Справа № 815/3293/14
Суддя: Балан Я. В.
Дата ухвалення: 2014-07-01 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/3293/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 липня 2014 року

10 год. 25 хв.

Одеський окружний адміністративний
суд в складі:

головуючого судді - Балан Я.В.,

розглянувши в порядку письмового
провадження за наявними матеріалами
справу за позовом Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
() про стягнення до
Державного бюджету України штрафу у
розмірі 850 грн. 00 коп., -

В С Т А Н О В И В:

До Одеського окружного
адміністративного суду надійшов позов
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Товариства з
обмеженою відповідальністю «Компанія
з управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
про стягнення до Державного бюджету
України штрафу у розмірі 850 грн. 00 коп. В
обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
встановлено факт надання Товариством з
обмеженою відповідальністю «Компанія
з управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
(надалі - ТОВ «КУА ««АФІНА-ІНВЕСТ»)
недостовірної щоквартальної
інформації, що є порушенням вимог п. 7, ч.
1 ст. 11 «Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні». За подання
недостовірної інформації у відношенні
відповідача було винесено постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, однак на день звернення
позивача до суду відповідач суму
штрафу не сплатив.

Представник позивача до судового
засідання не з'явився, належним чином
повідомлений про дату, час та місце
судового розгляду справи (аркуш справи
26).

01.07.2014 р. через канцелярію Одеського
окружного адміністративного суду за
вхід. № 16723/14 від позивача надійшло
клопотання про розгляд справи в
порядку письмового провадження (аркуш
справи 31).

Відповідач до судового засідання не
з'явився, про дату, час та місце
судового розгляду справи повідомлявся
(аркуші справи 21-22).Станом на час
розгляду справи жодних заяв, клопотань
та заперечень на позов від відповідача
не надходило.

Згідно ч. 6 ст. 128 Кодексу
адміністративного судочинства України
справа розглянута в порядку письмового
провадження.

Вивчивши матеріали справи, дослідивши
обставини якими обґрунтовуються
вимоги позивача, докази, якими вони
підтверджуються, суд вважає, що
адміністративний позов підлягає
задоволенню в повному обсязі з
наступних підстав.

03.12.2013 р. за результатами моніторингу
щоквартальної інформації щодо
результатів діяльності закритого не
диверсифікованого венчурного пайового
інвестиційного фонду «АФІНА ПАЛЛАДА»
та закритого не диверсифікованого
венчурного пайового інвестиційного
фонду «СУЧАСНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ
СТАНДАРТ», наданої ТОВ «КУА
«АФІНА-ІНВЕСТ» уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку встановлено факт
надання ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ»
недостовірної щоквартальної
інформації. За вказаним
правопорушенням складено постанову
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 03.12.2013 р. (аркуш справи 8) та акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 986-ЦА-УП-КУА від 13.12.2013 р. (аркуш справи
9), які направлено відповідачеві
належним чином (аркуш справи 10).

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Статтею 11 зазначеного Закону
встановлено відповідальність
юридичних осіб за правопорушення на
ринку цінних паперів у вигляді штрафу
за ненадання, несвоєчасне надання або
надання завідомо недостовірної
інформації у розмірі до 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

18.12.2013 р. постановою про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів, розгляд справи у відношенні
ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ» було
призначено на 26.12.2013 р. на 11-20 год., яку
направлено відповідачу поштою, що
підтверджується реєстром відправленої
кореспонденції наявної в матеріалах
справи (аркуші справи 11, 12).

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
26.12.2013 р. було винесено постанову №
1105-ЦА-УП-КУА про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, якою відносно відповідача
було застосовано штрафну санкцію у
розмірі 850 грн. 00 коп. (аркуш справи 14).

Відповідно до вказаної постанови суму
штрафу відповідач зобов'язаний був
перерахувати в доход Державного
бюджету України на рахунок державного
казначейства за місцезнаходженням
платника за балансовим рахунком,
вказаним в постанові, протягом 15 днів з
моменту отримання постанови, а копію
розрахункового документу, що
підтверджуватиме виконання постанови
направити до управління
правозастосування Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Зазначена постанова за супровідним
листом від 30.12.2013 р. була направлена
відповідачу поштою, що засвідчується
реєстром відправленої кореспонденції
таквитанцією про оплату
рекомендованого відправлення на
адресу ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ» (аркуші
справи 13-15).

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді. Проте станом на дату подачі
позову, відповідачем рішення не
оскаржено суму штрафу не сплачено.

Відповідно до ст.1 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері

Згідно ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Пунктом 3 ст. 7 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
визначено, що одним із основних
завданням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є
здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування.

Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання цінних
паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
та п.1 р. ХVII Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 р.,
передбачено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за подання
недостовірної інформації до Комісії у
розмірі до тисячі неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
встановлено, що у разі несплати штрафу
протягом 15 днів примусове стягнення
штрафів здійснюється на підставі
відповідного рішення суду за позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Згідно із ст. 12 Закону «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996 р. штрафи,
передбачені статтею 11 цього Закону,
накладаються Головою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, членом Комісії та
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт
правопорушення. Про вчинення
правопорушення, зазначеного у статті 11,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка його виявила, складається
акт, який разом з поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та документами, що
стосуються справи, протягом трьох
робочих днів направляється посадовій
особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
приймає рішення про накладення штрафу
протягом 10 робочих днів після
отримання документів, зазначених у
частині другій цієї статті. Рішення про
накладення штрафу оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, на яку накладено штраф, та
банківській установі, в якій відкрито
поточний рахунок цієї юридичної особи.

Станом на час розгляду справи,
відповідач вищезазначену суму штрафу в
добровільному порядку повністю або
частково не сплатив. Доказів щодо
відсутності у або погашення у повному
обсязі заявленої у позові до стягнення
суми штрафу відповідачем до суду на
надано.

Статтею 19 Конституції України, органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією України та
законами України.

Відповідно до статей 11, 71 Кодексу
адміністративного судочинства
України, кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, а суд згідно ст.
86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у
справі, за своїм внутрішнім
переконанням, що ґрунтується на їх
безпосередньому, всебічному, повному
та об'єктивному дослідженні. Суд
оцінюючи надані у справу докази,
виходить із принципів
адміністративного судочинства -
змагальність, диспозитивність та
офіційне з'ясування всіх обставин
справи, згідно із яким розгляд і
вирішення справ в адміністративних
судах здійснюється на засадах
змагальності сторін та свободи в
наданні ними суду своїх доказів і у
доведенні перед судом їх
переконливості.

Згідно з ч. 1 ст. 69 Кодексу
адміністративного судочинства
України, доказами в адміністративному
судочинстві є будь-які фактичні дані,
на підставі яких суд встановлює
наявність або відсутність обставин, що
обґрунтовують вимоги і заперечення
осіб, які беруть участь у справі, та
інші обставини, що мають значення для
правильного вирішення справи. Ці дані
встановлюються судом на підставі
пояснень сторін, третіх осіб та їхніх
представників, показань свідків,
письмових і речових доказів, висновків
експертів.

Зважаючи на те, що відповідачем не
оскаржено постанову про накладення
санкції за правопорушення №
1105-ЦА-УП-КУА від 26.12.2013 р., суд дійшов
висновку, що позовні вимоги
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Товариства з
обмеженою відповідальністю «Компанія
з управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
про стягнення до Державного бюджету
України штрафу у розмірі 850 грн. 00 коп. є
обґрунтованими, у зв'язку з чим
підлягають задоволенню.

Керуючись Законом України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 69-71,
86, 128, 159-164, 167, 186, 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
(, місцезнаходження: 65011,
м. Одеса, вул. Успенська, 32, кв. 19) про
стягнення до Державного бюджету
України штрафу у розмірі 850 грн. 00 коп. -
задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «АФІНА-ІНВЕСТ»
(, місцезнаходження: 65011,
м. Одеса, вул. Успенська, 32, кв. 19) штраф у
розмірі 850 (вісімсот п'ятдесят) грн. 00
коп. до Державного бюджету України,
який слід перерахувати на рахунок,
відкритий на ім'я територіального
органу Держказначейства за
місцезнаходженням платника по коду
бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
стягнення», символ звітності банку 106,
МФО: 828011, , ГУ ДКСУ в
Одеській області, р/р
0008.

Постанова суду може бути оскаржена в
порядку та строки, встановлені ст. 186
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Постанова набирає законної сили в
порядку та строки, встановлені ст. 254
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Суддя
Я.В. Балан