Справа № 2а/0470/9383/11
Суддя: Горбатюк С.А.
Дата ухвалення: 2014-06-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

"19" червня 2014 р. м. Київ
К/800/47100/13

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України в
складі:

Головуючого, суддіГорбатюка С.А.
(доповідач)СуддівМороз Л.Л. Стрелець
Т.Г. секретар судового засідання
Носенко Л.О.,

за участі представника Товариства з
обмеженою відповідальністю
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" Вітнової Н.О.,

розглянувши у касаційному порядку у
відкритому судовому засіданні у залі
суду адміністративну справу за позовом
Товариства з обмеженою
відповідальністю (далі - ТОВ)
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" до Дніпровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (далі - Дніпровське
ТУ НКЦПФР) про визнання дій
незаконними та скасування рішення за
касаційною скаргою Дніпровського ТУ
НКЦПФР на постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 28 жовтня 2011
року та ухвалу Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 21 листопада 2012 року

в с т а н о в и л а :

У липні 2011 року ТОВ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" у Дніпропетровському окружному
адміністративному суді пред'явило
позов до Дніпропетровського ТУ ДКЦПФР)
про визнання дій незаконними та
скасування рішення.

В процесі розгляду справи судом
апеляційної інстанції в судовому
засіданні здійснено заміну
Дніпропетровського ТУ ДКЦПФР на його
процесуального правонаступника -
Дніпровське ТУ НКЦПФР.

В обґрунтування позовних вимог ТОВ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" зазначило, що внаслідок розгляду
справи про правопорушення
законодавства на ринку цінних паперів
Дніпропетровським ТУ ДКЦПФР у
відношенні ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" винесено
постанову від 20 травня 2011 року № 169-ДН
про накладання санкції за
правопорушення законодавства на ринку
цінних паперів, яке полягає у
невиконанні позивачем розпорядження
відповідача від 23 квітня 2010 року
№ 82-ДН про усунення порушень
законодавства про цінні папери, яким
зобов'язано ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" у термін до 30
травня 2010 року усунути порушення
законодавства про цінні папери, які
полягають у відсутності договору між
ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" та однією з діючих
саморегулівних організацій.

14 червня 2010 року припинено державну
реєстрацію ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" та здійснено
державну реєстрацію ТОВ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод".

Вважає, що оскаржувана постанова
винесена з порушенням норм діючого
законодавства, оскільки позивач не
несе відповідальність за порушення
прав та обов'язків свого попередника
стосовно здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів під
час дії Ліцензії серії АБ №218302 на
провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів, зокрема, щодо
діяльності з ведення власного реєстру
власників іменних цінних паперів.

Просило визнати неправомірними дії
відповідача в частині порушення проти
ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, які ґрунтуються на обов'язках
ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" та скасувати
постанову Дніпропетровського ТУ
ДКЦПФР про накладання санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 20 травня 2011року №169-ДН.

Постановою Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від 28
жовтня 2011 року, залишеною без зміни
ухвалою Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 21 листопада 2012 року,
адміністративний позов ТОВ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" задоволено частково.

Визнано протиправною та скасовано
постанову Дніпропетровської ТУ ДКЦПФР
від 20 травня 2011 року № 169-ДН про
застосування до ТОВ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" штрафу у розмірі 17000,00грн. за
невиконання розпорядження
уповноваженої особи Дніпропетровської
ТУ ДКЦПФР від 23 квітня 2010 року №82-ДН
стосовно ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів.

В задоволенні решти позовних вимог
відмовлено.

Посилаючись на порушення судами норм
матеріального та процесуального права
Дніпровське ТУ НКЦПФР подало касаційну
скаргу. Просить рішення судів
скасувати та ухвалити нову постанову
про відмову у задоволенні позовних
вимог ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод".

Заслухавши суддю-доповідача,
дослідивши матеріали справи та доводи
касаційної скарги, колегія суддів
дійшла висновку, що касаційна скарга не
підлягає задоволенню з огляду на таке.

Судами першої та апеляційної інстанцій
встановлено, що 23 квітня 2010 року
виконуючим обов'язки начальника
Дніпропетровського ТУ ДКЦПФР винесено
розпорядження № 82-ДН про усунення
порушень законодавства про цінні
папери стосовно ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод", яким останнього зобов'язано у
термін до 30 травня 2010 року привести
діяльність Товариства у відповідність
до вимог пункту 6 глави 2 Ліцензійних
умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме,
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, затверджених
рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 року №
348, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 11 серпня 2006 року, №
973/12847, та пункту 5 рішення ДКЦПФР від 30
квітня 2009 року № 444, а також письмово
проінформувати уповноважену особу
комісії про виконання даного
розпорядження.

14 червня 2010 року відбулася державна
реєстрація ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод", яке було створено
внаслідок реорганізації ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод", державна реєстрація якого була
припинена.

20 травня 2011 року начальником
Дніпропетровського ТУ ДКЦПФР прийнято
постанову № 169-ДН про застосування до
ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" штрафу у розмірі
17000 грн. за невиконання розпорядження
уповноваженої особи ДКЦПФР від 23
квітня 2010 року № 82-ДН стосовно ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів.

Суд першої інстанції, задовольняючи
позов, та суд апеляційної інстанції,
залишаючи таке рішення без зміни,
виходили із того, що відповідно до
Закону України "Про ліцензування
певних видів господарської діяльності"
права та обов'язки ліцензіата не
передаються в порядку
правонаступництва, а тому застосування
до ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" штрафу за
порушення законодавства на ринку
цінних паперів, що здійснювалась ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" на підставі Ліцензії на
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку серії АБ №218302 від 05
серпня 2005 року, є безпідставним.

Такий висновок, на думку колегії
суддів, є вірним з огляду на таке.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" ДКЦПФР
має право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Згідно із статтею 1 Закону України "Про
ліцензування певних видів
господарської діяльності" ліцензіат
це суб'єкт господарювання, який одержав
ліцензію на провадження певного виду
господарської діяльності, що підлягає
ліцензуванню.

Як встановлено в ході судового
розгляду та вбачається з матеріалів
справи, саме ВАТ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" було отримано
Ліцензію серії АБ №218302 від 05 серпня 2005
року на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів.

Частиною тринадцятою статті 14 Закону
України "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" визначено,
що ліцензіат не може передавати
ліцензію або її копію іншій юридичній
або фізичній особі для провадження
господарської діяльності.

ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" створене
внаслідок реорганізації ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" та відповідно до статті 104
Цивільного кодексу України є
правонаступником прав та обов'язків
реорганізованого Товариства, однак це
не стосуються прав та обов'язків, що
випливають з Ліцензії, виданої
Дніпропетровським ТУ ДКЦПФР ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод" на здійснення професійної
діяльності щодо ведення власного
реєстру власників іменних цінних
паперів.

Тому, суди першої та апеляційної
інстанцій правильно вказав на те, що до
ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод", як
правонаступника ВАТ
"Верхньодніпровський авторемонтний
завод", неправомірно застосовано
штрафну санкцію у розмірі 17 000 грн.

Крім того, Законом України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" відповідач
наділений повноваженнями стосовно
накладання адміністративних стягнень,
штрафних та інших санкцій за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників.

Вирішуючи позовні вимоги позивача
стосовно визнання неправомірними дій
відповідача в частині порушення проти
ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
суди також дійшли вірного висновку, що
вимоги ТОВ "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" в цій частині є
необґрунтованими та не підлягають
задоволенню, оскільки відповідач при
прийнятті оскаржуваного рішення діяв
на підставі наданих йому
законодавством повноважень.

Рішення судів є законними і
обґрунтованими, підстав для їх
скасування або зміни немає.

Доводи касаційної скарги не
спростовують висновки судів та
встановлених обставин справи.

Відповідно частини першої статті 224
Кодексу адміністративного судочинства
України суд касаційної інстанції
залишає касаційну скаргу без
задоволення, а судові рішення - без
зміни, якщо визнає, що суди першої та
апеляційної інстанцій не допустили
порушень норм матеріального і
процесуального права при ухваленні
судових рішень чи вчиненні
процесуальних дій.

На підставі викладеного, керуючись
статтями 210, 220, 230 Кодексу
адміністративного судочинства
України, колегія суддів

у х в а л и л а :

Касаційну скаргу Дніпровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку залишити без
задоволення, а оскаржувані постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 28 жовтня 2011
року та ухвалу Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 21 листопада 2012 року в
адміністративній справі за позовом
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Верхньодніпровський
авторемонтний завод" до Дніпровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання дій
незаконними та скасування рішення - без
зміни.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення її копій
особам, які беруть участь у справі.

Судді
Горбатюк С.А.

Мороз Л.Л.

Стрелець Т.Г.