Справа № 811/3949/13-а
Суддя: Г.П. Нагібіна
Дата ухвалення: 2014-01-21 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Україна КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
-------------------П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
(у порядку скороченого провадження)
Справа № 811/3949/13-а
Кіровоградський окружний
адміністративний суд у складі
головуючої судді Нагібіної Г.П.
розглянув о 09 годині 15 хвилин у порядку
скороченого провадження
адміністративну справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до повного
товариства "Ломбард Універсал Болокана
В.П., Зеленюк В.М." про стягнення
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг (далі - позивач)
звернулась до Кіровоградського
окружного адміністративного суду з
позовом, в якому просить суд стягнути з
повного товариства "Ломбард Універсал
Болокана В.П., Зеленюк В.М." (далі -
відповідач) штрафні санкції у сумі 8500,00
Позовні вимоги обґрунтовано тим,
що до відповідача було застосовано
штраф у розмірі 8500,00 грн. за порушення
законодавства у сфері надання
фінансових послуг, а саме - неподання
паперової форми звітності за перший
квартал 2013 року на адресу
Відповідачу надсилалась
постанова про застосування штрафної
санкції, проте добровільно відповідач
суму штрафної санкції не сплатив.

Ухвалою судді від 19.12.2013 року на
підставі п.4 ч.1 ст.1832 КАС України
відкрито скорочене провадження у
справі за вказаним позовом. Ухвала була
направлена відповідачу, проте
повернулась до суду 09.01.2014 року, із
зазначенням причини невручення - "за
закінченням терміну зберігання" (а.с. 24).

Станом на 21.01.2014 року відповідач
процесуальним правом надати
заперечення проти позову або заяву про
його визнання не скористався.

Дослідивши матеріали справи, суд
дійшов висновку про обґрунтованість
позовних вимог з наступних підстав.

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг діє згідно
"Положення про Національну комісію, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг" затвердженої
Указом Президента України від 23
листопада 2011 року № 1070/2011, згідно з
пунктом 1 якого Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
(Нацкомфінпослуг), є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України.
Нацкомфінпослуг здійснює державне
регулювання ринків фінансових послуг у
межах, визначених законодавством.

Пунктом 3 статті 41 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
від 12.07.2001 року №2664-ІІІ(далі - Закон),
встановлено, що штрафи, накладені
національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, стягуються у
судовому порядку.

Отже, законодавством передбачено
можливість національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг звернення до
суду із позовом про стягнення штрафних
санкцій з боржників.

Повне товариство "Ломбард
Універсал Болокана В.П., Зеленюк В.М."
зареєстроване як юридична особа 29.01.1992
року (а.с.19-20).

Уповноваженою особою
Нацкомфінпослуг складено акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги №98/16/03-ЛБ від 09.07.2013
року, згідно якого, за результатами
перевірки позивача, встановлено
порушення ним статті 14 Закону, та
пункту 2.2, 2.3 розділу 2 Порядку
складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 року.

Акт про правопорушення законодавства
про фінансові послуги №98/16/03-ЛБ від
09.07.2013 року та повідомлення про розгляд
справи про правопорушення
законодавства про фінансові послуги
31.07.2013 року направлялось відповідачу
рекомендованим відправленням (а.с. 16-17).

За результатами розгляду справи про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги 31.07.2013 року
уповноваженою особою Нацкомфінпослуг
прийнято постанову №98/16/03/01-ЛБ про
накладення штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 31.07.2013 року, якою до позивача
застосовано санкцію у формі штрафу у
розмірі 8500,00 грн. Вказана постанова
направлялась відповідачу
рекомендованим відправленням (а.с. 16, 18).

Відповідно статті 14 Закону фінансова
установа зобов'язана вести облік своїх
операцій та надавати звітність
відповідно до вимог законів та
нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.

Пунктом 11 частини 1 статті 28 Закону
встановлено, що Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, у межах своєї
компетенції звертається до суду та
господарського суду з позовами
(заявами) у зв'язку з порушенням
законодавства України про фінансові
послуги.

Пунктом 3 частини 1 статті 40 Закону
передбачено, що Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, може
застосовувати такі заходи впливу:
накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Закону.

Згідно пункту 2 частини 1 статті 41
Закону уповноважений орган застосовує
до учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за: неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Пунктом 2.2 розділу 2 Порядку складання
та подання звітності ломбардами до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг затвердженої
розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України 4 листопада 2004 р. за №2740, у
редакції, чинній на момент вчинення
правопорушення (далі - Порядок)
встановлено, що звітним періодом для
складання звітності, яка подається до
Нацкомфінпослуг, є календарний рік.
Ломбарди складають звітність за станом
на кінець останнього дня кварталу
(року). Звітність за квартал подається
не пізніше 25-го числа місяця, що настає
за звітним кварталом, звітність за рік -
не пізніше 09 лютого року, наступного за
звітним. Датою подання звітності
вважається день фактичного її
передання до Нацкомфінпослуг. При
надходженні паперової форми звітності
поштою дата подання визначається за
поштовим штемпелем підприємства
(відділення) зв'язку, що обслуговує
відправника. У разі подання звітності з
порушенням строків, визначених
абзацами другим і третім цього пункту,
така звітність вважається поданою
несвоєчасно.

Пунктом 2.3 розділу 2 Порядку
передбачено, що ломбард подає до
Нацкомфінпослуг звітність,
передбачену цим Порядком, у паперовій
та електронній формах. Паперова та
електронна форми звітності подаються з
дотриманням вимог щодо строків,
обсягів та формату, що установлюються
Нацкомфінпослуг. Аналітичні дані
паперової форми звітності формуються у
вигляді друкованих таблиць, які за
складом інформації відповідають
електронній формі звітності.
Інформація, відображена в паперовій
формі, має відповідати електронній
формі. Додатки в паперовій формі
подаються пронумерованими, прошитими
та підписаними керівником ломбарду,
головним бухгалтером, підписи яких
засвідчуються печаткою ломбарду.
Відповідність інформації у паперовій
та електронній формах підтверджується
підписом керівника ломбарду, головного
бухгалтера та печаткою ломбарду на
додатку 1.

Суд зазначає, що рішення про
застосування штрафних санкцій,
прийняті Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, за правовою
природою є рішеннями суб'єкта владних
повноважень, а тому підлягають
обов'язковому виконанню особою,
стосовно якої вони винесені, крім
випадку зміни або скасування таких
рішень у встановленому законом
порядку.

Відповідачем не надано доказів
оскарження у встановленому порядку
вищевказаної постанови про накладення
штрафу, як і доказів повної або
часткової сплати заборгованості.

Комп'ютерна програма "Діловодство
спеціалізованого суду" інформації щодо
оскарження відповідачем вказаної
постанови про накладення штрафу не
містить.

Позивач зазначає, що у провадженні
судів України або іншого органу, який в
межах своєї компетенції вирішує спір,
немає справи зі спору між тими ж
сторонами, про той же предмет і з тих же
підстав та немає рішення цих органів з
такого спору.

З огляду на викладене суд дійшов
висновку про обґрунтованість позовних
вимог, тому адміністративний позов
підлягає задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини четвертої статті
94 КАС України у справах, в яких
позивачем є суб'єкт владних
повноважень, а відповідачем - фізична
чи юридична особа, судові витрати,
здійснені позивачем, з відповідача не
стягуються.

На підставі вищенаведеного,
керуючись статтями 17, 94, 158-162, 167, 183-2, 256
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до повного товариства "Ломбард
Універсал Болокана В.П., Зеленюк В.М."
про стягнення штрафних санкцій
задовольнити повністю.

Стягнути з повного товариства
"Ломбард Універсал Болокана В.П.,
Зеленюк В.М."(вул. Карла Маркса, 17/10, м.
Кіровоград, 25006, ) до
Державного бюджету України (на рахунок
територіального управління Державної
казначейської служби України за місцем
знаходження платника на балансовий
рахунок 3111 "Надходження до загального
фонду державного бюджету", код
бюджетної класифікації за доходами
21081100 "Адміністративні штрафи та
санкції", символ звітності 106) штраф у
сумі 8500(вісім тисяч п'ятсот) гривень 00
коп.

Постанова суду набирає законної сили у
порядку, встановленому статтею 254 КАС
України.

Постанова суду за результатами
скороченого провадження може бути
оскаржена до Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
через Кіровоградський окружний
адміністративний суд шляхом подачі в
десятиденний строк з дня отримання її
копії апеляційної скарги.

Постанова суду, прийнята у порядку
скороченого провадження виконується
негайно.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного суду
Г.П.
Нагібіна