Справа № 804/16030/13-а
Суддя: Єфанова Ольга Володимирівна
Дата ухвалення: 2014-01-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі судді
Єфанової О.В. , розглянувши в порядку
скороченого провадження
адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "Дилерська контора
"УКРІНВЕСТ" про стягнення
До Дніпропетровського окружного
адміністративного суду надійшов позов
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Товариства з
обмеженою відповідальністю «Дилерська
контора «Укрінвест» з вимогою стягнути
з відповідача штраф в розмірі 1700,00 грн.
В обґрунтування позовних вимог
зазначено, що відповідачем порушено
вимоги пункту 11 розділу 3 Ліцензійних
умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 26.05.2006р.
№349 (надалі - Ліцензійні умови №349),
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 11.08.2006р. за №975/12849 та пункту 3.1
положення про порядок складання
адміністративних даних депозитарними
установами, що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних паперів,
та подання відповідних документів до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 17.01.2006р.
№4 (надалі - Положення №4),
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 04.04.2006р. №378/12252, в
частині неподання нерегулярних Даних в
строки, встановлені Положенням №4, в II
кварталі 2011 року, у зв'язку з чим до
відповідача застосовано фінансову
санкцію в розмірі 1700,00 грн.

Відповідно до ст.183-2 КАС України позов
прийнято до розгляду в скороченому
провадженні та ухвалою суду
відповідачу запропоновано у 10-тиденний
строк з дня отримання ухвали про
відкриття надати до суду заперечення
на позов або заяву про визнання позову.

Відповідач у встановлений судом строк
не надав до суду ні заперечень на позов,
ні заяви про визнання позову, про
відкриття провадження у цій справі та
розгляд її у скороченому провадженні
повідомлений належним чином,
відповідно до вимог ст. 35 КАС України,
за адресою вказаною в довідці з ЄДРПОУ.

Пунктом 4 ч.1 ст. 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
визначено, що скорочене провадження
застосовується в адміністративних
справах щодо стягнення грошових сум,
які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження.

Відповідно до ч. 4 ст. 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
суддя розглядає справу в порядку
скороченого провадження одноособово,
без проведення судового засідання та
виклику осіб, які беруть участь у
справі. За результатами розгляду
справи у скороченому провадженні
суддя, оцінивши повідомлені позивачем,
відповідачем обставини, за наявності
достатніх підстав приймає законне та
обґрунтоване судове рішення.

Згідно до п.2 ч.5 ст.183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
справа повинна бути розглянута у
порядку скороченого провадження не
пізніше трьох днів з дня закінчення
строку, передбаченого частиною третьою
цієї статті, якщо до суду не було подано
заперечення відповідача та за умови, що
справа розглядається судом за
місцезнаходженням відповідача.

Дослідивши матеріали справи, всебічно
і повно з'ясувавши всі фактичні
обставини, на яких ґрунтуються позовні
вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
приходить до наступних висновків.

Судом встановлено, матеріалами справи
підтверджено, що 16.08.2011 р. уповноваженою
особою Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку складено
акт про правопорушення на ринку цінних
паперів № 235-ДМ, яким зафіксовано факт
порушення товариством з обмеженою
відповідальністю «Укрінвест» пункту 11
розділу 3 Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності,
затверджених рішенням комісії від 26.05.06
р. №349 та п.п. 3.1. Положення про порядок
складання адміністративних даних
депозитарними установами, що
здійснюють депозитарну діяльність
зберігання цінних паперів, та подання
відповідних документів до Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 04.04.06 № 4, а саме в частині неподання
нерегулярних Даних в строки,
встановлені вищевказаним Положенням №
4, в II кварталі 2011 року.

Нерегулярні дані (дата виникнення
події 07.04.11) прийняті Комісією 29.04.11
№50990, Нерегулярні дані (дата виникнення
події 11.05.11) прийняті Комісією 11.07.11
№52842, Нерегулярні дані (дата виникнення
події 30.05.11) прийняті Комісією 07.06.11
№51952.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку за неподання нерегулярних даних
в строки, встановлені Положенням №4, до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, у відношенні
Відповідача було винесено постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 07.09.2011р. №749-ДМ, відповідно до якої
до Товариства застосовано штрафну
санкцію у розмірі 1700 (одна тисяча
сімсот) грн. У зазначеній постанові
вказано, що штрафні санкції слід
перерахувати в Дохід державного
бюджету України протягом 15 днів з
моменту отримання постанови.

Усі зазначені акти та постанови
позивача були направлені на адресу
відповідача. Докази, які свідчать про
їх оскарження відповідачем, суду не
надані.

Відповідно до ст.1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» (далі - Закон)
державне регулювання ринку цінних
паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

За правилами частини 1 статті 5 та
частини 2 статті 6 даного Закону
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату.

У відповідності зі статтею 9 Закону
уповноваженими особами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є, зокрема, Голова та члени
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку; уповноважені
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадові особи.

Відповідно до п. 7 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за:

- неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до ст.12 Закону уповноважена
особа Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка виявила
факт вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Санкції застосовуються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно з ст.11 Закону у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Крім того, постановою
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 16.01.2012р. по
справі №2а/0470/12230/11 адміністративний
позов ТОВ «ДК «Укрінвест» було
задоволено в повному обсязі Визнано
протиправною та скасовано постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 749-ДМ від 07.09.2011 р. Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
накладення штрафу у розмірі 1700,00 грн. на
товариство з обмеженою
відповідальністю ділерська контора
"Укрінвест". Вказане рішення суду
Державною комісією з цінних папері та
фондового ринку було оскаржено до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду.

Постановою Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 15.01.2013р. апеляційну скаргу
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку було задоволено в
повному обсязі, постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 16.01.2012р.
скасовано та відмовлено в задоволені
адміністративного позову ТОВ «ДК
«Укрінвест».

Згідно ч.1 ст.72 Кодексу
адміністративного судочинства України
обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Частиною 5 ст.254 Кодексу
адміністративного судочинства України
встановлено, що постанова або ухвала
суду апеляційної чи касаційної
інстанції за наслідками перегляду,
постанова Верховного Суду України
набирають законної сили з моменту
проголошення, а якщо їх було прийнято
за наслідками розгляду у письмовому
провадженні, - через п'ять днів після
направлення їх копій особам, які беруть
участь у справі.

Відповідно до ст.255 Кодексу
адміністративного судочинства України
постанова або ухвала суду, яка набрала
законної сили, є обов'язковою для осіб,
які беруть участь у справі, для їхніх
правонаступників, а також для всіх
органів, підприємств, установ та
організацій, посадових чи службових
осіб, інших фізичних осіб і підлягає
виконанню на всій території України.
Обставини, які були встановлені
постановою, що набрала законної сили, в
одній адміністративній справі не
можуть оспорюватися в іншій судовій
справі за участю тих самих сторін.

Враховуючи, що відповідачем
заборгованість не сплачена, суд вважає
вимоги Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
обґрунтованими і такими, що підлягають
задоволенню.

Відповідно до ст. 69 КАС України
доказами в адміністративному
судочинстві є будь-які фактичні дані,
на підставі яких суд встановлює
наявність або відсутність обставин, що
обґрунтовують вимоги і заперечення
осіб, які беруть участь у справі, та
інші обставини, що мають значення для
правильного вирішення справи. Ці дані
встановлюються судом на підставі
пояснень сторін, третіх осіб та їхніх
представників, показань свідків,
письмових і речових доказів, висновків
експертів.

Відповідно до ст. 71 КАС України, кожна
сторона повинна, довести ті обставини,
на яких ґрунтуються її вимоги та
заперечення.

На підставі викладеного суд доходить
висновку, що позовні вимоги підлягають
задоволенню в повному обсязі.

Щодо клопотання позивача про зменшення
розміру сплати судового збору, судом
вирішено розглянути його після
прийняття рішення по справі.

Статтею 94 Кодексу адміністративного
судочинства України встановлено, що
якщо судове рішення ухвалене на
користь сторони - суб'єкта владних
повноважень, суд присуджує з іншої
сторони всі здійснені нею
документально підтверджені судові
витрати, пов'язані із залученням
свідків та проведенням судових
експертиз. У справах, в яких позивачем є
суб'єкт владних повноважень, а
відповідачем - фізична чи юридична
особа, судові витрати, здійснені
позивачем, з відповідача не стягуються.

Таким чином, оскільки суд задовольнив
адміністративний позов позивача, то
відповідно судовий збір не підлягає
сплаті.

Керуючись ст.ст. 158 - 163, 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Дилерська контора
«Укрінвест» штраф у розмірі 1700,00 грн. до
державного бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Постанова підлягає негайному
виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1
ст. 256 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду через суд
першої інстанції шляхом подачі в
десятиденний строк з дня отримання
копії постанови апеляційної скарги, з
подачею її копії відповідно до
кількості осіб, які беруть участь у
справі. Постанова, прийнята у
скороченому провадженні, крім її
оскарження в апеляційному порядку, є
остаточною.

Суддя О.В. Єфанова