Справа № 823/869/14
Суддя: А.В. Каліновська
Дата ухвалення: 2014-04-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 квітня 2014 року
справа № 823/869/14

м. Черкаси

16 год. 35 хв.

Черкаський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого-судді Каліновської А.В.,

при секретарі - Будченку А.Ю.,

за участю представника позивача:
Завгороднього О.О.,

представника особи, в інтересах якої
заявлено позов : Жури Г.С.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в м. Черкаси адміністративну
справу за позовом виконувача
обов'язків прокурора міста Черкаси в
інтересах держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до закритого
акціонерного товариства «Підприємство
«Культтовари» про стягнення штрафу за
правопорушення на ринку цінних
паперів,

ВСТАНОВИВ:

Виконувач обов'язків прокурора міста
Черкаси в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернувся в Черкаський окружний
адміністративний суд з позовом до
закритого акціонерного товариства
«Підприємство «Культтовари», в якому
просить стягнути з відповідача штраф
за правопорушення на ринку цінних
паперів в розмірі 17000 грн. 00 коп.

Позов обґрунтовано тим, що постановою
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
02.10.2013р. №2432-ЦД-4-Е до закритого
акціонерного товариства «Підприємство
«Культтовари» за правопорушення на
ринку цінних паперів, зокрема, за
нерозміщення регулярної річної
інформації про результати
фінансово-господарської діяльності за
2012р. у загальнодоступній інформаційній
базі даних Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
ринок цінних паперів, застосовано
санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17000
грн., яка підлягає стягненню.

Прокурор та представник Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку в судовому
засіданні позовні вимоги підтримали в
повному обсязі та просили позов
задовольнити повністю.

Відповідач повідомлений про час, дату
та місце судового засідання, за
адресою, зазначеною в Єдиному
державному реєстрі юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців, в судове
засідання не з'явився, про причину
своєї неявки не повідомив, заперечення
на позов не надав, а тому судовий
розгляд справи проводився за його
відсутності на підставі наявних
матеріалів справи.

Відповідно до частини 1 статті 41
Кодексу адміністративного судочинства
України у разі неявки у судове
засідання всіх осіб, які беруть участь
у справі, чи якщо відповідно до
положень цього Кодексу розгляд справи
здійснюється за відсутності осіб, які
беруть участь у справі, фіксування
судового засідання за допомогою
звукозаписувального технічного засобу
не здійснюється.

Розглянувши подані документи і
матеріали, оцінивши належність,
допустимість, достовірність кожного
доказу окремо, а також достатність і
взаємний зв'язок доказів у їх
сукупності, суд встановив.

Закрите акціонерне товариство
«Підприємство Культтовари», як суб'єкт
господарювання - юридична особа,
ідентифікаційний код - 01553155,
зареєстроване 05.09.1996р., що
підтверджується копією витягу з
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців.

Спеціальним законом, який визначає
правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні, є Закон України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР
(далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96-ВР
державне регулювання ринку цінних
паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР
передбачено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно частин 1-4 статті 6 Закону №
448/96-ВР Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є
державним колегіальним органом,
підпорядкованим Президенту України,
підзвітним Верховній Раді України.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку може утворювати територіальні
органи у випадках, передбачених у
положенні про Національну комісію з
цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону
№ 448/96-ВР Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право
накладати адміністративні стягнення,
штрафні та інші санкції за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Пунктом 7 статті 11 Закону України №
448/96-ВР визначено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за неподання,
подання не в повному обсязі інформації
та/або подання недостовірної
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку - у
розмірі до тисячі неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Згідно частини 1 статті 40 Закону
України "Про цінні папери та фондовий
ринок" регулярна інформація про
емітента - річна та квартальна звітна
інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: - розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів; - опублікування в
одному з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; - розміщення на власному
веб-сайті (ч. 4 ст. 40 Закону України
№3480-ІV).

Відповідно до частини 4 вказаної статті
річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Згідно ч. 6 ст. 40 Закону України №3480-ІV
строки, порядок і форми розкриття
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) і додаткових
відомостей, що містяться у такій
інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку. Публічні
акціонерні товариства додатково
розкривають інформацію про свою
діяльність на основі міжнародних
стандартів бухгалтерського обліку в
порядку, встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

18 вересня 2013 року за №2478-ЦД-4-Е
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку складено акт про правопорушення
на ринку цінних паперів відносно
закритого акціонерного товариства
"Підприємство "Культтовари", в якому
вказано на наявність ознак порушення
вимог ст. 40 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок", пункту 1
глави 7 розділу V "Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів", затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 19.12.2006 №
1591 та зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, а саме:
нерозміщення закритим акціонерним
товариством «Підприємство
«Культтовари» регулярної річної
інформації за 2012р. на веб-сайті
загальнодоступної інформаційної бази
даних НКЦПФР про ринок цінних паперів.

19 вересня 2013 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнята постанова
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів.

02 жовтня 2013 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнята постанова
№2432-ЦД-4-Е про накладення на
відповідача штрафної санкції в розмірі
17000 грн. за нерозміщення регулярної
річної інформації про результати
фінансово-господарської діяльності за
2012р. у загальнодоступній інформаційній
базі даних Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
ринок цінних паперів.

Положеннями п. 14 розділу І Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470,
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 5 листопада 2012 р. за № 1855/22167
зокрема, передбачено, що постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів (постанова по
справі про адміністративне
правопорушення), вважаються
надісланими (врученими) юридичній
особі (посадовій особі чи громадянину),
яка притягується до відповідальності,
якщо їх вручено керівнику чи
представнику юридичної особи
(посадовій особі чи громадянину) під
розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом. Доказом
надіслання вищезазначених документів
є реєстр (список) поштових відправлень
рекомендованих листів, на якому
працівником об'єкта поштового зв'язку
проставлено відбиток календарного
штемпеля, та касовий чек.

Як вбачається з матеріалів справи,
постанова від 02.10.2013р №2432-ЦД-4-Е про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів надіслана
закритому акціонерному товариству
«Підприємство Культтовари»
рекомендованим листом, що
підтверджується реєстром поштових
відправлень №732 від 07.10.2013р. із
наявністю відбитку календарного
штемпеля пошти.

Згідно положень розділу XV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, в редакції на
час винесення вищезазначеної
постанови, постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів щодо юридичної особи
може бути оскаржено до центрального
апарату Комісії особою, щодо якої її
винесено, протягом десяти днів з дати
винесення постанови.

Статтею 11 Закону України № 448/96-ВР
передбачено, що рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про накладення штрафу може бути
оскаржено в суді.

У матеріалах справи відсутні відомості
щодо оскарження вищезазначеної
постанови.

За вказаних обставин, виходячи з
системного аналізу положень чинного
законодавства та матеріалів справи,
суд дійшов висновку, що викладені в
позовній заяві доводи є
обґрунтованими, а вимоги такими, що
підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 86, 94, 128, 159, 162, 163
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з закритого акціонерного
товариства «Підприємство
«Культтовари» (18008, м. Черкаси, вул.
Хоменка, буд 17, ідентифікаційний код -
01553155) на користь державного бюджету
через Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (03680,
м. Київ, вул. Горького, 51,
ідентифікаційний код - 38039715) штраф за
правопорушення на ринку цінних паперів
в сумі 17000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, яка може бути подана до
Київського апеляційного
адміністративного суду через
Черкаський окружний адміністративний
суд протягом десяти днів з дня
проголошення постанови. У разі
застосування судом частини третьої
статті 160 Кодексу адміністративного
судочинства України, а також прийняття
постанови у письмовому провадженні,
апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови.

Суддя
А.В. Каліновська

Повний текст постанови виготовлений 30
квітня 2014 року.