Справа № 813/3887/14
Суддя: Кедик Марія Василівна
Дата ухвалення: 2014-06-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
26 червня 2014 року 12 год. 37 хв. м.
Львів № 813/3887/14
Львівський окружний адміністративний
суд у складі:
головуючого-судді
при секретарі судового засідання
за участю представника позивача
представник відповідача - не прибув
розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
Закритого акціонерного товариства
«Народні реєстри» про стягнення штрафу
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Львівського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до закритого
акціонерного товариства «Народні
реєстри» (далі - ЗАТ «Народні
реєстри») про стягнення штрафу у
до відповідача на підставі постанови
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 24.04.2013 року № 419-ЦА-УП-Р.
Позовні вимоги обґрунтовано тим, що
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку виявлено
невиконання ЗАТ «Народні реєстри»
розпорядження № 525-ЦА-УП-Р від 24.12.2012
року про усунення порушень
законодавства про цінні папери, про що
складено акт № 299-ЦА-УП-Р від 28.03.2013 року
та у подальшому винесено постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 24.04.2013 року
№ 419-ЦА-УП-Р, якою на відповідача
грн. Один примірник цієї постанови було
направлено відповідачу 25.04.2013 року
рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком. Вказане рішення
вдповідачем не оскаржувалося і набрало
чинності. Однак, штрафні санкції в
добровільному порядку відповідач не
сплатив, що призводить до
ненадходження коштів до Державного
бюджету. Враховуючи зазначене, позивач
просить стягнути з ЗАТ «Народні
судовому порядку.
Предстанвик позивача у судовому
засідання позов підтримала з мотивів,
вказаних в позовній заяві, просила
Відповідач у судове засідання не
прибув повторно, явку уповноваженого
представника до суду не забезпечив,
хоча належним чином був повідомлений
про дату, час і місце судового розгляду
справи, що підтверджується
направленими відповідачу, за адресою
вказаною у позовній заяві, поштовими
конвертами, які повернулися на адресу
суду.
Згідно з ч. 11 ст. 35 КАС України, у разі
повернення поштового відправлення із
повісткою, яка не вручена адресату з
незалежних від суду причин, вважається,
що така повістка вручена належним
Заяви про розгляд справи за
відсутності відповідача суду не
За таких обставин суд вважає, що справу
можливо розглядати за відсутності
представника відповідача на підставі
наявних в матеріалах справи доказів,
відповідно до ст. 71 КАС України.
Заслухавши представника позивача,
дослідивши подані документи, всебічно
і повно з'ясувавши всі фактичні
обставини справи, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, суд встановив наступне.
Як вбачається з матеріалів справи,
розпорядженням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
24.12.2012 року № 525-ЦА-УП-Р встановлено
порушення ЗАТ «Народні реєстри» абзацу
шостого пункту 10 глави 3 Ліцензійних
умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.05.2006
року № 348, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 11.08.2006
року за № 973/12847 (зі змінами), а саме: ЗАТ
«Народні реєстри» не є членом ПАРД,
відтак зобов'язано останнього у термін
до 25.01.2013 року стати членом ПАРД та у
термін до 29.01.2013 року письмово
проінформувати уповноважену особу
Комісії та департамент регулювання
депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
про виконання цього розпорядження.

Копія вищезазначеного розпорядження
направлена на адресу відповідача
рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком, які містяться в
матеріалах справи.

Оскільки інформація про виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
24.12.2012 року № 525-ЦА-УП-Р до Комісії не
надходила, уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку складено акт від
28.03.2013 року № 299-ЦА-УП-Р про вчинення ЗАТ
«Народні реєстри» правопорушення на
ринку цінних паперів, яке полягало у
невиконанні розпорядження 24.12.2012 року
№ 525-ЦА-УП-Р.

12.04.2013 року позивачем винесено
постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
24.04.2013 року об 11 год. 00 хв.

Копія вищезазначеної постанови та акта
від 28.03.2013 року направлена на адресу
відповідача рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком, які містяться в
матеріалах справи.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку за невиконання розпорядження у
відношенні ЗАТ «Народні реєстри» було
винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 24.04.2013 року №
419-ЦА-УП-Р, відповідно до якої до
відповідача застосовано штрафну
санкцію у розмірі 17000 грн.

Відповідач вказану суму штрафу
добровільно не сплатив, відтак
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась із
вказаним позовом до суду.

Даючи правову оцінку обставинам
справи, суд враховує наступне.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Статтею 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачено відповідальність
юридичної особи за правопорушення на
ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Згідно зі ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 16.10.12 року № 1470,
передбачено, що юридичні особи
сплачують штрафи шляхом перерахування
коштів до державного бюджету.

Як встановлено судом, ЗАТ «Народні
реєстри» має заборгованість у вигляді
штрафу у розмірі 17000 грн накладеного
постановою уповноваженою особою
комісії від 24.04.2013 року № 419-ЦА-УП-Р.
Доказів оскарження (чи скасування)
постанови про накладення штрафу не
надано, як і не надано доказів сплати
штрафу.

Відповідно до ст. ст. 11, 71 Кодексу
адміністративного судочинства
України, кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, а суд згідно
ст. 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є
у справі, за своїм внутрішнім
переконанням, що ґрунтується на їх
безпосередньому, всебічному, повному
та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, суд дійшов
висновку, що вимоги позивача є
обґрунтованими, відповідають дійсним
обставинам та матеріалам справи, а отже
підлягають задоволенню.

Відповідно до ст. 94 КАС України судові
витрати зі сторін не стягуються.

Керуючись ст.ст. 17-19, 94, 160-163 КАС
України, суд -

п о с т а н о в и в :

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з закритого акціонерного
товариства «Народні реєстри» штраф у
розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень 00
коп. на користь Державного бюджету
України на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету» по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Постанова суду першої інстанції
може бути оскаржена до Львівського
апеляційного адміністративного суду.

Згідно з ст. 186 КАС України,
апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 цього ж Кодексу
апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень
було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо в суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду першої інстанції,
набирає законної сили у порядку та
строки згідно ст. 254 КАС України.

Постанова в повному обсязі складена 01
липня 2014 року.

Суддя
Кедик М.В.