Справа № 826/19517/13-а
Суддя: Головань О.В.
Дата ухвалення: 2014-01-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1
Вн. № 27/397
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 січня 2014 року № 826/19517/13-а

за позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг до Повного
товариства "Ломбард "Готівка"
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Юніон Інвест" і
Компанія" про стягнення штрафу в сумі 17
000,00 грн. Суддя О.В.Головань

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про стягнення
з Повного товариства "Ломбард "Готівка"
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Юніон Інвест" і
Компанія" (ідентифікаційний код - 37469919)
до державного бюджету України суми
штрафу у розмірі 17 000,00 грн., накладеного
згідно з постановою № 86/16/03/01-ЛБ від
22.07.2013 р. про накладення штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг.

У судовому засіданні 16.01.2014 р. оголошено
ухвалу про перехід до розгляду справи в
порядку письмового провадження згідно
із ч. 6 ст. 128 КАС України, оскільки в
судовому засіданні відсутній
представник відповідача, належним
чином повідомленого про час та місце
розгляду справи, судом заслухано
пояснення представника позивача;
необхідність заслухати пояснення
свідка чи експерта відсутня.

Ознайомившись з матеріалами справи,
заслухавши пояснення представника
позивача, -

ВСТАНОВИВ:

Повне товариство "Ломбард "Готівка"
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Юніон Інвест" і
Компанія" (надалі - відповідач) внесено
до Переліку юридичних осіб, які мають
право надавати фінансові послуги.

Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, складено Акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги від 27.06.2013 р. №
86/16/03-ЛБ.

Згідно з Актом Повним товариством
"Ломбард "Готівка" Товариства з
обмеженою відповідальністю "Юніон
Інвест" і Компанія" не надано звітні
дані за 2012 рік та перший квартал 2013
року, чим порушено ст. 14 Закону України
"Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг",
а також п. 2.2. та п. 2.3. розд. 2 Порядку
складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 р. № 2740,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 23.11.2004 р. за № 1482/10081
щодо неподання звітних даних у строки,
встановлені Порядком.

Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг на адресу
відповідача було надіслано Акт про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги та повідомлено про
розгляд справи.

Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, було винесено
постанову № 86/16/03/01-ЛБ від 22.07.2013 р. про
накладення штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг,
якою до Повного товариства "Ломбард
"Готівка" Товариства з обмеженою
відповідальністю "Юніон Інвест" і
Компанія" було застосовано штраф у
розмірі 17 000,00 грн.

Листом від 24.07.2013 р. (вих.. № 5272/16-8)
зазначену постанову було надіслано на
адресу відповідача.

Постанова повернулася на адресу
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, у зв'язку з
відсутністю відповідача за адресою,
зазначеною в Єдиному державному
реєстрі юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців (м. Київ, вул.
Дмитрівська, 29).

Станом на час розгляду справи в суді
документів, які б підтверджували
виконання постанови, до Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, не надходило.

Таким чином, суму штрафу у розмірі 17 000,00
грн. не було перераховано до Державного
бюджету України.

Суд приймає до уваги той факт, що дії
позивача щодо застосування до
відповідача заходу впливу у вигляді
постанови про застосування штрафної
санкції до суду не оскаржувалися.

Суд задовольняє позовні вимоги з таких
підстав.

Згідно зі ст. 14 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати.
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.

Згідно із п. 2.2. розд. 2 Порядку складання
та подання звітності ломбардами до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, звітним періодом
для складання звітності, яка подається
до Нацкомфінпослуг, є календарний рік.
Проміжна звітність складається
щокварталу наростаючим підсумком з
початку звітного року. Ломбарди
складають звітність за станом на
кінець останнього дня кварталу (року).

Звітність за квартал подається не
пізніше 25-го числа місяця, що настає за
звітним кварталом, звітність за рік - не
пізніше 09 лютого року, наступного за
звітним.

У разі подання звітності з порушенням
строків, визначених абзацами другим і
третім цього пункту, така звітність
вважається поданою несвоєчасно.

Згідно із п. 2.3. розд. 2 Порядку складання
та подання звітності ломбардами до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, ломбард подає до
Нацкомфінпослуг звітність,
передбачену цим Порядком, у паперовій
та електронній формах. Паперова та
електронна форми звітності подаються з
дотриманням вимог щодо строків,
обсягів та формату, що установлюються
Нацкомфінпослуг.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
у разі порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, уповноважений орган
застосовує заходи впливу відповідно до
закону.

Згідно зі ст. 41 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках
фінансових послуг, для якої законом
встановлені вимоги щодо одержання
ліцензії та/або реєстрації, без
відповідної ліцензії та/або реєстрації
- у розмірі від 1000 до 10000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або
подання завідомо недостовірної
інформації - у розмірі від 100 до 2000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

3) ухилення від виконання або
несвоєчасне виконання розпорядження,
рішення Уповноваженого органу про
усунення порушення щодо надання
фінансових послуг - у розмірі від 100 до
1000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Порядок застосування штрафів за
порушення вимог законодавства про
фінансові послуги визначено в
Положенні про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженому розпорядженням
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг 20.11.2012 р. № 2319,
зареєстрованому в Міністерстві
юстиції України 18 грудня 2012 р. за №
2112/22424.

Відповідно до п. 4.2. зазначеного
Положення, у разі виявлення порушення
законодавства про фінансові послуги
під час проведення перевірки
(інспекції) акт про правопорушення
складається не пізніше п'яти робочих
днів після підписання посадовою особою
Нацкомфінпослуг акта перевірки
(інспекції).

Згідно із п. 2.4. Положення, рішення про
накладення штрафної санкції (штрафу) на
особу за правопорушення, вчинені на
ринку фінансових послуг, приймається у
вигляді постанови уповноваженої особи
Нацкомфінпослуг.

Відповідно до п. 4.5. Положення,
Нацкомфінпослуг як колегіальний орган
приймає рішення про застосування
заходів впливу, передбачених
підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу II
цього Положення, протягом 60
календарних днів з дня порушення
провадження у справі про
правопорушення.

Постанова про накладення штрафних
санкцій, передбачених статтею 41 Закону
України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг", приймається
уповноваженою особою Нацкомфінпослуг
протягом 30 календарних днів після
отримання нею акта про правопорушення
та документів, які стосуються справи
про правопорушення.

Згідно із ч. 3 ст. 41 Закону штрафи,
накладені Уповноваженим органом,
стягуються у судовому порядку.

За таких обставин позовні вимоги
підлягають до задоволення.

На підставі вищевикладеного, ст. 160-163, 186
Кодексу адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Повного товариства
"Ломбард "Готівка" Товариства з
обмеженою відповідальністю "Юніон
Інвест" і Компанія" (ідентифікаційний
код - 37469919) до державного бюджету
України суму штрафу у розмірі 17 000,00 грн.

3. Постанова може бути оскаржена в
порядку ст. 186 КАС України.

Суддя
О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 17.01.14 р.