Справа № 824/520/14-а
Суддя: Анісімов Олег Валерійович
Дата ухвалення: 2014-03-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІВЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 березня 2014 р.
справа № 824/520/14-а

Чернівецький окружний
адміністративний суд в складі
головуючого судді Анісімова О.В.,
розглянувши у порядку скороченого
провадження справу за
адміністративним позовом прокурора
Путильського району в інтересах
держави в особі Прикарпатського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до акціонерного
торгівельно-виробничого підприємства
закритого типу "Путильське ТВП" про
стягнення санкцій, -

В С Т А Н О В И В :

Прокурор Путильського району (далі -
прокурор) діючи в інтересах держави в
особі Прикарпатського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі
- позивач або Нацкомісія) звернувся до
суду із адміністративним позовом до
акціонерного торгівельно-виробничого
підприємства закритого типу
"Путильське ТВП" (далі - відповідач або
АТЗТ "Путильске ТВП" ) про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 51000
грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що до
відповідача Нацкомісією, за порушення
на ринку цінних паперів, було
застосовано штрафні санкції у
загальному розмірі 51000 грн. Однак, у
строки встановленні законом,
відповідачем зазначений штраф не
сплачений, що обумовило звернення до
суду із позовом.

Заперечень від відповідача не
надходило. Ухвала про відкриття
скороченого провадження у
адміністративній справі від 19.02.2014 року
направлена відповідачеві
рекомендованим листом з повідомленням.
Поштове повідомлення повернулось до
суду з позначкою "за закінченням
терміну зберігання".

Дослідивши наявні матеріали, всебічно
та повно з'ясувавши обставини справи,
об'єктивно оцінивши докази, що мають
юридичне значення для вирішення спору
по суті, суд дійшов висновку, що позовні
вимоги підлягають задоволенню у
повному обсязі виходячи із наступного.

Так, прокурор діючи в інтересах
держави, виявивши факти порушення АТЗТ
"Путильске ТВП" вимог законодавства на
ринку цінних паперів, керуючись ст.60
Кодексу адміністративного судочинства
України (далі - КАС України) звернувся
до суду із позовом.

Порушення АТЗТ "Путильске ТВП" вимог
законодавства на ринку цінних паперів
полягали у наступному.

Так, 16.07.2012 р. Нацкомісією складено акти
про порушення на ринку цінних паперів
за №№ 106-ПР-4-Е, 107-ПР-4-Е, 108-ПР-4-Е, якими
задокументовано порушення в
діяльності АТЗТ "Путильске ТВП" вимог
ст.ст.39,40 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" від 23.02.2006 р.,
№3480-IV (далі - Закон №3480) та Положення
про розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 р., №1591 (далі -
Положення).

Суть порушень задокументованих
вищезазначеними актами полягала у
тому, що відповідачем не розміщено у
загальнодоступній інформаційній базі
Нацкомісії регулярну річну інформацію
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента за 2012 р., не подано її
(регулярну річну інформацію за 2012 р.) до
Нацкомісії та не опубліковано в
офіційному друкованому виданні.

Вищезазначені акти були направлені на
адресу відповідача. Докази, які
свідчать про їх оскарження
відповідачем, суду не надані.

За результатами розгляду зазначених
справ про правопорушення на ринку
цінних паперів 26.07.2012 р. уповноваженою
особою Нацкомісії прийнято постанови:
№ 128-ПР-4-Е про накладення на АТЗТ
"Путильске ТВП" штрафних санкцій в сумі
17000 грн. за не подання повторно до
Нацкомісії регулярної річної
інформації за 2012р; № 129-ПР-4-Е про
накладення на АТЗТ "Путильске ТВП"
штрафних санкцій в сумі 17000 грн. за
повторне не опублікування в офіційному
друкованому виданні регулярної річної
інформації за 2012 р.; № 130-ПР-4-Е про
накладення на АТЗТ "Путильске ТВП"
штрафних санкцій в сумі 17000 грн. за не
розміщення повторно у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку регулярної
річної інформації за 2012 рік. Загальний
розмір штрафних санкцій складає 51000
грн. Зазначені постанови надіслані на
адресу відповідача.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" від 30.10.1996 р., №448/96-ВР
(далі - Закон №448) під державним
регулювання ринку цінних паперів
розуміють здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

Згідно ч.1 ст. 5, ч.2 ст.6 Закону №448
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату.

Відповідно до ст.9 Закону №448
уповноваженими особами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є, зокрема, Голова та члени
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку; уповноважені
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадові особи.

Згідно із п.п. 5,6 та 7 ч.1 ст.11 Закону №448
державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції,
зокрема, за:

- не опублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до ст.12 Закону №448
уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Санкції застосовуються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно з ст.11 Закону №448 у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Постанови від 26.07.2013 року №128-ПР-4-Е,
№129-ПР-4-Е, №130-ПР-4-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів у визначеному законом
порядку не оскаржені та відповідно не
скасовані, доказів про сплату штрафних
санкцій суду АТЗТ "Путильске ТВП" не
подано. У зв'язку із зазначеним дані
штрафні санкції підлягають стягненню у
судовому порядку.

При цьому суд зазначає, що діяльність
відповідача у т.ч. урегульована Законом
№448 та Законом №3480, на момент розгляду
справи у суді його діяльність офіційно
не припинена (в ЄДРПОУ міститься запис
про його діяльність), а тому він
зобов'язаний дотримуватись та
виконувати положення законодавства
про фондовий ринок.

За таких обставин, суд вважає, що позов
прокурора Путильського району в
інтересах держави в особі
Прикарпатського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
акціонерного торгівельно-виробничого
підприємства закритого типу
"Путильське ТВП" про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 51000
грн. підлягає задоволенню у повному
обсязі.

Керуючись статтями 11, 71, 79, 86, 94, 158-162, 183-2
КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позов прокурора Путильського району в
інтересах держави в особі
Прикарпатського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
акціонерного торгівельно-виробничого
підприємства закритого типу
"Путильське ТВП" про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 51000
(п'ятдесят одна тисяча ) грн. 00 коп.
задовольнити.

Стягнути з акціонерного
торгівельно-виробничого підприємства
закритого типу "Путильське ТВП" () до Державного бюджету
України штрафні санкції в розмірі 51000
(п'ятдесят одна тисяча ) грн. 00 коп. на р/р
№0189 УДКСУ у Путильському районі,
МФО 856135, код бюджетної класифікації
21081100 "Адміністративні санкції та інші
санкції".

Порядок і строки оскарження постанови
визначаються ст.ст. 183-2, 185, 186 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку сторонами, а
також іншими особами, якщо суд вирішив
питання про їх права, свободи, інтереси
чи обов'язки.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається до
Вінницького апеляційного
адміністративного суду через
Чернівецький окружний
адміністративний суд протягом десяти
днів з дня отримання копії постанови.

Суддя
О.В. Анісімов