Справа № 820/12941/13-а
Суддя: Рубан В.В.
Дата ухвалення: 2014-01-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Харківський окружний адміністративний
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

28 січня 2014 р.
№ 820/12941/13-а

Харківський окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого судді - Рубан. В.В.,

за участі

секретаря судового засідання -
Сотнікової Є.Ф.,

представника позивача - Бондаренко В.Ю.,

відповідач - не прибув;

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
Приватного акціонерного товариства
Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром" про стягнення
штрафу, -
В С Т
А Н О В И В:

Позивач, Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку, звернувся
до Харківського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Приватного акціонерного товариства
Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром", в якому просив
стягнути з ПрАТ "НТК "Котлоенергопром"
штраф у розмірі 85000 грн. до державного
бюджету України, який перерахувати на
рахунок, відкритий в управлінні
Державної казначейської служби
України за балансовим рахунком 3111
"Надходження до загального фонду
державного бюджету", по коду бюджетної
класифікації 21081100 "Адміністративні
штрафи та інші санкції", символ
звітності 106.

В обґрунтування своїх позовних вимог
позивач зазначив, що за вчинене
повторно відповідачем правопорушення
на ринку цінних паперів винесено
постанову про накладення санкції в
розмірі 85000,00 грн. Враховуючи, що
відповідач добровільно не сплатив суму
штрафних санкцій, позивач звернувся до
суду про стягнення коштів у
примусовому порядку.

Представник позивача у судовому
засіданні позовні вимоги підтримала та
просила їх задовольнити, посилаючись
на обставини, викладені в позовній
заяві.

Відповідач в судове засідання свого
представника не направив, про дату, час
і місце судового розгляду повідомлений
належним чином, причини неявки суду не
повідомив, клопотань та заперечень не
надав.

Враховуючи викладене, беручи до уваги,
що відповідач не з'явився в судове
засідання повторно, причин неявки суду
не повідомив, є належним чином
повідомлений про дату, час та місце
розгляду справи на підставі ч. 4 ст. 128
КАС України суд приходить до висновку
про можливість розгляду справи за
наявними в ній доказами.

Суд, заслухавши представника позивача,
дослідивши матеріали справи,
проаналізувавши докази у їх
сукупності, вважає, що позов підлягає
задоволенню з наступних підстав.

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" від 30.10.1996, № 448/96-ВР
встановлено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні"
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку, крім іншого, має
право: здійснювати контроль за
достовірністю і розкриттям інформації,
що надається емітентами та особами, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, і
саморегулівними організаціями, та її
відповідністю встановленим вимогам;
проводити самостійно чи разом з іншими
відповідними органами перевірки та
ревізії фінансово-господарської
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів та саморегулівних
організацій професійних учасників
ринку цінних паперів, а також перевірки
та ревізії діяльності емітентів щодо
стану корпоративного управління та
здійснення операцій з розміщення та
обігу цінних паперів; надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства; надсилати матеріали в
правоохоронні органи стосовно фактів
правопорушень, за які передбачена
адміністративна та кримінальна
відповідальність, якщо до компетенції
комісії не входить накладення
адміністративних стягнень за
відповідні правопорушення; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 9 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено, що
Уповноваженими особами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку є: Голова та члени Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; уповноважені Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку посадові особи.

Уповноважені особи Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку мають право: безперешкодно
входити до підприємства, в установи,
організації за службовим посвідченням
та мати доступ до документів та інших
матеріалів, необхідних для проведення
перевірки; вимагати необхідні
документи та іншу інформацію у зв'язку
з реалізацією своїх повноважень;
залучати за погодженням з відповідними
центральними та місцевими органами
виконавчої влади, органами місцевої
влади та самоврядування,
підприємствами та об'єднаннями їх
спеціалістів, депутатів місцевих рад
(за їх згодою) для проведення перевірок
та ревізій; відповідно до розподілу
обов'язків чи письмового доручення
провадити в межах наданих повноважень
розгляд справ про порушення чинного
законодавства щодо випуску та обігу
цінних паперів, у тому числі
стандартів, норм і правил, визначених
нормативними актами Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, ставити питання перед органами
Прокуратури України та Міністерством
внутрішніх справ України про
проведення розслідувань або інших
заходів відповідно до чинного
законодавства; вимагати в межах своєї
компетенції в посадових осіб
підприємств, установ, організацій
надання письмових пояснень.

Згідно п 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Частиною 1 статті 12 цього Закону
встановлено, що штрафи, передбачені
статтею 11 цього Закону, накладаються
Головою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, членом
Комісії та уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду матеріалів, які
засвідчують факт правопорушення.

Згідно положень розділу VІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470 та
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167,
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою. Рішення уповноваженої особи
за справою оформлюється у вигляді
постанови. Постанова за справою про
правопорушення повинна містити
вказівку про порядок та строк її
оскарження. Постанова за справою про
правопорушення підписується
уповноваженою особою, яка розглянула
справу, та скріплюється гербовою
печаткою. У справі про правопорушення
уповноважена особа приймає одне з
таких рішень:1) про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів;2) про закриття справи.
Постанова у справі про правопорушення
оголошується після закінчення
розгляду справи про правопорушення.
Примірник постанови надається особі,
щодо якої її винесено (про що
здійснюється відповідний напис на
примірнику постанови, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати її
винесення.

З матеріалів справи вбачається, що
Розпорядженням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку №109-
ЦА-УП-Е від 07.03.2013 р. про усунення
порушень законодавства про цінні
папери ПрАТ "НТК "Котлоенергопром"
зобов'язано у термін до 08.04.2013 року
усунути порушення законодавства про
цінні папери, а саме: надати до комісії
вказані в розпорядженні документи, та і
в термін до 11.04.2013 року письмово
проінформувати уповноважену особу
Комісії та департамент
контрольно-правової роботи про
виконання розпорядження, вказане
розпорядження було надіслано на адресу
відповідача рекомендованим листом
12.03.2013р.

Листом від 08.04.2013 р. № 21/04(вх.№ 3449-з від
17.04.2013р.) відповідач на виконання
вказаного розпорядження надав до
позивача документи не в повному обсязі.

Постановою про порушення справи про
порушення на ринку цінних паперів від
24.05.2013 року порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні відповідача, керівнику
запропоновано 04.06.2013р. о 15:00 з'явитися на
підписання акту про правопорушення та
надати письмові пояснення, вказана
постанова надіслана відповідачу
рекомендованим листом 24.05.2013р.

Актом №439-ЦА-УП-Е від 04.06.2013 року
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку встановлено
невиконання відповідачем у
встановлений термін вимог
розпорядження №109- ЦА-УП-Е від 07.03.2013 р.,
що є порушенням пункту 10 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні". Також в
акті зазначено, що дане порушення є
повторним, оскільки за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери у
відношенні ПрАТ "НТК КOТЛОЕНЕРГОПРОМ"
винесено постанову про накладення
санкції за порушення на ринку
цінних паперів від 25.06.2012р. № 375-ЦА-КП-Е,
від 12.09.2012 року №637-ЦАКП-Е, від 12.12.2012
року № 1024-ЦА-УП-Е, від 07.03.2013 року
№246-ЦА-УП-Е, крім того, в акті зазначено
що відповідач не з'явився для його
підписання.

Постановою про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 06.06.2013 року відповідно до Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.12 №
1470 було встановлено дату розгляду
справи 19.06.2013р. о 12:00 год., вказана
постанова направлена на адресу
відповідача 07.06.2013р.

Постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку №
558-ЦФ-УП-Е від 19.06.2013 року про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів до Приватного
акціонерного товариства
"Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром" було застосовано
штрафну санкцію у розмірі 85000 грн. за
повторне невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери.

Згідно п. 14 розділу І Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій постанова про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про зупинення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про закриття
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок, розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, розпорядження про скасування
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
вважаються надісланими (врученими)
юридичній особі (посадовій особі чи
громадянину), яка притягується до
відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом.

Відповідно до частини 4, 5 статті 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді.

Доказів оскарження відповідачем
постанови № 558-ЦФ-УП-Е від 19.06.2013 року
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
та її скасування до суду не подано.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (ч. 3 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні")

Доказів сплати вказаної суми,
скасування або невідповідності закону
та фактичним обставинам постанови про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів № 558-ЦФ-УП-Е від
19.06.2013 року відповідачем не надано, а
судом самостійно при виконанні
приписів статті 11 Кодексу
адміністративного судочинства України
у частині офіційного з'ясування всіх
обставин у справі не встановлено.

З огляду на викладене, постанова про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів № 558-ЦФ-УП-Е від
19.06.2013 року, якою на відповідача
накладено штраф у розмірі 85000 грн.,
прийнята в порядку та спосіб,
визначений Законом України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", в судовому порядку
не оскаржена, а тому є обов'язковою для
виконання.

Кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених ст. 72 цього Кодексу (ч. 1 ст.
71 КАС України)

Відповідач доказів на спростування
вимог позивача суду не надав, штраф за
вчинення правопорушення на ринку
цінних паперів у розмірі 85000 грн. не
сплатив.

Враховуючи вищевикладені обставини,
суд вважає, що позовні вимоги є
обґрунтованими та з Приватного
акціонерного товариства
"Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром" підлягає стягненню
на користь Державного бюджету України
штраф у сумі 85000 грн.

На підставі викладеного, керуючись ст.
19 Конституції України, ст.ст. 9, 11, 94, 128,
159, 160- 163, 186, 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Приватного акціонерного
товариства Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром" про стягнення
штрафу задовольнити.

2. Стягнути з Приватного акціонерного
товариства Науково-технічна компанія
"Котлоенергопром" (61023, м. Харків, вул.
Чернишевська, 96, кв. 29 )
штраф у розмірі 85000,00 грн. (вісімдесят
п'ять тисяч гривень.) до державного
бюджету України на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 "Надходження до загального фонду
державного бюджету", по коду бюджетної
класифікації 21081100 "Адміністративні
штрафи та інші санкції", символ
звітності 106.

3. Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Харківського
апеляційного адміністративного суду
через Харківський окружний
адміністративний суд шляхом подачі
апеляційної скарги в десятиденний
строк з дня її проголошення, у разі
застосування судом частини третьої
статті 160 КАС України, а також прийняття
постанови у письмовому провадженні
апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови. 4.
Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо таку скаргу не подано. У
разі подання апеляційної скарги
постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

У повному обсязі постанова буде
виготовлена 03.02.2014 року.

Суддя
Рубан В.В.