Справа № 804/12115/13-а
Суддя: Дєєв Микола Владиславович
Дата ухвалення: 2013-10-04 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Суддя Дніпропетровського окружного
адміністративного суду Дєєв М.В.,
одноособово розглянувши в порядку
скороченого провадження
адміністративну справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до Кредитної спілки
«Народна» про стягнення
17.09.2013 року Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг звернулася до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду із
адміністративним позовом до Кредитної
спілки «Народна» про стягнення
заборгованості в сумі 5100 грн.
В обґрунтування позовних вимог,
позивач зазначив, що відповідач
порушує вимоги діючого законодавства у
сфері фінансових послуг, про що
складено акт від 05.04.2013 року № 54/15/3 на
підставі якого, 24.04.2013 року винесено
постанову № 73/15/3 про накладення штрафу
у розмірі 5100 грн. Враховуючи, що сума
штрафних санкцій в установленому
законом порядку відповідачем не
сплачена, вона підлягає стягненню у
судовому порядку.
Ухвалою від 19.09.2013 року відкрито
скорочене провадження у зазначеній
адміністративній справі,
відповідачеві запропоновано подати у
десятиденний строк письмові
заперечення проти позову з посиланням
на докази, якими вони обґрунтовуються,
або заяву про визнання позову.
Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2
Кодексу адміністративного судочинства
України справа повинна бути розглянута
у порядку скороченого провадження не
пізніше трьох днів з дня закінчення
строку, передбаченого для надання
заперечень або заяви про визнання
позову, якщо до суду не було подано
заперечення відповідача та за умови, що
справа розглядається судом за
місцезнаходженням відповідача.
Судова кореспонденція направлена
відповідачу за адресою
місцезнаходження, зазначеного в
довідці з Єдиного державного реєстру
юридичних осіб та фізичних осіб -
підприємців, повернулась на адресу
суду 03.10.2013 року з відміткою Укрпошти
«за закінченням терміну зберігання». У
строк встановлений ч. 3 ст. 183-2 КАС
України, заперечень проти позову до
суду не надав.
Дослідивши матеріали справи, суд
вважає, що позов належить задовольнити
повністю із наступних підстав.
Кредитна спілка «Народна»
зареєстрована Виконавчим комітетом
Дніпропетровської міської ради 03.03.2005
Пунктом 1 ст. 1 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
(далі-Закон) визначено, що фінансова
установа - юридична особа, яка
відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг, а також
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг, у випадках,
прямо визначених законом, та внесена до
відповідного реєстру в установленому
законом порядку. До фінансових установ
належать банки, кредитні спілки,
ломбарди, лізингові компанії, довірчі
товариства, страхові компанії,
установи накопичувального пенсійного
забезпечення, інвестиційні фонди і
компанії та інші юридичні особи,
виключним видом діяльності яких є
надання фінансових послуг, а у
випадках, прямо визначених законом, -
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг.
Повноваження національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг визначені у
ст. 28 Закону, зокрема п. п. 8, 9, 10, 11
передбачено, що у межах своєї
компетенції Нацкомфінпослуг здійснює
контроль за достовірністю інформації,
що надається учасниками ринку
фінансових послуг; проводить
самостійно чи разом з іншими
державними органами перевірку
діяльності учасників ринків
фінансових послуг (крім споживачів
фінансових послуг); у разі порушення
законодавства про фінансові послуги,
нормативно-правових актів
національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, застосовує заходи
впливу та накладає адміністративні
стягнення; звертається до суду та
господарського суду з позовами
(заявами) у зв'язку з порушенням
законодавства України про фінансові
Кредитною спілкою «Народна» порушено
вимоги абз.2 ч. 1 ст. 22 Закону України
«Про кредитні спілки», підпунктів 2.2.2
та 2.2.3 п. 2.2 розділу 2 Порядку складання
та подання звітності кредитними
спілками та об'єднаними кредитними
спілками до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 25.12.2003 року №177,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 19.01.2004 року за №69/8668, в
частині неподання звітних даних за 2012
Копія вказаного акту разом з
повідомлення про розгляд справи
направлялись відповідачеві поштою.
24.04.2013 року посадовою особою
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, на підставі
висновків викладених у акті від 05.04.2013
року № 54/15/3 винесено постанову № 73/15/3
про накладення штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, якою до відповідача
застосовано штраф у розмірі 5100 грн.
Копія вказаної постанови направлялась
відповідачеві поштою, що
підтверджується матеріалами справи.
Доказів оскарження вказаної постанови
до суду не надано.
Статтею 14 Закону передбачено, що
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.
Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону у разі
порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.
Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, може застосовувати такі заходи
впливу - накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Відповідно до п. 2 ч. 1, ч. 2, 3 ст. 41 Закону
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян. Рішення
національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, про застосування
штрафних санкцій може бути оскаржено в
суді. Штрафи, накладені національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, стягуються у судовому порядку.
Таким чином, матеріалами справи
підтверджується, що відповідачем не
сплачено суму штрафних санкцій в
розмірі 5 100 грн. тому вона підлягає
стягненню у судовому порядку.
Враховуючи те, що відповідач, у
встановлені законодавством строки
штрафи не сплатив, не оскаржував
постанови про застосування штрафних
санкцій, суд приходить до висновку про
обґрунтованість позовних вимог.
З урахуванням викладеного, суд дійшов
висновку задовольнити позовні вимоги в
Керуючись ст.ст. 159-163, 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -
Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг - задовольнити.
Стягнути з Кредитної спілки «Народна»
територіального органу Державної
казначейської служби України за
місцезнаходження платника на
балансовий рахунок 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
код бюджетної класифікації за доходами
21081100 «Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106, штраф у
сумі 5100 грн. (п`ять тисяч сто гривень).
Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку шляхом подачі в
апеляційної скарги у порядок та у
строки, встановлені ст. 183-2, ст. 186 КАС
України.

Постанова набирає законної сили у
порядку та строки, передбачені ст. 254
КАС України.

Постанова, прийнята у скорочену
провадженні, крім випадків її
оскарження в апеляційному порядку, є
остаточною.

Суддя М.В. Дєєв