Справа № 805/14385/13-а
Суддя: Ткаченко Т.С.
Дата ухвалення: 2014-01-15 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний
суд
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 січня 2014 р.
Справа № 805/14385/13-а

приміщення суду за адресою: 83052,
м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської
дивізії, 17

Донецький окружний адміністративний
суд у складі головуючого судді
Ткаченко Т.С., розглянувши в порядку
письмового провадження справу за
адміністративним позовом Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, до Товариства з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» про стягнення
штрафу у розмірі 1700,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, звернулися до
Донецького окружного
адміністративного суду із позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» про стягнення
штрафу у розмірі 1700,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовуються тим, що
постановою Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, про
застосування штрафної санкції за
порушення, вчинені на ринках
фінансових послуг № 14/3/24-нпз від 18.07.2013
р. на підставі акта про правопорушення
законодавства про фінансової послуги
№ 14/3/24-нпз від 26.06.2013 р. до Товариства з
обмеженою відповідальності
«Всеукраїнська управляюча компанія»
застосовано штрафну санкцію у розмірі
1700,00 грн. Оскільки відповідачем
добровільно суму штрафу до бюджету не
сплачено, посилаюсь на норми діючого
законодавства, Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, просили суд
стягнути штраф у розмірі 1700,00 грн. у
судовому порядку.

У судове засідання сторони не з'явились
з невідомих суду причин, про дату, час і
місце судового розгляду повідомлені
належним чином, з дотриманням вимог ст.
ст. 33-36 Кодексу адміністративного
судочинства України, про що є відомості
в матеріалах справи.

Разом із тим, 24.10.2013 р. від позивача до
відділу діловодства та документообігу
Донецького окружного
адміністративного суду надійшло
клопотання про розгляд справи в
порядку письмового провадження.

Заяв про відкладення розгляду справи
або розгляду справи у відсутності
представника відповідача до суду не
надходило. Також суду не було надано
заперечень проти позову або заяви про
визнання позову.

Приймаючи до уваги положення ч. 4 ст. 128
Кодексу адміністративного судочинства
України, відповідно до якої у разі
неприбуття відповідача, належним чином
повідомленого про дату, час і місце
судового розгляду, без поважних причин
розгляд справи може не відкладатися і
справу може бути вирішено на підставі
наявних у ній доказів, та ч. 1 ст. 122
Кодексу адміністративного судочинства
України, згідно з якою адміністративна
справа має бути розглянута і вирішена
протягом розумного строку, але не
більше місяця з дня відкриття
провадження у справі, якщо інше не
встановлено цим Кодексом, а також ч. 6
ст. 128 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд вважає за
можливе розглянути справу в порядку
письмового провадження на підставі
наявних в ній доказів.

Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
дійшов висновку про необхідність
задоволення позову, виходячи з
наступного.

Судом встановлено, що за результатами
розгляду проміжної звітності
Відкритого недержавного пенсійного
фонду «Причетність» ()
та Відкритого недержавного пенсійного
фонду "Українська ощадна скарбниця"
() за 9 місяців 2012 року,
поданої Адміністратором до
Нацкомфінпослуг (вх. № 28/3/12 від 29.10.2012 та
вх. № 73/3/12 від 29.10.2012, відповідно)
виявлено наступне.

Фінансова звітність (баланс та звіт про
фінансові результати) Відкритого
недержавного пенсійного фонду
„Причетність" та Відкритого
недержавного пенсійного фонду
„Українська ощадна скарбниця" за 9
місяців 2012 року у паперовому вигляді не
затверджена головами рад вказаних вище
фондів (або уповноваженою особою з
числа членів ради фонду за дорученням
голови ради фонду) і не скріплена
печатками цих фондів, що є порушенням
пункту 2 розділу II Положення про
порядок складання, формування та
подань адміністратором недержавного
пенсійного фонду звітності з
недержавної пенсійного забезпечення,
затвердженого розпорядженням
Державної комісії регулювання ринків
фінансових послуг України від 27.10.2011 №
674, зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 13.01.2012 за № 41/20354 (далі -
Положення № 674), статті 14 Закону України
„Про фінансові послуги т державне
регулювання ринків фінансових послуг",
частини першої статті 5 Закону України
„Про недержавне пенсійне
забезпечення" щодо порядок подання
Адміністратором звітності з
недержавного пенсійного забезпечення.

За результатами розгляду звітності
Відкритого недержавного пенсійного
фонду "Українська ощадна скарбниця"
() за 9 місяців 2012 року, за
2012 рік та за І квартал 2013 року, поданих
Адміністратором до Нацкомфінпослуг
(вх. № 73/3/12 від 29.10.2012, вх. №5990/нпф від
30.10.2012 вх. № 73/4/12 від 13.02.2013 та вх. № 73/1/13
від 07.05.2013) виявлено наступне.

В таблиці 12 „Інформація про склад ради
недержавного пенсійного фонду" форми
НПФ-1 „Загальні відомості про
недержавний пенсійний фонд" додатку 2
до Положення №674 не зазначена деяка
інформація про членів ради
недержавного пенсійного фонду, а саме:

- інформація про кваліфікаційні
свідоцтва (номер, дата видачі) ОСОБА_1,
ОСОБА_2 та ОСОБА_3;

- інформація про дати та місця
народження ОСОБА_2 та ОСОБА_3.

Крім того, в звітності за 9 місяців 2012
року у вищевказаній таблиці не
зазначена інформація про дату набуття
повноважень ОСОБА_1.

Таким чином, Адміністратором було
порушено вимоги статті 14 Закону
України „Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг", частини першої
статті 52 Закону України „Про
недержавне пенсійне забезпечення" щодо
порядку подання Адміністратором
звітності з недержавного пенсійного
забезпечення.

Згідно з пунктом 2.14 розділу II Положення
№ 674 Адміністратором не подано
звітність з недержавного пенсійного
забезпечення Відкритого недержавного
пенсійного фонду "Українська ощадна
скарбниця" за 9 місяців 2012 року, за 2012
рік та за І квартал 2013 року, оскільки
звітність подана не в повному обсязі
(звітність заповнена вибірково).

Відповідальність Адміністратора за
неподання інформації встановлюється
пунктом 2 частини першої статті 41
Закону України „Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг".

Згідно з поштовим штемпелем
підприємства зв'язку на конверті, в
якому до Нацкомфінпослуг були подані
паперові форми звітності з
недержавного пенсійного забезпечення
за І квартал 2013 року:

- Адміністратора;

- Відкритого недержавного
пенсійного фонду "Українська ощадна
скарбниця";

- Відкритого недержавного
пенсійного фонду «Причетність»,

зазначена дата 27.04.2013 (вх.№33/1/13 від
07.05.2013, вх.№73/1/13 від 07.05.2013 вх. № 28/1/13 від
07.05.2013).

Відповідно до вимог
нормативно-правових актів з
недержавного пенсійного забезпечення,
кінцевий термін подання такої
звітності сплинув - 25.04.2013.

Отже, Адміністратором несвоєчасно
подано до Нацкомфінпослуг звітність з
недержавного пенсійного забезпечення,
що є порушенням законодавства про
фінансові послуги, а саме пунктів 2.2. та
2.11. Розділу II Положення №674, статті 14
Закону України „Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг", частини першої
статті 52 Закону України „Про
недержавне пенсійне забезпечення" щодо
порядку подання Адміністратором
звітності з недержавного пенсійного
забезпечення.

Відповідальність Адміністратора за
несвоєчасне подання інформації
встановлюється пунктом 2 частини
першої статті 41 Закону України „Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг".

Вищевказаний акт було отримано
Товариством з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» засобами
поштового зв'язку 04.07.2013 р., про що
свідчить підпис посадової особи
відповідача на рекомендованому
повідомленні про вручення поштового
відправлення, виплату грошового
переказу, копія якого міститься в
матеріалах справи.

Постановою Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, про
застосування штрафної санкції за
порушення, вчинені на ринках
фінансових послуг № 14/3/24-нпз від 18.07.2013
р., розглянувши акт про правопорушення
законодавства про фінансової послуги
№ 14/3/24-нпз від 26.06.2013 р., застосовано до
Товариства з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» штрафну санкцію у
розмірі 1700,00 грн.

Вищевказана постанова була отримана
Товариством з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» засобами
поштового зв'язку 30.07.2013 р., про що
свідчить підпис посадової особи
відповідача на рекомендованому
повідомленні про вручення поштового
відправлення, виплату грошового
переказу, копія якого міститься в
матеріалах справи.

У ході розгляду справи суду стало
відомо, що Товариство з обмеженою
відповідальністю "Всеукраїнська
управляюча компанія" звернулося до
Донецького окружного
адміністративного суду з позовною
заявою до Національної комісії, що
здійснює регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, про скасування
постанови від 18.07.2013 року № 14/3/24-нпз про
застосування штрафних санкцій.

Так, постановою Донецького окружного
адміністративного суду від 25.09.2013 р.,
залишеною без змін ухвалою Донецького
апеляційного адміністративного суду
від 04 грудня 2013 року, по справі №
805/12567/13-а у задоволенні позову
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Всеукраїнська
управляюча компанія" до Національної
комісії, що здійснює регулювання у
сфері ринків фінансових послуг про
скасування постанови від 18.07.2013 року №
14/3/24-нпз про застосування штрафних
санкцій відмовлено повністю.

Суди першої та апеляційної інстанцій
дійшли висновку про те, що постанова
Нацкомфінпослуг від 18.07.2013 року №
14/3/24-нпз про застосування до ТОВ
"Всеукраїнська управляюча компанія"
штрафних санкцій у розмірі 1700,00 грн. є
правомірною та ґрунтується на нормах
матеріального права.

Таким чином, сума штрафу у розмірі 1700,00
грн., накладена постановою
Нацкомфінпослуг від 18.07.2013 року №
14/3/24-нпз про застосування штрафних
санкцій, підлягає сплаті Товариством з
обмеженою відповідальністю
"Всеукраїнська управляюча компанія".

Доказів сплати вказаної суми матеріали
справи не містять, відтак позовні
вимоги слід задовольнити та стягнути з
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Всеукраїнська
управляюча компанія" суму штрафу у
розмірі 1700,00 грн.

Відповідно до вимог частини 4 статті 94
Кодексу адміністративного судочинства
України судові витрати з відповідача
стягненню не підлягають.

Керуючись ст. ст. 2-11, 69-71, 94, 98, 158-163, 167,
185-186, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, Донецький
окружний адміністративний суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, до Товариства з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» про стягнення
штрафу у розмірі 1700,00 грн. -
задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальності «Всеукраїнська
управляюча компанія» (83050, м. Донецьк,
вул. Рози Люксембург, буд. 48б, ) до Державного бюджету України (на
рахунок територіального управління
Державної казначейської служби
України за місцем знаходження платника
на балансовий рахунок 3111 «Надходження
до загального фонду державного
бюджету», код бюджетної класифікації
за доходами 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106) штраф у розмірі 1700 (одна
тисяча сімсот) грн. 00 коп.

Постанова прийнята, складена і
підписана у нарадчій кімнаті 15 січня 2014
року.

Постанова може бути оскаржена до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Донецький окружний адміністративний
суд у порядку, визначеному ст. 186
Кодексу адміністративного судочинства
України, шляхом подачі апеляційної
скарги протягом десяти днів з дня її
проголошення. У разі застосування
судом ч. 3 ст. 160 Кодексу
адміністративного судочинства
України, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строків подання
апеляційної скарги, якщо вона не була
подана у встановлені строки. У разі
подання апеляційної скарги постанова,
якщо її не скасовано, набирає законної
сили після закінчення апеляційного
розгляду справи.

Суддя
Ткаченко Т.С.