Справа № 805/1428/14
Суддя: Ткаченко Т.С.
Дата ухвалення: 2014-03-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний
суд
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 березня 2014 р.
Справа № 805/1428/14

приміщення суду за адресою: 83052,
м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської
дивізії, 17

Донецький окружний адміністративний
суд у складі судді Ткаченко Т.С.,
розглянувши в порядку письмового
провадження справу за
адміністративним позовом Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Закритого
акціонерного товариства
«Універсалторг» про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 2040,00
грн., -

ВСТАНОВИВ:

Донбаське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку звернулися до
Донецького окружного
адміністративного суду із
адміністративним позовом до Закритого
акціонерного товариства
«Універсалторг» про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 2040,00
грн.

Позовні вимоги обґрунтовуються тим, що
при перевірці Донбаським
територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було встановлено, що
відповідачем порушені вимоги ст. 40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 Розд. V
Положення «Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Комісії від
19.12.2006 року № 1591, а саме: відповідачем не
було подано до Комісії регулярної
річної інформації за 2012 рік, не було
опубліковано в офіційному друкованому
виданні регулярної річної інформації
за 2012 рік та не було розміщено у
загальнодоступній базі даних Комісії
регулярної річної інформації емітента
за 2012 р. в установлені законодавством
строки. Так, позивач відмічає, що
подання регулярної річної інформації
здійснюється не пізніше 01 червня року,
наступного за звітним, розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії регулярної річної
інформації та опублікування
регулярної річної інформації емітента
в офіційному друкованому виданні
здійснюється не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним. На підставі п. 14
ст. 8, ст. ст. 9, 11, 12 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», п. 5 розділу ХVІІ
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16.10.2012 р. № 1470, позивачем 16
грудня 2013 року було прийнято постанови
№ 994-ДО-1-Е, № 995-ДО-1-Е, № 996-ДО-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів, якими до
відповідача застосовано фінансову
санкцію у вигляді штрафу в розмірі 680,00
гривень кожним. Донбаське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку просять стягнути з відповідача в
дохід бюджету суму фінансових санкцій
у загальному розмірі 2040,00 гривень,
оскільки відповідачем у встановлений 15
денний строк добровільно вони сплачені
не були.

У судовому засіданні представник
Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
надав до суду заяву, у якій останній
просить розглядати справу у письмовому
провадженні.

Представник відповідача у судове
засідання не з'явився, про дату, час і
місце судового засідання відповідач
повідомлявся належним чином, з
дотриманням вимог ст. ст. 33-36 Кодексу
адміністративного судочинства
України. Проте, до суду повернувся
поштовий конверт з відміткою про
повернення поштового відправлення «За
закінченням терміну зберігання».

Оскільки ухвала про відкриття
провадження у справі, направлена
відповідачу рекомендованим листом за
адресою його місцезнаходження, а саме:
86114, Донецька область, м. Макіївка, вул.
Маліновського, буд. 59, суд вважає, що
вжив всі залежні від нього заходи для
повідомлення відповідача про судовий
розгляд справи виходячи з того, що
частиною 4 статті 33 Кодексу
адміністративного судочинства України
передбачено, що у разі ненадання
особами, які беруть участь у справі,
інформації щодо їх поштової адреси
судовий виклик або судове повідомлення
надсилаються: юридичним особам та
фізичним особам - підприємцям - за
адресою місцезнаходження (місця
проживання), що зазначена в Єдиному
державному реєстрі юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців. У разі
відсутності осіб, які беруть участь у
справі, за такою адресою вважається, що
судовий виклик або судове повідомлення
вручене їм належним чином.

Приймаючи до уваги положення ч. 4 ст. 128
Кодексу адміністративного судочинства
України, відповідно до якої у разі
неприбуття відповідача, належним чином
повідомленого про дату, час і місце
судового розгляду, без поважних причин
розгляд справи може не відкладатися і
справу може бути вирішено на підставі
наявних у ній доказів, та ч. 1 ст. 122
Кодексу адміністративного судочинства
України, згідно з якою адміністративна
справа має бути розглянута і вирішена
протягом розумного строку, але не
більше місяця з дня відкриття
провадження у справі, якщо інше не
встановлено цим Кодексом, а також ч. 6
ст. 128 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд вважає за
можливе розглянути справу в порядку
письмового провадження на підставі
наявних в ній доказів.

Суд, перевіривши матеріали справи,
вирішивши питання чи мали місце
обставини, якими обґрунтовуються
вимоги, та якими доказами вони
підтверджуються, чи є інші фактичні
дані, які мають значення для вирішення
справи, та докази на їх підтвердження,
яку правову норму належить застосувати
до цих правовідносин, приходить до
висновку про те, що позов підлягає
задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до преамбули Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» цей Закон визначає
правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні.

Згідно зі ст. 1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

У відповідності до ст. 5 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку складається з Комісії як
колегіального органу та центрального
апарату. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку може
утворювати територіальні органи у
випадках, передбачених у положенні про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Таким чином, позивач - Донбаське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, є суб'єктом владних повноважень
та здійснює у даних правовідносинах
повноваження, надані йому Законом.

Відповідач - Закрите акціонерне
товариство «Універсалторг» є
юридичною особою ().

Відповідно до актів про правопорушення
на ринку цінних паперів від 08 листопада
2013 року № 994-ДО-1-Е, № 995-ДО-1-Е, № 996-ДО-1-Е,
товариство, в порушення вимог ст. 40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 Розд. V
Положення «Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Комісії від
19.12.2006 року № 1591, не подало до Комісії
регулярну річну інформацію за 2012 рік,
подання якої здійснюється не пізніше 01
червня року, наступного за звітним; не
опублікувало в офіційному друкованому
виданні регулярну річну інформацію за
2012 рік, опублікування якої
здійснюється не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не розмістило в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії регулярну річну
інформацію за 2012 рік, розміщення якої
здійснюється в строк не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним.
Відповідач для підписання вказаних
актів до Комісії не з'явився.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до абз. 1 п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
неопублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Абзацом 1 п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Згідно з абз. 1 п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) -
держава в особі уповноваженого органу,
юридична особа і у випадках,
передбачених законодавством, фізична
особа відповідно до ст. 2 Закону України
«Про цінні папери і фондову біржу».

Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів, яке
затверджено рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в
Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. №
97/13364 (далі - Положення) регулює склад,
порядок і строки розкриття на
фондовому ринку регулярної, особливої
інформації та інформації про іпотечні
цінні папери, сертифікати фонду
операцій з нерухомістю та інформації в
повідомленні про проведення загальних
зборів (далі - Інформація) емітентами
цінних паперів та подання її до
Комісії.

Вимоги щодо розкриття регулярної
річної інформації емітентами
встановлені в розділі V Положення.
Главою 1 якого встановлено, що емітенти
цінних паперів зобов'язанні розкривати
регулярну річну інформацію у повному
обсязі відповідно до вимог цього
розділу.

Відповідно до п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів» розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії.

Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним;

опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1 червня
року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 6 гл. 7 розд. V Положення
до складу річної інформації, що
подається до Комісії, додається(ються)
копія(ї) протоколу(олів) загальних
зборів емітента, що проводились у
звітному році.

Копія протоколу повинна бути
прошнурована, пронумерована та
скріплена відбитком печатки емітента
та підписом керівника емітента. На
зворотному боці останньої сторінки
копії протоколу робиться такий напис:
«Прошнуровано, пронумеровано та
скріплено відбитком печатки емітента
та підписом керівника емітента
(кількість) сторінок».

У разі, якщо загальні збори емітента не
проводились або не відбулись, до річної
інформації має бути додана довідка,
складена у довільній формі з
поясненням причин. Довідка
засвідчується підписом керівника
емітента та відбитком печатки
емітента.

До складу річної інформації, що
подається до Комісії, додається
аудиторський висновок у паперовій
формі, зшитий та засвідчений підписом
та відбитком печатки аудитора
(аудиторської фірми).

До складу річної інформації, що
подається до Комісії, емітентами
іпотечних облігацій, додається витяг з
реєстру кожного іпотечного покриття,
складений за станом на дату останнього
оновлення емітентом даних реєстру
іпотечного покриття відповідно до
Закону України "Про іпотечні
облігації".

Розділом VI Положення передбачено, що
обов'язок здійснювати розкриття
інформації в повідомленні про
проведення загальних зборів
поширюється на емітентів, у тому числі
акціонерні товариства, які відповідно
до закону зобов'язані публікувати в
офіційному друкованому органі
(виданні) повідомлення про проведення
загальних зборів.

Розкриття інформації в повідомленні
про проведення загальних зборів
здійснюється шляхом розміщення її в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії за формою, наведеною в
додатку 44 до цього Положення.

Інформація в повідомленні про
проведення загальних зборів, що
розміщується в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії, за
змістом має бути ідентична інформації
в повідомленні про проведення
загальних зборів, оприлюдненому в
офіційному друкованому органі
(виданні), якщо статутом не передбачено
інший спосіб повідомлення.

Розкриття інформації в повідомленні
про проведення загальних зборів
емітентами - акціонерними товариствами
здійснюється протягом 10 робочих днів з
дати публікації повідомлення про
проведення загальних зборів в
офіційному друкованому органі
(виданні), емітентами цінних паперів,
крім акцій, - не менш як за 30 днів до
скликання загальних зборів.

Отже, Донбаським територіальним
управлінням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку були
встановлені порушення, допущені
відповідачем, а саме: неподання до
Комісії регулярної річної інформації
за 2012 рік, не опублікування в
офіційному друкованому виданні
регулярної річної інформації за 2012 рік
та нерозміщення у загальнодоступній
базі даних Комісії регулярної річної
інформації емітента за 2012 р. в
установлені законодавством строки, у
зв`язку з чим прийнято постанови від 16
грудня 2013 р. № 994-ДО-1-Е, № 995-ДО-1-Е, №
996-ДО-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, якими до відповідача
застосовано фінансову санкцію у
розмірі 680,00 гривень, на загальну суму
2040,00 гривень.

Вищенаведені постанови відповідають
вимогам Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» та Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку 16.10.2012 р. № 1470.

Частиною 2 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні»).

У відповідності до розд. XVIIІ
вищевказаних Правил штраф має бути
сплачений юридичною особою не пізніше
як через 15 днів з дати отримання ним
постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету.

Документ, який підтверджує сплату
штрафу, протягом п'яти робочих днів
надсилається до уповноваженого
підрозділу центрального апарату
Комісії (відповідного підрозділу
територіального органу Комісії).

У разі несплати штрафу юридичною
особою в строк, установлений пунктом 2
цього розділу, штраф стягується в
судовому порядку.

Відомостей щодо оскарження
відповідачем постанов про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 16 грудня 2013 р. №
994-ДО-1-Е, № 995-ДО-1-Е, № 996-ДО-1-Е немає, при
цьому, суму фінансових санкцій у
встановлений законом строк
відповідачем сплачено не було.

За таких обставин, не сплачена сума
фінансових санкцій у загальному
розмірі 2040,00 гривень підлягає
стягненню у судовому порядку, відтак,
суд дійшов висновку про
обґрунтованість позовних вимог та,
відповідно, їх задоволення у повному
обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь
суб'єкта владних повноважень,
звільненого від сплати судового збору,
відповідно до ст. 94 Кодексу
адміністративного судочинства
України, судові витрати (судовий збір)
стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст. ст. 2-11, 69-71, 94, 98, 158-163, 167,
185-186, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, Донецький
окружний адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Закритого
акціонерного товариства
«Універсалторг» про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 2040,00
грн. - задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного
товариства «Універсалторг» (86114,
Донецька область, м. Макіївка, вул.
Маліновського, буд. 59, ) в
дохід Державного бюджету України
(відділення Державного казначейства в
м. Донецьку на р/р 0004, , банк отримувач - Головне
управління Державної казначейської
служби у Донецькій області, МФО 834016, код
платежу 21081100) фінансові санкції у
розмірі 2040 (дві тисячі сорок) грн. 00 коп.

Постанова прийнята, складена і
підписана у нарадчій кімнаті 03 березня
2014 року.

Постанова може бути оскаржена до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Донецький окружний адміністративний
суд у порядку, визначеному ст. 186
Кодексу адміністративного судочинства
України, шляхом подачі апеляційної
скарги протягом десяти днів з дня її
проголошення. У разі застосування
судом ч. 3 ст. 160 Кодексу
адміністративного судочинства
України, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у
випадках та порядку, передбачених ч. 4
ст. 167 Кодексу адміністративного
судочинства України, було повідомлено
про можливість отримання копії
постанови суду безпосередньо в суді, то
десятиденний строк на апеляційне
оскарження постанови суду
обчислюється з наступного дня після
закінчення п'ятиденного строку з
моменту отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строків подання
апеляційної скарги, якщо вона не була
подана у встановлені строки. У разі
подання апеляційної скарги постанова,
якщо її не скасовано, набирає законної
сили після закінчення апеляційного
розгляду справи.

Суддя
Ткаченко Т.С.