Справа № 2а/0570/1208/12
Суддя: Сорока М.О.
Дата ухвалення: 2014-03-26 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
У Х В А Л А

26 березня 2014 року
м. Київ К/9991/66768/12

Вищий адміністративний суд України у
складі колегії суддів:

Сороки М.О.,Стрелець Т.Г.,Чумаченко
Т.А.,

провівши попередній розгляд
адміністративної справи за позовом ПАТ
«Завод Радар» до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку,
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про визнання дій
протиправними, скасування
розпорядження від 22 квітня 2010 року №
54-В-ЗС, зобов'язання змінити свідоцтво
про реєстрацію випуску акцій та надати
звіт до суду, за касаційною скаргою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на постанову
Донецького окружного
адміністративного суду від 5 червня 2012
року і ухвалу Донецького апеляційного
адміністративного суду від 5 жовтня 2012
року, -

в с т а н о в и в:

У жовтні 2011 року ПАТ «Завод Радар»
звернулось до суду з вказаним позовом,
у якому просило:

визнати протиправними дії Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо прийняття розпорядження №
54-В-ЗС від 22.04.2010;

визнати протиправним та скасувати
розпорядження Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку №
54-В-ЗС від 22.04.2010;

зобов'язати Державну комісію з цінних
паперів та фондового ринку змінити
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у зв'язку зі зміною форми випуску з
документарної на без документарну;

зобов'язати Державну комісію з цінних
паперів та фондового ринку
прозвітувати про виконання судового
рішення.

В обґрунтування позовних вимог
посилалось на те, що звернулось до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку з заявою про заміну
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у зв'язку зі зміною форми випуску, у
задоволенні якої розпорядженням №
54-В-ЗС від 22.04.2010 було відмовлено.
Посилалось на те, що вказані підстави,
за яких відповідач прийшов до такого
висновку, суперечать вимогам Положення
про порядок заміни свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій у зв'язку зі
зміною форми випуску, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 21 від
26.01.2005, у відповідності до якого відмова
в заміні свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій при зміні їх форми
випуску складається у разі
невідповідності поданих документів
вимогам цього Положення та за
відсутності будь-якого з документів,
визначених у пункті 4 або 5 цього
Положення.

Постановою Донецького окружного
адміністративного суду від 5 червня 2012
року, залишеною без змін ухвалою
Донецького апеляційного
адміністративного суду від 5 жовтня 2012
року, позов задоволено частково.
Скасовано розпорядження Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 54-В-ЗС від 22.04.2011 про відмову ПАТ
«Завод Радар» в заміні свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів у
зв'язку зі зміною форми випуску акцій.

У касаційній скарзі Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку, посилаючись на порушення судами
норм матеріального і процесуального
права, просить рішення судів
попередніх інстанцій скасувати та
ухвалити нове судове рішення про
відмову у задоволенні позову у повному
обсязі.

З`ясувавши обставини справи в межах,
передбачених статтею 220 Кодексу
адміністративного судочинства України
(далі - КАС України), колегія суддів
приходить до висновку про відмову у
задоволенні касаційної скарги з таких
підстав.

Встановлено, що 11.04.2011 ПАТ «Завод Радар»
звернулось до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку із
заявою та пакетом документів, в тому
числі протоколом загальних зборів
акціонерів №1-2011 від 26.03.2011, про заміну
свідоцтва про реєстрацію випуску
цінних паперів у зв'язку із зміною
форми випуску акцій.

За результатом розгляду вказаної заяви
відповідачем прийнято розпорядження
№54-В-ЗС від 22.04.2011, яким позивачу
відмовлено у її задоволенні на
підставі пункту 7 Положення № 21 від
26.01.2005. Так, у ньому зазначено наступне:

1) у заяві про заміну свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів у
зв'язку зі зміною форми випуску акцій
ПАТ «Завод Радар» дані щодо
попередньої форми випуску акцій не
відповідають даним свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій ПАТ «Завод
Радар» від 21.10.2008 № 420/1/08, виданого
Комісією від 28.10.2010;

2) протокол № 1-2011 позачергових
загальних зборів акціонерів ПАТ «Завод
Радар» від 26.03.2011 не відповідає вимогам
пункту статті 46 розділу VII Закону
України «Про акціонерні товариства», а
саме: не зазначено час та місце
проведення загальних зборів; не
зазначено дату складання переліку
акціонерів, які мають право на участь у
загальних зборах; не зазначено
загальну кількість осіб, включених до
переліку акціонерів, які мають право на
участь у загальних зборах;

3) дані щодо припинення ведення реєстру
та припинення здійснення операцій,
зазначені у протоколі №1-2011
позачергових загальних зборів
акціонерів ПАТ «Завод Радар» від 26.03.2011
не відповідають вимогам пункту 3
розділу ХVП Закону України «Про
акціонерні товариства»;

4) у протоколі №1-2011 позачергових
загальних зборів акціонерів ПАТ «Завод
Радар» від 26.03.2011 відсутні відомості
щодо порядку вилучення сертифікатів
акцій, що не відповідає вимогам
Положення про порядок переведення
випуску іменних акцій документарної
форми існування, затвердженого
рішенням Комісії від 30.06.2000 № 98 зі
змінами.

Частково задовольняючи позов та
скасовуючи розпорядження Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 54-В-ЗС від 22.04.2010, суд першої
інстанції, з яким погодився
апеляційний суд, виходив з наступного.

У частині 1 статті 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у редакції на час
спірних правовідносин, визначено, що
Державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку, а
також інші державні органи у межах
своїх повноважень, визначених законом.

Таке ж визначення міститься у частині 2
статті 47 Закону України «Про
регулювання ринку цінних паперів», у
редакції на час спірних правовідносин,
згідно з якою державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює Державна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку, а також інші державні органи у
межах своїх повноважень, визначених
законом.

Порядок заміни свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій у зв'язку з
прийняттям емітентом рішення про
переведення випуску акцій з
бездокументарної форми у документарну
форму випуску іменних акцій або про
переведення випуску іменних акцій,
випущених у документарній формі, у
бездокументарну форму встановлений
Положенням про порядок заміни
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у зв'язку зі зміною форми випуску,
затверджений рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 26.01.2005 № 21.

У пунктах 3-5 вказаного Положення
зазначено, що відповідно до цього
Положення заміна свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій у зв'язку з
прийняттям емітентом рішення про
переведення випуску акцій з
бездокументарної форми у документарну
форму випуску іменних акцій або заміна
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у зв'язку з прийняттям емітентом
рішення про переведення випуску
іменних акцій, випущених у
документарній формі, у бездокументарну
форму здійснюється Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку або
її територіальними органами, які
відповідно до повноважень,
установлених Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
зареєстрували випуск акцій емітента,
щодо якого прийнято рішення про
переведення в іншу форму.

Для заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій у зв'язку з прийняттям
емітентом рішення про переведення
випуску акцій з бездокументарної форми
у документарну форму випуску іменних
акцій акціонерне товариство не пізніше
30 календарних днів від дати прийняття
такого рішення подає до
реєструвального органу:

1) заяву про заміну свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів у
зв'язку зі зміною форми випуску акцій
(додаток 1);

2) протокол або засвідчену підписом
керівника та печаткою емітента копію
протоколу, або засвідчений підписом
керівника та печаткою емітента витяг з
протоколу (протокол, його копія, витяг з
протоколу повинні бути пронумеровані
та прошнуровані) рішення загальних
зборів акціонерів товариства про
переведення випуску акцій, випущених у
бездокументарній формі, у документарну
форму випуску іменних акцій, що містить
такі відомості:

повне найменування емітента та його
місцезнаходження;

дані про обраного емітентом
реєстратора (повне найменування,
місцезнаходження, серія, номер та дата
видачі ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів - діяльності щодо ведення
реєстру власників іменних цінних
паперів (у разі якщо ведення реєстру
власників іменних цінних паперів
емітента здійснюватиме реєстратор) або
інформацію про ліцензію, видану
емітенту на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів -
діяльності щодо ведення власного
реєстру власників іменних цінних
паперів, із зазначенням серії, номера
та дати видачі ліцензії (у разі якщо
емітент самостійно здійснюватиме
ведення власного реєстру власників
іменних цінних паперів);

дані про випуск акцій, щодо якого
прийняте рішення про зміну форми, із
зазначенням реєстраційного номера
випуску;

кількість та відсоток голосів
акціонерів, які беруть участь у
загальних зборах;

кількість та відсоток голосів
акціонерів, які приймають рішення про
зміну форми випуску акцій;

3) примірники одного з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України чи
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та місцевої преси за
місцезнаходженням акціонерного
товариства з опублікованим згідно з
вимогами статті 43 Закону України "Про
господарські товариства"
повідомленням про скликання загальних
зборів акціонерів товариства, на яких
прийнято рішення про переведення
випуску акцій з бездокументарної форми
в документарну форму випуску іменних
акцій;

4) довідку, засвідчену підписом
уповноваженої особи та печаткою
емітента, яка свідчить про персональне
повідомлення усіх акціонерів способом,
визначеним у статуті товариства, про
проведення загальних зборів
акціонерів товариства, на яких
прийняте рішення про переведення
випуску акцій з бездокументарної форми
в документарну форму випуску іменних
акцій;

5) примірник одного з офіційних
друкованих видань Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку з
опублікованим згідно з вимогами пункту
1.3 Положення про порядок переведення
випуску акцій з бездокументарної форми
у документарну форму випуску іменних
акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 14.09.2004 N 397,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 29.09.2004 за N 1238/9837,
повідомленням про переведення випуску
акцій з бездокументарної форми в
документарну форму випуску іменних
акцій;

6) довідку, засвідчену підписом
уповноваженої особи та печаткою
емітента, яка свідчить про персональне
повідомлення усіх власників акцій про
переведення випуску акцій з
бездокументарної форми в документарну
форму випуску іменних акцій способом,
визначеним при прийнятті рішення про
переведення випуску акцій з
бездокументарної форми в документарну
форму випуску іменних акцій;

7) копію статуту емітента або змін до
статуту щодо розміру статутного
капіталу, кількості, номінальної
вартості, типу (іменні, на пред'явника)
та категорії акцій (прості,
привілейовані);

8) копію свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, форма якого змінюється.

Для заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій у зв'язку з прийняттям
емітентом рішення про переведення
випуску іменних акцій, випущених у
документарній формі, у бездокументарну
форму акціонерне товариство не пізніше
30 календарних днів від дати прийняття
такого рішення подає до
реєструвального органу:

1) заяву про заміну свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів у
зв'язку зі зміною форми випуску акцій
(додаток 1);

2) протокол або засвідчену підписом
керівника та печаткою емітента копію
протоколу, або засвідчений підписом
керівника та печаткою емітента витяг з
протоколу (протокол, його копія, витяг з
протоколу повинні бути пронумеровані
та прошнуровані) рішення загальних
зборів акціонерів товариства про
переведення випуску іменних акцій,
випущених у документарній формі, у
бездокументарну форму, що має містити
такі відомості:

повне найменування емітента та його
місцезнаходження;

реквізити випуску акцій, щодо якого
прийняте рішення про зміну форми, із
зазначенням реєстраційного номера
випуску;

реквізити депозитарію, який буде
обслуговувати випуск акцій, щодо якого
прийняте рішення про зміну форми (повне
найменування, місцезнаходження, серія,
номер та дата видачі ліцензії на
здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності депозитарію цінних
паперів);

реквізити зберігача, у якого емітент
буде відкривати рахунки в цінних
паперах власникам акцій (повне
найменування, місцезнаходження, серія,
номер та дата видачі ліцензії на
здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів - депозитарної
діяльності зберігача цінних паперів);

кількість та відсоток голосів
акціонерів, які беруть участь у
загальних зборах;

кількість та відсоток голосів
акціонерів, які приймають рішення про
зміну форми випуску акцій;

3) примірники одного з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України чи
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку та місцевої преси за
місцезнаходженням акціонерного
товариства з опублікованим згідно з
вимогами статті 43 Закону України "Про
господарські товариства"
повідомленням про скликання загальних
зборів акціонерів товариства, на яких
прийняте рішення про переведення
випуску іменних акцій з документарної
форми в бездокументарну форму;

4) довідку, засвідчену підписом
уповноваженої особи та печаткою
емітента, яка свідчить про персональне
повідомлення усіх акціонерів способом,
визначеним у статуті товариства, про
проведення загальних зборів
акціонерів товариства, на яких
прийняте рішення про переведення
випуску іменних акцій з документарної
форми в бездокументарну форму;

5) копію статуту емітента або змін до
статуту щодо розміру статутного
капіталу, кількості, номінальної
вартості, типу (іменні, на пред'явника)
та категорії акцій (прості,
привілейовані);

6) копію свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, форма якого змінюється.

Відмова в заміні свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій при зміні їх
форми випуску складається у разі:

1) невідповідності поданих документів
вимогам цього Положення;

2) відсутності будь-якого з документів,
визначених у пункті 4 або 5 цього
Положення.

Інші причини не можуть бути підставами
для відмови в заміні свідоцтва.

Посилаючись на те, що Державна комісія
з цінних паперів та фондового ринку у
спірному розпорядженні № 54-В-ЗС від
22.04.2010 відмовила ПАТ «Завод Радар» у
заміні свідоцтва про реєстрацію
випуску цінних паперів у зв'язку зі
зміною форми випуску акцій з підстав,
які не передбачені описаною вище
нормою, суди прийшли до висновку про те,
що відповідач діяв не в межах
повноважень та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України, а
тому розпорядження є таким, що підлягає
скасуванню.

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України також
погоджується з таким висновком судів
попередніх інстанцій і доводи
касаційної скарги його не
спростовують.

Відповідно до частини 3 статті 220-1
Кодексу адміністративного суду
України суд касаційної інстанції
відхиляє касаційну скаргу і залишає
рішення без змін, якщо відсутні
підстави для скасування судового
рішення.

Керуючись ст. ст. 220, 220-1, 223, 224, 230, 231 КАС
України, суд, -

ухвалив:

Касаційну скаргу Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
відхилити, а постанову Донецького
окружного адміністративного суду від 5
червня 2012 року і ухвалу Донецького
апеляційного адміністративного суду
від 5 жовтня 2012 року - залишити без
змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення і може бути переглянута з
підстав, у строк та у порядку,
визначених ст.ст. 235 - 244-2 КАС України.

Судді: