Справа № 825/716/14
Суддя: Падій В.В.
Дата ухвалення: 2014-03-26 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

і м е н е м У к р а ї н и

26 березня 2014 року
Чернігів Справа №
825/716/14

Чернігівський окружний
адміністративний суд у складі
головуючого судді Падій В.В.,
розглянувши в приміщенні суду в
порядку скороченого провадження
адміністративну справу за позовом
заступника прокурора м. Чернігова в
інтересах держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до закритого
акціонерного товариства "Акціонерна
компанія "Сава" про стягнення штрафу за
правопорушення на ринку цінних
паперів, -

В С Т А Н О В И В:

25.02.2014 заступник прокурора м. Чернігова
звернувся до суду в інтересах держави в
особі Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку з
адміністративним позовом до закритого
акціонерного товариства "Акціонерна
компанія "Сава" (далі - ЗАТ "Акціонерна
компанія "Сава") про стягнення штрафу за
правопорушення на ринку цінних паперів
в розмірі 17000 грн. Свої вимоги мотивує
тим, що постановою від 21.08.2013 № 1862-ЦД-5-Е
за невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 04.04.2013 №757-ЦД-5-Е
накладено штраф у розмірі 17000 грн.
Вказану постанову відповідач, в
установленому законодавством України
порядку, не оскаржував, штраф до
Державного бюджету України
добровільно не сплатив. Відповідно до
частини 8 статті 11 Закону України „Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" штрафи, накладені
Центральним територіальним
департаментом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
стягуються в судовому порядку.

Судова повістка була направлена на
адресу відповідача, вказану у витязі з
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб - підприємців та
повернулась з відміткою "за
закінченням терміну зберігання".

Частиною 11 статті 35 Кодексу
адміністративного судочинства України
передбачено, що у разі повернення
поштового відправлення із повісткою,
яка не вручена адресату з незалежних
від суду причин, вважається, що така
повістка вручена належним чином.

Відповідно до частини 4 статті 33
Кодексу адміністративного судочинства
України У разі ненадання особами, які
беруть участь у справі, інформації щодо
їх поштової адреси судовий виклик або
судове повідомлення надсилаються:
юридичним особам та фізичним особам -
підприємцям - за адресою
місцезнаходження (місця проживання), що
зазначена в Єдиному державному реєстрі
юридичних осіб та фізичних осіб -
підприємців; фізичним особам, які не
мають статусу підприємців, - за адресою
їх місця проживання чи місця
перебування, зареєстрованою у
встановленому законом порядку. У разі
відсутності осіб, які беруть участь у
справі, за такою адресою вважається, що
судовий виклик або судове повідомлення
вручене їм належним чином.

Відповідач заперечень проти позову або
заяви про визнання позову, не надав. Про
наслідки неподання заперечень проти
позову та необхідних документів,
поінформований.

Розглянувши подані документи і
матеріали, з'ясувавши всі фактичні
обставини, на яких ґрунтується позов,
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, суд вважає, що
позов належить задовольнити повністю,
зважаючи на таке.

Судом встановлено, що 07.08.2013
заступником начальника відділу
звітності та моніторингу управління
корпоративних фінансів та звітності
Івах С.В. складено акт №1913-ЦД-5-Е про
правопорушення на ринку цінних паперів
(а.с.7), яким встановлено ознаки
правопорушення вимог пункту 10 статті 8
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", а саме: невиконання
розпорядження від 04.04.2013 №757-ЦД-5-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (неподання емітентом
регулярної річної інформації за 2011 рік
до територіального органу Комісії за
місцезнаходженням емітента в
електронній та паперових формах)
(термін виконання до 06.05.2013).

08.08.2013 тимчасово виконуючим обов'язки
директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесено постанову
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів (а.с.8) та
постановою від 21.08.2013 № 1862-ЦД-5-Е за
невиконання розпорядження від 04.04.2013
№757-ЦД-5-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 06.05.2013) накладено на ЗАТ
"Акціонерна компанія "Сава" штрафну
санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих
мінімумів доходів громадян - 17000 грн.
(а.с.9-10).

Даючи правову оцінку обставинам
вказаної справи, суд зважає на
наступне.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначаються Законом України
від 30.10.1996 року № 448/96-ВР „Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" (далі - Закон № 448/96-ВР) (у
редакції чинній на момент виникнення
спірних правовідносин).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1
Закону України 448/96-ВР державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

В частині 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР
закріплено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Закон № 448/96-ВР в статті 6 встановлює, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку складається з Комісії як
колегіального органу та центрального
апарату.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Відповідно до частин 1,4,6 статті 40
Закону України від 23.02.2006 №3480-IV "Про
цінні папери та фондовий ринок"
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
зокрема, шляхом розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів.

Строки, порядок і форми розкриття
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) і додаткових
відомостей, що містяться у такій
інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку.

Згідно з пунктом 1 глави 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 5 лютого 2007 року
за № 97/13364 (чинного на момент виникнення
спірних правовідносин) розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії.

У відповідності до пункту 10 статті 8
Закону № 448/96-ВР Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право, зокрема, надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті
11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів накладається штраф у розмірі
від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Порядок та строки розгляду
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку справ про порушення
громадянами, посадовими особами та
юридичними особами вимог
законодавства на ринку цінних паперів,
визначають Правила розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджені рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку 16.10.2012 №1470 та
зареєстровані в Міністерстві юстиції
України 05 листопада 2012 року за № 1855/22167
(далі - Правила №1470) (у редакції чинній
на момент виникнення спірних
правовідносин).

Відповідно до пункту 5 Розділу I Правил
№1470 уповноважені особи Комісії в межах
своїх повноважень зобов'язані в
кожному випадку виявлення
правопорушення вжити всіх необхідних
заходів для документального
закріплення факту правопорушення,
всебічно, повно та об'єктивно дослідити
обставини справи, а також своєчасно
застосувати передбачені
законодавством санкції.

Відповідно до пункту 1,2 Розділу IV
Правил №1470 уповноважена особа при
виявленні правопорушення виносить
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів. Справа про правопорушення
порушується з дати винесення постанови
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів. Уповноваженою особою про
вчинення правопорушення складається
акт про правопорушення на ринку цінних
паперів.

Розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення у
справі. Рішення уповноваженої особи у
справі оформлюється у вигляді
постанови (пункту 1 Розділу VII Правил
№1470).

Пунктом 2 Розділу XVIII Правил №1470 штраф
має бути сплачений юридичною особою не
пізніше ніж через п'ятнадцять днів з
дати отримання ним постанови.

Згідно статті 11 Закону № 448/96-ВР рішення
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про накладення штрафу
може бути оскаржено в суді. У разі
несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Як вбачається з матеріалів справи,
відповідачем в установленому
законодавством України порядку, штраф
до Державного бюджету України
добровільно не сплачено, постанову про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів відповідач не
оскаржував, а отже вона є чинною на
момент розгляду даної справи.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов
висновку, що позовні вимоги заступника
прокурора м. Чернігова в інтересах
держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до закритого
акціонерного товариства "Акціонерна
компанія "Сава" про стягнення штрафу за
правопорушення на ринку цінних
паперів, необхідно задовольнити,
оскільки вони є законні та
обґрунтовані, а штраф підлягає
стягненню з відповідача до Державного
бюджету України.

Керуючись статтями 122, 158 - 163, 167, Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов - задовольнити
повністю.

Стягнути з закритого акціонерного
товариства "Акціонерна компанія "Сава"
() в дохід Державного
бюджету України (УДКСУ, по коду
бюджетної класифікації 21081100,
балансовий рахунок 3111, символ банку 106)
штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч)
грн.

Постанова суду може бути оскаржена до
Київського апеляційного
адміністративного суду в порядок та
строки, передбачені статтями 185, 186, 254
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Суддя
В.В. Падій