Справа № 804/2558/14
Суддя: Чорна Валерія Вікторовна
Дата ухвалення: 2014-04-10 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
УКРАЇНИ

10 квітня 2014 р. справа № 804/2558/14
Суддя Дніпропетровського окружного
адміністративного суду Чорна В.В.
одноособово розрядивши в порядку
письмового провадження
адміністративну справу за позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Публічного
акціонерного товариства "Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива» про
стягнення штрафу, -

в с т а н о в и в:

12 лютого 2014 р. Національна комісія з
цінних паперів то фондового ринку на
виконання своїх владних повноважень
звернулась до Дніпропетровського
окружного адміністративного суду із
зазначеним адміністративним позовом, в
якому просить стягнути з Публічного
акціонерного товариства «Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива» в
дохід державного бюджету України
штрафні санкції в сумі 17 000 грн. 00 коп..

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що
актом про правопорушення на ринку
цінних паперів № 461-ЦА-ЦП-Е від 17.06.2013 р.,
складеним відносно ПАТ «Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива», було
зафіксовано факт невиконання останнім
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
478-ЦА-УП-Е від 10.12.2012 р., яким
підприємству в строк до 11.03.2013 р.
необхідно було усунути порушення вимог
п. 1 глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, а саме, опублікувати
регулярну річну інформацію за 2011 рік у
офіційному друкованому виданні та до
14.03.2013 р. письмово поінформувати
уповноважену особу Комісії та
Департамент корпоративного управління
та корпоративних фінансів про
виконання цього розпорядження. Проте, у
встановлений термін відповідач не
виконав вказане розпорядження. У
зв'язку з невиконанням розпорядження,
позивачем за результатами розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів винесено постанову №
578-ЦА-УП-Е від 03.07.2013 р. про застосування
штрафної санкції у розмірі 17 000 грн.
Враховуючи те, що станом на час
звернення до суду зазначена сума
штрафу відповідачем не сплачена,
позивач просить стягнути її з
відповідача в судовому порядку.

В судове засідання 10.04.2014 р. сторони не
з'явились.

Представник позивача за довіреністю
Юрко О.Є. подала клопотання від 10.04.2014 р.
про розгляд справи в письмовому
провадженні, без участі представника
позивача (а.с. 34).

Відповідач, який у відповідності до ч. 11
ст. 35 КАС України вважається належним
чином повідомлений про час та місце
розгляду справи, про причини своєї
неявки суд не повідомив, письмових
заперечень на позовну заяву не надав, з
клопотанням про відкладення розгляду
справи не звертався.

За викладених обставин, у
відповідності до вимог ч. 6 ст. 128
Кодексу адміністративного судочинства
України, справу розглянуто без участі
сторін в порядку письмового
провадження.

Дослідивши матеріали справи, суд
дійшов висновку, що позовні вимоги
підлягають задоволенню, з наступних
підстав.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку.

10.12.2012 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесено
розпорядження № 478-ЦА-УП-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, яким Публічне акціонерне
товариство "Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива»
зобов'язано у термін до 11.03.2013 року
усунути порушення чинного
законодавства про цінні папери, а саме,
п. 1 глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, шляхом опублікування
регулярної річної інформації за 2011 рік
у офіційному друкованому виданні, та у
термін до 14.03.2013 р. письмово
поінформувати уповноважену особу
Комісії та Департамент корпоративного
управління та корпоративних фінансів
про виконання цього розпорядження (а.с.
8).

17.06.2013 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку актом № 461-ЦА-УП-Е
про правопорушення на ринку цінних
паперів зафіксовано, що станом на час
складання акту розпорядження №
478-ЦА-УП-Е від 10.12.2012 року про усунення
порушень законодавства про цінні
папери не виконано, інформація про його
виконання у Комісії відсутня.

Враховуючи достатність даних, що
вказують на наявність правопорушення,
у відповідності до п. 1 розділу III, п. 1
розділу IV Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 р.,
уповноваженою особою Комісії винесено
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 05.06.2013 р., розгляд якої призначено
на 03.07.2013 р. (а.с. 10).

Про час та місце розгляду справи
відповідача повідомлено поштою (а.с. 11).

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених
осіб Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів застосовує штраф
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За правопорушення на ринку цінних
паперів, зафіксоване актом № 461-ЦА-УП-Е
від 17.06.2013 р., постановою уповноваженої
особи Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 578-ЦА-УП-Е
від 03.07.2013 року, на відповідача
накладено штраф у розмірі 17000 грн.
відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» (а.с. 13).

Постанову про накладення санкцій
направлено поштою на адресу
відповідача 05.07.2013 р. (а.с.14). Відомостей
щодо її оскарження матеріали справи не
містять.

Також, матеріали справи не містять
відомостей, які б спростовували
висновки позивача про непідтвердження
факту своєчасного повідомлення
відповідачем уповноваженої особи
Комісії про виконання розпорядження №
478-ЦА-УП-Е від 10.12.2012 р., зокрема, в строки,
зазначені у розпорядженні (до 11.03.2013 р.).

Частиною 1 статті 71 КАС України
передбачено, що кожна сторона повинна
довести ті обставини, на яких
ґрунтуються її вимоги та заперечення.

За таких обставин, доводи
позивача, викладені у позовній заяві,
щодо невиконання Публічним
акціонерним товариством «Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива»
розпорядження № 478-ЦА-УП-Е від 10.12.2012 р.
про усунення порушень на ринку цінних
паперів в строки, встановлені у
розпорядженні - відповідачем не
спростовані. Отже, застосування до
нього штрафних санкцій за вказане
порушення є правомірним.

Згідно ст. 12 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», санкції
застосовуються Головою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, членом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
документів, що підтверджують факт
правопорушення. Уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку приймає рішення про
застосування санкції протягом 30
робочих днів після отримання
документів, що підтверджують факт
правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
про накладення штрафу може бути
оскаржено в суді. У разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Враховуючи, що в добровільному порядку
штрафні санкції відповідачем не
сплачені, суд дійшов висновку про
обґрунтованість позовних вимог, та
необхідність їх задоволення.

Керуючись ч. 6 ст. 128, ст.ст. 160-162, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд,-

п о с т а н о в и в:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного
товариства «Закритий
недиверсифікований корпоративний
інвестиційний фонд «Перспектива» () на користь державного
бюджету України (на рахунок, відкритий
в управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафні та інші санкцій», символ
звітності 106) штраф у розмірі 17 000
(сімнадцять тисяч) гривень.

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня проголошення
постанови. Якщо судом у відповідності
до частини 3 статті 160 Кодексу
адміністративного судочинства України
було проголошено вступну та
резолютивну частину постанови, а також
в разі прийняття постанови у
письмовому провадженні, апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

Суддя
Суддя В.В.
Чорна