Справа № 813/3784/14
Суддя: Брильовський Роман Михайлович
Дата ухвалення: 2014-06-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
№ 813/3784/14
Львівський окружний адміністративний
суд у складі:
головуючого судді Брильовського Р.М.,
при секретарі Косів М.Б.
представника позивача - Семків Н.М.
розглянувши у відкритому судовому з
асіданні у місті Львові справу за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до закритого акціонерного
товариства «Народні реєстри» про
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Львівського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до закритого
акціонерного товариства «Народні
реєстри» (далі - ЗАТ «Народні реєстри»)
про стягнення штрафу за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 85 000
грн., який був застосований до
відповідача на підставі постанови №
19-ЦА-УП-ЮО від 22.01.2014 року.
Позовні вимоги обґрунтовуються тим, що
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку виявлено
невиконання ЗАТ «Народні реєстри»
розпорядження №185-ЦА-УП-Р від 24.04.2013
року про усунення порушень
законодавства про цінні папери, про що
складено акт №536-ЦА-УР-Р від 22.07.2013 року
та у подальшому винесено постанову
№19-ЦА-УП-ЮО від 22.01.2014 року, якою на
відповідача накладено штрафні санкції
у розмірі 85 000 грн. Один примірник цієї
постанови було направлено відповідачу
24.01.2014 року рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
та фіскальним чеком. Вказане рішення
товариство не оскаржувало і набрало
чинності. Разом із тим, штрафні санкції
в добровільному порядку відповідач не
сплатив, що призводить до
ненадходження коштів у державний
бюджет. За таких обставин позивач
просить стягнути з ЗАТ «Народні
реєстри» штрафу у розмірі 85 000 грн. в
судовому порядку.
Предстанвик позивача в судовому
засідання позов підтримала з мотивів,
вказаних в позовній заяві, просила
Відповідач заперечень на позов,
витребувані судом докази не надав, явки
повноважного представника в судове
засідання не забезпечив. Суд вжив всі
залежні від нього заходи для
повідомлення відповідача належним
чином про час і місце розгляду судової
справи з його участю та реалізації ним
права судового захисту своїх прав та
інтересів, а тому вважає за можливе
розглянути справу без участі
відповідача відповідно до положень ст.
З'ясувавши обставини, на які
позивач посилається як на підставу
своїх вимог та дослідивши докази, якими
вони обґрунтовуються, суд вважає, що
позов підлягає до задоволення,
мотивуючи це наступним.
З матеріалів справи видно, що
Розпорядженням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
24.04.2013 року №185-ЦА-УП-Р встановлено
порушення ЗАТ «Народні реєстри» абзацу
шостого пункту 10 глави 3 Ліцензійних
умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.05.2006 №
348, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 11.08.2006 за № 973/12847 (зі
змінами), а саме: ЗАТ «Народні реєстри»
не є членом ПАРД та зобов'язано
останнього у термін до 24.06.2013 року стати
членом ПАРД та у термін до 27.06.2013
письмово проінформувати уповноважену
особу Комісії та департамент
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
про виконання цього розпорядження.

Копія вищезазначеного розпорядження
від 24.04.2013 року направлена на адресу
відповідача рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром відправлень
№3259 та фіскальним чеком, які містяться
в матеріалах справи.

В позовній заяві позивач зазначає, що
інформація про виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
24.04.2013 року № 185-ЦА-УП-Р до Комісії не
надходила, у зв'язку з цим 22.07.2013 року
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку складено акт №536-ЦА-УП-Р про
вчинення ЗАТ «Народні реєстри»
правопорушення на ринку цінних
паперів, яке полягало у невиконанні
розпорядження 24.04.2013 року №185-ЦА-УП-Р.

Також в акті зазначено, що дане
правопорушення є повторним, про що
свідчать постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів від 21.02.2013 № 185- ЦА-УП-Р,
від 24.04.2013 № 419-ЦА-УП-Р, від 15.05.2013 №
456-ЦА-УП-Р.

Згідно з п. 10 ст. 8 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

При цьому, ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачає
відповідальність юридичної особи за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За ті самі, дії вчиненні повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів громадян.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку за повторне невиконання
розпорядження у відношенні ЗАТ
«Народні реєстри» було винесено
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 22.01.2014 № 19-ЦА-УП-ЮО, відповідно до
якої до Товариства застосовано штрафну
санкцію у розмірі 85 000 грн.

На момент звернення до суду зазначена
сума штрафу товариством не сплачена.

Згідно ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 16.10.12 №1470,
передбачено, що юридичні особи
сплачують штрафи шляхом перерахування
коштів до державного бюджету.

Відповідно до ст. ст. 11, 71 Кодексу
адміністративного судочинства
України, кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, а суд згідно ст.
86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у
справі, за своїм внутрішнім
переконанням, що ґрунтується на їх
безпосередньому, всебічному, повному
та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи викладене, суд
приходить до висновку, що вимоги
позивача є обґрунтованими,
відповідають дійсним обставинам та
матеріалам справи, а отже підлягають
задоволенню.

Щодо судових витрат, то у
відповідності до вимог ст.94 КАС
України, зокрема, частин 2 та 3, судові
витрати у формі судового збору, з
відповідача не належить стягувати.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 7-14, 23, 69, 70, 86,
160-163, 167 Кодексу адміністративного
судочинства України,-

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з закритого акціонерного
товариства «Народні реєстри» штраф у
розмірі 85 000 (вісімдесят п'ять тисяч)
грн. 00 коп. на користь Державного
бюджету України на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету» по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Апеляційна скарга на постанову суду
подається протягом десяти днів з дня її
проголошення до Львівського
апеляційного адміністративного суду
через Львівський окружний
адміністративний суд. Копія
апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
Львівського апеляційного
адміністративного суду. У разі
застосування судом частини третьої
статті 160 цього Кодексу, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у
випадках та порядку, передбачених
частиною четвертою статті 167 цього
Кодексу, було повідомлено про
можливість отримання копії постанови
суду безпосередньо в суді, то
десятиденний строк на апеляційне
оскарження постанови суду
обчислюється з наступного дня після
закінчення п'ятиденного строку з
моменту отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова набирає законної сили в
порядку, встановленому ст. 254 КАС
України.

Суддя
Р.М. Брильовський

Повний текст постанови виготовлений
24.06.2014 року.