Справа № 802/167/14-а
Суддя: Боровицький О. А.
Дата ухвалення: 2014-06-25 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ВІННИЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа № 802/167/14-а
Головуючий у 1-й інстанції: Жернаков М.В.
Суддя-доповідач: Боровицький О. А.
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 червня 2014 року
м.
Вінниця

Вінницький апеляційний
адміністративний суд у складі колегії:

головуючого-судді: Боровицького О. А.

суддів: Білої Л.М. Граб Л.С.

секретар судового засідання: Марцісь
Ю.А.

за участю:

представника позивача Гончарук Ю.В.

представника відповідача Іванова Л.В.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні апеляційну скаргу закритого
акціонерного товариства "Вінницький
проектний інститут" на постанову
Вінницького окружного
адміністративного суду від 08 квітня 2014
року у справі за адміністративним
позовом закритого акціонерного
товариства "Вінницький проектний
інститут" до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови ,

В С Т А Н О В И В :

В січні 2014 року закрите акціонерне
товариство "Вінницький проектний
інститут" звернулося в суд з
адміністративним позовом до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку в
якому просить суд визнати протиправною
та скасувати постанову № 1340-ЦД-1-Е від
19.06.2013 про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Позов обґрунтовано тим, що закрите
акціонерне товариство "Вінницький
проектний інститут" не привело у
встановлені строки свою діяльність у
відповідність з Законом України "Про
акціонерні товариства", а саме не
внесло змін до Статуту товариства, які,
в тому числі, передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
та забезпечення існування акцій
виключно у бездокументарній формі, не з
своєї вини оскільки неодноразово
намагалось провести загальні збори
акціонерів, однак, вони не відбувались
через відсутність кворуму (акціонерів,
що сукупно мають більше 60% акцій).

Крім того, як на додаткову підставу
протиправності постанови № 1340-ЦД-1-Е
від 19.06.2013 про накладення санкцій за
порушення на ринку цінних паперів
позивач вказує на порушення Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій при прийнятті
цієї постанови.

Вінницький окружний адміністративний
суд постановою від 08 квітня 2014 року у
задоволенні адміністративного позову
відмовив повністю.

Не погодившись з ухваленим судом
першої інстанції рішенням позивач
оскаржив його в апеляційному порядку.
В своїй апеляційній скарзі позивач
посилаючись на неповне з'ясування
судом першої інстанції обставин
справи, що призвело до неправильного
вирішення справи, просить скасувати
постанову Вінницького окружного
адміністративного суду від 08 квітня
2014 року та ухвалити нове рішення про
задоволення позовних вимог.

25 червня 2014 року від позивача надійшли
додаткові пояснення до апеляційної
скарги, в яких останній акцентує, що
відповідачем не доведено факт
повідомлення позивача про розгляд
справи, а наявні в справі докази не
підтверджують надсилання документів
на адресу закритого акціонерного
товариства " Вінницький проектний
інститут".

Відповідач не скористався правом
регламентованим положеннями статті 191
КАС України та не подав письмових
заперечень на апеляційну скаргу
позивача.

Колегія суддів Вінницького
апеляційного адміністративного суду
заслухавши доповідь судді-доповідача,
пояснення осіб, які прибули до суду
апеляційної інстанції, а саме
представника позивача на підтримання
доводів апеляційної скарги,
представника відповідача - на
підтримання рішення суду першої
інстанції, дослідивши матеріали справи
і обговоривши доводи апеляційної
скарги, дослідивши правильність
застосування судом першої інстанції
норм матеріального та процесуального
права, вважає за необхідне апеляційну
скаргу залишити без задоволення з
наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено, що
відповідно до розпорядження
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 18.12.2012 № 1887-ЦД-1-Е
ЗАТ "Вінницький проектний інститут"
зобов'язано було у строк до 31.04.2013
усунути порушення вимог законодавства
про цінні папери.

Актом про правопорушення на ринку
цінних паперів від 04.06.2013 № 1334-ЦД-1-Е
встановлено факт порушення позивачем
(як зазначено в акті - ВАТ "Вінницький
проектний інститут") пункту 10 статті 8
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", а саме невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
18.12.2012 № 1887-ЦД-1-Е, термін виконання
якого закінчився 31.01.2013.

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноважена особа Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийняла постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 19.06.2013 № 1340-ЦД-1-Е, якою до позивача (у
постанові зазначено ВАТ "Вінницький
проектний інститут") за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
18.12.2012 № 1887-ЦД-1-Е застосовано штраф у
розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів
доходів громадян, що становить 85000 грн.

Технічні помилки, а саме у назві
юридичної особи замість "закритого"
надруковано "відкритого" акціонерного
товариства, у постанові про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 19.06.2013 №1340-ЦД-1-Е
відповідач усунув шляхом видання
постанови про виправлення описок від
09.01.2014 (а. с. 76). Технічні помилки щодо
найменування позивача у постанові про
порушення справи за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери, акті
про правопорушення на ринку цінних
паперів усунуті також шляхом видання
постанов про виправлення описок у
постанові та акті від 10.01.2014. Всі ці
документи надіслані на адресу ЗАТ
"Вінницький проектний інститут"
рекомендованим листом 10.01.2014.

Не погоджуючись з постановою про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 19.06.2013
№1340-ЦД-1-Е, вважаючи її протиправною,
позивач звернувся з цим
адміністративним позовом до суду.

Відмовляючи в задоволенні позовних
вимог суд першої інстанції виходив з
того, що приймаючи постанову № 1340-ЦД-1-Е
від 19.06.2013 про накладення санкцій на ЗАТ
"Вінницький проектний інститут" за
порушення на ринку цінних паперів
відповідач діяв підставі, в межах
повноважень та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України, а
правомірність вказаної постанови
доводами позивача не спростовується.

Колегія суддів суду апеляційної
інстанції погоджується з висновком
суду першої інстанції про відсутність
підстав для задоволення позову.

Згідно з частиною 1 статті 5 Закону
України "Про акціонерні товариства",
який набрав чинності 29 квітня 2009 року,
акціонерні товариства за типом
поділяються на публічні акціонерні
товариства та приватні акціонерні
товариства.

Відповідно до пункту 5 Прикінцевих та
перехідних положень Закону України
"Про акціонерні товариства"
передбачено, що статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:
внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства; приведення внутрішніх
положень товариства у відповідність із
вимогами цього Закону.

Цим же пунктом Прикінцевих та
перехідних положень зазначеного
Закону передбачено, що датою
приведення діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із вимогами цього Закону є дата
державної реєстрації змін до статуту,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого акціонерного товариства
на публічне або приватне акціонерне
товариство або закритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство.

Враховуючи, що державна реєстрація
закритого акціонерного товариства
"Вінницький проектний інститут" була
проведена до набрання чинності Закон
України "Про акціонерні товариства",
позивач повинен був привести свою
діяльність у відповідність з Законом
України "Про акціонерні товариства" до
30 квітня 2011 року.

Згідно з пунктом 10 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні",
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
та встановлено статтею 11 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні".
Зокрема, за змістом пункту 8 частини 1
цієї статті за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються
фінансові санкції у розмірі від тисячі
до п'яти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частини 1 статті 12
зазначеного Закону, уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка виявила факт
вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення, як
передбачено частиною 2 статті 12 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні".

Порядок та строки розгляду справ про
порушення громадянами, посадовими
особами та юридичними особами вимог
законодавства на ринку цінних паперів
визначено Правилами розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженими рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 16.10.2012 № 1470 (далі
- Правила).

Відповідно до пункту 14 розділу 1 Правил
постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів, розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери вважаються
надісланими (врученими) юридичній
особі (посадовій особі чи громадянину),
яка притягується до відповідальності,
якщо їх вручено керівнику чи
представнику юридичної особи
(посадовій особі чи громадянину) під
розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом. Доказом
надіслання вищезазначених документів
відповідно до Правил є реєстр (список)
поштових відправлень рекомендованих
листів, на якому працівником об'єкта
поштового зв'язку проставлено відбиток
календарного штемпеля, та касовий чек.

Крім того, відповідно до цих положень
особа, яка відмовилася одержати
зазначені вище документи вважається
такою, що її повідомлено належним чином
про порушення справи; дату, час та місце
складення акта про правопорушення;
дату, час та місце розгляду справи про
правопорушення; про встановлений
термін розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери для виконання. У разі відмови
адресата від отримання зазначених
документів особа, яка їх доставляє,
робить відповідну відмітку та
засвідчує її власним підписом.

Як вірно встановлено судом першої
інстанції постанова про порушення
справи направлена відповідачем
позивачу 20.05.2013 (реєстр рекомендованих
відправлень № 345), акт про
правопорушення від 04.06.2013 № 1334-ЦД-1-Е та
постанова про розгляд справи також
направлені рекомендованим листом
11.06.2013 (реєстр рекомендованих
відправлень № 413).

На підставі викладеного вище, суд
апеляційної інстанції погоджується з
висновком суду першої інстанції про те,
що відповідач дотримався встановленої
законодавством процедури вчинення дій
та прийняття рішень під час розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, а тому безпідставними є
посилання позивача на порушення
відповідачем процедури розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
штрафної санкції.

Матеріалами справи підтверджується
факт того, що порушення, яке стало
підставою для прийняття оскарженої
постанови, на момент її прийняття не
усунуто.

Судом першої інстанції, стосовно
доводів позивача про те, що ЗАТ
"Вінницький проектний інститут"
неодноразово намагався провести
загальні збори акціонерів для внесення
змін до статуту товариства, однак вони
не відбувалися через відсутність
кворуму, вірно зауважено, що чинне
законодавство не передбачає
звільнення від відповідальності за
невідповідність статутних документів
вимогам законодавства за умови
відсутності кворуму на загальних
зборах акціонерів чи неможливістю їх
проведення. Апеляційний суд вважає
вірним висновок суду про те, що
наявність корпоративного конфлікту
між акціонерами не може бути підставою
для невиконання товариством вимог
чинного законодавства.

За вказаних обставин, за відсутності
фактичного виконання розпорядження
про усунення порушень на ринку цінних
паперів, відповідач правомірно
застосував до позивача як юридичної
особи фінансову санкцію в
передбаченому законом розмірі.

Відповідно до статті 200 КАС України суд
апеляційної інстанції залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову суду - без змін, якщо визнає,
що суд першої інстанції правильно
встановив обставини справи та ухвалив
судове рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.
Не може бути скасовано правильне по
суті рішення суду з одних лише
формальних міркувань.

Таким чином, судова колегія
Вінницького апеляційного
адміністративного суду вважає, що
рішення суду першої інстанції є
обґрунтованим, прийняте на підставі
з'ясованих та встановлених обставинах
справи, які підтверджуються доказами,
та ухвалив постанову з додержанням
норм матеріального і процесуального
права, а тому залишає апеляційну скаргу
без задоволення, а судове рішення без
змін.

Доводи апеляційної скарги не
спростовують правильність прийнятого
судом першої інстанції рішення.

Керуючись ст.ст. 160, 167, 195, 196, 198, 200, 205, 206,
212, 254 КАС України, суд

У Х В А Л И В :

Апеляційну скаргу закритого
акціонерного товариства "Вінницький
проектний інститут" залишити без
задоволення, а постанову Вінницького
окружного адміністративного суду від 08
квітня 2014 року - без змін.

Ухвала суду набирає законної сили з
моменту проголошення та може бути
оскаржена в касаційному порядку
згідно ст. 212 КАС України.

Ухвала суду складена в повному обсязі
01 липня 2014 року .

Головуючий суддя
Боровицький О. А.

Судді
Біла Л.М.

Граб Л.С.