Справа № 826/20859/13-а
Суддя: Клименчук Н.М.
Дата ухвалення: 2014-02-05 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
05 лютого 2014 року справа №
Окружний адміністративний суд м.Києва
у складі судді Клименчук Н.М.,
розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу
за позовом Національної комісії з
цінних паперів та фондового
ринкудотовариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Інтер Кепітал
Груп» про стягнення штрафу в
розмірі 1700,00грн.ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку звернулась
до Окружного адміністративного суду
м.Києва з адміністративним позовом до
товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Інтер Кепітал
Груп» про стягнення штрафу в розмірі
Позовні вимоги обґрунтовано тим, що
за результатами розгляду матеріалів
справи про правопорушення на ринку
цінних ТОВ «Компанія з управління
активами «Інтер Кепітал Груп»,
комісією винесено постанову про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів №911-ЦА-УП-КУА
від 23.10.2013 та накладено штраф в розмірі
Представник відповідача до суду не
з'явились, про дату, час і місце судових
засідань повідомлені належним чином у
відповідності до вимог ст.ст.35, 37
Кодексу адміністративного судочинства
України, однак на адресу суду подано
письмові заперечення.
Відповідно до ч.6 ст.128 Кодексу
адміністративного судочинства
України, якщо немає перешкод для
розгляду справи у судовому засіданні,
визначених цією статтею, але прибули не
всі особи, які беруть участь у справі,
хоча і були належним чином повідомлені
про дату, час і місце судового розгляду,
суд має право розглянути справу у
письмовому провадженні у разі
відсутності потреби заслухати свідка
В зв'язку з тим, що відповідача
повідомлено належним чином про дату та
час судового засідання про що є докази
наявні в матеріалах справи, тому суд
вважає за можливе розглянути справу в
порядку письмового провадження.
Розглянувши подані позивачем
документи і матеріали, всебічно і повно
з'ясувавши всі фактичні обставини, на
яких ґрунтується позов, об'єктивно
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, суд
Відповідно до ст.1 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
Згідно ст.5 Закону України «Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні» державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку. Інші державні органи здійснюють
контроль за діяльністю учасників ринку
цінних паперів у межах своїх
повноважень, визначених чинним
законодавством. Пунктом 3 ст.7
Закону України «Про державне
регулювання цінних паперів в Україні»
визначено, що одним із основних
завданням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є
здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону
України «Про державне регулювання
цінних паперів в Україні» та п.1 р. ХVII
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16.10.2012 №1470, передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції,
зокрема, за подання недостовірної
інформації до Комісії у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
Актом №793-ЦА-УП-КУА від 07.10.2013 про
правопорушення на ринку цінних
паперів, встановлено, що за
результатами моніторингу
щоквартальної інформації щодо
діяльності закритого
недиверсифікованого венчурного
пайового інвестиційного фонду
«Індекскапітал» та закритого
недиверсифікованого венчурного
пайового інвестиційного фонду
«Інтеркапітал», станом на 31.03.2013 та
30.06.2013, наданої ТОВ «Компанія з
управління активами «Інтер Кепітал
Груп» на виконання вимог Положення про
порядок складання та розкриття
інформації компаніями з управління
активами та особами, що здійснюють
управління активами недержавних
пенсійних фондів, та подання
відповідних документів до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, затвердженого
рішенням Комісії від 02.10.2012 №1343,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 19.10.2012 за №1764/22076,
встановлено порушення подання
недостовірної щоквартальної
інформації щодо вартості чистих
активів закритого недиверсифікованого
венчурного пайового інвестиційного
фонду «Індекскапітал» та щодо вартості
чистих активів закритого
недиверсифікованого венчурного
пайового інвестиційного фонду
«Інтеркапітал».

Постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів повідомлено ТОВ
«Компанія з управління активами «Інтер
Кепітал Груп», що розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
відбудеться 23.10.2013 о 11год.00хв.

Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку 23.10.2013
винесено постанову №911-ЦД-УП-КУА про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів, якою за
подання недостовірної інформації до
Комісії застосовано у відношенні ТОВ
«КУА «Інтер Кепітал Груп» санкцію у
вигляді штрафу у розмірі 1700,00грн.

Зазначена постанова направлена на
адресу ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп»,
що підтверджується супровідним листом
від 25.10.2013 №16/01/22042/нк.

Як вбачається з матеріалів справи,
станом на момент розгляду справи по
суті, відповідачем визначену суму
штрафу в розмірі 1700,00грн. згідно
постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
№911-ЦД-УП-КУА від 23.10.2013 протягом 15 днів
не сплачено. Зазначену постанову
відповідачем не оскаржено.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідно до ст.11 Закону України
«Про державне регулювання цінних
паперів в Україні» встановлено, що у
разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Згідно із ст.12 Закону «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» штрафи, передбачені статтею 11
цього Закону, накладаються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом Комісії та
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт
правопорушення. Про вчинення
правопорушення, зазначеного у статті 11,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка його виявила, складається
акт, який разом з поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та документами, що
стосуються справи, протягом трьох
робочих днів направляється посадовій
особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
приймає рішення про накладення штрафу
протягом 10 робочих днів після
отримання документів, зазначених у
частині другій цієї статті. Рішення про
накладення штрафу оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, на яку накладено штраф, та
банківській установі, в якій відкрито
поточний рахунок цієї юридичної особи.

Таким чином, враховуючи наведене, та
беручи до уваги наявні в матеріалах
справи докази, керуючись внутрішнім
переконанням, суд вважає, що позовні
вимоги є обґрунтованими та такими, що
підлягають задоволенню.

Відповідно ст.9 Кодексу
адміністративного судочинства України
(надалі - КАС України) визначено, що суд
при вирішенні справи керується
принципом законності, відповідно до
якого органи державної влади, органи
місцевого самоврядування, їхні
посадові особи і службові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Згідно із ч.1 ст.11 КАС України розгляд і
вирішення справ в адміністративних
судах здійснюються на засадах
змагальності сторін та свободи в
наданні ними суду своїх доказів і у
доведенні перед судом їх
переконливості.

Відповідно до ч.2 ст.71 КАС України в
адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Керуючись ст.ст.2, 9, 11, 158, 161, 162, 163,
167, 256 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

позовні вимоги задовольнити в повному
обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Інтер Кепітал
Груп» штраф у розмірі 1700,00грн. до
Державного бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства та може
бути оскаржена в апеляційному порядку
повністю або частково за правилами,
встановленими ст. ст. 185-187 КАС України,
шляхом подання через суд першої
інстанції апеляційної скарги.

Суддя
Н.М. Клименчук