Справа № 812/761/14
Суддя: В.С. Шембелян
Дата ухвалення: 2014-03-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

27 березня 2014 рокуЛуганськСправа №
812/761/14

Суддя Луганського окружного
адміністративного суду Шембелян В.С.,
розглянувши в порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Приватного акціонерного товариства
«Союз Трейд Компані» про стягнення
суми штрафних санкцій в сумі 51000 грн., -

ВСТАНОВИВ:

04 лютого 2014 року до Луганського
окружного адміністративного суду
надійшов адміністративний позов
Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Приватного акціонерного товариства
«Союз Трейд Компані» про стягнення
суми штрафних санкцій в сумі 51000 грн.

В обґрунтування позовних вимог
позивач зазначив, що Приватне
акціонерне товариство «Союз Трейд
Компані» порушило вимоги
законодавства про цінні папери, а саме:
вимоги ст.40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19 грудня 2006 року №
1591, зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05 лютого 2007 року за №
97/13364, не розкрило річну інформацію за
2012 рік шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування в
офіційному друкованому виданні та
подання до Комісії.

Такі дії відповідача підпадають під
правопорушення, відповідальність за
яке передбачена п.7 ч.1 ст.11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» -
нерозміщення інформації в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, не
опублікування інформації, неподання
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

У зв'язку з цим, керуючись ст.9, ст.11, ст.12
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», 19 вересня 2013 року
уповноваженою особою Донбаського
регіонального управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку у відношенні Приватного
акціонерного товариства «Союз Трейд
Компані» винесено постанови № 615-ДО-1-Е,
№ 616-ДО-1-Е, № 617-ДО-1-Е, про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у розмірі 51000,00 грн.

Постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 19 вересня 2013 року № 615-ДО-1-Е, №
616-ДО-1-Е, № 617-ДО-1-Е, не оскаржені та у
встановлений законом строк, санкції,
визначені зазначеними постановами, не
сплачені.

У зв'язку з вищевикладеним, позивач
просить суд стягнути з відповідача
суму штрафної санкції у розмірі 51000,00
грн.

Ухвалою судді від 06 лютого 2014 року
в зазначеній справі було відкрито
скорочене провадження.

Згідно п. 4 ч. 1 ст.183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
скорочене провадження застосовується
в адміністративних справах щодо
стягнення грошових сум, які
ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження.

Ухвала суду про відкриття скороченого
провадження направлена відповідачу на
адресу: 91011, Луганська область,
м.Луганськ, Ленінський район,
кв.Єрьоменко, 5, повернулась до суду з
відміткою пошти "за закінченням
терміну зберігання".

Відповідач зареєстрований за
вищезазначеною адресою та відомості
про зміну свого місця знаходження
державному реєстратору не надавав.

Відповідно до положень ч. 11 ст.35 КАС
України, у разі повернення поштового
відправлення із повісткою, яка не
вручена адресату з незалежних від суду
причин, вважається, що така повістка
вручена належним чином.

У встановлений судом строк
відповідачем не подано ані заперечень
проти позову, ані заяви про визнання
позовних вимог.

З огляду на вищезазначене, суд вважає,
що вжив всі залежні від нього заходи
для повідомлення відповідача належним
чином для реалізації ним права
судового захисту своїх прав та
інтересів.

Дослідивши матеріали справи та подані
документи, всебічно і повно з'ясувавши
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суддя
вважає позовні вимоги такими, що
підлягають задоволенню, виходячи з
наступного.

Згідно із абзацем 2 статті 1 Закону
України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Відповідно до статті 3 Закону України
від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється у таких формах:

- прийняття актів законодавства з
питань діяльності учасників ринку
цінних паперів;

- регулювання випуску та обігу цінних
паперів, прав та обов'язків учасників
ринку цінних паперів;

- видача ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів та забезпечення контролю за
такою діяльністю; заборона та
зупинення на певний термін (до одного
року) професійної діяльності на ринку
цінних паперів у разі відсутності
ліцензії на цю діяльність та
притягнення до відповідальності за
здійснення такої діяльності згідно з
чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісій) цінних
паперів та інформації про випуск
(емісію) цінних паперів;

- контроль за дотриманням емітентами
порядку реєстрації випуску цінних
паперів та інформації про випуск
цінних паперів, умов продажу
(розміщення) цінних паперів,
передбачених такою інформацією;

- створення системи захисту прав
інвесторів і контролю за дотриманням
цих прав емітентами цінних паперів та
особами, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів;

- контроль за достовірністю інформації,
що надається емітентами та особами, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, контролюючим
органам;

- встановлення правил і стандартів
здійснення операцій на ринку цінних
паперів та контролю за їх дотриманням;

- пруденційний нагляд за професійними
учасниками фондового ринку в межах
діяльності, яка провадиться таким
учасником на підставі виданої
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку ліцензії;

- контроль за системами ціноутворення
на ринку цінних паперів;

- контроль за діяльністю осіб, які
обслуговують випуск та обіг цінних
паперів;

- проведення інших заходів щодо
державного регулювання і контролю за
випуском та обігом цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних
паперів згідно зі статтею 5 Закону
України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку є державним органом,
підпорядкованим Президенту України і
підзвітним Верховній Раді України.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку може утворювати територіальні
органи у випадках, передбачених у
положенні про Національну комісію з
цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи (ст. 6
Закону України від 30 жовтня 1996 року №
448/96-ВР «Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні»).

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку, у відповідності із
пунктом 14 статті 8 Закону України від 30
жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», зокрема, має право накладати
штрафні та інші санкції за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону
України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про
цінні папери та фондовий ринок»
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік (частина 2 статті 40 Закону України
від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні
папери та фондовий ринок»).

Згідно частини 4 статті 40 Закону
України від 23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про
цінні папери та фондовий ринок» річна
інформація про емітента є відкритою і
підлягає оприлюдненню емітентом у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним, шляхом
розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Строки, порядок та форми подання
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) відповідно до
частини 6 статті 40 Закону України від 23
лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні
папери та фондовий ринок»
встановлюються Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку.

Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 19 грудня
2006 року № 1591, яке зареєстровано в
Міністерстві юстиції України 05 лютого
2007 року за № 97/13364, затверджено
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу ІV
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів емітенти
зобов'язані розкривати регулярну
квартальну інформацію (далі -
квартальна інформація) у повному
обсязі відповідно до вимог цього
Положення.

Згідно із пунктом 1 глави 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05 лютого 2007 року за №
97/13364, розкриття річної інформації має
здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

Приватне акціонерне товариство «Союз
Трейд Компані» порушило вимоги ст.40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» та Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19 грудня 2006 року №
1591, зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05 лютого 2007 року за №
97/13364, річну інформацію емітента за 2012
рік, а саме не опублікувало в
офіційному друкованому виданні
регулярну річну інформацію емітента за
2012 рік у строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не подало до
Комісії регулярну річну інформацію
емітента за 2012 рік у строк - не пізніше 1
червня року, наступного за звітним; не
розмістило в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії
регулярну річну інформацію емітента за
2012 рік не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним, що
підтверджується постановами про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 19 вересня 2013
року № 03/02/1533, № 03/02/1535 та № 03/02/1534 (а.с. 9,
11, 17).

Відповідно до пунктів 5, 6, 7 частини 1
статті 11 Закону України від 30 жовтня 1996
року № 448/96-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції в
таких розмірах:

- не опублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян,

- нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

- неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

На підставі актів про правопорушення
на ринку цінних паперів від 03 вересня
2013 року № 615-ДО-1-Е, № 616-ДО-1-Е, № 617-ДО-1-Е
Донбаським територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесені постанови
про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 19 вересня 2013 року № 615-ДО-1-Е, №
616-ДО-1-Е, № 617-ДО-1-Е (а.с. 12, 16, 20).

Відповідно до розділу XVIIІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16 жовтня
2012 року № 1470 та зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 05
листопада 2012 року за № 1855/22167, штраф має
бути сплачений юридичною особою не
пізніше як через 15 днів з дати
отримання нею постанови. Юридичні
особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету. Документ, який підтверджує
сплату штрафу, протягом п'яти робочих
днів надсилається до уповноваженого
підрозділу центрального апарату
Комісії. У разі несплати штрафу
юридичною особою в строк, установлений
пунктом 2 цього розділу, штраф
стягується в судовому порядку.

Частиною 5 статті 11 Закону України від 30
жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» також закріплено, у разі
несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Оскільки Приватне акціонерне
товариство «Союз Трейд Компані»
постанови Донбаського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 19 вересня
2013 року № 615-ДО-1-Е, № 616-ДО-1-Е, № 617-ДО-1-Е
у встановленому порядку не оскаржило,
внаслідок чого вони на момент розгляду
справи є чинними та такими, що
підлягають виконанню, а також те, що в
порушення вимог розділу XVIII Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16 жовтня
2012 року № 1470 та зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 05
листопада 2012 року за № 1855/22167, штраф
протягом 15 днів з дати отримання
постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
не сплатило, позовні вимоги визнаються
судом обґрунтованими та такими, що
підлягають повному задоволенню.

Щодо питання про розподіл судових
витрат суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.1 ст.88 КАС України суд,
враховуючи майновий стан сторони, може
своєю ухвалою зменшити розмір належних
до оплати судових витрат чи звільнити
від їх оплати повністю або частково, чи
відстрочити або розстрочити сплату
судових витрат на визначений строк.

Згідно з ч.2 ст.88 КАС України, якщо у
строк, встановлений судом, судові
витрати не будуть оплачені, позовна
заява залишається без розгляду або
витрати розподіляються між сторонами
відповідно до судового рішення у
справі, якщо оплату судових витрат
розстрочено або відстрочено до
ухвалення судового рішення у справі.

Разом з позовною заявою позивачем було
подано клопотання про звільнення від
сплати судових витрат.

Ухвалою Луганського окружного
адміністративного суду від 06 лютого 2014
року позивачу відстрочено сплату
судового збору до розгляду
адміністративної справи по суті.

Відповідно до ст.94 КАС України якщо
судове рішення ухвалене на користь
сторони - суб'єкта владних повноважень,
суд присуджує з іншої сторони всі
здійснені нею документально
підтверджені судові витрати, пов'язані
із залученням свідків та проведенням
судових експертиз.

Згідно зі статтею 4 Закону України «Про
судовий збір» (в редакції Закону
України № 590-/ІІ від 19 вересня 2013
року, яка діє з 23 жовтня 2013 року) за
подання до адміністративного суду
адміністративного позову майнового
характеру сплачується судовий збір у
розмірі 2 відсотків розміру майнових
вимог, але не менше 1,5 розміру
мінімальної заробітної плати та не
більше 4 розмірів мінімальної
заробітної плати; немайнового
характеру - 0,06 розміру мінімальної
заробітної плати.

Суд не бере до уваги посилання позивача
на те, що його кошторисом не
передбачено витрати на сплату судового
збору. Вказана обставина не є
підтвердженням тяжкого матеріального
стану та підставою для звільнення
позивача від сплати судового збору.

Позивачем заявлено вимоги про
стягнення з відповідача штрафних
санкцій у сумі 51000,00 грн. Зважаючи, що
позивача не звільнено від сплати
судового збору, а ст.94 КАС України не
передбачено їх стягнення з
відповідача, суд прийшов до висновку
про стягнення з позивача на користь
Державного бюджету України судового
збору у розмірі 1827,00 грн.

Керуючись статтями 2, 9, 10, 11, 17, 18, 23, 69-72, 87,
94, 105, 158-163, 167 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Приватного
акціонерного товариства «Союз Трейд
Компані» про стягнення суми штрафних
санкцій у розмірі 51000,00 грн., -
задовольнити повністю.

Стягнути з Приватного акціонерного
товариства «Союз Трейд Компані»
(місцезнаходження: 91011, Луганська
область, м. Луганськ, Ленінський р-н,
кв.Єрьоменко, 5, ) штрафні
санкції у розмірі 51000,00 грн. (п'ятдесят
одна тисяча гривень нуль копійок) в
дохід Державного бюджету України на р/р
0004 в УДКС в м. Донецьку, , МФО 834016, код платежу 21081100.

Стягнути з Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (місцезнаходження:
83003, м. Донецьк, вул. Ходаковського, буд.
5, ідентифікаційний код 38033949) на користь
Державного бюджету України судовий
збір у розмірі 1827,00 грн. (одна тисяча
вісімсот двадцять сім гривень нуль
копійок).

Постанова, прийнята у скороченому
провадженні, крім випадків її
оскарження в апеляційному порядку, є
остаточною і підлягає негайному
виконанню.

Постанова за результатами скороченого
провадження може бути оскаржена
сторонами в апеляційному порядку до
Донецького апеляційного
адміністративного суду.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку також іншими
особами у зв'язку з тим, що суд вирішив
питання про їхні права, свободи,
інтереси чи обов'язки.

Строк для подання апеляційної скарги
стороною або іншою особою, яка брала
участь у справі, обчислюється з моменту
отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови.

Апеляційна скарга подається до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Луганський окружний адміністративний
суд. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.

У разі оскарження в апеляційному
порядку постанови, прийнятої у
скороченому провадженні, судове
рішення апеляційної інстанції по такій
справі є остаточним і оскарженню не
підлягає.

Суддя
В.С. Шембелян