Справа № 826/457/14
Суддя: Шулежко В.П.
Дата ухвалення: 2014-04-01 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
01 квітня 2014 року 08:07
№ 826/457/14
Суддя Окружного адміністративного
суду міста Києва - Шулежко В.П.,
розглянувши в порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Кредитної
спілки «Славяне» про стягнення
З позовом до Окружного
адміністративного суду міста Києва
звернулась Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг (далі -
позивач, Нацкомфінпослуг) до Кредитної
спілки «Славяне» (далі - відповідач) про
стягнення штрафних санкцій в розмірі
Згідно із статтею 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
дана адміністративна справа за
предметом позову може бути розглянута
у порядку скороченого провадження.
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідачем у
добровільному порядку не сплачено
штрафні санкції у розмірі 5100,00 грн.,
застосовані до нього Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг згідно з постановою про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 03.07.2013 р. № 151/15/3.
Відповідач у встановлений судом строк
письмових заперечень проти позову чи
пояснень, доказів щодо заявлених
позовних вимог на підтвердження або
спростування обставин, зазначених у
позові не надав, як і не надав заяви про
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, судом встановлено наступне.
Кредитна спілка «Славяне» внесене до
Переліку юридичних осіб, які мають
право надавати фінансові послуги та
зареєстроване за адресою: м. Київ,
Деснянський район, вул. Братиславська,
На підставі Положення про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 р. № 2319,
позивачем складено акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги від 14.06.2013 р. № 133/15/3,
яким зафіксовано порушення
відповідачем вимог статті 14 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг», статті 22 Закону
України «Про кредитні спілки», п.п 2.2.2,
п.п.2.2.3 п. 2.2 розділу 2 Порядку складання
та подання звітності кредитними
спілками та об'єднаними кредитними
спілками до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг 25.12.2003 р. № 177.
За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринках фінансових
послуг, Нацкомфінпослуг прийнято
постанову про накладення санкції за
правопорушення законодавства про
фінансові послуги від 03.07.2013 р. № 151/15/3,
якою до позивача застосовано штрафні
санкції у розмірі 5100,00 грн.
Як вбачається зі змісту постанови, для
сплати суми штрафу відповідачу надано
термін до 17.07.2013 року.
Однак, у зв'язку з несплатою
відповідачем суми штрафу у
добровільному порядку,
Нацкомфінпослуг звернулась до суду з
відповідним позовом про стягнення
штрафу у судовому порядку.
Надаючи правову оцінку спірним
правовідносинам, що виникли між
сторонами, суд вважає за необхідне
Законом України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» визначено загальні
правові засади у сфері надання
фінансових послуг, здійснення
регулятивних та наглядових функцій за
діяльністю з надання фінансових
Положеннями ст. 39 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
визначено, що у разі порушення законів
та інших нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, обирає та
застосовує заходи впливу на основі
аналізу даних та інформації стосовно
порушення, враховуючи наслідки
порушення та наслідки застосування
Згідно зі ст. 41 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»,
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
1) провадження діяльності на ринках
фінансових послуг, для якої законом
встановлені вимоги щодо одержання
ліцензії та/або реєстрації, без
відповідної ліцензії та/або реєстрації
неоподатковуваних мінімумів доходів
2) неподання, несвоєчасне подання або
подання завідомо недостовірної
інформації - у розмірі від 100 до 2000
неоподатковуваних мінімумів доходів
3) ухилення від виконання або
несвоєчасне виконання розпорядження,
рішення Уповноваженого органу про
усунення порушення щодо надання
фінансових послуг - у розмірі від 100 до
1000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Згідно зі ст. 14 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»,
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.

Відповідно до п.п 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4. п. 2.2.
Порядку складання та подання звітності
кредитними спілками та об'єднаними
кредитними спілками до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, проміжні звітні дані
складаються щокварталу наростаючим
підсумком з початку звітного періоду
станом на кінець останнього дня
кварталу. Звітні дані за рік
складаються кредитними спілками
станом на 31 грудня року, за який
подаються звітні дані.

Проміжні звітні дані подаються не
пізніше 25-го числа місяця, що настає за
звітним кварталом, звітні дані за рік -
не пізніше 9 лютого року, наступного за
звітним роком.

У разі надання кредитною спілкою
великого кредиту кредитна спілка
зобов'язана подати до Нацкомфінпослуг
нерегулярні звітні дані. Кредитні
спілки подають нерегулярні звітні дані
у електронній або паперовій формі
згідно з додатком 9 до Порядку протягом
трьох робочих днів після дати
укладання кредитного договору,
відповідно до якого надано великий
кредит.

Звітні дані подаються в електронній та
паперовій формах та обсязі, які
встановлені цим Порядком у форматі,
визначеному Нацкомфінпослуг.

Звітні дані в електронній формі
складаються та подаються кредитними
спілками через web-інтерфейс на
офіційному сайті Нацкомфінпослуг у
режимі on-line.

Як вбачається з матеріалів справи,
позивачем виявлено порушення вимог
чинного законодавства, зокрема,
ненадання до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг звітних даних
Кредитної спілки «Славяне» за 9 місяців
2012 року, за 2012 рік, за І квартал 2013 року.

Постанову Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг від 03.07.2013 р. №
151/15/3 направлено на юридичну адресу
підприємства, яка вказана в Єдиному
державному реєстрі юридичних осіб та
фізичних осіб - підприємців, що
підтверджується копією поштового
конверту та рекомендованого
повідомлення.

Однак, згідно копії конверту, який
разом з поштовим відправленням
повернуто на адресу позивача, причиною
повернення вказано «За закінченням
встановленого строку зберігання».

Відповідно до ч. 1 ст. 18 Закону України
«Про державну реєстрацію юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців»,
якщо відомості, які підлягають
внесенню до Єдиного державного
реєстру, були внесені до нього, то такі
відомості вважаються достовірними і
можуть бути використані в спорі з
третьою особою, доки до них не внесено
відповідних змін.

З матеріалів справи вбачаться, що на
час вирішення справи зазначена сума
штрафу у розмірі 5100,00 грн. відповідачем
не сплачена.

Окрім того, доказів оскарження
відповідачем вказаної постанови про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
суду не надано.

Відповідно до частини 1 статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

З урахуванням викладеного, враховуючи
те, що суму штрафу до Державного
бюджету у розмірі 5100,00 грн. відповідач у
встановлені законодавством строки не
сплатив, доказів погашення
відповідачем зазначеної
заборгованості станом на день розгляду
справи не надано, наявність у нього
вказаної заборгованості
підтверджується наявними у матеріалах
справи документами та те, що відповідач
у встановлений судом строк своїм
правом на подання письмових заперечень
проти позову не скористався, не
спростував твердження позивача, суд
прийшов до висновку, що позовні вимоги
є обґрунтованими та такими, що
підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 183-2, 254 КАС
України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг задовольнити повністю.

Стягнути з Кредитної спілки «Славяне»
(02660, м. Київ, Деснянський район, вул.
Братиславська, 52, оф.212, )
штраф у розмірі 5 100 (п'ять тисяч сто) грн.
00 коп. до Державного бюджету України на
рахунок територіального управління
Державної казначейської служби
України за балансовим рахунком 3111
«Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку шляхом подачі в
Окружний адміністративний суд міста
Києва апеляційної скарги на постанову
протягом десяти днів з дня отримання
копії постанови. Копія апеляційної
скарги одночасно надсилається особою,
яка її подає до Київського
апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у
строк, встановлений ст. 186 КАС України,
постанова набирає законної сили після
закінчення цього строку.

Суддя
В.П. Шулежко