Справа № 2а-13091/11/1370
Суддя: Крутько Олена Василівна
Дата ухвалення: 2014-06-17 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
Львівський окружний адміністративний
суд у складі головуючої судді: Крутько
О.В., за участю секретаря судового
засідання: Процько Ю.В., розглянувши у
відкритому судовому засіданні у м.
Львові адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Кредитної
спілки «Жовківська громада» про
На розгляд Львівського окружного
адміністративного суду надійшла
позовна заява Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України до Кредитної спілки
«Жовківська громада» про стягнення
штрафу у розмірі 1275,00 грн.
Позовні вимоги обґрунтовано тим, що
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України було
проведено перевірку відповідача за
результатами якої складено акт про
порушення законодавства у сфері
фінансових послуг №67/42/3-ап від 20.07.2011
року. На підставі акта перевірки
винесено постанову №67/42/3-ап від 29.07.2011
року про накладення штрафу на Кредитну
спілку «Жовківська громада», якою
зобов'язувалось відповідача
повідомити про сплату штрафу у
добровільному порядку або відмову від
добровільного виконання постанови до
25.08.2011 року. Проте, на момент
пред'явлення позову документів, які
підтверджували виконання постанови до
Держфінпослуг не надходило, тому штраф
підлягає стягненню в судовому порядку.
Судом замінено позивача Державну
комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України на
Національну комісію, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
позивача подано до суду клопотання про
розгляд справи за відсутності
представника Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг.
Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, хоча був
належним чином повідомлений про
розгляд справи, заперечень по суті
спору не надав. Поштова кореспонденція
від відповідача повернулася на адресу
суду з відміткою «за закінченням
терміну зберігання».
Відповідно до ч.8 ст. 35 КАС України
вважається, що повістку вручено
юридичній особі, якщо вона доставлена
за адресою, внесеною до відповідного
Відповідно до п.11 ст. 35 КАС України у
разі повернення поштового
відправлення із повісткою, яка не
вручена адресату з незалежних від суду
причин, вважається, що така повістка
вручена належним чином.
Дослідивши матеріали справи, оцінивши
докази, які мають значення для справи
суд виходив з наступного.
Спірні правовідносини регулюються
Законом України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 року №
2664-III, який встановлює загальні правові
засади у сфері надання фінансових
послуг, здійснення регулятивних та
наглядових функцій за діяльністю з
надання фінансових послуг.
Згідно п. 12 ч. 1 ст. 1 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
(в редакції на час виникнення спірних
правовідносин) уповноважений орган - це
спеціально уповноважений орган
виконавчої влади у сфері регулювання
ринків фінансових послуг.
На момент виникнення спірних
правовідносин контроль за додержанням
законодавства у сфері регулювання
ринків фінансових послуг здійснювався
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України.
Указом Президента України від 04.04.2003
року №292/2003 затверджено Положення про
Державну комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України (далі -
Положення). Відповідно до п.1 Положення,
Держфінпослуг є центральним органом
виконавчої влади зі спеціальним
Відповідно до п.1 ст.1 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
фінансова установа - юридична особа,
яка відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг та яка
внесена до відповідного реєстру у
порядку, встановленому законом. До
фінансових установ належать банки,
кредитні спілки, ломбарди, лізингові
компанії, довірчі товариства, страхові
компанії, установи накопичувального
пенсійного забезпечення, інвестиційні
фонди і компанії та інші юридичні
особи, виключним видом діяльності яких
є надання фінансових послуг.
Відповідач - Кредитна спілка
«Жовківська громада» є фінансовою
установою в розумінні ст.1 вказаного
Закону, про що свідчить внесення
товариства до Держреєстру фінансових
За результатами проведеної Державною
комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України перевірки
діяльності Кредитної спілки
«Жовківська громада» складено акт
№67/42/3-ап від 20.07.2011 року, яким
встановлено порушення ст. 5 Закону
України «Про кредитні спілки» в
частині здійснення спілкою діяльності
з порушенням вимог пункту 6.12 глави 6
Положення про застосування Державною
комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України заходів
впливу, затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 13.11.2003 року №125,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 03.12.2003 року №1115/8436 в
частині невиконання спілкою рішення
про застосування заходу впливу після
набрання ним чинності, яке є
обов'язковим до виконання спілкою, а
саме спілкою не виконано вимоги
розпорядження про усунення порушень
вимог законодавства про фінансові
послуги від 06.12.2010 року №273/42/3-Р та
розпорядження про скликання
позачергових зборів учасників
фінансової установи від 06.12.2010 року
№274/42/3-Р.
Даний акт супровідним листом від 20.07.2011
року №8639/42-8 скерований на адресу
відповідача разом із повідомленням про
розгляд 29.07.2011 року справи про
порушення законодавства про фінансові
За наявності виявлених порушень,
вчинених на ринках фінансових послуг
суб'єктами підприємницької діяльності
- юридичними особами, Уповноважений
орган, у відповідності до ст. 41 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг», застосовує штрафні
Штрафи, передбачені статтею 41 цього
Закону України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг», накладаються
Головою Уповноваженого органу, його
заступниками, директорами
департаментів чи головою відповідного
територіального управління після
розгляду матеріалів, які засвідчують
факт правопорушення.
29.07.2011 року за результатами розгляду
справи про порушення вимог
законодавства та акта №67/42/3-ап від
20.07.2011 року позивачем винесено
постанову №67/42/3-ап про накладення
штрафу на Кредитну спілку «Жовківська
громада» за порушення вимог
законодавства про фінансові послуги у
розмірі 1275,00 грн. Дана сума, як
зазначається у постанові, підлягає
перерахуванню до Державного бюджету
України і вноситься на рахунок
територіального органу Державного
казначейства у десятиденний термін з
дня отримання цієї постанови.
Вказана постанова була скерована
супровідним листом від 01.08.2011 року
№9150/42-8 на адресу відповідача.
Відповідач, не погодившись із
постановою про накладення штрафу за
порушення вимог законодавства про
фінансові послуги №67/42/3-ап від 29.07.2011
року, оскаржив її в судовому порядку.
Ухвалою від 17.01.2012 року зупинено
провадження у справі до набрання
законної сили судовим рішенням в
Постановою Львівського окружного
адміністративного суду від 23.01.2012 року
позову Кредитної спілки «Жовківська
громада» до Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України про скасування постанови від
29.07.2011 р. №67/42/3-ап та рішення від 16.09.2011р.
Ухвалою Львівського апеляційного
адміністративного суду від 26.11.2013 року,
постанову Львівського окружного
адміністративного суду від 23.01.2012 року
Дана ухвала набрала законної сили.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Згідно з ч. 1 ст. 72 КАС України
обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Судовим рішенням у справі
№2а-11640/11/1370, яке набрало законної сили,
надано правову оцінку постанові
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України про
накладення штрафу за порушення вимог
законодавства про фінансові послуги
№67/42/3-ап від 29.07.2011 року на суму 1275,00 грн.
та встановлено, що контролюючий орган
при її прийнятті діяв на підставі, в
межах та у спосіб, визначений законом
та застосував до відповідача штрафні
санкції у встановленому
законодавством порядку та розмірі.

Тому суд приходить до висновку, що
позовні вимоги підлягають задоволенню.

Відповідно до вимог ст. 94 КАС України
судові витрати у формі судового збору,
з відповідача не підлягають стягнення.

Керуючись ст. ст. 71, 94, 158, 159, 160-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд,-

п о с т а
н о в и в :

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з Кредитної спілки
«Жовківська громада» (80300, Львівська
область, м. Жовква, пл. Вічева, буд. 2 оф.
18, ) до Державного
бюджету України штраф в сумі 1275 (одна
тисяча двісті сімдесят п'ять) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому ст. 254 КАС
України.

Постанова може бути оскаржена до
Львівського апеляційного
адміністративного суду. Апеляційна
скарга на постанову суду першої
інстанції подається протягом десяти
днів з дня її проголошення.

У разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Суддя
Крутько О.В.

Повний текст постанови
виготовлений та підписаний 23 червня 2014
року.