Справа № 822/604/14
Суддя: Фелонюк Д.Л.
Дата ухвалення: 2014-02-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 822/604/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 лютого 2014 року 16 год. 10 хв.м.
Хмельницький

Хмельницький окружний
адміністративний суд в особі судді
Фелонюк Д.Л. розглянув у скороченому
провадженні адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до
кредитної спілки "ВЕСТА" про
стягнення 1700,00 грн., -

ВСТАНОВИВ :

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг звернулась в суд з
позовом до кредитної спілки "Веста" про
стягнення штрафу у сумі 1700,00 грн.. В
обґрунтування позовних вимог зазначає,
що постановою про застосування
штрафної санкції за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 18.09.2013 року №192/15/3 до відповідача
застосовано штраф у розмірі 1700,00 грн. за
зафіксоване в акті від 27.08.2013 року
№422/15/3 порушення вимог ст.14 Закону
України "Про фінансові послуги та
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг", абз.2 ч.1 ст.22 Закону
України "Про кредитні спілки", пп.2.2.2
розділу 2 Порядку складання та подання
звітності кредитними спілками та
об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України від 25.12.2003 №177, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 19.01.2004
за №69/8668, а саме несвоєчасне подання в
паперовій формі звітних даних за І
півріччя 2013 року. Вказує, що у зв'язку з
несплатою штрафу у добровільному
порядку, позивач звернувся в суд з
позовом.

Копія ухвали про відкриття скороченого
провадження разом з інформацією про
процесуальні права та обов'язки сторін,
надіслані на адресу відповідача,
згідно реєстрації, повернуті до суду з
відміткою Укрпошти "за закінченням
терміну зберігання", тобто не отримані
з незалежних від суду причин, а тому суд
вважає, що справу можна вирішити в силу
вимог ст.35 Кодексу адміністративного
судочинства України (далі - КАС України)
і ст.183-2 КАС України.

Оцінивши повідомлені позивачем
обставини, дослідивши наявні в
матеріалах справи докази в їх
взаємному зв'язку і сукупності, суд
приходить до висновку, що позов
підлягає задоволенню у повному обсязі
з наступних підстав.

Відповідно до ст.ст.1 та 3 Закону України
"Про кредитні спілки" кредитна спілка -
це неприбуткова організація, заснована
фізичними особами, професійними
спілками, їх об'єднаннями на
кооперативних засадах з метою
задоволення потреб її членів у
взаємному кредитуванні та наданні
фінансових послуг за рахунок
об'єднаних грошових внесків членів
кредитної спілки. Кредитна спілка є
юридичною особою, має самостійний
баланс, банківські рахунки, які
відкриває і використовує згідно із
законодавством у самостійно обраних
банківських установах, а також печатку,
штамп та бланки із своїм найменуванням,
власну символіку. Кредитна спілка
набуває статусу юридичної особи з
моменту її державної реєстрації.

Кредитна спілка "Веста", , як юридична особа зареєстрована
24.12.2002 року, що підтверджується
відомостями з ЄДР, спеціальним витягом
з Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців.

Працівником позивача відповідно до
Положення про Національну комісію, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого Указом Президента
України від 23.11.2011 №1070/2011, Положення про
застосування Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, заходів
впливу за порушення законодавства про
фінансові послуги, затвердженого
розпорядженням Нацкомфінпослуг від
20.11.2012 №2319, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за
№2112/22424, проведено перевірку кредитної
спілки "Веста" (,
місцезнаходження: вул. Вайсера, будинок
17/1, м.Хмельницький, 29000) щодо
своєчасності подання звітних даних за
І півріччя 2013 року.

За результатами перевірки
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, складено акт про
правопорушення від 27.08.2013 року №422/15/3,
відповідно до якого встановлено
порушення вимог ст.14 Закону України
"Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг",
абз.2 ч.1 ст.22 Закону України "Про
кредитні спілки", пп.2.2.2 та 2.2.3 п.2.2
розділу 2 Порядку складання та подання
звітності кредитними спілками та
об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, в частині
несвоєчасності подання в паперовій
формі звітних даних за І півріччя 2013
року. Акт та повідомлення про розгляд
18.09.2013 року справи надіслані та
отримані відповідачем 04.09.2013 року, що
підтверджується копією
рекомендованого повідомлення про
вручення поштового відправлення,
виплату поштового переказу.

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринках фінансових
послуг, уповноваженою особою
Нацкомфінпослуг прийнято постанову
про застосування штрафної санкції за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг від 18.09.2013 року
№192/15/6, якою до позивача застосовано
штраф у розмірі 1700,00 грн. та зобов'язано
відповідача в термін до 28.10.2013 письмово
повідомити Нацкомфінпослуг про
виконання або про відмову від
добровільного виконання постанови з
одночасним наданням у разі сплати
штрафу документів, що підтверджують
його сплату. Постанова надіслана та
отримана відповідачем, що
підтверджується копією
рекомендованого повідомлення про
вручення поштового відправлення,
виплату поштового переказу.

У зв'язку з несплатою відповідачем суми
штрафу у добровільному порядку,
позивач звернувся з позовом до суду.

Відповідно до ст.14 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг",
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.

Згідно абз.2 ч.1 ст.22 Закону України "Про
кредитні спілки" кредитна спілка подає
Уповноваженому органу фінансову
звітність та інші звітні дані в
обсягах, формах та у строки,
встановлені Уповноваженим органом, а
також надає на запити Уповноваженого
органу необхідні пояснення щодо
звітних даних.

Згідно із п.п.2.2.2 п. 2.2 розділу 2 Порядку
складання та подання звітності
кредитними спілками та об'єднаними
кредитними спілками до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 25.12.2003
№117, зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 19.01.2004 за №69/8668,
проміжні звітні дані (за I квартал, I
півріччя, 9 місяців) складаються
щокварталу наростаючим підсумком з
початку звітного періоду станом на
кінець останнього дня кварталу. Звітні
дані за рік складаються кредитними
спілками станом на 31 грудня року, за
який подаються звітні дані. Проміжні
звітні дані подаються не пізніше 25-го
числа місяця, що настає за звітним
кварталом, звітні дані за рік - не
пізніше 9 лютого року, наступного за
звітним роком.

У разі якщо останній день подання форм
звітних даних є неробочим, термін
подання продовжується до першого,
після неробочого, робочого дня включно.

У разі надання звітності безпосередньо
до Нацкомфінпослуг датою подання є
дата реєстрації паперових форм
звітності у Нацкомфінпослуг. При
надходженні звітності поштою дата
подання визначається за поштовим
штемпелем підприємства (відділення)
зв'язку, що обслуговує відправника. При
невиконанні цих умов звітні дані
вважаються поданими несвоєчасно.

Як вбачається з акту про
правопорушення від 27.08.2013 №422/15/3, до
Нацкомфінпослуг надійшли звітні дані
кредитної спілки "Веста" за І півріччя
2013 року в електронній та паперовій
формах. Згідно документа підприємства,
що здійснював доставку звітних даних,
дата подання паперової форми - 26.07.2013
(вх.№2371 З/КУ від 29.07.2013).

Відповідно до ст.39 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
у разі порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, обирає та
застосовує заходи впливу на основі
аналізу даних та інформації стосовно
порушення, враховуючи наслідки
порушення та наслідки застосування
таких заходів.

Згідно зі ст.41 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг",
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції, в тому числі за
неподання, несвоєчасне подання або
подання завідомо недостовірної
інформації - у розмірі від 100 до 2000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Штрафи, накладені національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, стягуються у судовому порядку.

Суд зважає на те, що відповідач
покладеного на нього обов'язку щодо
своєчасності подання в паперовій формі
звітних даних за І півріччя 2013 року не
виконав; дії позивача щодо
застосування заходу впливу у вигляді
постанови про застосування штрафної
санкції до суду не оскаржив. Доказів
сплати штрафу суду не подано.

За таких обставин позов заявлений
обґрунтовано, підтверджений належними
доказами, відповідає чинному
законодавству та підлягає задоволенню.

Згідно ч. 4 ст.94 КАС України судові
витрати з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст.70, 71, 86, 94, 183-2, 186, 254, 255 КАС
України, суддя -

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки "Веста"
(вул.Вайсера буд.17/1, м.Хмельницький,
Хмельницька область, 29000, ) до Державного бюджету України на
рахунок територіального управління
Державної казначейської служби
України за місцем знаходження платника
на балансовий рахунок 3111 "Надходження
до загального фонду державного
бюджету", код бюджетної класифікації за
доходами 21081100 "Адміністративні штрафи
та інші санкції", символ звітності 106)
штраф у розмірі 1700,00 грн. (одна тисяча
сімсот гривень).

Постанови суду, прийняті в порядку
скороченого провадження, виконуються
негайно.

Постанова суду може бути оскаржена до
Вінницького апеляційного
адміністративного суду через
Хмельницький окружний
адміністративний суд протягом десяти
днів з дня її отримання.

Постанова набирає законної сили в
порядку статті 254 КАС України.

Суддя/підпис/ "Згідно з оригіналом"
Суддя Д.Л. Фелонюк