Справа № 2а-4148/10/0470
Суддя: Голяшкін О.В.
Дата ухвалення: 2014-01-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 січня 2014 року
м.Київ
К/9991/50414/12

Вищий адміністративний суд України у
складі колегії суддів:

головуючий суддя Голяшкін
О.В. (доповідач),

судді Гончар Л.Я.,

Стрелець Т.Г.,

розглянувши в попередньому судовому
засіданні касаційну скаргу Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України на постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 30 вересня
2010 року та ухвалу Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 06 червня 2012 року у справі за позовом
Кредитної спілки «Довіра» до Державної
комісія з регулювання ринків
фінансових послуг України про визнання
протиправним та скасування рішення,
зобов'язання вчинити певні дії,-

ВСТАНОВИВ:

Кредитна спілка «Довіра»
звернулася до суду з позовом до
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України, в якому
просила визнати нечинним та скасувати
рішення від 15 грудня 2009 року №70/КС,
схвалене розпорядженням від 17 грудня
2009 року №968, та зобов'язати поновити
інформацію в Державному реєстрі
фінансових установ щодо Кредитної
спілки «Довіра».

В обґрунтування своїх вимог
зазначав про неправомірне виключення
оскаржуваним рішенням відповідача
інформації про позивача з Державного
реєстру фінансових установ та
анульовано Свідоцтво про реєстрацію
фінансової установи.

Постановою Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від 30
вересня 2010 року, залишеною без змін
ухвалою Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 06 червня 2012 року, адміністративний
позов задоволено повністю; визнано
протиправним та скасовано рішення
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 15 грудня
2009 року №70/КС, схвалене розпорядженням
від 17 грудня 2009 року №968; зобов'язано
Державну комісію з регулювання ринків
фінансових послуг України поновити
інформацію в Державному реєстрі
фінансових установ щодо Кредитної
спілки «Довіра».

Рішення судів першої та апеляційної
інстанції мотивовані тим, що допущені
позивачем порушення не мають ознак
систематичності, що виключає
можливість виключення інформації про
позивача з Реєстру та анулювання
Свідоцтва.

Не погоджуючись з ухваленими по справі
рішеннями, Державна комісія з
регулювання ринків фінансових послуг
України звернулась до Вищого
адміністративного суду України з
касаційною скаргою, в якій, посилаючись
на порушення судами попередніх
інстанцій норм матеріального та
процесуального права, просить
скасувати судові рішення та ухвалити
нове рішення про відмову у задоволенні
позовних вимог.

Заперечення на касаційну скаргу не
надходили.

Заслухавши доповідача, обговоривши
доводи касаційної скарги, перевіривши
правильність застосування судами норм
матеріального та процесуального права,
колегія суддів вважає, що касаційна
скарга не підлягає задоволенню
виходячи з наступного.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що кредитна спілка
«Довіра» як юридична особа
зареєстрована 15 червня 2004 року.

На підставі акту про порушення від 17
вересня 2008 року №517/10 відповідачем -
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України до КС
«Довіра» застосовано захід впливу у
вигляді Розпорядження «Про усунення
порушень вимог законодавства про
фінансові послуги» від 25 вересня 2008
року №435/10/4, відповідно до якого
позивач повинен усунути порушення
вимог законодавства про фінансові
послуги, про що повідомити відповідача
та надати відповідні підтверджуючі
документи у термін до 31 грудня 2008 року.

На виконання Розпорядження від 25
вересня 2008 року позивачем надіслано на
адресу Держфінпослуг листи про
усунення вимог законодавства про
фінансові послуги від 29 грудня 2008 року
№28 та від 26 січня 2009 року №3, якими
повідомлялось про вжиття заходів
спрямованих на усунення порушень
законодавства та виконання
Розпорядження.

Вказані листи отримані відповідачем 04
січня 2009 року та 28 січня 2009 року, що
підтверджується поштовими
повідомленнями про вручення поштової
кореспонденції, копії яких долучено до
матеріалів справи.

Листом Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України від 12
серпня 2009 року №10029/42-8 КС «Довіра» було
повідомлено, що станом на 11 серпня 2009
року позивачем не повідомлено про
усунення порушень.

Листом від 12 серпня 2009 року №11 позивач
повідомив Державну комісію з
регулювання ринків фінансових послуг
України про вжиття заходів, які
спрямовані на усунення порушень
законодавства та виконання
Розпорядження. Зазначений лист
відповідач отримав 01 листопада 2009 року,
що підтверджується поштовим
повідомленням про вручення поштової
кореспонденції, копія якого долучена
до матеріалів справи.

29 вересня 2009 року відповідачем
повторно проведено перевірку
діяльності кредитної спілки «Довіра».

За результатами проведеної перевірки
складено акт про порушення від 29
вересня 2009 року №53/42/3-ап, на підставі
якого відповідачем прийнято
Розпорядження «Про усунення порушень
вимог законодавства про фінансові
послуги» від 20 жовтня 2009 року №131/42/3,
яким позивача зобов'язано усунути
порушення законодавства про фінансові
послуги, про що письмово повідомити
відповідача та надати засвідчені
підписом керівника кредитної спілки
«Довіра» та скріплені печаткою,
підтверджуючі документи у термін до 15
листопада 2009 року.

Листом від 11 листопада 2009 року №15 на
виконання Розпорядження від 20 жовтня
2010 р., КС «Довіра» повідомила про вжитті
заходи, які спрямовані на усунення
порушень законодавства та виконання
Розпорядження.

Відповідачем вказаний лист отриманий 21
листопада 2009 року.

15 грудня 2009 року, у зв'язку з
систематичним невиконанням позивачем
заходів впливу, Державною комісією з
регулювання ринків фінансових послуг
України прийнято рішення №70/КС «Про
виключення інформації про Кредитну
спілку «Довіра» з Державного реєстру
фінансових установ та анулювання
свідоцтва про реєстрацію фінансової
установи», схвалене розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України №968 від 17
грудня 2009 року.

Згідно п.4 ч.1 ст. 20 Закону України «Про
фінансової послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
державне регулювання діяльності з
надання фінансових послуг
здійснюється шляхом застосування
уповноваженими державними органами
заходів впливу.

Підпунктом 2.2. р.2 Положення про
застосування Державною комісією з
регулювання ринків фінансових послуг
України заходів впливу, затвердженого
розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України від 13 листопада 2003 року № 125,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 03 грудня 2003 року за №
1115/8436, передбачено, що невиконання
вимог розпорядження (припису) є
підставою для застосування інших
заходів впливу у визначених
законодавством випадках.

Пунктом 34 р.V Положення про внесення
інформації про кредитні спілки до
Державного реєстру фінансових установ,
затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 22 червня
2004 року №1099, зареєстрованим в
Міністерстві юстиції України 07 липня
2004 року за №847/9446, встановлено, що
рішення про виключення інформації про
кредитну спілку з Реєстру та
анулювання Свідоцтва може бути
прийняте Державною комісією з
регулювання ринків фінансових послуг
України за наявності підстав,
зазначених у п.1 розділу VIII Положення
про Державний реєстр фінансових
установ.

Пунктом 1 р.VIII Положення про Державний
реєстр фінансових установ,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 28 серпня 2003 року №41
(в редакції розпорядження
Держфінпослуг від 16 січня 2007 року №6640),
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 02 лютого 2007 року за
№92/13359, встановлені наступні підстави
для виключення інформації про
фінансову установу з Реєстру та
анулювання Свідоцтва: заява про
виключення інформації про фінансову
установу з Державного реєстру
фінансових установ у зв'язку з
припиненням надання фінансових послуг;
припинення юридичної особи, крім
перетворення; виявлення недостовірної
інформації в поданих заявником
документах, що передбачені пунктом 1
розділу IV цього Положення; інші
підстави, передбачені
нормативно-правовими актами для
окремих видів фінансових установ.

Пунктом 34 р.V Положення про внесення
інформації про кредитні спілки до
Державного реєстру фінансових установ
передбачені додаткові підстави для
виключення інформації про кредитну
спілку з Реєстру, в тому числі
систематичне невиконання заходів
впливу, застосованих Держфінпослуг до
кредитної спілки.

Визначення поняття систематичності
порушення наведено в п.п.4 п.1.1. р.1
Положення Положення про застосування
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України
заходів впливу, яке полягає у порушенні
особою законодавства про фінансові
послуги після застосування до неї не
менше двох заходів впливу протягом
року.

Як встановлено судами попередніх
інстанцій, встановлені актами про
порушення від 17 вересня 2008 року №517/10 та
від 29 вересня 2009 року №53/42/3-ап
порушення мали місце, внаслідок чого
відповідачем правомірно винесено
розпорядження «Про усунення порушень
вимог законодавства про фінансові
послуги» від 25 вересня 2008 року №435/10/4 та
від 20 жовтня 2009 року №131/42/3.

Виконання вимог розпоряджень
позивачем здійснювалось шляхом
направлення листів про усунення
порушень, проте встановлені порушення
не були усунуті в повному обсязі, що
підтверджується розпорядженнями від 25
вересня 2008 року №435/10/4 та від 20 жовтня
2009 року №131/42/3.

Прийняття відповідачем рішення від 15
грудня 2009 року №70/КС «Про виключення
інформації про КС «Довіра» з
Державного реєстру фінансових установ
та анулювання свідоцтва про реєстрацію
фінансової установи» є заходом впливу
за систематичне порушення позивачем
законодавства про фінансові послуги
шляхом неналежного виконання
позивачем заходів впливу згідно
Розпоряджень «Про усунення порушень
вимог законодавства про фінансові
послуги» від 25 вересня 2008 року №435/10/4 та
від 20 жовтня 2009 року №131/42/3.

Як встановлено судами попередніх
інстанцій, відповідачем застосовані до
позивача заходи впливу 25 вересня 2008
року та 20 жовтня 2009 року, тобто
повторність застування заходів впливу
відсутня. За вказаних обставин справи
судами попередніх інстанцій вірно
встановлено, що порушення позивача не
мають ознак систематичності, у зв'язку
з чим підстави для виключення
інформації про позивача з Реєстру та
анулювання Свідоцтва відсутні, тому
суди прийшли до вірного висновку про
задоволення позову.

Відповідно до ч.1 ст.220 Кодексу
адміністративного судочинства України
суд касаційної інстанції перевіряє
правильність застосування судами
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
правової оцінки обставин у справі і не
може досліджувати докази,
встановлювати та визнавати доведеними
обставини, що не були встановлені в
судовому рішенні, та вирішувати
питання про достовірність того чи
іншого доказу.

Доводи касаційної скарги встановлених
обставин справи та висновків судів
першої та апеляційної інстанції не
спростовують та не дають підстав для
висновку про неправильне застосування
судами попередніх інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
яке призвело або могло призвести до
неправильного вирішення справи.

Відповідно до ч.3 ст.220-1 КАС України суд
касаційної інстанції відхиляє
касаційну скаргу і залишає рішення без
змін, якщо відсутні підстави для
скасування судового рішення.

Керуючись ст.ст.220, 220-1, 223, 224, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

УХВАЛИВ:

Касаційну скаргу Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України відхилити.

Постанову Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від 30
вересня 2010 року та ухвалу
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду від 06 червня 2012
року залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
ухвалення і може бути переглянута
Верховним Судом України з підстав, у
строки та в порядку, передбачених
статтями 237 - 239-1 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Судді