Справа № 815/6418/13-а
Суддя: Танасогло Т.М.
Дата ухвалення: 2014-04-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
----------------------
У Х В А Л А

15 квітня 2014 р.м.ОдесаСправа № 815/6418/13-а

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції:
Білостоцький О. В.

Судова колегія Одеського апеляційного
адміністративного суду

у складі:

головуючого - Танасогло Т.М.,

суддів - Бойка А.В.,

- Яковлєва О.В.,

розглянувши в порядку письмового
провадження в м. Одесі адміністративну
справу за апеляційною скаргою
Закритого акціонерного товариства
«Одеса-чай» на постанову Одеського
окружного адміністративного суду від 26
листопада 2013 року у справі за
адміністративним позовом Закритого
акціонерного товариства «Одеса-чай» до
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови,

В С Т А Н О В И Л А :

У вересні 2013 року Закрите акціонерне
товариство (далі ЗАТ) «Одеса-чай»
звернулось до суду з адміністративним
позовом до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі
ОТУ НКЦПФР) про визнання протиправною
та скасування постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №390-ОД-1-Е від 12 серпня 2013
року.

Обґрунтовуючи позовні вимоги, позивач
вказував, що спірну постанову не
отримував, у зв'язку з чим фактично не
мав змоги його виконати. Крім того, про
порушення та розгляд контролюючим
органом стосовного нього справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, позивач також не був
повідомлений, у зв'язку з чим
позбавлений можливості надати
пояснення по суті справи.

Відповідач позов не визнав, зазначивши,
що оскаржувана постанова є законною та
обґрунтованою, винесеною у
відповідності до вимог чинного
законодавства, оскільки позивачем
повторно не було виконано
розпорядження ОТУ НКЦПФР про усунення
порушення законодавства про цінні
папери від 25 березня 2013 року № 77-ОД-1-Е.

Постановою Одеського окружного
адміністративного суду від 26 листопада
2013 року у задоволенні
адміністративного позову - відмовлено
у повному обсязі.

В апеляційній скарзі ЗАТ «Одеса-чай»
ставиться питання про скасування
судового рішення в зв'язку з тим, що
воно постановлено з порушенням норм
матеріального права, а також що у
зв'язку з тим, що висновки суду не
відповідають обставинам справи.

Відповідно до приписів ст. 197 КАС
України встановлено, що суд
апеляційної інстанції, може розглянути
справу в порядку письмового
провадження за наявними у справі
матеріалами, якщо справу може бути
вирішено на основі наявних у ній
доказів, у разі відсутності клопотань
від усіх осіб, які беруть участь у
справі, про розгляд за їх участю, а
також у разі неприбуття жодної з осіб,
які беруть участь у справі, у судове
засідання, хоча вони належним чином
повідомлені про дату, час і місце
судового засідання.

Розглянувши матеріали справи,
заслухавши доповідача, доводи
апеляційної скарги ЗАТ «Одеса-чай»,
перевіривши законність і
обґрунтованість судового рішення в
межах позовних вимог і доводів
апеляційної скарги, судова колегія
вважає, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню з таких підстав.

Вирішуючи справу, суд першої інстанції
виходив з того, що оскаржуване
розпорядження №244-ОД-1-Е від 19 вересня
2012 року про усунення порушень
законодавства про цінні папери
прийнято правомірно, оскільки
позивачем повторно порушено вимоги
законодавства про цінні папери.

Судова колегія вважає ці висновки суду
першої інстанції правильними і такими,
що відповідають вимогам Кодексу
адміністративного судочинства
України, Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні».

В апеляційній скарзі ЗАТ «Одеса-чай»
вказується, що рішення суду першої
інстанції є неправильним, підлягає
скасуванню з задоволенням позовних
вимог у повному обсязі, оскільки спірна
постанова №390-ОД-1-Е від 12 серпня 2013 року
прийнята протиправно, так як позивач не
отримував розпорядження від 25 березня
2013 року № 77-ОД-1-Е, тому не мав змоги його
виконати, а також не був повідомлений
про порушення та розгляд контролюючим
органом стосовного нього справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, тобто був позбавлений
можливості надати пояснення по суті
справи.

Судова колегія не приймає до уваги ці
доводи апелянта, виходячи з наступного.

Порядок створення, діяльності,
припинення, виділу акціонерних
товариств, їх правовий статус, права та
обов'язки акціонерів регулюються
Законом України «Про акціонерні
товариства».

Згідно п.2 ст. 20 Закону України «Про
акціонерні товариства» усі акції
товариства є іменними та існують
виключно в бездокументарній формі.

Відповідно до п.5 Прикінцевих та
перехідних положень Закону України
«Про акціонерні товариства» статути та
внутрішні положення акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, підлягають
приведенню у відповідність із нормами
цього Закону не пізніше ніж протягом
двох років з дня набрання чинності цим
Законом.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій: 1)
внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства; 2) приведення внутрішніх
положень товариства у відповідність із
вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Враховуючи те, що Закон України «Про
акціонерні товариства» набрав
законної сили 30 квітня 2009 року,
акціонерні товариства повинні були
привести свою діяльність у
відповідність із вказаним Законом до 30
квітня 2011 року.

Відповідно ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку, яка
відповідно до Положення про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку, затвердженого
Указом Президента України за №1063/2011
від 23 листопада 2011 року, є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України і підзвітним
Верховній Раді Україні, який здійснює
свої повноваження через центральний
апарат і свої територіальні органи.

Згідно з п.10 ч.1 ст. 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Пунктом 8 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку накладає на
юридичних осіб штрафи у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, а з ті самі дії, вчинені
повторно протягом року - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Як вбачається з матеріалів справи, ЗАТ
«Одеса-чай» вимоги Закону України «Про
акціонерні товариства» у встановлений
строк у добровільному порядку не було
виконано, у зв'язку з чим 26 вересня 2012
року ОТУ НКЦПФР було винесено
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
№325-ОД-1-Е, яким зобов'язано ЗАТ
«Одеса-чай»: в термін до 03 грудня 2012
року згідно вимог п.2 ст. 20 розділу IV
Закону України «Про акціонерні
товариства» здійснити переведення
випуску акцій документарної форми
існування у без документарну, привести
статут та внутрішніх положення
акціонерного товариства у
відповідність із п.5 розділом XVII Закону
України «Про акціонерні товариства»;
надати до ОТУ НКЦПФР документи для
заміни свідоцтва у відповідності до
вимог Порядку заміни свідоцтва
(свідоцтв) про реєстрацію випуску
(випусків) емісійних цінних паперів у
зв'язку зі зміною найменування
емітента та/або зміною форми існування
акцій, затвердженого рішенням ДКЦПФР
від 30 серпня 2011 року №1180 (а.с.47).
Зазначене розпорядження позивачем
було отримано 03 жовтня 2012 року, про що
свідчить повідомлення про вручення
поштового відправлення (а.с.48).

У зв'язку з невиконанням ЗАТ
«Одеса-чай» зазначеного розпорядження,
ОТУ НКЦПФР постановою про накладання
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №69-ОД-1-Е від 25 лютого 2013
року до позивача було застосовано
фінансову санкцію у вигляді штрафу у
розмірі 1 000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян, що
становить 17 000 грн. (а.с.49). Вказана
постанова була направлена позивачу
рекомендованим листом та отримана ним
15 березня 2013 року (а.с. 50).

25 березня 2013 року ОТУ НКЦПФР повторно
було винесено розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №77-0Д- 1-Е, яким зобов'язано
ЗАТ «Одеса-чай»: в термін до 29 червня 2013
року згідно вимог п.2 ст. 20 розділу IV
Закону України «Про акціонерні
товариства» здійснити переведення
випуску акцій документарної форми
існування у бездокументарну, привести
статут та внутрішніх положення
акціонерного товариства у
відповідність із п.5 розділом XVII Закону
України «Про акціонерні товариства»;
надати до ОТУ НКЦПФР документи для
заміни свідоцтва у відповідності до
вимог Порядку заміни свідоцтва
(свідоцтв) про реєстрацію випуску
(випусків) емісійних цінних паперів у
зв'язку зі зміною найменування
емітента та/або зміною форми існування
акцій, затвердженого рішенням ДКЦПФР
від 30 серпня 2011 року №1180 (а.с.37). Вказане
розпорядження було отримано позивачем
28 березня 2013 року, про що свідчить
повідомлення про вручення поштового
відправлення (а.с.48), однак порушення
законодавства про цінні папери не було
усунуто.

З матеріалів справи також вбачається,
що 16 липня 2013 року ОТУ НКЦПФР
постановою №443-ОД-1-Е у відношенні ЗАТ
«Одеса-чай» було порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
за невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №77-ОД-1-Е від 25 березня 2013
року. У постанові було запропоновано
керівнику або уповноваженій особі ЗАТ
«Одеса-чай» з'явитися до ОТУ НКЦПФР для
підписання акту про правопорушення та
надання письмових пояснень (а.с.39).
Вказана постанова була отримана
позивачем 19 липня 2013 року (а.с.40).

26 липня 2013 року Одеським ТУ НКЦПФР
складено акт №421-ОД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів, яким встановлено невиконання
ЗАТ «Одеса-чай» розпорядження №77-0Д-1-Е
від 25 березня 2013 року про усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, для підписання якого та
надання пояснень уповноважений
представник позивача не з'явився (а.с.41).
Акт був направлений позивачу
рекомендованим листом та отриманий ним
02 серпня 2013 року (а.с. 42).

Постановою ОТУ НКЦПФР від 26 липня 2013
року №435-ОД-1-Е розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні ЗАТ «Одеса-чай» було
призначено на 12 серпня 2013 року, яку було
отримано позивачем згідно
повідомлення про вручення поштового
відправлення 02 серпня 2013 року (а.с.44).
Однак на розгляд справи уповноважений
представник ЗАТ «Одеса-чай» не
з'явився.

12 серпня 2013 року ОТУ НКЦПФР було
винесено постанову про накладання
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №390-ОД-1-Е, якою за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 25 березня 2013 року у
№77-ОД-1-Е до ЗАТ «Одеса-чай» застосовано
фінансову санкцію за повторне вчинення
правопорушення у вигляді накладання
штрафу у розмірі 5 000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян, що
становить 85 000 грн. (а.с.45).

Враховуючи все вищезазначене, колегія
суддів погоджується з висновком суду
першої інстанції щодо правомірності
прийняття спірної постанови №390-ОД-1-Е
від 12 серпня 2013 року, оскільки ЗАТ
«Одеса-чай» повторно було вчинено
правопорушення на ринку цінних паперів
у вигляді не виконання розпорядження
ОТУ НКЦПФР.

Що стосується доводів апелянта
відносно неотримання вищезазначеного
розпорядження, неповідомлення
контролюючим органом про порушення та
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, колегія суддів
вважає необґрунтованими, оскільки вони
спростовується матеріалами справи.

Враховуючи все вищевикладене, судова
колегія вважає, що суд першої інстанції
порушень матеріального і
процесуального права при вирішенні
справи не допустив, а наведені в скарзі
доводи правильність висновків суду не
спростовують, відповідно, апеляційна
скарга задоволенню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 195, 197; п.1 ч.1 ст. 198; ст. 200;
п.1 ч.1 ст. 205; ст. 206; ч.5 ст. 254 КАС України,
судова колегія, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу Закритого
акціонерного товариства «Одеса-чай»
залишити без задоволення, а постанову
Одеського окружного адміністративного
суду від 26 листопада 2013 року залишити
без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає
законної сили через п'ять днів після
направлення її копій особам, які брали
участь у справі, але може бути
оскаржена в касаційному порядку до
Вищого Адміністративного Суду України
протягом двадцяти днів з дня набрання
законної сили судовим рішенням суду
апеляційної інстанції.

Головуючий:
Т.М. Танасогло

Суддя:
А.В. Бойко

Суддя:
О.В. Яковлєв