Справа № 812/569/14
Суддя: Т.І. Ковальова
Дата ухвалення: 2014-02-12 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЛУГАНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

Іменем України

12 лютого 2014 рокуЛуганськСправа № 812/569/14

Луганський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого - Ковальової Т.І.

при секретарі судового засідання -
Ворошило О.Є.

без участі сторін,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Відкритого акціонерного товариства
«Трест «Свердловськшахтобуд» про
стягнення суми штрафної санкції у
розмірі 1360,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

30 січня 2014 року до Луганського
окружного адміністративного суду
надійшов адміністративний позов
Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Відкритого акціонерного товариства
«Трест «Свердловськшахтобуд» про
стягнення суми штрафної санкції у
розмірі 1360,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що ВАТ "Трест
«Свердловськшахтобуд" порушило вимоги
ст. 40 Закону України "Про цінні папери
та фондовий ринок" та "Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів", затвердженого
рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006р.,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007р., а саме : не
розкрило на фондовому ринку квартальну
інформацію за ІІ квартал 2013 року (не
подало до Комісії регулярну квартальну
інформацію емітента за ІІ квартал 2013
року у строк не пізніше 25 липня 2013 року;
не розмістило в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії
регулярну квартальну інформацію
емітента за ІІ квартал 2013 року не
пізніше 25 липня 2013 року).

Керуючись ст.ст. 9, 11, 12 Закону України
"Про державне регулюванні ринку цінних
паперів в Україні", 20.09.2013 року
уповноваженою особою Донбаського
територі ального управління НКЦПФР у
відношенні ВАТ "Трест
«Свердловськшахтобуд" було винесено по
станову № 633-ДО-1-Е, 634-ДО-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 1360,00
грн.

Зазначену суму необхідно було
перерахувати в дохід Державного
бюджету України на розрахунковий
рахунок Управління Державної
казначейської служби у Донецькій
області протя гом 15 днів з дня
отримання постанови. Копії платіжних
документів - направити до Донбаського
територіального управління НКЦПФР.

Постанова про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
у встанов леному законодавством
порядку не оскаржувалась. Копій
платіжних документів, що підтверджують
виконання постанови, до Донбаського
територіального управління НКЦПФР не
надхо дило, що свідчить про несплату
суми штрафу в Держбюджет.

Позивач, належним чином повідомлений
про дату, час та місце слухання справи,
не прибув до суду, надав через
канцелярію суду клопотання про розгляд
справи без участі представника
позивача.

Відповідач, належним чином
повідомлений про дату, час та місце
слухання справи, не прибув до суду,
причини неявки суду не повідомив.

Відповідно до частини 4 статті 128
Кодексу адміністративного судочинства
України у разі неприбуття відповідача,
належним чином повідомленого про дату,
час і місце судового розгляду, без
поважних причин розгляд справи може не
відкладатися і справу може бути
вирішено на підставі наявних у ній
доказів.

За таких обставин, відповідно до
приписів статті 128 КАС України, суд
здійснює розгляд справи на підставі
наявних у ній доказів.

Дослідивши матеріали справи,
розглянувши справу в межах заявлених
позовних вимог і наданих сторонами
доказів, оцінивши докази відповідно до
вимог ст.ст.69-72 КАС України, суд дійшов
висновку про задоволення позову з
наступних підстав.

З матеріалів справи вбачається, що
Відкрите акціонерне товариство
"Свердловськшахтобуд" зареєстровано в
якості юридичної особи.

В судовому засіданні встановлено, що
ВАТ "Трест «Свердловськшахтобуд"
порушило вимоги ст. 40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок" та
"Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів",
затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від
19.12.2006р., зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 05.02.2007р., а
саме : не розкрило на фондовому ринку
квартальну інформацію за ІІ квартал 2013
року (не подало до Комісії регулярну
квартальну інформацію емітента за ІІ
квартал 2013 року у строк не пізніше 25
липня 2013 року; не розмістило в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії регулярну квартальну
інформацію емітента за ІІ квартал 2013
року не пізніше 25 липня 2013 року).

У відношенні ВАТ "Трест
«Свердловськшахтобуд" постановами від
09.08.2013 року Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
порушено справи про правопорушення на
ринку цінних паперів (а.с.10,14).

Відповідно до актів про правопорушення
на ринку цінних паперів № 633-ДО-1-Е,
634-ДО-1-Е Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
відповідач не подав до Комісії
регулярну квартальну інформацію
емітента за ІІ квартал 2013 року у строк
не пізніше 25 липня 2013 року та не
розмістив в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії
регулярну квартальну інформацію
емітента за ІІ квартал 2013 року не
пізніше 25 липня 2013 року (а.с.11,15).

Постановами Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 05 вересня 2013
року розгляд справ про правопорушення
на ринку цінних паперів у відношенні
ВАТ «Свердловськшахтобуд» призначено
на 20 вересня 2013 року (а.с.12,16).

Керуючись ст.ст. 9, 11, 12 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", 20.09.2013 року
уповноваженою особою Донбаського
територі ального управління НКЦПФР у
відношенні ВАТ "Трест
«Свердловськшахтобуд" було винесено по
станови № 633-ДО-1-Е, 634-ДО-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів у розмірі 1360,00
грн. (а.с.13,17), які були надіслані
відповідачу рекомендованою
кореспонденцією (а.с.18).

Зазначену суму необхідно було
перерахувати в дохід Державного
бюджету України на розрахунковий
рахунок Управління Державної
казначейської служби у Донецькій
області протя гом 15 днів з дня
отримання постанови. Копії платіжних
документів - направити до Донбаського
територіального управління НКЦПФР.

Постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
у встанов леному законодавством
порядку не оскаржувались. Копій
платіжних документів, що підтверджують
виконання постанови, до Донбаського
територіального управління НКЦПФР не
надхо дило, що свідчить про несплату
суми штрафу в Держбюджет.

Згідно із абзацем 2 статті 1 Закону
України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних
паперів згідно зі ст. 5 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
(НКЦПФР) є державним колегіальним
органом, підпорядкованим Президенту
України, підзвітним Верховній Раді
України.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку складається з
Комісії як колегіального органу та
центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку може утворювати
територіальні органи у випадках,
передбачених у положенні про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку, у відповідності із
пунктом 14 статті 8 Закону України від 30
жовтня 1996 року № 448/96-ВР "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", зокрема, має право накладати
штрафні та інші санкції за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Згідно з пунктами 6,7 частини 1 статті 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
:

нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

Також, у статті 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" закріплено, що
штрафи, накладені Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ст. 12 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" зокрема зазначено,
що уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
документів, що підтверджують факт
правопорушення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута
до відповідальності за вчинення
правопорушення на ринку цінних
паперів не пізніше трьох років з дня
його вчинення незалежно від санкції.

Порядок та строки розгляду Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку справ про порушення громадянами,
посадовими особами та юридичними
особами вимог законодавства на ринку
цінних паперів визначають Правила
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій (затверджених
рішенням ДКЦПФР від 16.10.2012 року за № 1470
та зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 05 листопада 2012 р.

за № 1855/22167) - далі Правила.

Відповідно до п.5 р. ІІ, р. Х/ІІ Правил
начальник територіального органу
Комісії розглядає справи про
правопорушення та застосовує санкції
до учасників ринку цінних паперів, що
передбачені в пункті 1, в підпункті 2.1
пункту 2 розділу XVII цих Правил, а
санкції, передбачені підпунктами 2.2-2.5
пункту 2 розділу XVII цих Правил,
застосовує у межах повноважень,
наданих Комісією. За правопорушення на
ринку цінних паперів, зазначені у
статті 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», до юридичних осіб
застосовуються фінансові санкції,
передбачені цією статтею.

За адміністративні правопорушення,
пов'язані з порушенням вимог
законодавства на ринку цінних паперів,
адміністративні стягнення
накладаються відповідно до Кодексу
України про адміністративні
правопорушення.

Оскільки відкрите акціонерне
товариство «Свердловськшахтобуд»
постанови № 633-ДО-1-Е, 634-ДО-1-Е про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 20.09.2013 року
у встановленому порядку не оскаржило,
внаслідок чого вони на момент розгляду
справи є чинними та такими, що
підлягають виконанню та штраф протягом
15 днів з дати отримання постанов про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів не сплатило,
позовні вимоги визнаються судом
обґрунтованими та такими, що
підлягають повному задоволенню.

Щодо питання про розподіл судових
витрат суд зазначає наступне.

Відповідно до частини першої статті 88
Кодексу адміністративного судочинства
України суд, враховуючи майновий стан
сторони, може своєю ухвалою зменшити
розмір належних до оплати судових
витрат чи звільнити від їх оплати
повністю або частково, чи відстрочити
або розстрочити сплату судових витрат
на визначений строк.

Згідно з частиною другою цієї статті
якщо у строк, встановлений судом,
судові витрати не будуть сплачені,
позовна заява залишається без розгляду
або витрати розподіляються між
сторонами відповідно до судового
рішення у справі, якщо оплату судових
витрат розстрочено або відстрочено до
ухвалення судового рішення у справі.

Ухвалою Луганського окружного
адміністративного суду про відкриття
провадження від 31 січня 2014 року
позивачу відстрочено сплату судового
збору до ухвалення судового рішення у
справі.

Відповідно до статті 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
якщо судове рішення ухвалене на
користь сторони - суб'єкта владних
повноважень, суд присуджує з іншої
сторони всі здійснені нею
документально підтверджені судові
витрати, пов'язані із залученням
свідків та проведенням судових
експертиз.

Згідно зі статтею 4 Закону України «Про
судовий збір» від 08 липня 2011 року №
3674-VI, який набрав чинності з 01 листопада
2011 року, за подання до
адміністративного суду
адміністративного позову майнового
характеру сплачується судовий збір у
розмірі 2 відсотків розміру майнових
вимог, але не менше 1,5 розміру
мінімальної заробітної плати та не
більше 4 розмірів мінімальної
заробітної плати.

Суд не бере до уваги посилання позивача
на те, що його кошторисом не
передбачено витрати на сплату судового
збору. Вказана обставина не є
підтвердженням тяжкого матеріального
стану та підставою для звільнення
позивача від сплати судового збору.

Позивачем заявлено вимогу про
стягнення з відповідача штрафних
санкцій у сумі 1360,00 грн. Зважаючи, що
позивача не звільнено від сплати
судового збору, а статтею 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
не передбачено їх стягнення з
відповідача, суд дійшов висновку про
стягнення з позивача на користь
Державного бюджету України судового
збору в розмірі 1827,00 грн.

Керуючись ст. ст. 2, 9, 10, 11, 17, 18, 94, 158-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Відкритого
акціонерного товариства «Трест
«Свердловськшахтобуд» про стягнення
суми штрафної санкції у розмірі 1360,00
грн., - задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного
товариства «Трест
«Свердловськшахтобуд» суму штрафної
санкції у розмірі 1360,00 грн. в дохід
Державного бюджету України - р/р
0004 в УДКС у м. Донецьку, , МФО 834016, код платежу 21081100.

Стягнути з Донбаського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на користь
спеціального фонду Державного бюджету
України судовий збір у сумі 1827,00 грн.(
одна тисяча вісімсот двадцять сім
гривень).

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Донецького
апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга подається до
Донецького апеляційного
адміністративного суду через
Луганський окружний адміністративний
суд. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у
випадках та порядку, передбачених
частиною четвертою статті 167 КАС
України, було повідомлено про
можливість отримання копії постанови
суду безпосередньо в суді, то
десятиденний строк на апеляційне
оскарження постанови суду
обчислюється з наступного дня після
закінчення п'ятиденного строку з
моменту отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, встановленого статтею 186 КАС
України, якщо таку скаргу не було
подано.

У разі подання апеляційної скарги
постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Якщо строк апеляційного оскарження
буде поновлено, то вважається, що
постанова суду не набрала законної
сили.

Суддя
Т.І. Ковальова