Справа № 826/15229/13-а
Суддя: Кузьменко В. В.
Дата ухвалення: 2014-01-23 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: №
Головуючий у 1-й інстанції:
Суддя-доповідач: Кузьменко В. В.
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 січня 2014 року
м. Київ

Колегія Київського апеляційного
адміністративного суду у складі:

головуючого -
судді Кузьменко В. В.,

суддів
Василенка Я. М., Степанюка А. Г.,

за участю
секретаря Рипік О. А.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у м. Києві справу за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "ІНТРОТАФ" про
стягнення штрафу, за апеляційною
скаргою Товариства з обмеженою
відповідальністю "ІНТРОТАФ" на
постанову Окружного адміністративного
суду м. Києва від 17.10.2013 року, -

В С Т А Н О В И Л А :

Позивач звернувся до суду з позовом до
ТОВ «ІНТРОТАФ» про стягнення штрафу у
розмірі 17000 грн.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від
17.10.2013 року позов задоволено в повному
обсязі.

Не погоджуючись із прийнятим судовим
рішенням відповідач подав апеляційну
скаргу, в якій просить скасувати
оскаржувану постанову як таку, що
прийнята з порушенням норм
матеріального права та винести нове
рішення, яким позовні вимоги залишити
без задоволення.

В засідання з'явилися учасники процесу.
Представник апелянта наполягав на
задоволенні апеляційної скарги.
Представник позивача просив залишити
постанову суду першої інстанції без
змін.

Заслухавши суддю-доповідача, учасників
процесу, дослідивши подані позивачем
письмові заперечення, перевіривши
матеріали справи, доводи скарги,
колегія суддів вважає, що апеляційна
скарга задоволенню не підлягає з таких
підстав.

Згідно зі ст.ст. 198 ч. 1 п. 1, 200 КАС України,
суд апеляційної інстанції залишає
скаргу без задоволення, а постанову
суду - без змін, якщо визнає, що суд
першої інстанції правильно встановив
обставини справи та ухвалив судове
рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.

Суд першої інстанції виходив з того, що
постанова від 10.04.2013 року №371-ЦА-УП-Т про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів є чинною,
відтак, є всі підстави для задоволення
позовних вимог.

Колегія суддів погоджується з таким
висновком виходячи з наступного.

З матеріалів справи вбачається, що
06.03.2013 року Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, якою порушено справу
про правопорушення на ринку цінних
паперів у відношенні ТОВ «ІНТРОТАФ» та
запропоновано керівнику (або
уповноваженому представнику) ТОВ
«ІНТРОТАФ» з'явитись 18.03.2013 о 16:10 до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на підписання акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів та надання письмових пояснень.

18.03.2013 Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку складено
акт № 253-ЦА-УП-Т про правопорушення
на ринку цінних паперів, відповідно до
якого ТОВ «ІНТРОТАФ» порушив вимоги п. 3
рішення Нацкомісії від 25.09.2012 року №1283
«Про затвердження Положення про
порядок складання та подання
адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Нацкомісії» в частині неподання до
Комісії адміністративних даних за IV
квартал 2012 року.

Вказане порушення є повторним,
оскільки у відношенні ТОВ «ІНТРОТАФ»
було винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 26.12.2012 року №
1089-ЦА-УП-Т за неподання
адміністративних даних за III квартал 2012
року.

Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку постановою про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 22.03.2013р.
призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
відповідно до акта № 253-ЦА-УП-Т від
18.03.2013 на 10.04.2013 року о 11.30 год.

10.04.2013 Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку винесено
постанову № 371-ЦА-УП-Т про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів, якою на підставі п.7 ч. 1
ст. 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", пункту 1 розділу XVII Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року №1470, за повторне неподання до
Комісії інформації застосовано у
відношенні ТОВ «ІНТРОТАФ» санкцію у
вигляді штрафу в розмірі 17000 грн.

Пунктом 3 рішення Комісії від 25.09.2012
року №1283 «Про затвердження Положення
про порядок складання та подання
адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Нацкомісії» встановлено, що
адміністративні дані торговця цінними
паперами за 2012 рік подаються до Комісії
за формою, у складі, терміни та порядку,
що встановлені нормативно-правовими
актами, які діяли на звітну дату
складання таких даних.

Відповідно до п.п. 1, 8 Розділу І
Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами,
затвердженого Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 08.06.2004 р. № 279, визначено склад,
строки та порядок подання (надсилання)
до Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку адміністративних
даних торговця цінними паперами.

Дані подаються (надсилаються) до
Комісії у формах, у строки та в обсязі,
що встановлені цим Положенням. Дані
повинні містити всі визначені цим
Положенням довідки, усі довідки Даних
мають бути заповнені, містити
достовірну та повну інформацію.

Згідно із п.п. 1.1 п. 1 Розділу ІІІ
Положення № 279, торговець цінними
паперами подає (надсилає) квартальні
Дані до центрального апарату Комісії
не пізніше останнього дня місяця,
наступного за звітним.

Згідно з п. 14 ст. 8 зазначеного Закону,
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 7 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Апелянт посилається на те, що оскільки
ліцензії ТОВ «ІНТРОТАФ» на провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку анульовані 11.01.2013 року, тому на
нього не поширюються вимоги Положення
№1283 і товариство не повинно подавати
адміністративні дані щодо діяльності
торговців цінними паперами.

Однак, колегія суддів враховує, що
штрафні санкції, накладені постановою
позивача від 10.04.2013 року № 371-ЦА-УП-Т,
застосовані до відповідача за вчинене
порушення у 2012 році, коли ліцензія ТОВ
«ІНТРОТАФ» на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку була
діючою.

Також, у зв'язка з анулюванням ліцензії
на провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами, Комісією
анульовано розпорядження від 26.12.2012
року №537-ЦА-УП-Т про усунення
законодавства про цінні папери, однак,
не скасовано постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 26.12.2012 року
№1089-ЦА-УП-Т, яка виносилась разом з
вищезазначеним розпорядженням.

Крім того, постанова про накладення
штрафу у встановленому законом порядку
відповідачем не оскаржена, та є чинною.
Правомірність постанови про
накладення штрафу не є предметом
даного спору, а тому доводи апелянта
щодо неправомірності дій посадових
осіб Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до уваги
судом апеляційної інстанції не
приймаються.

Таким чином, враховуючи, що постанова
Нацкомісії від 10 квітня 2013 року
№371-ЦА-УП-Т, на підставі якої подано
даний позов про стягнення з
відповідача суми штрафу, чинна на даний
час, та не виконана відповідачем у
добровільному порядку, позовні вимоги
підлягають задоволенню.

Перевіривши мотивування судового
рішення та доводи апеляційної скарги,
відповідно до вимог ст. 6 Конвенції про
захист прав людини і основоположних
свобод щодо справедливого судового
розгляду, врахувавши ст. 8 КАС України,
відповідно до якої суд застосовує
принцип верховенства права з
урахуванням судової практики
Європейського Суду з прав людини,
судова колегія вважає, що суд першої
інстанції дійшов вірного висновку щодо
задоволення позову, через що постанову
суду першої інстанції слід залишити
без змін.

Керуючись ст.ст. 8, 160, 195, 196, 198, 200, 205, 206, 212,
254 КАС України, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю "ІНТРОТАФ"
на постанову Окружного
адміністративного суду м. Києва від
17.10.2013 року у справі за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "ІНТРОТАФ" про
стягнення штрафу - залишити без
задоволення.

Постанову Окружного адміністративного
суду м. Києва від 17.10.2013 року - залишити
без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення та може бути оскаржена
протягом двадцяти днів з дня складання
в повному обсязі, тобто з 28.01.2014 року,
шляхом подачі касаційної скарги
безпосередньо до Вищого
адміністративного суду України.

Головуючий суддя:
В. В. Кузьменко

Судді:
Я. М. Василенко

А. Г. Степанюк

Повний текст ухвали виготовлено
28.01.2014року.

Головуючий суддя
Кузьменко В. В.

Судді:
Василенко Я.М.

Степанюк А.Г.