Справа № 813/3888/14
Суддя: Костецький Назар Володимирович
Дата ухвалення: 2014-07-01 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
№ 813/3888/14
Львівський окружний адміністративний
суд у складі :
головуючого - судді
за участю секретаря судового засідання
представника позивача
розглянувши у відкритому судовому
засіданні в залі суду в м.Львові справу
за адміністративним позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Закритого
акціонерного товариства «Народні
реєстри» про стягнення штрафу,-
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку звернулась
до Львівського окружного
адміністративного суду з позовом до
Закритого акціонерного товариства
«Народні реєстри», в якому просить
стягнути відповідача штраф за
правопорушення на ринку цінних паперів
у розмірі 85 000,00 грн., який був
застосований до відповідача на
підставі постанови № 456-ЦА-УП-Р від
В обґрунтування позовних вимог
позивач зазначає, що Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку виявлено невиконання ЗАТ
«Народні реєстри» розпорядження
№89-ЦА-УП-Р від 21.02.2013 року про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, про що складено акт №339-ЦА-ДД-Р
від 15.04.2013 року та у подальшому винесено
постанову №456-ЦА-УП-Р від 15.05.2013 року,
якою на відповідача накладено штрафні
санкції у розмірі 85 000 грн. Постанову
було направлено відповідачу 17.05.2014 року
рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком (а.с.10).Вказане
рішення товариство не оскаржувало.
Разом із тим, штрафні санкції в
добровільному порядку відповідач не
сплатив, що призводить до
ненадходження коштів у Державний
бюджет. За таких обставин позивач
просить стягнути з ЗАТ «Народні
реєстри» штрафу у розмірі 85 000 грн. в
судовому порядку.

В судовому засіданні представник
позивача позовні вимоги підтримала в
повному обсязі з підстав викладених у
позовній заяві, просила суд позов
задовольнити повністю.

Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, про дату, час та
місце розгляду справи повідомлений
належним чином, заперечень на позов не
надав.

Суд вжив всі залежні від нього
заходи для повідомлення відповідача
належним чином про час і місце розгляду
судової справи з його участю та
реалізації ним права судового захисту
своїх прав та інтересів, а тому вважає
за можливе розглянути справу без
участі відповідача відповідно до
положень ст. 128 КАС України.

Заслухавши пояснення
представника позивача, з'ясувавши
дійсні обставини справи, дослідивши
надані докази, суд прийшов до висновку,
що позов підлягає до задоволення з
наступних підстав.

Судом встановлено, що
розпорядженням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
21.02.2013 року №89-ЦА-УП-Р встановлено
порушення ЗАТ «Народні реєстри» абзацу
другого пункту 4 глави 2 Ліцензійних
умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.05.2006 №
348, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 11.08.2006 за № 973/12847 (зі
змінами), а саме: відновити необхідну
кількість сертифікованих фахівців
реєстратора та у термін до 25.03.2013 року
письмово проінформувати уповноважену
особу Комісії та департамент
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
про виконання цього розпорядження
(а.с.20-21).

Розпорядження від 21.02.2013 року
направлена на адресу відповідача
рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком, які містяться в
матеріалах справи (а.с.22).

Інформація про виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
21.02.2013 року № 89-ЦА-УП-Р до Комісії не
надходила, у зв'язку з цим 15.04.2013 року
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку складено акт №339-ЦА-ДД-Р про
вчинення ЗАТ «Народні реєстри»
правопорушення на ринку цінних
паперів, яке полягало у невиконанні
розпорядження 21.02.2013 року №89-ЦА-УП-Р
(а.с.12).

Дане правопорушення є повторним,
оскільки стосовно ЗАТ «Народні
реєстри» за невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери була винесена
постанова про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 21.02.2013 року №185-ЦА-УП-Р(а.с.18).

Згідно з п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

При цьому, ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачає
відповідальність юридичної особи за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За ті самі, дії вчиненні повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів громадян.

За результатами розгляду справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за повторне
невиконання розпорядження у
відношенні ЗАТ «Народні реєстри» було
винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 15.05.2013 року №
456-ЦА-УП-Р, відповідно до якої до
Товариства застосовано штрафну
санкцію у розмірі 85 000 грн.(а.с.8).

На момент звернення до суду
зазначена сума штрафу товариством не
сплачена.

Згідно ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.12
№1470, передбачено, що юридичні особи
сплачують штрафи шляхом перерахування
коштів до державного бюджету.

Відповідно до ст. ст. 11, 71
Кодексу адміністративного судочинства
України, кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, а суд згідно
ст. 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є
у справі, за своїм внутрішнім
переконанням, що ґрунтується на їх
безпосередньому, всебічному, повному
та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, суд
приходить до висновку, що вимоги
позивача є обґрунтованими,
відповідають дійсним обставинам та
матеріалам справи, а отже підлягають
задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь
суб'єкта владних повноважень та за
відсутності витрат позивача - суб'єкта
владних повноважень, пов'язаних із
залученням свідків та проведенням
судових експертиз, судові витрати
(судовий збір) стягненню з відповідача
не підлягають, відповідно до п. 4 ст. 94
КАС України.

Керуючись ст.ст. 7-14, 17, 18, 49, 51, 158,
160-163, 167 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В :

1. Позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з Закритого
акціонерного товариства «Народні
реєстри» на користь Державного
бюджету України штраф у розмірі 85 000
(вісімдесят п'ять тисяч) грн. 00 коп.

Постанова може бути оскаржена до
Львівського апеляційного
адміністративного суду. Апеляційна
скарга подається до адміністративного
суду апеляційної інстанції через
Львівський окружний адміністративний
суд. Апеляційна скарга подається
протягом десяти днів з дня отримання
копії постанови.

Постанова, крім випадків її оскарження
в апеляційному порядку, є остаточною.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо таку не було подано. У разі
подання апеляційної скарги постанова,
якщо її не скасовано, набирає законної
сили після повернення апеляційної
скарги, відмови у відкритті
апеляційного провадження або набрання
законної сили рішенням за наслідками
апеляційного провадження. Якщо строк
апеляційного оскарження буде
поновлено, то вважається, що постанова
суду не набрала законної сили.

В судовому засіданні проголошено
вступну та резолютивну частину
постанови.

Повний текст постанови складено 04
липня 2014 року.

Суддя
Костецький Н.В.