Справа № 2а-13845/10/2670
Суддя: Амельохін В.В.
Дата ухвалення: 2010-11-05 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
05 листопада 2010 року 13:00 №
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі судді Амельохіна В.В. при
секретарі Чупринко Н.І., розглянувши у
відкритому судовому засіданні
адміністративну справу
за позовомТовариства з обмеженою
«Верес»доТериторіального управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку в м. Києві та Київській
областіпроскасування постанов від
15.07.2010р. та від 26.08.2010р.,за участю:
відповідача -ОСОБА_2
На підставі частини третьої статті 160
Кодексу адміністративного судочинства
України в судовому засіданні 5
листопада 2010 року проголошено вступну
та резолютивну частини постанови.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Товариство з обмеженою
відповідальністю «Верес»(далі по
тексту -позивач) звернулось з позовом
до Територіального управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку в м. Києві та Київській
області (далі по тексту -відповідач) про
скасування постанов від 15.07.2010р. та від
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що оскаржувані постанови
прийняті з порушенням чинного
В судовому засіданні представник
позивача позовні вимоги підтримав.
Відповідач проти заявленого позову
заперечив, посилаючись на те, що при
прийнятті оскаржуваних постанов
відповідач діяв в межах повноважень та
згідно норм чинного законодавства.
Розглянувши подані документи і
матеріали, заслухавши пояснення
представників сторін, всебічно і повно
з'ясувавши всі фактичні обставини, на
яких ґрунтується позов, об'єктивно
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, Окружний
адміністративний суд міста Києва, -
Товариство з обмеженою
відповідальністю «Верес»відповідно до
свідоцтва про реєстрацію випуску
облігацій підприємств від 22.04.2004р.
№46/2/04 є емітентом облігацій відкритого
Постановою Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 15.07.2010р.
№418-КУ на позивача накладено санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, а саме за неподання у термін
визначений чинним законодавством
регулярної квартальної інформації за І
На підставі п. 14. статті 8, статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні»та п. 3 розділу, п. 1 розділу XIV, п.
1.7. розділу XVІІ Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженим Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Комісії від 11.12.2007р.
№2272, та зареєстрованих в Міністерстві
позивача накладено штраф в розмірі 60
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, що становить 1020грн.
Постановою Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.08.2010р.
№669-КУ на ТОВ «Верес»накладено санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів, а саме за неподання у термін
визначений чинним законодавством
регулярної квартальної інформації за IV
квартал 2008 року, І,ІІ,ІІІ, IV квартал 2009
року, І квартал 2010 року до
територіального управління Комісії за
місцезнаходженням товариства в
електронній та паперовій формах.
На підставі п. 14. статті 8, статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні»та п. 3 розділу VІІ, п. 1.7. розділу
XVІІ Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженим Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Комісії від 11.12.2007р.
№2272, та зареєстрованих в Міністерстві
позивача за повторність вчиненого
правопорушення накладено штраф в
розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів
Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні»встановлено право
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.
Відповідно до п. 8 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів Державна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
Частиною другою статті 19 Конституції
України передбачено, що органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
Відповідно до частини третьої статті 2
Кодексу адміністративного судочинства
України у справах щодо оскарження
рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів
владних повноважень адміністративні
суди перевіряють, чи прийняті (вчинені)
вони: на підставі, у межах повноважень
та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України; з
використанням повноваження з метою, з
якою це повноваження надано;
обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх
обставин, що мають значення для
прийняття рішення (вчинення дії);
безсторонньо (неупереджено);
добросовісно; розсудливо; з
дотриманням принципу рівності перед
законом, запобігаючи несправедливій
дискримінації; пропорційно, зокрема з
дотриманням необхідного балансу між
будь-якими несприятливими наслідками
для прав, свобод та інтересів особи і
цілями, на досягнення яких спрямоване
це рішення (дія); з урахуванням права
особи на участь у процесі прийняття
рішення; своєчасно, тобто протягом
розумного строку.

Згідно з частиною першою статті 40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок»від 23.02.2006, № 3480-IV,
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка подається Державній
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (в тому числі в електронному
вигляді).

Пунктом 3 глави 3 розділу 4 «Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів», затверджене рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19 грудня 2006 року N
1591 та зареєстроване в Міністерстві
юстиції України від 05.02.2007р. за №97/13364,
передбачено, що особи, зазначені у
підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1
цього розділу, зобов'язані розкрити
квартальну інформацію у строк не
пізніше 25 числа місяця, наступного за
звітним кварталом, квартальну
інформацію за четвертий квартал - не
пізніше 20 лютого року, наступного за
звітним роком.

Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку відповідно до
Положення про Державну комісію з
цінних паперів та фондового ринку,
затвердженого Указом Президента
України від 12 червня 1995 року N 446/95, є
центральним органом державної
виконавчої влади, який забезпечує
реалізацію єдиної державної політики
щодо цінних паперів і функціонування
фондового ринку в Україні.

Відповідно до пункту третього
зазначеного Положення серед основних
завдань Комісії, є зокрема:
забезпечення державного контролю за
додержанням законодавства України з
питань функціонування фондового ринку;
організаційне забезпечення
запровадження системи заходів щодо
захисту інтересів суб'єктів фондового
ринку, упорядкування діяльності
емітентів.

Статтею 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні»визначено, що Державна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
накладає на юридичних осіб штрафи,
зокрема, за ненадання, несвоєчасне
ненадання або надання завідомо
недостовірної інформації -у розмірі до
1000 неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, за ухилення від виконання або
несвоєчасне виконання розпоряджень,
рішень про усунення порушень щодо
цінних паперів -у розмірі 500
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян.

Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді

Суд погоджується з думкою позивача, що
штрафи, передбачені статтею 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»є
адміністративно-господарськими
штрафами і до них застосовуються
статті 239, 241 та 250 Господарського
кодексу України.

Так, статтею 239 Господарського кодексу
України передбачено, що органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування відповідно до своїх
повноважень та у порядку,
встановленому законом, можуть
застосовувати до суб'єктів
господарювання такі
адміністративно-господарські санкції:
вилучення прибутку (доходу);
адміністративно-господарський штраф;
стягнення зборів (обов'язкових
платежів); застосування
антидемпінгових заходів; припинення
експортно-імпортних операцій;
застосування індивідуального режиму
ліцензування; зупинення дії ліцензії
(патенту) на здійснення суб'єктом
господарювання певних видів
господарської діяльності; анулювання
ліцензії (патенту) на здійснення
суб'єктом господарювання окремих видів
господарської діяльності;

обмеження або зупинення діяльності
суб'єкта господарювання; скасування
державної реєстрації та ліквідація
суб'єкта господарювання; інші
адміністративно-господарські санкції,
встановлені цим Кодексом та іншими
законами.

Відповідно до частини першої статті 241
Господарського кодексу України
адміністративно-господарський штраф -
це грошова сума, що сплачується
суб'єктом господарювання до
відповідного бюджету у разі порушення
ним встановлених правил здійснення
господарської діяльності.

Статтею 250 Господарського кодексу
України встановлено, що
адміністративно-господарські санкції
можуть бути застосовані до суб'єкта
господарювання протягом шести місяців
з дня виявлення порушення, але не
пізніш як через один рік з дня
порушення цим суб'єктом встановлених
законодавчими актами правил
здійснення господарської діяльності,
крім випадків, передбачених законом.

Таким чином, постанова про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів від 15 липня 2010 року
винесена Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку з
порушенням строків, передбачених
чинним законодавством.

Щодо постанови Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 26 серпня 2010
року суд звертає увагу на наступне.

Притягнення позивача до
відповідальності за неподання
регулярної квартальної інформації за IV
квартал 2008 року та І, ІІ квартали 2009
року є протиправним, оскільки винесена
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку в цій частині з
порушенням строків, передбачених
чинним законодавством.

На думку суду в постанові
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 26 серпня 2010 року
безпідставно зазначено ознаку
повторності, оскільки перша постанова
від 15 липня 2010 року є протиправною і не
могла бути врахована під час винесення
другої постанови.

Згідно з частиною першою статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України в адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

За таких обставин суд вважає, що
Комісією в порядку частини другої
статті 71 Кодексу адміністративного
судочинства України не доведено
правомірність прийнятого рішення, що є
підставою для задоволення позовних
вимог.

Відповідно до частини першої статті 94
Кодексу адміністративного судочинства
України якщо судове рішення ухвалене
на користь сторони, яка не є суб'єктом
владних повноважень, суд присуджує всі
здійснені нею документально
підтверджені судові витрати з
Державного бюджету України (або
відповідного місцевого бюджету, якщо
іншою стороною був орган місцевого
самоврядування, його посадова чи
службова особа).

За таких обставин, суд приходить до
висновку, що постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів від 15 липня та 26 серпня
2010 року є протиправними та підлягають
скасуванню.

На підставі вищевикладеного, керуючись
статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Товариства з обмеженою
відповідальністю «Верес» задовольнити
повністю.

1. Визнати протиправними та скасувати
постанови Територіального управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку в м. Києві та Київській
області №418-КУ від 15.07.2010р. та №669-КУ від
26.08.2010р. про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

2. Присудити з Державного бюджету
України на користь Товариства з
обмеженою відповідальністю
«Верес»судові витрати у розмірі 3,40 грн.
(три гривні сорок копійок).

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання заяви про
апеляційне оскарження, встановленого
Кодексом адміністративного
судочинства України, якщо таку заяву не
було подано. Якщо було подано заяву про
апеляційне оскарження, але апеляційна
скарга не була подана у встановлений
строк постанова набирає законної сили
після закінчення цього строку.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст. ст.
185-187 Кодексу адміністративного
судочинства України, шляхом подання
через суд першої інстанції апеляційної
скарги.

Повний текст постанови виготовлений
12.11.2010р.

Суддя
В.В.
Амельохін