Справа № 826/9501/13-а
Суддя: Кучма А.Ю.
Дата ухвалення: 2014-05-22 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 826/9501/13-а
Головуючий у 1-й інстанції:
Суддя-доповідач: Кучма А.Ю.
У Х В А Л А

Іменем України

22 травня 2014 року
м. Київ

Колегія суддів Київського
апеляційного адміністративного суду у
складі:

Головуючого-судді:
Кучми А.Ю.

суддів:
Аліменка В.О., Безименної
Н.В.,

при секретарі:
Козловій І.І.

розглянувши за відсутності осіб, які
беруть участь в справі, без здійснення
фіксування судового засідання за
допомогою звукозаписувального
технічного засобу відповідно до ст. 41
КАС України у відкритому судовому
засіданні в залі суду апеляційну
скаргу Відкритого акціонерного
товариства «Коростки» на постанову
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 16.08.2013 у справі за
адміністративним позовом Відкритого
акціонерного товариства «Коростки» до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправною та скасування
постанови, -

В С Т А Н
О В И Л А:

ВАТ «Коростки» звернулося до Окружного
адміністративного суду міста Києва з
позовом до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 1090-ЦД-1-Е від 23.05.2013.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
16.08.2013 у задоволенні вищевказаного
адміністративного позову відмовлено.

Не погоджуючись з судовим рішенням,
позивач подав апеляційну скаргу, в якій
просить скасувати постанову суду
першої інстанції як таку, що
постановлена з порушенням норм
матеріального права, та ухвалити нову,
якою задовольнити позовні вимоги
повністю.

Розглянувши доводи апеляційної скарги,
перевіривши матеріали справи,
правильність застосування судом
першої інстанції норм законодавства,
колегія суддів вважає, що апеляційна
скарга підлягає залишенню без
задоволення, а постанова суду - без
змін.

Згідно з п. 1 ч. 1 ст. 198, ст. 200 КАС України
суд апеляційної інстанції залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову суду - без змін, якщо визнає,
що суд першої інстанції правильно
встановив обставини справи та ухвалив
судове рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.

Суд першої інстанції дійшов висновку
про відмову у задоволенні позовних
вимог, з чим погоджується колегія
суддів з огляду на наступне.

Судом першої інстанції встановлено, що
30.04.2013 відповідачем складено акт №
1115-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів, у якому зафіксовано
порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», а саме: невиконання
розпорядження № 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012.

Розпорядження № 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012 про
усунення порушень законодавства про
цінні папери у термін до 10.01.2013 видане у
зв'язку із встановленням відповідачем
порушення ВАТ «Коростки» вимог
законодавства про цінні папери, а саме:

- статті 20 Закону України «Про
акціонерні товариства» - не здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування до
30.04.2011;

- пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та
перехідні положення» Закону України
«Про акціонерні товариства», а саме: не
приведення до 30.04.2011 статутів та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».

Постановою Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 1090-ЦД-1-Е від 23.05.2013
накладено на ВАТ «Коростки» штраф у
розмірі 5 000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян, що
становить 85 000 грн. за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012 та розпорядженням №
1300-ЦД-1-Е від 23.05.2013 відповідач встановив
ВАТ «Коростки» строк для усунення
порушень законодавства про цінні
папери до 26.08.2013.

Закон України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» визначає правові засади
здійснення державного регулювання
ринку цінних паперів та державного
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні.

Судом першої інстанції встановлено, що
Центральним територіальним
департаментом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено оскаржувану постанову про
накладення санкції на ВАТ «Коростки»
за невиконання розпоряджень про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012, яким
зобов'язано усунути порушення вимог
законодавства в частині здійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму та не приведення
до 30.04.2011 статутів і внутрішніх
положень товариства у відповідність із
нормами Закону України «Про акціонерні
товариства».

Відповідно до пункту 5 Прикінцевих та
перехідних положень Закону України
«Про акціонерні товариства» статути та
внутрішні положення акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, підлягають
приведенню у відповідність із нормами
цього Закону не пізніше ніж протягом
двох років з дня набрання чинності цим
Законом (дата набрання чинності 30.04.2009).

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства;

2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств у відповідність із вимогами
цього Закону в частині забезпечення
існування акцій виключно у
бездокументарній формі є здійснення
таких дій: наглядова рада акціонерного
товариства в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, зобов'язана прийняти
рішення про переведення випуску цінних
паперів з документарної форми у
бездокументарну (далі - рішення про
дематеріалізацію) та забезпечити
вчинення нижчезазначених дій у такій
послідовності:

1) опублікування в офіційному
друкованому органі повідомлення про
прийняте рішення про дематеріалізацію
цінних паперів та повідомлення про це
персонально кожного акціонера,
зареєстрованого в реєстрі власників
іменних цінних паперів випуску, що
дематеріалізується, у спосіб,
визначений при прийнятті рішення про
дематеріалізацію (крім випадку, коли
акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку документів
для заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску іменних акцій документарної
форми існування на свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування.
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку зобов'язана видати
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування
протягом 10 робочих днів з дати подання
емітентом належним чином оформлених
документів відповідно до встановлених
нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску
цінних паперів у документарній формі у
реєстроутримувача в системі реєстру
власників іменних цінних паперів за
цим випуском. Реєстроутримувач
припиняє ведення реєстру протягом 10
робочих днів з дати публікації рішення
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про видачу емітенту
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування.
Датою закриття реєстру є дата
припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, договору про
обслуговування емісії цінних паперів з
обраним наглядовою радою депозитарієм,
який буде обслуговувати випуск акцій,
що дематеріалізується, з наступним
відкриттям рахунку в цінних паперах
емітента в цьому депозитарії та
укладення договору про відкриття
рахунків у цінних паперах власникам з
обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката
в обраному депозитарії та надання йому
необхідних розпоряджень та інших
документів відповідно до вимог
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Депонування
депозитарієм глобального сертифіката
здійснюється протягом 10 робочих днів з
дати публікації рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про видачу емітенту свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру
власників іменних цінних паперів та
переведення обліку прав власності на
акції у бездокументарній формі до
зберігача. Передача реєстру власників
іменних цінних паперів до зберігача
здійснюється протягом трьох робочих
днів з дати припинення ведення реєстру.
Дата передачі реєстру власників
іменних цінних паперів спільно
визначається емітентом, реєстратором
та зберігачем. Зберігач цінних паперів
зобов'язаний відкрити рахунки в цінних
паперах акціонерам та зарахувати на
них акції на підставі договору з
емітентом та переданого йому
(зберігачу) реєстру власників іменних
цінних паперів протягом двох місяців з
дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до
законодавства реєстру власників
іменних цінних паперів, складеного на
дату припинення ведення системи
реєстру, та інших документів.

Таким чином, враховуючи, що Закон
України № 514-VI від 17.09.2008 «Про
акціонерні товариства» набрав
законної сили 30.04.2009, а державна
реєстрація ВАТ «Коростки» проведена
29.10.1997, позивач повинен був привести
свою діяльність у відповідність із
Законом України «Про акціонерні
товариства» до 30.04.2011.

Проте, вимоги Закону України «Про
акціонерні товариства» позивачем не
виконано.

Під час розгляду справи представник
позивача не заперечував факту
невиконання ВАТ «Коростки» вимог
Закону України «Про акціонерні
товариства» та розпорядження про
усунення порушення законодавства про
цінні папери від № 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012.
Однак, позивач зазначив, що 21.04.2009 були
проведені чергові загальні збори
акціонерів на яких, зокрема, прийнято
рішення ліквідувати ВАТ «Коростки». За
результатами розгляду питань порядку
денного зборів були прийняті рішення:
затвердити звіт правління за 2008 рік,
затвердити звіт ревізійної комісії,
прийнято рішення про ліквідацію ВАТ
«Коростки» та затверджено склад
ліквідаційної комісії. Загальними
зборами прийнято рішення про
звільнення робочих органів від
виконання ними своїх обов'язків в
зв'язку з призначенням ліквідаційної
комісії.

Відповідач посилався на те, що згідно з
положеннями ст. 35 Закону України «Про
державну реєстрацію юридичних осіб та
фізичних осіб - підприємців»,
товариство позбавлено можливості
привести свою діяльність у
відповідність до норм чинного
законодавства.

Згідно витягу з Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців станом на 12.12.2011 Серії
АЄ № 722125, датою реєстрації рішення
засновників (учасників) або
уповноважених ними органів про
припинення юридичної особи є 06.05.2011.
(а.с. 74-75). Після чого було опубліковане
оголошення про ліквідацію ВАТ
«Коростки» у Бюлетені державної
реєстрації № 178 (13) 2011 рік (а.с. 25).

Тобто, інформація про прийняття
рішення щодо ліквідації ВАТ «Коростки»
була внесена до Єдиного державного
реєстру після спливу терміну для
приведення діяльності позивача у
відповідність із Законом України «Про
акціонерні товариства».

Згідно пояснень відповідача, позивач
не здійснив жодних заходів для
переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму. Позивач
зазначених доводів відповідача не
спростував.

Позивач не надав доказів вжиття
заходів щодо зупинення обігу акцій у
зв'язку з прийняттям рішення щодо
ліквідації ВАТ «Коростки»,
встановлених Порядком скасування
реєстрації випусків акцій та
анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку № 222 від 30.12.1998 (діючого
на момент виникнення спірних
правовідносин).

Враховуючи те, що позивач не надав суду
першої та апеляційної інстанцій
доказів вчинення дій, спрямованих на
виконання розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери № 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012, колегія
суддів вважає вірним висновок суду
першої інстанції про правомірність
винесення відповідачем постанови про
накладення санкції на ВАТ «Коростки»
на підставі статті 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Колегія суддів не погоджується з
доводами апелянта про порушення судом
першої інстанції ст. 250 ГК України з
наступних підстав.

За приписами ст. 250 ГК України,
адміністративно-господарські санкції
(яким є накладений на відповідача
штраф) можуть бути застосовані до
суб'єкта господарювання протягом шести
місяців з дня виявлення порушення, але
не пізніш як через один рік з дня
порушення цим суб'єктом встановлених
законодавчими актами правил
здійснення господарської діяльності,
крім випадків, передбачених законом.

Приймаючи до уваги, що штраф
застосований за невиконання
відповідачем в строк до 10.01.2013 та 26.08.2013
обов'язкових до виконання розпоряджень
№ 1225-ЦД-1-Е від 10.10.2012 та № 1300-ЦД-1-Е від
23.05.2013 про усунення порушень
законодавства про цінні папери, то
відповідно до п. 8 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» штраф за дане
правопорушення на ринку цінних паперів
накладено 23.05.2013, тобто з дотриманням
вимог ст. 250 ГК України.

Доводи апеляційної скарги не
спростовують висновків суду першої
інстанції.

З урахуванням вище викладеного та
приписів ст. 159 КАС України, колегія
суддів дійшла висновку, що судом першої
інстанції правильно встановлено
обставини справи, судове рішення
ухвалено з додержанням норм
матеріального та процесуального права
і підстав для його скасування не
вбачається.

Керуючись ст. ст. 159, 160, 167, 195, 196, 198, 200, 205,
206, 211, 212, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, колегія суддів -

У Х
В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Відкритого
акціонерного товариства «Коростки» -
залишити без задоволення, а постанову
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 16.08.2013 - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення, але може бути оскаржена
до Вищого адміністративного суду
України в порядок і строки, визначені
ст. 212 КАС України.

Повний текст ухвали виготовлено:
27.05.2014.

Головуючий-суддя:
А.Ю. Кучма

Судді:
В.О. Аліменко

Н.В. Безименна

.

Головуючий суддя
Кучма А.Ю.

Судді:
Аліменко В.О.

Безименна Н.В.