Справа № 823/2014/13-а
Суддя: Аліменко В.О.
Дата ухвалення: 2014-02-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: №
Головуючий у 1-й інстанції: Орленко В.І.
Суддя-доповідач: Аліменко
У Х В А Л А

Іменем України

27 лютого 2014 року
м. Київ

Колегія суддів Київського
апеляційного адміністративного суду у
складі:

головуючого судді
Аліменка В.О.

суддів
Безименної Н.В., Кучми А.Ю.,

при секретарі
Кріль В.Я.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні апеляційну скаргу позивача
Відкритого акціонерного товариства
«Лисянське ремонтно-транспортне
підприємство» на Постанову
Черкаського окружного
адміністративного суду від 08.07.2013 року
у справі за позовом Відкритого
акціонерного товариства «Лисянське
ремонтно-транспортне підприємство» до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
скасування постанови та розпорядження,
-

В С Т А Н О В И Л А:

У червні 2013 року Відкрите акціонерне
товариство «Лисянське
ремонтно-транспортне підприємство»
звернулись до Черкаського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, в
якому просили суд скасувати постанову
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
№1099-ЦД-1-Е від 23.05.2013р. «Про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів» та розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
№1307-ЦД-1-Е від 23.05.2013р. «Про усунення
порушень законодавства про цінні
папери».

Постановою Черкаського окружного
адміністративного суду від 08.07.2013 року
в задоволені адміністративного позову
- відмовлено.

Не погоджуючись з прийнятою
Постановою, позивач подав апеляційну
скаргу, в якій просить скасувати в
повному обсязі Постанову Черкаського
окружного адміністративного суду від
08.07.2013 року. Свої вимоги апелянт
аргументує тим, що суд першої інстанції
неповно з'ясував обставини, що мають
значення для справи, невідповідність
висновків суду обставинам справи та
порушення судом першої інстанції норм
матеріального та процесуального права,
що призвело до неправильного вирішення
справи або питання.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судом першої інстанції, 24
жовтня 2012 року Центральним
територіальним департаментом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесено
розпорядження №1365-ЦД-1-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, відповідно до якого відкрите
акціонерне товариство «Лисянське
ремонтно-транспортне підприємство»
зобов'язано в термін до 24.01.2013 року:
здійснити переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування (ст. 20
Закону України «Про акціонерні
товариства» та ст.6 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»);
привести статути та внутрішні
положення товариства у відповідність
із нормами Закону України «Про
акціонерні товариства» (п.5 розділу ХVІІ
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства»).

Позивач звернувся до відповідача з
клопотанням щодо перегляду або
подовження терміну виконання
розпорядження №1365-ЦД-1-Е від 24.10.2012р.
(лист від 08.01.2013р. №6) у зв'язку з тим, що
товариством проводиться робота по
проведенню загальних зборів
акціонерів за підсумками 2012 року, на
яких буде прийнято рішення про
перетворення акціонерного товариства.

За результатами розгляду клопотання
ВАТ «Лисянське РТП» відповідачем
прийнято рішення залишити
розпорядження №1365-ЦД-1-Е без змін у
зв'язку з відсутністю підстав (лист від
23.01.2013р. №05/02/555).

15.04.2013р. у зв'язку з невиконанням
позивачем розпорядження №1365-ЦД-1-Е від
24.10.2012р. про усунення порушень
законодавства про цінні папери у
відношенні до ВАТ «Лисянське РТП»
порушено справу про правопорушення на
ринку цінних паперів; викликано
представника товариства на 30.04.2013р. для
підписання акту про правопорушення на
ринку цінних паперів та надання
письмових пояснень.

До розгляду справи про правопорушення
на ринку цінних паперів головою
правління ВАТ «Лисянське РТП» надано
пояснення (лист від 26.04.2013р. №12/7, лист
від 26.04.2013р. №08), відповідно до яких
товариство в даний час не працює, але
проводить заходи по усуненню порушень
Закону України «Про акціонерні
товариства», Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок», загальні
збори акціонерів скликались 10.04.2013р.,
проте за відсутності кворуму збори не
відбулися.

30.04.2013р. уповноваженою особою Комісії -
заступником директора відповідача
складено Акт №1152-ЦД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів, в якому встановлено ознаки
порушення ВАТ «Лисянське РТП» вимог
п.10, ст.8 Закону України «Про державне
регулювання рику цінних паперів в
Україні», а саме: невиконання
розпорядження №1365-ЦД-1-Е від 24.10.2012р. про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (термін виконання до
24.01.2013р.).

13.05.2013р. уповноваженою особою Комісії -
директором відповідача винесено
постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, в якій постановлено, що
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні ВАТ
«Лисянське РТП» відбудеться 23.05.05.2013р. о
16 год. 49 хв.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
23 травня 2013 року уповноваженою особою
Комісії - директором відповідача
винесено постанову №1099-ЦД-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів, якою за
невиконання розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
№1365-ЦД-1-Е від 24.10.2012р. про усунення
порушень законодавства про цінні
папери в частині п.5 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства» на позивача накладено
штраф у розмірі 17000 грн.

23.05.2013р. уповноваженою особою Комісії -
директором відповідача винесено
розпорядження №1307-ЦД-1-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, яким позивача зобов'язано у
термін до 26.08.2013р. усунути порушення
законодавства про цінні папери, а саме,
виконати розпорядження №1365-ЦД-1-1-Е від
24.10.2012р. в частині приведення статутів
та внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».

Даючи правову оцінку обставинам
вказаної справи колегія суддів зважає
на наступне.

Згідно з п. 1 Указу Президента України
№ 1061/2011 від 23 листопада 2011 року
ліквідовано Державну комісію з цінних
паперів та фондового ринку.

Указом Президента України № 1063/2011 від 23
листопада 2011 року утворено Національну
комісію з цінних паперів та фондового
ринку.

Наказом голови Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку № 267
від 30 березня 2012 року «Щодо виконання
повноважень Центрального
територіального департаменту НКЦПФР»
з 02 квітня 2012 року припинено виконання
функцій державного регулювання ринку
цінних паперів територіальними
управліннями ДКЦПФР в м. Києві та
Київській області, Вінницьким,
Житомирським, Черкаським та
Чернігівським територіальними
управліннями ДКЦПФР. Центральний
територіальний департамент НКЦПФР
приступив до виконання функцій та
повноважень, визначених Положенням про
Центральний територіальний
департамент НКЦПФР, затвердженим
рішенням Комісії № 209 від 31 січня 2012
року, у зв'язку з набуттям
правомочності.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
державне регулювання ринку цінних
паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

За змістом ч. 1 ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно зі ст. 6 вказаного Закону,
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

У відповідності до п. 10 ст. 8 вказаного
Закону, Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право,
зокрема, надсилати емітентам, особам,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, фондовим
біржам та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

За змістом п. 1 розділу ІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 2272 від 11
грудня 2007 року, чинним на момент
виникнення спірних правовідносин,
уповноважена особа при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення порушується
з дати винесення постанови про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Згідно з п. 2 розділу ІV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, уповноваженою
особою про вчинення правопорушення
складається акт про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів складається та підписується не
пізніше 15 робочих днів з дати винесення
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до п. 1 розділу V Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, уповноважена
особа при підготовці справи про
правопорушення до розгляду вирішує
такі питання: чи належить до її
компетенції розгляд даної справи; чи
витребувані необхідні додаткові
матеріали; чи наявні підстави,
передбачені в пункті 2 розділу III цих
Правил; чи підлягають задоволенню
клопотання осіб, які беруть участь у
розгляді справ.

Згідно з п. 1 розділу VІІ Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, розглянувши
справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою.

Рішення уповноваженої особи за справою
оформлюється у вигляді постанови.

Відповідно до п. 3 розділу VІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, за справою про
правопорушення уповноважена особа
приймає одне з таких рішень:

1) про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів;

2) про закриття справи.

Згідно з пп. 1.8 п. 1 розділу ХVІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, за
правопорушення на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються такі
фінансові та інші санкції: невиконання
або несвоєчасне виконання рішень
Комісії або розпоряджень, постанов або
рішень уповноважених осіб Комісії щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За змістом ч. 4 ст. 3 Закону України «Про
акціонерні товариства», повне
найменування акціонерного товариства
українською мовою повинне містити
назву його типу (публічне чи приватне) і
організаційно-правової форми
(акціонерне товариство).

Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону України «Про
акціонерні товариства», акціонерні
товариства за типом поділяються на
публічні акціонерні товариства та
приватні акціонерні товариства.

Пунктом 5 розділу XVII Прикінцевих та
перехідних положень Закону України
«Про акціонерні товариства»
встановлено, що статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій: 1)
внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства; 2) приведення внутрішніх
положень товариства у відповідність із
вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Приведення діяльності у відповідність
із нормами цього Закону, статутів та
внутрішніх положень акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у тому числі
зміна найменування акціонерних
товариств з відкритого або закритого
на публічне або приватне, не є
перетворенням та не потребує
застосування процедури припинення.

Закон України «Про акціонерні
товариства» набув чинності 30 квітня 2009
року, тому вимоги пункту 5 розділу XVII
Прикінцевих та перехідних положень
Закону України «Про акціонерні
товариства» мали бути виконані до 30
квітня 2011 року включно.

Відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 20 Закону
України «Про акціонерні товариства»,
акція товариства посвідчує
корпоративні права акціонера щодо
цього акціонерного товариства.

Усі акції товариства є іменними. Акції
товариств існують виключно в
бездокументарній формі.

Згідно з ч. 3 ст. 6 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»,
емітентом акцій є тільки акціонерне
товариство. Порядок прийняття
відповідним органом акціонерного
товариства рішення про розміщення
акцій визначається законом, що регулює
питання утворення, діяльності та
припинення акціонерних товариств.

Акції існують виключно в
бездокументарній формі.

Відповідно до п. 1 розділу II Закону
України «Про внесення змін до Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» щодо порядку дій емітента та
інвесторів», норми статті 6 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» щодо існування акцій виключно в
бездокументарній формі набирають
чинності з 29 жовтня 2010 року та
поширюються на всі акціонерні
товариства.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судом першої інстанції,
позивачем не було приведено статут
товариства та його внутрішні положення
у відповідність до норм Закону України
«Про акціонерні товариства». Зокрема,
згідно витягу з Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців найменування
акціонерного товариства не змінено.
Так, позивач посилається на
неможливість виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери №1307-ЦД-1-Е від 23.05.2013р.
та приведення статуту та внутрішніх
документів товариства у відповідність
до вимог Закону України «Про
акціонерні товариства» у зв'язку з
відсутністю кворуму загальних зборів.

Проте, колегія суддів вважає, що
неприйняття рішення про внесення змін
до статуту та внутрішніх положень
загальними зборами товариства не є
підставою для звільнення товариства
від обов'язку приведення статуту та
внутрішніх документів товариства у
відповідність до вимог Закону України
«Про акціонерні товариства», а також
від обов'язку виконання законних
розпоряджень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, а відсутність кворуму
загальних зборів товариства не
звільняє позивача від
відповідальності за невиконання
правомірного розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №1307-ЦД-1-Е від 23.05.2013р.

Колегія суддів зазначає, що несумлінне
ставлення акціонерів до необхідності
виконання вимог діючого законодавства
не звільняє товариство від обов'язку
виконувати вимоги законодавства щодо
внесення змін до статуту та документів
та від відповідальності за невиконання
цих вимог.

Також, відповідно до положень статей
35-38, 47 Закону України «Про акціонерні
товариства», слід дійти висновку, що
наданий відповідачем строк є достатнім
для скликання загальних зборів
акціонерів та усунення позивачем
наявних порушень.

Підсумовуючи наведене, колегія суддів
приходить до висновку, що доводи
викладені в апеляційній скарзі не
знайшли свого підтвердження,
оскаржувана постанова прийнята судом
відповідно до норм матеріального та
процесуального права, а тому підстави
для задоволення апеляційної скарги
відсутні.

Відповідно до ст. 200 КАС України, суд
апеляційної інстанції залишає скаргу
без задоволення, а постанову суду - без
змін, якщо визнає, що суд першої
інстанції правильно встановив
обставини справи та ухвалив судове
рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.

Керуючись, ст.ст. 2, 41, 160, 196, 197, 198, 200, 205, 206,
212, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу позивача Відкритого
акціонерного товариства «Лисянське
ремонтно-транспортне підприємство» на
Постанову Черкаського окружного
адміністративного суду від 08.07.2013 року -
залишити без задоволення.

Постанову Черкаського окружного
адміністративного суду від 08.07.2013 року -
залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення та може бути оскаржена
безпосередньо до Вищого
адміністративного суду України
протягом двадцяти днів з дня складення
Ухвали в повному обсязі.

Головуючий суддя
В.О. Аліменко

Судді
Н.В. Безименна

А.Ю. Кучма

(Повний текст Ухвали виготовлений
04.03.2014 року)

.

Головуючий суддя
Аліменко В.О.

Судді:
Безименна Н.В.

Кучма А.Ю.