Справа № 2227/10/1570
Суддя: Цховребова М. Г
Дата ухвалення: 2014-04-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 2227/10/1570
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 квітня 2014 року

Суддя Одеського окружного
адміністративного суду Цховребова М.Г.,
розглянувши в порядку письмового
провадження у місті Одесі
адміністративну справу за позовом
першого заступника прокурора
Приморського району м. Одеси в
інтересах держави в особі
Південно-українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Істок-2001» про
стягнення штрафних санкцій в сумі 85000
грн., -

встановив:

Перший заступник прокурора
Приморського району м. Одеси в
інтересах держави, з урахуванням усної
ухвали суду від 02.04.2014 року, занесеної у
журнал судового засідання, в особі
Південно-українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернувся до Одеського окружного
адміністративного суду з позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Істок-2001» про
стягнення з останнього 85000 грн.
штрафних санкцій, з урахуванням
клопотання представника позивача від
01.04.2014 року, на р/р 0007, МФО: 828011, , ГУДКСУ в Одеській області.

В судовому засіданні 02.04.2014 року
представники прокуратури та позивача
підтримали адміністративний позов,
просили суд задовольнити його в
повному обсязі з підстав, викладених у
позовній заяві. (а.с.3-5)

Представник відповідача в судове
засідання не прибув. Відповідач про
дату, час і місце судового розгляду
повідомлений належним чином, від нього
надійшло клопотання про розгляд справи
в порядку письмового провадження, в
якому він також зазначив, що відповідач
позовні вимоги не визнає та заперечує
проти їх задоволення. (а.с.99)

В судовому засіданні 02.04.2014 року усною
ухвалою, занесеною у журнал судового
засідання, суд, керуючись ст. 128 КАС
України, вирішив розглянути справу за
даною явкою у письмовому провадженні
за наявними у справі матеріалами.

Судом встановлено, що 14.11.2001 року
Товариство з обмеженою
відповідальністю «Істок-2001» (далі -
відповідач / ТОВ «Істок-2001»)
зареєстроване як юридична особа,
ідентифікаційний код: 31765047,
місцезнаходження: 65010, м. Одеса, пр-т
Адміральський, 7, кв. 2. (а.с.105)

Постановою Одеського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 276-ОД про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 2 липня 2009
року (а.с.16) за невиконання
розпорядження Одеського
територіального управління ДКЦПФР №
26-ОД від 12.02.2009 року до ТОВ «Істок-2001»
застосовано санкцію у вигляді
накладення штрафу у розмірі 5000 (п'ять
тисяч) неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян, що становить у
гривневому еквіваленті 85000 (вісімдесят
п'ять тисяч) гривень.

Зазначену постанову отримано
відповідачем 09.07.2009 року. (а.с.15зв.)

На доведення обставин, на яких
ґрунтуються вимоги, позивачем суду
також надано копії, зокрема (а.с.6-15):

- розпорядження № 26-ОД про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 12 лютого 2009 року та
доказів отримання його відповідачем;

- постанови № 211-ОД про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 24 квітня 2009 року та
доказів отримання її відповідачем;

- акту № 211-ОД про правопорушення
на ринку цінних паперів від 8 травня 2009
року та доказів отримання його
відповідачем;

- постанови № 212-ОД про розгляд
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 12 травня 2009 року та
доказів отримання її відповідачем;

- пояснень фінансового директора
ТОВ «Істок-2001» від 08.05.2009 року;

- клопотання відповідача на адресу
Одеського територіального управління
ДКЦПФР від 25.05.2009 року № 173 про
зупинення провадження у справі № 19-ОД
від 21 січня 2009 року;

- постанови № 45-ОД про зупинення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 25 травня 2009 року;

- листа-запрошення № 03/27/539 від
17.06.2009 року на адресу відповідача та
доказів його отримання відповідачем;

- постанови № 21-ОД про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 2 липня 2009 року.

Судом також встановлено, що постановою
Одеського окружного адміністративного
суду від 12 жовтня 2010 року по справі №
2а-5632/10/1570 (а.с.86-89) у задоволенні
адміністративного позову Товариства з
обмеженою відповідальністю «Істок-2001»
до Одеського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
скасування постанови Одеського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 276-ОД про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 2 липня 2009 року відмовлено.

Зазначена постанова набрала законної
сили 7 квітня 2011 року. (а.с.89)

Крім того, ухвалою Вищого
адміністративного суду України від 3
жовтня 2013 року (К/9991/24405/11) (а.с.106-107)
касаційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю «Істок-2001»
відхилено, а постанову Одеського
окружного адміністративного суду від
12.10.2010 року та ухвалу Одеського
апеляційного адміністративного суду
від 22.03.2011 року у справі № 2а-5632/10/1570
залишено без змін.

Станом на момент розгляду і вирішення
справи доказів щодо сплати
відповідачем повністю або частково
заявленої у позові суми стягнення суду
не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Частиною 1 статті 72 КАС України
встановлено, що обставини, встановлені
судовим рішенням в адміністративній,
цивільній або господарській справі, що
набрало законної сили, не доказуються
при розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Відповідно до ч. 2 ст. 255 КАС
України, обставини, які були
встановлені постановою, що набрала
законної сили, в одній
адміністративній справі не можуть
оспорюватися в іншій судовій справі за
участю тих самих сторін.

Спірні правовідносини врегульовано
законодавством (чинним та у редакції
станом на момент виникнення
відповідних правовідносин): Законом
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» від 30
жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - ЗУ №
448/96-ВР), Положенням про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженим рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (далі -
Положення).

Відповідно до п.п. 8, 10, 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР
державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку має право:

- здійснювати контроль за
достовірністю і розкриттям інформації,
що надається емітентами та особами, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, і
саморегулівними організаціями, та її
відповідністю встановленим вимогам;

- надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства;

- накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Згідно із положеннями ст. 9 ЗУ № 448/96-ВР
уповноваженими особами Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є:

- Голова та члени Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку;

- начальники відповідних
територіальних органів Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку;

- працівники центрального апарату
- за письмовим дорученням Голови або
членів Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку;

- працівники відповідних
територіальних органів Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку - за письмовим дорученням
начальника відповідного
територіального органу Комісії.

Уповноважені особи Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
мають право:

- безперешкодно входити до
підприємства, в установи, організації
за службовим посвідченням та мати
доступ до документів та інших
матеріалів, необхідних для проведення
перевірки;

- вимагати необхідні документи та
іншу інформацію у зв'язку з реалізацією
своїх повноважень;

- залучати за погодженням з
відповідними центральними та
місцевими органами виконавчої влади,
органами місцевої влади та
самоврядування, підприємствами та
об'єднаннями їх спеціалістів,
депутатів місцевих рад (за їх згодою)
для проведення перевірок та ревізій;

- відповідно до розподілу
обов'язків чи письмового доручення
провадити в межах наданих повноважень
розгляд справ про порушення чинного
законодавства щодо випуску та обігу
цінних паперів, у тому числі
стандартів, норм і правил, визначених
нормативними актами Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку,
ставити питання перед органами
Прокуратури України та Міністерством
внутрішніх справ України про
проведення розслідувань або інших
заходів відповідно до чинного
законодавства;

- вимагати в межах своєї
компетенції в посадових осіб
підприємств, установ, організацій
надання письмових пояснень.

Без згоди Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
уповноважені нею особи не можуть
входити до складу комісій, комітетів та
інших органів, що формуються
центральними державними та місцевими
органами виконавчої влади, а також
органами місцевого самоврядування.

Пунктом 14.3 глави 1 розділу І Положення
встановлено, що інформація у паперовій
формі формується як друкована копія
електронної форми.

Відповідно до п. 17 гл. 1 розд. І
Положення, інформація вважається
розкритою своєчасно, якщо вона
оприлюднена, опублікована та подана
(надіслана) до Комісії у формі, порядку
та строки, встановлені цим Положенням.

Пунктом 1 глави 1 розділу V Положення
передбачено, що емітенти цінних
паперів зобов'язані розкривати
регулярну річну інформацію (далі -
річна інформація) у повному обсязі
відповідно до вимог цього розділу.

Згідно із п. 8 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Згідно з ч. 3 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР штрафи,
накладені Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку, стягуються
у судовому порядку.

На підставі встановлених судом
обставин та аналізу вищенаведених
вимог законодавства, які регулюють
спірні правовідносини, з урахуванням
постанови Одеського окружного
адміністративного суду від 12 жовтня 2010
року по справі № 2а-5632/10/1570, яка набрала
законної сили, суд вважає подання
даного позову правомірним, позовні
вимоги - обґрунтованими, обставини, на
яких ґрунтуються позовні вимоги, -
доведеними.

Керуючись ст.ст. 6, 7, 11, 33, 35, 71, 86, 94, 128,
158-162, 167, 184-186 КАС України, суд -

постановив:

Адміністративний позов першого
заступника прокурора Приморського
району м. Одеси в інтересах
держави в особі Південно-українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - задовольнити
повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Істок-2001»
(ідентифікаційний код 31765047) 85000 грн.
штрафних санкцій на р/р 0007, МФО:
828011, , ГУДКСУ в Одеській
області.

Постанова може бути оскаржена до
Одеського апеляційного
адміністративного суду через Одеський
окружний адміністративний суд шляхом
подання апеляційної скарги на
постанову суду протягом десяти днів з
дня отримання копії постанови.

Суддя
М.Г. Цховребова