Справа № 801/8025/13-а
Суддя: Дудкіна Тетяна Миколаївна
Дата ухвалення: 2014-02-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

СЕВАСТОПОЛЬСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Ухвала

Іменем України

Справа № 801/8025/13-а

06.02.14 м. Севастополь

Севастопольський
апеляційний адміністративний суд у
складі колегії суддів:

головуючого судді Дудкіної Т.М.,

суддів Дадінської Т.В. ,

Омельченка В. А.

розглянувши в порядку письмового
провадження апеляційну скаргу
Публічного акціонерного товариства
"Схід" на постанову Окружного
адміністративного суду Автономної
Республіки Крим (суддя Ольшанська Т.С. )
від 14.11.13 у справі № 801/8025/13-а

за позовом Публічного акціонерного
товариства "Схід" (вул. Козлова, 45
-А,Сімферополь,Автономна Республіка
Крим,95011)

до Кримського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (вул.
Севастопольська,
буд.43-б,Сімферополь,Автономна
Республіка Крим,95013)

про визнання протиправними дій,

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне
товариство "Схід" звернулось до
Окружного адміністративного суду
Автономної Республіки Крим з
адміністративним позовом до
Кримського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправними дій.

Постановою Окружного
адміністративного суду Автономної
Республіки Крим від 14.11.13 у справі №
801/8025/13-а у задоволенні
адміністративного позову Публічного
акціонерного товариства "Схід" до
Кримського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправними дій, - відмовлено.

Не погодившись з зазначеною постановою
суду, позивач звернувся з апеляційною
скаргою, в якій просить скасувати
постанову Окружного адміністративного
суду Автономної Республіки Крим від
14.11.2013 року та прийняти нову постанову,
якою позовні вимоги задовольнити.

Апеляційна скарга
мотивована порушенням судом першої
інстанції норм матеріального та
процесуального права.

У судове засідання 06.02.2014 сторони, їх
представники не з'явились, про дату, час
та місце апеляційного розгляду справи
повідомлені в встановленому законом
порядку.

Суд, керуючись положеннями пункту 2
частини першої статті 197 Кодексу
адміністративного судочинства
України, визнав за можливе перейти до
письмового провадження по справі.

Колегія суддів, вивчивши
матеріали справи, обговоривши доводи
апеляційної скарги, перевіривши
правову оцінку обставин у справі та
повноту їх встановлення, дослідивши
правильність застосування судом
першої інстанції норм матеріального та
процесуального права, дійшла висновку,
що апеляційна скарга не підлягає
задоволенню з огляду на наступне.

Судом першої інстанції
встановлено, що 14.04.2012 акціонер ПАТ
«Схід» ОСОБА_3 звернувся з листом №97-К
до ВАТ «Схід» про надання йому
наступних документів: свідоцтва про
державну реєстрацію товариства,
положення про загальні збори,
наглядову раду, виконавчий орган та
ревізійну комісію, протоколи засідань
наглядової ради з 01.01.2011 і перший
квартал 2012 року, висновки ревізійної
комісії з 01.01.2011 і перший квартал 2012
року, статут товариства від 14.04.2012,
протокол зборів акціонерів про
призначення Генерального директора
ВАТ «Схід», повідомлення про веб-сайт
ВАТ «Схід».

Листом від 23.04.2012 №26 ПАТ «Схід»
спрямувало акціонеру ОСОБА_3 копію
статуту ВАТ та відмовило надати йому
решту документів. З цього приводу
акціонер звернувся зі скаргою до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Уповноваженою особою комісії -
начальником Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку були встановлені
порушення ТОВ "Схід" положень
законодавства про цінні папери.

З метою усунення встановлених порушень
17.07.2012 уповноваженою особою комісії
прийнято розпорядження №83-КР-1-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, яким у термін до 07.08.2013 ПАТ
«Схід» повинен був усунути порушення
та до 14.08.2013 проінформувати Комісію про
виконання розпорядження.

16.01.2013 Уповноваженою особою винесена
постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, зокрема, у зв'язку з
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 17.07.2012 №83-КР-1-Е.

04.02.2013 Уповноваженою особою комісії
прийнята постанова №26-КР-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів у зв'язку з
невиконання розпорядження
уповноваженою особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства про цінні папери у
вигляді штрафу у розмірі 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян у сумі 17000,00 грн.

Відмовляючи у задоволенні позову, суд
першої інстанції виходив з того, що під
час винесення постанови від 04.02.2013 року
№ 26-КР-1-Е відповідач діяв у
відповідності правових норм, факт
порушення позивачем вимог Закону
України "Про цінні папери та фондовий
ринок" та Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" є доведеним, накладення на
позивача фінансових санкцій є
правомірним.

Колегія суддів погоджується з
висновком суду першої інстанції та
переглядаючи постанову в межах
доводів апеляційної скарги зазначає
наступне.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначає Закон України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" від 30.10.1996 року №
448/96-ВР (далі - Закон).

Відповідно до статті 78 Закону України
«Про акціонерні товариства» від 17.09.2008
№514-УІ акціонерне товариство
забезпечує кожному акціонеру доступ до
документів, визначених пунктами 1 - 3, 5 -
11, 13, 14, 16 і 17 частини першої статті 77
цього Закону.

Як встановлено судом першої інстанції
та не спростовано позивачем, останній
не надав у повному обсязі документи,
про які просив акціонер, як це
передбачено Законом України "Про
акціонерні товариства", що також
встановлено відповідачем.

Відповідно п.10 ст. 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, обов'язкові
для виконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери.

З метою усунення порушень
законодавства вчинених товариством, на
підставі пункту 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» та
пункту 1 розділу XIV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р.
№2272, зареєстрованими в Міністерстві
юстиції України від 12.02.2008 р. №120/14811 (які
діяли до 31.12.2012 року), Уповноваженою
особою Комісії у відношенні позивача
винесено розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 17.07.2012 р. №83-КР-1-Е з терміном
виконання до 07.08.2012 р. та до 14.08.2012 р.
письмово проінформувати Уповноважену
особу Комісії про виконання даного
розпорядження.

У розпорядженні про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.07.2012 р. №83-КР-1-Е міститься
застереження про те, що у п.8 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачена відповідальність
юридичних осіб за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Колегією суддів безперечно
встановлено, що позивачем так і не було
виконано розпорядження № 83-КР-1-Е про
усунення порушень законодавства про
цінні папери.

Розгляд справ про правопорушення,
вчинені на території України, з 01.01.2013
року здійснюється відповідно до Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012.
№1470, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України від 05.11.2012 р. №1855/22167
(далі-Правила).
Згідно пункту 2 розділу III
цих Правил справу про правопорушення
не може бути порушено, а порушена
справа підлягає закриттю: за
відсутності факту вчинення
правопорушення; за відсутності складу
правопорушення; якщо справа не
підлягає розгляду Комісією: у разі
закінчення на дату розгляду справи про
правопорушення строків, передбачених
законом; наявність по тому самому факту
не скасованої постанови уповноваженої
особи, рішення суду; внесення до
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб - підприємців
запису про державну реєстрацію
припинення юридичної особи, щодо якої
порушено справу про правопорушення,
або визнання її банкрутом; внесення до
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб та фізичних осіб - підприємців
запису про судове рішення щодо
припинення юридичної особи; скасування
законодавчого акта, який встановлює
відповідальність за правопорушення; за
наявності за даним фактом порушеної
справи про правопорушення щодо особи,
яка притягується до відповідальності.
25 січня 2013 року
Уповноваженою особою Комісії -
начальником Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Васильєвим
Костянтином Михайловичем був Актом
№26-КР-1-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ПАТ «СХІД»
яким встановлено невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.07.2012 р. №83-КР-1-Е з терміном усунення
порушення законодавства до 07.08.2012 р. та
письмового поінформування
Уповноваженої особи Комісії про
виконання розпорядження до 14.08.2012р.

У визначений термін ПАТ
«СХІД» не повідомило про виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.07.2012 р. №83-КР-1-Е, відсутні відомості
про його виконання і на час розгляду
справи.

04.02.2013 Уповноважена
особа Комісії керуючись пунктом 14
статті 8, статтею 9, пунктом 8 статті 11.
статтею 12 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (зі
змінами та доповненнями) та пунктом 1
розділу XVII Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, за невиконання розпорядження
уповноваженої особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства про цінні папери на ПАТ
«СХІД» постановою про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 26-КР-1-Е застосувала
санкції у вигляді штрафу у розмірі 1000
неоподатковуваних податком мінімумів
доходів громадян - 17 000 (сімнадцять
тисяч) гривень.

Прийняття рішення
про конкретний розмір санкції входить
до виключної компетенції
Уповноваженої особи Комісії, оскільки
у пунктах 8 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено розмір
санкції від 17тис.грн. до 85тис.грн. та до
товариства було застосовано
мінімальну штрафну санкцію. Позивачем
під час розгляду справи про
правопорушення не надано доказів
виконання розпорядження.
Відповідно до пункту 8 частини 1
статті 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за:
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. З огляду
на зазначене, колегія суддів
погоджується з висновком суду першої
інстанції відносно того, що порушення
позивачем вимог Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" та
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" є доведеними, дії відповідача
щодо винесення постанови відповідають
вимогам діючого законодавства, отже
застосування фінансових санкцій є
правомірним.
Апеляційна скарга не містить доводів,
які б спростували висновки суду першої
інстанції, ці доводи були предметом
дослідження та не знайшли свого
правового підтвердження.

На підставі
викладеного, колегія суддів дійшла
висновку про безпідставність доводів
апеляційної скарги в зв'язку з їх
спростуванням матеріалами справи і
встановленими обставинами, а тому,
відповідно до частини 1 статті 200
Кодексу адміністративного судочинства
України, залишає апеляційну скаргу без
задоволення, а постанову суду - без
змін, оскільки судом першої інстанції
правильно встановлені обставини
справи, рішення суду ухвалене з
додержанням норм матеріального та
процесуального права, отже підстав для
задоволення апеляційної скарги та
скасування судового рішення не
вбачається.
Керуючись статтями 195, 197, 198, 205, 206, 254
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу Публічного
акціонерного товариства "Схід"
залишити без задоволення.

Постанову Окружного адміністративного
суду Автономної Республіки Крим від
14.11.13 у справі № 801/8025/13-а залишити без
змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення їх копій
особам, які беруть участь у справі.

Ухвалу може бути оскаржено до Вищого
адміністративного суду України
протягом двадцяти днів шляхом подання
касаційної скарги безпосередньо до
суду касаційної інстанції.

Головуючий суддя підпис
Т.М. Дудкіна

Судді підпис Т.В.
Дадінська

підпис В.А.Омельченко

З оригіналом згідно

Головуючий суддя
Т.М. Дудкіна