Справа № 823/1162/14
Суддя: Т.М. Чубар
Дата ухвалення: 2014-05-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 травня 2014 року
справа № 823/1162/14

м. Черкаси

15 год. 40 хв.

Черкаський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого-судді Чубар Т.М.,

при секретарі - Дуженко С.А.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в приміщенні суду
адміністративну справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до кредитної спілки
«Фінансовий союз» про стягнення
штрафу,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом звернулася
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, в якому просить
стягнути з кредитної спілки
«Фінансовий союз» штраф в розмірі 5 100
грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що
відповідачем порушено вимоги статті 14
Закону України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг», абз. 2 ч. 1 статті 22
Закону України «Про кредитні спілки»,
абз. 2 п.п. 2.2.2, 2.2.3 п. 2.2 розділу ІІ Порядку
складання та подання звітності
кредитними спілками та об`єднаними
кредитними спілками до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, в результаті чого позивачем
винесено постанову № 120/15/3 від 03.07.2013р.
про застосування до відповідача
штрафних санкцій за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг, в
розмірі 5 100 грн., які позивач просить
стягнути на його користь.

Позивач, належним чином повідомлений
про дату, час та місце судового
розгляду справи, в судове засідання не
з'явився, на адресу суду направив
клопотання, в якому просить суд
провести засідання без участі
представника комісії, позовні вимоги
підтримує в повному обсязі.

Відповідач, повідомлений про дату, час
та місце судового розгляду справи за
адресою, визначеною в Єдиному
державному реєстрі юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців: 18000, м.
Черкаси, бульв. Шевченка, 266/1, кім. 504, в
судове засідання не з'явився, про
причину своєї неявки не повідомив,
заперечення на позов не надав, а тому
суд вирішив провести розгляд справи за
його відсутності на підставі наявних
матеріалів справи.

Відповідно до ч. 1 статті 41 Кодексу
адміністративного судочинства України
у разі неявки у судове засідання всіх
осіб, які беруть участь у справі, чи
якщо відповідно до положень цього
Кодексу розгляд справи здійснюється за
відсутності осіб, які беруть участь у
справі, фіксування судового засідання
за допомогою звукозаписувального
технічного засобу не здійснюється.

Розглянувши подані документи і
матеріали, оцінивши належність,
допустимість, достовірність кожного
доказу окремо, а також достатність і
взаємний зв'язок доказів у їх
сукупності, суд прийшов до висновку, що
позов підлягає задоволенню, виходячи з
наступного.

Судом встановлено, що відповідач -
кредитна спілка «Фінансовий союз»
зареєстрований як суб'єкт
господарювання 07.10.2004р.,
ідентифікаційний код 33209700, вид
діяльності - надання кредитів (витяг з
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців від
29.05.2014р.).

Відповідно до статті 14 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
№ 2664-ІІІ від 12.07.2001р. (далі по тексту -
Закон № 2664-ІІІ) фінансова установа
зобов'язана вести облік своїх операцій
та надавати звітність відповідно до
вимог законів та нормативно-правових
актів державних органів з питань
регулювання діяльності фінансових
установ та ринків фінансових послуг.

Так, відповідно до абз. 2 ч. 1 статті 22
Закону України «Про кредитні спілки» №
2908-III від 20.12.2001р. (далі по тексту - Закон
№ 2908-III) кредитна спілка подає
національній комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, фінансову звітність
та інші звітні дані в обсягах, формах та
у строки, встановлені комісією, а також
надає на запити національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг,
необхідні пояснення щодо звітних
даних.

Згідно з абз. 2 п.п. 2.2.2 пункту 2.2 розділу
ІІ Порядку складання та подання
звітності кредитними установами та
об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг № 177 від
25.12.2003р. (далі - Порядок), в редакції, що
діяла на момент виникнення спірних
відносин, звітні дані за квартал
подаються не пізніше 25-го числа місяця,
що настає за звітним кварталом, звітні
дані за рік - не пізніше 20 лютого року,
наступного за звітним роком.

Звітні дані подаються в електронній та
паперовій формах та обсязі, які
встановлені цим Порядком у форматі,
визначеному Нацкомфінпослуг. Звітні
дані в електронній формі складаються
та подаються кредитними спілками через
web-інтерфейс на офіційному сайті
Нацкомфінпослуг у режимі on-line (абз. 1, 4
п.п. 2.2.3 п. 2.2 розділу ІІ Порядку в
редакції, що діяла на момент виникнення
спірних відносин).

14 червня 2014 року головним спеціалістом
відділу пруденційного нагляду за
кредитними установами та бюро
кредитних історій департаменту
регулювання та нагляду за кредитними
установами Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, Науменко Л.В.
складено акт № 128/15/3 про
правопорушення, згідно якого
встановлено порушення кредитною
спілкою «Фінансовий союз» вимог статті
14 Закону України «Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг» № 2664-ІІІ від
12.07.2001р., абз. 2 ч. 1 статті 22 Закону
України «Про кредитні спілки» № 2908-III
від 20.12.2001р. та п.п. 2.2.2 п. 2.2 розділу ІІ
Порядку складання та подання звітності
кредитними установами та об'єднаними
кредитними спілками до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг № 177 від 25.12.2003р., в
частині неподання звітних даних за 9
місяців 2012 року, 2012 рік та І квартал 2013
року. Листом Департаменту відділу
законодавчого регулювання діяльності
кредитних установ та бюро кредитних
історій № 4233/15-8/53 від 14.06.2013р.
відповідача повідомлено про розгляд
справи про правопорушення об 11 год. 00
хв. 03.07.2013р., а також направлено
відповідний акт.

Відповідно до ч. 1 статті 41 Закону №
2664-ІІІ національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за: провадження
діяльності на ринках фінансових
послуг, для якої законом встановлені
вимоги щодо одержання ліцензії та/або
реєстрації, без відповідної ліцензії
та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до
10000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян; неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян; ухилення
від виконання або несвоєчасне
виконання розпорядження, рішення
Уповноваженого органу про усунення
порушення щодо надання фінансових
послуг - у розмірі від 100 до 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

03 липня 2013 року на підставі
вищезазначеного акту про
правопорушення керуючись п. 3 ч. 1 статті
40, п. 2 ч. 1 статті 41, ч. 1 статті 42 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг» № 2664-ІІІ від 12.07.2001р.
позивачем винесено постанову № 120/15/3
про застосування до кредитної спілки
«Фінансовий союз» штрафних санкцій за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, у розмірі 5 100 грн.
Дана постанова направлена на адресу
відповідача рекомендованим листом, що
підтверджується листом Департаменту
регулювання та нагляду за кредитними
установами та бюро кредитних історій №
4659/15-8/66 від 03.07.2013р.

Згідно з ч. 2, 3 статті 41 Закону № 2664-ІІІ
рішення національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, про
застосування штрафних санкцій може
бути оскаржено в суді. Штрафи,
накладені національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, стягуються у
судовому порядку.

Відповідачем постанова № 120/15/3 від
03.07.2013р. про застосування штрафних
санкцій за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг, в
передбаченому законом порядку не
оскаржувалась, штрафні санкції в
повному обсязі протягом встановленого
для його сплати строку не сплачені.

За вказаних обставин, виходячи з меж
заявлених позовних вимог, системного
аналізу положень чинного
законодавства України та матеріалів
справи, суд дійшов висновку, що
викладені в позовній заяві доводи
позивача є обґрунтованими, а вимоги
такими, що належить задовольнити.

Відповідно до статті 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
у справах, в яких позивачем є суб'єкт
владних повноважень, а відповідачем -
фізична чи юридична особа, судові
витрати, здійснені позивачем, з
відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись
статтями 159-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з кредитної спілки
«Фінансовий союз», ідентифікаційний
код 33209700, в дохід бюджету через
Національну комісію, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, штрафні санкції в
розмірі 5 100 (п'ять тисяч сто) грн. за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, яка може бути подана до
Київського апеляційного
адміністративного суду через
Черкаський окружний адміністративний
суд протягом десяти днів з дня
проголошення постанови. У разі
застосування судом частини третьої
статті 160 Кодексу адміністративного
судочинства України, а також прийняття
постанови у письмовому провадженні,
апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови.

Суддя
Т.М. Чубар

Повний текст постанови виготовлений 30
травня 2014 року.