Справа № 804/13838/13-а
Суддя: Турова Олена Михайлівна
Дата ухвалення: 2013-12-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 грудня 2013 р. Справа № 804/13838/13-а

Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді:
Турової О.М.

за участю секретаря судового
засідання: Шабанова Д.В.

представника позивача:
Суслової А.В.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у м. Дніпропетровську
адміністративну справу

за позовом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Приватного акціонерного товариства "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" про стягнення штрафних
санкцій у сумі 510,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулася до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Приватного акціонерного товариства "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ", в якому просила стягнути з
відповідача штрафні санкції у сумі 510,00
грн., застосовані до останнього на
підставі постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 17.01.2013р. №58-ЦА-УП-Е.

В обґрунтування пред'явлених позовних
вимог позивач посилався на те, що
Приватним акціонерним товариством "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" булипорушені вимогип.1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006р. №1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, що
виявилося у неподанні відповідачем
річної інформації за 2011 рік. Постановою
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.01.2013р. №58-ЦА-УП-Едо відповідача
були застосованіштрафні санкціїу
розмірі 510,00 грн. Однак,Приватне
акціонерне товариство "СК "ДАСК-ЖИТТЯ"
заборгованість у встановлені законом
строки не сплатило,означену постанову
про накладення штрафних санкцій не
оскаржувало, у зв'язку із чим позивач
був вимушений звернутися до суду з
даним позовом.

Представник позивача у судовому
засіданні повністю підтримав
пред'явлений адміністративний позов
та, посилаючись на викладені в ньому
доводи, просив його задовольнити.

Відповідачбувналежним чином
повідомлений про час, дату та
місцерозглядусправи,
протейогопредставник у
судовезасідання не з'явився, про
причину неявки суд не повідомив,
заперечення на позовнузаяву та
заявупровідкладення розглядусправине
надав.

Заслухавши думку представника
позивача, дослідившиматеріали справи
та наявні в них докази,
проаналізувавшизміст норм
матеріального та процесуального права,
якірегулюютьспірніправовідносини, суд
приходить до висновку,
щоадміністративнийпозовпідлягаєзадов
оленню, виходячи з наступнихпідстав.

Відповідно до п.1 ч.1 ст.1 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР)державне
регулювання ринку цінних паперів -це
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері;

Згідно ч.1 ст.5 Закону №448/96-ВРдержавне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 1 розділу IV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012р.
№1470, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167 (далі
- Правила №1470), встановлено,
щоуповноважена особа при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Згідно п.2 розділу IV Правил №1470
уповноваженою особою про вчинення
правопорушення складається акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів.Про дату, час та місце
складання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів особа, щодо якої
порушено справу про правопорушення,
повідомляється не пізніше ніж за п'ять
робочих днів до дати складання акта.Акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів складається та підписується не
пізніше двадцяти робочих днів з дати
винесення постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Пунктами 8 та 9 розділу IV Правил №1470
передбачено, що у разі неявки керівника
або представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності, на
підписання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів акт складається
того самого дня, на який було викликано
особу, за умови своєчасного
повідомлення юридичної особи про місце
та час складання акта, про що робиться
відповідний напис на акті про
правопорушення на ринку цінних
паперів.Один примірник акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
після підписання надається керівнику
або представнику юридичної особи, щодо
якої його складено. У разі неявки
керівника або представника юридичної
особи на підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
один примірник акта надсилається
юридичній особі одночасно з постановою
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.1 розділу V Правил
№1470справа про правопорушення щодо
юридичної особи розглядається у
присутності керівника та/або
представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності.У
разі відсутності керівника або
представника юридичної особи справа
про правопорушення розглядається за
умови своєчасного повідомлення
юридичної особи про місце і час
розгляду справи згідно з вимогами
пункту 4 розділу V цих Правил.

Згідно п.1 та п.4 розділу VІ Правил №1470
розглянувши справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення у
справі. Рішення уповноваженої особи у
справі оформлюється у вигляді
постанови. Примірник постанови
надається особі, щодо якої її винесено
(про що здійснюється відповідний напис
на примірнику постанови, що
залишається у справі), або надсилається
поштою протягом трьох робочих днів з
дати її винесення. Розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (далі - розпорядження про
усунення порушень) виноситься
уповноваженою особою за наслідками
розгляду справи про правопорушення
одночасно з постановою про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у разі, якщо на момент
розгляду справи порушення не
усунуто.Розпорядження про усунення
порушень надається особі, щодо якої
його винесено (про що здійснюється
відповідний напис на примірнику
розпорядження, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати його
винесення.

Судом встановлено та матеріалами
справи підтверджено, що 13 грудня 2012
року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринкувстановлено
порушення Приватним акціонерним
товариством "СК "ДАСК-ЖИТТЯ" вимог п.1
глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006р. №1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, в
частині неподання до Комісії
регулярної річної інформації за 2011 рік.

Так, відповідно до п.1 глави 7 розділу V
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006р. №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р.
за №97/13364,розкриття річної інформації
має здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації
здійснюється не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

У зв'язку із виявленим порушенням
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринкубула прийнята постанова про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 13 грудня 2012
року, якою, з урахуванням достатності
даних, які вказують на наявність
правопорушення, та на підставі п.1
розділу ІІІ та п.1 розділу ІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, було порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" та викликано керівника або
представника цього підприємства на 24
грудня 2012 року о 16:00 год. для підписання
акту про правопорушення на ринку
цінних паперів та надання відповідних
пояснень (а.с.16).

Як вбачається з реєстру поштових
відправлень Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
позивач надіслав відповідачу
примірник постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів 14.12.2013р. (а.с.17).

24 грудня 2012 року уповноваженою
особоюНаціональної комісії з цінних
паперів та фондового ринкубуло
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів №413-ЦА-УП-Е.При
цьому керівник або представник
відповідача для підписання вказаного
акту не з`явився, про що у ньому було
зроблено відповідну відмітку (а.с.14).

Примірник акту про правопорушення на
ринку цінних паперів №413-ЦА-УП-Е від
24.12.2012р. було надіслано ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" засобами поштового зв'язку
25.12.2012р., що посвідчується відомостями
поштового реєстру Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (а.с.15).

Постановою про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 29.12.2012р., винесеною уповноваженою
особою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, розгляд
вказаної справи у відношенні ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" було призначено на 17 січня
2013 року об 11год. 20хвил. (а.с.11).

Означена постанова відповідно до
поштового реєстру позивача була
направлена відповідачу 02.01.2013р. (а.с.12).

За результатами розгляду матеріалів
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів та фондового ринку у
відношенні ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ"уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку було винесено
постанову від 17.01.2013р. №58/ЦА-УП-Е про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів, згідно якої до
ПАТ "СК "ДАСК-ЖИТТЯ" за неподання річної
інформації за 2011 рік було застосовано
штрафні санкції у розмірі 510,00 грн., які
необхідно було перерахувати до
державного бюджету протягом
п'ятнадцяти днів з моменту отримання
означеної постанови, а також надати
відповідний документ про сплату
штрафу.

Так, згідно п.7 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№ 448/96-ВР національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Крім того, розпорядженням від 17.01.2013р.
№38-ЦА-УП-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" було зобов'язано у термін
до 18.02.2013р. усунути виявлені порушення
законодавства та до 19.02.2013р. письмово
поінформувати про виконання
уповноважену особу Комісії та
департамент корпоративного управління
та корпоративних фінансів (а.с.9).

Вищеозначені постанова від 17.01.2013р.
№58/ЦА-УП-Е про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
та розпорядження від 17.01.2013р. №38-ЦА-УП-Е
про усунення порушень законодавства
про цінні папери були надіслані ПАТ "СК
"ДАСК-ЖИТТЯ" засобами поштового зв'язку
22.01.2013р., що підтверджується реєстром
поштової кореспонденції Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Станом на час судового розгляду справи
докази оскарження ПАТ "СК "ДАСК-ЖИТТЯ"
постанови Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринкувід
17.01.2013р. №58/ЦА-УП-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів або докази сплати
відповідачем застосованих до нього
штрафних санкцій згідно цієї
постанови, суду не надано.

Разом з тим,п.2 розділу ХVІІІ Правил №1470
передбачено, що штраф має бути
сплачений юридичною особою не пізніше
ніж через п'ятнадцять днів з дати
отримання ним постанови.

Згідно п.5 розділу ХVІІІ Правил №1470 та
ст.11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів
Україні», у разі несплати штрафу
протягом 15 днів примусове стягнення
штрафів здійснюється на підставі
відповідного рішення суду за позовом
Комісії.

За таких обставин, суд приходить до
висновку, що позивачем - суб'єктом
владних повноважень була доведена
правомірність та обґрунтованість
підстав стягнення з відповідача суми
штрафних санкцій, натомість
відповідачем не було надано суду
жодного доказу щодо спростування
позиції позивача, викладеної в
заявленому адміністративному позові,
та доказів добровільної сплати
означеної суми боргу на момент
розгляду справи.

На підставі наведеного,
керуючисьстаттями 122, 128, 158-163 Кодексу
адміністративногосудочинстваУкраїни,
суд,-

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Приватного акціонерного
товариства "СК "ДАСК-ЖИТТЯ" про
стягнення штрафних санкцій у сумі 510,00
грн. - задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Приватного акціонерного
товариства "СК "ДАСК-ЖИТТЯ" () суму штрафних санкцій,
застосованих на підставі постанови
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 17.01.2013р.
№58-ЦА-УП-Е, у розмірі 510,00 грн. (п'ятсот
гривень нуль копійок).

Стягнути з Державного бюджету України
на користь Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
судові витрати зі сплати судового
збору у розмірі 114,70 грн.

Повний текст постанови виготовлено 25
грудня 2013 року.

Постанова суду набирає законної
сили відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства України
та може бути оскаржена в порядку та у
строки, встановлені ст. 186 цього Кодексу
до Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Суддя О.М. Турова