Справа № 2а-2157/08
Суддя: Зінченко А.В.
Дата ухвалення: 2008-05-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 2а-2157/08
ПОСТАНОВА
Іменем України
«21» травня 2008 року

м. Харків
Харківський окружний адмі
ністративний суд:
У складі головуючого судді
Зінченко А.В.,
при секретарі Набока О.О.

за участі представників с
торін
представника позивача Жи
дченко К.П.
представника відповідача
Лобазова О.С.
представників третьої осо
би Ільменського Є.В., Нес
теренко Т.М.
розглянувши у відкритому с
удовому засіданні адміністр
ативний позов ТОВ «Реєстр-Хо
лдінг» до Харківського терит
оріального управління Держа
вної комісії з цінних папері
в та фондового ринку, з участю
третьої особи ВАТ «Турбоато
м», про скасування Постанови
№ 119-ХА про накладення санкції
за правопорушення на ринку ц
інних паперів від 30.08.2007 р., -
встановив:
В січні 2008 року позивач звер
нувся з адміністративним поз
овом до Харківського окружно
го адміністративного суду, в
якому після зміни позовних в
имог просив суд скасувати по
станову № 119-ХА про накладення
санкції за правопорушення н
а ринку цінних паперів від 30.08
.2007 р. винесену Харківським тер
иторіальним управлінням Дер
жавної комісії з цінних папе
рів та фондового ринку.
Позовні вимоги обґрунтову
є тим, що 15 серпня 2007 року Началь
ником Харківського територі
ального управління ДКЦПФР,
Степановою Валентиною Сергі
ївною було винесено Поста
нову про порушення справи пр
о правопорушення на ринку ці
нних паперів за № 04/1544 відносно
Товариства з обмеженою відп
овідальністю «Реєстр Холді
нг»
Постановою № 119 ХА від 30 се
рпня 2007 року до ТОВ «Реєстр Хол
дінг» було застосовано санк
цію у вигляді письмового поп
ередження
Позивач вважає Рішення від
повідача незаконним та необґ
рунтованим і таким, що підляг
ає скасуванню з наступних пі
дстав:
ВАТ «Турбоатом» звернулос
я із запитом від 18.06.2007 року та ві
д 03.07.2007 року, щодо внесення змін
до інформаціїї системи реєс
тру.
21.06.2007 ТОВ «Реєстр Холдінг» бу
ло направлено відповідь ВАТ
«Турбоатом», щодо неможливо
сті внесення змін до реєстру
. При цьому, ТОВ «Реєстр Холоді
нг», як Реєстратором, не було
порушено вимог діючого зако
нодавства.
В листі від 21.06.2007 року вих. 361/7, а
дресованому в.о. генеральног
о директора ВАТ «Турбоатом»
В. Г. Суботіну, було вказан
о підставу неможливості внес
ення змін до реєстру, а саме -
порушення вимог Положення «
Про порядок ведення реєстрів
власників іменних цінних па
перів» щодо не наданні необх
ідних документів, про що Реєс
тратор повідомив ВАТ «Турбоа
том » листом від 21.06.2007 року.
ВАТ «Турбоатом» було надіс
лано повторне звернення від
03.07.2007 року №1-40/43-22, яке зазначеної і
нформації також не містило. Л
истом від 06.07.2007 року вих.377/7 реєст
ратор повторно повідомив про
неподання ВАТ «Турбоатом» п
ередбачених законодавством
документів.
ВАТ «Турбоатом» було надіс
лано Запит від 25.05.2007 року № 1-40/24-363 н
а складання реєстру власникі
в іменних цінних паперів ВАТ
«Турбоатом». За результатам
и розгляду Запиту ТОВ «Реєст
р Ходлдінг» було прийнято рі
шення скласти реєстр власник
ів іменних цінних паперів ВА
Т «Турбоатом», проте реєстр с
кладено не було, що пояснюєть
ся наступним. 04.01.1999 року між ВАТ
«Турбоатом» та ТОВ «Реєстр Х
олдінг» було укладено догові
р оренди нежитлового приміщ
ення, який досі є дійсним.
01.06.07 року працівники ТОВ «Реє
стр Холдінг» не могли дістат
ися своїх робочих місць чере
з дії охорони та начальника
управління безпеки ВАТ «Тур
боатом», про що було повідомл
ено Харківське територіаль
не управління ДКЦПФР листом
від 01.06.2007 року № 1430, про початок р
оботи позивача було також бу
ло повідомлено Харківське те
риторіальне управління ДКЦП
ФР листом від 07.06.2007 вих. № 342/7.
16 травня 2008 року до суду над
ійшло клопотання про залуче
ння до участі у справі третьо
ї особи, яка не заявляє самост
ійних вимог на предмет спору
ВАТ «Турбоатом».
Ухвалою суду від 21 травня 2007 р
оку дане клопотання було зад
оволено та залучено до участ
і у справі в якості третьої ос
оби, яка не заявляє самостійн
их вимог на предмет спору В
АТ «Турбоатом».
У судовому засіданні предс
тавники третьої особи проти
позову заперечували, посилаю
чись на те, що Постанова № 119-ХА
від 30 серпня 2007 року винесена в
рамках діючого законодавств
а, а доводи позивача є необґру
нтовані та незаконні.
В судовому засіданні предс
тавник позивача Жидченко К
.П. позов підтримала у повно
му обсязі, посилаючись на дов
оди викладені у позовній зая
ві та прохала суд задовольни
ти позов у повному обсязі.
Представник відповідача
Лобазов О.С в судовому засі
данні не погодився з доводам
и позовної заяви, повністю пі
дтримав письмові запереченн
я, які були надані до суду.
Суд, заслухавши сторони, дос
лідивши матеріали справи, вв
ажає за необхідне у задоволе
нні позову відмовити, виходя
чи з наступного:
Судом встановлено, що 18 черв
ня 2007 року ВАТ «Турбоатом» бул
о подано до Харківського Тер
иторіального управління ДКЦ
ПФР скаргу, в якій зазначено, щ
о 25.05.2007 року, на підставі догово
ру від 18.02.2005 року №2 на ведення ре
єстру, що був укладений між ВА
Т «Турбоатом» та ТОВ «Реєстр
Холдінг», звернувся до ТОВ «Р
еєстр Холдінг» з оформленим
відповідно до вимог законода
вства запитом на складання р
еєстру. У вказанному листі ВА
Т «Турбоатом» просило ТОВ «Р
еєстр Холдінг» скласти реєст
р власників іменних цінних п
аперів ВАТ «Турбоатом» та пе
редати його останньому до 05.06.20
07 року, при цьому реєстр мав бу
ти складений, як це зазначено
в запиті на складання реєстр
у, станом на 04.06.2007 року. До дня по
дання скарги ВАТ «Турбоатом
» не отримало від ТОВ «Реєстр
Холдінг» реєстру власників
іменних цінних паперів, скла
дених на 04.06.2007 року. На підставі
зазначених у скарзі обстави
н, ВАТ «Турбоатом» просило ДК
ЦПФР накласти, в порядку пере
дбаченим законодавством, на
ТОВ «Реєстр Холдінг» санкці
ї за допущені ним порушення в
имогПоложення «Про порядок в
едення реєстрів власників ім
енних цінних паперів» від жо
втня 2006 року №1000.
15 серпня 2007 року Харківським
територіальним управлінням
ДКЦПФР була винесена постан
ова про порушення справи пр
о правопорушення на ринку ці
нних паперів, за результатом
розгляду звернення емітента
ВАТ „Турбоатом” щодо правом
ірності дій ТОВ „Реєстр Холд
інг” при виконанні запиту н
а складення реєстру власникі
в іменних цінних паперів на д
ату обліку 04 червня 2007 року та в
иконання запитів емітента щ
одо внесення змін до інформа
ції системи реєстру ВАТ „Тур
боатом”, які не стосуються ці
нних паперів від 18.06.2007 року та в
ід 03.07.07. При цьому було виявлен
о ознаки правопорушення ТОВ
„Реєстр Холдінг” п.1 Розділу
ІІ «Положення про порядок ве
дення реєстрів власників іме
нних цінних паперів» по факт
у невиконання запиту від 25.05.07 р
оку №1-40/24-363 в частині ненадання
ВАТ „Турбоатом” реєстру вла
сників іменних цінних папері
в на дату обліку 04.06.2007 року, оз
наки порушення ТОВ „Реєстр Х
олдінг” п.2 Розділу VІІ «Пол
оження про порядок ведення р
еєстрів власників іменних ці
нних паперів» по факту невик
онання запиту емітента від 18.0
6.2007 року за № 1-40/43-6 та від 03.07.2007 року з
а №1-40/43-22, а саме - відмови ТОВ „Ре
єстр Холдінг” не містять обґ
рунтування підстав для відмо
ви, перелік яких визначено за
коном. Враховуючи достатніст
ь даних підстав, які вказують
на ознаки правопорушення, бу
ло порушено справу про право
порушення на ринку цінних п
аперів у відношення ТОВ „Реє
стр Холдінг”.
При розгляді справи та пере
вірці обставин по факту прав
опорушення, ДКЦПФР було скл
адено Акт № 119 - ХА від 21.08.07, в яком
у зазначено, що за результата
ми розгляду звернень ВАТ «Ту
рбоатом», щодо правомірності
дій ТОВ «Реєстр Холдінг», як р
еєстратора при виконанні зап
иту на складання реєстру вла
сників цінних паперів на дат
у обліку 04.06.2007 року та виконанн
я запитів емітента щодо внес
ення змін до інформації сист
еми реєстру ВАТ «Турбоатом»,
які не стосуються цінних пап
ерів від 18.06.2007 року та 03.07.2007 року ви
явлено: порушення ТОВ «Реєст
р Холдінг» п.1 Розділу ІІ «Пол
оження про порядок ведення р
еєстрів власників іменних ці
нних паперів» по факту не вик
онання запиту від 25.05.2007 року №1-4
0/24-363 в частині не надання ВАТ «
Турбоатом» реєстру власникі
в іменних цінних паперів на д
ату обліку 4 червня 2007 року. Т
ОВ «Реєстр Холдінг» не мав м
ожливості виконати вказани
й запит ВАТ «Турбоатом» стан
ом на 04.06.2007 року по причині нем
ожливості доступу до приміще
ння реєстратора, про що повід
омлення на імя в.о. генерал
ьного директора було відправ
лено поштою 01.06.2007 року. Цей факт
підтверджується також листо
м, адресованим ВАТ «Турбоато
м» до Харківського територіа
льного управління ДКЦПФР, ві
д 07.06.2007 року № 1-40/24-395, в якому також
зазначено, що з 07.06.2007 року ТОВ «Р
еєстр Холдінг» працює у норм
альному режимі. Враховуючи в
ищевикладене, ТОВ «Реєстр Хо
лдінг» фізично не мав змоги в
иконати запит емітента на ск
ладання реєстру станом 04.06.2007 ро
ку.
Факт неможливості доступу
до приміщення не звільняє ТО
В «Реєстр Холдінг» від викон
ання запиту ВАТ «Турбоатом»
на складання реєстру на визн
ачену дату, оскільки складан
ня реєстрів власників є одні
єю з функцій Реєстратора при
здійсненні реєстраторської
діяльності, як професійної д
іяльності на ринку цінних па
перів. Запит ВАТ «Турбоатом»
від 25.05.2007 року 1-40/24-363 щодо складан
ня реєстру власників іменних
цінних паперів на дату облік
у - 4 червня 2007 року та передачу й
ого емітенту на дату складан
ня акту правопорушення від 21.0
8.2007 року Реєстратором - ТОВ «Ре
єстр - Холдінг» не виконано.

Порушення ТОВ «Реєстр Холд
інг» п. 2 розділу V ІІ Положен
ня «Про порядок ведення реєс
трів власників іменних цінни
х паперів» від 17 жовтня 2006 року
№1000 по факту направлення на з
апити ВАТ «Турбоатом» від 18 ч
ервня 2007 року за №1-40/43-6 від 18.06. 2007 ро
ку та від 03 липня 2007 року за №1-40/43-2
2 мотивованих відмов у письмо
вому вигляді, що повинні міст
ити обґрунтування підстав д
ля відмови, оскільки листи ТО
В «Реєстр Холдінг» від 21.06 2007 рок
у № 361/7 та від 06.07.2007 року не містят
ь обґрунтованих підстав для
відмови, перелік яких визнач
ено п.12 розділу V ІІ Положен
ня «Про порядок ведення реєс
трів власників іменних цінни
х паперів» від жовтня 2006 року
№1000. Надання Ліцензіатом необ
ґрунтованих відмов унеможли
вило подання Товариством зая
ви про повернення документів
для опрацювання, як це передб
ачено п.9 розділу VІІ Положе
ння «Про порядок ведення реє
стрів власників іменних цінн
их паперів» від 17 жовтня 2006 рок
у №1000.
Вказані порушення є в свою ч
ергу також порушенням вимог
Ліцензійних умов провадженн
я професійної діяльності на
фондовому ринку депозитарно
ї діяльності, а саме діяльнос
ті з ведення реєстру власник
ів іменних цінних паперів. Як
і затверджені рішенням ДКЦП
ФР від 26.05..06 №348, а саме п.7, який виз
начає, що Ліцензіат повинен д
отримуватися вимог Закону, з
окрема нормативно-правового
акта ДКЦПФР, який регулює пит
ання провадження професійн
ої діяльності з ведення реєс
тру власників іменних цінних
паперів.
30.08.2007 року на підставі п.5 ч.1 с
т. 8 Закону України «Про держав
не регулювання ринку цінних
паперів в Україні» та п.18.5 «Пра
вил розгляду справ про поруш
ення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та заст
осування санкцій», затвердже
них Наказом ДКЦПФР 09.01.1997року №2
(у редакції рішення ДКЦПФР 16.03.2
001 року за №243/5434) Харківським те
риторіальним управлінням ДК
ЦПФР була винесена Постанова
про застосування до ТОВ «Реє
стр Холдінг» санкції у вигля
ді письмового попередження
.
Відповідно до ІІ та Х розді
лу Положення «Про порядок ве
дення реєстрів власників іме
нних цінних паперів» від 2006 ро
ку №1000 на позивача, як реєстроу
тримувача покладено обов
язок забезпечити емітенту мо
жливість отримання інформац
ії з реєстру власників іменн
их цінних паперів, а відповід
но до п 2 розділу V ІІ вказан
ого Положення при неможливос
ті проведення операції внесе
ння змін до системи реєстру з
а відсутності необхідних дл
я цього документів, реєстроу
тримувач повинен надати від
повідь, яка повинна містити о
бґрунтування підстав для від
мови, в листах ТОВ «Реєстр Хол
дінг» від 21.06.2007 № 361/7та від 06.07.2007 № 377/7
обгрунтування підстав відм
ови не міститься.
Відповідно до статті 19 Конс
титуції України органи держа
вної влади та органи місцево
го самоврядування, їх посадо
ві особи зобовязані діяти
лише на підставі, в межах повн
оважень та у спосіб, що передб
ачені Конституцією та закона
ми України.
А згідно ч.3 ст.2 Кодексу адм
іністративного судочинства
України у справах щодо оска
рження рішень, дій чи бездіял
ьності суб'єктів владних пов
новажень адміністративні су
ди перевіряють, чи прийняті (в
чинені) вони:
1) на підставі, у межах по
вноважень та у спосіб, що пе
редбачені Конституцією та за
конами України;
2) з використанням повноваже
ння з метою, з якою це повноваж
ення надано;
3) обґрунтовано, тобто з урах
уванням усіх обставин, що маю
ть значення для прийняття рі
шення (вчинення дії);
4) безсторонньо (неупереджен
о);
5) добросовісно;
6) розсудливо;
7) з дотриманням принципу рі
вності перед законом, запобі
гаючи несправедливій дискри
мінації;
8) пропорційно, з
окрема з дотриманням необхід
ного балансу між будь-якими н
есприятливими наслідками дл
я прав, свобод та інтересів ос
оби і цілями, на досягнення як
их спрямоване це рішення (дія
);
9) з урахуванням права особи
на участь у процесі прийнятт
я рішення;
10) своєчасно, тобто протягом
розумного строку.
Таким чином, з урахуванням в
ищевикладених обставин, судо
м не встановлено будь-яких по
рушень прав позивача в діях в
ідповідача, а тому суд вважає
, що вимоги позивача є неправо
мірними, необґрунтованими і
такими, що не підлягають задо
воленню.
На підставі вищевикладен
ого, керуючись статтями 19 Конс
титуції України, ст.ст.
4, 8, 17, 160, 161, 162, 163, 167, 186, 254 Кодексу а
дміністративного судочинст
ва України,суд, - .
ПОСТАНОВИВ:
В задоволенні позовних в
имог за позовом ТОВ «Реєс
тр-Холдінг» до Харківського
територіального управління
Державної комісії з цінних п
аперів та фондового ринку пр
о скасування Постанови № 119-ХА
про накладення санкції за пр
авопорушення на ринку цінних
паперів від 30.08.2007 р. відмов
ити.
Постанова набирає законн
ої сили після закінчення стр
оку подання заяви про апеляц
ійне оскарження, якщо таку за
яву не було подано. Якщо було п
одано заяву про апеляційне о
скарження, але апеляційна ск
арга не була подана у строк, по
станова набирає законної сил
и після закінчення цього стр
оку. У разі подання апеляційн
ої скарги постанова, якщо її н
е скасовано, набирає законно
ї сили після закінчення апел
яційного розгляду справи.
Постанова може бути оскарж
ена в апеляційному порядку д
о Харківського апеляційного
адміністративного суду чере
з Харківський окружний адмін
істративний суд шляхом подач
і в 10-денний строк з дня її прог
олошення заяви про апеляційн
е оскарження і поданням післ
я цього протягом 20 днів апеляц
ійної скарги, з подачею її коп
ії до апеляційної інстанції
або в порядку ч. 5 ст. 186 КАС Украї
ни.
Постанова у повному обсязі
виготовлена 26 травня.
Суддя

А.В. Зінченко