Справа № 804/1060/14
Суддя: Борисенко Павло Олександрович
Дата ухвалення: 2014-05-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 травня 2014 р. Справа № 804/1060/14
Суддя Дніпропетровського окружного
адміністративного суду Борисенко П.О.,
одноособово розглянувши в порядку
письмового провадження
адміністративну справу

за позовом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку

до Приватного акціонерного
товариства "Страхова компанія "Софія"

про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з позовною
заявою, в якій просить стягнути з
Приватного акціонерного товариства
«Страхова компанія «Софія» штраф у
розмірі 85000,00 грн.

В обґрунтування позову зазначено, що
відповідач у добровільному порядку не
сплачує штраф за порушення
законодавства у сфері ринків
фінансових послуг, що стало підставою
для звернення позивача до суду.

Позивач належним чином повідомлений
про дату, час та місце судового
розгляду справи, у судове засідання не
з'явився. Надав до суду клопотання про
розгляд справи у порядку письмового
провадження.

Відповідач належним чином
повідомлений про дату, час та місце
судового розгляду справи, у судове
засідання не з'явився. Письмових
заперечень на позов не надав з
клопотанням про відкладення розгляду
справи до суду не звертався.

За викладених обставин, відповідно до
ч. 4 ст. 122 та ч. 6 ст. 128 Кодексу
адміністративного судочинства
України, справу розглянуто в порядку
письмового провадження.

Дослідивши матеріали справи, суд
доходить висновку, що позов підлягає
задоволенню, з наступних підстав.

Судом встановлено, що 17.04.2013 р.
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку прийнято розпорядження
№173-ЦА-УП-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери, згідно
з яким Приватному акціонерному
товариству «Страхова компанія «Софія»
необхідно було у термін до 17.06.2013 р.
подати до Комісії регулярну річну
інформацію за 2011 р. та до 18.06.2013 р.
письмово проінформувати у повноважену
особу комісії та департамент
корпоративного управління та
корпоративних фінансів про виконання
цього розпорядження.

Постановою уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 29.08.2013 р.
порушено справу про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні
Приватного акціонерного товариства
«Страхова компанія «Софія», якою
керівника або уповноваженого
представника товариства запрошено у
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку на 15 годину 50 хвилин
10.09.2013 р. для підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
та надання письмових пояснень.

10.09.2013 р. уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку складено акт
№694-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів. Вказаним актом
зафіксовано факт невиконання
Приватним акціонерним товариством
«Страхова компанія «Софія»
розпорядження №173-ЦА-УП-Е від 17.04.2013 р., а
також встановлено, що дане
правопорушення є повторним, оскільки у
відношенні Приватного акціонерного
товариства «Страхова компанія «Софія»
були винесені постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 17.04.2013 р. №395-ЦА-УП-Е,
396-ЦА-УП-Е, 397-ЦА-УП-Е за невиконання
розпоряджень про усунення порушень
законодавства про цінні папери.

Представник юридичної особи на
підписання акту про правопорушення на
ринку цінних паперів 10.09.2013 р. не
з'явився.

Постановою уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 16.09.2013 р. розгляд
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні Приватного
акціонерного товариства «Страхова
компанія «Софія» призначено на 11
годину 00 хвилин 02.10.2013 р. у Національній
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Представник або керівник юридичної
особи на розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
02.10.2013 р. не з'явився.

02.10.2013 р. уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнято постанову
№839-ЦА-УП-Е, якою на Приватне акціонерне
товариство «Страхова компанія «Софія»
накладено штраф у розмірі 85000,00 грн. за
повторне невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» державне регулювання ринку
цінних паперів» здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку.

Згідно ст. 6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Частиною 4 ст. 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»
закріплено, що річна інформація про
емітента є відкритою і в обсязі,
встановленому Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
підлягає оприлюдненню емітентом не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним, шляхом: розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів; опублікування в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; розміщення на власному
веб-сайті.

Відповідно до п. 1 гл. 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 р. №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р.
за №97/13364, розкриття річної інформації
має здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: -
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; - опублікування
у офіційному друкованому виданні - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; - подання до
Комісії - не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Згідно ст. 12 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка виявила факт
вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Санкції застосовуються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт
правопорушення.Уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку приймає рішення про
застосування санкції протягом 30
робочих днів після отримання
документів, що підтверджують факт
правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
про накладення штрафу може бути
оскаржено в суді. У разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Матеріали справи свідчать,
розпорядження Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
17.04.2013 р. №173-ЦА-УП-Е, постанови від 29.08.2013
р., 16.09.2013 р., 02.10.2013 р. та акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№694-ЦА-УП-Е від 10.09.2013 р. направлялись на
адресу Приватного акціонерного
товариства «Страхова компанія «Софія».

Проте, постанову Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів №839-ЦА-УП-Е від
02.10.2013 р., якою на Приватне акціонерне
товариство «Страхова компанія «Софія»
накладено штраф у розмірі 85000,00 грн., у
добровільному порядку не виконано та
штраф не сплачено, доказів оскарження
цієї постанови суду не надано.

Згідно ч. 1 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення.

З огляду на викладене, суд дійшов
висновку про обґрунтованість позовних
вимог, та необхідність їх задоволення у
повному обсязі.

Вирішуючи питання про розподіл судових
витрат, суд виходить із того, що
відповідно до ч. 4 ст. 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
у справах, у яких позивачем є суб'єкт
владних повноважень, а відповідачем -
фізична чи юридична особа, судові
витрати здійснені позивачем, з
відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 122, 128, 158-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного
товариства «Страхова компанія «Софія»
() до Державного бюджету
України (на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106) штраф у сумі 85000,00 грн.
(вісімдесят п'ять тисяч гривень 00 коп.).

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги в порядку, встановленому ст.254
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку та в строки,
встановлені ст. 186 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя (підпис) Постанова
не набрала законної сили 21.05.2014р. Суддя
З оригіналом згідно Помічник судді
П.О.Борисенко
П.О.Борисенко
І.В.Калита