Справа № 826/570/14
Суддя: Бояринцева М.А.
Дата ухвалення: 2014-04-17 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
17 квітня 2014 року № 826/570/14
О 13 годині 54 хвилини в приміщенні
Окружного адміністративного суду
міста Києва за адресою у м. Києві по вул.
Великій Васильківській, 81-а,
Окружний адміністративний суд міста
головуючого Бояринцевої М.А., суддів:
Головань О.В., Кротюка О.В.
при секретарі судового засідання
розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу
за позовом Приватного акціонерного
товариства "Турбота"
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
про визнання протиправною та
скасування постанови,
Приватне акціонерне товариство
"Турбота" звернулося до суду з позовом
про визнання протиправною та
скасування постанови Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 4 грудня 2013 року № 1041-ЦА-УП-Е.
В обґрунтування наведених вимог
позивач посилається на Закон України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів" та зазначає, що Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку протиправно застосовано до
Приватного акціонерного товариства
"Турбота" штрафну санкцію з урахуванням
повторності, оскільки в діях
Приватного акціонерного товариства
"Турбота" відсутня повторність
вчиненого правопорушення на ринку
Представник відповідача заперечила по
суті заявлених позовних вимог з огляду
на положення Конституції України,
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів" та
зазначила, що Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
правомірно застосовано до Приватного
акціонерного товариства "Турбота"
штрафні санкції в розмірі 85 000 грн.,
оскільки Приватним акціонерним
товариством "Турбота" повторно вчинено
правопорушення на ринку цінних
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
приходить до наступних висновків.
Постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 4
грудня 2013 року № 1041-ЦА-УП-Е за повторне
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери застосовано у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" санкцію у вигляді
штрафу в розмірі 85 000 грн.
Постанову винесено на підставі акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів № 763-ЦА-УП-Е від 27 вересня 2013
року, яким встановлено, що Приватне
акціонерне товариство "Турбота"
несвоєчасно виконало розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 15 травня 2013 року №
209-ЦА-УП-Е. В акті вказано про те, що у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" було винесено
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від 15
травня 2013 року № 209-ЦА-УП-Е, відповідно
до якого товариству необхідно було в
термін до 15 серпня 2013 року усунути
порушення пункту 1 глави 3 розділу ІІ
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, а саме:
оприлюднити в стрічці новин особливу
інформацію про призначення Нусімову
Н.О. головним бухгалтером Приватного
акціонерного товариства "Турбота",
згідно наказу директора товариства від
23 квітня 2012 року № 04, та у термін до 17
серпня 2013 року письмово повідомити
уповноважену особу Комісії про
виконання цього розпорядження.
Приватне акціонерне товариство
"Турбота" листом від 18 вересня 2013 року №
84 (вхідний № 7503з від 19 вересня 2013 року)
повідомило про усунення порушення
законодавства про цінні папери, а саме:
оприлюднення в стрічці новин особливої
інформації про призначення головного
бухгалтера Приватного акціонерного
товариства "Турбота" 18 вересня 2013 року.
В акті також зазначено, що дане
правопорушення є повторним, оскільки у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" за несвоєчасне
виконання розпоряджень про усунення
порушень законодавства про цінні
папери були винесені постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 19 червня 2013
року № 564-ЦА-УП-Е та від 19 червня 2013 року
№ 565-ЦА-УП-Е.
Закон України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" визначає правові засади
здійснення державного регулювання
ринку цінних паперів та державного
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні.
Відповідно до частини першої статті 1
Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" (в редакції, яка
діяла на час виникнення спірних
правовідносин, далі - Закон № 448/96-ВР)
державне регулювання ринку цінних
паперів - це здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері. Водночас, статтею 2 цього
Закону передбачено, що проведення
державного регулювання цінних паперів
здійснюється, втому числі, і з метою
дотримання учасниками ринку цінних
паперів вимог актів законодавства.
Згідно із положеннями статті 5 Закону №
448/96-ВР державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
Як встановлено під час розгляду справи,
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку застосовано у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" санкцію у вигляді
штрафу в розмірі 85 000 грн. за повторне
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
Представник позивача під час розгляду
справи не заперечив обставин щодо
порушення Приватним акціонерним
товариством "Турбота" законодавства
Разом з тим, представник позивача
вказує на відсутність в діях
Приватного акціонерного товариства
"Турбота" ознак повторності вчиненого
правопорушення на ринку цінних
Надаючи правову оцінку обставинам
справи, суд виходить з наступного.
Як вбачається з матеріалів справи,
постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 19
червня 2013 року № 564-ЦА-УП-Е за
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери застосовано у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" санкцію у вигляді
штрафу в розмірі 17 000 грн.
Вказана постанова прийнята в зв'язку з
несвоєчасним виконанням Приватним
акціонерним товариством "Турбота"
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від 6
лютого 2013 року № 68-ЦА-УП-Е, згідно якого
Приватному акціонерному товариству
"Турбота" необхідно було в термін до 7
березня 2013 року подати достовірну
інформацію в частині зміни складу
посадових осіб товариства в період з 1
січня 2010 року по 18 грудня 2012 року, та у
термін до 11 березня 2013 року письмово
повідомити уповноважену особу Комісії
про виконання цього розпорядження.
Постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 19
червня 2013 року № 565-ЦА-УП-Е за
несвоєчасне виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери застосовано у
відношенні Приватного акціонерного
товариства "Турбота" санкцію у вигляді
штрафу в розмірі 17 000 грн.
Вказана постанова прийнята в зв'язку з
несвоєчасним виконанням Приватним
акціонерним товариством "Турбота"
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від 6
лютого 2013 року № 66-ЦА-УП-Е, згідно якого
Приватному акціонерному товариству
"Турбота" необхідно було в термін до 7
березня 2013 року усунути порушення
пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19 грудня 2006 року №
1591, а саме: подати до Комісії особливу
інформацію про зміну складу посадових
осіб Приватного акціонерного
товариства "Турбота", яка відбулася
згідно із протоколом загальних зборів
товариства 18 квітня 2012 року та наказу
директора товариства від 23 квітня 2012
року № 04 (звільнення та призначення
голови та членів наглядової ради,
ревізійної комісії товариства,
призначення головного бухгалтера
Приватного акціонерного товариства
"Турбота"), та у термін до 11 березня 2013
року письмово повідомити уповноважену
особу Комісії про виконання цього
Оскаржувана постанова Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 4 грудня 2013 року № 1041-ЦА-УП-Е
прийнята в зв'язку з несвоєчасним
виконанням Приватним акціонерним
товариством "Турбота" розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 15 травня 2013 року №
209-ЦА-УП-Е, згідно якого Приватному
акціонерному товариству "Турбота"
необхідно було в термін до 15 серпня 2013
року усунути порушення пункту 1 глави 3
розділу ІІ Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591, а саме:
оприлюднити в стрічці новин особливу
інформацію про призначення Нусімову
Н.О. головним бухгалтером Приватного
акціонерного товариства "Турбота",
згідно наказу директора товариства від
23 квітня 2012 року № 04, та у термін до 17
серпня 2013 року письмово повідомити
уповноважену особу Комісії про
виконання цього розпорядження.
Відповідно до статті 41 Закону України
від 23.02.2006 № 3480-ІV "Про цінні папери та
фондовий ринок" (в редакції, яка діяла
на час виникнення спірних
правовідносин, далі - Закон № 3480-ІV)
особлива інформація про емітента - це
інформація, до якої належать відомості
про зміну складу посадових осіб
Відповідно до пункту 1 глави 3 розділу
ІІ Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (яке
було чинним на час виникнення спірних
правовідносин), розкриття особливої
інформації має здійснюватись шляхом
оприлюднення у стрічці новин,
опублікування в офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
Розкриття особливої інформації
здійснюється у такі строки:
- у стрічці новин - протягом одного
робочого дня після дати вчинення дії,
але не пізніше 10.00 години другого
робочого дня після дати вчинення дії;
- в офіційному друкованому виданні -
протягом п'яти робочих днів після дати
- подання до Комісії - протягом десяти
робочих днів після дати вчинення дії.
Як встановлено під час розгляду справи,
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку приймалися
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери (від 6
лютого 2013 року № 66-ЦА-УП-Е, від 6 лютого
2013 року № 68-ЦА-УП-Е та від 15 травня 2013
року № 209-ЦА-УП-Е) в зв'язку з не
розкриттям Приватним акціонерним
товариством "Турбота" особливої
інформації про емітента в частині
зміни складу посадових осіб емітента в
порядку, визначеному пунктом 1 глави 3
розділу ІІ Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів.
При цьому, до Приватного акціонерного
товариства "Турбота" застосовувалися
штрафні санкції за несвоєчасне
виконання розпоряджень Національної
комісії з цінних паперів та фондового
З урахуванням наведеного суд приходить
до висновку про наявність в діях
Приватного акціонерного товариства
"Турбота" ознак повторності вчиненого
правопорушення на ринку цінних
Пунктом 8 частини першої статті 11
Закону № 448/96-ВР встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
За ті самі дії, вчинені повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.
Відповідно до статті 12 Закону №
448/96-ВР уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.
Юридична особа може бути притягнута до
відповідальності за вчинення
правопорушення на ринку цінних паперів
не пізніше трьох років з дня його
вчинення незалежно від санкції.
Як вбачається з матеріалів справи,
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку дотримано
передбачених законодавством вимог при
накладенні на відповідача штрафу за
порушення законодавства на ринку
З урахуванням наведеного та з огляду на
те, що під час розгляду справи судом
встановлено наявність в діях
Приватного акціонерного товариства
"Турбота" ознак повторності вчиненого
правопорушення на ринку цінних
паперів, суд приходить до висновку, що
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку правомірно та в
межах своїх повноважень винесено
постанову від 4 грудня 2013 року №
1041-ЦА-УП-Е про накладення санкції на
Приватне акціонерне товариство
"Турбота" за повторне несвоєчасне
виконання розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
За таких обставин, суд приходить до
висновку про необґрунтованість
позовних вимог, тому позов визнається
таким, що задоволенню не підлягає.
Керуючись статтями 98, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
У задоволені позову Приватного
акціонерного товариства "Турбота" до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови
Постанова набирає законної сили в
порядку, встановленим статтею 254
Кодексу адміністративного судочинства
України. Постанова може бути оскаржена
до суду апеляційної інстанції протягом
десяти днів за правилами,
встановленими статтями 185-187 КАС
України, шляхом подання через суд
першої інстанції апеляційної скарги.

Головуючий
М.А.Бояринцева

Судді
О.В.Головань

О.В.Кротюк

Повний текст постанови складений 28
квітня 2014 року.