Справа № 2а-256/10/0770
Суддя: Багрій В.М.
Дата ухвалення: 2014-06-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 червня 2014 року
Справа №
45650/11

Львівський апеляційний
адміністративний суд в складі:

головуючого судді
Багрія В.М.,

суддів
Рибачука А.І., Старунського Д.М.,

розглянувши у порядку письмового
провадження в м. Львові апеляційну
скаргу закритого акціонерного
товариства виробничо-торгової фірми
«Дари природи» на постанову
Закарпатського окружного
адміністративного суду від 20.04.2011 року
в справі за позовом закритого
акціонерного товариства
виробничо-торгової фірми «Дари
природи» до начальника Закарпатського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про скасування постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів,

В С Т А Н О В И В :

У січні 2010 року закрите акціонерне
товариство виробничо-торгова фірма
«Дари природи» звернулося до суду з
позовом до начальника Закарпатського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про скасування постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів.

Позивач просив скасувати як незаконну
постанову начальника Закарпатського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку як уповноваженої особи Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 6.02.2009 року про накладення
штрафу в розмірі 17000 грн. за невиконання
розпорядження уповноваженої особи
щодо усунення порушень законодавства
на ринку цінних паперів.

Постановою Закарпатського окружного
адміністративного суду від 20.04.2011 року
позивачу в задоволенні позову
відмовлено.

Постанову суду першої інстанції
оскаржило закрите акціонерне
товариство виробничо-торгова фірма
«Дари природи», яке в апеляційній
скарзі просить її скасувати та
прийняти нову постанову про
задоволення позову.

Апеляційні вимоги обґрунтовує тим, що
суд першої інстанції, порушивши норми
матеріального та процесуального права,
не взяв до уваги неможливості
виконання позивачем розпорядження
відповідача про приведення розміру
статутного капіталу у відповідність до
розміру чистих активів, оскільки на час
розгляду розпорядження загальними
зборами товариства, законодавчо
встановлений мінімальний розмір
статутного капіталу становив 656250 грн.
при величині чистих активів 483400 грн.
При умові виконання розпорядження
підприємство підлягало б ліквідації.

Оскільки клопотань від осіб, які беруть
участь у справі, про розгляд справи за
їх участю не поступило, тому суд
апеляційної інстанції розглядає
справу в порядку письмового
провадження за наявними у справі
матеріалами, оскільки таку може бути
вирішено на основі наявних в ній
доказів.

Вислухавши суддю-доповідача,
дослідивши обставини справи та доводи
апеляційної скарги, колегія суддів
приходить до висновку про те, що
апеляційна скарга задоволенню не
підлягає з таких підстав.

Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку України, відповідно до
Указу Президента України від 12.06.95 № 446
«Про державну комісію з цінних паперів
та фондового ринку», є центральним
органом державної виконавчої влади,
підпорядкованим Президентові України.

Закарпатське територіальне управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку є складовою частиною
Комісії, діє на підставі затвердженого
у встановленому порядку Положення від
16.08.1999 року, наділене правом юридичної
особи та здійснює державну політику у
сфері діяльності на ринку цінних
паперів в області. Згідно покладених на
нього обов'язків також контролює
дотримання у регіоні законодавства, що
врегульовує відносини на ринку цінних
паперів.

16.01.2007 року начальником Закарпатського
територіального управління державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку Ємець Г.О. було винесено
розпорядження № 78/07-ЗК, відповідно до
якого ЗАТ ВТФ «Дари природи» в термін
30.04.2007 р. зобов'язано було в строк до
30.04.2007 року усунути порушення чинного
законодавства України про цінні
папери, зокрема, привести у
відповідність розмір статутного
капіталу до вартості чистих активів
акціонерного товариства.

Зазначене розпорядження у
встановлений строк товариство не
виконало, подавши клопотання про
продовження терміну його виконання до
кінця 2007 року. Дане клопотання ЗАТ ВТФ
«Дари природи» обґрунтовувало тим, що
працює над збільшенням вартості чистих
активів товариства за рахунок
додаткових інвестицій.

Таке клопотання було задоволено
відповідачем, який прийняв
розпорядження №78/07-ЗК від 23.04.2007 року
про продовження строку для усунення
порушення законодавства про цінні
папери до 31.12.2008 року. Позивачем дане
розпорядження виконаним не було.

Відповідно до п.8 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» тут і
далі в редакції , чинній на час
виникнення спірних правовідносин,
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

На підставі зазначеної норми за
невиконання розпорядження
уповноваженої особи щодо усунень
порушень законодавства на ринку цінних
паперів начальником Закарпатського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку винесено оскаржувану постанову
№ 05/09-ЗК від 06 лютого 2009 року про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів у вигляді
штрафу на суму 17000.00 грн.

Відмовляючи позивачу в задоволенні
позову, суд першої інстанції виходив з
того, що оскаржувана постанова
відповідача відповідає вимогам
чинного законодавства.

З такими висновками суду погоджується
колегія суддів суду апеляційної
інстанції.

Відповідно п. 18 ч.2 ст. 7 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
відповідно до покладених на неї
завдань розробляє і організовує
виконання заходів, спрямованих на
запобігання порушенням законодавства
України про цінні папери.

Згідно з п. 10 ст. 8 цього ж Закону
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

З матеріалів справи видно, що позивач
не виконав розпорядження відповідача
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, що є підставою для
застосування до нього фінансової
санкції відповідно до п.8 ч.1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні».

Порядок та строки розгляду Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку справ про порушення
громадянами, посадовими особами та
юридичними особами вимог
законодавства на ринку цінних паперів
регулювалися чинними на час прийняття
оскаржуваної постанови про накладення
санкції Правилами розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженими рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11 грудня 2007 р. N 2272
та зареєстрованими в Міністерстві
юстиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811
(далі Правилами).

Відповідно до п. 3 розділу 1 Правил
розгляд справ про правопорушення,
вчинені на території України,
здійснюється згідно з цими Правилами.

Згідно з п. 3 розділу 3 Правил
уповноважена особа Комісії розглядає
справу про правопорушення та виносить
рішення за справою у точній
відповідності із законодавством та
оцінює докази за своїм внутрішнім
переконанням, що ґрунтується на
всебічному, повному і об'єктивному
дослідженні всіх обставин справи.

Відповідно до п.2 розділу 4 Правил
уповноваженою особою про вчинення
правопорушення складається акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів складається та підписується не
пізніше 15 робочих днів з дати винесення
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Згідно з п. 4 та 5 розділу 4 Правил акти
про правопорушення на ринку цінних
паперів у межах наданих повноважень
мають право складати:

голова Комісії, члени Комісії,
директори департаментів, начальники
управлінь, начальники відділів, інші
працівники центрального апарату
Комісії.

начальники територіальних органів
Комісії, їх заступники, начальники
відділів, інші працівники
територіальних органів Комісії.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів повинен містити: номер, дату,
місце його складання; посаду, прізвище,
ім'я, по батькові особи, яка склала акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів (у разі надання повноважень за
дорученням - реквізити доручення);
повне найменування юридичної особи,
місцезнаходження, ідентифікаційний
код за ЄДРПОУ, банківські реквізити,
засоби зв'язку; виклад обставин
правопорушення; посилання на
нормативно-правовий акт, норму якого
порушено; відомості про наявність
повторного вчинення правопорушення
особою, щодо якої складено акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів; інші відомості, необхідні для
вирішення справи про правопорушення.

Пояснення особи, щодо якої складено акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів, є складовою частиною акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
і приєднуються до нього у вигляді
додатка.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів підписується особою, яка його
склала, і керівником або представником
юридичної особи, щодо якої його
складено.

У разі відмови керівника або
представника юридичної особи
підписати акт про правопорушення на
ринку цінних паперів уповноваженою
особою на акті робиться напис про
відмову.

Відповідно до п. 8, 9 та 10 розділу 4
Правил у разі неявки керівника або
представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності, на
підписання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів акт складається в
той самий день, на який було викликано
особу, про що робиться відповідний
напис на акті про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Один примірник акта про правопорушення
на ринку цінних паперів після
підписання надається керівнику або
представнику юридичної особи, щодо
якої його складено. У разі неявки
керівника або представника юридичної
особи на підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
один примірник акта не пізніше
наступного робочого дня надсилається
юридичній особі.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів після його складання протягом
трьох робочих днів разом з поясненнями
та іншими документами справи
направляються уповноваженій особі, яка
правомочна розглядати справу про
правопорушення, для підготовки справи
до розгляду.

З матеріалів справи видно, що
відповідач, застосовуючи санкцію до
позивача за правопорушення на ринку
цінних паперів, цих вимог закону
дотримав, оскільки 27.01.2009 року було ним
складено акт № 03/09 ЗК про
правопорушення на ринку цінних
паперів, чого не оспорює апелянт.

Відповідачем було дотримано всіх інших
норм щодо розгляду справ про порушення
законодавства на ринку цінних паперів,
визначених Правилами.

Суд першої інстанції повно встановив
обставини справи, дав належну оцінку
доказів, правильно застосував норми
матеріального та процесуального права,
в зв'язку з чим підстав для скасування
оскаржуваної постанови не має.

Доводи апелянта стосуються
неправомірності направлення йому
відповідачем розпоряджень про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 16.01.2007 року та 23.04.2007
року, що не є предметом судового
розгляду справи.

Правомірність зазначених розпоряджень
позивач вправі був оскаржити у
встановленому законом порядку, проте
таким правом він не скористувався.
Набрання розпоряджень чинності
потягнуло за собою обов'язок їх
виконання.

Оскільки такого обов'язку позивач не
виконав, до нього правомірно було
застосовано встановлену законом
санкцію.

Таким чином, підстави для задоволення
апеляційної скарги відсутні.

Керуючись ст.ст. 195, 197, 198, 200, 205, 206, 254 КАС
України, апеляційний суд,

УХ В А Л И В :

апеляційну скаргу закритого
акціонерного товариства
виробничо-торгової фірми «Дари
природи» залишити без задоволення.

Постанову Закарпатського окружного
адміністративного суду від 20.04.2011 року
в справі № 2а-256/10/0770 залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення її копій
особам, які беруть участь у справі, та
може бути оскаржена до Вищого
адміністративного суду України
протягом двадцяти днів шляхом подання
касаційної скарги безпосередньо до
суду касаційної інстанції.

Головуючий:
В.М. Багрій

Судді :
А.І. Рибачук

Д.М.Старунський