Справа № 815/6983/13-а
Суддя: Бітов А.І.
Дата ухвалення: 2014-02-11 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
----------------------
У Х В А Л А

11 лютого 2014 р.м.ОдесаСправа № 815/6983/13-а

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції:
Левчук О. А.

Судова колегія Одеського апеляційного
адміністративного суду у складі:

головуючого - Бітова А.І.

суддів - Милосердного М.М.

- Лук'янчук О.В.

при секретарі - Посторонка І.Г.

з участю: представників товариства з
обмеженою відповідальністю "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" - Кузнєцової Л.В.
та Кривовида В.С., представника
Південно-українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку -
Дегтяра А.А.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в місті Одесі
адміністративну справу за апеляційною
скаргою товариства з обмеженою
відповідальністю "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" на постанову Одеського
окружного адміністративного суду від 04
листопада 2013 року у справі за
адміністративним позовом заступника
прокурора Малиновського району м.
Одеси в інтересах держави в особі
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондовому ринку (в теперішній час
Південно-українське територіальне
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку) до
товариства з обмеженою
відповідальністю "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" про стягнення штрафних
санкцій,

В С Т А Н О В И Л А :

У жовтні 2013 року заступник прокурора
Малиновського району м. Одеси в
інтересах держави в особі Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондовому ринку (далі Одеське ТУ
НКЦПФР) звернувся до суду з
адміністративним позовом до
товариства з обмеженою
відповідальністю (далі ТОВ) "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" про стягнення
штрафних санкцій в розмірі 51 000 грн.

Обґрунтовуючи свої вимоги, позивач
зазначає, що відповідачем не виконано
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери, у
зв'язку з чим позивачем винесено
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Вказані постанови
відповідачем не оскаржені у
встановленому законом порядку та
визначені в них суми штрафних санкцій в
загальному розмірі 51 000 грн. не
сплачені.

Відповідач позов не визнав, вказуючи,
що ТОВ "Одеська автобаза "Дунайводбуд"
не є акціонерним товариством та
емітентом акцій і на нього не
розповсюджується дія Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок" та
Положення "Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів", а також на
те, що позивач вже звертався до суду з
адміністративними позовами про
стягнення штрафних санкцій за не
розкриття річної інформації за 2011 рік.

Постановою Одеського окружного
адміністративного суду від 04 листопада
2013 року адміністративний позов
заступника прокурора Малиновського
району м. Одеси в інтересах держави в
особі Одеського ТУ НКЦПФР задоволено.

Стягнуто з ТОВ "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" () 51 000
гривень штрафних санкцій на р/р №
0009, МФО 828011, ,
ГУДКСУ в Одеській області.

Під час апеляційного провадження, в
зв'язку з реорганізацією, Одеське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондовому
ринку було замінено на
Південно-українське територіальне
управління Національної комісії з
цінних паперів.

В апеляційній скарзі ТОВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" ставиться
питання про скасування судового
рішення в зв'язку з тим, що воно
постановлено з порушенням норм
матеріального та процесуального права,
а також що у зв'язку з тим, що висновки
суду не відповідають обставинам
справи.

Розглянувши матеріали справи,
заслухавши доповідача, доводи
апеляційної скарги ТОВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд", перевіривши
законність і обґрунтованість судового
рішення в межах позовних вимог і
доводів апеляційної скарги, судова
колегія вважає, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню, з таких підстав.

Судом першої інстанції встановлені
наступні обставини справи.

15 вересня 1997 року виконавчим комітетом
Одеської міської ради проведено
державну реєстрацію юридичної особи -
ВАТ "Одеська автобаза "Дунайводбуд" () та 29 грудня 2010 року шляхом
внесення до ЄДР юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців внесено
запис про державну реєстрацію
припинення юридичної особи - ВАТ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд", в
результаті реорганізації в ТДВ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд"
(), щодо якого 05
лютого 2013 року до ЄДР юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців внесено
запис про державну реєстрацію
припинення юридичної особи, в
результаті реорганізації в ТОВ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд" ().

22 жовтня 2012 року уповноваженою особою
Одеського ТУ НКЦПФР було встановлено,
що ТДВ "Одеська автобаза "Дунайводбуд" в
порушення законодавства про цінні
папери не розкрило річну інформацію
про емітента за 2011 рік шляхом
опублікування її в офіційному
друкованому виданні не пізніше 30
квітня року наступного за звітним, що є
порушенням вимог ст. 40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок" та
п.1 глави 7 розділу V Положення "Про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів", затвердженого
рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 року
№1591, у зв'язку з чим винесено
розпорядження №416-ОД-1-Е від 22
жовтня 2012 року про усунення порушень
законодавства про цінні папери.

В п.1 розпорядження №416-ОД-1-Е від 22
жовтня 2012 року зазначено про
необхідність ТДВ "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" в термін до 06 грудня 2012
року розкрити річну інформацію про
емітента за 2011 рік шляхом
опублікування її в офіційному
друкованому виданні. В термін до 10
грудня 2012 року повідомити Одеське ТУ
НКЦПФР про виконання п.1 цього
розпорядження з копіями
підтверджуючих документів.

08 лютого 2013 року уповноваженою особою
Одеського ТУ НКЦПФР встановлено, що
товариство не виконало розпорядження
№416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012 року про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, у зв'язку з чим прийнято
постанову №140-ОД-1-Е від 08 лютого 2013 року
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

25 лютого 2013 року уповноваженою особою
Одеського ТУ НКЦПФР акт №128-ОД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів, в якому встановлено, що ТДВ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд" не
виконало розпорядження №416-ОД-1-Е від 22
жовтня 2012 року про усунення порушень
законодавства про цінні папери.

14 березня 2013 року за результатами
розгляду справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, на підставі п.8 ст.
11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" та п.1 розділу ХVІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку №1470 від 16
жовтня 2012 року, винесено постанову
№120-ОД-1-Е, відповідно до якої до ТДВ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд"
застосовано штрафну санкцію в розмірі 1
000 неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить у гривневому
еквіваленті 17 000 грн. за невиконання
розпорядження Одеського ТУ НКЦПФР про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №416-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012
року.

Крім цього, розпорядженням Одеського
ТУ НКЦПФР №417-ОД-1-Е від 22
жовтня 2012 року ТДВ "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" зобов'язано у термін до 06
грудня 2012 року надати до Одеського ТУ
НКЦПФР річну інформацію про емітента
за 2011 рік.

Зазначене розпорядження винесено у
зв'язку з тим, що уповноваженою особою
управління встановлено, що
відповідачем в порушення вимог
законодавства не розкрито річну
інформацію про емітента за 2011 рік
шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР у строк не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним.

08 лютого 2013 року позивачем встановлено,
що ТДВ "Одеська автобаза "Дунайводбуд"
не виконало розпорядження №417-ОД-1-Е від
22 жовтня 2012 року, у зв'язку з чим
прийнято постанову №141-ОД-1-Е від 08
лютого 2013 року про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

14 березня 2013 року за результатами
розгляду справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, винесено
постанову №121-ОД-1-Е від 14 березня 2013
року, відповідно до якої до ТДВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" застосовано
штрафну санкцію в розмірі 1 000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить у гривневому
еквіваленті 17 000 грн.

Також, розпорядженням №418-ОД-1-Е від 22
жовтня 2012 року ТДВ "Одеська автобаза
"Дунайводбуд" зобов'язано у термін до 06
грудня 2012 року надати до Одеського ТУ
НКЦПФР річну інформацію про емітента
за 2011 рік.

08 лютого 2013 року уповноваженою особою
управління прийнято постанову
№139-ОД-1-Е про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

14 березня 2013 року за результатами
розгляду справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, винесено
постанову №119-ОД-1-Е від 14 березня 2013
року, відповідно до якої до ТДВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" застосовано
штрафну санкцію в розмірі 1 000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить у гривневому
еквіваленті 17 000 грн. за невиконання
розпорядження №418-ОД-1-Е від 22 жовтня 2012
року.

Зазначені вище постанови про
застосування штрафних санкцій
отримані відповідачем та не оскаржені
ним у встановленому Законом порядку.

Вирішуючи справу, суд першої інстанції
виходив з того, що відповідачем не
надано суду доказів того, що ним
виконано вимоги розпоряджень, а тому
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
прийняті у відповідності до вимог
чинного законодавства, а визначені в
них фінансові санкції підлягають
перерахуванню в дохід державного
бюджету України.

Судова колегія вважає ці висновки суду
першої інстанції правильними і такими,
що відповідають вимогам ст.ст. 2, 7, 10, 11,
70, 71, 72 КАС України, п.8 ст. 11, ст. 12 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні".

В апеляційній скарзі ТОВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" вказується, що
інспекцією двічі накладено штрафні
санкції за одне і те саме
правопорушення на ринку цінних
паперів. А також на те, що постанова про
накладення штрафних санкцій є
неправомірною, оскільки апелянт не
являється емітентом акцій з 2011 року,
оскільки має статус товариства з
обмеженою відповідальністю.

Судова колегія не приймає до уваги ці
доводи апелянта, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 12 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка виявила факт
вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення.

Рішення про застосування санкції
оформляється постановою, що
надсилається юридичній особі, до якої
застосовано санкцію.

Пунктом 8 ст. 11 Закону встановлено, що
національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за:
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Як вбачається з матеріалів справи,
постанови від 14 березня 2013 року
№119-ОД-1-Е, №120-ОД-1-Е, №121-ОД-1-Е були
прийняті позивачем за невиконання ТОВ
"Одеська автобаза "Дунайводбуд"
розпоряджень про усунення порушень
законодавства про цінні папери, про
невиконання яких було складено
відповідні акти (а.с. 11-37).

Тобто, позивач, приймаючи
вищезазначені постанови діяв в межах
своїх повноважень та відповідно
діючого законодавства.

Стосовно доводу апелянта щодо
неможливості повторного притягнення
до адміністративної відповідальності
за одне і те саме правопорушення,
судова колегія зазначає, що, в першому
випадку, апелянт був притягнений до
відповідальності за не опублікування
інформації (п.5 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні"), а в другому, за
невиконання рішення (розпорядження
щодо усунення порушень законодавства
на ринку цінних паперів) Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (п.8 ст. 11 цього Закону), що
свідчить про притягнення за два різних
правопорушення.

Також, судова колегія не приймає довід
апелянта про неправомірність
прийнятої постанови про накладення
штрафних санкцій, оскільки ТОВ "Одеська
автобаза "Дунайводбуд", у разі
непогодження з даними постановами,
мало право оскаржити їх в судовому
порядку, що встановлено ч.2 ст. 11 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні", однак
не скористалося таким правом.

Відповідно ч.3 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Таким чином, судова колегія приходить
до висновку, що оскільки апелянтом не
надано підтверджень щодо сплати
штрафних санкцій, то вони підлягають
стягненню, що було вірно встановлено
судом першої інстанції.

Враховуючи все вищевикладене, судова
колегія вважає, що суд першої інстанції
порушень матеріального і
процесуального права при вирішенні
справи не допустив, а наведені в скарзі
доводи правильність висновків суду не
спростовують, відповідно, апеляційна
скарга задоволенню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 195, 196; п.1 ч.1 ст. 198; ст. 200;
п.1 ч.1 ст. 205; ст. 206; ч.5 ст. 254 КАС України,
судова колегія, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу товариства з
обмеженою відповідальністю "Одеська
автобаза "Дунайводбуд" залишити без
задоволення, а постанову Одеського
окружного адміністративного суду від 04
листопада 2013 року залишити без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає
законної сили негайно після її
проголошення, але може бути оскаржена в
касаційному порядку до Вищого
Адміністративного Суду України
протягом двадцяти днів з дня складання
судового рішення в повному обсязі.

Повний текст судового рішення
виготовлений 14 лютого 2014 року.

Головуючий:

Суддя:

Суддя: