Справа № К/9991/24612/12-С
Суддя: Мороз Л.Л.
Дата ухвалення: 2014-01-23 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 січня 2014 року м.
Київ К/9991/24612/12

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України у
складі

суддів: Мороз Л.Л.,

Голяшкіна О.В.,

Донця О.Є.,

розглянула у порядку попереднього
розгляду касаційну скаргу ЗАТ
"Експедиція" на постанову Окружного
адміністративного суду міста Києва від
13.04.2011 року та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 20.03.2012 року у справі за позовом ЗАТ
"Експедиція" до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
скасування рішення,

ВСТАНОВИЛА:

ЗАТ "Експедиція" звернулось до суду з
позовом до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
визнання незаконним та скасування
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
18.12.2009 року № 1052-КФ та постанову від
24.11.2010 року № 777-КФ про накладення
санкцій.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
13.04.2011 року, залишеною без змін ухвалою
Київського апеляційного
адміністративного суду від 20.03.2012 року,
у задоволенні позову відмовлено
повністю.

Не погоджуючись з рішеннями судів
першої та апеляційної інстанції, ЗАТ
"Експедиція" подало до Вищого
адміністративного суду України
касаційну скаргу у якій, посилаючись на
порушення норм процесуального та
матеріального права, просить скасувати
рішення судів першої та апеляційної
інстанцій та прийняти нове рішення,
яким позов задовольнити.

Перевіривши і обговоривши доводи
касаційної скарги, проаналізувавши
правильність застосування судом
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
колегія суддів дійшла висновку, що
касаційна скарга підлягає відхиленню з
таких підстав.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що листом від 23.11.09 вих. №
23-11/09 ЗАТ «Експедиція» надало до
Комісії заяву та відповідний пакет
документів для заміни свідоцтва про
реєстрацію випуску акцій у зв'язку з
прийняттям емітентом рішення про
переведення випуску акцій, випущених у
документарній формі, у бездокументарну
форму. Серед інших документів ЗАТ
«Експедиція» було надано копію статуту
товариства. Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку було
встановлено, що підпункти 8.4, 8.5, 8.6
статуту ЗАТ «Експедиція» не
відповідали вимогам частини 2 статті 28
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» та підпункту 3.9 пункту 3
глави 2 розділу II Положення про порядок
збільшення (зменшення) розміру
статутного капіталу акціонерного
товариства, затвердженого рішенням
Комісії від 22.02.07 № 387.

Враховуючи вищезазначене, Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку у відношенні ЗАТ «Експедиція»
було видано розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 18.12.09 № 1052-КФ, відповідно до
якого товариство було зобов'язано в
строк до 15.06.10 усунути порушення
законодавства про цінні папери та в
строк до 05.07.10 письмово проінформувати
про виконання цього розпорядження.

Дане розпорядження про усунення
порушень від 18.12.09 № 1052-КФ було
надіслано рекомендованим листом
позивачу.

Станом на 05.07.10 інформація щодо
виконання розпорядження не надходила,
про що Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку складено
акт №135-КФ від 30.07.2010 року.

04.11.2010 року ЗАТ «Експедиція» направило
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку лист, в якому
повідомляло про виконання
розпорядження №135-КФ від 30.07.2010 року,
зокрема, внесення відповідних змін до
статуту товариства.

У зв'язку з пропуском строку, наданого
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, винесено постанову №
777-КФ від 24.11.2010 року якою на ЗАТ
«Експедиція» накладено санкцію у
вигляді штрафу у розмірі 17000,00 грн.

Позивач вважає неправомірними
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
18.12.2009 року № 1052-КФ та постанову від
24.11.2010 року № 777-КФ про накладення
санкцій, зазначає, що його статут
відповідає вимогам закону, про що
свідчить той факт, що він був
зареєстрований державним
реєстратором.

Відповідно до ст. 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" одним із основних
завдань Комісії є здійснення
державного регулювання та контролю за
випуском та обігом цінних паперів,
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідно до п. 1 розділу XIV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Комісії від 11.12.2007 N 2272,
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери може
бути винесено незалежно від порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Відповідно до п. 4 XIV Розділу Правил №2272
розпорядження про усунення порушень
надається особі, щодо якої його
винесено (про що здійснюється
відповідний напис на примірнику
розпорядження, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати його
винесення.

Пунктом 16 Розділу І Правил №2272
передбачено, що доказом надіслання
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
є реєстр (список) поштових відправлень
рекомендованих листів, на якому
працівником об'єкта поштового зв'язку і
проставлено відбиток календарного
штемпелю та касовий чек.

Пунктом 14 статті 8 Закону «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» встановлено що: Державна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п. 8 ч.1 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень Комісії
або розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Комісії щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів Комісія накладає
на юридичних осіб штраф у розмірі від
1000 до 5000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Колегія суддів погоджується з
висновком судів попередніх інстанцій,
що внаслідок несвоєчасного виконання
розпоряджень Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
позивачем порушено норми Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», у
зв'язку з чим відповідачем
обґрунтовано було складено постанову,
якою накладено санкцію у вигляді
штрафу.

Також колегія суддів вважає, що
твердження позивача про відповідність
його статуту положенням законодавства
з посиланням на той факт, що він був
зареєстрований державним
реєстратором, є необґрунтованими.

Так, частиною 1 статті 25 Закону України
«Про державну реєстрацію юридичних
осіб та фізичних осіб-підприємців»
передбачено, що державний реєстратор
за відсутності підстав для залишення
документів, які подані для проведення
державної реєстрації юридичної особи,
без розгляду зобов'язаний перевірити
ці документи на відсутність підстав
для відмови у проведенні державної
реєстрації юридичної особи, які
передбачені частиною першою статті 27
цього Закону.

Відповідно до частини 1 статті 27
вказаного Закону підставами для
відмови у проведенні державної
реєстрації юридичної особи є, зокрема,
невідповідність установчих документів
вимогам частини третьої статті 8 цього
Закону.

Згідно з частиною 3 статті 8 Закону
установчі документи (установчий акт,
статут або засновницький договір,
положення) юридичної особи повинні
містити відомості, передбачені
законом. Відповідальність за
відповідність установчих документів
законодавству несуть засновники
(учасники) юридичної особи.

Як вбачається зі змісту вказаної норми,
державний реєстратор перевіряє
установчі документи, зокрема, на
предмет наявності в них усіх
відомостей, передбачених законом,
однак, відповідальність за
відповідність установчих документів
законодавству несуть засновники
(учасники) юридичної особи.

У свою чергу, Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку, з
урахуванням положень п. 10 ст. 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні", має
право надсилати емітентам обов'язкові
для виконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери.

Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку було встановлено, що
підпункти 8.4, 8.5, 8.6 статуту ЗАТ
«Експедиція» не відповідали вимогам
частини 2 статті 28 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок» та
підпункту 3.9 пункту 3 глави 2 розділу II
Положення про порядок збільшення
(зменшення) розміру статутного
капіталу акціонерного товариства,
затвердженого рішенням Комісії від
22.02.07 № 387.

Враховуючи наведене, розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 18.12.2009 року № 1052-КФ та
постанову від 24.11.2010 року № 777-КФ про
накладення санкцій є правомірними та
обґрунтованими.

Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку діяла у межах та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України.

За таких обставин, позовні вимоги є
необґрунтованими, у зв'язку з чим суди
попередніх інстанцій дійшли
правильного висновку про відмову у
позові.

Враховуючи викладене, колегія суддів
вважає, що касаційну скаргу слід
відхилити, оскільки рішення судів
першої та апеляційної інстанцій
ухвалено з додержанням норм
матеріального та процесуального права,
правова оцінка обставинам у справі
дана вірно, а доводи касаційної скарги
висновків судів не спростовують,
підстави для призначення справи до
розгляду в судовому засіданні
відсутні.

Доводи касаційної скарги не дають
підстав для висновку, що при розгляді
справи судами допущено неправильне
застосування норм матеріального чи
порушення норм процесуального права,
які передбачені ст.ст. 225 - 229 Кодексу
адміністративного судочинства України
як підстави для зміни, скасування
судового рішення, залишення позовної
заяви без розгляду або закриття
провадження у справі.

Керуючись ст. ст. 220, 220-1, 230 Кодексу
адміністративного судочинства
України, колегія суддів

УХВАЛИЛА:

Касаційну скаргу ЗАТ "Експедиція"
відхилити, постанову Окружного
адміністративного суду міста Києва від
13.04.2011 року та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 20.03.2012 року у цій справі залишити
без змін.

Ухвала є остаточною і оскарженню не
підлягає.

Судді: