Справа № 816/5411/13-а
Суддя: Старостін В.В.
Дата ухвалення: 2014-01-23 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 січня 2014 р.Справа № 816/5411/13-аКолегія
суддів Харківського апеляційного
адміністративного суду

у складі: головуючого судді

Старостіна В.В.

суддів:
Бегунца
А.О.

Катунова
В.В.

розглянувши в порядку письмового
провадження у приміщенні Харківського
апеляційного адміністративного суду
адміністративну справу за апеляційною
скаргою Акціонерного товариства
закритого типу "Наталка і Петро" на
постанову Полтавського окружного
адміністративного суду від 04.11.2013р.
по справі № 816/5411/13-а

за позовом Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

до Акціонерного товариства
закритого типу "Наталка і Петро"

про стягнення штрафної санкції,

ВСТАНОВИЛА:

Полтавське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (позивач),
звернулося до Полтавського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Акціонерного товариства закритого
типу "Наталка і Петро" (відповідач, АТЗТ
"Наталка і Петро"), в я кому просило суд:

- стягнути з Акціонерного товариства
закритого типу "Наталка і Петро"
(ідентифікаційний код 22526926) на користь
Полтавського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(ідентифікаційний код 38115963) штраф в
сумі 17000 грн. (сімнадцять тисяч гривень)
в дохід Державного бюджету України на
рахунок одержувача: код за ЄДРПОУ УК у
м. Полтаві 38019510 на р/р 0002 в ГУДКСУ у
Полтавській області, МФО 831019 по коду
бюджетної класифікації 21081100 символу 106
"Адміністративні штрафи та інші
санкції".

Постановою Полтавського окружного
адміністративного суду від 04.11.2013 року
адміністративний позов Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до
Акціонерного товариства закритого
типу "Наталка і Петро" про стягнення
штрафної санкції задоволено.

Стягнуто з Акціонерного товариства
закритого типу "Наталка і Петро"
(ідентифікаційний код 22526926) на користь
Полтавського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
(ідентифікаційний код 38115963) штраф в
сумі 17000 грн. (сімнадцять тисяч гривень)
в дохід Державного бюджету України на
рахунок одержувача: код за ЄДРПОУ УК у
м. Полтаві 38019510 на р/р 0002 в ГУДКСУ у
Полтавській області, МФО 831019 по коду
бюджетної класифікації 21081100 символу 106
"Адміністративні штрафи та інші
санкції".

Відповідач, не погодившись з
постановою суду першої інстанції,
подав апеляційну скаргу, в якій,
посилаючись на неповне з'ясування
судом обставин, що мають значення для
справи, порушення судом норм
матеріального та процесуального права,
просить суд апеляційної інстанції
оскаржувану постанову скасувати та
прийняти нове рішення, яким в
задоволенні позову відмовити.

Позивач подав заперечення на
апеляційну скаргу, в якому, посилаючись
на законність та обґрунтованість
оскаржуваного рішення, просить суд
апеляційної інстанції залишити
апеляційну скаргу без задоволення, а
рішення суду першої інстанції - без
змін.

Виходячи з приписів ст. 197 Кодексу
адміністративного судочинства
України, справа розглядається в
порядку письмового провадження.

Колегія суддів, заслухавши
суддю-доповідача, перевіривши рішення
суду та доводи апеляційної скарги,
дослідивши матеріали справи, дійшла
висновку, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню, виходячи з
наступного.

Судом першої інстанції встановлено, що
Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнято
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
24-ПО-1-Е від 24.05.2012 року, яким
встановлено, що відповідач не привів
статут у відповідність із нормами
Закону України "Про акціонерні
товариства" , що є порушенням пункту 5
розділу XVII Закону України "Про
акціонерні товариства" (а.с.28).

Зазначеним розпорядженням
відповідача зобов'язано у термін до
26.11.2012 року усунути порушення
законодавства про цінні папери, а саме:
привести статут у відповідність із
нормами Закону України "Про акціонерні
товариства" та до 26.11.2012 року письмово
проінформувати Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про виконання цього
розпорядження з наданням
підтверджуючих документів.

Доказів оскарження розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери №24 -ПО-1-Е від 24.05.2012 року
суду не надано.

05.12.2012 року Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підставі статті 9
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" та рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 1239 від 11.09.2012 року "Про надання
повноважень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку посадовим особам
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку" у відношенні
Акціонерного товариства закритого
типу "Наталка і Петро" прийнято та
направлено відповідачу постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів вих. № 08/01/1590 від
05.12.2012 року, якою порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні Акціонерного товариства
закритого типу "Наталка і Петро",
прийнято справу до свого провадження
та зобов'язано керівника або
уповноваженого представника з'явитися
для підписання акта про правопорушення
на ринку цінних паперів та надання
пояснень 14.12.2012 року (а.с. 5, 6).

14.12.2012 року Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнято та
направлено відповідачу постанову про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні АТЗТ "Наталка і Петро" у
зв'язку з необхідністю проведення
додаткової перевірки (а.с.8, 9).

Постановою Комісії Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку вих. № 02/331 від 05.03.2013
року відновлено провадження у справі
про правопорушення на ринку цінних
паперів у відношенні АТЗТ "Наталка і
Петро" у зв'язку із з'ясуванням
обставин, які спричинили його
зупинення та зобов'язано керівника або
повноважного представника з'явитися до
Полтавського територіального
управління для підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
та надання пояснень 14.03.2013 року (а.с. 24-25).
Зазначена постанова направлена
відповідачу рекомендованим листом
05.03.2013 року (а.с. 26).

14.03.2013 року Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підставі статті 9
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" та рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 1239 від 11.09.2012 року у відношенні
АТЗТ "Наталка і Петро" складено акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№18-ПО-Е від 14.03.2013 року /а.с.27/, у якому
зафіксовано невиконання АТЗТ "Наталка
і Петро" вимог розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 24-ПО-1-Е від 24.05.2012 року,
що є порушенням вимог п. 10 ст. 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні".

14.03.2013 року позивачем у відношенні АТЗТ
"Наталка і Петро" прийнято постанову
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів № 02/377, якою
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів призначено на
25.03.2013 року та постановлено направити
відповідачу примірник акту про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 18-ПО-1-Е від 14.03.2013 року (а.с. 29).

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів № 18-ПО-1-Е від 14.03.2013 року та
постанова про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
вих. № 02/377 від 14.03.2013 року направлені
відповідачу рекомендованим листом
14.03.2012 року (а.с. 30).

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
Комісією Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнято постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 21-ПО-1-Е від 25.03.2013 року, якою за
невиконання розпорядження Комісії
Полтавського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства з
цінних паперів на АТЗТ "Наталка і Петро"
накладено стягнення у вигляді штрафу
в розмірі 17000 грн. (а.с. 31-32).

Постанова про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 21-ПО-1-Е від 25.03.2013 року направлена на
адресу відповідача рекомендованим
листом 25.03.2013 року, вказане поштове
відправлення до Полтавського
територіального управління поштовою
установою не поверталося та було
вручене відповідачу 18.04.2013 року (а.с. 56 -
58).

Разом з тим, відповідачем не сплачено у
добровільному порядку штраф,
визначений постановою про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 21-ПО-1-Е від 25.03.2013 року,
що стало підставою для звернення до
суду з даним позовом.

Приймаючи рішення про задоволення
позовних вимог суд першої інстанції
виходив з їх обгрунтовності та
правомірності.

Колегія суддів погоджується з такими
висновками суду першої інстанції,
виходячи з наступного.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначає Закон України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" від 30.10.1996 року №
448/96-ВР.

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" встановлено, що
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень статті 6 цього
Закону Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є
державним колегіальним органом,
підпорядкованим Президенту України,
підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку може утворювати
територіальні органи у випадках,
передбачених у положенні про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Відповідно до положень статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні"
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право:
здійснювати контроль за достовірністю
і розкриттям інформації, що надається
емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю
встановленим вимогам; проводити
самостійно чи разом з іншими
відповідними органами перевірки та
ревізії фінансово-господарської
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів та саморегулівних
організацій професійних учасників
ринку цінних паперів, а також перевірки
та ревізії діяльності емітентів щодо
стану корпоративного управління та
здійснення операцій з розміщення та
обігу цінних паперів; надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства; надсилати матеріали в
правоохоронні органи стосовно фактів
правопорушень, за які передбачена
адміністративна та кримінальна
відповідальність, якщо до компетенції
комісії не входить накладення
адміністративних стягнень за
відповідні правопорушення; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 9 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено, що
Уповноваженими особами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є: Голова та члени Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; уповноважені Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку посадові особи.

Уповноважені особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку мають право: безперешкодно
входити до підприємства, в установи,
організації за службовим посвідченням
та мати доступ до документів та інших
матеріалів, необхідних для проведення
перевірки; вимагати необхідні
документи та іншу інформацію у зв'язку
з реалізацією своїх повноважень;
залучати за погодженням з відповідними
центральними та місцевими органами
виконавчої влади, органами місцевої
влади та самоврядування,
підприємствами та об'єднаннями їх
спеціалістів, депутатів місцевих рад
(за їх згодою) для проведення перевірок
та ревізій; відповідно до розподілу
обов'язків чи письмового доручення
провадити в межах наданих повноважень
розгляд справ про порушення чинного
законодавства щодо випуску та обігу
цінних паперів, у тому числі
стандартів, норм і правил, визначених
нормативними актами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, ставити питання перед органами
Прокуратури України та Міністерством
внутрішніх справ України про
проведення розслідувань або інших
заходів відповідно до чинного
законодавства; вимагати в межах своєї
компетенції в посадових осіб
підприємств, установ, організацій
надання письмових пояснень.

Згідно пункту 8 статті 11 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Згідно положень розділу VІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку 16.10.2012 N 1470 та
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 05.11.2012 року за N 1855/22167,
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення у
справі.

Рішення уповноваженої особи у справі
оформлюється у вигляді постанови.

Постанова у справі про правопорушення
повинна містити вказівку про порядок
та строк її оскарження.

Постанова у справі про правопорушення
підписується уповноваженою особою, яка
розглянула справу, та скріплюється
гербовою печаткою.

Постанова у справі про правопорушення
оголошується після закінчення
розгляду справи про правопорушення.

Примірник постанови надається особі,
щодо якої її винесено (про що
здійснюється відповідний напис на
примірнику постанови, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати її
винесення.

Відповідно до частини 4, 5 статті 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Відповідно до пунктів 2-5 розділу XVIII
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
16.10.2012 N 1470 та зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 05
листопада 2012 р. за N 1855/22167, штраф має
бути сплачений юридичною особою не
пізніше ніж через п'ятнадцять днів з
дати отримання ним постанови.

Юридичні особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до державного
бюджету.

Документ, який підтверджує сплату
штрафу, протягом п'яти робочих днів
надсилається до уповноваженого
підрозділу Комісії.

Як вбачається з матеріалів справи, що
постанова про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 21-ПО-1-Е від 25.03.2013 року відповідачем
до суду не оскаржувалася, докази
оскарження постанови № 21-ПО-1-Е від
25.03.2013 року суду не надано.

Штрафна санкція в сумі 17000 грн.
відповідачем в добровільному порядку
до державного бюджету України не
сплачена.

Таким чином, враховуючи викладене,
колегія суддів погоджується з
висновками суду першої інстанції щодо
наявності у відповідача обов'язку
сплатити на користь Полтавського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (ідентифікаційний
код 38115963) штраф в сумі 17000 грн.
(сімнадцять тисяч гривень) в дохід
Державного бюджету України на рахунок
одержувача: код за ЄДРПОУ УК у м.
Полтаві 38019510 на р/р 0002 в ГУДКСУ у
Полтавській області, МФО 831019 по коду
бюджетної класифікації 21081100 символу 106
"Адміністративні штрафи та інші
санкції".

Отже, колегія суддів, підтверджує, що
при прийнятті судового рішення у
справі суд першої інстанції дійшов
вичерпних юридичних висновків щодо
встановлення обставин справи і
правильно застосував до спірних
правовідносин сторін норми
матеріального та процесуального права.

Керуючись ст.ст. 160, 167, 195, 196, п.1 ч.1 ст. 199,
ст.200, п.1 ч.1 ст.205, ст.ст.206, 209, 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Акціонерного
товариства закритого типу "Наталка і
Петро" залишити без задоволення.

Постанову Полтавського окружного
адміністративного суду від 04.11.2013р. по
справі № 816/5411/13-а залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення її копії
особам, які беруть участь у справі, та
може бути оскаржена шляхом подання
касаційної скарги безпосередньо до
Вищого адміністративного суду України
протягом двадцяти днів після набрання
законної сили.

Головуючий суддя (підпис)Старостін
В.В.Судді(підпис) (підпис) Бегунц А.О.
Катунов В.В.