Справа № 823/3938/13-а
Суддя: С.О.Кульчицький
Дата ухвалення: 2014-01-09 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 січня 2014 року
справа № 823/3938/13-а

09 год. 25 хв.
м.
Черкаси

Черкаський окружний адміністративний
суд в складі:

головуючого - судді Кульчицького С.О.,

при секретарі - Поштаренку О.І.,

за участю:

прокурора - Нестеренко О.Л. (за посадою),

представника позивача - Новак О.І. (за
довіреністю),

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в приміщенні суду
адміністративну справу за позовом
прокурора Тальнівського району
Черкаської області в інтересах держави
в особі Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
відкритого акціонерного товариства
«Тальнівське спеціалізоване АТП-2304»
про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Тальнівського району
Черкаської області в інтересах держави
в особі центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
звернувшись до суду з адміністративним
позовом, просить стягнути з відкритого
акціонерного товариства «Тальнівське
спеціалізоване АТП-2304» штраф в розмірі
85000 грн.

Обґрунтовуючи позовні вимоги, прокурор
зазначає, що відповідач порушив вимоги
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», в результаті чого ВАТ
«Тальнівське спеціалізоване АТП-2304»
нараховано штраф в розмірі 85000 грн.

В судовому засіданні прокурор та
представник позивача позовні вимоги
підтримали, позов просили задовольнити
повністю.

Відповідач до зали судового засідання
не з'явився, однак надав суду
заперечення на адміністративний позов
та заяву, згідно якої ВАТ «Тальнівське
спеціалізоване АТП-2304» просить суд
розгляд справи здійснювати без участі
представника відповідача.

Заслухавши пояснення прокурора та
представника позивача, розглянувши
подані документи і матеріали, оцінивши
належність, допустимість,
достовірність кожного доказу окремо, а
також достатність і взаємний зв'язок
доказів у їх сукупності, суд встановив.

Уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку 31.10.2012 року відповідачу надано
обов'язкове для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери №
1459-ЦД-1-Е.

Відповідно до даного розпорядження,
відкрите акціонерне товариство
«Тальнівське спеціалізоване АТП-2304» у
термін до 31.01.2013 року зобов'язане
усунути порушення законодавства про
цінні папери, а саме: нездійснення
емітентом переведення випуску акцій
документарної форми існування у
бездокументарну форму існування до
30.04.2011 року та неприведення до 30.04.2011
року статутів та внутрішніх положень
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
товариства». Однак в порушення п. 10 ст. 8
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» відповідач не виконав вимоги
даного розпорядження.

По факту правопорушення уповноваженою
особою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів та 21.05.2013 року складено
акт № 1261-ЦД-1-Е про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Під час складання даного акту
позивачем встановлено, що дане
правопорушення, вчинене відповідачем є
повторним, про що свідчить постанова
про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 04.04.2013 року № 340-ЦД-4-Е, № 341-ЦД-4-Е та №
342-ЦД-4-Е.

22.05.2013 року уповноваженою особою
позивача винесена постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів 05.06.2013 року о 10 год.
15 хв.

На підставі акту від 21.05.2013 року №
1261-ЦД-1-Е постановою Національної
комісії цінних паперів та фондового
ринку від 05.06.2013 року № 1251-ЦД-1-Е за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери Національно комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
31.10.2012 року № 1459-ЦД-1-Е накладено на ВАТ
«Тальнівське спеціалізоване АТП-2304»
штраф у розмірі 500 неоподаткованих
мінімумів доходів громадян, що
становить 85000 грн.

Відповідачем штраф добровільно у
встановлений строк не сплачено.

Відповідно до абз. 2 ст. 1 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» № 448/96-ВР, державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Пунктом 3 ч. 1 ст. 7 Закону № 448/96-ВР
визначено, що одним із завдань комісії
є здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування.

Відповідно до ст. 2 даного Закону
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється з метою одержання
учасниками ринку цінних паперів
інформації про умови випуску та обігу
цінних паперів, результати
фінансово-господарської діяльності
емітентів, обсяги і характер угод з
цінними паперами та іншої інформації,
що впливає на формування цін на ринку
цінних паперів.

Згідно ст. 3 Закону № 448/96-ВР державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється у таких формах, як
прийняття актів законодавства з питань
діяльності учасників ринку цінних
паперів; регулювання випуску та обігу
цінних паперів, прав та обов'язків
учасників ринку цінних паперів.

Статтею 6 Закону № 448/96-ВР визначено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку розробляє і
затверджує нормативно-правові акти з
питань, що належать до її компетенції,
обов'язкові до виконання центральними
та місцевими органами виконавчої
влади, органами місцевого
самоврядування, учасниками ринку
цінних паперів, їх об'єднаннями,
контролює їх виконання.

Відповідно до пп. 10, 14 ст. 8 Закону № 448/96
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку відповідно має
право: надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Частиною 2 статті 20 Закону України «Про
акціонерні товариства» визначено, що
усі акції товариства є іменними. Акції
товариств існують виключно в
бездокументарній формі. Також ч. 3 ст. 6
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок» встановлено, що
емітентом акцій є тільки акціонерне
товариство. Порядок прийняття
відповідним органом акціонерного
товариства рішення про розміщення
акцій визначається законом, що регулює
питання утворення, діяльності та
припинення акціонерних товариств.
Акції існують виключно в
бездокументарній формі.

Отже, судом встановлено, що в порушення
вищевикладеного відповідачем, як
емітентом не здійснено переведення
випуску акцій документарної форми
існування у бездокументарну форму
існування до 30.04.2011 року.

Відповідно до п. 5 розділу XVII
«Прикінцеві та перехідні положення»
Закону України «Про акціонерні
товариства» статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом (до
30.04.2011 року).

Таким чином, як встановлено судом ВАТ
«Тальнівське спеціалізоване АТП-2304» не
приведено до 30.04.2011 року статутів та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства»,
що є порушенням вимог чинного
законодавства України.

Згідно п. 8 ст. 11 Закону України № 448/96 та
п. 1.8 розділу XVII Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11.12.2007 року
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян; за ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96 штрафи,
передбачені статтею 11 цього Закону,
накладаються Головою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, членом Комісії та
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт
правопорушення.

Про вчинення правопорушення,
зазначеного у статті 11, уповноваженою
особою Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка його
виявила, складається акт, який разом з
поясненнями керівника, іншої
відповідальної посадової особи та
документами, що стосуються справи,
протягом трьох робочих днів
направляється посадовій особі, яка має
право накладати штраф.

Посилання в запереченнях на
адміністративний позов відповідача на
той факт, що постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 05.06.2013 року №
1251-ЦД-1-Е ВАТ «Тальнівське
спеціалізоване АТП-2304» не отримувало є
безпідставним, оскільки в матеріалах
справи міститься лист Черкаської
дирекції Українського державного
підприємства поштового зв'язку
«Укрпошта» з додатками ф. 8, з яких
вбачається, що листи № 810 та №
596 отримані Безушко Н.І., яка, як
видно з матеріалів справи, являється
головою правління ВАТ «Тальнівське
спеціалізоване АТП-2304».

Враховуючи, що на час розгляду справи
відповідачем не сплачена сума
заборгованості зі сплати штрафу в сумі
85000 грн., постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 05.06.2013 року №
1251-ЦД-1-Е не оскаржена, у встановленому
порядку не скасована, а тому суд вважає,
що позовні вимоги є обґрунтованими та
підлягають до повного задоволення.

Таким чином, суд дійшов висновку, що
позивач під час застосування
фінансових санкцій до відповідача діяв
в межах повноважень, в порядку та у
спосіб, що передбачені Законом України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини четвертої статті
94 КАС України судові витрати, здійснені
позивачем - суб'єктом владних
повноважень, з відповідача не
стягуються.

Інших доказів сторони суду не назвали
та не надали.

Керуючись ст. ст. 9, 69-71, 86, 94, 97, 122, 128, ст.
ст. 158-163 КАС України, Черкаський
окружний адміністративний суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити
повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного
товариства «Тальнівське
спеціалізоване АТП-2304» (20400, Черкаська
обл., м. Тальне, вул. Гагаріна, буд. 38,
ідентифікаційний код 00901766) на користь
держави через Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (03680, м. Київ, вул.
Горького, 51, ідентифікаційний код 38039715)
штраф за правопорушення на ринку
цінних паперів у сумі 85000 (вісімдесят
п'ять тисяч) грн.

Постанова набирає законної сили
відповідно до ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Постанова може бути оскаржена до
Київського апеляційного
адміністративного суду через
Черкаський окружний адміністративний
суд в порядку, передбаченому ст. ст. 185 -
187 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Повний текст постанови виготовлено 09
січня 2014 року.

Головуючий

С.О.Кульчицький