Справа № 801/3098/13-а
Суддя: Дадінська Тамара Вікторівна
Дата ухвалення: 2014-01-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

СЕВАСТОПОЛЬСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
УХВАЛА

Іменем України

Справа № 801/3098/13-а

16.01.14 м. Севастополь

Севастопольський
апеляційний адміністративний суд у
складі колегії суддів:

головуючого судді Дадінської Т.В.,

суддів Дудкіної Т.М. ,

Омельченка В. А.

секретар судового засідання
Паздеріна О. М.

за участю сторін:

представник позивача - Закритого
акціонерного товариства "Фінансова
компанія Інвестпроект" - не з'явився,

представник відповідача -
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку в особі Кримського
Територіального управління - Руднева
Марія Євгенівна, довіреність № 03 від
08.01.14

розглянувши апеляційну скаргу
Закритого акціонерного товариства
"Фінансова компанія Інвестпроект" на
постанову Окружного адміністративного
суду Автономної Республіки Крим
(головуючого судді Кудряшова А.М. ) від
13.06.13 по справі № 801/3098/13-а

за позовом Закритого акціонерного
товариства "Фінансова компанія
Інвестпроект" (а/с 1595, м.Сімферополь,
Автономна Республіка Крим, 95034)

до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку в особі
Кримського Територіального управління
(вул. Севастопольська, 43 Б, м.
Сімферополь, Автономна Республіка
Крим, 95013)

про визнання протиправними дій,
скасування розпоряджень та постанов,

ВСТАНОВИВ:

Постановою Окружного
адміністративного суду Автономної
Республіки Крим від 13.06.2013 y задоволенні
адміністративного позову Закритого
акціонерного товариства "Фінансова
компанія Інвестпроект" до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку в особі Кримського
Територіального управління про
визнання протиправними дій, скасування
розпоряджень та постанов - відмовлено.

Не погодившись з даним рішенням суду
представник позивача звернувся з
апеляційною скаргою, в якій просить
постанову Окружного адміністративного
суду Автономної Республіки Крим від
13.06.2013 скасувати, прийняти нове рішення.

Апеляційна скарга мотивована
порушенням судом першої інстанції норм
матеріального та процесуального права.

16.01.2014 у судовому засіданні представник
відповідача заперечував проти вимог
апеляційної скарги та просив рішення
суду першої інстанції залишити без
змін.

Представник позивача у судове
засідання не з'явився, про дату, час та
місце розгляду справи повідомлений
належний чином.

Згідно з частиною четвертою статті 196
Кодексу адміністративного судочинства
України, неприбуття у судове засідання
сторін або інших осіб, які беруть
участь у справі, належним чином
повідомлених про дату, час і місце
апеляційного розгляду, не перешкоджає
судовому розгляду справи.

Колегія суддів, заслухавши у
відкритому судову засіданні пояснення
представника відповідача, вивчивши
матеріали справи, обговоривши доводи
апеляційної скарги, перевіривши
правову оцінку обставин у справі та
повноту їх встановлення, дослідивши
правильність застосування судом
першої інстанції норм матеріального та
процесуального права, вважає, що
апеляційна скарга задоволенню не
підлягає з таких підстав.

З матеріалів справи вбачається, що під
час розгляду річної інформації
Закритого акціонерного товариства
"Фінансова компанія Інвестпроект" за 2011
рік наданої до Кримського
територіального управління НКЦПФР
01.06.2012 (вх.№1029Н), відповідачем
встановлені певні порушення, для
виправлення яких Комісією винесено
Розпорядження №65-КР-1-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 27.06.2012 з терміном виконання
до 13.07.2012 (арк. с. 42) та повідомленням
Уповноваженої особи Комісії про
виконання розпорядження до 16.07.2012.

02.08.2012 за наслідками не виконання
позивачем Розпорядження №65-КР-1-Е від
27.06.2012 Комісією прийнято постанову
№221КР-1-Е від про накладення на позивача
штрафної санкції у сумі 17000 грн., також
02.08.2012 прийнято нове розпорядження про
усунення порушень законодавства про
ціні папери №105-КР-1-Е з терміном
виконання до 03.09.2012 та інформуванням
Уповноваженої особи Комісії про
виконання розпорядження до 04.09.2012.

Так, Актом від 04.12.2012 №367-КР-1-Е "Про
правопорушення на ринку цінних
паперів" (арк. с. 21-22), встановлено не
виконання позивачем у зазначений
термін розпорядження про усунення
законодавства про ціні папери №105-КР-1-Е
від 02.08.2012.

Матеріали справи свідчать, що позивач
не скористувався правом на надання
пояснень стосовно обставин, які
обумовили не виконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери № 105-КР-1-Е від 02.08.2012.

Внаслідок не отримання від позивача
пояснень, стосовно невиконання
Розпорядження № 105-КР-1-Е від 02.08.2012,
Комісією прийнято постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів №347/КР-1-Е за
вчинення повторно протягом року
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери та застосовано у
відношенні позивача штрафну санкцію у
розмірі 5000 неоподатковуваних податком
мінімумів доходів громадян - 85000
гривень (арк. с. 24-25).

До 31.12.2012 розгляд справ про
правопорушення, вчинені на території
України, здійснювався згідно Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007
№2272, зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України від 12.02.2008 №120/14811 (зі
змінами).

Відповідно до п. 1. р. IV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, Уповноважена
особа Комісії при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів. Справа про
правопорушення порушується з дати
винесення постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

Постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок вважаються надісланими
(врученими) юридичній особі (посадовій
особі чи громадянину), яка притягується
до відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом (п. 16. р. І Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій).

Матеріали справи свідчать, що вимоги п
16. р. І Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування санкцій
виконанні відповідачем у повному
обсязі, а саме: Постанова про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 23.11.2012 вих. № 02/04/1871
направлена на адресу позивача
рекомендованим листом, про що свідчить
фіскальний чек КА УГППС «Укрпошта» №
7049 від 23.11.2012 (арк.с.52).

Відповідно до 2 розділу IV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій,
Уповноваженою особою про вчинення
правопорушення складається акт про
правопорушення на ринку цінних
паперів. Акт про правопорушення на
ринку цінних паперів складається та
підписується не пізніше 15 робочих днів
з дати прийняття постанови про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

У разі неявки керівника або
представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності, на
підписання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів акт складається в
той самий день, на який було викликано
особу, про що робиться відповідний
напис на акті про правопорушення на
ринку цінних паперів та у разі неявки
керівника або представника юридичної
особи на підписання акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
один примірник акта не пізніше
наступного робочого дня надсилається
юридичній особі (п. 8. р. IV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій).

Як вбачається з матеріалів справи,
керівник або уповноважений
представник товариства не з'явився до
територіального управління в
означений час, через що Уповноваженою
особою на акті було зроблено надпис про
неявку представника або керівника
товариства.

Законом України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачена відповідальність
юридичних осіб за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до п'яти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. За ті самі дії,
вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян (п. 8 статті 11 Закону).

Щодо порушення позивачем вимог пункту 5
розділу XVII «Прикінцеві та перехідні
положення» Закону України «Про
акціонерні товариства», а саме: не
приведення до 30.04.2011 статуту та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства»,
колегія суддів зазначає наступне.

Матеріали справи свідчать, що
відповідачем було прийнято
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №548-АР з
терміном виконання до 25.01.2012 та
інформуванням Уповноваженої особи
Комісії про виконання розпорядження до
26.01.2012 року, яке позивачем не виконано,
однак, до спливу терміну виконання
розпорядження Товариство надало до
територіального управління (вх.№184Н
від 24.01.2012 р.) лист про продовження
терміну виконання розпорядження №548-АР
від 25.07.2011.

Згідно пункту 6 розділу XIV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007 №
2272, Уповноваженою особою, яка винесла
розпорядження про усунення порушень,
до моменту спливу терміну виконання
розпорядження про усунення порушень за
письмовим клопотанням порушника може
бути прийнято рішення про продовження
терміну виконання цього розпорядження,
яке оформляється новим розпорядженням
про усунення порушень та протягом
трьох робочих днів направляється
особі, у відношенні якої його винесено.

З врахуванням наведеного вище,
розпорядженням про усунення порушень
законодавства про цінні папери №131-АР
від 24.01.2012 продовжено термін виконання
розпорядження №548- АР від 25.07.2011, яким
зобов'язано Товариство у термін до
24.07.2012 та інформуванням Уповноваженої
особи Комісії про виконання
розпорядження до 30.07.2012, яке позивачем
не виконано, у зв'язку з чим
відповідачем 25.12.2012 Постановою
№357-КР-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
на ЗАТ «Фінансова компанія
«Інвестпроект» була накладена штрафна
санкція у розмірі 5000 неоподатковуваних
податком мінімумів доходів громадян
(85000 гривень).

Внаслідок не усунення порушень,
Комісією прийнято нове Розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери № 161-КР-1-Е, згідно
якого позивач у термін до 30.04.2013
зобов'язаний усунути порушення вимог
пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та
перехідні положення» Закону України
«Про акціонерні товариства, а саме,
привести статут та внутрішні положення
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
товариства».

Відповідно до п. 4 ст. 3 Закону України
"Про акціонерні товариства" повне
найменування акціонерного товариства
українською мовою повинне містити
назву його типу (публічне чи приватне) і
організаційно-правової форми
(акціонерне товариство). Товариство
може мати скорочене найменування
українською мовою, повне та скорочене
найменування іноземною мовою (мовами).

Відповідно до п. 1 ст. 5 Закону України
"Про акціонерні товариства", акціонерні
товариства за типом поділяються на
публічні акціонерні товариства та
приватні акціонерні товариства.

Згідно п. 5 Розділу XVII "Прикінцеві та
перехідні положення" Закону України
"Про акціонерні товариства" статути та
внутрішні положення акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, підлягають
приведенню у відповідність із нормами
цього Закону не пізніше ніж протягом
двох років з дня набрання чинності цим
Законом.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства;

2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу
першого цього пункту не є виконанням
вимог цього Закону.

Приведення діяльності у відповідність
із нормами цього Закону, статутів та
внутрішніх положень акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у тому числі
зміна найменування акціонерних
товариств з відкритого або закритого
на публічне або приватне, не є
перетворенням та не потребує
застосування процедури припинення.

Вказані вимоги Закону позивачем не
виконанні. Найменування позивача із
закритого акціонерного товариства на
публічне або приватне акціонерне
товариство не змінено, відповідні
зміні до статуту не внесені.

Судова колегія вважає за необхідним
відмітити, що відповідачем фінансові
санкції накладенні не за ідентичні
правопорушення, а за не виконання
різних розпоряджень.

Таким чином, колегія суддів
погоджується з висновком суду першої
інстанції, щодо дотримання
відповідачем вимог законодавства та не
знаходить правових підстав для
задоволення апеляційної скарги
позивача та скасування судового
рішення суду першої інстанції.

Керуючись статтями 195, 198, 205, 206, 254
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу Закритого
акціонерного товариства "Фінансова
компанія Інвестпроект" залишити без
задоволення.

Постанову Окружного адміністративного
суду Автономної Республіки Крим від
13.06.2013 по справі № 801/3098/13-а залишити без
змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
проголошення. Ухвала може бути
оскаржена безпосередньо до Вищого
адміністративного суду України у
порядку та в строки, встановлені
статтею 212 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Повний текст судового рішення
виготовлений 21 січня 2014 р.

Головуючий суддя підпис
Т.В. Дадінська

Судді підпис Т.М.
Дудкіна

підпис В.А.Омельченко

З оригіналом згідно

Головуючий суддя
Т.В. Дадінська