Справа № 804/42/14
Суддя: Тулянцева Інна Василівна
Дата ухвалення: 2014-03-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2014 р. Справа № 804/42/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді
Тулянцевої І.В.

при секретарі
Шевцовій М.Ю.,

розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Кредитної
спілки «Дніпро-Довіра» про стягнення
штрафу,

ВСТАНОВИВ:

08.01.14 року Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг звернулася
до Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до Кредитної
спілки «Дніпро-Довіра» про стягнення
штрафу у розмірі 5100 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що
відповідачем - Кредитною Спілкою
«Дніпро - Довіра» порушені вимоги ст. 14
Закону України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III,
ст.. 22 Закону України «Про кредитні
спілки» від 20.12.2001 № 2908-III, п.п. 2.2.2 п.2.2
розділу 2 Порядку складання та подання
звітності кредитними спілками та
об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України 25.12.2003 N 177, зареєстровано в
Міністерстві юстиції України 19 січня
2004 р. за N 69/8668 не подані звітні дані за 9
місяців 2012 року, 2012 рік, за 1 квартал 2013
року. На підставі ст. ст.40, 41 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг» до відповідача
застосовані фінансові санкції у
розмірі 5100 грн., зазначена сума КС
«Дніпро Довіра» не сплачена, тому
позивач просить стягнути її з
відповідача у судовому порядку.

Позивач в судове засідання в судове
засідання не з'явився, подав клопотання
про розгляд справи в порядку
письмового провадження, просив
задовольнити позов із зазначених
підстав.

Відповідач про день розгляду справи
повідомлений належним судова повістка
повернута на адресу суду з відміткою
«за закінченням терміну зберігання».
Згідно з відомостями, що містяться в
позовній заяві та витязі з ЄДРПОУ,
місцезнаходженням відповідача є
адреса: 51939, Дніпропетровська область,
м.Дніпродзержинськ, вул.Індустріальна,
буд. 5.

Відповідно до ч.4 ст. 33 КАС України, у
разі відсутності осіб, які беруть
участь у справі за такою адресою,
вважається, що судовий виклик або
судове повідомлення вручене їм
належним чином.

Таким чином, суд вважає за можливе
розглянути справу в порядку письмового
провадження, відповідно до положень ч.4
ст. 128 КАС України.

Спірні правовідносини регулюються
Законом України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III,
Законом України «Про кредитні спілки»
від 20.12.2001 № 2908-III, Порядком складання та
подання звітності кредитними спілками
та об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України 25.12.2003 N 177, зареєстрованим в
Міністерстві юстиції України 19 січня
2004 р. за N 69/8668.

Відповідно до п.1 Положення про
національну комісію, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
Указом президента України від 23.11.2011
року № 1070, органом, що уповноважений
здійснювати державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, є
Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, у межах
своїх повноважень, Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, складено Акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги Кредитної спілки
«Дніпро-Довіра» № 125/15/3 від 14.06.2013
(далі-Акт).

Відповідно до Акта № 125/15/3 від 14.06.2013, КС
«Дніпро-Довіра» порушено вимоги:

- абзацу другого частини першої
статті 22 Закону України «Про кредитні
спілки»;

- абзацу другого підпункту 2.2.2
пункту 2.2 розділу II, абзацу першого,
абзацу четвертого підпункту 2.2.3 пункту
2.2 та розділу II Порядку складання та
подання звітності кредитними спілками
та об'єднаними кредитними спілками до
Нацкомфінпослуг, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг від
25.12.2003 № 177, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за
№ 69/8668 (далі-Порядок), а саме: не було
подано звітні дані за 9 місяців 2012 року,
за 2012 рік та за І квартал 2013 року до
Нацкомфінпослуг (а.с. 6-7).

Відповідно до ст. 14 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг. Зазначене
положення Закону кореспондується з
вимогами ст. 22 Закону України «Про
кредитні спілки» відповідно до яких
кредитна спілка зобов'язана вести
оперативний і бухгалтерський облік
результатів своєї діяльності
відповідно до законодавства України, а
також статистичну звітність та
подавати її в установлених порядку та
обсязі органам статистики. Кредитна
спілка подає Уповноваженому органу
фінансову звітність та інші звітні
дані в обсягах, формах та у строки,
встановлені Уповноваженим органом, а
також надає на запити Уповноваженого
органу необхідні пояснення щодо
звітних даних.

Результати фінансової
діяльності кредитної спілки
визначаються на підставі річної
звітності, включаючи баланс та звіт
про доходи і витрати. Звітність про
фінансово-господарську діяльність за
рік підлягає затвердженню загальними
зборами членів кредитної спілки.
Перевірка діяльності кредитної спілки
здійснюється відповідно до
законодавства України та статуту
кредитної спілки.

Абзацем другим підпункту 2.2.2
пункту 2.2 розділу II, абзацу першого,
абзацу четвертого підпункту 2.2.3 пункту
2.2 та розділу II Порядку, встановлено, що
проміжні звітні дані (за I квартал, I
півріччя, 9 місяців) складаються
щокварталу наростаючим підсумком з
початку звітного періоду станом на
кінець останнього дня кварталу. Звітні
дані за рік складаються кредитними
спілками станом на 31 грудня року, за
який подаються звітні дані. Проміжні
звітні дані подаються не пізніше 25-го
числа місяця, що настає за звітним
кварталом, звітні дані за рік - не
пізніше 9 лютого року, наступного за
звітним роком. У разі якщо останній
день подання форм звітних даних є
неробочим, термін подання
продовжується до першого, після
неробочого, робочого дня включно.

Відповідно до п.1.5 Положення
про застосування Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, заходів впливу за порушення
законодавства про фінансові послуги,
затвердженого Розпорядженням
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг 20.11.2012 № 2319,
зареєстровано в Міністерстві юстиції
України 18 грудня 2012 р. за № 2112/22424 (далі -
Положення) Нацкомфінпослуг як
колегіальний орган або уповноважені
особи Нацкомфінпослуг обирають і
застосовують заходи впливу на основі
аналізу даних та інформації стосовно
порушення законодавства про фінансові
послуги, враховуючи наслідки порушення
та застосування таких заходів.

Посадова особа Нацкомфінпослуг при
виявленні порушення законодавства про
фінансові послуги, за яке
застосовується захід впливу, складає
акт про правопорушення.

Належним чином оформлені акт про
правопорушення, рішення
Нацкомфінпослуг або уповноваженої
особи Нацкомфінпослуг про результати
розгляду справи про правопорушення
вважається надісланим особі, якщо їх
надіслано поштою рекомендованим
листом з повідомленням про вручення
або вручається особисто керівнику чи
уповноваженій особі під підпис (п. 1.11,
1.12 Положення).

Порядок провадження у справах про
адміністративні правопорушення та
накладення адміністративних стягнень
у Нацкомфінпослуг визначається
Інструкцією з оформлення матеріалів
про адміністративні правопорушення та
накладення адміністративних стягнень
в Національній комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженою
розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України від 16 грудня 2010 року № 969,
зареєстрованою в Міністерстві юстиції
України 18 березня 2011 року за № 372/19110.

Судом встановлено, що Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, на адресу Кредитної спілки
«Дніпро-Довіра» було направлено Акт
про правопорушення законодавства про
фінансові послуги № 125/15/3 від 14.06.2013
року, який повернутий на адресу
відправника «за закінченням терміну
зберігання» (а.с. 6-8) .

Відповідно до ст. 41 „Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" уповноважений орган
застосовує до учасників ринків
фінансових послуг (крім споживачів
фінансових послуг) штрафні санкції за
неподання, несвоєчасне подання або
подання завідомо недостовірної
інформації - у розмірі від 100 до 2000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Пунктом 2.4 розділу ІІ п. 4.18 абз. 2 п. 4.21
розділу ІV рішення про накладення
штрафної санкції (штрафу) на особу за
правопорушення, вчинені на ринку
фінансових послуг, приймається у
вигляді постанови уповноваженої особи
Нацкомфінпослуг. Штрафні санкції
(штрафи) накладаються Головою
Нацкомфінпослуг та директорами
департаментів за напрямами здійснення
нагляду за окремими ринками фінансових
послуг.

Відповідно до п.2.1 Розділу 2 Положення
Нацкомфінпослуг накладати штрафи в
розмірах, передбачених статтею 41
Закону України „Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг".

На підставі Акта № 125/15/3 від 14.06.2013 року
позивачем винесена Постанова про
застосування штрафної санкції за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг № 143/15/3 від 03.07.2013
року (Далі-Постанова), якою до КС
«Дніпро Довіра» застосовані штрафні
санкції у розмір 5100 грн. ( 17 грн. х100 х 3=5100
грн.).

Постановою від 03.07.2013 року № 143/15/3 була
направлена на адресу відповідача
рекомендованим листом, однак,
повернута на адресу відправника з
поміткою пошти « за закінченням
терміну зберігання» (а.с. 10-12), тобто
вважається врученою.

У разі несплати штрафу особою в
добровільному порядку у строк,
передбачений постановою, він
стягується Нацкомфінпослуг у судовому
порядку. Особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету України відповідно до
законодавства.

В судовому засіданні встановлено, що
відповідачем зазначена постанова про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів оскаржена не
була, отже вказана постанова є чинною
та такою, що відповідає вимогам
законодавства.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідачем не надано суду доказів
сплати штрафів в сумі 5100,00 гривень.
Крім того відповідачем не спростовано
факт допущення ним вищезазначених
порушень.

Згідно п.5.9. розділу 5 Положення про
застосування Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, заходів
впливу за порушення законодавства про
фінансові послуги, затвердженого
розпорядження Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг 20.11.2012 № 2319
рішення Нацкомфінпослуг про
застосування заходів впливу після
набрання ними чинності є обов'язковими
для виконання особами. У разі
невиконання особами рішень про
застосування заходів впливу
Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо
виконання рішень у порядку,
визначеному законодавством.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає,
що прийнята позивачем постанова є
правомірною, а сума застосованої
санкції у вигляді штрафу в розмірі 5100,00
гривень підлягає стягненню з
відповідача.

Відповідно до ст. 94 Кодексу
адміністративного судочинства
України, у справах, в яких позивачем є
суб'єкт владних повноважень, а
відповідачем - фізична чи юридична
особа, судові витрати, здійсненні
позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючисьст.ст. 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Кредитної спілки
«Дніпро-Довіра» про стягнення штрафу -
задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки
«Дніпро-Довіра» (51939, Дніпропетровська
область, м.Дніпродзержинськ,
вул.Індустріальна, буд. 5, ) на користь бюджету (на р/р
територіального управління Державної
казначейської служби України за місцем
знаходження платника на балансовий
рахунок 3111 «Надходження до загального
фонду державного бюджету», по коду
бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
розмірі 5100,00 грн. (п'ять тисяч сто грн. 00
коп.)

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд в порядку та
строки, передбачені ст.186 КАС України.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя І.В. Тулянцева