Справа № 2а-0370/63/11
Суддя: Ніколін В.В.
Дата ухвалення: 2014-04-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛЬВІВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 квітня 2014 р.
Справа № 24323/11

Колегія суддів Львівського
апеляційного адміністративного суду в
складі:

головуючого судді
Ніколіна В.В.,

суддів
Гінди О.М., Качмара В.Я.,

розглянувши у порядку письмового
провадження в м. Львові апеляційну
скаргу Закритого акціонерного
товариства "Дубечноводгосп" на
постанову Волинського окружного
адміністративного суду від 25.02.2011 року
у справі за позовом Прокурора міста
Луцька в інтересах держави в особі
Волинського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
Закритого акціонерного товариства
"Дубечноводгосп" про стягнення штрафу, -

ВСТАНОВИЛА :

Прокурор м. Луцька 10.01.2011 р. звернувся з
позовом в інтересах держави в особі
Волинського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
Закритого акціонерного товариства
"Дубечноводгосп" про стягнення штрафу в
розмірі 17000 грн. 00 коп.

В позові Прокурор м. Луцька в інтересах
держави в особі Волинського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку покликається на те, що Волинським
територіальним управлінням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку видане ЗАТ "Дубечноводгосп" для
виконання розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери № 31-ВО від 20.01.2010 року, згідно
якого товариство зобов'язане було до
16.06.2010 року привести вартість чистих
активів у відповідність до вимог
частини 3 статті 155 Цивільного кодексу
України та надати Волинському ТУ
ДКЦПФР документи, що підтверджують
виконання вищевказаного
розпорядження. Відповідачем вимоги
розпорядження не виконані, тому
Волинським ТУ ДКЦПФР винесено
постанову №53-ВО від 08.07.2010 року про
накладення санкцій за порушення на
ринку цінних паперів у вигляді штрафу в
розмірі 17000 грн. 00 коп. Оскільки
відповідачем штрафні санкції не
сплачені у визначений законом термін,
просить стягнути з ЗАТ "Дубечноводгосп"
на користь Волинського ТУ ДКЦПФР штраф
за вчинення правопорушень на ринку
цінних паперів в розмірі 17000 грн. 00 коп.

Оскаржуваною постановою Волинського
окружного адміністративного суду від
25.02.2011 року позов Прокурора м. Луцька в
інтересах держави в особі Волинського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Закритого акціонерного
товариства "Дубечноводгосп" про
стягнення штрафу - задоволено. Стягнуто
з ЗАТ "Дубечноводгосп" 17 000 (сімнадцять
тисяч) гривень штрафних санкцій за
порушення вчинене на ринку цінних
паперів в дохід Державного бюджету
України.

У поданій апеляційній скарзі
відповідач просить зазначену
постанову скасувати та прийняти нову,
якою в задоволенні позовних вимог
відмовити в повному обсязі,
покликаючись на порушення судом першої
інстанції норм матеріального права.
Вимоги за апеляційною скаргою
обґрунтовує тим, що розпорядження
Волинського ТУ ДКЦПФР №31-ВО від 20.01.2010
року не отримував, а тому постанова
№53-ВО від 08.07.2010 року про накладення
санкцій за порушення на ринку цінних
паперів є незаконною. Просив в
задоволенні позову відмовити.

Сторони по справі належним чином судом
були повідомлені, однак з невідомих для
суду причин не з'явилися в зал судового
засідання, а тому відповідно до ч. 1 ст.
197 КАС України суд апеляційної
інстанції може розглянути справу в
порядку письмового провадження за
наявними у справі матеріалами, якщо
справу може бути вирішено на основі
наявних у ній доказів, у разі
неприбуття жодної з осіб, які беруть
участь у справі, у судове засідання,
хоча вони були належним чином
повідомлені про дату, час і місце
судового засідання.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали справи та доводи
апеляційної скарги у їх сукупності,
колегія суддів приходить до
переконання, що подана скарга не
підлягає задоволенню з наступних
мотивів.

Задовольняючи позов Прокурора м.
Луцька в інтересах держави в особі
Волинського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку суд першої
інстанції виходив з того, що Пунктом 8
статті 11 Закону №448/96-ВР передбачено, що
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

З матеріалів справи вбачається, що за
невиконання розпорядження Волинського
ТУ ДКЦПФР про усунення порушень
законодавства про цінні папери №31-ВО
від 20.01.2010 року на товариство накладено
штрафні санкції відповідно до
постанови №53-ВО від 08.07.2010 року в
розмірі 17000 грн. 00 коп.

Такі висновки суду першої інстанції, на
думку колегії суддів, відповідають
нормам матеріального права.

Як вбачається з матеріалів справи, що
ЗАТ "Дубечноводгосп" 10.04.2001 року
зареєстроване, як суб'єкт
господарської діяльності
Старовижівською районною державною
адміністрацією, що підтверджується
копією довідки Волинського обласного
управління статистики про включення до
Єдиного Державного реєстру
підприємств та організацій України №686
від 24.04.2001 року. 16.06.2010 року Волинським
ТУ ДКЦПФР видане ЗАТ "Дубечноводгосп"
для виконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №31-ВО від 20.01.2010 року,
згідно якого товариство зобов'язане
було до 16.06.2010 року привести вартість
чистих активів у відповідність до
вимог частини 3 статті 155 Цивільного
кодексу України та надати Волинському
ТУ ДКЦПФР документи, що підтверджують
виконання вищевказаного
розпорядження. Відповідачем вимоги
розпорядження не виконані, тому
Волинським ТУ ДКЦПФР винесено
постанову №53-ВО від 08.07.2010 року про
накладення санкцій за порушення на
ринку цінних паперів у вигляді штрафу в
розмірі 17000 грн. 00 коп. (а.с.11).

Відповідач постанову про накладення
санкцій №53-ВО від 08.07.2010 року в
адміністративному та судовому порядку
не оскаржував, що підтверджується
листом Волинського ТУ ДКЦПФР від 24.02.2011
року №134/02 (а.с.42).

Частиною 1 статті 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996
року (далі - Закон №448/96-ВР) визначено, що
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пунктів 10, 14 статті 8
Закону №448/96-ВР державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів,' фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства, а також накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з пунктом 1 розділу XIV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11 грудня
2007 року №2272, розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери виноситься уповноваженою
особою за наслідками розгляду справи
про правопорушення одночасно з
постановою про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
у разі, якщо на момент розгляду справи
порушення не усунуто.

Відповідно до пункту 9 розділу XIV цих
Правил у разі ухилення від виконання
або несвоєчасного виконання
розпорядження про усунення порушень
уповноважена особа застосовує
відповідну санкцію та у разі
необхідності виносить нове
розпорядження.

Пунктом 8 статті 11 Закону №448/96-ВР
передбачено, що Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

З матеріалів справи вбачається, що за
невиконання розпорядження Волинського
ТУ ДКЦПФР про усунення порушень
законодавства про цінні папери №31-ВО
від 20.01.2010 року на товариство накладено
штрафні санкції відповідно до
постанови №53-ВО від 08.07.2010 року в
розмірі 17000 грн. 00 коп. Як було
встановлено судом, відповідач належним
чином повідомлявся позивачем про дату,
місце та час розгляду питання щодо
притягнення його до відповідальності,
однак уповноваженого представника не
надсилав, про причину неявки не
повідомляв.

Постанова надсилалася відповідачу
рекомендованим листом, що
підтверджується копією фіскального
чека (а.с.11. зворот). Вказана постанова
відповідачем в адміністративному та
судовому порядку не оскаржувалася та
на сьогодні є чинною. Загальна сума
штрафних санкцій, які підлягають до
стягнення, становить 17000 грн. 00 коп.
Відповідно до частини 3 статті 11 Закону
№448/96-ВР штрафи, накладені Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, стягуються у судовому порядку.
Враховуючи те, що відповідач не надав
суду доказів сплати штрафу в розмірі
17000 грн. 00 коп., суд дійшов висновку, що
позовні вимоги є обґрунтованими та
підлягають до задоволення.

А тому висновки суду першої інстанції
відповідають нормам матеріального та
процесуального права.

На підставі наведеного колегія судів
прийшла до висновку, що судом першої
інстанції, при винесені оскаржуваної
постанови вірно дано правову оцінку
обставинам справі та ухвалено судове
рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права,
що згідно ст. 200 КАС України є підставою
для залишення апеляційної скарги без
задоволення, а постанови суду першої
інстанції без змін.

Керуючись ст.ст. 195, 196, 198, 200, 205, 206, 254 КАС
України колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу Закритого
акціонерного товариства
"Дубечноводгосп" - залишити без
задоволення.

Постанову Волинського окружного
адміністративного суду від 25.02.2011 року
у справі № 2а/0370/63/11 - залишити без змін.

Ухвала може бути оскаржена до Вищого
адміністративного суду у порядку
адміністративного судочинства
протягом двадцяти днів шляхом подання
касаційної скарги безпосередньо до
суду касаційної інстанції.

Головуючий
В.В. Ніколін

Судді
О.М. Гінда

В.Я. Качмар