Справа № 816/7246/13-а
Суддя: А.Б. Головко
Дата ухвалення: 2014-01-11 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 січня 2014 року м. ПолтаваСправа №
816/7246/13-а

Полтавський окружний адміністративний
суд у складі судді Головко А.Б.,
розглянувши в порядку скороченого
провадження справу за
адміністративним позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "Авальфінтрейд" про
стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

23 грудня 2013 року Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
звернулась до Полтавського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Авальфінтрейд" про
стягнення штрафу в розмірі 17 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку посилалась на
несплату відповідачем штрафних
санкцій в сумі 17000 грн., застосованих за
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, а саме: п.п. 1.1 п. 1 розділу
ІІІ Положення про порядок складання та
надання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 08.06.2004 №279.

27 грудня 2013 року відповідач отримав
копію ухвали про відкриття скороченого
провадження, що підтверджується
відміткою про отримання у повідомленні
про вручення рекомендованого
поштового відправлення. Разом з тим, у
строк, встановлений частиною 3 статті
183-2 Кодексу адміністративного
судочинства України, відповідачем не
подано до суду заперечень проти позову
чи заяви про визнання позову.

Суд, вивчивши та дослідивши наявні в
матеріалах справи документи, прийшов
до висновку, що позов підлягає
задоволенню.

14.06.2012 року уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Петрашко О.Г.
винесено розпорядження №153-ЦА-ДТ-Т про
усунення порушень законодавства про
цінні папери: у термін до 16.07.2012 року
усунути порушення законодавства про
цінні папери, а саме: подати
адміністративні данні торговця
цінними паперами за IV квартал 2011 року
та до 18 липня 2012 року письмово
проінформувати уповноважену особу
комісії про виконання цього
розпорядження.

Відповідно до п.п.1 п.1 розділу ІІІ
Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 08.06.2004 року № 279, торговець
цінними паперами подає (надсилає)
квартальні дані до центрального
апарату Комісії у строки, не пізніше
останнього дня місяця, наступного за
звітним.

10.06.2013 року на підставі рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 11.09.2012 року № 1239,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку Герасименко Н.Г., складено акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№447-ЦА-ДТ-Т, у якому зазначено, що у
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку відсутня інформація
про належне та своєчасне виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про ціні папери
№153-ЦА-ДТ-Т від 14.06.2012 року, що свідчить
про невиконання розпорядження.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" від 30
жовтня 1996 року N 475/96-ВР із змінами та
доповненнями, національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право: надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

На підставі доручення Голови Комісії
Тевелева Д.М. від 12.06.2013 року № 471-ЦА-ДТ-Т,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку Тарасенко О.О., винесено
постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 14.06.2013 року.

Зазначена постанова направлена
відповідачу 17.06.2012 року вихідний номер
16/01/11445/НК.

04.07.2013 року на підставі доручення
Голови Комісії Тевелева Д.М. від 12.06.2013
року № 471-ЦА-ДТ-Т, уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Тарасенко О.О.,
винесено постанову про накладання
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів №591-ЦАУП-Т, якою
постановлено: за невиконання
розпорядження №153ЦА-ДТ-Т від 14.06.2012 року
щодо усунення порушень законодавства
на ринку цінних паперів накласти на
Товариство з обмеженою
відповідальністю "Авальфінтрейд"
санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17 000
грн.

Зазначена постанова направлена
відповідачу 08.07.2013 року вихідний номер
16/01/12728/НК.

Відповідно до пункту 8 статті 11 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" від 30
жовтня 1996 року N 475/96-ВР із змінами та
доповненнями,

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідачем не надано суду доказів
сплати фінансової санкції та доказів
щодо оскарження постанови про
застосування фінансових санкцій у
встановленому чинним законодавством
порядку.

З огляду на викладене, позовні вимоги є
обґрунтовані та підлягають
задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись
статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-162, 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю "Авальфінтрейд" про
стягнення штрафної санкції
задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю "Авальфінтрейд" (, 36014, м. Полтава, вул. Нечуй -
Левицького, 5) штрафну санкцію в сумі 17
000 грн. (сімнадцять тисяч гривень) на
рахунок, відкритий в управлінні
Державної казначейської служби
України за балансовим рахунком 3111
"Надходження до загального фонду
державного бюджету", по коду бюджетної
класифікації 21081100 "Адміністративні
штрафи та інші санкції", символ
звітності 106.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги, якщо таку скаргу не
було подано. У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до
Харківського апеляційного
адміністративного суду через
Полтавський окружний адміністративний
суд шляхом подання апеляційної скарги
протягом десяти днів з моменту
отримання копії постанови з одночасним
надісланням її копії до суду
апеляційної інстанції.

Суддя
А.Б. Головко