Справа № 804/3177/14
Суддя: Турова Олена Михайлівна
Дата ухвалення: 2014-04-03 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 квітня 2014 р. Справа № 804/3177/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді Турової О.М.,

розглянувши в порядку письмового
провадження у м. Дніпропетровську
адміністративну справу за позовом
Новомосковського міжрайонного
прокурора Дніпропетровської області в
інтересах держави в особі
Дніпропетровськоготериторіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Публічного акціонерного товариства
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
про стягнення штрафних санкцій у сумі
5100,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Новомосковський міжрайонний прокурор
Дніпропетровської області в інтересах
держави в особі Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку звернувся до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Публічного акціонерного товариства
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство», в
якому просивстягнути з відповідача
штрафні санкції у сумі 5100,00грн.,
застосовані до останнього на підставі
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 10.12.2013р. №457-ДН-1-Е.

В обґрунтування пред'явлених позовних
вимог зазначалося, що ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
були порушені вимоги ч.1 ст.40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» від 23 лютого 2006 року N3480-IV та п.1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006р. №1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, що
виявилося у неподанні відповідачем
річної інформації за 2012 рік. Постановою
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 10.12.2013р. №457-ДН-1-Е до відповідача
були застосованіштрафні санкції у
розмірі 5100,00грн. Однак, ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
заборгованість у встановлені законом
строки не сплатило, означену постанову
про накладення штрафних санкцій не
оскаржувало, у зв'язку із чим позивач
був вимушений звернутися до суду з
даним позовом.

Представник Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про час, дату та
місце розгляду справи був повідомлений
належним чином, проте у судове
засідання його представник не з'явився,
але надав суду клопотання про розгляд
справи за його відсутності в порядку
письмового провадження, в якому просив
задовольнити позовні вимоги у повному
обсязі.

Новомосковський міжрайонний прокурор
Дніпропетровської області та
відповідач також були належним чином
повідомлені про час, дату та місце
розгляду справи, проте їх представники
у судове засідання не з'явилися, про
причину неявки суд не повідомили.

Відповідач правом на подання
заперечень на позовну заяву не
скористався.

Зважаючи на приписи ч.4 ст.122 та ч.4, ч.6
ст.128 КАС України, суд розглянув дану
справу в порядку письмового
провадження за наявними у справі
доказами, оскільки не вбачає потреби
заслуховувати свідків та експертів.

Дослідивши матеріали справи та надані
сторонами докази, проаналізувавши
зміст норм матеріального та
процесуального права, які регулюють
спірні правовідносини, суд приходить
до висновку, що адміністративний позов
підлягає задоволенню, виходячи з
наступних підстав.

Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР)державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері;

Згідно ч.1 ст.5 Закону №448/96-ВРдержавне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 1 розділу IV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012р.
№1470, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167 (далі
- Правила №1470), встановлено, що
уповноважена особа при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Згідно п.2 розділу IV Правил №1470
уповноваженою особою про вчинення
правопорушення складається акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів.Про дату, час та місце
складання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів особа, щодо якої
порушено справу про правопорушення,
повідомляється не пізніше ніж за п'ять
робочих днів до дати складання акта.Акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів складається та підписується не
пізніше двадцяти робочих днів з дати
винесення постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Пунктами 8 та 9 розділу IV Правил №1470
передбачено, що у разі неявки керівника
або представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності, на
підписання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів акт складається
того самого дня, на який було викликано
особу, за умови своєчасного
повідомлення юридичної особи про місце
та час складання акта, про що робиться
відповідний напис на акті про
правопорушення на ринку цінних
паперів.Один примірник акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
після підписання надається керівнику
або представнику юридичної особи, щодо
якої його складено. У разі неявки
керівника або представника юридичної
особи на підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
один примірник акта надсилається
юридичній особі одночасно з постановою
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.1 розділу V Правил №1470
справа про правопорушення щодо
юридичної особи розглядається у
присутності керівника та/або
представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності.У
разі відсутності керівника або
представника юридичної особи справа
про правопорушення розглядається за
умови своєчасного повідомлення
юридичної особи про місце і час
розгляду справи згідно з вимогами
пункту 4 розділу V цих Правил.

Згідно п.1 та п.4 розділу VІ Правил №1470
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення у
справі. Рішення уповноваженої особи у
справі оформлюється у вигляді
постанови. Примірник постанови
надається особі, щодо якої її винесено
(про що здійснюється відповідний напис
на примірнику постанови, що
залишається у справі), або надсилається
поштою протягом трьох робочих днів з
дати її винесення. Розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (далі - розпорядження про
усунення порушень) виноситься
уповноваженою особою за наслідками
розгляду справи про правопорушення
одночасно з постановою про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у разі, якщо на момент
розгляду справи порушення не
усунуто.Розпорядження про усунення
порушень надається особі, щодо якої
його винесено (про що здійснюється
відповідний напис на примірнику
розпорядження, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати його
винесення.

Судом встановлено та матеріалами
справи підтверджено, що 26 листопада 2013
року уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку було
встановлено порушення Публічним
акціонерним товариством
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
вимог ч.1 ст.40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» від 23 лютого
2006 року N3480-IV тап.1 глави 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006р. №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р.
за №97/13364, в частині неподання до
Комісії регулярної річної інформації
за 2012 рік.

Так, згідно ч.1 ст.40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок» від 23
лютого 2006 року N3480-IV регулярна
інформація про емітента - річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п.1 глави 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006р. №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р.
за №97/13364,розкриття річної інформації
має здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні та
подання до Комісії. Розкриття річної
інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; опублікування у
офіційному друкованому виданні - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; подання до
Комісії - не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

У зв'язку із виявленим порушенням
уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку була
прийнята постанова про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 11 листопада 2013 року,
якою, з урахуванням достатності даних,
які вказують на наявність
правопорушення, та на підставі п.1
розділу ІІІ та п.1 розділу ІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, було порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
та викликано керівника або
представника цього підприємства на 26
листопада 2013 року о 11:00 год. для
підписання акту про правопорушення на
ринку цінних паперів та надання
відповідних пояснень (а.с.8).

Як вбачається з реєстру поштових
відправлень Дніпропетровського ТУ
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, позивач надіслав
відповідачу примірник постанови про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів 14.11.2013р. (а.с.9).

26 листопада 2013 року уповноваженою
особою Дніпропетровського ТУ
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було складено акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів №412-ДН-1-Е. При цьому керівник
або представник відповідача для
підписання вказаного акту не з`явився,
про що у ньому було зроблено відповідну
відмітку (а.с.10).

Примірник акту про правопорушення на
ринку цінних паперів №412-ДН-1-Е від
26.11.2013р. було надіслано ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
засобами поштового зв'язку 28.11.2013р., що
посвідчується відомостями поштового
реєстру Дніпропетровського ТУ
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (а.с.12).

Постановою про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 26.11.2013р., винесеною уповноваженою
особою Дніпропетровським ТУ
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, розгляд вказаної
справи у відношенні ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
було призначено на 10 грудня 2013 року об 11
год. 00 хвил. (а.с.11).

Означена постанова відповідно до
поштового реєстру позивача була
направлена відповідачу 28.11.2013р. (а.с.12).

За результатами розгляду матеріалів
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів та фондового ринку у
відношенні ПАТ «Новомосковське
рибоводне сільськогосподарське
підприємство» уповноваженою особою
Дніпропетровського ТУ Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку було винесено постанову від
10.12.2013р. №457-ДН-1-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів, згідно якої до ПАТ
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
за неподання річної інформації за 2012
рік було застосовано штрафні санкції у
розмірі 5100,00 грн., які необхідно було
перерахувати до державного бюджету
протягом п'ятнадцяти днів з моменту
отримання означеної постанови, а також
надати відповідний документ про сплату
штрафу.

Так, згідно п.7 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№ 448/96-ВР національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Вищеозначена постанова від 10.12.2013р.
№457-ДН-1-Е про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
була надіслана ПАТ «Новомосковське
рибоводне сільськогосподарське
підприємство» засобами поштового
зв'язку 12.12.2013р., що підтверджується
реєстром поштової кореспонденції
Дніпропетровського ТУ Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Станом на час судового розгляду справи
докази оскарження ПАТ «Новомосковське
рибоводне сільськогосподарське
підприємство» постанови
Дніпропетровського ТУ Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 10.12.2013р. №457-ДН-1-Е про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів або докази
сплати відповідачем застосованих до
нього штрафних санкцій згідно цієї
постанови, суду не надано.

Разом з тим,п.2 розділу ХVІІІ Правил №1470
передбачено, що штраф має бути
сплачений юридичною особою не пізніше
ніж через п'ятнадцять днів з дати
отримання ним постанови.

Згідно п.5 розділу ХVІІІ Правил №1470 та
ст.11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів
Україні», у разі несплати штрафу
протягом 15 днів примусове стягнення
штрафів здійснюється на підставі
відповідного рішення суду за позовом
Комісії.

За таких обставин, суд приходить до
висновку, що позивачем - суб'єктом
владних повноважень була доведена
правомірність та обґрунтованість
підстав стягнення з відповідача суми
штрафних санкцій, натомість
відповідачем не було надано суду
жодного доказу щодо спростування
позиції позивача, викладеної в
заявленому адміністративному позові,
та доказів добровільної сплати
означеної суми боргу на момент
розгляду справи.

На підставі наведеного, керуючись
статтями 122, 128, 158-163 Кодексу
адміністративногосудочинстваУкраїни,
суд,-

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов
Новомосковського міжрайонного
прокурора Дніпропетровської області в
інтересах держави в особі
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Публічного акціонерного товариства
«Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
про стягнення штрафних санкцій у сумі
5100,00 грн. - задовольнити в повному
обсязі.

Стягнути з Публічного акціонерного
товариства «Новомосковське рибоводне
сільськогосподарське підприємство»
() суму штрафних санкцій,
застосованих на підставі постанови
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
10.12.2013р. №457-ДН-1-Е, у розмірі 5100,00 грн.
(п'ять тисяч сто гривень нуль копійок)
на рахунок територіального управління
Державного казначейства за
місцезнаходженням платника на
балансовий рахунок 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
код бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції, символ 106».

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства України
та може бути оскаржена в порядку та у
строки, встановлені ст. 186 цього Кодексу
до Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Суддя О.М. Турова