Справа № 826/18733/13-а
Суддя: Амельохін В.В.
Дата ухвалення: 2014-03-21 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
21 березня 2014 року 14:53
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі судді Амельохіна В.В.,
розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу
за позовомЗакритого акціонерного
товариства «Трудовий колектив
«Уманьхліб» до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринкупроскасування
постанов,ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Закрите акціонерне товариство
«Трудовий колектив «Уманьхліб» (далі
по тексту - позивач) звернулось з
позовом до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (далі по тексту -
відповідач) про скасування постанов:
- №639-ЦД-4-Е від 24.04.2013р. про стягнення
штрафної санкції розмірі 85 000грн.;
- №2573-ЦД-1-Е від 16.10.2013р. про стягнення
штрафної санкції розмірі 85 000грн.;
- №640-ЦД-4-Е від 24.04.2013р. про стягнення
штрафної санкції розмірі 85 000грн.;
- №641-ЦД-4-Е від 24.04.2013р. про стягнення
штрафної санкції розмірі 85 000грн.
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідачем протиправно
прийняті оскаржувані постанови.
Відповідач проти позову заперечив з
тих підстав, що постанови прийняті
В судовому засіданні 17.02.2014р. суд по
справі перейшов в письмове провадження
на підставі статті 128 КАС України.
Ухвалою суду від 25.02.2014р. судом від
сторін витребовувались додаткові
докази по справі.
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, Окружний адміністративний суд
І. 24 квітня 2013 року відповідачем
прийняті постанови №639-ЦД-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів в розмірі 85
Згідно вказаної постанови встановлено,
що відповідно до Акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
№543-ЦД-1-Е від 19.03.2013 року факт порушення
ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб»
вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», а саме: невиконання
розпорядження №1111-ЦД-1-Е від 19.09.2012 року
про усунення порушень законодавства
про цінні папери (термін виконання до
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог п. 5 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», а саме, не приведення до
30.04.11 статутів та внутрішніх положень
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
Станом на 19.03.13 року ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» не усунені вимоги
п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні
положення» Закону України «Про
акціонерні товариства», що свідчить
про невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 19.09.12 №1111-ЦД-1-Е.
Відповідно до п. 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право: надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
До розгляду справи про правопорушення
на ринку цінних паперів ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» листом від 18.03.2013
року №428 (вх. №2656 від 19.03.2013 року) надало
письмові пояснення, що були розглянуті
Уповноваженою особою Комісії та не
звільняють ЗАТ «Трудовий колектив
«Уманьхліб» від відповідальності.
ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» не
виконало розпорядження Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів №1111-ЦД-1-Е від 19.09.2012 року, за що
ст. 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачена відповідальність
Дане правопорушення є повторним, про що
свідчить Постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів №2013-ЦД-1-Е від 19.09.2012
Постановою №2573-ЦД-4-Е від 16.10.2013р. про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів на позивача за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №1078-ЦД-1-Е від 24.04.2013р.
накладено штрафну санкцію у розмірі 85
Даною постановою встановлено, що
відповідно до Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів №2558-ЦД-1-Е від
02.10.2013 року факт порушення ЗАТ
«Трудовий колектив «Уманьхліб» вимог
п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме: невиконання
розпорядження №1078-ЦД-1-Е від 24.04.2013р. про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (термін виконання до
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог: п. 5 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», а саме: не приведення до
30.04.11 статутів та внутрішніх положень
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерне
Станом на 02.10.13 року ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» не усунені вимоги
п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні
положення» Закону України «Про
акціонерні товариства», що свідчить
про невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 24.04.13 №1078-ЦЦ-1-Е.
Протягом року ця дія вчинена ЗАТ
«Трудовий колектив «Уманьхліб»
повторно з дати винесення
Уповноваженою особою комісії
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№639-ЦД-1-Е, №640-ЦЦ-1-Е, №641-ЦД-1-Е від 24.04.2013
року, №1533-ЦД-4-Е, №1534-ЦД-4-Е від 10.07.2013
року за вчинення тих самих дій.
ІІ. Постановою №640-ЦД-4-Е про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів на позивача за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №1792-ЦД-1-Е від 06.12.2012р.
накладено штрафну санкцію у розмірі 85
Даною постановою встановлено, що
відповідно до Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів №587-ЦД-4-Е від
20.03.2013 року факт порушення ЗАТ
«Трудовий колектив «Уманьхліб» вимог
п.10 ст.8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме: невиконання
розпорядження №1792-ЦД-1-Е від 06.12.2012 року
про усунення порушень законодавства
про цінні папери (термін виконання до 08
Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог ст. 41 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок» та
п. 1 глави 3 розділу ІІ «Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів», затвердженого
Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591,
зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364, а
саме: нерозміщення ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» особливої
інформації про зміну власників акцій,
яким належить 10 і більше відсотків
голосуючих акцій, (дата вчинення дії -
17.08.2012) на веб-сайті загальнодоступної
інформаційної бази даних НКЦПФР про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua (стрічка новин).

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» -
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

До розгляду справи про правопорушення
на ринку цінних паперів ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» письмових
пояснень, письмових клопотань та/або
письмових заперечень надано не було.

ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» не
виконало розпорядження Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів №1792-ЦД-1-Е від 06.12.2012 року, за що
ст. 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Дане правопорушення є повторним, про що
свідчить постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів №3098-ЦД-1-Е від 06.12.2012
року.

Постановою №641-ЦД-4-Е про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів на позивача за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №1793-ЦД-1-Е від 06.12.2012р.
накладено штрафну санкцію у розмірі 85
000грн.

Даною постановою встановлено, що
відповідно до Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів №588-ЦД-4-Е від
20.03.2013 року факт порушення ЗАТ
«Трудовий колектив «Уманьхліб» вимог
п. 10 ст.8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме: невиконання
розпорядження №1793-ЦД-1-Е від 06.12.2012 року
про усунення порушень законодавства
про цінні папери (термін виконання до 08
січня 2013 року).

Розпорядження виносилось у зв'язку з
порушенням вимог ст. 41 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок» та
п. 1 глави 3 розділу II «Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів», затвердженого
Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591,
зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364, а
саме: неопублікування ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» особливої
інформації про зміну власників акцій,
яким належить 10 і більше відсотків
голосуючих акцій, (дата вчинення дії
17.08.2012 року) в офіційному друкованому
виданні.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» -
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

До розгляду справи про правопорушення
на ринку цінних паперів ЗАТ «Трудовий
колектив «Уманьхліб» письмових
пояснень, письмових клопотань та/або
письмових заперечень надано не було.

ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» не
виконало розпорядження Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів №1793-ЦД-1-Е від 06.12.2012 року, за що
ст. 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Дане правопорушення є повторним, про що
свідчить постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів №3098-ЦД-1-Е від 06.12.2012
року.

Частиною другою статті 19 Конституції
України передбачено, що органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Відповідно до частини третьої статті 2
Кодексу адміністративного судочинства
України у справах щодо оскарження
рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів
владних повноважень адміністративні
суди перевіряють, чи прийняті (вчинені)
вони: на підставі, у межах повноважень
та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України; з
використанням повноваження з метою, з
якою це повноваження надано;
обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх
обставин, що мають значення для
прийняття рішення (вчинення дії);
безсторонньо (неупереджено);
добросовісно; розсудливо; з
дотриманням принципу рівності перед
законом, запобігаючи несправедливій
дискримінації; пропорційно, зокрема з
дотриманням необхідного балансу між
будь-якими несприятливими наслідками
для прав, свобод та інтересів особи і
цілями, на досягнення яких спрямоване
це рішення (дія); з урахуванням права
особи на участь у процесі прийняття
рішення; своєчасно, тобто протягом
розумного строку.

Відповідно до статті 5 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до статті 5 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно з статтею 6 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
(НКЦПФР) є державним колегіальним
органом, підпорядкованим Президенту
України, підзвітним Верховній Раді
України.

Одним із основних завдань
Комісії, згідно статті 7 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» є здійснення
державного регулювання та контролю за
випуском та обігом цінних паперів,
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право, зокрема, надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Статтею 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", зокрема, за невиконання
розпоряджень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Відповідно до ст. 11 Закону «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку накладає на юридичних осіб
штрафи, зокрема, за невиконання або
несвоєчасне виконання розпоряджень у
розмірі від 1 тисячі до 5 тисяч
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян.

Згідно з п. 5 розділу 17 «Прикінцевих та
перехідних положень» Закону України
«Про акціонерні товариства» статути та
внутрішні положення акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, підлягають
приведенню у відповідність із нормами
цього Закону не пізніше ніж протягом
двох років з дня набрання чинності цим
Законом.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:

Приведення діяльності у відповідність
із нормами цього Закону, статутів та
внутрішніх положень акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у тому числі
зміна найменування акціонерних
товариств з відкритого або закритого
на публічне або приватне, не є
перетворенням та не потребує
застосування процедури припинення.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств у відповідність із вимогами
цього Закону в частині забезпечення
існування акцій виключно у
бездокументарній формі є здійснення
таких дій: наглядова рада акціонерного
товариства в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, зобов'язана прийняти
рішення про переведення випуску цінних
паперів з документарної форми у
бездокументарну (далі - рішення про
дематеріалізацію) та забезпечити
вчинення нижчезазначених дій у такій
послідовності.

Приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу
першого цього пункту не є виконанням
вимог цього Закону.

Приведення діяльності у відповідність
із нормами цього Закону, статутів та
внутрішніх положень акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у тому числі
зміна найменування акціонерних
товариств з відкритого або закритого
на публічне або приватне, не є
перетворенням та не потребує
застосування процедури припинення.

Невнесення таких змін до статуту та
внутрішніх положень акціонерного
товариства є підставою для відмови в
державній реєстрації випуску цінних
паперів цього товариства.

Судом встановлено, що за невиконання
позивачем постанови №2013-ЦД-1-Е від
19.09.2012 року до нього повторно
застосовані штрафні санкції
постановами №639-ЦД-1-Е та №2573-ЦД-4-Е.

Позивачем не оскаржується постанова
№2013-ЦД-1-Е від 19.09.2012 року, оскільки, як
зазначив представник позивача штрафні
санкції повністю були сплачені.

Проте, дані пояснення суд до уваги не
бере, оскільки на вимогу суду ні
позивачем ні відповідачем не надано
суду доказів, щодо виконання постанови
№2013-ЦД-1-Е від 19.09.2012 року, а тому
відсутні підстави для задоволення
позовних вимог в частині скасування
постанов №639-ЦД-1-Е від 24.04.2013р. та
№2573-ЦД-4-Е від 16.10.2013р.

Щодо постанов №640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від
24.04.2013р., суд зазначає наступне.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судом, постановою
відповідача №3098-ЦД-1-Е від 06.12.2012р. на
позивача накладено штраф за порушення:
нерозміщення позивачем особливої
інформації про зміну власників акцій,
яким належить 10 і більше відсотків
голосуючих акцій (дата вчинення дії -
17.08.2012р.) на веб-сайті загальнодоступної
інформаційної базі даних НКЦПФР про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua (стрічка новин).

Дана постанова позивачем не
оскаржується.

Постановами 640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від
24.04.2013р., які прийняті відповідачем у
зв'язку з невиконанням підприємством
постанови №3098-ЦД-1-Е від 06.12.2012р., до
позивача застосовані штрафні санкції
за нерозміщення особливої інформації
про зміну власників акцій, яким
належить 10 і більше відсотків
голосуючих акцій (дата вчинення дії -
17.08.2012р.) на веб-сайті загальнодоступної
інформаційної базі даних НКЦПФР про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua (стрічка новин) та не
опублікування особливої інформації
про зміну власників акцій, яким
належить 10 і більше відсотків
голосуючих акцій (дата вчинення дії
17.08.2012р.) в офіційному друкованому
виданні.

Судом встановлено, що в постановах
640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від 24.04.2013р.
відсутня повторність, оскільки
матеріалами справи підтверджується, що
позивачем були надані Центральному
територіальному департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку: копія повідомлення
розміщеного в друкованому виданні
«Бюлетень. Цінні папери України» №207
від 01.11.2012р. та копія інформації для
розміщення в стрічці новин. Вказані
документи направлені відповідачеві
супровідним листом №757 від 05.11.2012р.

Крім того, суд звертає увагу на те, що в
постановах 640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від
24.04.2013р. відповідач вказує на
повторність порушення з постановою
№2013-ЦД-1-Е від 19.09.2012р., яка взагалі не
містить порушень встановлених в
постановах 640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від
24.04.2013р.

Таким чином, на думку суду постанови
640-ЦД-4-Е та №641-ЦД-4-Е від 24.04.2013р.
прийняті відповідачем протиправно та
необґрунтовано.

На підставі вищевикладеного суд
приходить до висновку про часткове
задоволення позовних вимог Закритого
акціонерного товариства «Трудовий
колектив «Уманьхліб».

Згідно з частиною першою статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України в адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

На підставі викладеного, керуючись
статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 128, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Закритого акціонерного
товариства «Трудовий колектив
«Уманьхліб» задовольнити частково.

Визнати протиправною та
скасувати постанову 640-ЦД-4-Е від 24.04.2013р.
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
в розмірі 85 000грн.

Визнати протиправною та
скасувати постанову №641-ЦД-4-Е від
24.04.2013р. про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
в розмірі 85 000грн.

В іншій частині позову відмовити.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст. ст.
185-187 Кодексу адміністративного
судочинства України, шляхом подання
через суд першої інстанції апеляційної
скарги.

Повний текст постанови виготовлений
21.03.2014р.

Суддя
В.В. Амельохін