Справа № 826/9145/13-а
Суддя: Кучма А.Ю.
Дата ухвалення: 2014-05-22 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: №
826/9145/13-а Головуючий
у 1-й інстанції: Головань О.В.
Суддя-доповідач: Кучма А.Ю.
У Х В А Л А

Іменем України

22 травня 2014 року
м. Київ

Колегія суддів Київського
апеляційного адміністративного суду у
складі:

Головуючого-судді:
Кучми А.Ю.

суддів:
Аліменка В.О., Безименної
Н.В.,

при секретарі:
Козловій І.І.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в залі суду апеляційну
скаргу Публічного акціонерного
товариства «Науково-виробниче
підприємство «Каскад» на постанову
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 08.08.2013 у справі за
адміністративним позовом Прокурора
Солом'янського району м. Києва в
інтересах держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Публічного
акціонерного товариства
«Науково-виробниче підприємство
«Каскад» про стягнення штрафу, -

В С Т А Н
О В И Л А:

Прокурор Солом'янського району м. Києва
в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернувся до Окружного
адміністративного суду міста Києва з
позовом до ПАТ «Науково-виробниче
підприємство «Каскад» про суми штрафу
у розмірі 17 000, 00 грн., накладеного
згідно з постановою Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
08.08.2013 вищевказаний адміністративний
позов задоволено.

Не погоджуючись з судовим рішенням,
відповідач подав апеляційну скаргу, в
якій просить скасувати постанову суду
першої інстанції як таку, що
постановлена з порушенням норм
матеріального права, та ухвалити нову,
якою у задоволенні позовних вимог
відмовити повністю.

Розглянувши доводи апеляційної скарги,
перевіривши матеріали справи,
правильність застосування судом
першої інстанції норм законодавства,
колегія суддів вважає, що апеляційна
скарга підлягає залишенню без
задоволення, а постанова суду - без
змін.

Згідно з п. 1 ч. 1 ст. 198, ст. 200 КАС України
суд апеляційної інстанції залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову суду - без змін, якщо визнає,
що суд першої інстанції правильно
встановив обставини справи та ухвалив
судове рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.

Задовольняючи позовні вимоги, суд
першої інстанції дійшов висновку, що
постанова № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012 про
накладення на відповідача штрафу у
розмірі 17 000,00 грн. прийнята в межах
повноважень Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та згідно з вимогами
чинного законодавства, тому є законні
підстави для стягнення з відповідача 17
000,00 грн.

Колегія суддів погоджується з таким
висновком суду першої інстанції з
огляду на наступне.

Судом першої інстанції встановлено, що
Уповноваженою особою Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було складено акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів № 3189-ЦД-1-Е від 29.11.2012, згідно з
яким ПАТ «Науково-виробниче
підприємство «Каскад» порушило п. 10 ст.
8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме не виконало
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
1170-ЦД-1-Е від 27.09.2012.

Згідно із зазначеним Розпорядженням
відповідачу у термін до 29.10.2012
необхідно було надати до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку інформацію та копії
наступних документів:

- статут ПАТ «НВП «Каскад» (в діючій
редакції);

- порядок ознайомлення акціонерів з
документами порядку денного загальних
зборів акціонерів ПАТ «НВП «Каскад»,
які відбулися 25.04.2012;

- порядок ознайомлення акціонерів
товариства з документами щодо
діяльності товариства;

- листи, запити, заяви тощо, які
надходили до ПАТ «НВП «Каскад» від
акціонера TOB «Гармоніка» (із
зазначенням дати та реєстраційного
номеру документа за період 01.05.2012 р. по
07.08.2012 р.);

- відповіді ПАТ «НВП «Каскад» на
вищезазначені листи, запити, заяви тощо
із зазначенням дати та реєстраційного
номеру документа;

- документи, що підтверджують
направлення відповідей ПАТ «НВП
«Каскад» на вищезазначені листи,
запити, заяви тощо та копії запитуваних
документів;

- витяг з журналу вхідної та вихідної
документації ПАТ «НВП «Каскад» щодо
реєстрації листів, запитів, заяв тощо
акціонера TOB «Гармоніка» та від
відповідей на них (з обов'язковим
зазначенням дати та реєстраційного
номеру документів);

- положення про виконавчий орган «ПАТ
«НВП «Каскад» та/або інші внутрішні
документи/положення, що регулюють
повноваження та діяльність
корпоративного секретаря та зміни до
них;

- наказ про призначення корпоративного
секретаря;

- у разі відсутності корпоративного
секретаря надати інформацію, на яку
особу чи орган покладено виконання
його обов'язків.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку 12.12.2012 винесено
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 3155-ЦД-1-Е, якою накладено на
відповідача штраф у розмірі 17 000,00 грн.

Судом першої інстанції вірно
встановлено, що постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів № 3155-ЦД-1-Е від
12.12.2012 не було оскаржено відповідачем;
суму штрафу не сплачено.

Щодо твердження відповідача про
порушення позивачем порядку
надіслання постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів, розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, акту про правопорушення
на ринку цінних паперів, колегія суддів
зазначає наступне.

Згідно із п. 14 розд. І Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій (надалі -
Правила), затвердженими Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, зареєстрованими в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012 р. за № 1855/22167,
постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про закриття
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок, розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, розпорядження про скасування
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
вважаються надісланими (врученими)
юридичній особі (посадовій особі чи
громадянину), яка притягується до
відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених
документів є реєстр (список) поштових
відправлень рекомендованих листів, на
якому працівником об'єкта поштового
зв'язку проставлено відбиток
календарного штемпеля, та касовий чек.

Згідно з наявною в матеріалах справи
копією реєстру (списку) поштових
відправлень рекомендованих листів № 773
від 18.12.2012 з відбитком штемпеля,
позивачем на адресу відповідача
направлено постанову Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 3155-ЦД-1-Е від 12.12.2012.
Також в матеріалах справи міститься
копія касового чеку поштового
відділення, що є підтвердженням
дотримання позивачем вимог п. 14 розд. І
Правил.

Позивачем також надано копію реєстру
(списку) поштових відправлень
рекомендованих листів № 563 від 03.10.2012, а
також копію касового чеку, які є
доказами надіслання відповідачу
розпорядження № 1170-ЦД-1-Е від 27.09.2012.

На підставі п. 10, п. 14 ст. 8, ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», п. 14
розд. І Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженими Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, зареєстрованими в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167,
колегія суддів вважає обґрунтованим
висновок суду першої інстанції про
наявність правових підстав для
стягнення з відповідача 17 000,00 грн.

З урахуванням вище викладеного та
приписів ст. 159 КАС України, колегія
суддів дійшла висновку, що судом першої
інстанції правильно встановлено
обставини справи, судове рішення
ухвалено з додержанням норм
матеріального та процесуального права
і підстав для його скасування не
вбачається.

Керуючись ст. ст. 159, 160, 167, 195, 196, 198, 200, 205,
206, 211, 212, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, колегія суддів -

У Х
В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Публічного
акціонерного товариства
«Науково-виробниче підприємство
«Каскад» - залишити без задоволення, а
постанову Окружного адміністративного
суду міста Києва від 08.08.2013 - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення, але може бути оскаржена
до Вищого адміністративного суду
України в порядок і строки, визначені
ст. 212 КАС України.

Повний текст ухвали виготовлено:
27.05.2014.

Головуючий-суддя:
А.Ю. Кучма

Судді:
В.О. Аліменко

Н.В. Безименна

Головуючий суддя
Кучма А.Ю.

Судді:
Аліменко В.О.

Безименна Н.В.