Справа № 818/999/14
Суддя: В.М. Соколов
Дата ухвалення: 2014-05-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 травня 2014 р.
Справа №818/999/14

Сумський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого судді - Соколова В.М.

за участю секретаря судового засідання
- Заіченко А.М.,

прокурора - Тиркусової О.М.,

представника позивача - Щерби Г.Г.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в приміщенні суду в м. Суми
адміністративну справу №818/999/14 за
позовом Конотопського міжрайонного
прокурора в інтересах держави в особі
Східного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до публічного
акціонерного товариства "Конотопський
арматурний завод" про стягнення
штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Конотопський міжрайонний прокурор
(далі по тексту - прокурор) звернувся до
Сумського окружного адміністративного
суду в інтересах держави в особі
Східного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (далі по тексту -
позивач, Східне територіальне
управління НКЦПФР) з позовом до
публічного акціонерного товариства
"Конотопський арматурний завод" (далі
по тексту - відповідач, ПАТ
"Конотопський арматурний завод") про
стягнення штрафу в розмірі 85 000,00 грн.
Свої вимоги мотивує тим, що у
відповідності до ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Східним
територіальним управлінням НКЦПФР
постановою №315-СХ-1-Е від 19.12.2013
застосовано штрафні санкції у
відношенні ПАТ «Конотопський
арматурний завод» (код 00218331) на суму
85000,00 грн. Штраф у добровільному порядку
відповідач не сплатив, відтак він
підлягає стягненню у судовому порядку.

Прокурор та представник позивача у
судовому засіданні підтримали позовні
вимоги та просили їх задовольнити.

Представник відповідача неодноразово
повідомлявся про дату, час та місце
розгляду справи (а.с.30,34,48), у судове
засідання не з'явився, про причини
неявки, всупереч вимог ч.2 ст. 40 КАС
України, суд не повідомив, заперечень
на позов не надсилав.

Суд, заслухавши прокурора і
представника позивача, перевіривши
матеріали справи та оцінивши докази в
їх сукупності, дійшов висновку, що
позов підлягає задоволенню, з огляду на
наступне.

У судовому засіданні встановлено, що за
результатами проведених Східним
територіальним управлінням НКЦПФР
перевірок були винесені Розпорядження
№ 9-СХ-1-Е від 14.03.2013 (а.с.9-10) та № 21-СХ-14-Е
від 18.06.2013 (а.с.11-12), якими ПАТ
"Конотопський арматурний завод" був
наданий час для усунення встановлених
порушень та роз'яснено
відповідальність за їх невиконання та
порядок їх оскарження.

03.12.2013 Східним територіальним
управлінням НКЦПФР винесена постанова
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, якою за невиконання
вищезазначених розпоряджень порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ПАТ
"Конотопський арматурний завод" та
викликано керівника для підписання
акту про правопорушення на ринку
цінних паперів (а.с.13-14).

11.12.2013 Східним територіальним
управлінням НКЦПФР складений акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 315-СХ-1-Е (а.с.15) та винесена постанова
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів (а.с.16-17).

Відповідно до п. 1 Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених Рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку 16.10.2012 за №1470,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05 листопада 2012 р.
№1855/22167, уповноважена особа при
виявленні правопорушення виносить
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Так, 19.12.2013 Східним територіальним
управлінням НКЦПФР винесена постанова
№315-СХ-1-Е про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
(а.с.18-19), якою на ПАТ "Конотопський
арматурний завод" накладено штраф у
розмірі 85000,00 грн. та встановлено
наступне:

1. У відношенні Товариства було
винесено розпорядження № 9-СХ-1-Е від
14.03.2013, відповідно до якого Товариство
повинно було усунути порушення
законодавства про цінні папери, а саме:
переоформити глобальний сертифікат у
зв'язку зі зміною найменування
Товариства з ВАТ «Конотопський
арматурний завод» на ПАТ «Конотопський
арматурний завод" та депонувати його
відповідно до вимог «Положення про
глобальний сертифікат та тимчасовий
глобальний сертифікат», затвердженого
Рішенням ДКЦПФР від 13.09.2006 за №806
(втратило чинність з 11.10.2013 згідно
Рішення НКЦПФР від 30.07.2013 за № 1333, але з
11.10.2013 дані вимоги встановлені
«Положенням про глобальний сертифікат
та тимчасовий глобальний сертифікат»,
затвердженим Рішенням НКЦПФР від 30.07.2013
за № 1332). При цьому:

- у термін до 01.06.2013 (включно) усунути
дане порушення законодавства про цінні
папери;

- у термін до 01.06.2013 (включно)
проінформувати уповноважену особу
Комісії про виконання цього
розпорядження.

1.1. Станом на 11 грудня 2013 року відомості
щодо виконання Товариством
розпорядження № 9-СХ-1-Е від 14.03.2012
відсутні.

2. Товариству було видано розпорядження
№21-СХ-1-Е від 18.06.2013 про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, згідно з яким воно повинно було
в термін до 18.07.2013 (включно) надати до
Східного територіального управління
Комісії з супровідним листом
документи, які зазначені в запиті СТУ
НКЦПФР вих. № 10/2/06/445 від 07.03.2013.

2.2. Станом на 11 грудня 2013 р. відомості
щодо виконання Товариством
розпорядження № 21-СХ-1-Е від 18.06.2013
відсутні.

2.3. Східним територіальним управлінням
НКЦПФР у відношенні Товариства за ті
самі дії, вчинені протягом останнього
року, винесена постанова про
накладення санкції № 26-СХ-1-Е від 14.03.2013
за невиконання розпорядження Східного
територіальним управління НКЦПФР про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 88-СХ-1-Е від 20.09.2012.

Відповідно до 14 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право, зокрема, накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за: невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

Так, у відповідності до ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Східним територіальним управлінням
НКЦПФР вказаною вище постановою
№315-СХ-1-Е від 19.12.2013 застосовано штрафні
санкції у відношенні ПАТ «Конотопський
арматурний завод» (код 00218331) на суму 85
000,00 грн. (а.с.18-19). Штраф у добровільному
порядку відповідач не сплатив.

Варто зазначити, що ПАТ «Конотопський
арматурний завод» оскаржило до
Харківського окружного
адміністративного суду постанову про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 03.12.2013, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів від 11.12.2013 та
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 19.12.2013.

Постановою Харківського окружного
адміністративного суду від 12.03.2014 по
справі №820/993/14 вказану вище позовну
заяву ПАТ «Конотопський арматурний
завод» залишено без задоволення,
постанова набрала законної сили 08.04.2014
(а.с.54-56).

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України,
обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній справі, що
набрало законної сили, не доказуються
при розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Тобто, постанова про правопорушення на
ринку цінних паперів від 03.12.2013, акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 11.12.2013 та постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 19.12.2013 є чинними та
підлягають виконанню ПАТ
«Конотопський арматурний завод».

Враховуючи викладені вище обставини,
суд дійшов висновку, що позовні вимоги
про стягнення з ПАТ «Конотопський
арматурний завод» штрафу в сумі 85 000,00
грн. є обґрунтованими та підлягають
задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 КАС
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Конотопського
міжрайонного прокурора в інтересах
держави в особі Східного
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до публічного
акціонерного товариства "Конотопський
арматурний завод" про стягнення штрафу
- задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного
товариства "Конотопський арматурний
завод" (вул. Вирівська, 60, м. Конотоп,
Сумська область, ) до
Державного бюджету України на рахунок
УДКСУ у м. Конотопі Сумської області
№0008, код УДКСУ 37784555, МФО 837013, код
платежу 21081100 штраф у розмірі 85000,00 грн.
(вісімдесят п'ять тисяч грн.).

Постанова може бути оскаржена до
Харківського апеляційного
адміністративного суду через Сумський
окружний адміністративний суд шляхом
подачі апеляційної скарги на постанову
суду протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги. У разі подання апеляційної
скарги постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після закінчення
апеляційного розгляду справи.

Суддя (підпис)
В.М. Соколов

Повний текст постанови складено 03.06.2014
року.

З оригіналом згідно

Суддя
В.М. Соколов