Справа № 827/135/14-а
Суддя: Водяхін С.А.
Дата ухвалення: 2014-02-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД МІСТА
ПОСТАНОВА

Іменем України

20 лютого 2014 року місто Севастополь 11
год. 43 хв. Справа
№827/135/14-а

Окружний адміністративний суд міста
Севастополя у складі:

судді - Водяхіна С.А.

секретар - Прокопенко О.О.,

за участю:

представника позивача - Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Руднєвої Марії
Євгенівни, довіреність від 02 січня 2013
року № 03;

представника відповідача - Закритого
акціонерного товариства громадського
харчування «Україна» - в судове
засідання не з'явився, повідомлявся
належним чином, причин неявки або про
поважність причин неприбуття суду не
повідомив,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за адміністративним
позовом Прокурора Ленінського району
м. Севастополя в інтересах держави в
особі Кримського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Закритого акціонерного товариства
громадського харчування «Україна» про
стягнення заборгованості, -

В С Т А Н О В И В :

У січні 2014 року Прокурор Ленінського
району м. Севастополя звернувся до
Окружного адміністративного суду м.
Севастополя в інтересах держави в
особі Кримського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку з
позовом до Закритого акціонерного
товариства громадського харчування
«Україна» про стягнення
заборгованості у розмірі 17 000 грн. 00 коп.

Позов обґрунтовано тим, що Кримським
територіальним управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було накладено на
Закрите акціонерне товариство
громадського харчування «Україна»
постановою від 30 липня 2013 року №
152-КР-1-Е штрафні санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
у розмірі 17 000 грн. 00 коп. У
добровільному порядку відповідач суму
заборгованості не сплачує.

Представник позивача позовні вимоги
підтримав у повному обсязі, просив суд
їх задовольнити.

Заслухавши доводи представника
позивача, встановивши обставини
справи, дослідивши докази, якими
обґрунтовуються позовні вимоги, суд
вважає, що позов підлягає задоволенню з
наступних підстав.

Судом встановлено, що 12 березня 2013 року
уповноваженою особою Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підставі статті 9
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» та Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондовому
ринку від 11 вересня 2012 року № 1239 було
винесено розпорядження № 22-КР-1-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, яким у термін до 01 червня
2013 року зобов'язань Закрите акціонерне
товариство громадського харчування
«Україна» у термін до 01 червня 2013 року
усунути порушення законодавства про
цінні папери та до 01 червня 2013 року
письмово повідомити уповноважену
особу Комісії про виконання цього
розпорядження.

Вказаним розпорядженням було
встановлено, що відповідачем у
порушенням вимог пункту 5 розділу ХУІІ
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства» не приведено до 30 квітня 2011
року статут та внутрішні положення
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
товариства».

Відповідачем розпорядження від 12
березня 2013 року виконано не було.

22 липня 2013 року Уповноваженою особою
Комісії було складено акт № 152-КР-1-Е,
яким зафіксовано факт порушення
Закритим акціонерним товариством
«Україна» вимог пункту 5 розділу ХЦІІ
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», а саме: не приведено до 30
квітня 2011 року статуту та внутрішніх
положень товариства у відповідність із
нормами Закону України «Про акціонерні
товариства».

Зазначений акт було направлено на
адресу відповідача 23 липня 2013 року
рекомендованим листом.

На підставі зазначеного акту про
правопорушення на ринку цінних паперів
Кримським територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було прийнято
постанову про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 30 липня 2013 року № 152-КР-1-Е, яким до
відповідача застосовані штрафні
санкції за невиконання розпорядження
уповноваженої особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
у розмірі 1 000 неоподатковуваних
податком мінімумів доходів громадян - 17
000 грн. 00 коп.

Постанову про накладення санкцій від 30
липня 2013 року було направлено на адресу
відповідача рекомендованим листом 31
липня 2013 року.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначені Законом України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Відповідно до статті 6 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
(НКЦПФР) є державним колегіальним
органом, підпорядкованим Президенту
України, підзвітним Верховній Раді
України. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку складається
з Комісії як колегіального органу та
центрального апарату. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку може утворювати територіальні
органи у випадках, передбачених у
положенні про Національну комісію з
цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Кримське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку здійснює свою
діяльність на підставі Положення про
Кримське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яке затверджене
рішенням НКЦПРФ від 31 січня 2012 року №
215, та керується у своїй діяльності
Конституцією України, діючими Законами
України, в тому числі Законами України:
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№ 448/96-ВР, «Про акціонерні товариства»
від 17 вересня 2008 року № 514-УІ, «Про цінні
папери та фондовий ринок» від 23 лютого
2006 року № 3480-ІУ, «Про національну
депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в
України» від 10 грудня 1997 року № 710/97-ВР,
рішеннями НКЦПФР, наказами,
розпорядження, листами Голови Комісії.

Відповідно до частини першої статті 7
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» до основних завдань
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку входить захист прав
інвесторів шляхом застосування
заходів щодо запобігання і припинення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, застосування санкцій за
порушення законодавства у межах своїх
повноважень.

Згідно з пунктами 10, 14 частини першої
статті 8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право
надсилати емітентам, обов'язкові для
виконання розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери; накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Статтею 9 вказаного Закону передбачено,
що уповноваженими особами
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку є: Голова та члени
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку; уповноважені
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадові особи.
Уповноважені особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку мають право: безперешкодно
входити до підприємства, в установи,
організації за службовим посвідченням
та мати доступ до документів та інших
матеріалів, необхідних для проведення
перевірки; вимагати необхідні
документи та іншу інформацію у зв'язку
з реалізацією своїх повноважень;
залучати за погодженням з відповідними
центральними та місцевими органами
виконавчої влади, органами місцевої
влади та самоврядування,
підприємствами та об'єднаннями їх
спеціалістів, депутатів місцевих рад
(за їх згодою) для проведення перевірок
та ревізій; відповідно до розподілу
обов'язків чи письмового доручення
провадити в межах наданих повноважень
розгляд справ про порушення чинного
законодавства щодо випуску та обігу
цінних паперів, у тому числі
стандартів, норм і правил, визначених
нормативними актами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, видавати розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, ставити питання перед
органами Прокуратури України та
Міністерством внутрішніх справ
України про проведення розслідувань
або інших заходів відповідно до
чинного законодавства; вимагати в
межах своєї компетенції в посадових
осіб підприємств, установ, організацій
надання письмових пояснень.

Відповідно до статті 12 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка виявила факт
вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.

У разі якщо під час проведення
перевірки уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку проводилося
вилучення документів, які
підтверджують факт порушення, до акта
про правопорушення додаються їх копії,
а також протокол про вилучення.

Вилучення документів, що підтверджують
факт правопорушення, проводиться на
строк до трьох робочих днів з
обов'язковим складенням протоколу, в
якому зазначаються дата його
складення, прізвище і посада особи, яка
провела вилучення, перелік вилучених
документів та день, у який вони
відповідно до цього Закону мають бути
повернені. Протокол складається у двох
примірниках та підписується
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка провела вилучення
документів. Представнику юридичної
особи, документи якої вилучені, у
момент вилучення документів видається
один з примірників протоколу про їх
вилучення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута до
відповідальності за вчинення
правопорушення на ринку цінних паперів
не пізніше трьох років з дня його
вчинення незалежно від санкції.

Юридична особа не може бути притягнута
до відповідальності за дії, що були
предметом перевірки, за результатами
якої не було виявлено правопорушень на
ринку цінних паперів.

Відповідно до розділу УІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16 жовтня
2012 року № 1470, розглянувши справу про
правопорушення, уповноважена особа
приймає рішення у справі. Рішення
уповноваженої особи у справі
оформлюється у вигляді постанови.
Постанова складається з вступної,
описової, мотивувальної та
резолютивної частин. У вступній
частині постанови зазначаються: номер
постанови; дата та місце розгляду
справи; посада, прізвище, ім'я та по
батькові уповноваженої особи, яка
винесла постанову; документ, на
підставі якого вона діє; відомості про
особу, щодо якої розглядається справа:
повне найменування юридичної особи,
місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, у разі
наявності інформації - банківські
реквізити, засоби зв'язку. Описова
частина повинна містити викладення
обставин, встановлених при розгляді
справи, та посилання на
нормативно-правовий акт, норми якого
порушено. У мотивувальній частині
наводяться посилання на докази, що
підтверджують факт правопорушення і
вину юридичної особи, або ж факти, що
вказують на відсутність
правопорушення, посилання на
відповідні норми нормативно-правового
акта, який передбачає відповідальність
за дане правопорушення. У резолютивній
частині повинно бути зазначено
прийняте у справі про правопорушення
рішення. Постанова у справі про
правопорушення повинна містити
вказівку про порядок та строк її
оскарження. Постанова у справі про
правопорушення підписується
уповноваженою особою, яка розглянула
справу, та скріплюється гербовою
печаткою.

У справі про правопорушення
уповноважена особа приймає одне з
таких рішень: 1) про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів; 2) про закриття справи.

Постанова у справі про правопорушення
оголошується після закінчення
розгляду справи про правопорушення.

Примірник постанови надається особі,
щодо якої її винесено (про що
здійснюється відповідний напис на
примірнику постанови, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати її
винесення.

У разі закриття справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
у зв'язку із скасуванням державної
реєстрації юридичної особи, щодо якої
порушено справу про правопорушення,
примірник постанови про закриття
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів не надсилається поштою
особі, щодо якої її винесено.

Отже, з аналізу зазначених норм
законодавства вбачається, що Кримське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку наділено повноваженнями щодо
впорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних, а
також виконує завдання щодо
попередження зловживання та порушення
у цій сфері. Суб'єкти господарювання,
які здійснюють діяльність у даній
сфері, повинні дотримуватися
законодавчо встановлених правил
здійснення зазначеної діяльності, а
також виконувати у встановлений строк
розпорядження комісії з цінних паперів
та фондового ринку. У разі порушення
правил або не виконання розпорядження,
винесеного комісією, емітент повинен
нести відповідальність. При цьому
законодавчі норми, що регулюють спірні
правовідносини, носять імперативний
характер. У даному випадку
законодавцем встановлено мінімальний
та максимальний розміри штрафної
санкції, яка має фіскальний характер,
та не передбачено яких-небудь підстав
для звільнення від відповідальності у
разі порушення законодавства на ринку
цінних паперів.

Відповідно до пункту 5 Розділу ХУІІ
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства», статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство, або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу
першого цього пункту не є виконанням
вимог цього Закону.

Зазначений закон набрав чинності 30
квітня 2009 року, тобто привести статути
та внутрішні положення акціонерних
товариств необхідно було до 30 квітня 2011
року. Отже, з 01 травня 2011 року
акціонерне товариство громадського
харчування «Україна» повинно було
визначити тип товариства - публічне або
приватне.

Згідно з пунктом 8 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Проте, у порушення зазначених норм
законодавства відповідачем сума
заборгованості у розмірі 17 000 грн. 00 коп.
до теперішнього часу у добровільному
порядку не сплачена.

Відповідно до частини третьої статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів» у
разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Керуючись статтями 158 - 163, 167 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

П О С Т А Н О В И В :

Позов задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного
товариства громадського харчування
«Україна» на користь Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку суму штрафних
санкцій у розмірі 17 000 (сімнадцять
тисяч) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили в
порядку, встановленому статтею 254
Кодексу адміністративного судочинства
України, та може бути оскаржена до
Севастопольського апеляційного
адміністративного суду у порядку і
строки, передбачені статтею 186 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Відповідно до частини третьої статті 160
Кодексу адміністративного судочинства
України повний текст постанови
складено 24 лютого 2014 року.

Суддя З оригіналом згідно Суддя(підпис)
С.А. Водяхін С.А. Водяхін