуванню.

У судових засіданнях представники
позивача позовні вимоги підтримали у
повному обсязі, просили їх
задовольнити.

Відповідач - Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку заперечував проти
позову просив відмовити у його
задоволенні. У обґрунтування свої
правової позиції вказує, що
Розпорядження №3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 р.
винесено у зв'язку з порушенням вимог
ст. 20 Закону України «Про акціонерні
товариства» та ст.6 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок», а саме,
не здійснення емітентом переведення
випуску акцій документарної форми
існування у бездокументарну форму
існування. Згідно з цим Розпорядженням
товариство було зобов'язане у термін до
28.01.2014 року здійснити всі необхідні дії
для приведення у відповідність згідно
з ст. 20 Закону України «Про акціонерні
товариства» та ст.6 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок», а саме
перевести випуск акцій у
бездокументарну форму існування.

Пояснив, що на виконання Розпорядження
ВАТ "Росава" не було надано жодних
документів, які підтверджують
переведення випуску акцій у
бездокументарну форму існування у
відповідність до Закону України «Про
акціонерні товариства», Уповноваженою
особою було порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
та викликано представника Товариства
на підписання Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів. За
результатами розгляду справи 21.05.2014 р.
до позивача застосовано штраф у
розмірі 85000,00 грн. постановою №652-ЦД- 1-Е.
При цьому Уповноваженою особою Комісії
винесено повторне розпорядження.
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог: ст. 20 Закону України
«Про акціонерні товариства» та ст.6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», а саме, не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування
Станом на « 02» липня 2014 року ВАТ "Росава"
не виконані вимоги ст. 20 Закону України
«Про акціонерні товариства» та ст.6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», що свідчить про
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 року.

Пояснив, що за невиконання
Розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
№3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 р., Уповноваженою
особою Комісії, згідно з ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» було
прийнято рішення накласти штраф на ВАТ
"Росава" у розмірі 5000 неоподаткованих
мінімумів доходів громадян, що
становить 85000,00 грн

В судовому засіданні представники
відповідача також заперечував проти
позову, просив відмовити у його
задоволенні.

Заслухавши пояснення представників
сторін, дослідивши матеріали справи,
суд вважає, що позовні вимоги не
підлягають задоволенню з таких
підстав.

Згідно ст. 19 Конституції України органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, що
28.11.2013 р. Центральним територіальним
департаментом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку у
відношенні ВАТ «Росава» було видано
Розпорядження №3144-ЦД-1-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери (термін виконання до 28.01.2014 р.).

Судом встановлено, що Розпорядження
№3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 р. винесено у
зв'язку з порушенням вимог ст. 20 Закону
України «Про акціонерні товариства» та
ст.6 Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», а саме, не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування.
Згідно з цим Розпорядженням товариство
було зобов'язане у термін до 28.01.2014 р.
здійснити всі необхідні дії для
приведення у відповідність згідно з ст.
20 Закону України «Про акціонерні
товариства» та ст.6 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок», а саме
перевести випуск акцій у
бездокументарну форму існування.

Оскільки, на виконання Розпорядження
ВАТ "Росава" не було надано жодних
документів, які підтверджують
переведення випуску акцій у
бездокументарну форму існування у
відповідність до Закону України «Про
акціонерні товариства», Уповноваженою
особою було порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
та викликано представника Товариства
на підписання Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів. За
результатами розгляду справи 21.05.2014 р.
до позивача застосовано штраф у
розмірі 85000 грн. постановою №652-ЦД-1-Е.
При цьому Уповноваженою особою Комісії
винесено повторне розпорядження.
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог: ст. 20 Закону України
«Про акціонерні товариства» та ст.6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», а саме, не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування
Станом на « 02» липня 2014 року ВАТ "Росава"
не виконані вимоги ст. 20 Закону України
«Про акціонерні товариства» та ст.6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», що свідчить про
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 р.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

За невиконання Розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №3144-ЦД-1-Е від 28.11.2013 р.,
Уповноваженою особою Комісії, згідно з
ст. 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» було прийнято рішення
накласти штраф на ВАТ "Росава" у розмірі
5000 неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, що становить 85000,00 грн.

Статтею 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні ", зокрема, за невиконання
розпоряджень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Згідно п. 14 ст.8 Закону «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» встановлено, що: Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.8 ст.11 «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Відповідно до Закону України «Про
Акціонерні товариства», що набрав
чинності у квітні 2009 року та Закону
України «Про депозитарну систему», що
набрав чинності 12 жовтня 2013 року всі
Акціонерні товариства, які
зареєстровані на території України, до
12 жовтня 2013 року повинні були привести
свою діяльність у відповідність з
вимогами цього закону, а саме перевести
випуск акцій у бездокументарну форму
існування.

Судом встановлено, що ВАТ "Росава" не
здійснив приведення своєї діяльності у
відповідність з вимогами даного
Закону, Уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесла
Розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери, яке
позивач не виконав.

З моменту вступу в дію Закону України
«Про акціонерні товариства» (квітень
2009 року) по теперішній час (липень 2014
року) пройшло п'ять років, протягом яких
позивач не виконує вище згадані вимоги
чинного законодавства.

На момент закінченням терміну
виконання Розпорядження №3144-ЦД-1-Е ВАТ
«Росава» не виконав розпорядження,
тобто не перевів випуск акцій у
бездокументарну форму. Вимоги
розпорядження не виконані і на даний
момент.

Виходячи з вищевикладеного,
вбачається, що позивачем порушено
вимоги чинного законодавства, а
Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку діяв
виключно в межах повноважень, наданих
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку та згідно чинного
законодавства, Постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів №652-ЦД-1-Е від
21.05.2014 р., відповідачем винесена
правомірно, а тому підстави для її
скасування відсутні.

На підставі викладеного, керуючись
ст.ст. 70, 71, 72, 99, 158-163, 167 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні позову відмовити.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо скаргу не було подано в
установлені строки. У разі подання
апеляційної скарги постанова, якщо її
не скасовано, набирає законної сили
після повернення апеляційної скарги,
відмови у відкритті апеляційного
провадження або набрання законної сили
рішенням за наслідками апеляційного
провадження.

Апеляційна скарга на постанову суду
подається до Київського апеляційного
адміністративного суду через
Київський окружний адміністративний
суд протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Суддя
Щавінський В.Р.

Дата виготовлення і підписання повного
тексту постанови - 07 липня 2014 року