Справа № 805/18259/13-а
Суддя: Крилова М.М.
Дата ухвалення: 2014-01-13 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Донецький окружний адміністративний
суд
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 січня 2014 р.
Справа №805/18259/13-а

приміщення суду за адресою: 83052,
м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської
дивізії, 17

час прийняття постанови: 12-20

Донецькій окружний адміністративний
суд у складі:

головуючого судді Крилової М.М.

при секретарі Фоміній О.Д.

розглянувши адміністративну справу за
позовом Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Закритого акціонерного товариства
«Слов'янськолія» про стягнення
фінансових санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів,-

за участю:

представника позивача: Гнатенко А.В.,

ВСТАНОВИВ:

Донбаське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (надалі - Комісія,
позивач) звернулося до Донецького
окружного адміністративного суду з
позовною заявою до закритого
акціонерного товариства
«Слов'янськолія» (відповідач) про
стягнення фінансових санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідач має
заборгованість у розмірі 2040,00 грн., яка
виникла у зв'язку з несплатою
відповідачем фінансових санкцій
згідно постанов про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів від 07.10.2013 року № 647-ДО-1-Е в сумі
680,00 грн., № 648-ДО-1-Е в сумі 680,00 грн. та за
№ 649-ДО-1-Е в сумі 680,00 грн. Таким чином,
позивач просить у судовому порядку
стягнути з відповідача фінансові
санкції у загальному розмірі 2040,00 грн.

У відповідності до ч. 4 ст. 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
суддя розглядає справу в порядку
скороченого провадження одноособово,
без проведення судового засідання та
виклику осіб, які беруть участь у
справі.

З урахуванням наведеного, розглянувши
подані документи і матеріали,
з'ясувавши фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
встановив наступне.

Закрите акціонерне товариство
«Слов'янськолія» зареєстроване 05.12.1997
року, місце проведення реєстрації -
виконавчий комітет Слов'янської
міської ради Донецької області.
Ідентифікаційний код юридичної особи -
25105616, місцезнаходження - 84112, Донецька
область, м. Слов'янськ, вул. Свободи, 85.

Судом з матеріалів справи встановлено,
що Донбаським територіальним
управлінням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
відносно ЗАТ «Слов'янськолія» 28.08.2013
року були прийняті наступні постанови
про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів:

- № 03/01/5/3814 про порушення ЗАТ
«Слов'янськолія» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не подало до
Комісії регулярну річну інформацію за
2012 рік, подання якої здійснюється не
пізніше 1 червня року, наступного за
звітним. Запропоновано керівнику (або
повноваженому представнику) з'явитися
на підписання акту та надання
письмових пояснень 09 вересня 2013 року о
11 год. 00 хв.;

- № 03/01/5/3815 про порушення ЗАТ
«Слов'янськолія» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не
опублікувало в офіційному друкованому
виданні регулярну річну інформацію за
2012 рік, опублікування якої
здійснюється не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним. Запропоновано
керівнику (або повноваженому
представнику) з'явитися на підписання
акту та надання письмових пояснень 09
вересня 2013 року о 11 год. 00 хв.;

- № 03/01/5/3816 про порушення ЗАТ
«Слов'янськолія» ст. 40 Закону України
від 23.02.2006 року № 3480-IV «Про цінні папери
та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 розділу V
«Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів»,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19.12.2006 року № 1591 - не
розмістило в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії
регулярну річну інформацію за 2012 рік,
розміщення якої здійснюється не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним. Запропоновано керівнику (або
повноваженому представнику) з'явитися
на підписання акту та надання
письмових пояснень 09 вересня 2013 року о
11 год. 00 хв.;

З матеріалів справи судом також
встановлено, що керівник (повноважений
представник) не з'явився до Комісії 09
вересня 2013 року, в результаті чого
позивачем у той же день були складені
відносно ЗАТ «Слов'янськолія» акти за
№ 647-ДО-1-Е, № 648-ДО-1-Е та № 649-ДО-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Також, постановами від 09.09.2013 року
позивачем прийняті рішення про
призначення розгляду вищевказаних
справ про правопорушення на ринку
цінних паперів на 07 жовтня 2013 року.

По результатам розгляду справ про
правопорушення ЗАТ «Слов'янськолія» на
ринку цінних паперів Комісією прийняті
постанови «Про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів» від 07 жовтня 2013 року за №
647-ДО-1-Е, № 648-ДО-1-Е та № 649-ДО-1-Е, якими на
підставі п. 14 ст. 8, ст.ст. 9, 11, 12 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», п. 5
розділу II, розділу XVII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012
року № 1470, та згідно з абз. 1 п. 5, абз. 1 п.
6, абз. 1 п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» до ЗАТ
«Слов'янськолія» застосовані
фінансові санкції у вигляді штрафу по
860,00 грн., разом 2040,00 грн. (860,00 грн. х 3).

У визначений законом час відповідачем
штраф у розмірі 1020,00 грн. сплачено не
було.

Приписами статті 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок»
передбачено, що регулярна інформація
про емітента - річна та квартальна
звітна інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік.

Перший звітний період емітента може
бути меншим, ніж 12 місяців, та
обчислюється: для акціонерних
товариств - з дня державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів
(крім акцій) - з дня реєстрації випуску
цінних паперів до 31 грудня звітного
року включно.

Річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Строки, порядок і форми розкриття
регулярної інформації про емітента
(річної та квартальної) і додаткових
відомостей, що містяться у такій
інформації, встановлюються
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку. Публічні
акціонерні товариства додатково
розкривають інформацію про свою
діяльність на основі міжнародних
стандартів бухгалтерського обліку в
порядку, встановленому Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку встановлює
додаткові вимоги до розкриття
регулярної інформації про емітента та
вживає заходів щодо її розкриття.

Наведена норма також кореспондується з
викладеним у главі 1 Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.02.2007 року за № 97/13364,
якою визначено, що емітенти цінних
паперів зобов'язані розкривати
регулярну річну інформацію (далі -
річна інформація) у повному обсязі
відповідно до вимог цього розділу.

Звітним періодом для складання річної
інформації є календарний рік.

Перший звітний рік новоствореного
емітента може бути меншим за 12 місяців,
він обчислюється: для акціонерних
товариств - з дати державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів,
крім акцій, - з дня реєстрації випуску
до 31 грудня звітного року включно.

Обов'язок здійснювати розкриття річної
інформації поширюється на осіб, які
станом на 31 грудня звітного року є
емітентами.

Обов'язок розкриття річної інформації
припиняється з дати опублікування
інформації про скасування реєстрації
випуску цінних паперів та анулювання
свідоцтва про реєстрацію випуску
цінних паперів відповідно до
нормативно-правового акта Комісії, що
регулює порядок скасування реєстрації
випуску цінних паперів, за умови
відсутності інших підстав,
передбачених законодавством, для
виникнення такого обов'язку.

У разі подання до Комісії документів на
скасування реєстрації випусків цінних
паперів у період з 1 січня до 30 квітня
року, наступного за звітним, емітент
розкриває річну інформацію відповідно
до вимог цього Положення.

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
встановлена статтею 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Так, згідно з абзацом першим пункту 5
частини 1 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за не опублікування,
опублікування не в повному обсязі
інформації та/або опублікування
недостовірної інформації - у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Абзацом першим пункту 6 частини 1 статті
11 зазначеного Закону до юридичних осіб
застосовуються фінансові санкції за
нерозміщення, розміщення не в повному
обсязі інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно абзацу першому пункту 7
частини1 цього Закону Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції за неподання,
подання не в повному обсязі інформації
та/або подання недостовірної
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку - у
розмірі до тисячі неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Штрафи, накладені Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку, стягуються у судовому порядку.

Оскільки відповідач порушив вимоги
законодавства в сфері ринку цінних
паперів та фондового ринку, тому
контролюючий орган правильно наклав на
нього штрафи в порядку та розмірах, що
відповідають вимогам законодавства.

Постанови суб'єкта владних повноважень
виконана не була, в матеріалах справи
відсутні докази щодо оскарження її в
установленому законом порядку.

Виходячи з наведеного та вимог
законодавства несплачена сума штрафів
у загальному розмірі 2040,00 грн. підлягає
стягненню з відповідача в судовому
порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Доказів, що спростували б доводи
позивача, відповідач суду не надав, а
отже позов підлягає задоволенню у
повному обсязі.

Беручи до уваги те, що сума податкового
боргу відповідачем у встановлені
законодавством строки не сплачена,
наявність вказаної заборгованості
підтверджена матеріалами справи,
доказів погашення відповідачем
зазначеної заборгованості станом на
день розгляду цього спору не надано,
суд дійшов висновку що позовні вимоги є
обґрунтованими та підлягають
задоволенню повністю.

Оскільки спір вирішено на користь
суб'єкта владних повноважень,
звільненого від сплати судового збору,
а також за відсутності витрат позивача
- суб'єкта владних повноважень,
пов'язаних із залученням свідків та
проведенням судових експертиз, судові
витрати (судовий збір) стягненню з
відповідача не підлягають.

Керуючись ст. ст. 71, 86, 94, ст. 105, 158 - 162, 183-2
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд

П О С Т А Н
О В И В:

Позов Донбаського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
закритого акціонерного товариства
«Слов'янськолія» про стягнення
фінансових санкцій в сумі 2040,00 грн. -
задовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціонерного
товариства «Слов'янськолія» в доход
Державного бюджету України (відділення
Державного казначейства в м. Донецьку
на розрахунковий рахунок 0004, код
за , банк отримувач - Головне
управління Державної казначейської
служби у Донецькій області, МФО банку
834016, код платежу 21081100) фінансову
санкцію у розмірі 2040,00 грн. (дві тисячі
сорок грн. 00 коп.) згідно постанов про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 07 жовтня 2013
року за № 647-ДО-1-Е, № 648-ДО-1-Е та №
649-ДО-1-Е.

Постанову виготовлено у нарадчій
кімнаті 13 січня 2014 року.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строків подання
апеляційної скарги, якщо вона не була
подана у встановлені строки. У разі
подання апеляційної скарги постанова,
якщо її не скасовано, набирає законної
сили після закінчення апеляційного
розгляду справи.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Донецького
апеляційного адміністративного суду
через Донецькій окружний
адміністративний суд шляхом подачі в
10-денний строк з дня проголошення
постанови апеляційної скарги.

В разі складення постанови у повному
обсязі відповідно до статті 160 Кодексу
адміністративного судочинства України
апеляційна скарга подається протягом
десяти днів з дня отримання копії
постанови, з подачею копій апеляційної
скарги відповідно до кількості осіб,
які беруть участь у справі.

Суддя
Крилова М.М.