Справа № 815/5588/13-а
Суддя: Єфіменко К. С.
Дата ухвалення: 2014-05-19 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/5588/13-а
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 травня 2014 року
м.Одеса

Одеський окружний адміністративний
суд у складі: головуючого судді
Єфіменка К.С. при секретарі Свириді Х.С.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за адміністративним
позовом Товариства з додатковою
відповідальністю «ЗОНТ» до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів, -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулось
Товариство з додатковою
відповідальністю «ЗОНТ» до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів.

В судовому засіданні 12.05.2014 року
представником позивача були
підтримані позовні вимоги в повному
обсязі, який зазначив, що у позивача не
було можливості виконати приписи
закону щодо розкриття інформації по
діяльності товариства за 2012 рік,
оскільки позивач є правонаступником
ВАТ «ЗОНТ», яке є ліквідованим, а тому
не повинно виконувати покладені на
нього обов'язки. Представник
відповідача в судовому засіданні
заперечив проти задоволення позовних
вимог з огляду на те, що порушення в
діяльності позивача мали місце, у
встановлені законом строки не усунуті,
а тому розпорядження про їх усунення та
постанова про застосування штрафних
санкцій за їх невиконання є законними.

Заслухавши пояснення
представника позивача, представника
відповідача та дослідивши наявні в
справі письмові докази суд встановлює
наступні факти та обставини:

Відповідач на підставі п.1
Положення про Державну комісію з
цінних паперів та фондового ринку,
затвердженого Указом Президента
України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є
місцевим підрозділом центрального
органу виконавчої влади зі спеціальним
статусом, підпорядкованого
Президентові України і підзвітного
Верховній Раді Україні та згідно
ст.1,8,9,11,12 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР,
здійснює державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері, у тому числі шляхом
застосування штрафних санкцій, а тому,
оскарження його рішень, дій чи
бездіяльності з цих питань, на підставі
положень п.1 ч.2 ст.17 КАС України ці
позовні вимоги підвідомчі
адміністративним судам та повинні
розглядатись у порядку
адміністративного судочинства.

При розгляді справи судом встановлено,
що ТДВ «Зонт», державна реєстрація
якого відбулась 07.02.2011 року, створено
шляхом перетворення Відкритого
акціонерного товариства «Зонт» та є
правонаступником його майнових прав і
обов'язків (а.с.7-8).

Позивачем не були виконані
приписи ст..40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок», п.1 Глави 7
Розділу V Положення «Про розкриття
інформації емітентами цінних паперів»
не розкрито регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2012 рік
шляхом опублікування в офіційному
друкованому виданні не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним, не
розкрито регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2012 рік
шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку не пізніше 30
квітня року, наступного за звітнім, не
надано до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
річну інформацію емітента цінних
паперів за 2012 рік, не пізніше 1 червня
року, наступного за звітнім.

Відповідачем 10.07.2013 року винесено
постанову №403-ОД-1-Е (а.с.15) про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ТДВ «Зонт»
та запропоновано керівнику або
уповноваженій особі з`явитись 17.07.2013
року о 10:00 годині для підписання акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів і надання письмових пояснень.

У зв'язку із порушенням ТДВ
«Зонт» законодавства на ринку цінних
паперів, Одеським територіальним
управлінням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку складено
акт виявлених порушень №323-ОД-1-Е від
17.07.2013 року (а.с.19) та постановою
№315-ОД-1-Е від 17.07.2013 року (а.с.20)
призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
на 29.07.2013 року о 11:30 годині.

Вказані документи були
направлені позивачу поштою та отримані
ним 24.07.2013 року, про що свідчить
повідомлення про вручення поштового
відправлення.

За наслідками розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, за участю
представників від ТДВ «Зонт», Одеським
територіальним управлінням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку винесено постанову №287-ОД-1-Е від
29.07.2013 року, якою до ТДВ «Зонт»
застосовано штрафні санкції у сумі 1700,00
грн.

Розглянувши надані письмові докази
суд, виходячи з положень ч.3 ст.2 КАС
України, приходить до висновку про
законність оскаржуваної постанови про
застосування штрафних санкцій з огляду
на наступне:

Відповідно до ст.5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює державне регулювання
ринку цінних паперів, комплексні
заходи щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням,
порушенням у цій сфері, а отже і
органом, уповноваженим державою на
здійснення відповідних функцій на
ринку цінних паперів.

Згідно до ст.1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексу заходів
з метою упорядкування контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та попередження зловживань та
порушень у цій сфері.

Стаття 2 Закону визначає мету
державного регулювання ринку цінних
паперів - додержання учасниками ринку
цінних паперів вимог актів
законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно
ст.1 Закону є емітенти, інвестори та
особи, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів.

Стаття 5 визначає, якими органами
здійснюється державне регулювання
ринку цінних паперів,одним з яких є
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Комісія здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи. Комісія
може делегувати надані їй повноваження
центральному апарату і територіальним
органам шляхом прийняття відповідного
рішення в установленому порядку.

Згідно зі ст.108 Цивільного
кодексу України перетворенням
юридичної особи є зміна її
організаційно-правової форми. У разі
перетворення до нової юридичної особи
переходять усе майно, усі права та
обов'язки попередньої юридичної особи.

Відповідно до п.5 ст.59
Господарського кодексу України у разі
перетворення одного суб'єкта
господарювання в інший до
новоутвореного суб'єкта
господарювання переходять усі майнові
права і обов'язки попереднього суб'єкта
господарювання.

Згідно із п.1 ст.79, п.2 ст.80, п.п.1,2 ст.87
Закону України «Про акціонерні
товариства» №514-VI від 17 вересня 2008 року
акціонерне товариство припиняється в
результаті передання всього свого
майна, прав та обов'язків іншим
підприємницьким товариствам -
правонаступникам (шляхом злиття,
приєднання, поділу, перетворення) або в
результаті ліквідації.

Перетворенням акціонерного товариства
визнається зміна
організаційно-правової форми
акціонерного товариства з його
припиненням та передачею всього майна,
прав і обов'язків підприємницькому
товариству - правонаступнику згідно з
передавальним актом.

При цьому, акції товариства, що
перетворюється, конвертуються в частки
(паї) підприємницького товариства -
правонаступника та розподіляються
серед його учасників із збереженням
співвідношення кількості акцій, що
було між акціонерами у статутному
капіталі акціонерного товариства, що
перетворилося.

Враховуючи вищевказані приписи
законодавства, колегія суддів вважає,
що до правонаступника акціонерного
товариства переходить не тільки майно,
а й всі права та. обов'язки припиненого
суб'єкта господарювання із збереженням
співвідношення кількості акцій
учасників акціонерного товариства до
частки (паю) правонаступника.

Відповідно по п.1 ст.40 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
№3480-IV від 23.02.2006 року регулярна
інформація про емітента це річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в т.ч., шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і підлягає оприлюдненню
емітентом не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним, шляхом:
розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Згідно із п.1 Глави 7 Розділу V Положення
«Про розкриття інформації емітентами
цінних паперів», затвердженого 19.12.2006
року Рішенням ДКЦПФР №1591, розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії.

Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» за неподання
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
передбачені фінансової санкції у
розмірі до 1000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що позивач, вже
будучи в новій організаційно-правовій
формі, звертався до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку із
заявами та пакетом документів про
скасування реєстрації випуску акцій та
анулювання свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, тим самим підтвердивши
свій обов'язок правонаступника, щодо
виконання законодавства на ринку
цінних паперів,однак відповідачем було
відмовлено в цьому з підстав надання
необхідних документів із порушеннями.

За таких обставин, суд погоджується з
висновком відповідача стосовно того,
що позивачем порушено вимоги ст. вимоги
ст.40 Закону України «Ц цінні папери та
фондовий ринок» та п.1 Глави 7 Розділу V
Положення «Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів» щодо
розкриття регулярної річної
інформації емітента цінних паперів за
2012 рік, так як апелянт є
правонаступником всього майї прав і
обов'язків ВАТ «Зонт», яке на сьогодні
припинено та не може вчинити дії
щодоскасування реєстрації випуску
акцій.

Відповідно до положень ч.1 ст.72 КАС
України не підлягають повторному
доведенню обставини, які встановлені
судовими рішеннями, які винесені в
порядку адміністративного, цивільного,
господарського чи кримінального
судочинства, що набрали законної сили.

Відповідно до ухвали Одеського
апеляційного адміністративного суду
від 01.04.2014 року по справі №815/5587/13-а
(а.с.54-55), яка згідно положень ст.254 КАС
України набрала законної сили
встановлений обов'язок позивача по цій
справі розкривати інформацію емітенту
цінних паперів за 2012 рік, а тому вказана
обставина не підлягає повторному
доведенню під час розгляду цієї справи.

Суд оцінює ці вимоги з огляду на
положення ч.3 ст.2 КАС України та
доходить до висновку про те, що
постанова №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів прийнята
компетентним органом, у встановленому
законом порядку, підписана
повноваженою посадовою особою та у
зв'язку із встановленням належним
чином порушення позивачем
законодавства в сфері обігу цінних
паперів та фондового ринку, що є
підставою для відмови у задоволення
позовних вимог про визнання такого
акту суб'єкту владних повноважень на
підставі положень ч.1 ст.162 КАС України.

Судові витрати розподілити у
відповідності до вимог ст.94 КАС
України.

Керуючись ст.ст.94,158-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О
В И В:

В задоволенні позовних вимог
Товариства з додатковою
відповідальністю «ЗОНТ» до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів - відмовити
повністю.

Постанова може бути оскаржена до
Одеського апеляційного
адміністративного суду через суд
першої інстанції шляхом подачі
апеляційної скарги в 10-денний строк з
дня виготовлення та підписання повного
тексту постанови.

Повний текст постанови складений
та підписаний суддею 19 травня 2014 року.

Суддя

Єфіменко К.С.