Справа № 815/2868/14
Суддя: Соколенко О. М.
Дата ухвалення: 2014-06-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/2868/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 червня 2014 року о 17 год. 40 хв.
м. Одеса

Суддя Одеського окружного
адміністративного суду Соколенко О.М.,
розглянувши в порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом заступника прокурора
Малиновського району м. Одеси в
інтересах держави в особі
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
приватного акціонерного товариства
"Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" про стягнення штрафних
санкцій у розмірі 51000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окружного
адміністративного суду надійшов
адміністративний позов заступника
прокурора Малиновського району м.
Одеси в інтересах держави в особі
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
приватного акціонерного товариства
"Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" про стягнення штрафних
санкцій у розмірі 51000 грн.

Адміністративний позов обґрунтований
тим, що відповідачем не виконані
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 15.08.2013 року №
292-ОД-1-Е, № 293-ОД-1-Е, № 294-ОД-1-Е, якими
зазначено відповідачу в термін до
15.10.2013 року, відповідно до вимог ст.40
Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" та п.1 гл.7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженим рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591, розкрити
річну інформацію емітента за 2012 рік
шляхом опублікування її в офіційному
друкованому виданні, шляхом її
розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних НКЦПФР та в
термін до 21.10.2013 повідомити Одеське
територіальне управління НКЦПФР про
виконання вищевказаних розпоряджень
про усунення порушень законодавства
про цінні папери та надати до Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку річну інформацію
емітента за 2012 рік. Як зазначено у
позові, за невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери передбачена
відповідальність відповідно до вимог
пункту 8 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

У зв'язку із зазначеним, за наслідками
розгляду справ про правопорушення на
ринку цінних паперів, Одеським
територіальним управлінням НКЦПФР
винесені постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 25.11.2013 №
502-ОД-1-Е, № 503-ОД-1-Е, № 504-ОД-1-Е, кожною з
яких до відповідача застосовано
штрафну санкцію у розмірі 17000 грн. При
цьому, оскільки відповідач добровільно
суми штрафних санкцій не сплатив,
заступник прокурора Малиновського
району м. Одеси в інтересах держави в
особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку звернувся до суду із
вказаним адміністративним позовом.

Відповідно до вимог ч.3 ст. 106 Кодексу
адміністративного судочинства України
(в редакції із змінами та доповненнями,
внесеними Законом України № 2453-VI від
07.07.2010 року, який набрав чинності 30.07.2010
року) позивачем надіслано відповідачу
копію позовної заяви та доданих до неї
документів. Згідно з п.4 ч.1 ст. 183-2 КАС
України судом 15.05.2014 року винесено
ухвалу про відкриття скороченого
провадження по справі, яку направлено
відповідачу для надання заперечення по
справі або заяви про визнання позову.

Зазначену ухвалу відповідачем
отримано 20.05.2014 року, про що свідчить
повідомлення про вручення поштового
відправлення з розпискою про
отримання, яке наявне в матеріалах
справи. На виконання вказаної ухвали
відповідач не скористався своїм правом
надання заперечень по справі, або заяви
про визнання позову.

Відповідно до положень ст. 183-2 КАС
України скорочене провадження
застосовується в адміністративних
справах щодо стягнення грошових сум,
які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження. Суддя розглядає
справу в порядку скороченого
провадження одноособово, без
проведення судового засідання та
виклику осіб, які беруть участь у
справі. За результатами розгляду
справи у скороченому провадженні
суддя, оцінивши повідомлені позивачем,
відповідачем обставини, за наявності
достатніх підстав приймає законне та
обґрунтоване судове рішення.

Дослідивши матеріали справи в порядку
скороченого провадження, оцінивши
докази в їх сукупності, суд приходить
до висновку, що позовна заява підлягає
задоволенню з таких підстав.

Згідно з ч.2 ст. 36-1 Закону України «Про
прокуратуру», підставою
представництва у суді інтересів
держави є наявність порушень або
загрози порушень економічних,
політичних та інших державних
інтересів внаслідок протиправних дій
(бездіяльності) фізичних або юридичних
осіб, що вчиняються у відносинах між
ними або з державою.

З матеріалів справи вбачається, що
підставою звернення заступника
прокурора до суду з позовом
стало порушення інтересів держави в
особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, які полягають в
недоотриманні коштів відповідним
бюджетом, у зв'язку з несплатою
підприємством штрафних санкцій у сумі
51000 грн., накладених згідно постанов про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів №502-ОД-1-Е,
№503-ОД-1-Е та №504-ОД-1-Е від 25 листопада
2013 року.

Законом України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» від 30 жовтня 1996 року N
448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР) визначено
правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні.

Згідно ст. 1 цього Закону, державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Частини 3,4 ст. 6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачають, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку може утворювати
територіальні органи у випадках,
передбачених у положенні про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку згідно з пунктом 10
статті 8 Закону №448/96-ВР, серед іншого,
має право надсилати емітентам, особам,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, фондовим
біржам та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, на
підставі пункту 10 статті 8 Закону
№448/96-ВР 15.08.2013 року Одеським
територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийняті:

- розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
№ 293-ОД-1-Е, яким Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язувало ПрАТ «Ширяївське
підприємство по агрохімічному
обслуговуванню сільського
господарства «Сільгоспхімія» в термін
до 15.10.2013 року відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591,
розкрити річну інформацію емітента за
2012 рік шляхом опублікування її в
офіційному друкованому виданні НКЦПФР
та в термін до 21.10.2013 року повідомити
Одеське територіальне управління
НКЦПФР про виконання вищевказаного
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери (а.с.8);

- розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
№ 292-ОД-1-Е, яким Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язувало ПрАТ «Ширяївське
підприємство по агрохімічному
обслуговуванню сільського
господарства «Сільгоспхімія» в термін
до 15.10.2013 року відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591,
розкрити річну інформацію емітента за
2012 рік шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР та в термін до 21.10.2013 року
повідомити Одеське територіальне
управління НКЦПФР про виконання
вищевказаного розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (а.с.7);

- розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
№ 294-ОД-1-Е, яким Одеське
територіальне управління НКЦПФР
зобов'язувало ПрАТ «Ширяївське
підприємство по агрохімічному
обслуговуванню сільського
господарства «Сільгоспхімія» в термін
до 15.10.2013 року відповідно до вимог
статті 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та пункту 1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591,
надати до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
річну інформацію емітента за 2012 рік
(а.с.9).

Разом з цим, суд зазначає, що пунктом 3
цих розпоряджень ПрАТ «Ширяївське
підприємство по агрохімічному
обслуговуванню сільського
господарства «Сільгоспхімія»
попереджено, що за невиконання або
несвоєчасне виконання розпоряджень
про усунення порушень законодавства
про цінні папери юридичні особи несуть
відповідальність відповідно до пункту
8 частини 1 статті 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" та зазначено, що
розпорядження про усунення порушень
може бути оскаржено до суду у порядку,
встановленому законодавством.

Також, у вказаних розпорядженнях
відповідачу роз'яснено, що до спливу
терміну виконання кожного
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери, таке
розпорядження може бути переглянуто
або термін виконання розпорядження
може бути продовжено за письмовим
клопотанням порушника, уповноваженою
особою, якою винесено розпорядження.

Як вбачається з матеріалів справи,
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні від 15.08.2013 року
№ 292-ОД-1-Е, № 293-ОД-1-Е, №
294-ОД-1-Е, направлені позивачем на
адресу ПрАТ «Ширяївське підприємство
по агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
«Сільгоспхімія» та отримані останнім
23.08.2013 року, що підтверджується копією
рекомендованого повідомлення про
вручення поштового відправлення (а.с.10).

Водночас, як встановлено судом,
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні від 15.08.2013 року
№ 292-ОД-1-Е, № 293-ОД-1-Е, № 294-ОД-1-Е
відповідачем виконані не були та дані
розпорядження в судовому порядку не
оскаржувались. Разом з цим, доказів
того, що відповідач звертався до
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з письмовим
клопотанням щодо перегляду цих
розпоряджень або продовження терміну
виконання розпоряджень, до суду не
надано.

Відтак, як встановлено судом,
враховуючи достатність даних, які
вказують на наявність порушень,
постановами від 30.10.2013 року № 544-ОД-1-Е, №
545-ОД-1-Е, № 546-ОД-1-Е у відношенні
ПрАТ «Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
«Сільгоспхімія» порушено справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, та зазначено керівнику або
повноважному представнику товариства
з'явитись 11.11.2013 року об 11.30 год. до
Одеського територіального управління
НКЦПФР для підписання актів про
правопорушення на ринку цінних паперів
та надання письмових пояснень (а.с.11-16).
Вказані постанови отримані
відповідачем 06.11.2013 року, що
підтверджується копією
рекомендованого повідомленням про
вручення поштового відправлення (а.с.17).

Як вбачається з матеріалів справи 11
листопада 2013 року уповноваженою особою
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку у відношенні
відповідача складено акти № 527-ОД-1-Е, №
528-ОД-1-Е та № 529-ОД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів, для ознайомлення та
підписання яких, згідно відмітки на
актах, представник відповідача не
з'явився (а.с.18-20). Вказані акти
направлені відповідачу та отримані ним
20.11.2013 року, що підтверджується копією
повідомлення про вручення поштового
відправлення, яке наявне в матеріалах
справи (а.с.21).

Постановами № 537-ОД-1-Е, 538-ОД-1-Е, 539-ОД-1-Е
від 11.11.2013 року, які отримані
відповідачем 20.11.2013 року, призначено
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ
"Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" на 25 листопада 2013 року
об 11 годині 30 хвилин (а.с.21-23). Однак,
як вбачається з матеріалів справи, на
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, не зважаючи на
вчасне повідомлення (а.с.24), відповідач
не з'явився.

Судом встановлено, що за результатами
розгляду зазначених справ про
правопорушення на ринку цінних
паперів, на підставі ст.11 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" та
пункту 1 розділу ХVІІ Правил розгляду
справ за порушення вимог законодавства
на ринку цінних паперів та
застосування санкцій за невиконання
розпоряджень Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 15.08.2013 року № 292-ОД-1-Е, №
293-ОД-1-Е, № 294-ОД-1-Е, уповноваженою
особою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку -
начальником Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку -
Ровинським Ю.О. у відношенні
відповідача прийнято: постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25.11.2013 року
№ 502-ОД-1-Е, № 503-ОД-1-Е, № 504-ОД-1-Е, кожною з
яких до відповідача застосовано
штрафну санкцію у розмірі 1000
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, що становить у гривневому
еквіваленті 17000 гривень (а.с.25-30).

Таким чином за невиконання
розпоряджень від 15.08.2013 року № 292-ОД-1-Е,
№ 293-ОД-1-Е, № 294-ОД-1-Е до
відповідача застосовано штрафні
санкції у загальному розмірі 51000 грн.

Як вбачається з матеріалів справи,
вказані постанови отримані
відповідачем 11.12.2013 року (а.с.31,34-35).

Згідно п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за: невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Тобто, як вбачається з викладеного,
відповідачем не виконувались
розпорядження позивача, які, при цьому,
не оскаржувались відповідачем в
судовому порядку та стосовно яких
відповідач не звертався до позивача із
жодними клопотаннями щодо їх
виконання.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення.

Відповідно до ст. 86 КАС України суд
оцінює докази, які є у справі, за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на їх безпосередньому,
всебічному, повному та об'єктивному
дослідженні.

Так, суд зазначає, що згідно ст. 11 Закону
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції. Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді. У разі несплати штрафу протягом
15 днів примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Проте, як встановлено судом, у
визначений Законом строк відповідач
штрафні санкції не сплатив. Водночас,
до суду не надано жодних доказів щодо
оскарження позивачем розпоряджень, за
невиконання яких винесені постанови
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, як не надано доказів
оскарження позивачем самих постанов
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

При цьому слід зазначити, що станом на
момент звернення до суду із вказаним
позовом, найменування Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (),
яким приймались постанови №502-ОД-1-Е,
№503-ОД-1-Е та №504-ОД-1-Е від 25 листопада 2013
року, змінено на Південно-Українське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (), в особі якого й
було подано вказаний позов.

Таким чином, оскільки на час розгляду
даної адміністративної справи
постанови №502-ОД-1-Е, №503-ОД-1-Е та
№504-ОД-1-Е від 25 листопада 2013 року у
встановленому законом порядку не
скасовані, а відповідач добровільно
суми штрафних санкцій не сплатив та
зазначені постанови не оскаржив, суд
дійшов висновку, що адміністративний
позов заступника прокурора
Малиновського району м. Одеси в
інтересах держави в особі
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
приватного акціонерного товариства
"Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" про стягнення штрафних
санкцій у розмірі 51000 грн. є
обґрунтованим, доведеним та таким, що
підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 4, 6, 9, 69-71, 86, 158-163, 183-2
КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ
:

Адміністративний позов заступника
прокурора Малиновського району м.
Одеси в інтересах держави в особі
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
приватного акціонерного товариства
"Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" про стягнення штрафних
санкцій у розмірі 51000 грн. -
задовольнити.

Стягнути з приватного акціонерного
товариства "Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" (ідентифікаційний код
05490440) штрафні санкції у розмірі 51000 грн.
00 коп. (п'ятдесят одна тисяча гривень 00
копійок) на р/р 0509, МФО: 828011, , ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку шляхом подачі до
Одеського апеляційного
адміністративного суду через Одеський
окружний адміністративний суд
апеляційної скарги на постанову
протягом десяти днів з дня отримання
копії постанови. Копія апеляційної
скарги одночасно надсилається особою,
яка її подає до Одеського апеляційного
адміністративного суду.

Постанова, прийнята у скороченому
провадженні, крім випадків її
оскарження в апеляційному порядку, є
остаточною.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, встановленого ст. 186 КАС
України, якщо таку скаргу не було
подано.

Суддя
О.М. Соколенко

Адміністративний позов
заступника прокурора Малиновського
району м. Одеси в інтересах держави в
особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до приватного
акціонерного товариства "Ширяївське
підприємство по агрохімічному
обслуговуванню сільського
господарства "Сільгоспхімія" про
стягнення штрафних санкцій у розмірі
51000 грн. - задовольнити.

Стягнути з приватного акціонерного
товариства "Ширяївське підприємство по
агрохімічному обслуговуванню
сільського господарства
"Сільгоспхімія" (ідентифікаційний код
05490440) штрафні санкції у розмірі 51000 грн.
00 коп. (п'ятдесят одна тисяча гривень 00
копійок) на р/р 0509, МФО: 828011, , ГУДКСУ в Одеській області.