Справа № 2а-7947/12/2670
Суддя: Розваляєва Т.С.
Дата ухвалення: 2014-06-10 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

"10" червня 2014 р. м. Київ
К/800/29350/13

Вищий адміністративний суд України у
складі:

головуючого суддіРозваляєвої Т. С.
(суддя-доповідач),суддівВасильченко Н.
В., Черпіцької Л. Т.,секретаря судового
засідання Левіної А. А.,

за участю: представника позивача -
Вінниченка О. О.,

представника відповідача - Вакуленко О.
Ю.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні касаційну скаргу Публічного
акціонерного товариства "Комерційний
банк "Приватбанк" на постанову
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 20 серпня 2012 року та
ухвалу Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 травня 2013
року у справі за позовом Публічного
акціонерного товариства "Комерційний
банк "Приватбанк" до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про скасування постанови,

встановив:

Публічне акціонерне товариство
"Комерційний банк "Приватбанк"
звернулося з позовом до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправною та
скасування постанови від 31 травня 2012
року № 313-ЦА-КП-З про накладення санкції
за порушення на ринку цінних паперів.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
20 серпня 2012 року, залишеною без змін
ухвалою Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 травня 2013
року, в задоволені позову відмовлено.

Не погоджуючись з рішеннями судів,
позивач звернувся з касаційною скаргою
на них, в якій просить рішення судів
скасувати, справу направити на новий
розгляд до суду першої інстанції.

В запереченнях відповідач просить
залишити скаргу без задоволення, а
оскаржувані рішення - без змін.

Заслухавши доповідача, пояснення
представників сторін, перевіривши
доводи касаційної скарги, матеріали
справи, колегія суддів вважає, що
скарга підлягає задоволенню.

Судами встановлено, що з метою
проведення депозитарних операцій щодо
зміни реквізитів рахунку у цінних
паперах Депонентами - АКРЕТРЕНД
ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ
ДАТА ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ MPNT DATA HOLDINGS LIMITED,
СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС
ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED
надсилав зберігачу - ПАТ «КБ
«Приватбанк» пакет документів.

Зберігач вказані зміни не здійснив,
посилаючись на недоліки у вказаних
документах.

Підставою для відмови в проведенні
депозитарних операцій за пакетами
документів зберігач зазначив те, що у
розпорядженнях на зміну реквізитів
анкети рахунку у цінних паперах
вказана невірна дата державної
реєстрації Компанії (дата видачі
свідоцтва про державну реєстрацію) та
відсутній документ з письмовими
вказівками всіх акціонерів Компанії,
який підтверджує повноваження і всі
дії директорів (розпорядників рахунку
в цінних паперах).

У зв'язку з цим Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
проведена перевірка зберігача, за
результатами якої 11 травня 2012 pоку
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
(надалі - НКЦПФР або Комісія) відносно
ПАТ « КБ «Приватбанк» винесено
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

31 травня 2012 року уповноваженою особою
НКЦБФР винесено постанову
№ 313-ЦА-КП-3 про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до вказаної постанови
зберігач порушив п. 23 глави 2 розділу II
Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності,
затверджених рішенням Комісії від 26
травня 2006 року № 349, в частині
невиконання п. 9 глави 2 розділу V
Положення про депозитарну діяльність,
затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17
жовтня 2006 року № 999, а саме: зберігачем
під час розгляду пакетів документів
для внесення змін до кет рахунків у
цінних паперах від 19 березня 2012 року та
від 17 квітня 2012 року порушено порядок
здійснення депозитарних операцій щодо
не перевірки документів (сертифікатів
про реєстрацію від 18 серпня 2011 року,
письмових рішень директорів від 12
грудня 2011 року) депонентів - ТЕТРЕНД
ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ
ДАТА ЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/MINT DATA HOLDINGS LIMITED.
СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС
ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED ( далі -
Депоненти), які містили підстави для
проведення депозитарних операцій.

Не погоджуючись із постановою
відповідача № 313-ЦА-КП-3 від 31 травня 2012
року, позивач звернувся до
адміністративного суду.

Відмовляючи у задоволені позовних
вимог, суди дійшли висновку, що
зберігачем під час розгляду пакетів
документів для внесення змін до анкет
рахунків у цінних паперах від 19 березня
2012 року та 17 квітня 2012 року порушено
порядок здійснення депозитарних
операцій щодо неперевірки документів,
таким чином постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 31 травня 2012 року №
313-ЦА-КП-З Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку є такою, що
прийнята у відповідності до норм
чинного законодавства України.

Колегія суддів вважає висновки судів
передчасними.

Пунктом 23 глави 2 розділу II Ліцензійних
умов, затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 26 травня 2006 року № 349 "Про
затвердження Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної
діяльності", передбачено, що ліцензіат
зобов'язаний дотримуватись, зокрема,
нормативно-правового акту Комісії, що
регулює питання здійснення
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності.

Нормативно-правовим актом Комісії, що
регулює питання здійснення
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, є
Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 17 жовтня
2006 року, № 999 "Про затвердження
Положення про депозитарну діяльність".

Розділом III Положення встановлено
загальний перелік функцій
депозитарних установ, а саме:
зберігання цінних паперів;
обслуговування обігу цінних паперів на
рахунках у цінних паперах та
обслуговування операцій емітента щодо
випущення ним цінних паперів (п. 1 цього
розділу).

Пунктом 3 Розділу 3 Положення визначено,
що для виконання таких функцій
депозитарні установи здійснюють
адміністративні операції.

Однією з адміністративних операцій
згідно із пп. 3 п. 3 Розділу III Положення є
внесення змін в анкети рахунку в цінних
паперах.

Відповідно до п. 7 Глави 2 Розділу V
Положення розпорядження та відповідні
документи, що підтверджують наявність
підстав для здійснення депозитарних
операцій депозитарними установами,
повинні повністю розкривати зміст
виконання операцій за рахунками в
цінних паперах та відповідати вимогам
законодавства. Якщо розпорядження та
документи не містять усіх необхідних
даних для виконання депозитарних
операцій, депозитарна установа має
право вимагати надання необхідної
інформації.

Пунктом 9 глави 2 розділу V Положення №
999 визначено, що порядок здійснення
кожної депозитарної операції
передбачає перевірку розпорядження на
правильність складання та
відповідність внутрішнім документам
депозитарної установи і перевірку
відповідних документів, які
підтверджують наявність підстав для
проведення депозитарних операцій (ці
документи перевіряються на
відповідність до інформації, наведеної
у розпорядженні, до якого вони
додаються, на відповідність їх
оформлення вимогам законодавства).

Системний аналіз наведених норм
Положення про депозитарну діяльність
дає підстави дійти висновку, що
зберігачу надано право перевіряти
документи та вимагати надання
інформації на відповідність їх
наведеному у розпорядженні. При цьому,
якщо розпорядження та документи не
містять усіх необхідних даних для
виконання депозитарних операцій,
відповідно до абзацу 11 пункту 9 глави 2
розділу V Положення № 999 це є підставою
для відмови депозитарною установою в
узятті до виконання розпорядження.

Згідно із абз. 2 п. 2 Глави 2 Розділу V
Положення розпорядження, якщо
ініціатором депозитарної операції
виступає депонент, або керуючий його
рахунком, або клієнт, чи керуючий його
рахунком, підписується розпорядником
рахунку в цінних паперах відповідно до
наданих йому повноважень.

Відповідно до внутрішнього документу
депозитарної установи (Регламент
здійснення депозитарної діяльності
зберігача ПАТ КБ "ПРИВАТБАНК",
затверджений наказом
№ СП-2012-6631355 від 16 березня 2012 року) у
разі звернення депонента чи особи, яка
її представляє для подачі
розпорядження на внесення змін до
реквізитів анкети рахунку у цінних
паперах, перевіряються повноваження
такої особи.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судами першої та
апеляційної інстанцій, у розпорядженні
на зміну реквізитів анкети рахунку у
цінних паперах зазначено, що підставою
для зміни реквізитів є письмові
Рішення директорів.

Згідно із п. с) письмових Рішень
директорів запропоновано Компанії
змінити розпорядників рахунків у
цінних паперах та оновити відповідні
реквізити, що містяться в документах
ПАТ КБ "Приватбанк".

У примітках розпорядження на зміну
реквізитів анкети рахунку у цінних
паперах, в п. 7 анкет рахунків у цінних
паперах та в п. 1.12. кожної анкети
розпорядника рахунком у цінних паперах
зазначено, що директори (розпорядники
рахунком) мають право діяти лише за
письмовими вказівками всіх акціонерів
депонента.

Наведене дає підстави стверджувати, що
підставою для зміни реквізитів є
письмові Рішення директорів, а умовою
для прийняття цих рішень - обов'язкові
письмові вказівки всіх акціонерів
депонента.

Наведений висновок узгоджується з п. 87
Статуту компанії.

Такі обставини мають значення при
вирішенні цієї справи, між тим судами
не досліджувалися.

Мотиви судів з посиланням на абзац 1
письмових Рішень директорів, в якому
зазначено, що усі директори компаній,
приймаючи рішення про зміну
розпорядників рахунків та оновлення
реквізитів, діяли відповідно до ст. 107
(б) Статутів та за наявними письмовими
інструкціями усіх акціонерів компанії
(Додаток 1 до цих Рішень), є
передчасними, оскільки, хоча суди і
посилаються на згадані інструкції у
своїх рішеннях, однак залишили поза
увагою та не встановили їх правову
природу з урахуванням змісту самих
інструкцій, а також чи є вони в
наявності, і чим саме такі інструкції
передбачені.

Таким чином висновки судів ґрунтуються
на неповно встановлених обставинах у
справі, що є підставою для скасування
рішень судів та направлення справи на
новий розгляд до суду першої інстанції.

При новому розгляді справи судам
необхідно врахувати вказівки суду
касаційної інстанції.

Відповідно до частини другої статті 227
КАС України підставою для скасування
судових рішень судів першої та (або)
апеляційної інстанцій і направлення
справи на новий судовий розгляд є
порушення норм процесуального права,
які унеможливили встановлення
фактичних обставин, що мають значення
для правильного вирішення справи.

Керуючись статтями 220, 221, 223, 227, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд

ухвалив:

Касаційну скаргу Публічного
акціонерного товариства "Комерційний
банк "Приватбанк" задовольнити.

Постанову Окружного адміністративного
суду міста Києва від 20 серпня 2012 року та
ухвалу Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 травня 2013
року скасувати, справу направити на
новий розгляд до суду першої інстанції.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення і може бути переглянута
Верховним Судом України з підстав, у
строк та у порядку, визначеними
статтями 237, 238, 239-1 КАС України.

Судді: