Справа № 804/25/14
Суддя: Луніна Олена Станіславівна
Дата ухвалення: 2014-03-25 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 березня 2014 р. Справа № 804/25/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді Луніної О.С.
розглянувши у письмовому провадженні
у місті Дніпропетровську
адміністративну справу за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "Базис Есет
Менеджмент" про стягнення
заборгованості, -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулася до суду
із адміністративним позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Базис Есет
Менеджмент» у якому просить суд
стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Базис Есет
Менеджмент» штраф у розмірі 17000 грн. до
державного бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Позовні вимоги позивач обґрунтовує
тим, що відповідно до розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 17.10.2012р. №363-ЦА-УП-КУА
ТОВ «КУА «Базис Есет Менеджмент»
необхідно у термін до 05.12.2012р. усунути
порушення законодавства про цінні
папери та до 07.12.2012р. письмово
проінформувати уповноважену особу
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та департамент
спільного інвестування та регулювання
діяльності інституційних інвесторів.
Листом від 14.12.2012р. вих. №141212/1 ТОВ «КУА
«Базис Есет Менеджмент» на виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.10.2012р. №363- ЦА-УП-КУА надало до комісії
паперову форму щоквартальної
інформації про результати діяльності
та розрахунок вартості чистих активів
ПАТ «Закритий недиверсифікований
корпоративний інвестиційний фонд
«Альфабуд Синергія» станом на 31.03.2012р..
За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою комісії за
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, у відношенні
відповідача винесено постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 05.06.2013р.
№503-ЦА-УП- КУА, відповідно до якої до
Товариства застосовано штрафну
санкцію у розмірі 17000 грн. На момент
звернення до суду зазначена сума
штрафу товариством не сплачена.

Позивач про час, дату та місце розгляду
справи був повідомлений належним
чином, у судове засідання його
представник не з'явився, надавши суду
клопотання про розгляд справи за його
відсутності в порядку письмового
провадження.

Відповідач про час, дату та місце
розгляду справи належним чином
повідомлений, проте у судове засідання
не з'явився, про причину неявки суд не
повідомив. Своїм правом на подачу
заперечень на адміністративний позов
не скористався.

Відповідно до ч. 4 ст. 122 Кодексу
адміністративного судочинства України
особа, яка бере участь у справі, має
право заявити клопотання про розгляд
справи за її відсутності.

Частиною 6 ст. 128 Кодексу
адміністративного судочинства України
встановлено, якщо немає перешкод для
розгляду справи у судовому засіданні,
визначених цією статтею, але прибули не
всі особи, які беруть участь у справі,
хоча і були належним чином повідомлені
про дату, час і місце судового
розгляду, суд має право розглянути
справу у письмовому провадженні у разі
відсутності потреби заслухати свідка
чи експерта.

З огляду на викладене, суд дійшов
висновку про можливість розгляду
справи за відсутності сторін, в
письмовому провадженні.

Дослідивши матеріали справи,
заслухавши пояснення сторін, всебічно
і повно з'ясувавши всі фактичні
обставини, об'єктивно оцінивши подані
до суду докази, оцінивши їх за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на всебічному, повному та
об'єктивному розгляді у судовому
процесі всіх обставин справи, суд
дійшов висновку, що позовні вимоги
підлягають задоволенню, виходячи з
наступного.

Судом встановлено та матеріалами
справи підтверджується, що у
відношенні ТОВ «КУА «Базис Есет
Менеджмент» винесено розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 17.10.2012 року
№363-ЦА-УП-КУА.

Зазначеним розпорядженням про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 17.10.2012р. №363-ЦА-УП-КУА
зобов'язано ТОВ «КУА «Базис Есет
Менеджмент» виконати до
05.12.2012р.наступні вимоги, а саме: усунути
порушення законодавства про цінні
папери та до 07.12.2012р. письмово
проінформувати уповноважену особу
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та департамент
спільного інвестування та регулювання
діяльності інституційних інвесторів.

Розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.10.2012р. №363-ЦА-УП-КУА направлено на
адресу ТОВ «КУА «Базис Есет
Менеджмент» 19.10.2012 року про що свідчить
супровідний лист Комісії № 16/01/17971,
копія реєстру поштових відправлень від
22.10.2012 року та касовий чек.

Відповідно до п. 14 розділу I Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012р.
№1470, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167
встановлено, що постанова про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про розгляд справи
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про зупинення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладання
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів та інші, розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, розпорядження про
скасування розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери вважаються надісланими
(врученими) юридичній особі (посадовій
особі чи громадянину), яка притягується
до відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи під розписку або надіслано
поштою рекомендованим листом.

Доказом надсилання вищезазначених
документів є реєстр (список) поштових
відправлень рекомендованих листів, на
якому працівником об'єкта поштового
зв'язку проставлено відбиток
календарного штемпеля, та касовий чек.

Листом від 14.12.2012р. вих. №141212/1, який
отримано позивачем 17.12.2012р. та
зареєстровано за вх.. №10542-з ТОВ «КУА
«Базис Есет Менеджмент» на виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.10.2012р. №363- ЦА-УП-КУА надало позивачу
паперову форму щоквартальної
інформації про результати діяльності
та розрахунок вартості чистих активів
ПАТ «Закритий недиверсифікований
корпоративний інвестиційний фонд
«Альфабуд Синергія» станом на 31.03.2012р..

11.02.2013 року уповноваженою особою
комісії винесено постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою комісії за
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери у відношенні
відповідача винесено постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 05.06.2013р.
№503-ЦА-УП- КУА, відповідно до якої до ТОВ
«КУА «Базис Есет Менеджмент»
застосовано штрафну санкцію у розмірі
17000 грн. яку слід перерахувати на
рахунок, відкритий в управлінні
Державної казначейської служби
України за балансовим рахунком 3111
«Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106

На момент звернення до суду зазначена
сума штрафу відповідачем не сплачена.

Крім того, позивач зазначає, що
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 05.06.2013р. відповідачем не оскаржено в
судовому порядку.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» державне регулювання ринку
цінних паперів» здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку.

Згідно ст. 6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Порядок складання та подання
адміністративних даних торговцями
цінних паперів передбачений
Положенням про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 1283 від 25.09.2012, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України від 16.10.2012
№ 1737/22049

Відповідно до пункті 1 розділу ІІІ
вказаного Положення визначається, що
торговець цінними паперами подає Дані
до центрального апарату Комісії у
строки: квартальні - не пізніше 25-го
числа місяця, наступного за звітним
кварталом; нерегулярні - протягом трьох
робочих днів після дати виникнення
нерегулярних даних.

Положеннями Закон України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
N 448/96-ВР встановлено, що державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері

Відповідно до ст.. 3 Закон України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється у таких формах: прийняття
актів законодавства з питань
діяльності учасників ринку цінних
паперів; регулювання випуску та обігу
цінних паперів, прав та обов'язків
учасників ринку цінних паперів;
реєстрація випусків (емісій) цінних
паперів та інформації про випуск
(емісію) цінних паперів; контроль за
дотриманням емітентами порядку
реєстрації випуску цінних паперів та
інформації про випуск цінних паперів,
умов продажу (розміщення) цінних
паперів, передбачених такою
інформацією; створення системи захисту
прав інвесторів і контролю за
дотриманням цих прав емітентами цінних
паперів та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів; контроль за достовірністю
інформації, що надається емітентами та
особами, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
контролюючим органам; встановлення
правил і стандартів здійснення
операцій на ринку цінних паперів та
контролю за їх дотриманням; контроль за
системами ціноутворення на ринку
цінних паперів; контроль за діяльністю
осіб, які обслуговують випуск та обіг
цінних паперів; проведення інших
заходів щодо державного регулювання і
контролю за випуском та обігом цінних
паперів.

Положеннями статті 8 Закон України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» врегульовано, що
Комісія має право, зокрема, надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулятивним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства, накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок» -
регулярна інформація про емітента
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка подається Державній
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (в тому числі в електронному
вигляді). Строки, порядок та форми
подання регулярної інформації про
емітента (річної та квартальної)
встановлюється Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку.

Згідно до п.1 глави 5 Положення
розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії у строк не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітнім;
подання до Комісії не пізніше 1 червня
року, наступного за звітним.

Відповідно до приписів ст. 11 Закон
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» та
розділу ХVІІ «Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій» Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку за ухилення
від виконання чи несвоєчасне виконання
розпоряджень накладає на юридичних
осіб штрафні санкції в розмірі до 500
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» та Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
Рішенням державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007 №
2272 НКЦПФР здійснює державний контроль
за дотриманням вимог законодавства на
ринку цінних паперів. При виявлені
фактів порушень законодавства про
цінні папери уповноважені
уповноважена особа має право накладати
штрафні санкції на юридичних осіб.

З матеріалів справи вбачається, що
відповідачем порушено вимоги
законодавства про цінні папери, а саме:
ТОВ «КУА «Базис Есет Менеджмент»
порушило вимоги пункту 3 глави 3 розділу
II Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з управління
активами інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами),
затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 26.05.2006 р. № 341, зареєстрованих
в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 р.
за № 864/12738, пункту 6 розділу II,
підпунктів 9.2, 9.10 пункту 9 розділу II
Положення про порядок складання та
розкриття інформації компанією з
управління активами про результати
діяльності та розрахунок вартості
чистих активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних зондів), затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку 01.08.2002 № 216 (у
редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
19.01.2010 № 50), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21.08.2002 р.
за № 697/6985, в частині неподання до
Комісії щоквартальної інформації про
результати діяльності та розрахунок
вартості чистих активів ПАТ «Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Альфабуд
Синергія» станом на 31.03.2012 р.

Як вбачається з п.8 ч.1 ст.11 «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Судом встановлено, що 11 лютого 2013 року
позивачем винесено постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

20 лютого 2013 року позивачем складено акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів №171-ЦА-УП-КУА щодо ТОВ «КУА
«Базис Есет Менеджмент».

На підставі п.14 ст.8, ст.ст.9, 11, 12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» та п.5
розділу ІІ, розділу ХVІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №
1470, позивачем винесено постанову №
503-ЦА-УП-КУА від 05.06.2013 року про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00
грн. Вказану постанову направлено
відповідачу 10.06.2013 року про що також
свідчить супровідний лист Комісії №
16/01/10976, копія реєстру поштових
відправлень від 10.06.2013 року та касовий
чек.

Постанову про накладання санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
відповідачем у встановленому
законодавством порядку не оскаржено,
копій платіжних документів, що
підтверджують виконання постанови до
позивача або під час розгляду справи до
суду не надходило, що свідчить про
несплату суми штрафу в Державний
бюджет.

Враховуючи, що позовні вимоги
документально обґрунтовані,
відповідають діючому законодавству,
суд вважає за необхідним стягнути з ТОВ
«КУА «Базис Есет Менеджмент» суму
штрафної санкції у розмірі 17000,00 грн. в
дохід Державного бюджету України.

Відповідно ч.4 ст. 94 КАС України у
справах, в яких позивачем є суб'єкт
владних повноважень, а відповідачем -
фізична чи юридична особа судові
витрати з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 11, 71, 72, 86, 94, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Базис Есет
Менеджмент» про стягнення
заборгованості - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Базис Есет
Менеджмент» суму штрафної санкції у
розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч
гривень 00 копійок) в дохід Державного
бюджету України.

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі складення постанови у повному
обсязі, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна,
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом
за місцезнаходженням суб'єкта владних
повноважень і він не був присутній у
судовому засіданні під час
проголошення судового рішення, але
його було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо у суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя О.С. Луніна