Справа № 805/6293/14
Суддя: Толстолуцька М.М.
Дата ухвалення: 2014-06-17 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

805/6293/14

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

17 червня 2014 р. Справа № 805/6293/14

Суддя Донецького окружного адміністративного суду Толстолуцька М.М., розглянув у порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» про стягнення штрафу в розмірі 8 500,00 гривень.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» про стягнення штрафу в розмірі 8 500,00 гривень.

Представник позивача у судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся судом належним чином.

Представник відповідача у судове засідання з'явився, через канцелярію суду надав заяву про розгляд справи в порядку письмового провадження.

За таких обставин суд, враховуючи вимоги частини четвертої статті 122, частини шостої статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, вважає за можливе розглянути справу в порядку письмового провадження.

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулась до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» про стягнення штрафу в розмірі 8 500,00 гривень.

В обґрунтування позову позивачем зазначено, що за відповідачем обліковується сума штрафу в розмірі 8 500, 00 гривень, який був застосований через порушення вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг України, а саме: неподання звітних даних за 3 квартал 2013 року до Нацкомфінпослуг.

Представником відповідача через канцелярію суду надано заперечення проти адміністративного позов, в яких він просив відмовити у задоволені позовних вимог, у зв'язку з тим, що штраф в розмірі 8 500,00 гривень сплачений, про що свідчить платіжне доручення від 30.12. 2013 року № 50.

Відповідно до ст.28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-ІІІ (далі Закон України №2664-ІІІ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг, яка у межах своєї компетенції, зокрема: проводить самостійно чи разом з іншими державними органами перевірку діяльності учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг); у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення; звертається до суду та господарського суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги.

Відповідач - Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» зареєстровано в якості юридичної особи 07.11.2001 року Реєстраційної службою Ворошиловського районного управління юстиції у м. Донецьку, включене до ЄДРПОУ за номером 31709556, про що свідчать наявні в матеріалах справи копії Виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців (Бланк Серії АВ № 902309) та Довідки Головного управління статистики у Донецькій області (Бланк Серії АА № 903613).

26.11.2013 року Нацкомфінпослуг складено Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги ТОВ «Фінансова компанія «Арианинвест» №209/16/03-ФК відповідно до якого відповідачем не надано звітні дані в електронній та паперовій формі за 3 квартал 2013 року, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме вимог:

- статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

- підпункту «а» пункту 2.2, підпункту «б» пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 рооку № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 року за № 431/9030, щодо неподання звітних даних у строки встановлені Нацкомфінпослуг, а саме звітність за 3 квартал 2013 року.

Копія зазначеного акту направлена відповідачу та його повідомлено про розгляд справи, що підтверджується Листом від 28.11.2013 року № 9299/16-8.

На підставі Акту від 26.11.2013 року №209/16/03-ФК та відповідно до Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 р. № 2319, позивачем 18.12.2013 року прийнята постанова № 209/16/03/01-ФК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, яким на відповідача накладений штраф у розмірі 8 500,00 гривень.

Відповідач проти складеного Акту №209/16/03-ФК та Постанови про застосування штрафу не заперечував, але через канцелярію суду ним надано завірене банківською установою платіжне доручення від 30.12.2013 № 50, з якого вбачається , що штраф у розмірі 8 500,00 гривень, застосований постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 18.12.2013 року № 209/16/03/01-ФК сплачений до Державного бюджету України.

Згідно приписів п. 1, 2,4 Кодексу адміністративного судочинства України належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмету доказування. Сторони мають право обґрунтовувати належність конкретного доказу для підтвердження їхніх вимог або заперечень. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.

З урахуванням викладеного суд дійшов до висновку про відсутність підстав для задоволення позову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» про стягнення штрафу в розмірі 8 500,00 гривень.

Керуючись статтями 1, 2, 4, 5, 6, 10, 11, 14, 15, 17, 23, 48, 58, 69-71, 79, 86, 87, 94, 98, 104, 105, 111, 112, 114, 121, 160, 161, 162, 163, 185, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

У задоволені позову Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Арианинвест» про стягнення штрафу в розмірі 8 500,00 гривень – відмовити.

Постанову ухвалено у нарадчій кімнаті 17 червня 2014 року.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб’єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п’ятиденного строку з моменту отримання суб’єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Толстолуцька М.М.