Справа № 826/20211/13-а
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2014-03-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1Вн. №27/15
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

24 березня 2014 року № 826/20211/13-а

за позовом Акціонерного товариства
закритого типу "Юрол" до Директора
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Жупаненка Віктора Миколайовича
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
скасування постанови №3282-ЦД-5-Е від
27.11.2013

Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про
скасування постанови №3282-ЦД-5-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів, винесеної 27.11.13
р. директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

В судовому засіданні 11.03.14 р.
оголошено ухвалу про перехід до
розгляду справи в порядку письмового
провадження згідно ч. 6 ст. 128 КАС
України, оскільки до судового
засідання не з'явився представник
позивача, повідомлений належним чином
про час та місце розгляду справи
(заявлене клопотання про розгляд
справи за відсутності представника);
судом заслухано пояснення
представника відповідача;
необхідності заслуховувати пояснення
свідка чи експерта немає.

Ознайомившись з матеріалами
справи, заслухавши пояснення
представника відповідача, суд, -

ВСТАНОВИВ:

13.11.13 р. уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - заступником
директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку складено акт
№3346-ЦД-5-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів, у якому зафіксовано
ознаки порушення Акціонерним
товариством закритого типу "Юрол" вимог
п. 10 ст. 8 ст. 40 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок", а саме:
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 04.09.13 р. №1856-ЦД-5-Е.

Згідно розпорядження
уповноваженої особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
04.09.13 р. №1856-ЦД-5-Е встановлено порушення
Акціонерним товариством закритого
типу "Юрол" вимог ст. 40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок", п. 1
гл. 7 р. V Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.06 р. №1591, а саме:
нерозміщення емітентом регулярної
річної інформації за 2011 рік на
веб-сайті загальнодоступної
інформаційної бази даних ДКЦПФР про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua, а також зобов'язано до
16.10.13 р. усунути порушення
законодавства про цінні папери та до
16.10.13 р. письмово повідомити
уповноважену особу Комісії про
виконання цього розпорядження.

На виконання вказаного
розпорядження товариством не надано
жодних документів.

27.11.13 р. уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - директором
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову №3282-ЦД-5-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів, якою на
товариство накладено штраф у розмірі
85000 грн. (5000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян) за вказане
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Згідно оскаржуваної постанови
зазначено про повторність вчинення
товариством правопорушення з дати
винесення Уповноваженою особою
Комісії постанов про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №2050-ЦД-5-Е від 04.09.13 р.,
№2049-ЦД-5-Е від 04.09.13 р., №2048-ЦД-5-Е від 04.09.13
р.

Датована 27.11.13 р. постанова
оскаржена позивачем у місячний строк
згідно ч. 5 ст. 99 КАС України (позов
скеровано до суду поштою 16.12.13 р.)

Позивач - Акціонерне товариство
закритого типу "Юрол" - вважає вказану
постанову незаконною та просить її
скасувати з таких підстав.

Позивач зазначає, що він не
отримував постанов про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №2050-ЦД-5-Е від 04.09.13 р.,
№2049-ЦД-5-Е від 04.09.13 р., №2048-ЦД-5-Е від 04.09.13
р., а також розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 04.09.13 р. №1856-ЦД-5-Е.

Вперше за вказане правопорушення
до позивача була застосована санкція
постановою від 18.04.13 р. №569-ЦД-5-Е, яку
позивач отримав у жовтні 2013 р.

За нерозміщення регулярної
річної інформації за 2011 рік на
веб-сайті загальнодоступної
інформаційної бази даних ДКЦПФР про
ринок цінних паперів товариство
притягнуто до відповідальності також
постановою тієї ж уповноваженої особи
від 18.04.13 р. №569-ЦД-5-Е, в якій вказано про
відсутність повторності.

Отже, позивач за одне й те ж саме
правопорушення тричі притягнутий до
відповідальності - постановами
директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненка В.М. від
04.09.13 р., 18.04.13 р. та 27.11.13 р.

Позивач зазначає про сплив
строків застосування
адміністративно-господарських санкцій
згідно ч. 1 ст. 250 ГК України щодо 2011 р. та
неможливість повторності такого
порушення взагалі, оскільки річна
звітність подається раз на рік.

Також позивач посилається на
відсутність у директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку повноважень
розглядати справи про адміністративні
правопорушення згідно Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.12 р.
№1470.

Позивач зазначає, що його
керівника не було повідомлено про час
та місце розгляду справи на порушення
п. 1.2 р. 6 Правил, що позбавило його права
на захист.

Відповідач - Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - проти задоволення
позовних вимог заперечив, посилаючись
на наявність у діях позивача порушення
вимог ст. 40 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок", п. 1 гл. 7
розділу V Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.06 р. №1591, ст. 11 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні", а також
на дотримання процедури притягнення до
відповідальності на ринку цінних
паперів.

Проаналізувавши матеріали справи
та пояснення представника відповідача,
суд дійшов висновку про те, що позовні
вимоги є необґрунтованими та не
підлягають до задоволення з таких
підстав.

Згідно ч. 1, 4 ст. 40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок"
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом:

розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;

опублікування в одному з
офіційних друкованих видань Верховної
Ради України, Кабінету Міністрів
України або Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку;

розміщення на власному веб-сайті.

Згідно п. 1 гл. 7 розділу V Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.06 р. №1591,
розкриття річної інформації має
здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним;

опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.

Згідно наявних у справі
матеріалів АТЗТ "Юрол" регулярної
річної інформації за 2011 р. до
територіального органу Комісії за
місцезнаходженням емітента в
електронній та паперовій формах не
подано ні у передбачені законодавством
строки, ні пізніше.

Згідно пояснень представника
відповідача станом на час розгляду
справи регулярна річна інформація за
2011 р. до територіального органу Комісії
не подана; щодо вказаного факту
винесено розпорядження уповноваженої
особи Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 04.09.13 р. №1856-ЦД-5-Е, яким
зобов'язано товариство до 16.10.13 р.
усунути порушення законодавства про
цінні папери та до 16.10.13 р. письмово
повідомити уповноважену особу Комісії
про виконання цього розпорядження.

Позивачем вимоги розпорядження
не виконано; розпорядження скеровано
позивачу згідно реєстру поштових
відправлень №649 від 09.09.13 р. за адресою:
вул. Ушинського, 16, м. Чернігів.

Згідно ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за: 8) невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно
протягом року, - у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Саме за вказане порушення
(невиконання вимог розпорядження)
позивача притягнуто до
відповідальності згідно оскаржуваної
постанови.

Тобто, за первісне правопорушення
передбачено накладення штрафних
санкцій у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян (до 85 000 грн.), тоді як
за повторне правопорушення - у розмірі
від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян (тобто, починаючи з 85 000 грн.).

В даному випадку в оскаржуваній
постанові зазначено про застосування
до позивача штрафної санкції у розмірі
85 000 грн. - тобто, за повторне
правопорушення; в якості первісного
порушення зазначено постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів №2050-ЦД-5-Е від
04.09.13 р., №2049-ЦД-5-Е від 04.09.13 р., №2048-ЦД-5-Е
від 04.09.13 р.

Вказані постанови винесено у
зв'язку з невиконанням розпоряджень
уповноваженої особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
18.04.13 р. №1022-ЦД-5-Е, №1023-ЦД-5-Е, №1024-ЦД-5-Е,
якими зобов'язано усунути порушення
законодавства про цінні папери щодо
порушення п.1 гл. 7 р. V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.06 р. №1591, а саме:
нерозміщення емітентом регулярної
річної інформації за 2011 рік в паперовій
та електронній формах, неопублікування
емітентом регулярної річної
інформації за 2011 рік в офіційному
друкованому виданні, нерозміщення на
веб-сайті загальнодоступної
інформаційної бази даних ДКЦПФР про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua

Вказані розпорядження та
постанови винесено у 2013 році, що
свідчить про наявність повторності
щодо вказаного правопорушення та
наявність підстав для застосування до
позивача санкції за повторне
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Суду не надано доказів оскарження
позивачем вказаних постанов; постанови
позивачу згідно реєстру поштових
відправлень №649 від 09.09.13 р. за адресою:
вул. Ушинського, 16, м. Чернігів.

Щодо інших обґрунтувань позивача
суд зазначає наступне.

Оскаржуваною постановою
накладено санкції на позивача -
юридичну особу, і дія Кодексу України
про адміністративні правопорушення не
має відношення до правовідносин
сторін, оскільки стосується виключно
накладення адміністративних санкцій
на фізичних осіб (щодо правопорушень на
ринку цінних паперів - щодо накладення
штрафів на посадових осіб учасників
ринку цінних паперів).

Таким чином, посилання позивача
на положення Кодексу України про
адміністративні правопорушення та
відповідні положення Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.12 р.
№1470, не приймаються до уваги.

Згідно ст. 250 ГК України
адміністративно-господарські санкції
можуть бути застосовані до суб'єкта
господарювання протягом шести місяців
з дня виявлення порушення, але не
пізніш як через один рік з дня
порушення цим суб'єктом встановлених
законодавчими актами правил
здійснення господарської діяльності,
крім випадків, передбачених законом.

Правопорушення вчинене позивачем
у жовтні 2013 р. (остання дата подання
виконання розпорядження від 04.09.13 р.
№1856-5-Е - до 16.10.13 р.), до відповідальності
позивача притягнуто 27.11.13 р. (шляхом
винесення оскаржуваної постанови),
тобто, у межах ст. 250 ГК України.

На підставі вищевикладеного, ст.
160-163, 186 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. В задоволенні позовних вимог
відмовити.

2. Постанова може бути оскаржена в
порядку ст. 186 КАС України.

Суддя
О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 24.03.14 р.