Справа № 804/35/14
Суддя: Горбалінський Володимир Володимирович
Дата ухвалення: 2014-02-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

копія ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
17 лютого 2014 р. Справа № 804/35/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Горбалінського В.В.
розглянувши у скороченому провадженні
адміністративний справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до Повного
товариства «Ломбард «Фенікс»
Прокопець, Двоянов» про стягнення
штрафу в розмірі 17 000,00 грн., -
08.01.2014 року до Дніпропетровського
окружного адміністративного суду
надійшла позовна заява Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Повного товариства «Ломбард
«Фенікс» Прокопець, Двоянов» про
стягнення штрафу в розмірі 17 000,00 грн.
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідачем допущено
порушення законодавства у сфері
фінансових послуг, про що складено акт
від 27.06.2013 року № 89/16/03-ЛБ, на підставі
якого 22.07.2013 року винесено постанову №
89/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу у
розмірі 17 000,00 грн. Враховуючи, що сума
штрафних санкцій в установленому
законом порядку відповідачем не
сплачена, вона підлягає стягненню у
судовому порядку.
Позивач про відкриття скороченого
провадження за цим адміністративним
позовом був повідомлений належним
чином, що підтверджується
повідомленням про вручення ухвали від
03.02.2014 року, яке міститься в матеріалах
справи, заперечень проти позову до суду
Відповідач про відкриття скороченого
провадження за цим адміністративним
позовом був повідомлявся належним
чином, що підтверджується поштовим
відправленням з відміткою поштового
відділення про причини невручення
адресату від 05.02.2014 року, яке
повернулось на адресу суду.
Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2
Кодексу адміністративного судочинства
України справа повинна бути розглянута
у порядку скороченого провадження не
пізніше трьох днів з дня закінчення
строку, передбаченого частиною третьою
цієї статті, якщо до суду не було подано
заперечення відповідача та за умови, що
справа розглядається судом за
місцезнаходженням відповідача.
Вивчивши матеріали справи суд
Повне товариство «Ломбард «Фенікс»
Прокопець, Двоянов» (далі - відповідач)
зареєстроване як юридична особа 17.10.2002
року, місцезнаходження юридичної
Дніпропетровськ, Кіровський район, вул.
Ленінградська, буд.27/31.
Пунктом 1 ст. 1 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
(далі-Закон) визначено, що фінансова
установа це юридична особа, яка
відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг, а також
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг, у випадках,
прямо визначених законом, та внесена до
відповідного реєстру в установленому
законом порядку. До фінансових установ
належать банки, кредитні спілки,
ломбарди, лізингові компанії, довірчі
товариства, страхові компанії,
установи накопичувального пенсійного
забезпечення, інвестиційні фонди і
компанії та інші юридичні особи,
виключним видом діяльності яких є
надання фінансових послуг, а у
випадках, прямо визначених законом, -
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг.
Повноваження національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг визначені у
ст. 28 Закону, зокрема п. п. 8, 9, 10, 11
передбачено, що у межах своєї
компетенції Нацкомфінпослуг здійснює
контроль за достовірністю інформації,
що надається учасниками ринку
фінансових послуг; проводить
самостійно чи разом з іншими
державними органами перевірку
діяльності учасників ринків
фінансових послуг (крім споживачів
фінансових послуг); у разі порушення
законодавства про фінансові послуги,
нормативно-правових актів
національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, застосовує заходи
впливу та накладає адміністративні
стягнення; звертається до суду та
господарського суду з позовами
(заявами) у зв'язку з порушенням
законодавства України про фінансові
27.06.2013 року посадовою особою
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, відносно
відповідача складено акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги № 89/16/03-ЛБ.
Вказаним актом встановлено:
відповідачем не надано звітні дані за
перше півріччя 2012 року, 9 місяців 2012
року, за 2012 рік та за перший квартал 2013
року, що свідчить про порушення вимог
чинного законодавства у сфері надання
фінансових послуг, а саме: ст. 14 ЗУ «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
щодо обов'язку фінансових установ
надавати звітність відповідно до
законів та нормативно - правових актів
державних органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
регулювання ринків фінансових послуг;
пункту 2.2 та пункту 2.3 розділу 2 Порядку
складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 року № 2740,
зареєстрованого в Міністерстві
(далі - Порядок) щодо неподання звітних
даних у строки, встановлені Порядком, а
саме: неподання звітності за перше
півріччя 2012 року 9 місяців 2012 року, 2012
рік та перший квартал 2013 року до
Нацкомфінпослуг. Копія вказаного акту
разом з повідомлення про розгляд
справи направлялись відповідачеві
22.07.2013 року посадовою особою
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, на підставі
висновків викладених у акті від 27.06.2013
року № 89/16/03-ЛБ винесено постанову №
89/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, якою до відповідача
застосовано штраф у розмірі 17 000,00 грн.
Копія вказаної постанови направлялась
відповідачеві поштою, що
підтверджується матеріалами справи.
Доказів оскарження вказаної постанови
до суду не надано.
Статтею 14 Закону передбачено, що
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.
Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону у разі
порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.
Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, може застосовувати такі заходи
впливу - накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Відповідно до п. 2 ч. 1, ч. 2, 3 ст. 41 Закону
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян. Рішення
національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, про застосування
штрафних санкцій може бути оскаржено в
суді. Штрафи, накладені національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, стягуються у судовому порядку.
Таким чином, матеріалами справи
підтверджується, що відповідачем не
сплачено суму штрафних санкцій в
стягненню у судовому порядку.
Враховуючи те, що відповідач, у
встановлені законодавством строки
штрафи не сплатив, не оскаржував
постанови про застосування штрафних
санкцій, суд приходить до висновку про
обґрунтованість позовних вимог.
За змістом частин 4, 5 ст.11 КАС суд
повинен визначити характер спірних
правовідносин та зміст правової
вимоги, матеріальний закон, який їх
регулює, а також факти, що підлягають
встановленню і лежать в основі вимог та
заперечень; з'ясувати, які є докази на
підтвердження зазначених фактів.
Одним з принципів адміністративного
судочинства, передбачених ст.7 Кодексу
адміністративного судочинства
України, є принцип законності, який
відповідно до ст.9 Кодексу
адміністративного судочинства
України, полягає в наступному, суд при
вирішенні справи керується принципом
законності, відповідно до якого органи
державної влади, органи місцевого
самоврядування, їхні посадові і
службові особи зобов'язані діяти лише
на підставі, в межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
Згідно із ст.69 КАС України доказами в
адміністративному судочинстві є
будь-які фактичні дані, на підставі
яких суд встановлює наявність або
відсутність обставин, що обґрунтовують
вимоги і заперечення осіб, які беруть
участь у справі, та інші обставини, що
мають значення для правильного
вирішення справи. Ці дані
встановлюються судом на підставі
пояснень сторін, третіх осіб та їхніх
представників, показань свідків,
письмових і речових доказів, висновків
Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна
сторона повинна довести ті обставини,
на яких ґрунтуються її вимоги та
заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу, а
суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює
докази, які є у справі, за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на їх безпосередньому,
всебічному, повному та об'єктивному
З урахуванням викладеного, суд дійшов
висновку задовольнити позовні вимоги в
Керуючись ст.ст.14, 70, 71, 72, 86, 159-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -
Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Повного товариства «Ломбард
«Фенікс» Прокопець, Двоянов» про
стягнення штрафу в розмірі 17 000,00 грн. -
задовольнити повністю.
Стягнути з Повного товариства «Ломбард
Дніпропетровськ, Кіровський район, вул.
Ленінградська, буд.27/31) до Державного
бюджету України (на рахунок
територіального управління Державної
казначейської служби України за місцем
знаходження платника на балансовий
рахунок 3111 «Надходження до загального
фонду державного бюджету», код
бюджетної класифікації за доходами
21081100 «Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
Постанова підлягає негайному
виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1
ст.256 КАС України.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до ст.254 Кодексу
адміністративного судочинства України
та може бути оскаржена в порядку та у
строки, встановлені ст.186 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя (підпис) Постанова не
набрала законної сили станом на 17.02.2014
року Суддя З оригіналом згідно
Помічник суддіВ.В. Горбалінський В.В.
Горбалінський А.О. Кошля