Справа № 826/19589/13-а
Суддя: Каракашьян С.К.
Дата ухвалення: 2014-02-07 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

07 лютого 2014 року № 826/19589/13-а

Окружний адміністративний суд м.
Києва у складі головуючого судді
КаракашьянаС.К., суддів Григоровича П.О,
Смолія І.В., розглянув в порядку
письмового провадження
адміністративну справу

за позовом Акціонерного товариства
відкритого типу «Корсунь -
Шевченківське виробниче об'єднання
«Райагропроммеханізація»

до Голови Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Тевелєва Дмитра Михайловича

Директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненка Віктора
Миколайовича

про скасування рішень,

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

До Окружного адміністративного суду м.
Києва звернулося акціонерне
товариство відкритого типу «Корсунь -
Шевченківське виробниче об'єднання
«Райагропроммеханізація» з позовом, в
якому позивач просить суд:

« визнати протиправним та
скасувати рішення Голови Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку Тевелєва Дмитра Михайловича від
20.11.2013р. за №14/02/24110/НК „Про відмову у
прийнятті до розгляду скарг АТВТ
„Корсунь-Шевченківське ВО
„Райагропроммеханізація" від 09.10.2013р.
за №46, №47, №48 на постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25.09.2013р.
№2333-ЦД-4-Е, №2334-ЦЦ-4-Е, №2335-ЦЦ-4-Е".

визнати протиправними та скасувати
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 25.09.2013р. №2333-ЦД-4-Е, постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25.09.2013р.
№2334-ЦД-4-Е, постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 25.09.2013р. №2335-ЦД-4-Е,
винесені уповноваженою особою Комісії
- директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненко Віктором
Миколайовичем.»

Позовні вимоги ґрунтуються на
наступному:

- в документах містилася неправильна
назва позивача;

- позивач просив відкласти розгляд
справи про правопорушення, через
хворобу директора;

- оскаржувані постанови містять
висновки про повторність вчиненого
правопорушення, що не відповідає
дійсності;

- попередні постанови були оскаржені
позивачем до суду.

Представником Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку надано заперечення на позов, за
змістом яких позовні вимоги
заперечуються з підстав правомірності
винесених рішень. Представники голови
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку та директора
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку в
судове засідання не з'явились,
заперечень на позов не надали.

Представник позивача в судове
засідання не з'явився, позивач просив
справу слухати без його участі, у
зв'язку з чим справу розглянуто в
порядку письмового провадження.

Розглянувши подані документи і
матеріали, заслухавши пояснення
представників сторін, всебічно і повно
з'ясувавши всі фактичні обставини, на
яких ґрунтується позов, об'єктивно
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, Окружний
адміністративний суд м. Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Постановою директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №2333-ПД-4-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25 вересня
2013 року, за неподання регулярної річної
інформації про результати
фінансово-господарської діяльності за
2012 рік до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, накладено
на Акціонерне товариство відкритого
типу Корсунь-Шевченківське виробниче
об'єднання «Райагропроммеханізація»
штрафну санкцію у розмірі 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Постановою директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №2334-ПД-4-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25 вересня
2013 року, за нерозміщення інформації про
результати фінансово - господарської
діяльності у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, накладено на Акціонерне
товариство відкритого типу
Корсунь-Шевченківське виробниче
об'єднання «Райагропроммеханізація»
штрафну санкцію у розмірі 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Постановою директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №2335-ПД-4-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 25 вересня
2013 року, за не опублікування річної
інформації про результати фінансово -
господарської діяльності за 2012 рік в
одному з офіційних друкованих видань,
накладено на Акціонерне товариство
відкритого типу Корсунь-Шевченківське
виробниче об'єднання
«Райагропроммеханізація» штрафну
санкцію у розмірі 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до частини першої
статті 1 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", державне регулювання ринку
цінних паперів - це здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері. Водночас, статтею 2 цього
Закону передбачено, що проведення
державного регулювання цінних паперів
здійснюється, в тому числі, і з метою
дотримання учасниками ринку цінних
паперів вимог актів законодавства.

Згідно із положеннями статті 5 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні",
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку.

У відповідності до статті 6 зазначеного
Закону та Положення про Національну
комісія з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого указом Президента
України № 1063/2011 від 23.11.2011, Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Порядок та строки розгляду Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку справ про порушення громадянами,
посадовими особами та юридичними
особами вимог законодавства на ринку
цінних паперів, передбачено Правилами
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, що
затверджені рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 2272 від 11.12.2007.

З положень статті 8 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" вбачається, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право, зокрема:

- надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства (пункт 10 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні");

- накладати адміністративні стягнення,
штрафні та інші санкції за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів (пункт 14 статті 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні").

Згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відносини, що виникають під час
розміщення, обігу цінних паперів і
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку, з метою забезпечення
відкритості та ефективності
функціонування фондового ринку
регулює Закон України "Про цінні папери
та фондовий ринок" (далі - Закон №3480-ІV).

Відповідно до статті 40 Закону №3480-ІV,
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Строки, порядок і форми розкриття
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) і додаткових
відомостей, що містяться у такій
інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку. Публічні
акціонерні товариства додатково
розкривають інформацію про свою
діяльність на основі міжнародних
стандартів бухгалтерського обліку в
порядку, встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку встановлює
додаткові вимоги до розкриття
регулярної інформації про емітента та
вживає заходів щодо її розкриття.

Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року N 1591,
зареєстроване в Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007 р. за N 97/13364, регулює
склад, порядок і строки розкриття на
фондовому ринку регулярної, особливої
інформації та інформації про іпотечні
цінні папери, сертифікати фонду
операцій з нерухомістю та інформації в
повідомленні про проведення загальних
зборів емітентами цінних паперів та
подання її до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі
- Положення №1591).

Відповідно до п.2 положення №1591, дія
його поширюється на емітентів цінних
паперів.

Розділ V даного положення визначає
порядок розкриття регулярної річної
інформації емітентами. Емітенти цінних
паперів зобов'язані розкривати
регулярну річну інформацію у повному
обсязі відповідно до вимог цього
розділу. Звітним періодом для
складання річної інформації є
календарний рік.

Перший звітний рік новоствореного
емітента може бути меншим за 12 місяців,
він обчислюється: для акціонерних
товариств - з дати державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів,
крім акцій, - з дня реєстрації випуску
до 31 грудня звітного року включно.

Обов'язок здійснювати розкриття річної
інформації поширюється на осіб, які
станом на 31 грудня звітного року є
емітентами.

Відповідач зазначає, що позивачем
вимоги чинного законодавства щодо
опублікування, подання та розміщення
регулярної річної інформації не
дотримано. Водночас позивачем
протилежне суду не доведено, посилань
на виконання позивачем вищезазначених
вимог Закону не наведено, а відтак суд
приходить до висновку, що позивачем
порушено порядок розкриття регулярної
річної інформації, за що відповідачем
правомірно застосовано штрафні
санкції.

Посилання позивача на невірне
визначення його назви, зазначення про
повторність правопорушення, судом не
приймаються в якості підстав для
скасування оспорюваних рішень,
оскільки допущення помилок не
вплинуло на правомірність накладення
стягнення у вигляді штрафу за допущене
позивачем порушення.

Позивачем не надано жодних
доказів скасування в судовому порядку
постанов відповідачів, визнання
протиправними їх дій, у зв'язку з чим
судом не приймаються посилання
позивача на оскарження попередніх
постанов в судовому порядку.

Суд вважає правомірним розгляд
справи за відсутності позивача,
оскільки жодною нормою чинного
законодавства не передбачено
обов'язкового відкладення розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Пункт 142 частини 2 статті 7 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачає, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
відповідно до покладених на неї
завдань встановлює порядок розгляду
справ про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Порядок та строки розгляду
комісією справ про порушення
громадянами, посадовими особами та
юридичними особами вимог
законодавства на ринку цінних паперів,
метою яких є забезпечення дотримання
учасниками ринку цінних паперів вимог
законодавства на ринку цінних паперів,
захисту прав учасників ринку цінних
паперів, - визначають Правила розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджені
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р.
№ 1470.

Позивачем було надіслано до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку скарги № 46, 47, 48 від
09.10.2013 на постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів від 25.09.2013 № 2333-ЦЦ-4-Е,
2334-ЦД-4-Е, 2335-ЦД-4-Е.

Відповідно до пункту 2 розділу XV
Правил постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів щодо юридичної особи
може бути оскаржено до центрального
апарату Комісії особою, щодо якої її
винесено, протягом десяти днів з дати
винесення постанови. У разі пропуску
зазначеного строку з поважних причин
цей строк може бути продовжено Головою
Комісії за клопотанням особи, щодо якої
винесено постанову про накладення
санкції.

Відповідно до пункту 4 розділу XV Правил
скарга, яка не відповідає вимогам
пункту 2 та/або пункту 3 цього розділу,
до розгляду не приймається, про що
скаржник повідомляється листом за
підписом Голови Комісії.

Скарги позивача № 46, 47, 48 на
постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 25.09.2013 № 2333-ЦД-4-Е, 2334-ЦД-4-Е, 2335-ЦЦ-4-Е
датовані 09.10.2013р., та не містять
клопотань про продовження строку
подання скарги, у зв'язку з чим
повернення карг вбачається судом
правомірним.

На підставі вищенаведених норм
законодавства, керуючись вимогами
ст.ст. 69-71, 94, 160-162 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позову відмовити
повністю.

Постанова набирає законної сили в
порядку, передбаченому ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства, та може
бути оскаржена в апеляційному порядку
повністю або частково за правилами,
встановленими ст. ст. 185-187 КАС України,
шляхом подання через суд першої
інстанції апеляційної скарги.

Головуючий суддя
С.К. Каракашьян

Судді
І.В. Смолій

П.О.Григорович