Справа № 825/827/14
Суддя: Соломко І.І.
Дата ухвалення: 2014-04-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

і м е н е м У к р а ї н и

02 квітня 2014 року
Чернігів Справа №
825/827/14

Суддя Чернігівського окружного
адміністративного суду Соломко І.І.
розглянувши в порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом заступника прокурора м.
Чернігова в інтересах Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Закритого
акціонерного товариства «Інтерліс»
про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Заступник прокурора м. Чернігова
звернувся до суду в інтересах
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі
- позивач) з адміністративним позовом
до Закритого акціонерного товариства
«Інтерліс» (далі - відповідач) про
стягнення штрафних (фінансових)
санкцій у розмірі 17000,00 грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що
відповідачем в порушення
законодавства України про цінні папери
та фондовий ринок, не сплачено
застосований постановою про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів, штраф у
встановлений законом строк.

Ухвалою від 06.03.2014 суд відкрив
скорочене провадження у справі,
оскільки відповідно до пункту 4 частини
першої статті 183-2 КАС України в
адміністративних справах щодо
стягнення грошових сум, які
ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження, застосовується
скорочене провадження. Зазначеною
ухвалою суд запропонував відповідачу в
10-денний строк з дня одержання даної
ухвали через відділ прийому суду або
через відділення поштового зв'язку
подати письмові заперечення проти
позову та необхідні документи або
заяву про визнання позову.

Дослідивши матеріали справи, суд
встановив такі фактичні обставини.

21.08.2013 складено акт № 2040-ЦД-5-Е про
правопорушення на ринку цінних паперів
(а.с.11), яким встановлено ознаки
порушення відповідачем вимог пункту 10
статті 8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме: невиконання
розпорядження від 18.04.2013 № 1026-ЦД-5-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (термін виконання до
22.05.2013).

22.08.2013 уповноваженою особою
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів (а.с.10) та постановою від 04.09.2013
№ 2046-ЦД-1-Е за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
18.04.2013 № 1026-ЦД-5-Е накладено на Закрите
акціонерне товариство «Інтерліс»
штрафну санкцію у розмірі 1000
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян - 17000,00 грн. Відповідно до
постанови, штраф має бути сплачений
порушником не пізніше, як через 15 днів з
дня отримання копії постанови (а.с.6-7).

Так, сума фінансової санкції
застосованої до відповідача
постановою про накладення штрафних
санкцій, на час подання позову, не
сплачена, а тому заступник прокурора
м. Чернігова звернувся до суду про
примусове її стягнення.

Даючи правову оцінку обставинам
вказаної справи, суд зважає на
наступне.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначаються Законом України
від 30.10.1996 року № 448/96-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1
Закону № 448/96-ВР, державне регулювання
ринку цінних паперів - здійснення
державою комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

В частині першій статті 5 Закону №
448/96-ВР закріплено, що державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку складається з Комісії як
колегіального органу та центрального
апарату. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
№ 448/96-ВР, Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право,
зокрема, надсилати емітентам, особам,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, фондовим
біржам та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Пунктом 8 частини першої статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Згідно із частиною першою статті 40
Закону України «Про цінні папери і
фондовий ринок» від 23.02.2006 року № 3480,
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Розпорядженням № 1026-ЦД-5-Е від 18.04.2013
зобов'язано відповідача усунути
порушення вищевказаних вимог
законодавства України до 22.05.2013 (а.с.8).

Однак відповідачем не усунуті
порушення вимог статті 40 Закону
України «Про цінні папери і фондовий
ринок», що свідчить про невиконання
розпорядження від 18.04.2013 № 1026-ЦД-5-Е.
Дане правопорушення вчинено вперше.

Штрафи, накладені Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
стягуються у судовому порядку.

Відповідно до розділу 19 Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
наказом Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 09.01.1997
року № 2, штраф, застосований Комісією,
має бути сплачений юридичною особою не
пізніше як через 15 днів з дати
отримання нею постанови. Юридичні
особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету. Документ, який підтверджує
сплату штрафу, протягом п'яти робочих
днів надсилається до уповноваженого
підрозділу центрального апарату
Комісії (відповідного підрозділу
територіального органу Комісії). У разі
несплати штрафу юридичною особою в
строк, установлений пунктом 2 цього
розділу, штраф стягується в судовому
порядку.

Як вбачається з матеріалів справи,
постанова про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів, станом на момент розгляду
справи не оскаржена, штраф згідно
постанови на суму 17000,00 грн. в
добровільному порядку не сплачений.

Несплата відповідачем застосованих
відповідно до закону фінансових
санкцій до Державного бюджету України
є порушенням економічних інтересів
держави.

Відповідно до статті 121 Конституції
України на органи прокуратури
покладається представництво інтересів
громадян і держави у судах.

Згідно статті 36-1 Закону України «Про
прокуратуру» підставою представництва
у суді інтересів держави є наявність
порушень або загрози порушень
економічних, політичних та інших
державних інтересів внаслідок
протиправних дій (бездіяльності)
фізичних або юридичних осіб, що
вчиняються у відносинах між ними або з
державою.

Враховуючи те, що вимоги позивача є
обґрунтованими, не спростовані
відповідачем, суд вважає, що наявні
підстави для задоволення позову в
повному обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь
суб'єкта владних повноважень,
звільненого від сплати судового збору,
а також за відсутності витрат позивача
- суб'єкта владних повноважень,
пов'язаних із залученням свідків та
проведенням судових експертиз, судові
витрати (судовий збір) стягненню з
відповідача не підлягають.

Керуючись статтями 17, 69, 70, 71, 106, 107, 121,
158-163, 183-2 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з Закритого акціонерного
товариства «Інтерліс» ()
штраф за правопорушення на ринку
цінних паперів в розмірі 17000
(сімнадцять тисяч) грн. 00 коп. в дохід
Державного бюджету України (УДКСУ,
балансовий рахунок 3111, код бюджетної
класифікації 21081100, символ 106).

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова за результатами скороченого
провадження може бути оскаржена
сторонами в порядку та строки,
передбачені статтями 1832, 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя
І.І. Соломко