Справа № 2а-2431/10
Суддя: Довга О.І.
Дата ухвалення: 2014-03-31 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 березня 2014 року
Справа
№ 31408/10/9104

Львівський апеляційний
адміністративний суд в складі колегії:

головуючого-судді Довга О.І.,

судді Ліщинський
А.М.

судді Запотічний
І.І.

розглянувши у письмовому провадженні
в м. Львові апеляційну скаргу
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Мірта ЛТД» на
постанову Тернопільського окружного
адміністративного суду від 13.08.2010 року
у справі № 2а-2431/10 за позовом
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Мірта ЛТД» до
Тернопільського територіального
управління Державної комісії з
цінних паперів і фондового ринку,
третя особа - ВАТ «Оришківське
заводоуправління будівельних
матеріалів «Керамік» про визнання
постанови нечинною, -

В С Т А
Н О В И В :

Товариство з обмеженою
відповідальністю «Мірта ЛТД»
звернулось до Тернопільського
окружного адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Тернопільського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів і фондового ринку, третя особа
- ВАТ «Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів «Керамік» про
визнання нечинними постанови від
23.06.2010 року, 05.07.2010 року, 13.07.2010 року та
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
13.07.2010 року.

В обґрунтування позовних вимог
покликається на те, що ТзОВ «Мірта ЛТД»
та ВАТ «Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів» є суб'єктами
господарювання і регулювали свої
взаємовідносини Угодою на реєстрове
обслуговування № 47/35 від 14.12.2006 року.
25.07.2010 року закінчився строк дії
Ліцензії на право здійснення
діяльності по веденню реєстру
власників іменних цінних паперів ТзОВ
«Мірта ЛТД». Позивач з 26.07.2010 року не є
професійним учасником ринку цінних
паперів. Враховуючи викладене, позивач
вважає, що відповідачем безпідставно
винесено оскаржувані постанови та
розпорядження щодо усунення порушень
законодавства про цінні папери.

Постановою Тернопільського
окружного адміністративного суду від
13.08.2010 року в задоволені позову
відмовлено повністю.

Не погодившись із постановою суду
першої інстанції позивач подав
апеляційну скаргу. З посиланням на
неправильне застосування судом норм
матеріального права просить таку
скасувати, та прийняти нову, якою позов
задовольнити повністю.

Враховуючи те, що особи які беруть
участь у справі в судове засідання не
прибули, хоча належним чином були
повідомлені про дату, час і місце
судового засідання, колегія суддів
вважає доцільним розглядати справу
відповідно до ст. 197 КАС України в
порядку письмового провадження.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали справи, доводи
апеляційної скарги, колегія суддів
приходить до висновку про те, що
апеляційна скарга не підлягає
задоволенню, а оскаржувана ухвала
скасуванню з наступних підстав.

Між ТОВ «Мірта ЛТД» та ВАТ «Оришківське
заводоуправління будівельних
матеріалів «Керамік» 14 грудня 2006 року
була укладена угода на реєстрове
обслуговування № 47/35.

Відповідно до п. 1.1 Угоди ВАТ
«Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів «Керамік»
(Емітент) доручає, а ТОВ «Мірта ЛТД»
(Реєстратор) приймає на себе обов'язки
по формуванню і веденню реєстру
власників іменних цінних паперів
Емітента та внесення записів в систему
ведення реєстру про зміну передачі
прав власності і інших операцій у
відповідності з умовами даної угоди,
положенням Статуту Емітента,
Положенням про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР
№ 60 від 26.05.1998 року зі змінами і
доповненнями, надалі Положення, іншим
чинним законодавством України.

Відповідно до п. 7.3 Угоди дана Угода
може бути розірвана за згодою сторін за
ініціативою будь-якої сторони. При
цьому сторона, яка має намір розірвати
дану Угоду, зобов'язана повідомити іншу
сторону про свій намір не менше, як за 45
(сорок п'ять) днів, після чого,
Реєстратор зобов'язується забезпечити
передачу реєстру протягом п'яти
робочих днів від встановленої дати
закриття реєстру.

ТОВ «Мірта ЛТД», керуючись п. 7.3 Угоди,
за 45 днів направляє рекомендований
лист № 57 від 13 березня 2009 року, яким
повідомило Емітента про розірвання
Угоди на реєстрове обслуговування №
47/35, призначено дату закриття реєстру 30
квітня 2009 року та передачу реєстру 05
травня 2009 року.

Відповідно до п. 2 Розділу 1 Положення
про порядок ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів, затвердженого
рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року №1000,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 22 січня 2007 р. за № 49/13316
(далі Положення) рішення про передачу
ведення реєстру власників іменних
цінних паперів приймається загальними
зборами емітента. Умови договору на
ведення реєстру затверджуються
загальними зборами або спостережною
(наглядовою) радою у порядку,
визначеному статутом емітента. Якщо у
визначений термін рішення про передачу
ведення реєстру новому
реєстроутримувачу не може бути
прийняте загальними зборами
акціонерів, виконавчий орган емітента
(правління) за погодженням із
спостережною радою (за її наявності)
приймає рішення про обрання
тимчасового реєстроутримувача та
передачу йому ведення реєстру на строк
до прийняття рішення про обрання
нового реєстроутримувача на
найближчих загальних зборах, але не
пізніше ніж у двомісячний термін.
Реєстратор здійснює реєстраторську
діяльність згідно з
нормативно-правовими актами України та
за наявності ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів

Відповідно до п. 9 та 10 Розділу XIII
Положення емітент або реєстратор, що
здійснював ведення реєстру, та новий
реєстроутримувач, до якого передається
ведення реєстру емітента, повинні
забезпечити передачу реєстру протягом
п'яти робочих днів від дати закриття
реєстру, установленої відповідно до
вимог цього Положення. Емітент
зобов'язаний забезпечити інформування
зареєстрованих осіб про припинення дії
договору на ведення реєстру у
письмовій формі не пізніше дати
закриття реєстру, що не було зроблено
ВАТ «Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів «Керамік».

Однак, як вбачається з матеріалів
справи, станом на 30.04.2009 року в
порушення норми чинного законодавства,
ТОВ «Мірта ЛТД» та ВАТ «Оришківське
заводоуправління будівельних
матеріалів «Керамік» не було
призначено ні нового
реєстроутримувача, ні тимчасового.

23 червня 2010 року постановою
Тернопільського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні до
професійного учасника фондового ринку
- ТОВ «Мірта ЛТД». Постановою від 05.07.2010
року призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні до професійного учасника
фондового ринку - ТОВ «Мірта ЛТД».
Постановою від 13.07.2010 року № 31-ТЕ за
порушення вимог законодавства про
цінні папери, а саме порушення вимог п. 9
р. VІІІ та п. 3 р. Х Положення про порядок
ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів, (затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 17.10.2006
року № 1000, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 11.08.2006
року за № 973/1284) винесено професійному
учаснику фондового ринку - ТОВ «Мірта
ЛТД» - попередження.

13.07.2010 року Тернопільським
територіальним управлінням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку винесено розпорядження № 38 ТЕ
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, яким вирішено у
термін до 20 липня 2010 року запропоновано
ТОВ «Мірта ЛТД» усунути порушення
законодавства про цінні папери в
частині забезпечення ведення реєстру
власників іменних цінних паперів ВАТ
«Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів «Керамік» у
відповідності до вимог п. 9 р. VІІІ
Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 17.10.2006 року № 1000.

Приписами п. 9 розділу VIII Положення
передбачено, що дата закриття реєстру
може бути відмінена сторонами, якщо до
цієї дати емітент не призначив нового
реєстроутримувача відповідно до вимог
цього Положення. Нова дата закриття
реєстру визначається сторонами за
згодою (у разі недосягнення згоди кожна
із сторін має право звернутися до суду).
До призначення нової дати закриття
реєстру ведення реєстру емітента
здійснює попередній реєстроутримувач.
У разі неможливості здійснення
реєстроутримувачем ведення реєстру
всі документи системи реєстру
передаються уповноваженому на
зберігання, яким може бути емітент або
Національний депозитарій України.
Прийняття документів системи реєстру
повинно бути виконано уповноваженим на
зберігання не пізніше 5 робочих днів.
Передача оформлюється актом
приймання-передавання, який
підписується реєстроутримувачем та
уповноваженим на зберігання. Копія
акта на зберігання, завірена
уповноваженою особою на зберігання,
направляється нею емітенту.

Позивачем та ВАТ «Оришківське
заводоуправління будівельних
матеріалів «Керамік» не була
призначена нова дата закриття реєстру.
Позивач не звертався до суду з позовом
до ВАТ «Оришківське заводоуправління
будівельних матеріалів «Керамік» щодо
прийняття інформації та документів,
які складають систему реєстру. На
момент видання оскаржуваного
розпорядження інформація та документи,
які складають систему реєстру не були
передані ВАТ «Оришківське
заводоуправління будівельних
матеріалів «Керамік» або новому
реєстроутримувачу.

Пунктом 3 Розділу X Положення
передбачено, що реєстроутримувач не
має права самостійно припиняти ведення
реєстрів до моменту передачі
інформації та документів, які
складають систему реєстру в порядку,
установленому цим Положенням.

Закон України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» визначає правові засади
здійснення державного регулювання
ринку цінних паперів та державного
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні.

Згідно статті 3 Закону державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється з метою: реалізації
єдиної державної політики у сфері
випуску та обігу цінних паперів та їх
похідних; створення умов для
ефективної мобілізації та розміщення
учасниками ринку цінних паперів
фінансових ресурсів з урахуванням
інтересів суспільства; одержання
учасниками ринку цінних паперів
інформації про умови випуску та обігу
цінних паперів, результати
фінансово-господарської діяльності
емітентів, обсяги і характер угод з
цінними паперами та іншої інформації,
що впливає на формування цін на ринку
цінних паперів; забезпечення рівних
можливостей для доступу емітентів,
інвесторів і посередників на ринок
цінних паперів; гарантування прав
власності на цінні папери; захисту прав
учасників фондового ринку;інтеграція в
європейський та світовий фондові
ринки; дотримання учасниками ринку
цінних паперів вимог актів
законодавства; запобігання
монополізації та створення умов
розвитку добросовісної конкуренції на
ринку цінних паперів; контролю за
прозорістю та відкритістю ринку цінних
паперів.

Відповідно до статті 6 Закону Державна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку розробляє і затверджує з питань,
що належать до її компетенції, акти
законодавства, обов'язкові для
виконання центральними та місцевими
органами виконавчої влади, органами
місцевого самоврядування, учасниками
ринку цінних паперів, їх об'єднаннями,
контролює їх виконання.

Пункт 10 статті 8 Закону передбачає
право Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства;

Положення розроблено відповідно до
статей 3 та 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», статей 6, 9 та 12
Закону України «Про Національну
депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в
Україні», статті 47 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок», Закону
України «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом» та інших
нормативно-правових актів України.

Положення встановлює вимоги до ведення
системи реєстру власників іменних
цінних паперів, порядок ведення цього
реєстру, обов'язки реєстроутримувача,
емітентів та зареєстрованих осіб,
порядок доступу до інформації, що
міститься у системі реєстру, а отже суд
дійшов висновку, що позивач
зобов'язаний дотримуватися вимог цього
Положення при припиненні ведення
реєстру.

Згідно з абз. 24 п. 1 р. 1 Положення дата
закриття реєстру - дата, починаючи з
якої реєстроутримувачу забороняється
проведення будь-яких операцій у
системі реєстру власників іменних
цінних паперів, крім визначених
законодавством операцій, пов'язаних із
припиненням провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме
депозитарної діяльності зберігача
цінних паперів, та надання інформації,
що міститься в системі реєстру. У разі
настання строку погашення облігацій
датою закриття реєстру є дата початку
погашення облігацій. У разі передачі
системи реєстру від одного
реєстроутримувача до іншого дата
закриття реєстру визначається
відповідно до вимог цього Положення. У
разі припинення діяльності
акціонерного товариства шляхом його
ліквідації або реорганізації датою
закриття реєстру є дата опублікування
інформації про зупинення обігу акцій в
одному з офіційних друкованих видань
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. У разі скасування
реєстрації випусків акцій акціонерних
товариств, які виключені з Єдиного
державного реєстру юридичних осіб та
фізичних осіб - підприємців, датою
закриття реєстру є дата опублікування
інформації про скасування реєстрації
випусків акцій в одному з офіційних
друкованих видань Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки відповідно до п. 3 р. Х
Положення реєстроутримувач - ТОВ
«Мірта ЛТД» не мав права самостійно
припиняти ведення реєстрів до моменту
передачі інформації та документів, які
складають систему реєстру в порядку,
установленому цим Положенням.
Відповідно до абз. 7 п. 9 р. VІІІ та абз. 9 п.
9 р. VІІІ Положення, нова дата закриття
реєстру визначається сторонами за
згодою . До призначення нової дати
закриття реєстру ведення реєстру
емітента здійснює попередній
реєстроутримувач. Емітент
зобов'язаний інформувати
реєстроутримувача, який веде систему
реєстру, про призначення нового
реєстроутримувача. Дата закриття
реєстру може бути відмінена сторонами,
якщо до цієї дати емітент не призначив
нового реєстроутримувача відповідно
до вимог цього Положення.

Відтак, Положенням про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000,
передбачена можливість відміни
закриття реєстру сторонами та
призначення нової дати закриття
реєстру ведення реєстру.

Враховуючи викладене, колегія суддів
погоджується з висновками суду першої
інстанції та вважає, що судом першої
інстанції правильно встановлені
обставини справи, судове рішення
ухвалено з додержанням норм
матеріального та процесуального права,
доводами апеляційної скарги висновки,
викладені в судовому рішенні, не
спростовуються і підстав для його
скасування не вбачається.

Відповідно до ст. 200 КАС України, суд
апеляційної інстанції залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову або ухвалу суду - без змін,
якщо визнає, що суд першої інстанції
правильно встановив обставини справи
та ухвалив судове рішення з
додержанням норм матеріального і
процесуального права.

За таких підстав апеляційна скарга
задоволенню не підлягає, підстав для
скасування постанови суду першої
інстанції колегія суддів не знаходить.

Керуючись ст. 160, 195, 197, п.1 ч.1 ст. 198, ст. 200,
п. 1 ч.1 ст. 205, ст.ст. 206, 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

У Х В А Л И В :

Апеляційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю «Мірта
ЛТД» залишити без задоволення, а
постанову Тернопільського окружного
адміністративного суду від 13.08.2010 року
у справі № 2а-2431/10 без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення її копії
особам, які беруть участь у справі, та
може бути оскаржена до Вищого
адміністративного суду України
протягом двадцяти днів після набрання
законної сили судовим рішенням суду
апеляційної інстанції шляхом подання
касаційної скарги безпосередньо до
суду касаційної інстанції.

Головуючий суддя
Довга О.І.

Судді
Ліщинський А.М.

Запотічний І.І.