Справа № 825/4647/13-а
Суддя: Клопот С.Л.
Дата ухвалення: 2014-02-06 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЧЕРНІГІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 лютого 2014 року Чернігів
Справа № 825/4647/13-а

Чернігівський окружний
адміністративний суд у складі:

Головуючого судді - Клопот С.Л.

при секретарі - Сугаковій Т.В.

за участю представника позивача
Адамчук І.В.,

представника відповідача Кравченка
В.В. ,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за адміністративним
позовом акціонерного товариства
закритого типу "Юрол" до директора
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Жупаненка Віктора Миколайовича про
скасування постанови , -

В С Т А Н О В
И В:

Акціонерне товариство закритого типу
"Юрол" звернулось до суду з
адміністративним позовом до директора
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Жупаненка Віктора Миколайовича та
просить скасувати постанову № 3284- ЦД-5-Е
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, винесену 27.11.2013 директором
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Жупаненко В.М.

Свої вимоги обґрунтовує тим, що
постанова № 3284- ЦД-5-Е про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів, винесена 27.11.2013
директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненко В.М.
незаконно, за відсутності правових
підстав.

Представник позивача в судовому
засіданні позов підтримала та просила
його задовольнити в повному обсязі,
посилаючись на обставини, викладені в
позовній заяві.

Представник відповідача в судовому
засіданні позовні вимоги не визнав,
просив відмовити в задоволенні позову,
посилаючись на заперечення, які
приєднанні до матеріалів справи.

Розглянувши подані сторонами
документи і матеріали, заслухавши
пояснення сторін, суд вважає позов
задоволенню не підлягає з наступних
підстав.

Відповідно до Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку є
державним органом, підпорядкованим
Президенту України і підзвітним
Верховній Раді України, що здійснює
державне регулювання на ринку цінних
паперів шляхом здійснення комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних. До системи цього органу
входять Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку (далі по
тексту - Комісія), її центральний апарат
і територіальні органи.

Відповідно до ст. 6 Закону України "Про
державне регулювання в Україні" (далі
по тексту - Закон) Комісія здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи. Комісія
може делегувати надані їй повноваження
центральному апарату і територіальним
органам шляхом прийняття відповідного
рішення в установленому порядку.

Одним із основних завдань Комісії,
згідно ст. 7 Закону, є здійснення
державного регулювання та контролю за
випуском та обігом цінних паперів,
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Питання притягнення до
відповідальності за порушення
законодавства на ринку цінних паперів
регулюється насамперед Законом
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» (ст.11)
та Правилами розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій» затверджених рішенням НКЦПФР
від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за
№ 1855/22167 (далі - Правила № 1470).

Відповідно до постанови про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів № 3284-ЦД-5-Е від 27.11.2013
року встановлено факт невиконання АТЗТ
«ЮРОЛ» Розпорядження № 1858-ЦД-5-Е від
04.09.2013 року про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 16.10.2013).

Розпорядження № 1858-ЦД-5-Е від 04.09.2013
виносилось у зв'язку з ознаками
порушення вимог:

- ст. 40 Закону України «Про цінні папери
та фондовий ринок», пункту 1, глави 7,
розділу V «Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів»,
затвердженого Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 № 1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України від 05.02.2007 за № 97/13364 (зі
змінами та доповненнями), а саме:
неподання емітентом регулярної річної
інформації за 2011 рік до
територіального органу Комісії.

Станом на 16.10.2013 року Розпорядження
виконане не було.

Таким чином, про факт невиконання
позивачем Розпорядження № 1858-ЦД-5-Е від
04.09.2013 Центральному територіальному
департаменту НКЦПФР та його посадовим
особам могло бути достовірно відомо
лише після спливу терміну його
виконання, тобто лише після 16.10.2013 року,
а не 30.04.2012.

Враховуючи викладене вище, строки
застосування
адміністративно-господарських санкцій
визначені в ч.1 ст.250 Господарського
кодексу України, а саме,
адміністративно-господарські санкції
можуть бути застосовані до суб'єкта
господарювання протягом шести місяців
з дня виявлення порушення, але не
пізніш як через один рік з дня
порушення цим суб'єктом встановлених
законодавчими актами правил
здійснення господарської діяльності,
крім випадків, передбачених законом,
відповідачем порушені не були.

Доказами вчинення АТЗТ «ЮРОЛ»
повторного правопорушення у вигляді
невиконання Розпорядження
уповноваженої особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про усунення порушень
законодавства про цінні папери є
постанови про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
№№ 2048-ЦД-5-Е, 2049-ЦД-5-Е, 2050-ЦД-5-Е від 04.09.2013
року, про що зазначено в мотивувальній
частині оскаржуваної постанови.
Зазначені постанови направлялись на
адресу позивача рекомендованим листом
№ 03/02/8126/пн згідно реєстру поштових
рекомендованих відправлень № 649 від
09.09.2013 року та відповідно отримані
позивачем 11.09.2013 року.

Згідно Правил № 1470 справи про
правопорушення щодо юридичних осіб у
межах наданих повноважень
розглядаються уповноваженими особами:
Головою Комісії; членами Комісії;
уповноваженими Комісією посадовими
особами.

Для реалізації даної норми
законодавства 11.09.2012 року Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку прийнято рішення № 1239 «Про
надання повноважень уповноваженої
особи Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку». Згідно п. 7
вказаного Рішення директору
центрального територіального
департаменту НКЦПФР надано
повноваження уповноваженої особи
Комісії з питань правозастосування з
відповідними правами та
повноваженнями, в тому числі по
розгляду справ про правопорушення у
відношенні юридичних осіб та винесення
постанов про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів. Дане рішення зазначено в
оскаржуваній постанові як підстава
діяльності уповноваженої особи -
директора Центрального департаменту
НКЦПФР Жупаненка В.М., тому посилання
позивача на відсутність у Жупаненка
В.М. повноважень по розгляду справи про
правопорушення є безпідставними та
помилковими.

Для всебічного і повного з'ясування
обставин вчинення правопорушення та на
виконання вимог п. 4 Розділу V Правил №
1470 Уповноваженою особою Комісії
Жупаненком В.М. була складена Постанова
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів від 14.11.2013 року,
в якій зазначено, що розгляд даної
справи про правопорушення відбудеться
27.11.2013 року о 10 год. 30 хв. за адресою: м.
Київ, вул. Горького, 51, кім. 807. Вказана
постанова була направлена на адресу
позивача рекомендованим листом №
03/02/11174/пр згідно реєстру поштових
рекомендованих відправлень № 858 від
18.11.2013 року та відповідно отримана
позивачем 20.11.2013 року.

Таким чином, при розгляді справи
уповноваженою особою було вжито всіх
передбачених законодавством заходів
для всебічного, повного і об'єктивного
дослідження обставин справи. Справа у
відношенні позивача розглянута з
дотриманням вимог чинного
законодавства, а Постанова про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів № 3284-ЦД-5-Е від
27.11.2013 року винесена у відповідності з
вимогами законодавства України.

Виходячи з вищевикладеного, суд
приходить до висновку, що Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку діяв виключно в
межах повноважень, наданих
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів № 3284-ЦД-5-Е від
27.11.2013 року винесена у відповідності з
вимогами чинного законодавства
України, в задоволенні
адміністративного позову товариства
закритого типу "Юрол" необхідно
відмовити.

Керуючись ст.ст. 122, 158 - 163, 167, Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного
позову акціонерного товариства
закритого типу "Юрол" - відмовити в
повному обсязі.

Постанова суду набирає законної сили в
порядку статей 167,186 Кодексу
адміністративного судочинства України
та може бути оскаржена до Київського
апеляційного адміністративного суду
протягом десяти днів з дня отримання її
копії.

Апеляційна скарга подається до
адміністративного суду апеляційної
інстанції через суд першої інстанції,
який ухвалив оскаржуване судове
рішення.

Суддя
С.Л. Клопот