Справа № К/9991/61261/11-С
Суддя: Черпіцька Л.Т.
Дата ухвалення: 2014-01-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 січня 2014 року м.
Київ К/9991/61261/11

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України у
складі:

Суддів:Черпіцької Л.Т. Розваляєвої Т.С.
Маслія В.І.

провівши попередній розгляд
адміністративної справи за касаційною
скаргою приватного акціонерного
товариства «Фінансова компанія
«Укрнафтогаз» на постанову Окружного
адміністративного суду м. Києва від
02.03.2011р. та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 31.08.2011р. у справі №2а-17434/10/2670 за
позовом приватного акціонерного
товариства «Фінансова компанія
«Укрнафтогаз» до Територіального
управління Державної інспекції з
цінних паперів та фондового ринку в м.
Києві та Київській області про
визнання протиправною та скасування
постанови, -

ВСТАНОВИЛА:

Приватне акціонерне товариство
«Фінансова компанія «Укрнафтогаз»
звернулося до суду із позовом до
Територіального управління Державної
інспекції з цінних паперів та
фондового ринку в м. Києві та Київській
області про визнання протиправною та
скасування постанови про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 12.08.2010 №533-КУ.

Позовні вимоги обґрунтовані
перевищенням повноважень та
порушенням норм законодавства України
в сфері обігу цінних паперів.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від
02.03.2011р., залишеною без змін ухвалою
Київського апеляційного
адміністративного суду від 31.08.2011р., в
задоволенні позовних вимог відмовлено.

Не погоджуючись з рішеннями суду
першої та апеляційної інстанцій
приватне акціонерне товариство
«Фінансова компанія «Укрнафтогаз»
звернулося з касаційною скаргою, у
якій, посилаючись на порушення норм
матеріального та процесуального права,
просить скасувати ухвалені судові
рішення судів першої та апеляційної
інстанцій і ухвалити нове рішення,
яким позовні вимоги задовольнити.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали справи,
обговоривши доводи касаційної скарги,
колегія суддів дійшла висновку, що
касаційна скарга не підлягає
задоволенню з огляду на наступне.

Як встановлено судами попередніх
інстанцій, що із повідомлення
відкритого акціонерного товариства
«Фінансова компанія «Укрнафтогаз»,
правонаступником якого є приватне
акціонерне товариство «Фінансова
компанія «Укрнафтогаз», в результаті
внутрішньої перевірки цілісності
системи реєстру відкритого
акціонерного товариства «Укрнафта»
було встановлено, що в результаті
несанкціонованого втручання в роботу
автоматизованої програми, в якій
здійснювалося ведення системи реєстру
відкритого акціонерного товариства
«Укрнафта», було здійснено підробку
даних щодо акціонерів відкритого
акціонерного товариства «Укрнафта», в
результаті чого змінені повністю або
частково дані акціонерів, відкрито
невідомим особам рахунки та незаконно
зараховані акції, закрито особові
рахунки законних власників,без жодних
документів та відображення цих дій в
облікових журналах системи реєстру.

Внаслідок цього, ВАТ «ФК «Укрнафтогаз»
було надіслано повідомлення про злочин
від 15.12.2009 р. до Прокуратури міста Києва,
Служби безпеки України, МВС України та
ГУ МВС України в м. Києві

На підставі звернення Департаменту
контррозвідувального захисту
економіки держави СБ України
Територіальним управлінням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку в м. Києві та Київській області
було проведено позапланову перевірку
дотримання вимог законодавства про
цінні папери ВАТ «ФК «Укрнафтогаз», за
наслідками якої 25.06.2010 р. складено акт, у
якому встановлено порушення ВАТ «ФК
«Укрнафтогаз» вимог: п. 6 Розділу ІІІ
Положення про порядок ведення реєстру
власників іменних цінних паперів та
фондового ринку, затв. Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку №1000 від 17.10.2006 р.
(надалі Положення), п. 13 Розділу VІІ
Положення, п. 7.2 Розділу ІІІ Положення,
п.1 Розділу V Положення та п. 1 Розділу VІІ
Положення.

Постановою заступника начальника
відділу Територіального управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку в м. Києві та Київській
області Міщенко О.І. від 12.08.2010 №533-КУ на
ВАТ «ФК «Укрнафтогаз» накладено
санкцію за правопорушення на ринку
цінних паперів у вигляді попередження.

Відмовляючи в задоволенні позовних
вимог, суд першої інстанції, з позицією
якого погодився суд апеляційної
інстанції, виходив з того, що
оскаржувана постанова винесена у
порядку та на виконання вимог діючого
законодавства України у сфері обігу
цінних паперів.

Колегія суддів погоджується із
вказаними висновками судів попередніх
інстанцій з огляду на наступне.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначається Законом України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні".

Державне регулювання ринку цінних
паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

Згідно п.1 розділу III Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11.12.2007
№2272, справа про правопорушення може
бути порушена тільки в тому разі, якщо є
достатні дані, які вказують на
наявність правопорушення.

Згідно п.12 розділу І Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
розглядаються відповідно до
повноважень уповноважених осіб
центрального апарату Комісії або
територіальних органів Комісії, на
підвідомчій території яких було
виявлено порушення або перебуває
особа, щодо якої порушено справу про
правопорушення.

Відповідно до Положення про порядок
ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 17.10.2006 №1000,
відповідальність за ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів
покладена на відповідну юридичну
особу.

Таким чином, враховуючи факт виявлених
порушень, відповідачем було порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні до
позивача, про що винесена відповідна
постанова від 05.07.2010 та акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 22.07.2010 №558-КУ.

Пунктом 14 ст.8, п. 8 ст.11, ст.12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачено, що Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Відповідно до п.1.13 розділу XVII Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, за порушення
вимог законодавства щодо цінних
паперів, у тому числі
нормативно-правових актів Комісії, до
юридичних осіб застосовуються санкції
у вигляді попередження.

Передбачені законодавством санкції,
накладаються Головою Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, членом Комісії, начальником
відповідного територіального органу
або за його письмовим дорученням його
заступником після розгляду матеріалів,
які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення,
складається акт, який разом з
поясненнями керівника, іншої
відповідальної посадової особи та
документами, що стосуються справи.
Протягом трьох робочих днів
направляється посадовій особі, яка має
право накладати штраф. Посадова особа
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку приймає рішення про
накладення штрафу протягом 10 робочих
днів після отримання документів,
зазначених у частині другій цієї
статті. Рішення про накладення штрафу
оформляється постановою, що
надсилається юридичній особі, на яку
накладено штраф, та банківській
установі, в якій відкрито поточний
рахунок цієї юридичної особи.

Враховуючи законодавчі вимоги, на
підставі акта про правопорушення на
ринку цінних паперів від 22.07.2010 №558-КУ,
відповідно до п.5 ст.8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» та п.3 розділу VI, п.1.13
розділу XVII Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування санкцій
та враховуючи виявлені порушення
Положення про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів,
відповідачем була прийнята постанова
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 12.08.2010 №533-КУ, якою по відношенню до
позивача застосовано санкцію у вигляді
попередження.

Виходячи з вказаного, колегія суддів
погоджується з позицією судів
попередніх інстанцій, що оскаржувана
постанова винесена у порядку та на
виконання вимог діючого законодавства
України у сфері обігу цінних паперів.

Враховуючи викладене, судова колегія
дійшла висновку, що при вирішенні
справи судами першої та апеляційної
інстанції правильно застосовані норми
матеріального та процесуального права.
Доводи касаційної скарги висновків
суду не спростовують, підстав для
задоволення касаційної скарги судова
колегія не вбачає.

Згідно із ст. 220 КАС України суд
касаційної інстанції перевіряє
правильність застосування судами
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
правової оцінки обставин у справі і не
може досліджувати докази,
встановлювати та визнавати доведеними
обставини, що не були встановлені в
судовому рішенні, та вирішувати
питання про достовірність того чи
іншого доказу.

Керуючись статтями 220, 220-1, 223, 224, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, колегія суддів Вищого
адміністративного суду України

УХВАЛИЛА:

Касаційну скаргу приватного
акціонерного товариства «Фінансова
компанія «Укрнафтогаз» відхилити, а
постанову Окружного адміністративного
суду м. Києва від 02.03.2011р. та ухвалу
Київського апеляційного
адміністративного суду від 31.08.2011р.
залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення копії
особам, які беруть участь у справі та
може бути переглянута в порядку
ст.ст.235-2391 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Судді: