Справа № 809/1496/14
Суддя: Мигалюк Ю.В.
Дата ухвалення: 2014-05-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ІВАНО-ФРАНКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ
УКРАЇНИ

"26" травня 2014 р.
Справа № 809/1496/14

м. Івано-Франківськ

Івано-Франківський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Мигалюка Ю.В.

секретаря Григорук Д.С.,

за участю сторін:

представника позивача:
Раковецької Л.В.,

представника відповідача: не
з'явився,

розглянувши у відкритому
судовому засіданні у м.
Івано-Франківську в приміщенні суду
адміністративну справу за позовом
Прикарпатського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з додатковою
відповідальністю «Калуська автобаза»
про стягнення штрафних санкцій в сумі 51
000 грн. -

ВСТАНОВИВ:

Прикарпатське територіальне
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернулося в суд з адміністративним
позовом до Товариства з додатковою
відповідальністю «Калуська автобаза»
про стягнення штрафних санкцій в сумі 51
000 грн.

Представник позивача в судовому
засіданні позов підтримала, суду
пояснила, що за відповідачем рахується
заборгованість зі сплати штрафу в
розмірі 51000,00 грн., яка виникла у зв'язку
із порушенням відповідачем вимог
чинного законодавства про цінні
папери, відповідальність за які
передбачена п.5, п.6 та п.7 ч.1 ст.11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» в
частині не розміщення річного звіту за
2012 рік в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії, не
опублікування його в офіційному
друкованому виданні Комісії та
неподання до територіального
підрозділу Комісії, чим порушено
вимоги ст.40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7
Розділу V Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку №1591 від 19.12.2006 року. Просила позов
задовольнити.

Представник відповідача у судове
засідання не з'явився з невідомих суду
причин, хоча належним чином
повідомлений про розгляд справи, про що
свідчить поштове повідомлення про
вручення кореспонденції (отримав
Гавкалюк ) (а.с.28).

За таких обставин, відповідач
повідомлений належним чином про дату,
час та місце розгляду справи. Наданим
правом на подання заперечення проти
позову не скористався. Заяв чи
клопотань про відкладення розгляду
справи суду не подав.

Враховуючи вищевикладене, суд
вбачає за можливе розглянути справу за
відсутності представника відповідача.

Розглянувши матеріали
адміністративної справи, заслухавши
пояснення представника позивача,
дослідивши та оцінивши подані докази,
суд приходить до висновку, що позов
підлягає задоволенню, виходячи з
наступного.

Судом встановлено, що Товариство з
додатковою відповідальністю
«Калуська автобаза» 29.07.2009 року
зареєстроване як юридична особа
(а.с.17-19).

Відповідно до статті 68 Конституції
України, кожен зобов'язаний неухильно
додержуватися Конституції України та
законів України.

Спеціальним законом, який визначає
правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні, є Закон України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" (далі Закон).

Зокрема, абз.1 ст.5 цього Закону
визначено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Статтею 3 даного Закону встановлено,
що державне регулювання ринку цінних
паперів здійснюється у
таких формах: прийняття актів
законодавства з питань діяльності
учасників ринку цінних паперів;
регулювання випуску та обігу цінних
паперів, прав та обов'язків учасників
ринку цінних паперів; видача ліцензій
на здійснення професійної діяльності
на ринку цінних паперів та
забезпечення контролю за такою
діяльністю заборона та зупинення на
певний термін (до одного року)
професійної діяльності на ринку цінних
паперів у разі відсутності ліцензії на
цю діяльність та притягнення до
відповідальності за здійснення такої
діяльності згідно з чинним
законодавством; реєстрація випусків
(емісій) цінних паперів та інформації
про випуск (емісію) цінних паперів;
контроль за дотриманням емітентами
порядку реєстрації випуску цінних
паперів та інформації про випуск
цінних паперів, умов продажу
(розміщення) цінних паперів,
передбачених такою інформацією;
створення системи захисту прав
інвесторів і контролю за дотриманням
цих прав емітентами цінних паперів та
особами, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів;
контроль за достовірністю інформації,
що надається емітентами та особами,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, контролюючим
органам; встановлення правил і
стандартів здійснення операцій на
ринку цінних паперів та контролю за їх
дотриманням.

Положення п.14 ст.8 вказаного
Закону встановлюють, що Національна
комісія з цінних паперів та
фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Як вбачається з матеріалів справи,
Прикарпатським територіальним
управлінням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
керуючись ст. 9, п.5,6 та 7 ч.І ст.. 11 та ст.12
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" та Правилами розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням Комісії
від 11.12.2007р., № 2272, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 12.02.2008р.
за № 120/14811, уповноваженою особою
Комісії у відношенні відповідача за не
розкриття регулярної річної
інформації на фондовому ринку за 2012
рік, а саме: за не опублікування в
офіційному друкованому виданні
винесено постанову №360-ПР-1-Е від
30.10.2013р. про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
у розмірі 17000,00 грн.; за нерозміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії винесено постанову
№362-ПР-1-Е від 30.10.2013р. про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у розмірі 17000,00 грн.; за
неподання до територіального
управління винесено постанову
№361-ПР-1-Е від 30.10.2013р. про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у розмірі 17000,00 грн.

Загальна сума штрафних санкцій
накладених на відповідача за не
розкриття регулярної річної
інформації за 2012 рік складає 51000,00 грн.

Частиною 1 статті 40 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
від 23.02.2006 року, №3480-ГУ та п.1 глави 7
Розділу V Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року, №1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України від 05.02.2007 року, №97/13364
встановлено, що регулярною інформацією
про емітента є річна та квартальна
звітна інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка подається до Комісії (в
тому числі в електронному вигляді).
Частиною 2 статті 40 Закону та п.2 гл.1
Розділу V Положення встановлено, що
звітним періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік.

Відповідно до ч. 6 ст. 40 Закону
строки, порядок та форми подання
регулярної інформації про емітента
(річної, квартальної) встановлюються
Комісією.

Так, згідно п.1 глави 7 Розділу V
Положення передбачено, що розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
базі даних комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні та
подання до Комісії у встановлені
терміни. Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

В порушення даних норм
відповідачем не розміщено річний звіт
за 2012 рік в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії, не
опублікувано його у офіційному
друкованому виданні Комісії та не
подано до територіального підрозділу
Комісії, чим порушено вимоги статті 40
Закону та п. 1 глави 7 Розділу V Положення
.

Пунктами 5, 6 та 7 ч.І ст.11 Закону
України « Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачена відповідальність
(відповідно до переліку пунктів): за не
опублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації - у розмірі до тисячі
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян; за нерозміщення, розміщення
не в повному обсязі інформації та/ або
розміщення недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії про ринок цінних паперів
- у розмірі до тисячі неоподаткованих
мінімумів громадян; за неподання,
подання не в повному обсязі інформації
та/або подання недостовірної
інформації до Комісії - у розмірі до
тисячі неоподаткованих мінімумів
доходів громадян.

Постанови про накладення
штрафних санкцій надіслані
відповідачу за адресою, вказаною в
даних ЄДР, що підтверджується копією
реєстру про відправлення поштових
повідомлень (а.с.14-16).

Станом на день подання
позовної заяви за відповідачем
рахується заборгованість по сплаті
штрафних санкцій в розмірі 5 1000 грн.

З урахуванням наведеного, суд
приходить до висновку про
правомірність дій позивача стосовно
накладення на відповідача штрафу в
розмірі 51 000 грн.

За таких обставин позов
підлягає задоволенню у повному обсязі.

Щодо питань судового збору суд
зазначає що відповідно до ч.4 ст.94 КАС
України у справах, в яких позивачем є
суб'єкт владних повноважень, а
відповідачем - фізична чи юридична
особа, судові витрати, здійсненні
позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі наведеного, керуючись
ст. 124 Конституції України, ст.ст

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з
додатковою відповідальністю
«Калуська автобаза» (,
вул. Литвина,13, м. Калуш
Івано-Франківська область, 77300) в дохід
державного бюджету штрафні санкції в
сумі 51 000 грн. (п'ятдесят одна тисяча
гривень 00 коп).

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку. Відповідно до
статті 186 КАС України, апеляційна
скарга на постанову суду першої
інстанції подається протягом десяти
днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у
випадках та порядку, передбаченому
частиною четвертою статті 167 КАС
України, було повідомлено про
можливість отримання копії постанови
суду безпосередньо в суді, то
десятиденний строк на апеляційне
оскарження постанови суду
обчислюється з наступного дня після
закінчення п'ятиденного строку з
моменту отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Апеляційна скарга подається до
Львівського апеляційного
адміністративного суду через
Івано-Франківський окружний
адміністративний суд.

Постанова набирає законної сили в
порядку та строки встановлені статтею
254 КАС України.

Постанова складена в повному обсязі
30.05.2014 року.

Суддя (підпис)
Мигалюк Ю.В.