Справа № 807/4364/13-а
Суддя: Луцович М.М.
Дата ухвалення: 2014-02-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЗАКАРПАТСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І м е н е м У к р а ї н и

06 лютого 2014 рокум. Ужгород№ 807/4364/13-а

Закарпатський окружний
адміністративний суд у складі:

Головуючого судді - Луцович М.М.

при секретарі судового засідання -
Симканич Ю.В.

за участю сторін:

представника позивача - Кевер Г.Б.;

представник відповідача - Галас Ю.М.;

та прокурора - Зеленяк Е.С.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у приміщенні Закарпатського
окружного адміністративного суду
позовну заяву прокуратури
Свалявського району в інтересах
держави в особі Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Західного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до відкритого
акціонерного товариства "Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство" про
стягнення штрафу у розмірі 17000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Прокуратура Свалявського району в
інтересах держави в особі Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку Західного територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернулася до відкритого акціонерного
товариства "Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство" про
стягнення штрафних санкцій в сумі 17000,00
грн.

Позовні вимоги мотивовані наступним.
постановою начальника Західного
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Савицької Д.і. від
08.07.2013 року порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
відносно Відкритого акціонерного
товариства «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство».18
липня 2013 року начальником
контрольно-правового відділу
Західного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Кравець Н.А.
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів № 179-ЗХ-1-Е, згідно
якого ВАТ «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство»
всупереч вимогам п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» не виконало
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
127-ЗХ-1-Е від 27.09.2012, а саме ВАТ
«Свалявське ремонтно-транспортне
підприємство» у строк до 31.05.2013р.
повинно було скликати та провести
загальні збори акціонерів на яких
усунути порушення законодавства
України про цінні папери шляхом
приведення статуту та внутрішніх
положень акціонерного товариства у
відповідність із вимогами Закону
України «Про акціонерні товариства»,
письмово поінформувати Уповноважену
особу Комісії про проведення загальних
зборів акціонерів, а також не пізніше 60
днів з дати державної реєстрації змін
до установчих документів акціонерного
товариства подати до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку документи для зміни свідоцтва
про реєстрації випуску акцій у зв'язку
із зміною найменування емітента цінних
паперів. Однак, Комісією від
відповідача жодних відповідей щодо
виконання розпорядження не було
отримано. Постановою уповноваженої
особи Комісії № 179-ЗХ-1-Е від 31.07.2013р. про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів до товариства
застосовано штраф у розмірі 17000,00 грн.
Зазначена постанова 05.08.2013 року була
надіслана відповідачу, проте, у
добровільному порядку штраф сплачено
не було.

В судовому засіданні представник
позивача позовні вимоги підтримав та
просив суд їх задовольнити.

В судовому засіданні представник
прокуратури також просив суд позовні
вимоги задовольнити.

В судовому засіданні представник
відповідача заперечив проти позову та
просив суд відмовити у задоволенні
позовних вимог.

Розглянувши подані сторонами
документи та матеріали справи,
заслухавши пояснення представника
прокуратури та представників сторін,
всебічно і повно з'ясувавши всі
фактичні обставини, на яких
ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, суд приходить
до наступних висновків.

Судом встановлено, що постановою
начальника Західного територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Савицької Д.І. від 08.07.2013 року порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів відносно Відкритого
акціонерного товариства «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство»
(а.с.10).

18 липня 2013 року начальником
контрольно-правового відділу
Західного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку складено акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 179-ЗХ-1-Е (а.с.11), згідно якого ВАТ
«Свалявське ремонтно-транспортне
підприємство» всупереч вимогам п.10 ст.8
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» не виконало розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 127-ЗХ-1-Е від 27.09.2012,
термін виконання якого закінчився
31.05.2013 р.

Згідно розпорядження № 127-ЗХ-1-Е від
27.09.2012 р. (а.с. 12) ВАТ «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство» у
строк до 31.05.2013 повинно було скликати та
провести загальні збори акціонерів на
яких усунути порушення законодавства
України про цінні папери шляхом
приведення статуту та внутрішніх
положень акціонерного товариства у
відповідність із вимогами Закону
України «Про акціонерні товариства»,
письмово поінформувати Уповноважену
особу Комісії про проведення загальних
зборів акціонерів, а також не пізніше 60
днів з дати державної реєстрації змін
до установчих документів акціонерного
товариства подати до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку документи для зміни свідоцтва
про реєстрації випуску акцій у зв'язку
із зміною найменування емітента цінних
паперів.

Однак, станом на 01.07.2013 до Комісії
будь-якої інформації про виконання
акціонерним товариством розпорядження
не надходило, порушення законодавства
про цінні папери не усунуто.

Невиконання розпоряджень Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
згідно п.8 ч.1ст.11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» є підставою для
притягнення юридичних осіб до
відповідальності.

31.07.2013 року Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку була
винесена постанова №179-ЗХ=1Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів (а.с.14) якою
відповідно до п.8 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», із дотриманням
вимог пунктів 9, 14 розділу І, вимог
розділів ІV, V, VI Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 (далі
- Правила), до ВАТ «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство»
застосовано штрафні санкції на суму 17
000 грн.

Відповідно до п. 2, п.3, п. 4, п. 5 розділу XVIII
вище вказаних Правил, не пізніше ніж
через п'ятнадцять днів з дати отримання
юридичною особою постанови нею має
бути сплачений штраф шляхом
перерахувавши коштів до державного
бюджету.

Після цього, документи, який
підтверджує сплату штрафу, протягом
п'яти робочих днів надсилається до
уповноваженого підрозділу Комісії.

У разі несплати штрафу юридичною
особою - ст.10 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національній
комісії з цінних паперів та фондового
ринку гарантовано право його стягнення
у судовому порядку.

Як вбачається з матеріалів справи
постанова про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 31.07.2013 була надіслана відповідачу
(а.с.53-57).

Судом встановлено, що вказана
постанова ВАТ «Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство» у
встановленому чинним законодавством
порядку ні до центрального апарату
Комісії, ні до суду не оскаржено.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначено Законом України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні".

Учасниками ринку цінних паперів згідно
ст. 1 зазначеного Закону є емітенти,
інвестори та особи, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів.

Відповідно до ст. 2 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється з метою, зокрема,
реалізації єдиної державної політики у
сфері випуску та обігу цінних паперів
та їх похідних; дотримання учасниками
ринку цінних паперів вимог актів
законодавства.

Згідно ст. 5 зазначеного Закону
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 4 ч.1 ст. 7 Закону України
від 30.10.1996 року №44/969-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», до основних завдань
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку належить захист
прав інвесторів шляхом застосування
заходів щодо запобігання і припинення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, застосування санкцій за
порушення законодавства у межах своїх
повноважень.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

У відповідності до п.8 ст. 11 вказаного
Закону Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Таким чином, постанова від 31.07.2013р. №
179-ЗХ-1-Е є правомірною, та такою, що
винесена у відповідності до вимог
чинного законодавства.

У відповідності до ч. 1 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

На підставі наведеного та керуючись
ст.ст. 11, 70, 71, 86, 94, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного
товариства "Свалявське
ремонтно-транспортне підприємство" на
користь держави штраф у розмірі 17000
(сімнадцять тисяч) грн.

Постанова суду може бути оскаржена до
Львівського апеляційного
адміністративного суду протягом
десяти днів з дня її проголошення, а у
разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови. Апеляційна
скарга подається через Закарпатський
окружний адміністративний суд з
одночасним надсиланням її копії до
суду апеляційної інстанції. У разі
подання апеляційної скарги судове
рішення, якщо його не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

СуддяМ.М. Луцович