Справа № 826/15442/13-а
Суддя: Клименчук Н.М.
Дата ухвалення: 2014-02-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
03 лютого 2014 року справа №
Окружний адміністративний суд
м.Києва у складі судді Клименчук Н.М.,
розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу
за позовом акціонерного
сільськогосподарського
риболовецько-промислового товариства
закритого типу «Вільшанка»
до Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправним та
скасування розпорядження №561-ЦД-1-Е від
О Б С Т А В И Н И С П Р А В И:
Акціонерне сільськогосподарське
риболовецько-промислове товариство
закритого типу «Вільшанка» (надалі -
АСРПТЗТ «Вільшанка», позивач),
звернулось до Окружного
адміністративного суду м.Києва з
адміністративним позовом до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(надалі - ЦТДНКЦПФР, відповідач) про
визнання протиправним та скасування
розпорядження №561-ЦД-1-Е від 28.03.2013.
Позовні вимоги мотивовано тим, що
відповідачем протиправно винесено
розпорядження №561-ЦД-1-Е від 28.03.2013 про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, а тому дії відповідача
щодо прийняття оскаржуваного
розпорядження, саме розпорядження є
таким, що порушує законні права та
Представником відповідача на адресу
суду подано письмові заперечення, в
яких просив суд у задоволенні позовних
вимог відмовити повністю.
На адресу суду представником позивача
подано клопотання про розгляд справи в
порядку письмового провадження у
відповідності до ст.128 Кодексу
адміністративного судочинства
Відповідно до ч.6 ст.128 Кодексу
адміністративного судочинства
України, якщо немає перешкод для
розгляду справи у судовому засіданні,
визначених цією статтею, але прибули не
всі особи, які беруть участь у справі,
хоча і були належним чином повідомлені
про дату, час і місце судового розгляду,
суд має право розглянути справу у
письмовому провадженні у разі
відсутності потреби заслухати свідка
Розглянувши подані сторонами
документи та матеріали, всебічно і
повно з'ясувавши всі фактичні
обставини, на яких ґрунтується позов,
об'єктивно оцінивши докази, які мають
юридичне значення для розгляду справи
та вирішення спору по суті, суд
Актом про правопорушення на ринку
цінних паперів №264-ЦД-1-Е від 28.02.2013
встановлено факт порушення ЗАТ
«Вільшанка» вимог п.10 ст.8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» за
невиконання розпорядження №906-ЦД-1-Е
від 29.08.2012 про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 29.11.2012).
Постановою про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№248-ЦД-1-Е від 28.03.2013 на ЗАТ «Вільшанка»
накладено штрафну санкцію у розмірі 5000
неоподаткованих мінімумів громадян за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №906-ЦД-1-Е від 29.08.2012.
Постанова про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 28.03.2013 №248-ЦД-1-Е винесено у
відношенні ЗАТ «Вільшанка» за
порушення вимог п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», а саме: невиконання
розпорядження №906-ЦД-1-Е від 29.08.2012 про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (термін виконання до
29.11.2012)

Директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Жупаненком В.М. на
підставі постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №248-ЦД-1-Е від 28.03.2013 у
відношенні ЗАТ «Вільшанка» винесено
розпорядження №561-ЦД-1-Е від 28.03.2013 про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, яким встановлено
порушення вимог законодавства про
цінні папери п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», а саме невиконання
розпорядження №906-ЦД-1-Е від
29.08.2012 про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 29.11.2012).

Зазначеним розпорядженням зобов'язано
позивача у термін до 01.07.2013 усунути
порушення законодавства про цінні
папери та письмово повідомити
уповноважену особу Комісії про
виконання цього розпорядження.

Повно та всебічно дослідивши наявні
матеріали справи, а також норми чинного
законодавства, суд приходить до
висновку про необґрунтованість
позовних вимог виходячи з наступного.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних в
Україні» Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку є державним
органом, підпорядкованим Президенту
України і підзвітним Верховній Раді
України, що здійснює державне
регулювання на ринку цінних паперів
шляхом здійснення комплексних заходів
щодо упорядкування, контролю нагляду
за ринком цінних паперів та їх
похідних.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Згідно із ст.7 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних в
Україні» основними завданнями
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку є:

1) формування та забезпечення
реалізації єдиної державної політики
щодо розвитку та функціонування ринку
цінних паперів та їх похідних в
Україні, сприяння адаптації
національного ринку цінних паперів до
міжнародних стандартів;

2) координація діяльності державних
органів з питань функціонування в
Україні ринку цінних паперів та їх
похідних;

3) здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування;

4) захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень;

5) сприяння розвитку ринку цінних
паперів;

6) узагальнення практики застосування
законодавства України з питань випуску
та обігу цінних паперів в Україні,
розроблення пропозицій щодо його
вдосконалення.

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
передбачена ст.11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних в
Україні» та Правилами розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та
зареєстрованих Міністерством юстиції
України 05.11.2012 №1855/22167.

Пунктом 14 ст.8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Актом про правопорушення на ринку
цінних паперів №264-ЦД-1-Е від 28.02.2013
встановлено прошення позивачем вимог
п.10 ст.8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме не виконання
розпорядження №906-ЦД-1-Е від
29.08.2012 про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 29.11.2012).

Представником відповідача в своїх
запереченнях зазначив, що
розпорядження №906-ЦД-1-Е від 29.08.2012
винесено в зв'язку з порушенням
позивачем п.5 розділу ХVII «Прикінцеві та
перехідні положення» Закону України
«Про акціонерні товариства» щодо не
переведення до 30.04.2011 статутів та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».

Зазначене правопорушення є повторним,
про що свідчить Постанова про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів №1685-ЦД-1-Е від
29.08.2012.

Відповідно до п.5 розділу ХVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства» статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства;

2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право: надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Як встановлено судом та не
спростовується представником
позивача, під час розгляду справи
доказів виконання Розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 28.03.2013 №561-ЦД-1-Е суду не
надано.

У відповідності до розділу 4 ст.20 Закону
України «Про акціонерні товариства» -
акція товариства посвідчує
корпоративні права акціонера щодо
цього акціонерного товариства. Ці
акції товариства є іменними. Акції
товариств існують виключно в
бездокументарній формі.

Відповідно до розділу 2 ст.6 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» акція - іменний цінний папір,
який посвідчує майнові права його
власника (акціонера), що стосуються
акціонерного товариства, включаючи
право на отримання частини прибутку
акціонерного товариства у вигляді
дивідендів та право на отримання
частини майна акціонерного товариства
у разі його ліквідації, право на
управління акціонерним товариством а
також немайнові права, передбачені
Цивільним кодексом України та законом,
що регулює питання створення,
діяльності та припинення акціонерних
товариств, і законодавством про
інститути спільного інвестування.
Емітентом акцій є тільки акціонерне
товариство. Порядок прийняття
відповідним органом акціонерного
товариства рішення про розміщення
акцій визначається законом, що регулює
питання утворення, діяльності та
припинення акціонерних товариств.

Згідно з п.5 розділу 17 «Прикінцевих та
перехідних положень» Закону України
«Про акціонерні товариства» - статути
та внутрішні положення акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, підлягають
приведенню у відповідність із нормами
цього Закону не пізніше ніж протягом
двох років з дня набрання чинності цим
Законом. Приведенням діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із цим Законом є
здійснення таких дій: Приведенням
діяльності акціонерних товариств у
відповідність із вимогами цього Закону
в частині забезпечення існування акцій
виключно у бездокументарній формі є
здійснення таких дій: наглядова рада
акціонерного товариства в порядку,
встановленому Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
зобов'язана прийняти рішення про
переведення випуску цінних паперів з
документарної форми у бездокументарну
(далі - рішення про дематеріалізацію) та
забезпечити вчинення нижчезазначених
дій у такій послідовності:
опублікування в офіційному
друкованому органі повідомлення про
прийняте рішення про дематеріалізацію
цінних паперів та повідомлення про це
персонально кожного акціонера,
зареєстрованого в реєстрі власників
іменних цінних паперів випуску, що
дематеріалізується, у спосіб,
визначений при прийнятті рішення про
дематеріалізацію (крім випадку, коли
акції товариства належать одній особі);
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
документів для заміни свідоцтва про
реєстрацію випуску іменних акцій
документарної форми існування на
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку зобов'язана видати
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування
протягом 10 робочих днів з дати подання
емітентом належним чином оформлених
документів відповідно до встановлених
нею вимог; припинення обслуговування
випуску цінних паперів у документарній
формі у реєстроутримувача в системі
реєстру власників іменних цінних
паперів за цим випуском.
Реєстроутримувач припиняє ведення
реєстру протягом 10 робочих днів з дати
публікації рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про видачу емітенту свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування.
Датою закриття реєстру є дата
припинення ведення реєстру; укладення
в порядку, встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, договору про обслуговування
емісії цінних паперів з обраним
наглядовою радою депозитарієм, який
буде обслуговувати випуск акцій, що
дематеріалізується, з наступним
відкриттям рахунку в цінних паперах
емітента в цьому депозитарії та
укладення договору про відкриття
рахунків у цінних паперах власникам з
обраним наглядовою радою зберігачем;
депонування глобального сертифіката в
обраному депозитарії та надання йому
необхідних розпоряджень та інших
документів відповідно до вимог
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Депонування
депозитарієм глобального сертифіката
здійснюється протягом 10 робочих днів з
дати публікації рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про видачу емітенту свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування;
забезпечення передачі реєстру
власників іменних цінних паперів та
переведення обліку прав власності на
акції у бездокументарній формі до
зберігання. Передача реєстру власників
іменних цінних паперів до зберігача
здійснюється протягом трьох робочих
днів з дати припинення ведення реєстру.
Дата передачі реєстру власників
іменних цінних паперів спільно
визначається емітентом, реєстратором
та зберігачем. Зберігач цінних паперів
зобов'язаний відкрити рахунки в цінних
паперах акціонерам та зарахувати на
них акції на підставі договору з
емітентом та переданого йому
(зберігачу) реєстру власників іменних
цінних паперів протягом двох місяців з
дати передачі реєстру; зберігання
відповідно до законодавства реєстру
власників іменних цінних паперів,
складеного на дату припинення ведення
системи реєстру, та інших документів.

З аналізу матеріалів справи та
норм законів, суд приходить до
висновку, що Закон України «Про
Акціонерні товариства» набрав
чинності в квітні 2009 року, тобто до
квітня 2011 року всі Акціонерні
товариства, які зареєстровані на
території України, повинні були
привести свою діяльність у
відповідність з вимогами цього закону.

Суд не бере до уваги посилання
представника позивача на те, що
акціонерне товариство не відповідає за
зобов'язання акціонерів, а тому до
товариства не можуть застосовуватись
будь-які санкції.

Крім того, суд звертає увагу, що норми
Перехідних положень Закону України
«Про акціонерні товариства»
встановлюють спеціальний порядок дій
при переведенні випуску цінних паперів
товариства у бездокументарну форму,
який не вимагає від товариства
скликання і проведення загальних
зборів акціонерів товариства, проте
Посадові особи товариства не здійснили
жодних спроб з метою переведення
випуску цінних паперів товариства у
без документарну форму, тобто не
пробували виконати вимоги
Розпорядження та Закону.

Відповідно до ст.29 Закону України «Про
акціонерні товариства» Акціонери
зобов'язані дотримуватися статуту,
інших внутрішніх документів
акціонерного товариства; виконувати
рішення загальних зборів, інших
органів товариства; виконувати свої
зобов'язання перед товариством, у тому
числі пов'язані з майновою участю;
оплачувати акції у розмірі, в порядку
та засобами, що передбачені статутом
акціонерного товариства; не
розголошувати комерційну таємницю та
конфіденційну інформацію про
діяльність товариства. Акціонери
можуть також мати інші обов'язки,
встановлені цим та іншими законами.

Враховуючи вищевикладене, суд
приходить до висновку, що позивачем не
вживалися дії щодо усунення порушень
вимог законодавства, а тому відповідач
діяв виключно в межах повноважень,
наданих Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку та згідно
чинного законодавства, розпорядження
№561-ЦД-1-Е від 28.03.2013, винесене у
відповідності до вимогами чинного
законодавства України. А тому
оскаржуване розпорядження відповідача
винесене у межах компетенції та
повноважень із дотриманням усіх норм
чинного законодавства, а відтак,
підстав для визнання його
протиправними та скасування немає.

Частиною 1 ст.9 Кодексу
адміністративного судочинства України
встановлено, що суд при вирішенні
справи керується принципом законності,
відповідно до якого органи державної
влади, органи місцевого
самоврядування, їхні посадові і
службові особи зобов'язані діяти лише
на підставі, в межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України.

Відповідно до ч.1 ст.71 Кодексу
адміністративного судочинства
України, кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

В адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову (ч.2 ст.71
Кодексу адміністративного судочинства
України).

Керуючись вимогами ст. ст. 69-71, 94, 158-163,
167, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд

П О С Т А Н О В И В:

в задоволенні позовних вимог відмовити
у повному обсязі.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства та може
бути оскаржена в апеляційному порядку
повністю або частково за правилами,
встановленими ст. ст. 185-187 КАС України,
шляхом подання через суд першої
інстанції апеляційної скарги.

Суддя
Н.М. Клименчук