Справа № 806/8471/13-а
Суддя: Гурін Дмитро Миколайович
Дата ухвалення: 2014-01-15 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЖИТОМИРСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м.Житомир

15 січня 2014 р.
справа №
806/8471/13-a

категорія 9.4

Житомирський окружний
адміністративний суд у складі:

судді Гуріна Д.М.,

секретар - Галайба І.Б.,

за участю: представника відповідача -
Стеценко О.Г.,

представник позивача у судове
засідання не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Кредитної
спілки "АМОС" про стягнення штрафу

встановив:

23 грудня 2013 року до Житомирського
окружного адміністративного суду
звернулась Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг (далі -
Національна комісія) із позовом до
Кредитної спілки "АМОС" (далі - КС "АМОС")
про стягнення штрафу у сумі 1700 грн 00
коп.

У позовній заяві Національна комісія
вказала, що 21 серпня 2013 року було
проведено перевірку КС "АМОС" щодо
подання звітних даних за І півріччя 2013
року, за результатами перевірки
складено акт від 21 серпня 2013 року
№382/15/3. При перевірці КС "АМОС" було
виявлено порушення законодавства про
фінансові послуги. 6 вересня 2013 року
винесено постанову №166/15/3 про
застосування штрафної санкції у
розмірі 1700 грн 00 коп. Просить стягнути з
відповідача вказану суму штрафу за
порушення законодавства про фінансові
послуги.

Ухвалами судді Житомирського
окружного адміністративного суду від 26
грудня 2013 року відкрито провадження у
даній справі, справу призначено до
судового розгляду.

Представник позивача у судове
засідання не з'явився, подав до суду
клопотання про розгляд справи без його
участі, у клопотанні вказав, що позовні
вимоги підтримує у повному обсязі. (а.с.
24).

Представник відповідача у судовому
засіданні, адміністративний позов
визнала, проти заявлених позовних
вимог не заперечувала.

Справа розглядається судом за наявними
у ній доказами на підставі положень
статті 128 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Суд, заслухавши пояснення представника
відповідача, з'ясувавши обставини у
справі та перевіривши їх доказами,
приходить до висновку про задоволення
позову з наступних підстав.

Судом встановлено, що 21 серпня 2013 року
головним спеціалістом відділу
пруденційного нагляду за кредитними
установами та бюро кредитних історій
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг Синяговською Ю.П.
проведено перевірку щодо подання
звітних даних за І півріччя 2013 року
відповідно до Закону України від 12
липня 2001 року № 2664-III "Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" (далі - Закон України
№2664-ІІI), Закону України від 20 грудня 2001
року № 2908-III "Про кредитні спілки" (далі
- Закон України №2908-ІІІ) та Порядку
складання та подання звітності
кредитними спілками та об'єднаними
кредитними спілками до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України 25 грудня 2003
року № 177, зареєстроване в Міністерстві
юстиції України 19 січня 2004 року за №
69/8668 (далі - Порядок №177).

За результатами перевірки складено акт
про правопорушення від 21 серпня 2013 року
№ 382/15/3. (а.с. 12-13).

В ході перевірки встановлено, що до
Національної комісії в електронній
формі надійшли звітні дані КС "АМОС" за
І півріччя 2013 року (дата відправлення в
Комплексній інформаційній системі 23
липня 2013 року). Станом на 21 серпня 2013
року звітні дані за І півріччя 2013 року в
паперовому вигляді КС "АМОС" до
Національної комісії не подано, чим
було порушено вимоги абзацу другого
частини 1 статті 22 Закону України
№2908-ІІІ, статтю 14 Закону України
№2664-ІІІ та підпунктів 2.2.2 та 2.2.3 пункту
2.2 розділу 2 Порядку №117 в частині не
подання звітних даних за І півріччя 2013
року в паперовій формі.

За результатами розгляду справи про
порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг винесено постанову
про застосування штрафних санкцій за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг від 6 вересня 2013 року
№166/15/3 у розмірі 1700 грн 00 коп. (а.с. 15-16).

Вказану постанову та акт було
направлено на адресу відповідача. (а.с.
17).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1
Закону України №2664-ІІІ, у редакції, що
була чинною на момент виникнення
спірних правовідносин, фінансова
установа - юридична особа, яка
відповідно до закону надає одну чи
декілька фінансових послуг, а також
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг, у випадках,
прямо визначених законом, та внесена до
відповідного реєстру в установленому
законом порядку. До фінансових установ
належать банки, кредитні спілки,
ломбарди, лізингові компанії, довірчі
товариства, страхові компанії,
установи накопичувального пенсійного
забезпечення, інвестиційні фонди і
компанії та інші юридичні особи,
виключним видом діяльності яких є
надання фінансових послуг, а у
випадках, прямо визначених законом, -
інші послуги (операції), пов'язані з
наданням фінансових послуг.

Статтею 14 Закону України №2664-ІІІ
передбачено, що фінансова установа
зобов'язана вести облік своїх операцій
та надавати звітність відповідно до
вимог законів та нормативно-правових
актів державних органів з питань
регулювання діяльності фінансових
установ та ринків фінансових послуг.

Згідно із частиною 1 статті 39 Закону
України №2664-ІІІ у разі порушення
законів та інших нормативно-правових
актів, що регулюють діяльність з
надання фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.

Відповідно до пункту 3 частини 1 статті
40 Закону України №2664-ІІІ Національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, може застосовувати такі заходи
впливу: накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Закону.

Пунктом 2 частини 1 статті 41 Закону
України №2664-ІІІ встановлено, що
Уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за: неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Згідно з абзацом 2 частини 1 статті 22
Закону України №2908-ІІІ Кредитна спілка
подає Уповноваженому органу фінансову
звітність та інші звітні дані в
обсягах, формах та у строки,
встановлені Уповноваженим органом, а
також надає на запити Уповноваженого
органу необхідні пояснення щодо
звітних даних.

Абзацом другим підпункту 2.2.2 пункту 2.2
розділу 2 Порядку №177, у редакції, що
діяла на час виникнення спірних
правовідносин встановлено, що звітні
дані за квартал подаються не пізніше
25-го числа місяця, що настає за звітним
кварталом, звітні дані за рік - не
пізніше 20 лютого року, наступного за
звітним роком.

Відповідно до абзацу четвертого
підпункту 2.2.2 пункту 2.2 Розділу 2
Порядку №177 у разі надання звітності
безпосередньо до Нацкомфінпослуг
датою подання є дата реєстрації
паперових форм звітності у
Нацкомфінпослуг. При надходженні
звітності поштою дата подання
визначається за поштовим штемпелем
підприємства (відділення) зв'язку, що
обслуговує відправника. При
невиконанні цих умов звітні дані
вважаються поданими несвоєчасно.

Згідно з абзацом першим підпункту 2.2.3.
пункту 2.2 розділу 2 Порядку №177, у
редакції, що діяла на час виникнення
спірних правовідносин, звітні дані
подаються в електронній та паперовій
формах та обсязі, які встановлені цим
Порядком у форматі, визначеному
Нацкомфінпослуг.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону
України №2664-ІІІ штрафи, накладені
національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, стягуються у
судовому порядку.

Оскільки відповідач адміністративний
позов визнає але у добровільному
порядку штраф у розмірі 1700 грн 00 коп. не
сплатив, суд задовольняє
адміністративний позов.

Відповідно до частини 4 статті 94
Кодексу адміністративного судочинства
України у справах, в яких позивачем є
суб'єкт владних повноважень, а
відповідачем - фізична чи юридична
особа, судові витрати, здійснені
позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись статтями 71, 86, 94, 128, 159-163
Кодексу адміністративного судочинства
України,

постановив:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Кредитної спілки "Амос" до
Державного бюджету України 1700 грн
штрафу.

Постанова набирає законної сили у
порядку встановленому статтею 254
Кодексу адміністративного судочинства
України та може бути оскаржена до
Житомирського апеляційного
адміністративного суду через суд
першої інстанції за правилами
встановленими статтями 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя
Д.М. Гурін

Повний текст постанови виготовлено: 20
січня 2014 р.