Справа № 812/331/14
Суддя: Т.В. Смішлива
Дата ухвалення: 2014-02-21 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

21 лютого 2014 рокуЛуганськСправа № 812/331/14

Суддя Луганського окружного
адміністративного суду Смішлива Т.В.,
розглянувши у порядку письмового
провадження адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Кредитної
спілки «Гермес» про стягнення штрафу в
розмірі 5100,00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

20 січня 2014 року до Луганського
окружного адміністративного суду
надійшов адміністративний позов
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до Кредитної спілки
«Гермес» про стягнення штрафу в сумі
5100,00 грн.

За порушення відповідачем вимог Закону
України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг" позивачем на
підставі акта від 14.06.2013 №134/15/3 було
застосовано захід впливу у вигляді
штрафу в розмірі 5100,00 грн., накладеного
постановою про застосування штрафу за
порушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, яку 03.07.2013 надіслано
на адресу відповідача.

На момент пред'явлення цього позову
документів, які б підтверджували
виконання зазначеної постанови до
Нацкомфінпослуги не надходило, отже
сума штрафу у розмірі 5100,00 грн. не була
перерахована до Державного бюджету
України.

Також не надходило документів щодо
оскарження зазначеної постанови.

На підставі викладеного, позивач
просив суд стягнути з відповідача суму
застосованої штрафної санкції в
розмірі 5100,00 грн. у судовому порядку в
дохід Державного бюджету України.

Представник позивача в судове
засідання не з'явився, у позові просив
суд здійснювати розгляд справи за його
відсутності.

Відповідач у судове засідання не
з'явився, повідомлявся належним чином
за адресою, вказаною у Державному
реєстрі юридичних осіб про державну
реєстрацію юридичної особи. До суду
повернувся конверт з відміткою пошти
«за закінченням терміну зберігання».
Згідно даних з Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців відповідач
зареєстрований за вищезазначеною
адресою та відомості про зміну свого
місця знаходження не надавав.
Відповідно до положень ч. 11 ст.35 КАС
України, у разі повернення поштового
відправлення із повісткою, яка не
вручена адресату з незалежних від суду
причин, вважається, що така повістка
вручена належним чином. З огляду на
вищезазначене, суд вважає, що вжив всі
залежні від нього заходи для
повідомлення відповідача належним
чином для реалізації ним права
судового захисту своїх прав та
інтересів.

Враховуючи положення пункту 6 статті 128
КАС України суд вважає за можливе
розглянути дану справу в порядку
письмового провадження.

Дослідивши матеріали справи,
розглянувши справу в межах заявлених
позовних вимог і наданих сторонами
доказів, оцінивши докази відповідно до
вимог ст.ст. 69-72 КАС України, суд
приходить до такого.

Відповідач - Кредитна спілка «Гермес»,
, є юридичною особою та
внесена до Єдиного державного реєстру
юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців, що підтверджується
відповідним витягом з цього реєстру
(а.с. 14, 33).

14 червня 2013 року головним спеціалістом
відділу пруденційного нагляду за
кредитними установами та бюро
кредитний історій складено акт про
порушення законодавства про фінансові
послуги Кредитною спілкою «Гермес» за
№ 134/15/3 (а.с.7,8).

Перевіркою, серед іншого, встановлено,
що Кредитною спілкою «Гермес» не
подано звітні данні за 9 місяців 2012
року, 2012 рік та за І квартал 2013 року, що
свідчить про порушення вимог статті 14
Закону України "Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг" щодо обов'язку
фінансових установ надавати звітність
відповідно до законів та
нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
регулювання ринків фінансових послуг,
абз. 2 ч. 1 ст. 22 Закону України "Про
кредитні спілки", п.п. 2.2.2 п. 2.2.розділу 2
Порядку складання та подання звітності
кредитними спілками та об'єднаними
кредитними спілками до Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 25.12.2003 № 177,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 19.01.2004 за № 69/8668.

Постановою позивача від 03.07.2013 № 152/15/3
до відповідача застосовано штраф у
розмірі 5100,00 грн. ( а.с.11,12).

Згідно супровідного листа від 03.07.2013 №
4659/15-8/41 копія постанови від 03.07.2013 №
152/15/3 направлена відповідачу, проте
була не вручена та повернута поштою до
позивача з позначкою "за зазначеною
адресою не проживає" (а.с. 10,13).

Постанова від 03.07.2013 № 152/15/3 про
застосування штрафних санкцій за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, не була оскаржена
відповідачем в адміністративному чи
судовому порядку.

Пунктом 1 Положення про Національну
комісію, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, затвердженогоУказом
Президента України від 23 листопада 2011
року № 1070/2011 (далі - Положення № 1070/2011)
визначено, що Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
(Нацкомфінпослуг), є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України.
Нацкомфінпослуг здійснює державне
регулювання ринків фінансових послуг у
межах, визначених законодавством.

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1
Закону України № 2664-ІІІ "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" (далі -Закон № 2664)
фінансова установа - юридична особа,
яка відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг, а також
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг, у випадках,
прямо визначених законом, та внесена до
відповідного реєстру в установленому
законом порядку. До фінансових установ
належать банки, кредитні спілки,
ломбарди, лізингові компанії, довірчі
товариства, страхові компанії,
установи накопичувального пенсійного
забезпечення, інвестиційні фонди і
компанії та інші юридичні особи,
виключним видом діяльності яких є
надання фінансових послуг, а у
випадках, прямо визначених законом, -
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг.

Згідно з частиною 1 статті 21 Закону № 2664
державне регулювання ринків
фінансових послуг здійснюється: щодо
ринку банківських послуг -
Національним банком України; щодо
ринків цінних паперів та похідних
цінних паперів - Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку;
щодо інших ринків фінансових послуг -
національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг.

Як вбачається з п.п.4.4. Положення № 1070/2011
Нацкомфінпослуг відповідно до
покладених на неї завдань здійснює
відповідно до законодавства державне
регулювання та нагляд за діяльністю
фінансових установ (крім банків,
професійних учасників фондового ринку,
інститутів спільного інвестування,
фінансових установ, які мають статус
міжурядових міжнародних організацій,
Державної казначейської служби
України та державних цільових фондів).

Згідно із статтею 39 Закону № 2664 у разі
порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону. Національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, обирає та застосовує заходи
впливу на основі аналізу даних та
інформації стосовно порушення,
враховуючи наслідки порушення та
наслідки застосування таких заходів.

Частиною 1 статті 40 Закону № 2664
встановлено, що національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, може
накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Закону

Статтею 41 Закону № 2664 визначені
штрафні санкції, що застосовуються до
учасників ринків фінансових послуг за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг. Зокрема, пунктом 2
частини 1 цієї статті встановлено, що
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
штрафні санкції за неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Положення про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого Розпорядженням
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319,
визначає порядок провадження у справах
про порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг (далі - справи про
правопорушення), механізм прийняття
рішень Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг (далі -
Нацкомфінпослуг) про застосування
заходів впливу та їх оскарження.

Однак, норми цього Положення не
застосовуються до правовідносин,
пов'язаних із накладенням
Нацкомфінпослуг штрафів за
невиконання (неналежне виконання)
вимог Закону України "Про запобігання
та протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму".

Пунктом 2.4 глави 2 Положення
встановлено, що рішення про накладення
штрафної санкції (штрафу) на особу за
правопорушення, вчинені на ринку
фінансових послуг, приймається у
вигляді постанови уповноваженої особи
Нацкомфінпослуг.

Штрафні санкції (штрафи) накладаються
Головою Нацкомфінпослуг та
директорами департаментів за
напрямами здійснення нагляду за
окремими ринками фінансових послуг.

У разі несплати штрафу особою в
добровільному порядку у строк,
передбачений постановою, він
стягується Нацкомфінпослуг у судовому
порядку.

Особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету України відповідно до
законодавства.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону
№ 2664 штрафи, накладені національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, стягуються у судовому порядку.

Оскільки відповідач постанову
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг від 03.07.2013 № 152/15/3 про
застосування штрафної санкції за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, у встановленому
законом порядку не оскаржив, внаслідок
чого вона на час розгляду справи є
чинною та такою, що підлягає виконанню,
і за час судового розгляду справи у
добровільному порядку штрафні санкції
на загальну суму 5100,00 грн. не сплатив,
позовні вимоги є обґрунтованими, а
позов таким, що підлягає задоволенню
повністю.

Вирішуючи питання про розподіл судових
витрат суд зазначає наступне.

Відповідно до частини першої статті 88
Кодексу адміністративного судочинства
України суд, враховуючи майновий стан
сторони, може своєю ухвалою зменшити
розмір належних до оплати судових
витрат чи звільнити від їх оплати
повністю або частково, чи відстрочити
або розстрочити сплату судових витрат
на визначений строк.

Згідно з частиною другою статті 88 КАС
України, якщо у строк, встановлений
судом, судові витрати не будуть
оплачені, позовна заява залишається
без розгляду або витрати
розподіляються між сторонами
відповідно до судового рішення у
справі, якщо оплату судових витрат
розстрочено або відстрочено до
ухвалення судового рішення у справі.

Ухвалою Луганського окружного
адміністративного суду від 11 лютого 2014
року позивачу відстрочено сплату
судового збору до розгляду
адміністративної справи по суті.

Відповідно до ч. 2 ст. 94 КАС України якщо
судове рішення ухвалене на користь
сторони - суб'єкта владних повноважень,
суд присуджує з іншої сторони всі
здійснені нею документально
підтверджені судові витрати, пов'язані
із залученням свідків та проведенням
судових експертиз.

Пільги щодо сплати судового збору
встановлені статтею 5 Закону України
«Про судовий збір», однак, позивач від
сплати судового збору не звільнений.

З позовної заяви вбачається, що
позивачем заявлено вимоги стягнути з
Кредитної спілки «Гермес» штрафні
санкції за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг у розмірі 5100,00
грн., тобто позивачем заявлено майнові
вимоги.

Згідно з ч. 2 ст. 4 Закону України "Про
судовий збір" за подання до
адміністративного суду
адміністративного позову майнового
характеру сплачується судовий збір у
розмірі 2 відсотків розміру майнових
вимог, але не менше 1,5 розміру
мінімальної заробітної плати та не
більше 4 розмірів мінімальної
заробітної плати.

Законом України «Про Державний бюджет
України на 2014 рік» розмір мінімальної
заробітної плати на січень 2014 року
встановлений у сумі 1218,00 грн.

Частиною 3 ст.4 Закону України "Про
судовий збір", із змінами та
доповненнями внесеними Законом
України від 19.09.2013 № 590-VI, встановлено,
що під час подання адміністративного
позову майнового характеру
сплачується 10 відсотків розміру ставки
судового збору. Решта суми судового
збору стягується з позивача або
відповідача пропорційно до
задоволеної чи відхиленої частини
вимоги.

На час розгляду справи судовий збір за
заявлені майнові вимоги позивачем не
сплачено.

Частиною 4 статті 94 КАС України
передбачено, що у справах, в яких
позивачем є суб'єкт владних
повноважень, а відповідачем - фізична
чи юридична особа, судові витрати,
здійснені позивачем, з відповідача не
стягуються.

Зважаючи, що позивача не звільнено від
сплати судового збору, а ст. 94 КАС
України не передбачено їх стягнення з
відповідача, суд прийшов до висновку
про необхідність стягнення з позивача
на користь Державного бюджету України
судового збору за заявлені майнові
вимоги у розмірі 1827,00 грн.

Керуючись статтями 2, 94, 69-72, 158-163, 183-2, 256
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг
задовольнити повністю.

Стягнути з Кредитної спілки «Гермес»
(вул. Пірогова, 9, м. Свердловськ,
Луганська область, 94800, код за ) до Державного бюджету України (на
рахунок територіального управління
Державної казначейської служби
України за місцем знаходження платника
на балансовий рахунок 3111 "Надходження
до загального фонду державного
бюджету", код бюджетної класифікації за
доходами 21081100 "Адміністративні штрафи
та інші санкції", символ звітності 106)
штраф у сумі 5100,00 грн. (п'ять тисяч сто
гривень, 00 коп.).

Стягнути з Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг (, адреса 01001, м. Київ, вул. Б.
Грінченка, 3) судовій збір за заявлені
майнові вимоги у розмірі 1827,00 грн. (одна
тисяча вісімсот двадцять сім грн. 00
коп.) на розрахунковий рахунок:

Код

Одержувач: УДКСУ у м.
Луганську

Банк одержувача: ГУДКСУ у
Луганській області

Код ОКПО 37991503

МФО: 804013

Розрахунковий рахунок: 4006

Код бюджетної

класифікації доходів: 22030001

символ: 206

Призначення платежу: судовий збір

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Донецького
апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга подається до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Луганський окружний адміністративний
суд. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційноїінстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна
скаргаподається протягом десяти днів з
дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, встановленого статтею 186 КАС
України, якщо таку скаргу не було
подано.

У разі подання апеляційної скарги
постанова, якщоїї не скасовано, набирає
законної сили після поверненн
яапеляційноїскарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Якщо строк апеляційного оскарження
буде поновлено, то вважається, що
постанова суду не набрала законної
сили.

Суддя
Т.В. Смішлива