Справа № 812/525/14
Суддя: К.Ю. Широка
Дата ухвалення: 2014-04-01 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

01 квітня 2014 рокуЛуганськСправа № 812/525/14

Суддя Луганського окружного
адміністративного суду Широка К.Ю.,
розглянувши у порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Акціонерного товариства закритого
типу «РГШО» про стягнення суми
штрафних санкцій у розмірі 51 000 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

29 січня 2014 року позивачем подано до
суду позов про стягнення з
Акціонерного товариства закритого
типу «РГШО» про стягнення суми
штрафних санкцій у розмірі 51 000 грн., за
порушення вимог законодавства про
цінні папери.

В обґрунтування позовних вимог
зазначено, що Акціонерне товариство
закритого типу «РГШО» про стягнення
суми штрафних санкцій у розмірі 51 000
грн. в порушення вимог ст. 40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» та «Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України від 05.02.2007
за №97/13364, а саме:

- не розкрило регулярну річну
інформацію за 2012 рік шляхом розміщення
в загальнодоступній інформацій базі
даних Комісії, опублікування у
інформаційному друкованому виданні та
подання до Комісії.

У відношенні Акціонерного товариства
закритого типу «РГШО» 19.09.2013
уповноваженою особою позивача
винесено постанови № 621-ДО-1-Е, №622-ДО-1-Е
та №623-ДО-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
у загальному розмірі 51 000 грн. Позивач
просив суд стягнути з відповідача
зазначену суму штрафу в доход
Державного бюджету України.

Ухвалою від 12 лютого 2014 року справу
призначено до розгляду у порядку
скороченого провадження.

Відповідачем, у строк, встановлений
частиною 3 статті 1832 Кодексу
адміністративного судочинства
України, не подано до суду заперечень
проти позову. Ухвала про відкриття
скороченого провадження та пам`ятка
про права та обов'язки направлена
відповідачу.

18 березня 2014 року до Луганського
окружного адміністративного суду
повернувся конверт з відміткою пошти:
"за закінченням терміну зберігання".
Відповідно до Довідки з Єдиного
державного реєстру юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців відповідач
зареєстрований за вищезазначеною
адресою та відомості про зміну свого
місця знаходження не надавав.
Відповідно до положень ч. 11 ст.35 КАС
України, у разі повернення поштового
відправлення із повісткою, яка не
вручена адресату з незалежних від суду
причин, вважається, що така повістка
вручена належним чином. (а.с.39).

Відповідно до статті 35 Кодексу
адміністративного судочинства України
(КАС України) вважається, що особа
повідомлена про час та місце слухання
справи, якщо судова повістка
доставлена за адресою, внесеною до
відповідного державного реєстру.

Судом встановлені такі факти і
відповідні їм правовідносини.

Правові засади регулювання ринку
цінних паперів та державного контролю
за випуском і обігом цінних паперів та
їх похідних в Україні визначені
Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996.

Контроль за випуском та обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні, за
винятком приватизаційних, здійснює
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку і її територіальні
відділення на місцях.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку є
державним органом, підпорядкованим
Президенту України. До системи цього
органу входять Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку, її
центральний апарат і територіальні
органи. Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Відповідно до ст. 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" однією з основних
завдань Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку є
здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування. З цією метою Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку відповідно до покладених на неї
завдань встановлює вимоги щодо випуску
(емісії) і обігу цінних паперів та їх
похідних, інформації про випуск та
розміщення цінних паперів, в тому числі
іноземних емітентів (з урахуванням
вимог валютного законодавства
України), які здійснюють випуск і
розміщення цінних паперів на території
України, а також встановлює порядок
реєстрації випуску цінних паперів та
інформації про випуск цінних паперів,
встановлює стандарти випуску (емісії)
цінних паперів, інформації про випуск
цінних паперів, що пропонуються для
відкритого продажу, в тому числі
іноземних емітентів, які здійснюють
випуск цінних паперів на території
України, та порядок реєстрації випуску
цінних паперів та інформації про
випуск цінних паперів, а також здійснює
інші функції відповідно до вимог
чинного законодавства.

Статтею 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" визначено, що Державна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право, зокрема, надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства (п.10).

Згідно п. 3.1 Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування санкцій
(затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007
за № 2272, зареєстровані в Міністерстві
юстиції України 12.02.2008 за № 120/14811), у
випадку наявності ознак
правопорушення порушується справа про
правопорушення на ринку цінних
паперів, про що виноситься постанова
про порушення справи, що передбачено п.
4.1 цих Правил.

Пунктом 14 ст. 8 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні " передбачено, що
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб.

Відповідно до ст. 11 цього Закону,
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку накладає на юридичних
осіб штрафи за: ухилення від виконання
або несвоєчасне виконання
розпоряджень, рішень про усунення
порушень щодо цінних паперів - у
розмірі до 500 неоподаткованих
мінімумів доходів громадян. Рішення
про накладення штрафу може бути
оскаржено в суді. Штрафи, накладені
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, стягуються в судовому
порядку.

Згідно абз. 5 ст. 12 "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні ", рішення про накладання
штрафу оформлюється постановою, яка
направляється юридичній особі, щодо
якої застосовано штраф.

З матеріалів справи вбачається, що
Акціонерне товариство закритого типу
«РГШО» повинно було надати регілярні
річну інформацію емітентів за 2012 рік.
Крім того, за аналогічне
правопорушення до відповідача вже
застосовувалися санкція відповідно до
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№910-ДО-1-1-Е від 04.10.2012, тобто має місце
правопорушення повторно протягом року.

Зазначене стало підставою для
винесення уповноваженою ДТУ НКЦПФР
08.08.2013 постанов про правопорушення на
ринку цінних паперів, яким встановлено
порушення Акціонерного товариства
закритого типу «РГШО» вимоги ст. 40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» та Положення «Про
розкриття інформації емітентів цінних
паперів», затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку №1591 від 19.12.2006,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України від 05.02.2007 за №97/13364.
(а.с. 9-10, 15-16, 21-22 )

19 вересня 2013 року уповноваженою особою
ДТУ НКЦПФР, на підставі матеріалів про
правопорушення на ринку цінних паперів
щодо Акціонерного товариства
закритого типу «РГШО», винесено
постанови № 621-ДО-1-Е, №622-ДО-1-Е, №623-ДО-1-Е
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, згідно з яких на відповідача
накладено штраф у розмірі 51 000 грн.
Вищезазначені постанови направлена на
адресу відповідача рекомендованим
листом з повідомленням.

Згідно п.8,9 розділу ІV Правил у разі
неявки керівника або представника
юридичної особи, яка притягується до
відповідальності, на підписання акта
про правопорушення на ринку цінних
паперів акт складається в той самий
день, на який було викликано особу, про
що робиться відповідний напис на акті
про правопорушення на ринку цінних
паперів. Один примірник акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
після підписання надається керівнику
або представнику юридичної особи,
щодо якої його складено. У разі неявки
керівника або представника юридичної
особи на підписання акта про
правопорушення на ринку цінних
паперів один примірник акта не пізніше
наступного робочого дня надсилається
юридичній особі.

Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил,
штраф має бути сплачений
правопорушником не пізніше як через 15
днів з дня отримання ним постанови.

Відповідач суму штрафу в добровільному
порядку не сплатив, постанови від 19.09.2013
№ 621-ДО-1-Е, №622-ДО-1-Е та №623-ДО-1-Е в
судовому порядку не оскаржив.

Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених
вище, у випадку не сплати штрафу
правопорушником у визначені строки (п.
19.1 цієї Постанови) штраф стягується у
судовому порядку.

Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про
Державну комісію з цінних паперів та
фондового ринку, затвердженого Указом
Президента України від 14.02.1997 № 142/97,
комісія, у т.ч. і її територіальні
управління, мають право звертатись до
суду та господарського суду з позовами
у зв'язку з порушенням законодавства
України про цінні папери.

За таких обставин, суд дійшов висновку,
що заявлені вимоги Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Акціонерного
товариства закритого типу «РГШО» про
стягнення суми штрафних санкцій у
розмірі 51 000 грн. за порушення вимог
законодавства про цінні папери є
обґрунтованими, заснованими на законі,
підтвердженими наданими до справи
доказами та такими, що підлягають
задоволенню у повному обсязі.

Щодо питання про розподіл судових
витрат суд зазначає наступне.

Відповідно до частини першої статті 88
Кодексу адміністративного судочинства
України суд, враховуючи майновий стан
сторони, може своєю ухвалою зменшити
розмір належних до оплати судових
витрат чи звільнити від їх оплати
повністю або частково, чи відстрочити
або розстрочити сплату судових витрат
на визначений строк.

Згідно з частиною другою статті 88
Кодексу адміністративного судочинства
України, якщо у строк, встановлений
судом, судові витрати не будуть
оплачені, позовна заява залишається
без розгляду або витрати
розподіляються між сторонами
відповідно до судового рішення у
справі, якщо оплату судових витрат
розстрочено або відстрочено до
ухвалення судового рішення у справі.

Разом з позовною заявою позивачем було
подано клопотання про звільнення від
сплати судових витрат.

Відповідно до статті 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
якщо судове рішення ухвалене на
користь сторони - суб'єкта владних
повноважень, суд присуджує з іншої
сторони всі здійснені нею
документально підтверджені судові
витрати, пов'язані із залученням
свідків та проведенням судових
експертиз.

Згідно зі статтею 4 Закону України «Про
судовий збір», за подання
адміністративного позову майнового
характеру сплачується судовий збір у
розмірі одного відсотку розміру
майнових вимог, але не менше 0,1 розміру
мінімальної заробітної плати та не
більше 2 розмірів мінімальних
заробітних плат.

Суд не бере до уваги посилання позивача
на те, що його кошторисом не
передбачено витрати на сплату судового
збору. Вказана обставина не є
підтвердженням тяжкого матеріального
стану та підставою для звільнення
позивача від сплати судового збору.

Позивачем заявлено вимоги про
стягнення з відповідача штрафних
санкцій у сумі 51 000 грн. Зважаючи, що
позивача не звільнено від сплати
судового збору, а статтею 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
не передбачено їх стягнення з
відповідача, суд дійшов висновку про
стягнення з позивача на користь
Державного бюджету України судового
збору у розмірі 1827, 00 грн.

Керуючись ст. ст. 2, 11, 17, 18, 87, 94, 128, 158-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Акціонерного
товариства закритого типу «РГШО» про
стягнення суми штрафних санкцій у
розмірі 51 000 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Акціонерного товариства
закритого типу «РГШО» ()
в доход Державного бюджету України - р/р
0004 в УДКС у м. Донецьку, код 38033949,
МФО 834016, код платежу 21081100 штрафні
санкції у сумі 51 000 грн. (п'ятдесят одна
тисяча гривень 00 коп.)

Стягнути з Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на користь
Державного бюджету України судовий
збір у сумі 1827, 00 грн. (одна тисяча
вісімсот двадцять сім гривень 00 коп.).

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст. ст.
185-187 Кодексу адміністративного
судочинства України, шляхом подання
через суд першої інстанції апеляційної
скарги.

Суддя
К.Ю. Широка