Справа № 805/18089/13-а
Суддя: Наумова К.Г.
Дата ухвалення: 2014-02-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний
суд
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 лютого 2014 р.
Справа №805/18089/13-а

приміщення суду за адресою: 83052,
м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської
дивізії, 17

час прийняття постанови: 12 год. 10
хв.

Постановлена у нарадчій кімнаті

Донецький окружний адміністративний
суд у складі судді Наумової К.Г.,

при секретарі судового засідання -
Березовській Є.Г.

розглянувши адміністративний позов
Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (м.
Харцизьк)

до Відкритого акціонерного товариства
«Трест «Артемшахтобуд» (м. Горлівка)

про стягнення фінансових санкцій, -

за участю представників сторін:

від позивача: Гнатенко А.В. за довір.

від відповідача: не з`явився

Донбаське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Донецького окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Відкритого акціонерного товариства
«Трест «Артемшахтобуд» про стягнення
фінансових санкцій в сумі 255 грн. згідно
постанов про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідач має
заборгованість у розмірі 255,00 грн., яка
виникла у зв'язку з несплатою
відповідачем фінансових санкцій
згідно постанов про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів від 21.10.2013 року № 781-ДО-1-Е в сумі
85,00 грн., № 782-ДО-1-Е в сумі 85,00 грн. та за №
783-ДО-1-Е в сумі 85,00 грн. Таким чином,
позивач просить у судовому порядку
стягнути з відповідача фінансові
санкції у загальному розмірі 255,00 грн.

Представник позивача у судовому
засіданні підтримав позовні вимоги та
просив їх задовольнити у повному
обсязі.

Відповідач заперечення на позов не
представив, у судове засідання не
з'явився, представника у судове
засідання не направив, про час і місце
розгляду справи був належним чином
повідомлений, справу розглянуто на
підставі наявних у ній доказів.

Дослідивши наявні в матеріалах справи
докази, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Відкрите акціонерне товариство «Трест
«Артемшахтобуд» ідентифікаційний код
юридичної особи - 00180717,
місцезнаходження реєстраційної справи
- Реєстраційна служба Горлівського
міського управління юстиції Донецької
області, місцезнаходження - 84601,
Донецька область, м. Горлівка,
Центрально-Міський район, вул. Ушева, 6.

Судом з матеріалів справи встановлено,
що Донбаським територіальним
управлінням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
відносно ВАТ «Трест «Артемшахтобуд»
06.09.2013 року були прийняті наступні
постанови:

- № 03/01/5/4071 про порушення Відкритим
акціонерним товариством «Трест
«Артемшахтобуд» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не
опублікувало в офіційному друкованому
виданні регулярну річну інформацію за
2012 рік, опублікування якої
здійснюється не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним. Запропоновано
керівнику (або повноваженому
представнику) з'явитися на підписання
акту та надання письмових пояснень 26
вересня 2013 року о 12 год. 00 хв.;

- № 03/01/5/4072 про порушення Відкритим
акціонерним товариством «Трест
«Артемшахтобуд» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не
розмістило в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії
регулярну річну інформацію за 2012 рік,
розміщення якої здійснюється в строк
не пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним. Запропоновано керівнику (або
повноваженому представнику) з'явитися
на підписання акту та надання
письмових пояснень 26 вересня 2013 року о
12 год. 00 хв.;

- № 03/01/5/4074 про порушення Відкритим
акціонерним товариством «Трест
«Артемшахтобуд» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не подало до
Комісії регулярну річну інформацію за
2012 рік, подання якої здійснюється не
пізніше 1 червня року, наступного за
звітним. Запропоновано керівнику (або
повноваженому представнику) з'явитися
на підписання акту та надання
письмових пояснень 26 вересня 2013 року о
12 год. 00 хв.

З матеріалів справи судом також
встановлено, що керівник (повноважений
представник) не з'явився до Комісії 26
вересня 2013 року. Позивачем у той же день
були складені відносно ВАТ «Трест
«Артемшахтобуд» акти за № 781-ДО-1-Е, №
782-ДО-1-Е та за № 783-ДО-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Також, постановами про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів від 26.09.2013 року позивачем у
відношенні ВАТ «Трест «Артемшахтобуд»
прийняті рішення про призначення
розгляду вищевказаних справ про
правопорушення на ринку цінних паперів
на 21 жовтня 2013 року о 14.30.

По результатам розгляду справ про
правопорушення ВАТ «Трест
«Артемшахтобуд» на ринку цінних
паперів Комісією прийняті постанови
«Про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів»:

- № 781-ДО-1-Е від 21 жовтня 2013 року, якою на
підставі п. 14 ст. 8, ст.ст. 9, 11, 12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», п. 5
розділу II, розділу XVII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року № 1470, та згідно з п. 5 ч. 1 ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» за неопублікування
інформації до ВАТ «Трест
«Артемшахтобуд» застосовані фінансові
санкції в розмірі 85,00 грн.

- № 782-ДО-1-Е від 21 жовтня 2013 року, якою на
підставі п. 14 ст. 8, ст.ст. 9, 11, 12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», п. 5
розділу II, розділу XVII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року № 1470, та згідно з абз. 1 п. 6 ч. 1 ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» за нерозміщення інформації у
загальнодоступній базі даних Комісії
до ВАТ «Трест «Артемшахтобуд»
застосовані фінансові санкції в
розмірі 85,00 грн.

- № 783-ДО-1-Е від 21 жовтня 2013 року, якою на
підставі п. 14 ст. 8, ст.ст. 9, 11, 12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», п. 5
розділу II, розділу XVII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року № 1470, та згідно з п. 7 ч. 1 ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» за неподання інформації до
Комісії до ВАТ «Трест «Артемшахтобуд»
застосовані фінансові санкції в
розмірі 85,00 грн.

Таким чином, станом на момент розгляду
справи загальна сума штрафних санкцій
застосованих до відповідача становить
255,00 грн. (85,00 грн. х 3).

Відповідно до п.п. 2, 3, 4, 5 розділу XVIIІ
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16.10.2012 року № 1470 штраф має
бути сплачений юридичною особою не
пізніше ніж через п'ятнадцять днів з
дати отримання ним постанови. Юридичні
особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до державного
бюджету. Документ, який підтверджує
сплату штрафу, протягом п'яти робочих
днів надсилається до уповноваженого
підрозділу Комісії. У разі несплати
штрафу юридичною особою в строк,
установлений пунктом 2 цього розділу,
штраф стягується в судовому порядку.

Приписами статті 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»
передбачено, що регулярна інформація
про емітента - річна та квартальна
звітна інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік.

Перший звітний період емітента може
бути меншим, ніж 12 місяців, та
обчислюється: для акціонерних
товариств - з дня державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів
(крім акцій) - з дня реєстрації випуску
цінних паперів до 31 грудня звітного
року включно.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Строки, порядок і форми розкриття
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) і додаткових
відомостей, що містяться у такій
інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку. Публічні
акціонерні товариства додатково
розкривають інформацію про свою
діяльність на основі міжнародних
стандартів бухгалтерського обліку в
порядку, встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку встановлює
додаткові вимоги до розкриття
регулярної інформації про емітента та
вживає заходів щодо її розкриття.

Наведена норма також кореспондується з
викладеним у главі 1 Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364,
якою визначено, що емітенти цінних
паперів зобов'язані розкривати
регулярну річну інформацію (далі -
річна інформація) у повному обсязі
відповідно до вимог цього розділу.

Звітним періодом для складання річної
інформації є календарний рік.

Перший звітний рік новоствореного
емітента може бути меншим за 12 місяців,
він обчислюється: для акціонерних
товариств - з дати державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів,
крім акцій, - з дня реєстрації випуску
до 31 грудня звітного року включно.

Обов'язок здійснювати розкриття річної
інформації поширюється на осіб, які
станом на 31 грудня звітного року є
емітентами.

Обов'язок розкриття річної інформації
припиняється з дати опублікування
інформації про скасування реєстрації
випуску цінних паперів та анулювання
свідоцтва про реєстрацію випуску
цінних паперів відповідно до
нормативно-правового акта Комісії, що
регулює порядок скасування реєстрації
випуску цінних паперів, за умови
відсутності інших підстав,
передбачених законодавством, для
виникнення такого обов'язку.

У разі подання до Комісії документів на
скасування реєстрації випусків цінних
паперів у період з 1 січня до 30 квітня
року, наступного за звітним, емітент
розкриває річну інформацію відповідно
до вимог цього Положення.

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
встановлена статтею 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Так, згідно з абзацом першим пункту 5
частини 1 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за не опублікування,
опублікування не в повному обсязі
інформації та/або опублікування
недостовірної інформації - у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Абзацом першим пункту 6 частини 1 статті
11 зазначеного Закону до юридичних осіб
застосовуються фінансові санкції за
нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно абзацу 1 пункту 7 частини 1
цього Закону Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за неподання, подання не в
повному обсязі інформації та/або
подання недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Штрафи, накладені Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, стягуються у судовому порядку.

Докази щодо оскарження постанов про
застосування фінансових санкцій в
установленому закон порядку суду не
надано.

Доказів сплати зазначених фінансових
санкцій суду також не надано.

Виходячи з наведеного несплачена сума
фінансових санкцій у загальному
розмірі 255,00 грн. підлягає стягненню з
відповідача в судовому порядку.

Позов є обґрунтованим та підлягає
задоволенню.

Керуючись ст. ст. 7 -12, 69-72, 86, 94, ст. 105, 158 -
162, 183-2 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позов Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Відкритого акціонерного товариства
«Трест «Артемшахтобуд» про стягнення
фінансових санкцій в сумі 255,00 грн. -
задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного
товариства «Трест «Артемшахтобуд» в
доход Державного бюджету України
(відділення Державного казначейства в
м. Донецьку на розрахунковий рахунок
0004, код за , банк
отримувач - Головне управління
Державної казначейської служби у
Донецькій області, МФО банку 834016, код
платежу 21081100) фінансову санкцію у
розмірі 255,00 грн. (двісті п'ятдесят п'ять
грн. 00 коп.) згідно постанов про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 21 жовтня 2013
року за № 781-ДО-1-Е, № 782-ДО-1-Е та за №
783-ДО-1-Е.

Постанову виготовлено у нарадчій
кімнаті 06 лютого 2014 року.

Зазначена постанова може бути
оскаржена до Донецького апеляційного
адміністративного суду.

Дана постанова суду набирає законної
сили після закінчення строку подання
апеляційної скарги, встановленого КАС
України, якщо таку скаргу не було
подано.

У разі подання апеляційної скарги
постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після закінчення
апеляційного розгляду справи.

Якщо строк апеляційного оскарження
буде поновлено, то вважається, що
постанова суду не набрала законної
сили.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення, а в
разі складення постанови у повному
обсязі відповідно до статті 160 КАС
України - з дня складення в повному
обсязі. Якщо постанову було
проголошено у відсутності особи, яка
бере участь у справі, то строк подання
апеляційної скарги обчислюється з дня
отримання нею копії постанови.

Апеляційна скарга, подана після
закінчення строків, встановлених цією
статтею, залишається без розгляду, якщо
суд апеляційної інстанції за заявою
особи, яка їх подала, не знайде підстав
для поновлення строку, про що
постановляється ухвала.

Скарга подається на ім'я Донецького
апеляційного адміністративного суду
через Донецький окружний
адміністративний суд.

Суддя
Наумова К.Г.