Справа № 820/991/14
Суддя: Нуруллаєв І.С.
Дата ухвалення: 2014-02-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Харківський окружний адміністративний
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

24 лютого 2014 р.
Справа № 820/991/14

Харківський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого - судді - Нуруллаєв І.С.

при секретарі судового засідання -
Сковира Л.Ю.,

за участю представника позивача -
Горбунової О.Ю,

розглянувши у відкритому
судовому засіданні в приміщенні суду в
м. Харкові адміністративну справу за
позовом першого заступника прокурора
м. Харкова в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Відкритого акціонерного товариства
"Експериментальний завод
залізобетонних шпал" про стягнення
штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

До Харківського окружного
адміністративного суду звернувся
позивач, перший заступник прокурора м.
Харкова в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, з
адміністративним позовом до
Відкритого акціонерного товариства
"Експериментальний завод
залізобетонних шпал", в якому просить
суд, стягнути з Відкритого
акціонерного товариства
"Експериментальний завод
залізобетонних шпал" () до
Державного бюджету України на рахунок
Управління Державної казначейської
служби України у Дзержинському районі
м. Харкова () № ,
відкритий в Головному управлінні
Державної казначейської служби
України в Харківській області за
балансовим рахунком 3111 "Надходження
до загального фонду державного
бюджету", по коду бюджетної
класифікації 21081100, символ звітності 106,
МФО 851011, код УДКСУ 37999654 штраф у сумі
85000,00 (вісімдесят п'ять) грн.

В обґрунтування своїх позовних вимог
позивач зазначив, що за не виконання
розпорядження щодо усунення порушень
вимог законодавства на ринку цінних
паперів винесено постанову про
накладення санкції в розмірі 85000,00 грн.

Враховуючи, що відповідач добровільно
не сплатив суму штрафних санкцій,
позивач звернувся до суду про
стягнення коштів у примусовому
порядку.

Прокурор в інтересах держави, в особі
позивача у судовому засіданні позовні
вимоги підтримав та просив їх
задовольнити, посилаючись на
обставини, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, про дату, час і
місце розгляду справи був повідомлений
належним чином, заперечень або
клопотань до суду не надійшло..

Враховуючи викладене, беручи до уваги,
що відповідач не з'явився в судове
засідання повторно, причин неявки суду
не повідомив, є належним чином
повідомлений про дату, час та місце
розгляду справи на підставі ч. 4 ст. 128
КАС України суд приходить до висновку
про можливість розгляду справи за
відсутності представника відповідача,
за наявними в ній доказами.

Суд, заслухавши представника позивача,
дослідивши матеріали справи,
проаналізувавши докази у їх
сукупності, вважає, що позов підлягає
задоволенню з наступних підстав.

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" від 30.10.1996, № 448/96-ВР
встановлено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні"
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право:
здійснювати контроль за достовірністю
і розкриттям інформації, що надається
емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю
встановленим вимогам; проводити
самостійно чи разом з іншими
відповідними органами перевірки та
ревізії фінансово-господарської
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів та саморегулівних
організацій професійних учасників
ринку цінних паперів, а також перевірки
та ревізії діяльності емітентів щодо
стану корпоративного управління та
здійснення операцій з розміщення та
обігу цінних паперів; надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства; надсилати матеріали в
правоохоронні органи стосовно фактів
правопорушень, за які передбачена
адміністративна та кримінальна
відповідальність, якщо до компетенції
комісії не входить накладення
адміністративних стягнень за
відповідні правопорушення; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 9 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено, що
уповноваженими особами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є: Голова та члени Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; уповноважені Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку посадові особи.

Уповноважені особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку мають право: безперешкодно
входити до підприємства, в установи,
організації за службовим посвідченням
та мати доступ до документів та інших
матеріалів, необхідних для проведення
перевірки; вимагати необхідні
документи та іншу інформацію у зв'язку
з реалізацією своїх повноважень;
залучати за погодженням з відповідними
центральними та місцевими органами
виконавчої влади, органами місцевої
влади та самоврядування,
підприємствами та об'єднаннями їх
спеціалістів, депутатів місцевих рад
(за їх згодою) для проведення перевірок
та ревізій; відповідно до розподілу
обов'язків чи письмового доручення
провадити в межах наданих повноважень
розгляд справ про порушення чинного
законодавства щодо випуску та обігу
цінних паперів, у тому числі
стандартів, норм і правил, визначених
нормативними актами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, ставити питання перед органами
Прокуратури України та Міністерством
внутрішніх справ України про
проведення розслідувань або інших
заходів відповідно до чинного
законодавства; вимагати в межах своєї
компетенції в посадових осіб
підприємств, установ, організацій
надання письмових пояснень.

Згідно п 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Частиною 1 статті 12 цього Закону
встановлено, що штрафи, передбачені
статтею 11 цього Закону, накладаються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Комісії та уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду матеріалів, які
засвідчують факт правопорушення.

Згідно положень розділу VІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470 та
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167,
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою. Рішення уповноваженої особи
за справою оформлюється у вигляді
постанови. Постанова за справою про
правопорушення повинна містити
вказівку про порядок та строк її
оскарження. Постанова за справою про
правопорушення підписується
уповноваженою особою, яка розглянула
справу, та скріплюється гербовою
печаткою. У справі про правопорушення
уповноважена особа приймає одне з
таких рішень:1) про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів;2) про закриття справи.
Постанова у справі про правопорушення
оголошується після закінчення
розгляду справи про правопорушення.
Примірник постанови надається особі,
щодо якої її винесено (про що
здійснюється відповідний напис на
примірнику постанови, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати її
винесення.

Судом встановлено, що розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
№1905-ЦД-1-Е від 18.12.2012р. про усунення
порушень законодавства про цінні
папери (термін виконання до 30.04.2012 року)
ВАТ "Експериментальний завод
залізобетонних шпал", виконано не було.

За повторне невиконання розпорядження,
постановою Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
№1337-ЦД-1-Е від 19.06.2013 року про накладання
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів було застосовано
штрафну санкцію до ВАТ
"Експериментальний завод
залізобетонних шпал" на суму 85 000,00 грн.

Вказані постанова та розпорядження
були направлені на адресу відповідача
рекомендованим листом 25.06.2013 року.

Доказів оскарження відповідачем
постанови №1337-ЦД-1-Е від 19.06.2013 року про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів до суду не
подано.

Згідно п. 14 розділу І Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій постанова про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про зупинення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про закриття
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок, розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, розпорядження про скасування
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
вважаються надісланими (врученими)
юридичній особі (посадовій особі чи
громадянину), яка притягується до
відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом.

Відповідно до частини 4, 5 статті 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді.

Доказів оскарження відповідачем
постанови №1337-ЦД-1-Е від 16.06 2013 року про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів та її
скасування до суду не подано.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні")

Згідно ст.121 Конституції України, ст.36-1
Закону України "Про прокуратуру"
передбачено представництва
прокуратурою інтересів Держави в суді,
за наявності порушень або загрози
порушень інтересів держави.

Доказів сплати вказаної суми,
скасування або невідповідності закону
та фактичним обставинам постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів №1337-ЦД-1-Е від
16.06 2013 року відповідачем не надано, а
судом згідно приписів статті 11 Кодексу
адміністративного судочинства України
не встановлено.

З огляду на викладене, постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів №1337-ЦД-1-Е від
16.06 2013 року, якою на відповідача
накладено штраф у розмірі 85000 грн.,
прийнята в порядку та спосіб,
визначений Законом України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", в судовому порядку
не оскаржена, а тому є обов'язковою для
виконання.

Кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених ст. 72 цього Кодексу (ч. 1 ст.
71 КАС України)

Відповідач доказів на спростування
вимог позивача суду не надав, штраф за
вчинення правопорушення на ринку
цінних паперів у розмірі 85000 грн. не
сплатив.

Враховуючи наведене, суд вважає, що
позовні вимоги є обґрунтованими та
підлягають задоволенню.

Згідно ч. 4, ст. 94 у справах, в яких
позивачем є суб'єкт владних
повноважень, а відповідачем - фізична
чи юридична особа, судові витрати,
здійснені позивачем, з відповідача не
стягуються.

Керуючись ст. ст. 8-14, 71, 159, 160-164, 167, 186
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов першого
заступника прокурора м. Харкова в
інтересах держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Відкритого
акціонерного товариства
"Експериментальний завод
залізобетонних шпал" про стягнення
штрафу- задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного
товариства "Експериментальний завод
залізобетонних шпал" () до
Державного бюджету України на рахунок
Управління Державної казначейської
служби України у Дзержинському районі
м. Харкова () №,
відкритий в ГУ ДКС України в
Харківській області за балансовим
рахунком 3111 "Надходження до загального
фонду державного бюджету " по коду
бюджетної класифікації 21081100, символ
звітності 106, МФО 851011, код УДКСУ 37999654,
штраф в сумі 85000,00 (вісімдесят п'ять
тисяч) грн.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Харківського
апеляційного адміністративного суду
через Харківський окружний
адміністративний суд шляхом подачі
апеляційної скарги протягом десяти
днів з дня її проголошення. У разі
застосування судом частини третьої
статті 160 цього Кодексу, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги, якщо скаргу не було
подано. У разі подання апеляційної
скарги постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

У повному обсязі текст постанови
складено 28.02.2014 року.

Суддя (підпис)
І.С. Нуруллаєв

З оригіналом згідно. Постанова не
набрала законної сили.

Оригінал знаходиться в матеріалах
справи.

Суддя
І.С. Нуруллаєв