Справа № 810/544/14-а
Суддя: Лапій С.М.
Дата ухвалення: 2014-03-11 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

11 березня 2014 року № 810/544/14-а

Суддя Київського окружного
адміністративного суду Лапій С.М.,
розглянувши в м. Києві у порядку
скороченого провадження
адміністративну справу за позовом
центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
приватного підприємства «Б.Г.М.» про
стягнення штрафних санкцій,-

в с т а н о в и в:

Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернувся до суду з позовом ПП «Б.Г.М.»,
в якому просить стягнути з відповідача
штраф у сумі 1 700,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, у
відповідача виникла заборгованість
перед Державним бюджетом України у
зв'язку з несплатою у добровільному
порядку штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів.

Ухвалою суду від 10.02.2014 відкрито
провадження у справі №810/544/14-а, розгляд
якої відповідно до статті 183-2 КАС
України здійснюється у порядку
скороченого провадження.

Одночасно ухвалою суду відповідачу
запропоновано у десятиденний строк з
дня одержання копії ухвали подати
через відділ документообігу суду
заперечення на позов або заяву про
визнання позову.

Копію вказаної ухвали суду надіслано
відповідачу на адресу, яку зазначено у
позовній заяві та копії постанови від
29.05.2013 №1165-ЦД-1-Е Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів.

На адресу суду 26.02.2014 надійшло
повідомлення про вручення поштового
відправлення, зі змісту якого слідує,
що відповідач 18.02.2014 отримав копію
ухвали від 10.02.2014. Проте, письмові
заперечення відповідачем суду не
надано.

Отже, справа вирішується судом за
наявними матеріалами.

Дослідивши матеріали справи та
оцінивши їх у сукупності, суд дійшов
висновку про обґрунтованість позовних
вимог.

ПП «Б.Г.М.» є юридичною особою,
місцезнаходження: 08200, Київська
область, м. Ірпінь, вул. 3-го
Інтернаціоналу, буд. 1, корпус Б, .

З матеріалів справи слідує, що
постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
29.05.2013 №1165-ЦД-1-Е про накладення санкцій
за правопорушення на ринку цінних
паперів до відповідача застосовано
санкцію у вигляді штрафу в розмірі 100
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 1 700,00 грн.

Вказану постанову винесено на підставі
Акту Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 16.05.2013 № 1232-ЦД-1-Е.
Даним актом встановлено, що при
перевірці регулярної квартальної
інформації за ІV кв. 2012 року виявлені
ознаки порушення відповідачем вимог
ст. 40 Закону України «Про цінні папери
та фондовий ринок», п. 14 розділу І
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 №1591 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України від
05.02.2007 за №97/13364, а саме - подання не у
повному обсязі регулярної квартальної
інформації за вказаний період до
територіального органу Комісії за
місцезнаходженням емітента (відсутня
електронна форма).

Зазначену постанову відповідачем
отримано, у встановленому
законодавством порядку та у
встановлені Законом строки не
оскаржено, а тому вона вважається
узгодженою.

Крім того, суму санкцій відповідачем у
добровільному порядку не сплачено.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні регулюються Законом України
від 30.10.1996 № 448/96-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні».

Відповідно до статей 5, 6 Закону № 448/96-ВР
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку (далі
- Комісія). Комісія здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Згідно п. 3, 4 ч. 1, п. 9 ч. 2 ст. 7 Закону №
448/96-ВР основними завданнями Комісії є:
здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів; захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень тощо.

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону №
448/96-ВР Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Частиною 1 ст. 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»
визначено, що регулярною інформацією
про емітента є річна та квартальна
звітна інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ч. 6 ст. 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок» строки,
порядок і форми розкриття регулярної
інформації про емітента (річної та
квартальної) і додаткових відомостей,
що містяться у такій інформації,
встановлюються Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 1 гл. 3 розділу ІV
Положення № 1591 розкриття квартальної
інформації на фондовому ринку
здійснюється шляхом її розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії та подання до Комісії.

Пунктом 3 глави 1 розділу Положення
визначено, що обов'язок здійснювати
розкриття квартальної інформації в
порядку, передбаченому цим Положенням,
поширюється на:

- акціонерні товариства, що мають
державну частку в обсязі 25 відсотків і
більше акцій у статутному капіталі за
станом на перше число звітного
кварталу;

- державні (національні) акціонерні
товариства;

- холдингові компанії, що мають
державну частку в обсязі 25 відсотків і
більше акцій у статутному капіталі за
станом на перше число звітного
кварталу;

- підприємства, пакети акцій (частки,
паї) яких передано до статутного
капіталу державних (національних)
акціонерних товариств та/або
холдингових компаній, що мають
державну частку в обсязі 25 відсотків і
більше акцій у статутному капіталі за
станом на перше число звітного
кварталу;

- емітентів, які здійснили відкрите
розміщення облігацій підприємств;

- емітентів, які здійснили відкрите
розміщення іпотечних облігацій;

- емітентів, які здійснили відкрите
розміщення іпотечних сертифікатів;

- емітентів, які здійснили відкрите
розміщення сертифікатів ФОН.

Пунктом 3 гл. 3 розділу ІV Положення
визначено, що особи, зазначені у
підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1
цього розділу, зобов'язані розкрити
квартальну інформацію у строк не
пізніше 25 числа місяця, наступного за
звітним кварталом, квартальну
інформацію за четвертий квартал - не
пізніше 20 лютого року, наступного за
звітним роком.

Відповідно до п. 14 розділу І Положення
№ 1591 при поданні Інформації до Комісії
емітент зобов'язаний надавати
(надсилати) таку Інформацію у паперовій
та електронній формах.

З матеріалів справи слідує, що
відповідачем подано регулярну
квартальну інформацію за ІV кв. 2012 року
не в повному обсязі, а саме - не подано
електронної форми.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку за не опублікування квартальної
інформації стосовно відповідача
винесено постанову від 29.05.2013 №1165-ЦД-1-Е,
відповідно до якої до відповідача
застосовано штрафну санкцію у розмірі 1
700,00 грн.

На день розгляду справи у суду відсутні
відомості про сплату відповідачем
зазначеної суми штрафу.

Згідно ст. 11 Закону № 448/96-ВР у разі
несплати боржником штрафу протягом 15
днів примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Порядок та строки розгляду Комісією
справ про порушення громадянами,
посадовими особами та юридичними
особами вимог законодавства на ринку
цінних паперів визначаються Правилами
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Комісії від 11.12.2007 №2272 (далі -
Правила).

Відповідно до п. 5 розділу І Правил
уповноважені особи Комісії в межах
своїх повноважень зобов'язані в
кожному випадку виявлення
правопорушення вжити всіх необхідних
заходів для документального
закріплення факту правопорушення,
всебічно, повно та об'єктивно дослідити
обставини справи, а також своєчасно
застосувати передбачені
законодавством санкції.

Згідно п. 12 розділу І Правил справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
розглядаються відповідно до
повноважень уповноважених осіб
центрального апарату Комісії або
територіальних органів Комісії, на
підвідомчій території яких було
виявлено порушення або перебуває
особа, щодо якої порушено справу про
правопорушення.

Згідно п. 1, 3 розділу VІІ Правил
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою. Рішення уповноваженої особи
за справою оформлюється у вигляді
постанови.

За справою про правопорушення
уповноважена особа приймає одне з
таких рішень:

- про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів;

- про закриття справи.

Пунктом 16 розділу І Правил передбачено,
що постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів вважаються
надісланими (врученими) юридичній
особі (посадовій особі чи громадянину),
яка притягується до відповідальності,
якщо їх вручено керівнику чи
представнику юридичної особи
(посадовій особі чи громадянину) під
розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом. Доказами їх
надіслання є реєстр (список) поштових
відправлень рекомендованих листів, на
якому працівником об'єкта поштового
зв'язку проставлено відбиток
календарного штемпелю та касовий чек.

Згідно пп. 1.6 п. 1 розділу XVII Правил за
нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії про ринок цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються
фінансові санкції у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Розділом XVIII Правил визначено порядок
виконання постанов про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів. Так, штраф має бути
сплачений юридичною особою не пізніше
як через 15 днів з дати отримання ним
постанови шляхом перерахування коштів
до Державного бюджету. У разі несплати
штрафу юридичною особою в строк,
установлений пунктом 2 цього розділу,
штраф стягується в судовому порядку.

Враховуючи викладене, суд дійшов
висновку про правомірність
застосування позивачем до відповідача
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів у вигляді штрафу в
розмірі 1 700,00 гривень.

Згідно ст. 71 КАС України кожна сторона
повинна довести ті обставини, на яких
ґрунтуються її вимоги та заперечення,
крім розгляду справ про протиправність
рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта
владних повноважень.

Відповідачем заперечень проти позову
або доказів, що спростовують
твердження позивача, не надано.

За наведених обставин суд вважає
позовні вимоги обґрунтованими, а тому
позов підлягає задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь
суб'єкта владних повноважень,
звільненого від сплати судового збору,
а також за відсутності витрат
прокурора, судові витрати (судовий
збір) стягненню з відповідача не
підлягають.

Керуючись статтями 69-72, 158-163, 183-2, 256 КАС
України, суд -

п о с т а н о в и в:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з приватного підприємства
«Б.Г.М.» (08200, Київська область, м. Ірпінь,
вул. 3-го Інтернаціоналу, буд. 1, корпус Б,
код ЄДРПОУ 3548215) до Державного бюджету
України штраф у сумі 1 700 (одна тисяча
сімсот) грн. 00 коп.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо скаргу не було подано в
установлені строки. У разі подання
апеляційної скарги постанова, якщо її
не скасовано, набирає законної сили
після повернення апеляційної скарги,
відмови у відкритті апеляційного
провадження або набрання законної сили
рішенням за наслідками апеляційного
провадження.

Апеляційна скарга на постанову суду
подається до Київського апеляційного
адміністративного суду через
Київський окружний адміністративний
суд протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Суддя
Лапій С.М.