Справа № 815/7229/13-а
Суддя: Левчук О. А.
Дата ухвалення: 2014-06-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/7229/13-а
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 червня 2014 року Одеський окружний
адміністративний суд в складі:

головуючого судді Левчук
О.А.,

за участю секретаря
Мураховської А.І.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в місті Одесі справу за
адміністративним позовом товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" до Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
постанов Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
13.06.2013 року № 237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №
238-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №239-ОД-1-Е та
скасування розпоряджень Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року
№185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №187-ОД-1-Е, -

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся з даним
адміністративним позовом до суду та,
уточнивши позовні вимоги, просить суд
скасувати постанови Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року №
237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року № 238-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №239-ОД-1-Е та скасувати
розпорядження Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року
№185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №187-ОД-1-Е. В обґрунтування
позовних вимог зазначає, що TOB «Шампань
України» утворилося внаслідок
перетворення Відкритого акціонерного
товариства «Шампань України» і є його
правонаступником. Згідно з Протоколом
загальних зборів акціонерів
Відкритого акціонерного товариства
«Шампань України» від 30.10.2009 р. вирішено
припинити діяльність ВАТ «Шампань
України» шляхом реорганізації, а саме
перетворення в TOB «Шампань України», а
також затверджено положення «Про умови
обміну акцій ВАТ «Шампань України» на
частки у статутному фонді TOB «Шампань
України», строки та порядок обміну
акцій. Державну реєстрацію припинення
ВАТ «Шампань України» було проведено
27.01.2011 р., а його акції були обміняні на
частки у статутному капіталі TOB
«Шампань України», тобто з 27.01.2011 р. ВАТ
«Шампань України» не існує. TOB «Шампань
України» у відповідності з Порядком
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випусків акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30.12.1998 р. за № 222
своїми супроводжувальними листами № 7
від 03.02.2011 р. та № 21 від 03.02.2011 р.
направило до Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку пакети документів
для зупинення та скасування реєстрації
випуску акцій ВАТ «Шампань України».
Своїми розпорядженнями № 26-В від 21.02.2011
р. та № 27-В від 21.02.2011 р. ОТУ НКЦПФР
відмовила ВАТ «Шампань України» у
зупиненні та скасуванні реєстрації
випуску акцій у зв'язку з виявленими
порушеннями. Порушення, виявлені ОТУ
НКЦПФР стосуються, в основному,
протоколів загальних зборів
акціонерів ВАТ «Шампань України» та
витягів з них, а також документів,
затверджених на загальних зборах
(передавальний акт). Для усунення
зазначених правопорушень необхідно
провести нові загальні збори
акціонерів ВАТ «Шампань України», що є
неможливим для виконання, оскільки
27.11.2011 р. ВАТ «Шампань України» було
припинено, правонаступником ВАТ
«Шампань України» є TOB «Шампань
України». Незважаючи на те, що позивач
не є акціонерним товариством, а отже не
є емітентом та не володіє цінними
паперами взагалі, ОТУ НКЦПФР винесла
вищезазначені оскаржувані постанови
та розпорядження, що є незаконним,
безпідставним та необгрунтованим,
оскільки суб'єкт відповідальності (ВАТ
«Шампань України») було припинено ще
27.01.2011 р., отже відсутній склад
правопорушення. Позивач зазначає, що
накладенення санкцій на TOB «Шампань
України» як на емітента цінних паперів
є незаконним, протиправним та
суперечить висновкам ОТУ НКЦПФР
викладеним в Розпорядженні № 34-ОД-1-3
від 20.09.2013р. Отже, з огляду на
вищенаведене, постанови ОТУ НКЦПФР від
13.06.2013 р. № 237-ОД-1-Е, № 238-ОД-1-Е ,№ 239-ОД-1-Е
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, розпорядження ОТУ НКЦПФР від
13.06.2013 р. № 185-ОД-1-Е, № 186-ОД-1-Е, №187-ОД-1-Е
про усунення порушень законодавства
про цінні папери мають бути скасовані
судом як незаконні.

Представники позивача в судовому
засіданні позовні вимоги підтримали в
повному обсязі, просили
адміністративний позов задовольнити.

Представник відповідача в
судовому засіданні проти задоволення
адміністративного позову заперечував,
просив суд відмовити в задоволенні
адміністративного позову в повному
обсязі. В обґрунтування заперечень
зазначив, що ТОВ «Шампань України», яке
є правонаступником ВАТ «Шампань
України», не розкрило регулярну річну
інформацію емітента цінних паперів за
2011 рік шляхом опублікування в
офіційному друкованому виданні не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; не розкрило регулярну річну
інформацію емітента цінних паперів за
2011 рік шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не надало до
Одеського територіального управління
НКЦПФР річну інформацію емітента
цінних паперів за 2011 рік, не пізніше 1
червня року, наступного за звітним, що є
порушенням вимог ст. 40 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок» та
п. 1 глави 7 розділу V Положення № 1591.
Представник відповідача зазначає, що у
зв'язку з вказаними порушеннями
відповідачем винесено постанови про
накладення санкцій, які не були
оскаржені позивачем у встановленому
законом порядку. Крім цього позивач
зазначає, що у зв'язку з тим, що станом
на дату винесення постанов, позивачем
не було розкрито річну інформацію
емітента за 2011 рік, Одеським
територіальним управлінням НКЦПФР
були винесені розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери. За невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
відповідачем порушено справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, складено акти про
правопорушення на ринку цінних паперів
та призначено розгляд справ, для участі
у яких позивач не з'явився. На підставі
викладеного, представник відповідача
зазначив, що за наслідками розгляду
справ про правопорушення на ринку
цінних паперів Одеським
територіальним управлінням НКЦПФР
були винесені постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 13.06.2013 року №
237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року № 238-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №239-ОД-1-Е. У зв'язку з тим, що
станом на дату винесення постанов
позивачем не було розкрито річну
інформацію емітента за 2011 рік, Одеським
територіальним управлінням НКЦПФР
були винесені розпорядження від 13.06.2013
року №185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е,
від 13.06.2013 року №187-ОД-1-Е.

Вислухавши пояснення
представників позивача та
представника відповідача, дослідивши
та проаналізувавши надані сторонами
докази у їх сукупності, суд встановив
наступне.

Правові засади здійснення
державного регулювання ринку цінних
паперів та державного контролю за
випуском і обігом цінних паперів та їх
похідних в Україні врегульовані
Законом України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні»

від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон №
448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону №
448/96-ВР державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

Згідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. п. 8, 10, 14 ст. 8
Закону № 448/96-ВР національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право: здійснювати контроль за
достовірністю і розкриттям інформації,
що надається емітентами та особами, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, і
саморегулівними організаціями, та її
відповідністю встановленим вимогам;
надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Частиною 1 ст. 39 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
розкриття інформації на фондовому
ринку здійснюється емітентами цінних
паперів шляхом: розміщення її в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів; опублікування її в
одному з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; подання її до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку. Емітенти цінних паперів
зобов'язані розкривати інформацію
відповідно до вимог, в обсязі та строки,
встановлені цим Законом та
нормативно-правовими актами
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Згідно до ч.ч. 1, 4 ст. 40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» регулярна інформація про
емітента - річна та квартальна звітна
інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.
Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Відповідно до п. 1 Глави 7 Розділу 5
Положення "Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів",
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 р. N 1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364,
розкриття річної інформації має
здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

Згідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР
уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Санкції застосовуються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

В п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР
встановлено, що національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за: невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Судом встановлено, що 06.11.2000 року
Арцизькою районною державною
адміністрацією Одеської області
проведено державну реєстрацію
відкритого акціонерного товариства
«Шампань України» () (а.с.
194).

Згідно протоколу Загальних
зборів акціонерів відкритого
акціонерного товариства «Шампань
України» () від 30 жовтня
2009 року акціонери відкритого
акціонерного товариства «Шампань
України» на Загальних зборах вирішили,
крім іншого, припинити діяльність
відкритого акціонерного товариства
«Шампань України» шляхом
реорганізації, а саме: перетворення в
товариство з обмеженою
відповідальністю «Шампань України»;
затвердити Положення «Про умови обміну
акцій ВАТ «Шампань України» на частки у
статутному фонді ТОВ «Шампань
України», строки та порядок обміну
акцій (а.с. 200-202).

27.01.2011 року до Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців внесено запис про
припинення відкритого акціонерного
товариства «Шампань України» шляхом
перетворення в товариство з обмеженою
відповідальністю «Шампань України»
(а.с. 192).

Розпорядженням про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 22.10.2012р. № 386-ОД-1-Е Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язувало ТОВ «Шампань України» в
термін до 05.12.2012 р. відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення № 1591,
розкрити річну інформацію емітента за
2011 рік шляхом опублікування її в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку та в термін до 07.12.2012р. повідомити
Одеське територіальне управління
НКЦПФР про виконання вищевказаного
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери (а.с. 104).

Крім цього, розпорядженням про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 22.10.2012р. № 387-ОД-1-Е,
Одеське територіальне управління
НКЦПФР зобов'язувало ТОВ «Шампань
України» в термін до 05.12.2012 р.
відповідно до вимог статті 40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V
Положення № 1591, розкрити річну
інформацію емітента за 2011 рік шляхом
її розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних НКЦПФР та в
термін до 07.12.2012р. повідомити Одеське
територіальне управління НКЦПФР про
виконання вищевказаного розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери (а.с. 105).

Відповідно до розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери

від 22.10.2012 р. № 388-ОД-1-Е, Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язувало ТОВ «Шампань України» в
термін до 05.12.2012 р. відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення від 1591
надати до Одеського територіального
управління НКЦПФР річну інформацію
емітента за 2011 рік (а.с. 106).

Зазначені розпорядження були
отримані ТОВ «Шампань України, що
підтверджується рекомендованим
повідомленням про вручення поштового
відправлення № 724 (а.с. 107).

У зв'язку з тим, що TOB «Шампань
України» не виконало розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 22.10.2012р. № 386-ОД-1-Е, №
387-ОД-1-Е, № 388-ОД-1-Е в строк до 05.12.2012р.,
Одеським територіальним управлінням
НКЦПФР винесені постанови про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 29.01.2013 р. №
114-ОД-1-Е, № 115-ОД-1-Е, № 116-ОД-1-Е.

Вказаними постановами порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 29.01.2013р. № 114-ОД-1-Е, №
115-ОД-1-Е, № 116-ОД-1-Е керівнику або
представнику ТОВ «Шампань України»
запропоновано з'явитись на підписання
акту про правопорушення на ринку
цінних паперів 11.02.2013 р. об 11:15 (а.с. 108 -
110).

Постанови від 29.01.2013р. № 114-ОД-1-Е, №
115-ОД-1-Е, № 116-ОД-1-Е своєчасно отримані
позивачем, що підтверджується
повідомленням про вручення поштового
відправлення № 226 (а.с. 111).

11 лютого 2013 року у відношенні TOB
«Шампань України» складено акти про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 108-ОД-1-Е, 109-ОД-1-Е, 110-ОД-1-Е (а.с. 112-114).

В актах зазначено, що для
підписання актів про правопорушення на
ринку цінних паперів № 108-ОД-1-Е, 109-ОД-1-Е,
110-ОД-1-Е прибув повноважений
представник TOB «Шампань України» -
Величко К.Е., який відмовився від
писання актів.

Також судом встановлено, що
постановами від 13 лютого 2013 року №
118-ОД-1-Е, 119-ОД-1-Е, 120-ОД-1-Е у відношенні
TOB «Шампань України» розгляд справ про
правопорушення на ринку цінних паперів
призначено на 28.02.2013р. Своєчасність
отримання постанов про розгляд справи
про правопорушення на цінних паперів
від 29.05.2013р. № 118-ОД-1-Е, 119-ОД-1-Е, 120-ОД-1-Е
підтверджується повідомленням про
вручення поштового відправлення №
573 (а.с.116-118, 119).

Постановами від 28.02.2013 року №
48-ОД-1-Е, 49-ОД-1-Е, 50-ОД-1-Е було зупинено
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних рів у
відношенні TOB «Шампань України» у
зв'язку з необхідністю проведення
додаткової перевірки (а.с. 120-122, 123).

Постановами від 31.05.2013 року №
19-ОД-1-Е, 20-ОД-1-Е, 21-ОД-1-Е відновлено
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні TOB «Шампань України» та
призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
на 13.06.2013 р. на 10:15 год. вказані постанови
своєчасно отримані позивачем, що
підтверджується повідомленням про
вручення поштового відправлення №
6149 (а.с. 124-126, 127).

Для участі у розглядах справ про
правопорушення на ринку цінних паперів
керівник або представник TOB «Шампань
України» не з'явився.

За наслідками розгляду справ про
правопорушення на ринку цінних паперів
відповідачем винесені постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів: постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів рід 13.06.2013р. №
237-ОД-1-Е за невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 22.10.2012 р. № 386-ОД-1-Е ,
відповідно до вимог пункту 8 статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні». Відповідно до постанови
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів від 13.06.2013р. № 237-ОД-1-Е позивач
зобов'язаний сплатити до Державного
бюджету України 51 000 (п'ятдесят одну
тисячу) грн. штрафних санкцій;
постанова про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 13.06.2013р. № 238-ОД-1-Е (копія додається)
за невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 22.10.2012р. № 387-ОД-1-Е
відповідно до вимог пункту 8 статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні». Відповідно до постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 13.06.2013р. №
238-ОД-1-Е позивач зобов'язаний сплатити
до Державного бюджету України 51 000
(п'ятдесят одну тисячу) грн. штрафних
санкцій; постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 13.06.2013р. № 239-ОД-1-Е
(копія додається) за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
22.10.2012р. № 388-ОД-1-Е відповідно до вимог
пункту 8 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні». Відповідно до
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 13.06.2013р. № 239-ОД-1-Е позивач
зобов'язаний сплатити до Державного
бюджету України 51 000 (п'ятдесят одну
тисячу) грн. штрафних санкцій (а.с. 128-130).

Відповідно до п. 1 Розділу XIV
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16.10.2012 N 1470, зареєстрованим в
Міністерстві юстиції України 05
листопада 2012 р. за N 1855/22167,
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери (далі -
розпорядження про усунення порушень)
виноситься уповноваженою особою за
наслідками розгляду справи про
правопорушення одночасно з прийнятим
рішенням у разі, якщо на момент
розгляду справи порушення не усунуто.

Судом встановлено, що у зв'язку з
тим, що станом на дату винесення
постанов від 13.06.2013 року № 237-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року № 238-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року
№239-ОД-1-Е позивачем не було розкрито
річну інформацію емітента за 2011 рік,
Одеським територіальним управлінням
НКЦПФР винесені розпорядження від
13.06.2013 року №185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року
№186-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №187-ОД-1-Е.

Розпорядженням про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 13.06.2013 року №185-ОД-1-Е Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язало ТОВ «Шампань України» в
термін до 15.07.2013 р. відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення № 1591,
розкрити річну інформацію емітента за
2011 рік шляхом опублікування її в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку та в термін до 17.07.2013 р.
повідомити Одеське територіальне
управління НКЦПФР про виконання
вищевказаного розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (а.с. 131).

Розпорядженням про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е, Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язало ТОВ «Шампань України» в
термін до 17.07.2013 р. відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення № 1591, надати
до Одеського територіального
управління НКЦПФР річну інформацію
емітента за 2011 рік (а.с. 132).

Відповідно до розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери

від 13.06.2013 р. № 187-ОД-1-Е, Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язало ТОВ «Шампань України» в
термін до 15.07.2013 р. відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення від 1591
розкрити річну інформацію емітента за
2011 рік шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР та в термін до 17.07.2013 р..
повідомити Одеське територіальне
управління НКЦПФР про виконання
вищевказаного розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (а.с. 133).

В судовому засіданні представник
товариства з обмеженою
відповідальністю «Шампань України»,
яке є правонаступником відкритого
акціонерного товариства «Шампань
України», не заперечував тих обставин,
що ТОВ «Шампань України» дійсно не
розкрило регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2011 рік
шляхом опублікування в офіційному
друкованому виданні не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним; не
розкрило регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2011 рік
шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не надало до
Одеського територіального управління
НКЦПФР річну інформацію емітента
цінних паперів за 2011 рік, не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.

Вивчивши матеріали справи, суд
вважає необґрунтованими посилання
позивача в обґрунтування позовних
вимог на те, що ТОВ «Шампань України» не
є акціонерним товариством, а отже не є
емітентом та не володіє цінними
паперами взагалі, а тому не повинно
розкривати регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2011 рік,
виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» (в редакції чинній станом на
дату виникнення спірних правовідносин)
емітент - юридична особа, Автономна
Республіка Крим або міські ради, а
також держава в особі уповноважених
нею органів державної влади, яка від
свого імені розміщує емісійні цінні
папери та бере на себе зобов'язання
щодо них перед їх власниками.

Згідно до ст. 108 Цивільного
кодексу України перетворенням
юридичної особи є зміна її
організаційно-правової форми. У разі
перетворення до нової юридичної особи
переходять усе майно, усі права та
обов'язки попередньої юридичної особи.

Таким чином, в результаті
перетворення ВАТ «Шампань України» до
ТОВ «Шампань України» усе майно, усі
права та обов'язки ВАТ «Шампань
України».

Крім цього, відповідно до ч. 2
Розділу ІІ Положення № 1591 (чинне станом
на дату виникнення спірних
правовідносин) обов'язок здійснювати
розкриття особливої інформації,
передбаченої цим Положенням,
припиняється з дати опублікування
інформації про скасування реєстрації
випуску цінних паперів та анулювання
свідоцтва про реєстрацію випуску
цінних паперів в порядку,
встановленому Комісією.

Судом встановлено, що голова
Комісії по припиненню шляхом
перетворення ВАТ «Шампань України»
звернувся до Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з заявою від 03.02.2011
року № 22 про зупинення обігу акцій
відкритого акціонерного товариства
«Шампань України» (ідентифікаційний
код юридичної особи - 00413143 (а.с. 135).

Розпорядженням Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 26-В від 21.02.2011 року
відмовлено в зупиненні обігу акцій ВАТ
«Шампань України» (а.с. 136).

Крім цього, голова Комісії по
припиненню шляхом перетворення ВАТ
«Шампань України» звернувся до
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з заявою від 03.02.2011
року № 8 про скасування реєстрації
випусків акцій відкритого
акціонерного товариства «Шампань
України» (ідентифікаційний код
юридичної особи - 00413143 (а.с. 137).

Розпорядженням Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 27-В від 21.02.2011 року
відмовлено ВАТ «Шампань України» у
скасуванні реєстрації випуску акцій та
анулюванні свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій (а.с. 138).

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України
обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Постановою Одеського окружного
адміністративного суду від 27 травня 2013
року по справі № 815/3321/13-а відмовлено в
задоволенні адміністративного позову
товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" до
Одеського територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про зобов'язання
Одеського територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку зупинити обіг акцій
товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України",
скасувати реєстрацію випуску акцій
товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" та
анулювати свідоцтво про реєстрацію
випуску акцій товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" (а.с.
139-141).

Ухвалою Одеського апеляційного
адміністративного суду від 15.08.2013 року
постанову Одеського окружного
адміністративного суду залишено без
змін. Постанова Одеського окружного
адміністративного суду від 27 травня 2013
року набрала законної сили.

Ухвалою Вищого адміністративного
суду України від 10 квітня 2014 року
касаційну скаргу товариства з
обмеженою відповідальністю «Шампань
України» відхилено, постанову
Одеського окружного адміністративного
суду від 27 травня 2013 року та ухвалу
Одеського апеляційного
адміністративного суду від 15 серпня 2013
року залишено без змін (а.с. 148-180).

Постановою Одеського окружного
адміністративного суду від 27.05.2013 року,
з чим погодився також і Вищий
адміністративний суд України,
встановлено, що розпорядження
відповідача № 26-В від 21.02.2011 року та №
27-В від 21.02.2011 року є правомірними.

Таким чином, реєстрація випуску
цінних паперів ВАТ «Шампань України»
не скасована та свідоцтво про
реєстрацію випуску цінних паперів не
анульовано в порядку, встановленому
Комісією.

Отже, на підставі
вищевикладеного, судом встановлено, що
у позивача відсутні передбачені
законом підстави для припинення
виконання обов'язку здійснювати
розкриття особливої інформації,
передбаченої Положенням № 1591, а саме
обов'язку розкриття регулярної річної
інформації емітента цінних паперів за
2011 рік шляхом опублікування в
офіційному друкованому виданні не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; регулярної річної інформації
емітента цінних паперів за 2011 рік
шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не надання до
Одеського територіального управління
НКЦПФР річної інформації емітента
цінних паперів за 2011 рік, не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.

Також, суд не приймає до уваги та
вважає необґрунтованими посилання
позивача в обґрунтування позовних
вимог, що відповідачем пропущено
двохмісячний строк накладення на
громадянина чи посадову особу
адміністративного стягнення,
встановлений п. 9 Розділу І Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012 N
1470, зареєстрованим в Міністерстві
юстиції України 05 листопада 2012 р. за N
1855/22167, оскільки спірними постановами
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року №
237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року № 238-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №239-ОД-1-Е санкції
застосовано саме до ТОВ «Шампань
України», а не на посадову особу ТОВ
«Шампань України».

Крім цього, відповідно до ст. 12
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» юридична особа може бути
притягнута до відповідальності за
вчинення правопорушення на ринку
цінних паперів не пізніше трьох років з
дня його вчинення незалежно від
санкції.

Враховуючи вищевикладене, суд
дійшов до висновку, що оскаржувані
постанови та розпорядження прийняті на
підставі, у межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України; обґрунтовано, тобто з
урахуванням усіх обставин, що мають
значення для їх прийняття.

Відповідно до частини 3 статті 2
КАС України у справах щодо оскарження
рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів
владних повноважень адміністративні
суди перевіряють, чи прийняті вони на
підставі, у межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України; обґрунтовано, тобто з
урахуванням усіх обставин, що мають
значення для прийняття рішення
(вчинення дії); добросовісно;
розсудливо.

З урахуванням встановлених у
судовому засіданні фактів, суд дійшов
до висновку, що у задоволенні
адміністративного позову товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" слід відмовити.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 94, 159 -
163, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Відмовити в задоволенні
адміністративного позову товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" до Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
постанов Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
13.06.2013 року № 237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №
238-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №239-ОД-1-Е та
скасування розпоряджень Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року
№185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №187-ОД-1-Е в повному обсязі.

Постанову може бути оскаржено в
апеляційному порядку до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через Одеський окружний
адміністративний суд у строки та в
порядку встановлені ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому статтею 254 КАС
України.

Повний текст постанови складено
та підписано 16 червня 2014 року.

Суддя
/підпис/ О.А. Левчук