Суддя: Черпіцька Л.Т.
Дата ухвалення: 2014-01-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 січня 2014 року м.
Київ К/9991/34821/11

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України у
складі:

Суддів:Черпіцької Л.Т. Розваляєвої Т.С.
Маслія В.І.

провівши попередній розгляд
адміністративної справи за касаційною
скаргою Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "Всесвіт" на
постанову Окружного адміністративного
суду міста Києва від 20.10.2010р. та ухвалу
Київського апеляційного
адміністративного суду від 19.05.2011р. у
справі № 2-а-12267/09/2670
за позовом ТОВ "Компанія з управління
активами "Всесвіт" до Територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку м. Києва та
Київської області про визнання
нечинним та скасування розпорядження, -

ВСТАНОВИЛА:

Товариство з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Всесвіт»
звернулось з позовом до
Територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку в м. Києві про визнання нечинним
та скасування розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 281-КУ від
02.02.2009р.

В обґрунтування позовних вимог позивач
посилається на те, що оскаржуване
розпорядження є безпідставним та
прийняте відповідачем з порушенням
норм законодавства та суперечить ст.ст.
8, 19 Конституції України, п. 4 ст. 4 Закону
України «Про господарські товариства»,
пп. 4, 5 Розділу І, п. 5 Розділу ХІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007р.
№2272.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
20.10.2010р., залишеною без змін ухвалою
Київського апеляційного
адміністративного суду від 19.05.2011р., в
задоволенні позовних вимог відмовлено.

На постанову Окружного
адміністративного суду міста Києва від
20.10.2010р. та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 19.05.2011р. надійшла касаційна скарга
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "Всесвіт", в якій,
посилаючись на неправильне
застосування судами норм
матеріального та процесуального права,
ставиться питання про їх скасування та
прийняття нового рішення про
задоволення позовних вимог.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали справи,
обговоривши доводи касаційної скарги,
колегія суддів дійшла висновку, що
касаційна скарга не підлягає
задоволенню з огляду на наступне.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що Територіальним
управлінням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку у м. Києві
було винесено розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 281-КУ від 02.02.2009р.,
згідно з яким ТОВ «КУА «Всесвіт» було
зобов'язане усунути порушення
законодавства про цінні папери та до
03.08.2009р. письмово поінформувати
уповноважену особу Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
виконання зазначеного Розпорядження.

Даним розпорядженням встановлено, що
позивачем порушено вимоги
законодавства про цінні папери, а саме:
- ст. 4 Закону України «Про господарські
товариства»; - пп. 17. п. 1 ст. 49 Закону
України «Про недержавне пенсійне
забезпечення» пп. 6 п. 4.1 глави 4
Положення про вимоги до осіб, що
здійснюють професійну діяльність з
управління активами інституційних
інвесторів (діяльність з управління
активами) щодо складу та структури
активів недержавних пенсійних фондів,
якими вони управляють, затвердженого
Рішенням ДКЦПФР від 10.12.2003р. №560 (далі
Положення №560); - пп. 19 п. 1 ст. 49 Закону
України «Про недержавне пенсійне
забезпечення», пп. 8 п. 41 глави 4
Положення №560.

Підставою для винесення оскаржуваного
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери є
висновок відповідача про порушення
позивачем вимог законодавства про
цінні папери, а саме:

- ст. 4 Закону України "Про господарські
товариства", зокрема, статут ТОВ «КУА
«Всесвіт» (нова редакція) затверджений
загальними зборами учасників
Товариства від 08.04.2008р. року (протокол
№18) та зареєстрованого Шевченківською
районною у м. Києві державною
адміністрацією 17.04.2008р. за номером
запису 7007477 не містить відомостей
про склад засновників, про порядок
розподілу збитків Товариства та
порядку внесення змін до установчих
документів;

- пп. 17. п. 1 ст. 49 Закону України «Про
недержавне пенсійне забезпечення» та
пп. 6 п. 4.1 глави 4 Положення про вимоги до
осіб, що здійснюють професійну
діяльність з управління активами
інституційних інвесторів (діяльність з
управління активами) щодо складу та
структури активів недержавних
пенсійних фондів, якими вони
управляють, затвердженого Рішенням
ДКЦПФР від 10.12.2003р. №560 (далі - Положення
№ 560) - ТОВ «КУА «Всесвіт» придбало в
активи пенсійного фонду
Непідприємницьке товариство
«Відкритий недержавний пенсійний фонд
«ВСІ» цінні папери, кредитний рейтинг
яких відповідає спекулятивному за
Національною шкалою визначеною
Постановою КМУ від 26.04.207р. №665, а саме
облігації ВАТ АКБ «Капітал»;

- пп. 19 п. 1 ст. 49 Закону України «Про
недержавне пенсійне забезпечення» та
пп. 8 п. 41 глави 4 Положення №560 та
відповідно до довідки про склад,
структуру та вартість активів
недержавного пенсійного фонду за
станом на 22.12.2008р. Непідприємницьке
товариство «Відкритий недержавний
пенсійний фонд «ВСІ»- ТОВ «КУА
«Всесвіт» тримає кошти на банківських
депозитних рахунках банків, кредитний
рейтинг яких не визначено Рейтинговим
агентством або кредитний рейтинг яких
відповідає спекулятивному за
Національною шкалою визначеною
Постановою КМУ від 26.04.2007р. №665, а саме:
на банківських депозитних рахунках
наступних банків:

- АКБ «Капітал» (кредитний рейтинг
відповідає спекулятивному за
Національною шкалою визначеною
Постановою КМУ від 26.04.2007р. №655) (договір
банківського вкладу №22/05 від 22.05.2006р. з
додатковою угодою від 27.07.2007р.);

- філія АБ «Полтава-банк» у м. Києві
(кредитний рейтинг не визначений
Рейтинговим агентством) (договір №2555
строкового вкладу від 30.07.2007р.);

- АБ «Укргазпромбанк» (кредитний
рейтинг не визначений Рейтинговим
агентством) (договір банківського
вкладу №С-UAH-74 «Пенсійний фонд» від
04.11.2008р. з додатковою угодою №1 від
04.11.2008р.).

Зі статуту ТОВ «КУА «Всесвіт» (нова
редакція), затвердженого загальними
зборами учасників товариства 08.04.2008
(протокол №18), вбачається, що у ньому, в
порушення ст. 4 Закону України «Про
господарські товариства», не вказана
інформація щодо складу засновків, про
порядок розподілу збитків товариства
та порядку внесення змін до установчих
документів.

Відповідно до ст. 4 Закону України «Про
господарські товариства» - акціонерне
товариство, товариство з обмеженою і
товариство з додатковою
відповідальністю створюються і діють
на підставі статуту, повне і командитне
товариство - засновницького договору.
Установчі документи товариства у
випадках, передбачених чинним
законодавством, погоджуються з
Антимонопольним комітетом України.

Установчі документи повинні містити
відомості про вид товариства, предмет і
цілі його діяльності, склад
засновників та учасників, найменування
та місцезнаходження, розмір та порядок
утворення статутного (складеного)
капіталу, порядок розподілу прибутків
та збитків, склад та компетенцію
органів товариства та порядок
прийняття ними рішень, включаючи
перелік питань, по яких необхідна
кваліфікована більшість голосів,
порядок внесення змін до установчих
документів та порядок ліквідації і
реорганізації товариства.

Згідно з ст. 51 Закону України «Про
господарські товариства» установчі
документи товариства з обмеженою
відповідальністю, крім відомостей,
зазначених у статті 4 цього Закону,
повинні містити відомості про розмір
часток кожного з учасників, розмір,
склад та порядок внесення ними вкладів,
розмір і порядок формування резервного
фонду, порядок передання (переходу)
часток у статутному фонді.

Відповідно до пп. 4 п. 1 ст. 49 Закону
України «Про недержавне пенсійне
забезпечення» - особа, що здійснює
управління активами пенсійного фонду,
під час провадження нею такої
діяльності не має права, зокрема:
тримати на банківських депозитних
рахунках та в ощадних сертифікатах
банків більш як 40 відсотків загальної
вартості пенсійних активів пенсійного
фонду, при цьому не більш як 10 відсотків
загальної вартості пенсійних активів в
зобов'язаннях одного банку.

Згідно з пп. 1 п. 3.1 глави 3 Положення № 560
(чинного у 2009 році) особа під час
провадження нею діяльності з
управління активами пенсійних фондів
зобов'язана дотримуватись загальних
обмежень щодо структури активів
пенсійного фонду та не має права,
зокрема, тримати на банківських
депозитних рахунках та в ощадних
сертифікатах банків більш як 40
відсотків загальної вартості
пенсійних активів пенсійного фонду,
при цьому не більш як 10 відсотків
загальної вартості пенсійних активів в
зобов'язаннях одного банку.

Відповідно до пп. 18 п. 1 ст. 49 Закону
України «Про недержавне пенсійне
забезпечення» - особа, що здійснює
управління активами пенсійного фонду,
під час провадження нею такої
діяльності не має права, зокрема:
придбавати цінні папери емітентів,
кредитний рейтинг яких не визначено
уповноваженим Рейтинговим агентством
або кредитний рейтинг яких відповідає
спекулятивному рівню за Національною
шкалою, визначеною законодавством
України.

Згідно з пп.7 п.4.1 глави 4 Положення № 560
особі під час провадження нею
діяльності з управління активами
пенсійних фондів забороняється,
зокрема, придбавати цінні папери
емітентів, кредитний рейтинг яких не
визначено уповноваженим Рейтинговим
агентством або кредитний рейтинг яких
відповідає спекулятивному рівню за
Національною шкалою, визначеною
законодавством України.

Відповідно до пп. 17 п. 1 ст. 49 Закону
України «Про недержавне пенсійне
забезпечення» - особа, що здійснює
управління активами пенсійного фонду,
під час провадження нею такої
діяльності не має права, зокрема:
придбавати цінні папери, кредитний
рейтинг яких не визначено Рейтинговим
агентством або кредитний рейтинг яких
відповідає спекулятивному рівню за
Національною шкалою, визначеною
законодавством України.

Аналізуючи вказані вище обставини в їх
сукупності колегія суддів
погоджується з висновками судів
попередніх інстанцій стосовно того, що
позовні вимоги не підлягають
задоволенню, оскільки оскаржуване
розпорядження прийняте правомірно,
уповноваженою особою Комісії, в межах
своєї компетенції та повноважень.

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті
8 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право
надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

За таких обставин судова колегія
дійшла висновку, що при вирішенні
справи судами першої та апеляційної
інстанцій вірно застосовані норми
матеріального та процесуального права.
Доводи касаційної скарги висновків
суду не спростовують. За таких обставин
підстав для задоволення касаційної
скарги судова колегія не вбачає.

Згідно із ст. 220 КАС України суд
касаційної інстанції перевіряє
правильність застосування судами
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
правової оцінки обставин у справі і не
може досліджувати докази,
встановлювати та визнавати доведеними
обставини, що не були встановлені в
судовому рішенні, та вирішувати
питання про достовірність того чи
іншого доказу.

Керуючись статтями 220, 220-1, 223, 224, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, колегія суддів Вищого
адміністративного суду України

УХВАЛИЛА:

Касаційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю "Компанія з
управління активами "Всесвіт"
відхилити, а постанову Окружного
адміністративного суду міста Києва від
20.10.2010р. та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 19.05.2011р. залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення копії
особам, які беруть участь у справі та
може бути переглянута в порядку ст.ст.
235-2391 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Судді: