Справа № 804/1428/14
Суддя: Єфанова Ольга Володимирівна
Дата ухвалення: 2014-02-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
20 лютого 2014 р. Справа № 804/1428/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого суддіЄфанової О.В. при
секретаріЛегкій Ю.Г. за участю:
позивача відповідача Пітюренко Є.В.
Гнучих Р.О. розглянувши у відкритому
судовому засіданні у місті
Дніпропетровську адміністративну
справу за адміністративним позовом
Відкритого акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку в
особі Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
постанова № 160-ДН-1-Е, -

ВСТАНОВИВ:

До Дніпропетровського окружного
адміністративного суду надійшов позов
Відкритого акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку в
особі Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку в якому позивач
просить визнати постанову
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку №
160-ДН-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 14 травня 2013 року протиправною та
скасувати її.

В обґрунтування позовних вимог,
позивач зазначив, що оскаржуваною
постановою встановлено невиконання
ним розпорядження № 99-ДН-1-Е від 15.05.2012 р.
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, яким підприємство
було зобов'язано в строк до 31.12.2012 р.
привести статут та внутрішні положення
у відповідність до вимог п. 5 розділу XVII
Закону України «Про акціонерні
товариства», що передбачає подальшу
реєстрацію таких змін. Проте, 30.04.2010 р.
засновниками (учасниками) Відкритого
акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" було прийнято рішення
про припинення юридичної особи, а 27.07.2011
р. здійснено реєстрацію зазначеного
рішення. Посилаючись на ч. 2 ст. 35 Закону
України «Про державну реєстрацію
юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців», якою заборонено
проведення державної реєстрації змін
до установчих документів юридичної
особи, щодо якої прийнято рішення про
припинення, позивач зазначив, що
виконання розпорядження № 99-ДН-1-Е від
15.05.2012 р. призвело б до порушення ним
зазначеної норми Закону. Посилаючись
на викладені обставини, позивач вважає
оскаржувану постанову безпідставною
та протиправною, та просить її
скасувати.

Знаходження особи в стадії ліквідації
не звільняє особу від обов'язку
додержуватись вимог Закону України
«Про акціонерні товариства», тим
більше що привести свої статути та
внутрішні положення, враховуючи вимоги
законодавства, треба було до 30 квітня
2011 року.

Таким чином, підстави для скасування
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 160-ДН-1-Е від 14 травня 2013 року відсутні,
оскільки вказана постанова винесена з
дотриманням вимог чинного
законодавства України.

В судовому засіданні представник
позивача підтримав позовні вимоги,
просив суд позов задовольнити.

Представник відповідача в судовому
засіданні проти позовних вимог
заперечував, просив суд в задоволенні
адміністративного позову відмовити.

Дослідивши матеріали справи, всебічно
і повно з'ясувавши всі фактичні
обставини, на яких ґрунтуються позовні
вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
приходить до наступних висновків

Частиною 1 ст. 1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996 р. № 448-96/ВР
передбачено, що державне регулювання
ринку цінних паперів - це здійснення
державою комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних,
та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Згідно ч. 1 ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. При цьому,
перелік форм державного регулювання
ринку цінних паперів, наведений у ст. 3
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», не є вичерпним.

Пунктом 5 розділу XVII «Прикінцеві та
перехідні положення» Закону України
«Про акціонерні товариства» від 17.09.2008
№ 514-VI (в редакції, що діяла на час
винесення оскаржуваної постанови)
передбачено, що статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання ним чинності. Приведенням
діяльності акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, у відповідність із цим Законом
є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства;

2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цьогоЗакону,
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або із закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу
першого цього пункту не є виконанням
вимог цього Закону.

Приведення у відповідність із нормами
цього Закону статутів та внутрішніх
положень акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, у тому числі зміна
найменування акціонерних товариств з
відкритого або закритого на публічне
або приватне, не є перетворенням та не
потребує застосування процедури
припинення.

Відповідно до п.1 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», цей Закон набирає
чинності через шість місяців з дня його
опублікування, крім другого речення
частини другої статті 20, яке набирає
чинності через тридцять місяців з дня
опублікування цього Закону.

Закон України «Про акціонерні
товариства» був опублікований в
офіційному друкованому виданні -
газеті «Урядовий кур'єр» № 202 від 29.10.2008
р.

Таким чином, враховуючи вимоги
законодавства, до 30.04.2011 р. акціонерні
товариства повинні були привести свої
статути та внутрішні положення у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».

Пунктом 10 ст. 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідно до п.1 р.ІІІ та п.1 р.ІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій (що діяли на
момент виникнення спірних
правовідносин) справа про
правопорушення може бути порушена
тільки в тому разі, якщо є достатні
дані, які вказують на наявність
правопорушення. Уповноважена особа при
виявленні правопорушення виносить
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Згідно п.2 р.ІV Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування санкцій
(що діяли на момент виникнення спірних
правовідносин) Уповноваженою особою
про вчинення правопорушення
складається акт про правопорушення на
ринку цінних паперів. Акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
складається та підписується не пізніше
15 робочих днів з дати винесення
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Розділом VII Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування санкцій
встановлено, що розглянувши справу про
правопорушення, уповноважена особа
приймає рішення у справі. Рішення
уповноваженої особи у справі
оформлюється у вигляді постанови.

У справі про правопорушення
уповноважена особа приймає одне з
таких рішень, зокрема про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів.

Враховуючи вищевикладене, рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 31.05.2011 р. № 675 було
затверджено лист «Щодо дій
уповноважених осіб Комісії у разі
виявлення порушень вимог п. 5 розділу XVII
Закону України «Про акціонерні
товариства», яким передбачено, що з
метою однакової практики
правозастосування у центральному
апараті Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку та у її
територіальних органах, у випадку
виявлення порушень вимог п. 5 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», а саме, не приведення до
30.04.2011 року статутів та внутрішніх
положень акціонерних товариств у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства»,
уповноважена особа комісії повинна
винести розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери. При цьому термін для усунення
порушення повинен становити 6 місяців.

Матеріалами справи підтверджено, що
уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Нусіновою О.В. було встановлено
порушення Відкритим акціонерним
товариством "Привільнянське
хлібоприймальне підприємство" п. 5
розділу XVII «Прикінцеві та перехідні
положення» Закону України «Про
акціонерні товариства», що стало
підставою для винесення останньою
розпорядження № 99-ДН-1-Е від 15.05.2012 р.
Згідно зазначеного розпорядження,
позивача було зобов'язано у термін до
31.12.2012 р. усунути порушення
законодавства про цінні папери, а саме,
привести статут та внутрішні положення
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
товариства», та у термін до 31.12.2012 р.
письмово проінформувати уповноважену
особу комісії про виконання цього
розпорядження.

Зазначене розпорядження протягом
встановлених строків не було виконано
позивачем.

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів» передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Враховуючи невиконання Відкритим
акціонерним товариством
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" вимог розпорядження №
99-ДН-1-Е від 15.05.2012 р., уповноваженою
особою Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Мігуль О.В. складено
акт № 153-ДН-1-Е від 22.04.2013 р. про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Розглянувши 14.05.2013 р. матеріали справи
про правопорушення, уповноваженою
особою Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Мігуль О.В. винесено
постанову № 161-ДН-1-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів у вигляді штрафу в
розмірі 17 000 грн.

Встановивши обставини справи,
проаналізувавши норми законодавства
України, чинного на час виникнення
спірних правовідносин, суд дійшов
висновку про наявність підстав для
задоволення позову, з огляду на таке.

При винесенні оскаржуваної постанови
відповідачем не було прийнято до уваги
той факт, що 27.07.2011 р. до Єдиного
державного реєстру юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців було внесено
запис про рішення засновників
(учасників) позивача про припинення
юридичної особи - Відкритого
акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство".

Згідно ст. 33 Закону України «Про
державну реєстрацію юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців» від 15.05.2003 р.
№ 755-IV, юридична особа припиняється в
результаті передання всього свого
майна, прав та обов'язків іншим
юридичним особам - правонаступникам у
результаті злиття, приєднання, поділу,
перетворення (реорганізації) або в
результаті ліквідації за рішенням,
прийнятим засновниками (учасниками)
юридичної особи або уповноваженим ними
органом, за судовим рішенням або за
рішенням органу державної влади,
прийнятим у випадках, передбачених
законом. Юридична особа є такою, що
припинилася, з дати внесення до Єдиного
державного реєстру запису про державну
реєстрацію припинення юридичної особи.

Частиною 2 ст. 35 Закону України «Про
державну реєстрацію юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців»
передбачено, що з дати внесення до
Єдиного державного реєстру запису про
рішення засновників (учасників)
юридичної особи або уповноваженого
ними органу щодо припинення юридичної
особи забороняється, зокрема,
проведення державної реєстрації змін
до установчих документів юридичної
особи, щодо якої прийнято рішення щодо
припинення.

З матеріалів справи вбачається, що
30.04.2010 р. на загальних зборах Відкритого
акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" було прийнято рішення
про припинення діяльності Відкритого
акціонерного товариства
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство". Зазначене рішення, як
вже було зазначено раніше, було внесено
до Єдиного державного реєстру
юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців 27.07.2011 р.

Отже, на час винесення уповноваженою
особою Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Нусіновою О.В.
розпорядження № 99-ДН-1-Е від 15.05.2012 р.,
Відкрите акціонерне товариство
"Привільнянське хлібоприймальне
підприємство" не мало правових підстав
для його виконання.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов
висновку про безпідставність та
протиправність оскаржуваної постанови
№ 161-ДН-1-Е від 14.05.2013 р., прийнятої
відносно Відкритого акціонерного
товариства "Привільнянське
хлібоприймальне підприємство", та
необхідність її скасування.

Відповідно до ст. 69 КАС України
доказами в адміністративному
судочинстві є будь-які фактичні дані,
на підставі яких суд встановлює
наявність або відсутність обставин, що
обґрунтовують вимоги і заперечення
осіб, які беруть участь у справі, та
інші обставини, що мають значення для
правильного вирішення справи. Ці дані
встановлюються судом на підставі
пояснень сторін, третіх осіб та їхніх
представників, показань свідків,
письмових і речових доказів, висновків
експертів.

Відповідно до ст. 71 КАС України, кожна
сторона повинна, довести ті обставини,
на яких ґрунтуються її вимоги та
заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

З огляду на сукупність викладених
обставин, з урахуванням вимог чинного
законодавства, суд доходить висновку
про задоволення позовних вимог.

Керуючись ст. 163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Визнати протиправною та скасувати
постанову про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
№161-ДН-1 Е від 14.05.2013 року Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Стягнути з Державного бюджету України
на користь позивача судові витрати в
розмірі 73,08 грн.

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі складення постанови у повному
обсязі, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом
за місцезнаходженням суб'єкта владних
повноважень і він не був присутній у
судовому засіданні під час
проголошення судового рішення, але
його було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо у суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги якщо таку скаргу не
було подано. У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено
25 лютого 2014 року

Суддя О.В. Єфанова