Справа № 806/688/14
Суддя: Чернова Ганна Валеріївна
Дата ухвалення: 2014-03-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЖИТОМИРСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 березня 2014 року
Житомир справа № 806/688/14

категорія 9.4.1

Суддя Житомирського окружного
адміністративного суду Чернова Г.В.,

розглянувши у порядку письмового
провадження адміністративну справу за
позовом

Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Відкритого акціонерного товариства
"Житомирський завод "Автозапчастина"
про стягнення 85000,00 грн,

встановив:

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась з
позовом до Відкритого акціонерного
товариства "Житомирський завод
"Автозапчастина" про стягнення штрафу в
сумі 85000,00грн. Позовні вимоги
обґрунтовує тим, що за результатами
проведеної перевірки до відповідача
відповідно до постанови № 1932-ЦД-3-Е від
28.08.2013 року застосовано штраф в сумі
85000,00 грн., який ним не був сплачений.

Представник позивача в судове
засідання не з'явився, згідно поданої
заяви просив розглядати справу у
порядку письмового провадження.

Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, про час, дату і
місце розгляду справи повідомлений
належним чином, причини неявки суду не
повідомив.

Враховуючи, що сторони в судове
засідання не прибули, потреба
заслуховувати свідків чи експертів
відсутня, справа розглядається у
відповідності до ч.6 ст.128 КАС України в
порядку письмового провадження за
наявними у справі матеріалами.

Дослідивши письмові докази по справі,
суд приходить до висновку, що позов
слід задовольнити з наступних підстав.

Спірні правовідносини регулюються
Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

Відповідно до ст.2 Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" від
23.02.2006 року № 3480-IV, відповідач є
емітентом та професійним учасником
фондового ринку.

Відповідно до ст. 5,6 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні"(далі - Закон),
державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та
фондового ринку через центральний
апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пп.9,10,14 ст.8 вона має
право:

-проводити самостійно чи разом з
іншими відповідними органами
перевірки та ревізії
фінансово-господарської діяльності
професійних учасників ринку цінних
паперів , а також перевірки та
ревізії діяльності емітентів
щодо стану корпоративного
управління та здійснення операцій з
розміщення та обігу цінних паперів

-надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для
виконання розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери та вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства;

- накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції
за порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників,
аж до анулювання ліцензій на
здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів.

Судом встановлено, що 14.08.2013 року за №
1965-ЦД-3-Е уповноваженою особою
Центрального територіального
департаменту Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Івахом С.В. складено Акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів, згідно якого встановлено
порушення відповідачем вимог пункту 1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 р. за № 97/13364 (зі
змінами), а саме неподання регулярної
річної інформації за 2011 рік до
територіального органу Комісії за
місцезнаходженням емітента в
електронній та паперовій формах. Дане
правопорушення є повторним (а.с.9).

На підставі вказаного акту було
винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 1932-ЦД-3-Е від 28.08.2013
року, якою за встановлене актом
правопорушення на Відкрите акціонерне
товариство "Житомирський завод
"Автозапчастина" накладено штрафну
санкцію у розмірі 5000 н.м. доходів
громадян, що становить 85000 грн (а.с. 7).

Дана постанова була направлена
відповідачу для виконання 02.09.2013 року
(а.с.6,10).

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону
України №3480-IV регулярна інформація про
емітента - річна та квартальна звітна
інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з пунктом 1 глави 7 розділу 5
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року №1591,
зареєстрованим в Міністерстві юстиції
України 5 лютого 2007 року за №97/13364, що
було чинним на час прийняття постанови
про накладення санкції, розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії. Розкриття річної
інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; опублікування у
офіційному друкованому виданні - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; подання до
Комісії - не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

Згідно п.8 ст. 11 Закону за повторне
протягом року невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - накладається штраф у розмірі
від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

Відповідно до частини 5 статті 12 Закону
України №448/96-ВР уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку приймає рішення
про застосування санкції протягом 30
робочих днів після отримання
документів, що підтверджують факт
правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Тобто позивачем було дотримано вимоги
Закону України №448/96-ВР щодо порядку
застосування санкцій до юридичних осіб
за правопорушення на ринку цінних
паперів.

Згідно вимог ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку

Відповідачем постанова № 1932-ЦД-3-Е від
28.08.2013 року про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
не оскаржувалась, добровільно штраф
сплачено не було, тому постанова про
накладення штрафу підлягає виконанню,
а позовні вимоги - задоволенню.

Виходячи з положень статті 4 Закону
України від 08 липня 2011 року № 3674-VI "Про
судовий збір", з позивача на користь
Державного бюджету України підлягає
стягненню 182 грн 70 коп. судового збору.

На підставі викладеного, керуючись
Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", ст.ст. 86, 158- 163, 254 КАС України,
суд-,

постановив:

Позов задовольнити.

Стягнути із Відкритого акціонерного
товариства "Житомирський завод
"Автозапчастина" на користь Державного
бюджету України штраф у розмірі 85000 грн.

Стягнути з Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на користь
Державного бюджету України судовий
збір в сумі 182,70 грн.

Постанова суду першої інстанції, якщо
інше не встановлено Кодексом
адміністративного судочинства
України, набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, встановленого цим Кодексом,
якщо таку скаргу не було подано.

Апеляційна скарга подається до
Житомирського апеляційного
адміністративного суду через
Житомирський окружний
адміністративний суд, який ухвалив
оскаржуване судове рішення. Копія
апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 Кодексу
адміністративного судочинства
України, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

Суддя
Г.В. Чернова