Справа № 821/3977/13-а
Суддя: Золотніков О.С.
Дата ухвалення: 2014-03-05 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
----------------------
У Х В А Л А

05 березня 2014 р.м.ОдесаСправа № 821/3977/13-а

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції:
Пекний А.С.

Одеський апеляційний адміністративний
суд у складі колегії:

головуючого Золотнікова О.С.,

суддів: Осіпова Ю.В. та Скрипченка В.О.,

при секретарі Василенко І.Ю.,

за участю представника позивача
Корнишина Ю.О.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в місті Одесі апеляційну
скаргу приватного акціонерного
товариства «Електро» на постанову
Херсонського окружного
адміністративного суду від 04 листопада
2013 року по справі за адміністративним
позовом прокурора Цюрупинського
району Херсонської області в інтересах
держави в особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (правонаступник
Південного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку) до приватного
акціонерного товариства «Електро» про
стягнення фінансових санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

У жовтні 2013 року прокурор
Цюрупинського району Херсонської
області звернувся до суду в інтересах
держави в особі Південного
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з позовом до
приватного акціонерного товариства
«Електро» (далі ПрАТ «Електро») про
стягнення з відповідача в дохід
держави штрафних санкцій в розмірі 85000
грн..

В обґрунтування позову зазначалось, що
28 травня 2013 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесено постанову
№ 144-ПВ-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, згідно якої за не виконання
розпорядження від 28 лютого 2013 року №
20-ПВ про усунення порушень вимог
законодавства про цінні папери в
термін до 31 березня 2013 року на ПрАТ
«Електро» накладено санкцію - штраф у
розмірі 85000 грн.. Відповідно до розділу
XVIII Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16 жовтня 2012 року № 1470, штраф
має бути сплачений юридичною особою не
пізніше як через 15 днів з дати
отримання ним постанови шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету. Проте, відповідачем у
добровільному порядку штрафні санкції
не сплачено.

Постановою Херсонського окружного
адміністративного суду від 04 листопада
2013 року позовні вимоги прокурора
Цюрупинського району Херсонської
області задоволено повністю. Стягнуто
з ПрАТ «Електро» в дохід держави
штрафні санкції у розмірі 85000 грн..

Не погоджуючись з постановленим по
справі судовим рішенням, представник
ПрАТ «Електро» в апеляційній скарзі
зазначає, що судом першої інстанції не
повно з'ясовано обставини, що мають
значення для справи, а висновки суду не
відповідають обставинам справи. Крім
того, на думку апелянта, судом порушено
норми матеріального права, а саме п. 10
ст. 8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів
України». У зв'язку з викладеним в
апеляційній скарзі ставиться питання
про скасування постанови суду першої
інстанції з винесенням нової постанови
про відмову у задоволенні позовних
вимог.

В запереченнях на апеляційну скаргу
представник Південно - Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку просить апеляційну
скаргу ПрАТ «Електро» залишити без
задоволення, а постанову Херсонського
окружного адміністративного суду від 04
листопада 2013 року - без змін.

Заслухавши суддю-доповідача, виступ
представника позивача про залишення
оскарженого судового рішення без змін,
розглянувши матеріали справи та
перевіривши доводи апеляційної скарги,
суд апеляційної інстанції приходить до
висновку про відсутність підстав для
її задоволення.

Судом встановлено, що 28 лютого 2013 року
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку було видано розпорядження, яким
зобов'язано ПрАТ «Електро» усунути
порушення чинного законодавства про
цінні папери в частині не розкриття
регулярної річної інформації за 2011 рік
у термін до 31 березня 2013 року.

02 квітня 2013 року позивачем винесено
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
стосовно ПрАТ «Електро» у зв'язку з
невиконанням вказаного вище
розпорядження у встановлений термін, а
30 квітня 2013 року складено акт за №
145-ПВ-1-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів та винесено постанову
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів.

Постановою уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 28 травня 2013 року
№ 144-ПВ-1-Е на ПрАТ «Електро» за вчинене
правопорушення на ринку цінних
паперів, а саме невиконання
розпорядження уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушення законодавства на ринку
цінних паперів, накладено санкцію -
штраф у розмірі 85000 грн..

Задовольняючи позовні вимоги
прокурора, суд першої інстанції
обґрунтовано виходив з того, що
відповідачем не надано доказів
оскарження розпорядження позивача чи
його виконання або сплати штрафних
санкцій у добровільному порядку, а тому
застосовані до ПрАТ «Електро» санкції
підлягають стягненню за рішенням суду.

Так, відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» розкриття інформації на
фондовому ринку здійснюється
емітентами цінних паперів шляхом:
розміщення її в загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування її в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; подання її
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку. Емітенти
цінних паперів зобов'язані розкривати
інформацію відповідно до вимог, в
обсязі та строки, встановлені цим
Законом та нормативно-правовими актами
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Згідно ч. 1 ст. 40 названого Закону
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 1 чинного на момент виникнення
спірних правовідносин Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19 грудня 2006 року №
1591 (зареєстровано в Міністерстві
юстиції України 05 лютого 2007 року за №
97/13364), визначено, що це Положення
регулює склад, порядок і строки
розкриття на фондовому ринку
регулярної, особливої інформації та
інформації про іпотечні цінні папери,
сертифікати фонду операцій з
нерухомістю та інформації в
повідомленні про проведення загальних
зборів (далі - Інформація) емітентами
цінних паперів та подання її до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (далі - Комісія).

Відповідно до пункту 3 розділу І
названого Положення емітенти цінних
паперів у випадках, передбачених цим
Положенням, зобов'язані розкривати на
фондовому ринку у такій послідовності
Інформацію шляхом: розміщення на
безоплатній основі в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів або в її інформаційному
ресурсі, поновлюваному у режимі
реального часу; опублікування в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Комісії; подання
до Комісії.

Пунктом 1 глави 7 розділу V Положення
передбачено, що розкриття річної
інформації має здійснюватись шляхом
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії. Розкриття річної
інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; опублікування у
офіційному друкованому виданні - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; подання до
Комісії - не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

На підставі п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Як встановлено матеріалами справи,
відповідачем не виконано
розпорядження позивача від 28 лютого 2013
року № 20-ПВ, яке надсилалось на адресу
ПрАТ «Електро» рекомендованим листом 04
квітня 2013 року, що підтверджується
касовим чеком № 4750 (а. с. 8).

Крім того, на адресу відповідача
рекомендованим листом від 02 квітня 2013
року за вих. № 07/05/820 було надіслано
постанову позивача від 02 квітня 2013 року
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів. При цьому запропоновано
керівнику або повноважному
представнику товариства з'явитися 30
квітня 2013 року до Південного
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку для підписання акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів та надання пояснень, що
підтверджується касовим чеком № 2944 (а.
с. 9-10).

Проте, керівник або представник ПрАТ
«Електро» 30 квітня 2013 року для
підписання акта № 145-ПВ-1-Е та надання
пояснень не з'явився з невідомих
причин.

Акт від 30 квітня 2013 року № 145-ПВ-1-Е та
постанову від 30 квітня 2013 року про
призначення розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
на 28 травня 2013 року було надіслано на
адресу відповідача разом з супровідним
листом від 07 травня 2013 року за № 07/05/1030,
що підтверджується касовим чеком від 08
травня 2013 року № 4414 (а. с. 11).

Постановою позивача від 28 травня 2013
року № 144-ПВ-1-Е на ПрАТ «Електро»
накладено санкцію - штраф в розмірі
85000грн.. Названу постанову надіслано на
адресу відповідача рекомендованим
листом від 30 травня 2013, що
підтверджується касовим чеком від 30
травня 2013 року № 9031 (а. с. 14).

Вищезазначену постанову про
накладення санкцій ПрАТ «Електро» ні в
адміністративному, ні в судовому
порядку не оскаржено. Штрафні санкції в
добровільному порядку не сплачено.

Згідно ч. 3 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Суд апеляційної інстанції відхиляє
посилання відповідача в апеляційній
скарзі про необізнаність ПрАТ
«Електро» стосовно розпорядження
позивача від 28 лютого 2013 року № 20-ПВ та
постанови позивача від 28 травня 2013 року
№ 144-ПВ-1-Е, оскільки, як встановлено
матеріалами справи, всі рішення
Південного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку надсилались
рекомендованими листами на адресу
відповідача. При цьому факти отримання
ПрАТ «Електро» названих документів
підтверджуються наданими позивачем до
суду апеляційної інстанції даними
офіційного веб-сайту Українського
державного підприємства поштового
зв'язку «Укрпошта».

Із врахуванням викладеного, висновок
суду першої інстанції про задоволення
позовних вимог прокурора, заявлених в
інтересах держави в особі Південного
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, є правильним.

Оскільки судом першої інстанції повно
встановлено обставини справи та
ухвалено судове рішення з додержанням
норм матеріального та процесуального
права, суд апеляційної інстанції на
підставі ст. 200 КАС України залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
оскаржену постанову окружного
адміністративного суду - без змін.

Керуючись ст. ст. 195, 196, 198, 200, 205, 206, 254 КАС
України, апеляційний суд, -

У Х В А Л И В:

Апеляційну скаргу приватного
акціонерного товариства «Електро»
залишити без задоволення, а постанову
Херсонського окружного
адміністративного суду від 04 листопада
2013 року - без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає
законної сили з моменту проголошення,
але може бути оскаржена в касаційному
порядку до Вищого адміністративного
суду України протягом двадцяти днів
після набрання законної сили судовим
рішенням суду апеляційної інстанції.

Повний текст ухвали складено 07 березня
2014 року.

Головуючий:

Судді: