Справа № 815/126/14
Суддя: Потоцька Н. В.
Дата ухвалення: 2014-02-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/126/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 лютого 2014 року
м. Одеса

Суддя Одеського окружного
адміністративного суду - Потоцька Н.В.,
розглянувши в порядку скороченого
провадження справу за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» про стягнення 850, 00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

09 січня 2014 року Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
звернулась до Одеського окружного
адміністративного суду до товариства з
обмеженою відповідальністю «Компанія
з управління активами «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» про стягнення 850, 00 грн.

Ухвалою від 10 січня 2014 року відкрито
скорочене провадження у зазначеній
адміністративній справі,
відповідачеві запропоновано подати
письмові заперечення проти позову з
посиланням на докази, якими вони
обґрунтовуються, або заяву про
визнання позову. Ухвала направлена на
адресу відповідача, що підтверджується
повідомленням про вручення поштового
відправлення № 03041409, яке доставлено
20.01.2014 р.

Отже, суддя прийшов до висновку про
належне повідомлення відповідача та
вручення йому ухвали про відкриття
скороченого провадження по справі.

Відповідно до вимог статті 122 КАС
України адміністративна справа має
бути розглянута і вирішена
протягом розумного строку, але не
більше одного місяця з дня відкриття
провадження у справі, якщо інше не
встановлено цим Кодексом.

Відтак, суддя прийшов до висновку, що
спір підлягає вирішенню на підставі
наявних у матеріалах справи доказів,
оскільки вони повно та всебічно
висвітлюють обставини спірних
правовідносин.

Розглянувши подані позивачем
документи, об'єктивно оцінивши докази,
які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, суддя вважає, що позов підлягає
задоволенню з наступних підстав.

Суддею встановлено, що відношенні ТОВ
«КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ» було
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів від 19.08.2013 №
635-ЦА-УП-КУА, яким встановлено, що ТОВ
«КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ»
надало листом від 01.03.2013 №2013/03/01 (вх.№2960
від 15.03.2013) до Комісії довідку про
керівних посадових осіб та фахівців
заявника (його відокремлених
підрозділів), що мають повноваження
безпосередньо провадити діяльність з
управління активами інституційних
інвесторів і сертифіковані у порядку,
установленому Комісією, в якій
зазначено про призначення на посаду
директора ОСОБА_1 згідно наказу № 28-к
від 19.12.2012.

Відповідно до пункту 5 глави 3 розділу II
Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з управління
активами інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами),
затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 26.05.2006 № 341, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за
№864/12738 (із змінами та доповненнями),
ліцензіат зобов'язаний повідомляти
орган ліцензування про всі зміни даних,
зазначених у документах, що додавалися
до заяви про видачу ліцензії (копії
ліцензії). У разі виникнення таких змін
ліцензіат зобов'язаний подати до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку відповідне
повідомлення в паперовій та
електронній формах (складених
відповідно до пункту 8 глави 2 розділу II
цих Ліцензійних умов) разом з
документами, які підтверджують
зазначені зміни, або засвідченими в
установленому порядку копіями таких
документів, а саме, серед іншого:

- довідку про керівних посадових осіб
та фахівців заявника (його
відокремлених підрозділів), що мають
повноваження безпосередньо провадити
діяльність з управління активами
інституційних інвесторів і
сертифіковані у порядку, установленому
Комісією (додаток 2), протягом 15 робочих
днів з дати виникнення відповідних
змін (з дати, зазначеної в сертифікаті,
або з дати призначення на посаду
(звільнення з посади) сертифікованого
фахівця) та витяг з трудової книжки
керівника заявника (його
відокремленого підрозділу) або копії
наказів про призначення та звільнення,
що підтверджують наявність у нього
стажу роботи на фондовому ринку,
засвідчені в установленому
законодавством порядку;

- довідку про бездоганну ділову
репутацію керівника заявника, складену
у довільній формі, в якій повинна
міститися інформація стосовно
наявності (відсутності) фактів
займання керівником заявника протягом
останніх двох років посади керівника в
професійному учаснику, якого визнано
банкрутом та здійснено його ліквідацію
за рішенням суду або до якого не
застосовувалась санкція за порушення
законодавства щодо ліквідації
інститутів спільного інвестування або
санкція - анулювання ліцензії, протягом
15 робочих днів з дати виникнення
відповідних змін;

- інформацію про власників та
пов'язаних осіб заявника (додаток 3) -
протягом 15 робочих днів з дати
виникнення відповідних змін.

ТОВ «КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ МЕНЕДЖМЕНТ»
надало інформацію про власників та
пов'язаних осіб заявника листом від
16.08.2013 вих. №2013/08/16.

Отже, ТОВ «КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» порушено вимоги пункту 5
глави 3 розділу II Ліцензійних умов в
частині неподання до Комісії: витягу з
трудової книжки директора ОСОБА_1 або
копії наказів про призначення та
звільнення, що підтверджує наявність у
нього стажу роботи на фондовому ринку,
довідки про бездоганну ділову
репутацію керівника ОСОБА_1 та
неподання в строк, передбачений
нормативно-правовим актом Комісії,
інформації про власників та пов'язаних
осіб заявника (додаток 3).

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за неподання
інформації до Комісії - у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

За результатами розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку за неподання інформації до
Комісії у відношенні Відповідача було
винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 11.09.2013 № 786-ЦА-УП-КУА,
відповідно до якої до товариства
застосовано штрафну санкцію у розмірі
850грн. 00 коп.

На час розгляду справи у суді
зазначена сума штрафу товариством не
сплачена.

Згідно статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, що і стало
підставою для звернення до суду.

Отже, позивачем вжиті всі необхідні
заходи щодо стягнення штрафу в межах
його повноважень.

Таким чином позов підлягає задоволенню
в повному обсязі відповідно до
заявлених вимог.

Відповідно до частини 1 статті 256
Кодексу адміністративного судочинства
України постанови суду, прийняті в
порядку скороченого провадження
виконуються негайно.

Керуючись ст.ст. 6-8, 71, 86, 183-2, 167, 186, 254, 256
КАС України суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» (65044, м. Одеса, проспект
Шевченко, 4а, ) штраф у
розмірі 850, 00 грн. до державного бюджету
України та перерахувати на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги. У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через суд першої інстанції шляхом
подачі в 10-денний строк з дня
проголошення постанови апеляційної
скарги, або в порядку ч.2 ст. 186 КАС
України.

Суддя
Потоцька Н.В.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» (65044, м. Одеса, проспект
Шевченко, 4а, ) штраф у
розмірі 850, 00 грн. до державного бюджету
України та перерахувати на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.