Справа № 804/15304/13-а
Суддя: Юхно Ірина Валеріївна
Дата ухвалення: 2014-01-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Юхно І.В.
розглянувши в порядку письмового
провадження у м.Дніпропетровську
адміністративну справі за позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Товариства з
обмеженою відповідальністю «ОФЕРТА»
про стягнення штрафу,-
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «ОФЕРТА» про
В обґрунтування позовних вимог
зазначено, що в ході перевірки
дотримання вимог законодавства у сфері
обігу цінних паперів у відношенні
Товариства з обмеженою
відповідальністю «ОФЕРТА» посадовою
особою Дніпропетровського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку у Дніпропетровській області
встановлено порушення відповідачем
вимог пункту 10 статті 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» в частині
невиконання Розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 10.04.2013 року № 165-ЦА-УП-Т,
яким ТОВ «ОФЕРТА» зобов'язано було
усунути порушення чинного
законодавства в строк до 13.05.2013 року, а
саме подати до Комісії адміністративні
дані за IV квартал 2012 року та у термін до
16 травня 2013 року письмово
проінформувати уповноважену особу
Комісії про виконання цього
розпорядження. Письмове клопотання ТОВ
«ОФЕРТА» про подовження терміну
виконання Розпорядження №47-ДН-1-Е чи
документи щодо виконання
Розпорядження № 165-ЦА-УП-Т до
Дніпровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку не
надходили. Штраф, накладений на ТОВ
«ОФЕРТА» в добровільному порядку не
сплачено, чим державі заподіюється
шкода у вигляді ненадходження грошових
коштів до державного бюджету, що і
потягло звернення до суду з даною
Позивач про дату, час та місце судового
засідання повідомлений належним чином,
що підтверджується факсограмою, яка
міститься в матеріалах справи. Надав до
суду клопотання про розгляд справи в
порядку письмового провадження.
Відповідач про дату, час та місце
судового засідання повідомлений
належним чином, що підтверджується
рекомендованим повідомленням про
вручення 22.01.2014 року повістки по справі,
яке міститься в матеріалах справи. Про
причини неявки не повідомив, жодних
доказів, заперечень, заяв чи клопотань
по справі до суду не надав.
Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України якщо
немає перешкод для розгляду справи у
судовому засіданні, визначених цією
статтею, але прибули не всі особи, які
беруть участь у справі, хоча і були
належним чином повідомлені про дату,
час і місце судового розгляду, суд має
право розглянути справу у письмовому
провадженні у разі відсутності потреби
заслухати свідка чи експерта.
Враховуючи вищевикладене суд вирішив
розглянуи справу в порядку письмового
провадження за наявними в матеріалах
справи доказами.
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
обставини, на яких ґрунтується позов,
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, суд приходить
до наступних висновків.
Відповідно до ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» №448/96-ВР від 30.10.1996
року (далі - Закону України №448/96-ВР),
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку.
Статтею 6 зазначеного Закону
закріплено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
(НКЦПФР) є державним колегіальним
органом, підпорядкованим Президенту
України, підзвітним Верховній Раді
України. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку складається
з Комісії як колегіального органу та
центрального апарату.
Згідно з ст.7 Закону України №448/96-ВР
основними завданнями Національної
комісії з цінних паперів та фондового
1) формування та забезпечення
реалізації єдиної державної політики
щодо розвитку та функціонування ринку
цінних паперів та їх похідних в
Україні, сприяння адаптації
національного ринку цінних паперів до
міжнародних стандартів;
2) координація діяльності державних
органів з питань функціонування в
Україні ринку цінних паперів та їх
3) здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
4) захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень;
5) сприяння розвитку ринку цінних
6) узагальнення практики застосування
законодавства України з питань випуску
та обігу цінних паперів в Україні,
розроблення пропозицій щодо його
Отже, Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку та її
територіальні органи при реалізації
ними прав, передбачених
вищезазначеними законами, є суб'єктами
владних повноважень.
Відповідно до п. 5 частини 2 статті 17 КАС
України юрисдикція адміністративних
судів поширюється на публічно-правові
спори, зокрема, за зверненням суб'єкта
владних повноважень.
Відповідач - Товариство з обмеженою
відповідальністю «ОФЕРТА» (код ЄДРПОУ
Відповідно до ст.9 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів і Україні» уповноважені особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку мають право:
безперешкодно входити на підприємства,
в установи, організації за службовим
посвідченням і мати доступ до
документів та інших матеріалів,
необхідних для проведення перевірки;
вимагати необхідні документи та іншу
інформацію у зв'язку з реалізацією
залучати за погодженням з відповідними
центральними та місцевими органами
виконавчої влади, органами місцевої
влади та самоврядування,
підприємствами та об'єднаннями їх
спеціалістів, депутатів місцевих рад
(за їх згодою) для проведення перевірок
відповідно до розподілу обов'язків чи
письмового доручення провадити в межах
наданих повноважень розгляд справ про
порушення чинного законодавства щодо
випуску та обігу цінних паперів, у тому
числі стандартів, норм і правил,
визначених нормативними актами
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, видавати
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери,
ставити питання перед органами
Прокуратури України та Міністерством
внутрішніх справ України про
проведення розслідувань або інших
заходів відповідно до чинного
вимагати в межах своєї компетенції в
посадових осіб підприємств, установ,
організацій надання письмових
Згідно з п.10 ст.8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
10.04.2013 року уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку було
розглянуто матеріали справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні ТОВ «Оферта». За
результатами розгляду зазначених
матеріалів складено розпорядження від
10.04.2013 року №165-ЦА-УП-Т про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, в якому встановлено, що ТОВ
«Оферта» порушило п.3 Рішення Комісії
від 25.09.2012 №1283 «Про затвердження
Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку» в частині
неподання інформації до Комісії.
Зазначеним розпорядження було
зобов'язано ТОВ «Оферта» у термін до 13
травня 2013 року усунути вищезазначене
порушення законодавства та до 15 травня
2013 року письмово проінформувати про
виконання уповноважену особу Комісії
та департамент регулювання діяльності
торговців цінними паперами та фондових
бірж. Зазначене розпорядження було
направлено засобами поштового зв'язку
(рекомендованою кореспонденцією) на
адресу відповідача 15.04.2013 року, що
підтверджується копією з реєстру
відправки поштової кореспонденції та
копією чеку, які містяться в матеріалах
справи.
10.07.2013 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підставі рішення
Комісії від 11.09.2012 №1239, у відношенні ТОВ
«Оферта» була винесена постанова про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів. В зазначеній
постанові встановлено, що інформація
щодо виконання ТОВ «Оферта»
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
10.04.2013 №165-ЦА-УП-Т в Комісії відсутня, з
огляду на що було постановлено
порушити справу про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні ТОВ
«Оферта», керівнику або повноважному
представнику товариства з'явитися для
підписання акту про правопорушення на
ринку цінних паперів та надання
пояснень Комісії 22 липня 2013 року о 15
год. 10 хв. Зазначена постанова була
направлена засобами поштового зв'язку
(рекомендованою кореспонденцією) на
адресу відповідача 11.07.2013 року, що
підтверджується копією з реєстру
відправки поштової кореспонденції та
копією чеку, які містяться в матеріалах
справи.
Письмове клопотання ТОВ «ОФЕРТА» про
подовження терміну виконання
Розпорядження №165-ЦА-УП-Т до
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку не
Інформація та документи щодо виконання
Розпорядження №165-ЦА-УП-Т про усунення
порушень законодавства про цінні
папери до Дніпропетровського
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від ТОВ «ОФЕРТА» до терміну
встановленого у Розпорядженні про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 10.04.2013 року № 165-ЦА-УП-Т
не надходили та взагалі не надавались.
22.07.2013 року підставі рішення НКЦПФР від
11.09.2012 р. №1239, уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку було
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів №534-ЦА-УП-Т від
22.07.2013 року. Як вбачається з наданої до
суду копії акту, представник юридичної
особи на підписання акту про
правопорушення на ринку цінних паперів
та надання пояснень не з'явився.
Згідно з п. 8 ч.1 ст.11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
29.07.2013 року Уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку на підставі
доручення Голови Комісії Тевелєва Д.М.
від 24.07.2013 р. №569-ЦА-УП-Т, прийнято
постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів. Розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні ТОВ «ОФЕРТА» призначено
30.07.2013 року на адресу відповідача було
направлено постанову від 29.07.2013 року
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів, що
підтверджується витягом з реєстру
відправлених рекомендованих листів та
копією чеку про відправлення поштової
кореспонденції, які містяться в
матеріалах справи. Таким чином
відповідач про дату, час та місце
розгляду матеріалів справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
був повідомлений відповідно до вимог
14.08.2013 року відповідач на розгляд
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів на з'явився.
Уповноваженою особою
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку на підставі
на підставі доручення Голови Комісії
Тевелєва Д.М. від 01.08.2013 р. №631-ЦА-ЦП-Т
було розглянуто матеріали справи у
відношенні ТОВ «ОФЕРТА» та прийнято
постанову №705-ЦА-УП-Т про накладення
санкції за правопорушення на ринку
Постановою уповноваженої особи
Дніпропетровського територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку №705-ЦА-УП-Т
від 14.08.2013 року за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери у
відповідності до вищенаведених норм
застосовано у відношенні до ТОВ
«ОФЕРТА» санкцію у вигляді штрафу в
Копію зазначеної постанови було
направлено відповідачу 19.08.2013 року
рекомендованим листом з повідомленням,
що підтверджується витягом з реєстру
відправлених рекомендованих листів та
копією чеку про відправлення поштової
кореспонденції, які містяться в
матеріалах справи.
Проте, відповідачем заборгованість у
встановлений законодавством строк
сплачена не була, не оскаржена,
відповідних доказів суду не надано.
На момент розгляду справи штраф
накладений на ТОВ «ОФЕРТА» в
добровільному порядку не сплачено, чим
державі заподіюється шкода у вигляді
ненадходження грошових коштів до
державного бюджету. Докази щодо його
оскарження до суду не надано.
Відповідно до ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.
Приймаючи до уваги викладене та
враховуючи, що на час розгляду справи
штраф відповідачем у повному обсязі
добровільно не сплачений, постанова
про накладання санкцій від 14.08.2013 року
не оскаржена, відповідних доказів суду
не надано, суд дійшов висновку, що
позовні вимоги є обґрунтованими, а тому
підлягають задоволенню в повному
Відповідно до ч.4 ст.94 Кодексу
адміністративного судочинства України
судові витрати по справі з відповідача
Керуючись ст.ст. 69, 70, 71, 86, 94, 158-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд,-
Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю «ОФЕРТА» про
стягнення штрафу - задовольнити з
Стягнути з Відкритого Товариства з
обмеженою відповідальністю «ОФЕРТА»
штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч)
грн. до державного бюджету України,
який слід перерахувати на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафні та інші
санкцій», символ звітності 106.
Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд в порядку та
строки, зазначені в ст.186 КАС України та
набирає законної сили відповідно до
ст.254 КАС України.

Суддя

І.В. Юхно