Справа № 812/328/14
Суддя: О.О. Цицюра
Дата ухвалення: 2014-02-19 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

19 лютого 2014 рокуЛуганськСправа № 812/328/14

Луганський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого судді: Цицюри О.О.,

при секретарі судового засідання:
Запорожцевій І.В.,

за участю представників сторін:

позивач: не прибув,

відповідач: не прибув,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у м. Луганську справу за
адміністративним позовом Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Кредитної спілки «Деркул»
про стягнення штрафу в сумі 5100,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

До Луганського окружного
адміністративного суду надійшов
адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Кредитної спілки «Деркул»
про стягнення штрафу в сумі 5100,00 грн.

Свої вимоги позивач мотивує тим, що
Кредитна спілка «Деркул» внесена до
Переліку юридичних осіб, які мають
право надавати фінансові послуги. 14
червня 2013 року Національною комісією,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг,
складено акт про правопорушення
законодавства про фінансові послуги
№90/15/3, відповідно до якого
відповідачем до позивача не було
подано звітні данні за 9 місяців 2012
року, за 2012 рік та за І квартал 2013 року.
На підставі зазначеного акту до
Кредитної спілки «Деркул» було
застосовано захід впливу у вигляді
штрафу у розмірі 5100,00 грн., викладеного
постановою від 03.07.2013 №108/15/3, яка була
направлена на адресу відповідача
рекомендованим листом. На момент
пред'явлення позову, документів, які б
підтверджували виконання зазначеної
постанови, до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг не надходили,
отже, сума штрафу у розмірі 5100,00 грн. не
була перерахована до Державного
бюджету України.

На підставі викладеного позивач
просить стягнути з відповідача до
Державного бюджету України штраф у
сумі 5100,00 грн.

Представник позивача у судове
засідання не прибув, про дату, час та
місце слухання справи повідомлявся
належним чином, просив розглянути
справу за відсутності представника
позивача.

Представник відповідача у судове
засідання не прибув, про дату, час і
місце розгляду справи був повідомлений
належним чином, про причини неявки не
повідомив. Відповідач правом надання
заперечень проти позову у встановлений
судом строк та доказів на
підтвердження своїх доводів не
скористався, заяви про визнання
позовних вимог або про розгляд справи
за його відсутності суду не надавав.

Відповідно до ч.6 ст.71 КАС України суд
вирішує справу на основі наявних в
матеріалах справи доказів.

Дослідивши матеріали справи,
розглянувши справу в межах заявлених
позовних вимог і наданих сторонами
доказів, оцінивши докази відповідно до
вимог статей 69-72 КАС України суд вважає,
що позов підлягає задоволенню з
наступних підстав.

Відповідно до пункту 1 Положення про
Національну комісію, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
Указом Президента України від 23.11.2011
року №1070, Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України.
Нацкомфінпослуг здійснює державне
регулювання ринків фінансових послуг у
межах, визначених законодавством.

Відповідно до статті 1 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
від 12.07.2001 року № 2664-III (далі - Закон № 2664)
фінансова установа - юридична особа,
яка відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг, а також
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг, у випадках,
прямо визначених законом, та внесена до
відповідного реєстру в установленому
законом порядку. До фінансових установ
належать банки, кредитні спілки,
ломбарди, лізингові компанії, довірчі
товариства, страхові компанії,
установи накопичувального пенсійного
забезпечення, інвестиційні фонди і
компанії та інші юридичні особи,
виключним видом діяльності яких є
надання фінансових послуг, а у
випадках, прямо визначених законом, -
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг.

Відповідач набув статусу фінансової
установи шляхом внесення до Державного
реєстру фінансових установ, який
ведеться Нацкомфінпослуг, та є
суб'єктом нагляду.

Статтею 39 Закону № 2664 передбачено, що у
разі порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону. Національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, обирає та застосовує заходи
впливу на основі аналізу даних та
інформації стосовно порушення,
враховуючи наслідки порушення та
наслідки застосування таких заходів.

Відповідно до ст. 40, 41 Закону № 2664,
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, може застосовувати
такі заходи впливу:

1) зобов'язати порушника вжити
заходів для усунення порушення;

2) вимагати скликання позачергових
зборів учасників фінансової установи;

3) накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Закону;

4) тимчасово зупиняти або анулювати
ліцензію на право здійснення
діяльності з надання фінансових
послуг;

5) відсторонювати керівництво від
управління фінансовою установою та
призначати тимчасову адміністрацію;

6) затверджувати план відновлення
фінансової стабільності фінансової
установи;

7) виключати відповідно до
законодавства учасників ринків
фінансових послуг (крім споживачів
фінансових послуг) з Державного
реєстру фінансових установ або
реєстру осіб, які не є фінансовими
установами, але мають право надавати
окремі фінансові послуги. У разі якщо
порушення та його наслідки усунені
порушником самостійно до застосування
заходів впливу, крім випадків,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Закону, Уповноважений орган не
застосовує заходи впливу за таке
порушення;

8) установлювати для небанківських
фінансових груп підвищені економічні
нормативи, ліміти та обмеження щодо
здійснення окремих видів операцій.

9) виносити рішення про заборону
недержавним пенсійним фондам -
суб'єктам другого рівня системи
пенсійного забезпечення укладати
нові пенсійні контракти з учасниками
накопичувальної системи
загальнообов'язкового державного
пенсійного страхування у разі
порушення вимог, установлених для
таких недержавних пенсійних фондів
законом та ліцензійними умовами.
Порядок та умови застосування заходів
впливу встановлюються законами
України та нормативно-правовими
актами національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг.

Рішення національної комісії, що
здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, щодо
застосування заходів впливу у
вигляді тимчасової адміністрації є
виконавчим документом.

Уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках
фінансових послуг, для якої законом
встановлені вимоги щодо одержання
ліцензії та/або реєстрації, без
відповідної ліцензії та/або реєстрації
- у розмірі від 1000 до 10000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або
подання завідомо недостовірної
інформації - розмірі від 100 до 2000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

3) ухилення від виконання або
несвоєчасне виконання розпорядження,
рішення Уповноваженого органу про
усунення порушення щодо надання
фінансових послуг - у розмірі від 100 до
1000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Рішення національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, про
застосування штрафних санкцій може
бути оскаржено в суді. Штрафи,
накладені національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, стягуються у
судовому порядку.

Судом встановлено, та підтверджується
матеріалами справи, що Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, складено Акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги КС «Деркул» №90/15/3
від 14.06.2013 (а.с.7-8).

Відповідно до Акта №90/15/3 від 14.06.2013
відповідачем не надано до
Нацкомфінпослуг звітні дані Кредитної
спілки «Деркул» за 9 місяців 2012 року, за
2012 рік та за І квартал 2013 року.

Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, на адресу
відповідача було направлено Акт № 157/15/3
від 14.06.2013 про правопорушення
законодавства про фінансові послуги КС
«Деркул» та повідомлено про розгляд
справи (а.с.6,9).

Відповідно до Постанови про
застосування штрафної санкції за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг №108/15/3 від 03.07.2013
(далі - Постанова) винесеної на підставі
акту відповідачем порушено вимоги:

- абзацу другого частини першої статті
22 Закону України «Про кредитні спілки»,
яким передбачено, що кредитна спілка
подає Уповноваженому органу фінансову
звітність та інші звітні дані в
обсягах, формах та у строки,
встановлені Уповноваженим органом;

- абзацу другого підпункту 2.2.2 пункту 2.2.
розділу 2 Порядку складання та подання
звітності кредитними спілками та
об'єднаними кредитними спілками до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг від
25.12.2003 № 177, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 19.01.2004 та
№ 69/8668 (Далі - Порядок), відповідно до
якого звітні дані за квартал подаються
не пізніше 25-го числа місця, що настає
за звітним кварталом, звітні дані за
рік - не пізніше 20 лютого року,
наступного за звітним роком;

- абзацу першого, абзацу четвертого
підпункту 2.2.3 пункту 2.2 розділу 2
Порядку, якими передбачено, що звітні
дані подаються в електронній та
паперовій формах та обсязі, які
встановлені Порядком. Звітні дані в
електронній формі складаються та
подаються кредитними спілками через
web-інтерфейс на офіційному сайті
Нацкомфінпослуг у режимі on-line.

На підставі Акту №90/15/3 від 14.06.2013 до
відповідача було застосовано захід
впливу у вигляді штрафу у розмірі 5100,00
грн., викладеного Постановою №108/15/3 від
03.07.2013, яка була отримана відповідачем
12.07.2013, що підтверджується поштовим
повідомленням про вручення поштового
відправлення (а.с.11-12,13).

Станом на момент розгляду справи
доказів сплати відповідачем штрафних
санкцій в сумі 5100,00 грн. відповідачем
або оскарження постанови про
накладення санкцій за правопорушення
суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає,
що позовні вимоги Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Кредитної спілки «Деркул»
про стягнення штрафу в сумі 5100,00 грн.
підлягають задоволенню оскільки є
законними та обґрунтованими, а штраф в
сумі 5100,00 грн. стягненню з відповідача.

Щодо питання про розподіл судових
витрат суд зазначає наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 88 Кодексу
адміністративного судочинства України
суд, враховуючи майновий стан сторони,
може своєю ухвалою зменшити розмір
належних до оплати судових витрат чи
звільнити від їх оплати повністю або
частково, чи відстрочити або
розстрочити сплату судових витрат на
визначений строк.

Згідно з ч. 2 ст. 88 Кодексу
адміністративного судочинства
України, якщо у строк, встановлений
судом, судові витрати не будуть
оплачені, позовна заява залишається
без розгляду або витрати
розподіляються між сторонами
відповідно до судового рішення у
справі, якщо оплату судових витрат
розстрочено або відстрочено до
ухвалення судового рішення у справі.

Позивачем було подано клопотання про
звільнення від сплати судових витрат.

Відповідно до ст.94 Кодексу
адміністративного судочинства України
якщо судове рішення ухвалене на
користь сторони - суб'єкта владних
повноважень, суд присуджує з іншої
сторони всі здійснені нею
документально підтверджені судові
витрати, пов'язані із залученням
свідків та проведенням судових
експертиз.

Згідно зі ст.4 Закону України «Про
судовий збір» від 08 липня 2011 року
№3674-VІ, який набрав чинності з 01
листопада 2011 року (зі змінами та
доповненнями), за подання
адміністративного позову майнового
характеру встановлена ставка судового
збору у розмірі 2 відсотки розміру
майнових вимог, але не менше 1,5 розміру
мінімальної заробітної плати та не
більше 4 розмірів мінімальних
заробітних плат.

Суд не бере до уваги посилання позивача
на те, що його кошторисом не
передбачено витрати на сплату судового
збору. Вказана обставина не є
підтвердженням тяжкого матеріального
стану та підставою для звільнення
позивача від сплати судового збору.

Ухвалою Луганського окружного
адміністративного суду від 03 лютого 2014
року позивачу було відстрочено сплату
судового збору до винесення судового
рішення по справі.

Позивачем заявлено вимоги про
стягнення з відповідача штрафу в сумі
5100,00 грн. Зважаючи, що позивача не
звільнено від сплати судового збору, а
ст. 94 Кодексу адміністративного
судочинства України не передбачено їх
стягнення з відповідача, суд дійшов
висновку про стягнення з позивача на
користь Державного бюджету України
судового збору у розмірі 1827,00 грн.

На підставі викладеного, керуючись
ст.ст. 2, 17, 87, 94, 98, 158-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Кредитної спілки «Деркул»
про стягнення штрафу в сумі 5100,00 грн.
задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки «Деркул»
(92800, Луганська область, Біловодський
район, смт. Біловодськ, вул. Леніна, 128,
) до Державного бюджету
України (на рахунок територіального
управління Державної казначейської
служби України за місцезнаходженням
платника на балансовий рахунок 3111
«Надходження до загального фонду
державного бюджету», код бюджетної
класифікації за доходами 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
сумі 5100,00 грн. (п'ять тисяч сто гривень 00
копійок).

Стягнути з Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг на користь
Державного бюджету України судовий
збір у сумі 1827,00 грн. (одна тисяча
вісімсот двадцять сім гривень 00
копійок) на розрахунковий рахунок:

Код

Одержувач: УДКСУ у м. Луганську

Банк одержувача: ГУДКСУ у Луганській
області

Код ОКПО 37991503

МФО: 804013

Розрахунковий рахунок: 4006

Код бюджетної класифікації доходів:
22030001

символ: 206

Призначення платежу: судовий збір.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Донецького
апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга подається до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Луганський окружний адміністративний
суд. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у
випадках та порядку, передбачених
частиною четвертою статті 167 КАС
України, було повідомлено про
можливість отримання копії постанови
суду безпосередньо в суді, то
десятиденний строк на апеляційне
оскарження постанови суду
обчислюється з наступного дня після
закінчення п'ятиденного строку з
моменту отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, встановленого статтею 186 КАС
України, якщо таку скаргу не було
подано.

У разі подання апеляційної скарги
постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Якщо строк апеляційного оскарження
буде поновлено, то вважається, що
постанова суду не набрала законної
сили.

Суддя
О.О. Цицюра