Справа № 815/599/14
Суддя: Єфіменко К. С.
Дата ухвалення: 2014-03-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/599/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 лютого 2014 року
м.
Одеса

Одеський окружний адміністративний
суд у складі: головуючого судді
Єфіменка К.С. при секретарі Свириді Х.С.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за адміністративним
позовом Акціонерного товариства
закритого типу «Центральний
Універмаг» до Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправним та скасування постанови
№539-ОД-1-Е від 26.12.2013 року, розпоряджень
про усунення порушень законодавства
від 11.06.2013 року №179-ОД-1-Е, від 04.08.2013 року
№304-ОД-1-Е, -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулось
Акціонерне товариство закритого типу
«Центральний Універмаг» до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №539-ОД-1-Е від 26.12.2013 року,
розпоряджень про усунення порушень
законодавства від 11.06.2013 року №179-ОД-1-Е,
від 04.08.2013 року №304-ОД-1-Е.

В судовому засіданні 26.02.2014 року
представником позивача були
підтримані позовні вимоги в повному
обсязі, який зазначив, що у позивача не
було можливості виконати
розпорядження відповідача щодо
усунення порушень на ринку цінних
паперів, адже це потребувало
проведення загального збору
акціонерів товариства, які не
проводились вже понад сім років, з-за
причини неможливості зібрати
відповідну кількість акціонерів, а
тому у відповідача не було правових
підстав застосовувати штрафні санкції
та оскаржений акт підлягає визнанню
незаконними і скасуванню. Представник
відповідача в судовому засіданні
заперечив проти задоволення позовних
вимог з огляду на те, що порушення в
діяльності позивача мали місце, у
встановлені законом строки не усунуті,
а тому розпорядження про їх усунення та
постанова про застосування штрафних
санкцій за їх невиконання є законними.

Заслухавши пояснення
представника позивача, представника
відповідача та дослідивши наявні в
справі письмові докази суд встановлює
наступні факти та обставини:

Відповідач на підставі п.1
Положення про Державну комісію з
цінних паперів та фондового ринку,
затвердженого Указом Президента
України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є
місцевим підрозділом центрального
органу виконавчої влади зі спеціальним
статусом, підпорядкованого
Президентові України і підзвітного
Верховній Раді Україні та згідно
ст.1,8,9,11,12 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР,
здійснює державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері, у тому числі шляхом
застосування штрафних санкцій, а тому,
оскарження його рішень, дій чи
бездіяльності з цих питань, на підставі
положень п.1 ч.2 ст.17 КАС України ці
позовні вимоги підвідомчі
адміністративним судам та повинні
розглядатись у порядку
адміністративного судочинства.

При розгляді справи судом встановлено,
що 11.06.2013 року, уповноваженою особою
Комісії - Ровинським Юрієм
Олександровичем, начальником
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, на підставі НКЦПФР
від 11.09.2012 року за №1239 «Про надання
повноважень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку посадовим особам
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку» у відношенні
Акціонерного товариства закритого
типу «Центральний універмаг» було
винесене Розпорядження №179-ОД-1-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери.

Зазначеним Розпорядженням №179-ОД-1-Е
позивача зобов'язано в термін до 07.09.2013
року привести статут та внутрішні
положення акціонерного товариства у
відповідність до вимог пункту 5
розділу XVII «Прикінцеві та перехідні
положення» Закону України «Про
акціонерні товариства» та подати до
Одеського територіального управління
НКЦПФР документи для заміни свідоцтва
у відповідності до вимог Порядку
заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску емісійних цінних паперів у
зв'язку зі зміною найменування
емітента та/або форми існування акцій,
затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1180 від
30.08.2011 року.

За клопотанням Товариства,
Розпорядженням про усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
№304-ОД-1-Е від 04.09.2013 року термін
виконання Розпорядження №179 до 07.11.2013
року.

10.12.2013 року Уповноваженою особою
Комісії - Ровинським Ю.О., підписано
Постанову №588-ОД-1-Е про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, в якій викладено
рішення про порушення справи у
відношенні ЗАТ «Центральний
універмаг» та зобов'язано керівника
або уповноваженого представника
Товариства прибути 18.12.2013 року в
Теруправління для підписання Акта про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

18.12.2013 року Теруправлінням підписано
Акт №572-ОД-1-Е про правопорушення на
ринку цінних паперів, в якому
зазначено, що в термін до 07.11.2013 року
Товариство не привело установчі
документи у відповідність до Закону
України «Про акціонерні товариства», а
також зазначено, що представник
Товариства для ознайомлення з Актом
про правопорушення не з`явився.

Цього ж дня, 18.12.2013 року, Уповноваженою
особою Комісії - Ровинським Ю.О.
підписано Постанову №573-ОД-1-Е про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, яким призначено
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів стосовно
Товариства на 26.12.2013 року.

26.12.2013 року Уповноваженою особою
Комісії - Ровинським Ю.О. розглянуто акт
про правопорушення стосовно
Товариства та винесено Постанову
№539-ОД-1-Е про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів, якою до Товариства
застосовано штрафну санкцію у розмірі
5000 неоподаткованих мінімумів доходів
громадян, що становить у гривневому
еквіваленті 85000,00 грн.

Розглянувши надані письмові докази
суд, виходячи з положень ч.3 ст.2 КАС
України, приходить до висновку про
законність оскаржуваних розпоряджень
про усунення порушень та
невідповідність закону оскаржуваної
постанови про застосування штрафних
санкцій з огляду на наступне:

Відповідно до ст.5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює державне регулювання
ринку цінних паперів, комплексні
заходи щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням,
порушенням у цій сфері, а отже і
органом, уповноваженим державою на
здійснення відповідних функцій на
ринку цінних паперів.

Згідно до ст.1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексу заходів
з метою упорядкування контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та попередження зловживань та
порушень у цій сфері.

Стаття 2 Закону визначає мету
державного регулювання ринку цінних
паперів - додержання учасниками ринку
цінних паперів вимог актів
законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно
ст.1 Закону є емітенти, інвестори та
особи, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів.

Стаття 5 визначає, якими органами
здійснюється державне регулювання
ринку цінних паперів,одним з яких є
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Комісія здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи. Комісія
може делегувати надані їй повноваження
центральному апарату і територіальним
органам шляхом прийняття відповідного
рішення в установленому порядку.

Акціонерне товариство закритого типу
«Центральний універмаг» в 1993 році
Статут Товариства зареєстровано
рішенням виконкому Приморської
районної ради народних депутатів
м.Одеси №632 від 07.05.1993 року. В подальшому
до Статуту Товариства внесено зміни і
доповнення, в т.ч., на виконання вимог
чинного на той час законодавства про
цінні папери та акціонерні товариства,
доповнено п.3.8 Статуту положенням про
те, що випуск акцій здійснюється у
документарній формі шляхом
виготовлення сертифікатів. Кількість
акціонерів Товариства за даними
зведеного облікового реєстру на період
призначення останніх Загальних зборів
акціонерів Товариства становить 3639
осіб.

Останні Загальні збори акціонерів
Товариства були проведені 07.06.2006 року. З
того періоду, Товариство не в змозі
провести Загальні збори акціонерів з
причини неявки акціонерів та,
відповідно, відсутності кворуму.

Слід зазначити, що переважна кількість
акціонерів Товариства набула статусу
акціонера в період проведення
приватизації державного майна та
створення Товариства, про що свідчать
зазначені в реєстрі численні дані
паспортів зразка СРСР. З того часу
Товариство неодноразово повідомляло
акціонерів про необхідність подати
інформацію реєстратору для внесення
змін до системи реєстру з метою
приведення його у відповідність до
норм чинного законодавства. Проте,
кількість акціонерів, що подала
необхідні документи реєстратору була
незначною.

Керівництво Товариства також
намагалось з`ясувати можливість
зібрання кворуму для проведення
Загальних зборів акціонерів, адже
відповідно до даних облікового
реєстру, проживають акціонери по всій
території України і безпосередньо
запросити акціонерів на збори немає
можливості. Проте було виявлено, чи
мало акціонерів товариства на даний
час є померлими, спадкоємці таких
акціонерів або відсутні, або не
оформили право на спадщину щодо акцій
Товариства.

За останні роки, Загальні збори
акціонерів Товариства призначались на
20.05.2010 року, на 24.05.2011 року, на 27.04.2012 року,
на 26.04.2013 року. До порядку денного
включались питання про зміну
найменування Товариства на
затвердження його Статуту в новій
редакції. Однак жодного разу наявності
кворуму для проведення Загальних
зборів не було.

Виключно на виконання вищезазначених
Розпоряджень Одеського
територіального управління НКЦПФР
№179-ОД-1-Е та №304-ОД-1-Е, Товариством
знову було скликано загальні збори
акціонерів, проведення яких було
призначено на 25.10.2013 року. Однак
ситуація не змінилась, на загальні
збори прибули представники акціонерів,
які володіють у сукупності 68365 шт.
акцій, що становить 18,223 відсотків від
загальної кількості голосів
акціонерів. На загальних зборах,
призначених на 25.10.2013 року планувалось,
окрім питань затвердження результатів
фінансово-господарської діяльності за
період з 2007 року, розглянути питання
приведення форми існування акцій
Товариства та його Статуту у
відповідність до Закону України «Про
акціонерні товариства».

Необхідно зазначити, що середній пакет
акцій, належний основній кількості
акціонерів Товариства становить 0,013
відсотків. За умови наявності певної
кількості акціонерів, пакети акцій
яких сумарно становлять близько 46
відсотків, і які до останніх загальних
зборів реєструвались для участі в
оголошених зборах, кількість
акціонерів, що мають зареєструватись
для досягнення кворуму повинна
становити більше 1000 осіб. Протягом
тривалого періоду Товариством вжито
всіх можливих заходів, проте
забезпечити прибуття на загальні збори
такої кількості акціонерів виявилось
неможливим.

Товариство своєчасно, листом №21 від
06.11.2013 року тобто до граничного строку
виконання Розпорядження №304-ОД-1-Е,
надало до Теруправління лист -
пояснення, в якому викладено всі
заходи, вжиті керівництвом Товариства
щодо виконання Розпорядження №304-ОД-1-Е
(скликано загальні збори, підготовлено
проекти нової редакції Статуту
Товариства та відповідних Положень) та
зазначено, що вини Товариства у не
приведені Установчих документів та
форми існування акцій у відповідність
до вимог законодавства, немає, що
Товариство вжило всіх доступних за
законодавством заходів і потребує не
покарання, а допомоги, роз'яснення,
ефективної поради щодо подальших дій
для вирішення існуючої проблеми.

Штрафні (фінансові) санкції
передбачені п.8 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів», відповідно до ч.2 ст.217 ГК
відносяться до
адміністративно-господарських
санкцій, за порушення порядку
здійснення господарської діяльності.

Згідно ч.1 ст.218 ГК України
підставою для застосування таких
санкцій є вчинення суб'єктом
господарювання порушення порядку
здійснення господарської діяльності.

Необхідною складовою наявності в
діях позивача складу
адміністративно-господарського
правопорушення є наявність його
провини у скоєнні правопорушення та
ухилення від виконання приписів про їх
усунення.

Зазначені вище обставини щодо
вчинення позивачем дій на виконання
розпоряджень відповідача свідчать про
відсутність в них ознаку винних дій
(бездіяльності), а це свідчить про
відсутність повного складу
адміністративно-господарського
правопорушення, відповідальність за
яке передбачена п.8 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів».

Окрім цього, сул звертає увагу на
те, що оскаржуваною постановою від
26.12.2013 року №539-ОД-1-Е до позивача
застосована штрафна санкція, як за
повторне правопорушення на ринку
цінних паперів.

Але такий висновок посадової
особи суб'єкта владних повноважень є
помилковим з огляду на наступне.

Позивач скоїв правопорушення на
ринку цінних паперів, а саме здійснив
не приведення статуту та внутрішніх
положень акціонерного товариства у
відповідність до пункту 5 розділу ХVII
«Прикінцеві та перехідні положень»
Закону України «Про акціонерні
товариства» зі строком виконання до
30.04.2011 року.

На усунення вказаного порушення
позивачу вже видавалось розпорядження
від 26.09.2012 року №295-ОД-1-Е (а.с.46) за
невиконання якого позивача притягнуто
до відповідальності згідно положень п.8
ст.11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів»
постановою відповідача від 28.02.2013 року
№92-ОД-1-Е (а.с.48).

Це порушення не усунуто до
теперішнього часу, а тому є триваючим.

Оскільки правопорушення є
триваючим можливо видавати повторні
розпорядження про їх усунення, але
неможливо притягувати до
відповідальності за їх невиконання,
тим паче як за повторне правопорушення,
адже повторного правопорушення не
було, оскільки триває перше.

Така ж позиція висловлена у
роз'ясненні Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
07.02.2013 року №14/2417/НК згідно якого за
невиконання першого розпорядження
винна особа притягується до
відповідальності за п.8 ст.11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів» та виноситься
нове розпорядження, у разі невиконання
якого, уповноважена особа порушує
справу та направляє відповідні
матеріали стосовно не усунення
емітентом порушень пункту 5 розділу ХVII
«Прикінцеві та перехідні положень»
Закону України «Про акціонерні
товариства» разом з проектом рішення
про зупинення внесення змін до системи
реєстру власників іменних цінних
паперів певного емітента на строк до
усунення порушень до НКЦПФР.

Тобто, за повторне невиконання
емітентом розпорядження про усунення
порушень пункту 5 розділу ХVII
«Прикінцеві та перехідні положень»
Закону України «Про акціонерні
товариства» не передбачена
адміністративно-господарська
відповідальність у вигляді накладання
штрафу за повторне невиконання
розпорядження, а застосовується
адміністративно-господарська санкція
у вигляді прийняття НКЦПФР рішення про
зупинення внесення змін до системи
реєстру власників іменних цінних
паперів певного емітента на строк до
усунення порушень.

Невірне застосування суб'єктом
владних повноважень норм
матеріального права, які регламентують
застосування
адміністративно-господарської
відповідальності на ринку цінних
паперів є безумовною підставою для
визнання такого акту суб'єкту владних
повноважень протиправним та його
скасування на підставі положень ч.2
ст.162 КАС України.

Разом з тим, суд вражає, що позовні
вимоги про визнання протиправними та
скасування розпоряджень відповідача
від 11.06.2013 року №179-ОД-1-Е, від 04.08.2013 року
№304-ОД-1-Е про усунення порушень на
ринку цінних паперів не підлягають
задоволенню, оскільки вказані
порушення з боку позивача, а саме не
приведення статуту та внутрішніх
положень акціонерного товариства у
відповідність до пункту 5 розділу ХVII
«Прикінцеві та перехідні положень»
Закону України «Про акціонерні
товариства» мали місце, не
заперечуються представником позивача,
а тому, згідно положень ч.3 ст.72 КАС
України, ця обставина вважається
встановленою.

Суд оцінює ці вимоги з огляду на
положення ч.3 ст.2 КАС України та
доходить до висновку про те, що
розпорядження про усунення порушень на
ринку цінних паперів від 11.06.2013 року
№179-ОД-1-Е, від 04.08.2013 року №304-ОД-1-Е
прийняті компетентним органом, у
встановленому законом порядку,
підписані повноваженою посадовою
особою та у зв'язку із встановленням
належним чином порушення позивачем
законодавства в сфері обігу цінних
паперів та фондового ринку, що є
підставою для відмови у задоволення
позовних вимог про визнання таких
актів суб'єкту владних повноважень на
підставі положень ч.1 ст.162 КАС України.

Судові витрати розподілити у
відповідності до вимог ст.94 КАС
України.

Керуючись ст.ст.94,158-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позовні вимоги
задовольнити частково.

2. Визнати протиправною та
скасувати постанову від 26.12.2013 року
№539-ОД-1-Е про застосування штрафних
санкцій за порушення законодавства про
цінні папери.

3. В задоволенні решти позовних
вимог - відмовити.

Постанова може бути оскаржена до
Одеського апеляційного
адміністративного суду через суд
першої інстанції шляхом подачі
апеляційної скарги в 10-денний строк з
дня виготовлення та підписання повного
тексту постанови.

Повний текст постанови складений
та підписаний суддею 03 березня 2014 року

Суддя
Єфіменко
К.С.