Справа № 801/8041/13-а
Суддя: Пакет Т.В.
Дата ухвалення: 2013-12-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
АВТОНОМНОЇ РЕСПУБЛІКИ КРИМ
ПОСТАНОВА

Іменем України

03 грудня 2013 р. Справа №801/8041/13-а

Окружний адміністративний суд
Автономної Республіки Крим у складі:

головуючого судді - Пакет Т.В.,

при секретарі судового засідання -
Мельниковій А.М.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Публічного акціонерного
товариства "Ордена Леніна птахофабрика
"Южная" до Кримського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправними та скасування
постанов.

Обставини справи: Публічне акціонерне
товариство "Ордена Леніна птахофабрика
"Южная" (далі- позивач) звернулось до
суду з позовом до Уповноваженої особи
Комісії - начальника Кримського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Васильєва
Костянтина Михайловича (далі-
відповідач) про визнання протиправними
та скасування постанов №142-КР-1-Е,
№143-КР-1-Е, № 144-КР-1-Е, № 145-КР-1-Е, №
146-КР-1-Е від 29.07.2013 року.

Ухвалою Окружного адміністративного
суду АР Крим від 15 жовтня 2013 року
замінено первісного відповідача
Уповноважену особу Комісії -
начальника Кримського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Васильєва Костянтина Михайловича на
належного відповідача Кримське
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

У судове засідання представник
позивача не з'явився, про час, дату та
місце розгляду справи повідомлений
належним чином, надав до суду заяву про
розгляд справи без його участі, позовні
вимоги підтримав у повному обсязі.

У судове засідання представник
відповідача не з'явився, про день, час
та місце розгляду справи повідомлений
належним чином, надав до суду заяву про
розгляд справи без його участі.

Враховуючи, що матеріали справи
містять достатньо доказів для
з'ясування обставин у справі, суд,
керуючись ст. ст. 122, 128 КАС України
вважає можливим розглянути справу за
відсутності представника позивача та
відповідача.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши
належність, допустимість,
достовірність кожного доказу окремо, а
також достатність і взаємний зв'язок
доказів у їх сукупності, суд -

ВСТАНОВИВ:

Згідно з частиною 1 статті 2 КАС України
завданням адміністративного
судочинства є захист прав, свобод та
інтересів фізичних осіб, прав та
інтересів юридичних осіб у сфері
публічно-правових відносин від
порушень з боку органів державної
влади, органів місцевого
самоврядування, їхніх посадових і
службових осіб, інших суб'єктів при
здійсненні ними владних управлінських
функцій на основі законодавства, в тому
числі на виконання делегованих
повноважень, шляхом справедливого,
неупередженого та своєчасного
розгляду адміністративних справ.

Розгляд справ про правопорушення,
вчинені на території України,
здійснюється згідно Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року №1470.

Так, згідно п.2 розділу 4 вищезазначених
правил уповноваженою особою про
вчинення правопорушення складається
акт про правопорушення на ринку цінних
паперів, який складається та
підписується не пізніше двадцяти
робочих днів з дати винесення
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

19 липня 2013 року відповідачем були
складені акти про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Акт №142-КР-1-Е , яким встановлені
порушення відповідачем вимог п.6 ст.40
Закону України «Про цінні папери та
фондового ринку» та вимоги п.14.3
розділу 1, п.1 глави 1 розділу 5, п.1 глави 2
розділу 5, п.1.6 глави 2 розділу 5 та п.1.13
глави 2 розділу 5 Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженим рішенням
ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591, а саме
подання не в повному обсязі інформації
в паперовій та електронній формах
річної інформації емітента цінних
паперів за 2012 рік.

Акт №143-КР-1-Е , яким встановлені
порушення відповідачем вимог п.6 ст.40
Закону України «Про цінні папери та
фондового ринку» та вимоги п.1 глави 1
розділу 5, п.1 глави 2 розділу 5, п.1.6 глави
2 розділу 5 та п.1.13 глави 2 розділу 5
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженим рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006
року №1591, а саме розміщення не в
повному обсязі інформації у
загальнодоступній, базі даних про
ринок цінних паперів 24.04.2013 року
регулярної річної інформації емітента
цінних паперів за 2012 рік.

Акт №144-КР-1-Е , яким встановлені
порушення відповідачем вимог п.6 ст.40
Закону України «Про цінні папери та
фондового ринку» та вимоги п.1 глав 1
розділу 5, п.1 глави 2 розділу 5, п.1.6 глави
2 розділу 5 та п.1.13 глави 2 розділу 5
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженим рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006
року №1591, а саме розміщення не в
повному обсязі інформації на власній
веб-сторінці в мережах Інтернет в
регулярній річній інформації емітента
цінних паперів за 2012 рік.

Акт №145-КР-1-Е , яким встановлені
порушення відповідачем вимог ст.78
Закону України «Про акціонерні
товариства», а саме на власній
веб-сторінці товариства відсутня
інформація визначена пунктами 1-3, 5, 6, 10,
13-16 частини 1 ст. 77 Закону України «Про
акціонерні товариства».

Акт №146-КР-1-Е , яким встановлені
порушення відповідачем вимог п.8 ст.11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», а саме повторне невиконання
розпорядження №149-КР-1-Е про усунення
порушень законодавства про цінні
папери від 19 листопада 2012 року.

Відповідно до п.9 розділу 4 Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, один
примірник акта про правопорушення на
ринку цінних паперів після підписання
надається керівнику або представнику
юридичної особи, щодо якої його
складено, у разі неявки керівника або
представника юридичної особи на
підписання акта про правопорушення на
ринку цінних паперів один примірник
акта надсилається юридичній особі
одночасно з постановою про розгляд
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів.

На підставі зазначеного вище,
відповідачем на адресу позивача були
направлені прийняті акти від 19 липня 2013
року №143-КР-1-Е, №144-КР-1-Е, №145-КР-1-Е,
№146-КР-1-Е разом з постановами про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 19 липня 2013
року, відповідно до яких розгляд справ
про правопорушення на ринку цінних
паперів призначено на 29.07.2013 року, однак
представник ПАТ "Ордена Леніна
птахофабрика "Южная" на розгляд справи
не з'явився.

На підставі зазначених актів
відповідачем були прийняті
оскаржувані постанови від 29 липня 2013
року про накладення санкції за
порушення на ринку цінних паперів.

Постановою №142-КР-1-Е застосовано
санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000
неоподаткованих податком мінімумів
доходів громадян, а саме у розмірі 17 000
грн.

Постановою №143-КР-1-Е застосовано
санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000
неоподаткованих податком мінімумів
доходів громадян, а саме у розмірі 17 000
грн.

Постановами №144-КР-1-Е та №145-КР-1-Е
застосовано санкцію у вигляді
попередження.

Постановою №146-КР-1-Е застосовано
санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5000
неоподаткованих податком мінімумів
доходів громадян, а саме у розмірі 85000
грн.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996 року
№448/96-ВР державне регулювання ринку
цінних паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання
зловживанням і порушенням у цій сфері.

На підставі п.4 ч.1 ст.7 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» основними
завданнями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства
на ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Згідно п.2 ст.2 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок України» від
23.02.2006 рік №3480-IV, емітент - юридична
особа, Автономна Республіка Крим або
міська рада, а також держава в особі
уповноважених нею органів державної
влади чи міжнародна фінансова
організація, які від свого імені
розміщують емісійні цінні папери та
беруть на себе зобов'язання за ними
перед їх власниками.

Згідно ч.1 ст. 39 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок
України» передбачено, що емітенти
цінних паперів зобов'язані
розкривати інформацію відповідно до
вимог, в обсязі та строки, встановлені
цим Законом та нормативно-правовими
актами Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Згідно до ст. 40 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», регулярна
інформація про емітента - річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
звітним періодом для складання
річної інформації про емітента є
календарний рік.

Відповідно до п.6 ст. 40 даного Закону
України, строки, порядок і форми
розкриття регулярної інформації про
емітента (річної та квартальної) і
додаткових відомостей, що містяться у
такій інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку. Публічні
акціонерні товариства додатково
розкривають інформацію про свою
діяльність на основі міжнародних
стандартів бухгалтерського обліку в
порядку встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

Розкриття інформації емітентами
здійснюється відповідно до Положення
«Про розкриття інформації емітентами
цінних паперів» від 19.12.2006 року №1591,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку 19.12.2006 року №1591, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України.

Так, відповідно до п.1 глави 1 розділу 5
вищезазначеного Положення зазначено,
що емітенти цінних паперів зобов'язані
розкривати регулярну річну
інформацію у повному обсязі
відповідно до вимог цього розділу.

Згідно п.1 глави 1 розділу 5 Положення
«Про розкриття інформації емітентами
цінних паперів» зазначено, що обов'язок
здійснювати розкриття річної
інформації поширюється на осіб, які
станом на 31 грудня звітного року є
емітентами.

Пунктами 5,6,7 статті 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян;

Також п. 8 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» передбачена
відповідальність юридичних осіб за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів - у розмірі від тисячі до
п'яти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян. За ті самі
дії, вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до ст. 71 КАС України, кожна
сторона повинна довести ті обставини,
на яких ґрунтуються її вимоги та
заперечення, однак позивачем не надано
суду належних та допустимих доказів, що
підтверджують не вчинення ним вказаних
в актах про правопорушення на ринку
цінних паперів правопорушень за які до
нього застосовані штрафні санкції у
розмірах встановлених законом.

Згідно ч.2 ст. 19 Конституції України,
органи державної влади та органи
місцевого самоврядування, їх посадові
особи зобов'язані діяти лише на
підставі, в межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України.

На підставі вищевикладеного,
відповідач в межах наданих йому
повноважень та у спосіб передбачений
Законами України виніс оскаржувані
постанови.

Таким чином, суд дійшов до
висновку, що позовні вимоги є
необґрунтованими та у їх задоволенні
слід відмовити у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 9, 11, 69-71, 94, 158, 159,
161-163, 167 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного
позову відмовити у повному обсязі.

Постанова набирає законної сили через
10 днів з дня її проголошення. Якщо
проголошено вступну та резолютивну
частину постанови або справу
розглянуто у порядку письмового
провадження, постанова набирає
законної сили через 10 днів з дня її
отримання у разі неподання апеляційної
скарги.

У разі подання апеляційної скарги
судове рішення, якщо його не скасовано,
набирає законної сили після повернення
апеляційної скарги, відмови у
відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до
Севастопольського апеляційного
адміністративного суду через Окружний
адміністративний суд Автономної
Республіки Крим протягом 10 днів з дня
проголошення. У разі проголошення
вступної та резолютивної частини
постанови або розгляду справи у
порядку письмового провадження,
апеляційна скарга подається протягом 10
днів з дня отримання.

Копія апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
Севастопольського апеляційного
адміністративного суду.

Суддя Т.В.Пакет