Справа № 9/174
Суддя: Кротюк О.В.
Дата ухвалення: 2008-07-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИ
ВНИЙ СУД міста КИЄВА
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ
23.07.2008 р.

№ 9/174
16:25

За позовом
Товариства з обмеженою ві
дповідальністю «Корпорація
ВІП ХАУЗ»

До
Територіального управлі
ння Державної комісії з цінн
их паперів та фондового ринк
у у місті Києві

про
скасування постанови про
накладення санкції за право
порушення на ринку цінних па
перів № 798-КУ від 17.12.2007 р.

Суддя: Кротюк О.В.
Секретар судового засідан
ня: Таран Т.К.

Представники:

Від позивача
Дубицька А.Х. (довіреність б
/н від 23.06.2008 р.)

Від відповідача
Трушківський Я.В. (довірені
сть № 10.01.2008 р.)

Обставини справи:
Позивач звернувся до О
кружного адміністративного
суду міста Києва із адмініст
ративним позовом до Територі
ального управління Державно
ї комісії з цінних паперів та
фондового ринку у місті Києв
і про скасування постанови п
ро накладення санкції за пра
вопорушення на ринку цінних
паперів № 798-КУ від 17.12.2007 р.
Позовні вимоги обґрунтова
ні тим, що оскаржуваним рішен
ням Територіального управлі
ння Державної комісії з цінн
их паперів та фондового ринк
у у місті Києві необґрунтова
но та упереджено застосовано
до позивача штрафні санкції
у розмірі 200 неоподатковувани
х мінімумів доходів громадян
, за несвоєчасне надання інфо
рмації.
Відповідач позовні вимоги
не визнає, просить відмовити
в задоволенні адміністратив
ного позову повністю, оскіль
ки оскаржуване рішення прийн
ято в межах повноважень, у пор
ядку та спосіб, встановлені з
аконодавством України, за не
своєчасне надання позивачем
інформації, тобто порушення
вимог статті 41 Закону України
«Про цінні папери та фондови
й ринок».
Розглянувши подані сторон
ами документи і матеріали, за
слухавши пояснення представ
ників сторін, всебічно і повн
о зясувавши всі фактичні о
бставини, на яких ґрунтуєтьс
я позов, обєктивно оцінивш
и докази, які мають юридичне з
начення для розгляду справи
і вирішення спору по суті, суд
,
ВСТАНОВИВ:
30.10.2007 р. позивачем подано
особливу інформацію емітент
а до Територіального управлі
ння Державної комісії з цінн
их паперів та фондового ринк
у.
Постановою Територіальног
о управління Державної коміс
ії з цінних паперів та фондов
ого ринку про порушення спра
ви про правопорушення на рин
ку цінних паперів від 29.11.2007 року
у відношенні ТОВ «Корпораці
я ВІП ХАУЗ»було порушено спр
аву за порушення вимог ст. 41 За
кону України «Про цінні папе
ри та фондовий ринок»та п. 1 гл
ави 3, розділу 2 "Положення про р
озкриття інформації емітент
ами цінних паперів", затвердж
еного Рішенням Державної ком
ісії з цінних паперів та фонд
ового ринку від 19.12.06 №1591 та зареє
строваного в Міністерстві юс
тиції України від 05.02.07 за № 97/13364, а
саме: несвоєчасне подання ТО
В "Корпорація ВІП ХАУЗ" особли
вої інформації про одержання
кредиту на суму, що перевищує
25 відсотків активів емітента
до територіального управлін
ня Комісії за місцезнаходжен
ням товариства в електронній
та паперовій формах. Пункт 1 г
лави 3 розділу II Положення пер
едбачає строк подання до Ком
ісії - протягом десяти робочи
х днів з дати вчинення дії, (ін
формацію надано 30.10.2007, дата вчин
ення дії 28.08.2007).
Актом Територіального уп
равління Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку у місті Києві про право
порушення на ринку цінних па
перів № 828-КУ від 06.12.2008 р. виявлено
ознаки порушення Товариство
м з обмеженою відповідальніс
тю «Корпорація ВІП ХАУЗ»вимо
г статті 41 Закону України «Про
цінні папери та фондовий рин
ок»та п. 1 глави 3 розділу ІІ Пол
оження про розкриття інформа
ції емітентами цінних папері
в, а саме: несвоєчасне подання
ТОВ «Корпорація ВІП ХАУЗ»ос
обливої інформації про одерж
ання кредиту на суму, що перев
ищує 25 відсотків активів еміт
ента до територіального упра
вління Комісії за місцезнахо
дженням товариства в електро
нній та паперовій формах, оск
ільки дата вчинення дії 28.08.20
07 р., а інформацію подано 30.10.2007 р.

Постановою Територіальног
о управління Державної коміс
ії з цінних паперів та фондов
ого ринку у місті Києві № 798-КУ в
ід 17.12.2007 р. за несвоєчасне надан
ня інформації накладено на Т
овариство з обмеженою відпов
ідальністю «Корпорація ВІП Х
АУЗ»штраф у розмірі 200 неопода
тковуваних мінімумів доході
в громадян, що становить 3 400,00 гр
н.
Вивчивши матеріали справи
в їх сукупності, суд дійшов ви
сновку, що позовні вимоги зад
оволенню не підлягають з нас
тупних підстав.
Закон України «Про державн
е регулювання ринку цінних п
аперів в Україні» 30 жовтня 1996 р
оку448/96-ВР визначає правові зас
ади здійснення державного ре
гулювання ринку цінних папер
ів та державного контролю за
випуском і обігом цінних пап
ерів та їх похідних в Україні
.
Частиною першою статті п
ятої Закону України «Про дер
жавне регулювання ринку цінн
их паперів в Україні»встанов
лено, що державне регулюванн
я ринку цінних паперів здійс
нює Державна комісія з цінни
х паперів та фондового ринку
. Інші державні органи здійсн
юють контроль за діяльністю
учасників ринку цінних папер
ів у межах своїх повноважень
, визначених чинним законода
вством.
Положеннями статті 7 Закону
України «Про державне регул
ювання ринку цінних паперів
в Україні»визначено основні
завдання Державної комісії
з цінних паперів та фондовог
о ринку, зокрема якими є: форму
вання та забезпечення реаліз
ації єдиної державної політи
ки щодо розвитку та функціон
ування ринку цінних паперів
та їх похідних в Україні, спри
яння адаптації національног
о ринку цінних паперів до між
народних стандартів; сприян
ня розвитку ринку цінних пап
ерів; узагальнення практики
застосування законодавства
України з питань випуску та о
бігу цінних паперів в Україн
і, розроблення пропозицій що
до його вдосконалення.
Державна комісія з цінних п
аперів та фондового ринку ві
дповідно до покладених на не
ї завдань: встановлює порядо
к і реєструє саморегулівні о
рганізації, що створюються о
собами, які здійснюють профе
сійну діяльність на ринку ці
нних паперів; встановлює вим
оги та стандарти щодо обов'яз
кового розкриття інформації
емітентами та особами, які зд
ійснюють професійну діяльні
сть на ринку цінних паперів, з
абезпечує створення інформа
ційної бази даних про ринок ц
інних паперів відповідно до
чинного законодавства; розро
бляє і організовує виконання
заходів, спрямованих на запо
бігання порушенням законода
вства України про цінні папе
ри.
Відповідно до положень ста
тті 8 Закону України «Про держ
авне регулювання ринку цінни
х паперів в Україні»Державна
комісія з цінних паперів та ф
ондового ринку має право:
здійснювати контроль за до
стовірністю і розкриттям інф
ормації, що надається емітен
тами та особами, які здійснюю
ть професійну діяльність на
ринку цінних паперів, і самор
егулівними організаціями, та
її відповідністю встановлен
им вимогам;
проводити самостійно чи ра
зом з іншими відповідними ор
ганами перевірки та ревізії
фінансово-господарської дія
льності емітентів, осіб, які з
дійснюють професійну діяльн
ість на ринку цінних паперів
, фондових бірж та саморегулі
вних організацій;
надсилати емітентам, особа
м, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних п
аперів, фондовим біржам та са
морегулівним організаціям о
бов'язкові для виконання роз
порядження про усунення пору
шень законодавства про цінні
папери та вимагати надання н
еобхідних документів відпов
ідно до чинного законодавств
а;
надсилати матеріали в прав
оохоронні органи стосовно фа
ктів правопорушень, за які пе
редбачена адміністративна т
а кримінальна відповідальні
сть, якщо до компетенції комі
сії не входить накладення ад
міністративних стягнень за в
ідповідні правопорушення.;

накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші са
нкції за порушення чинного з
аконодавства на юридичних ос
іб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здій
снення професійної діяльнос
ті на ринку цінних паперів.
Закон України «Про цінні па
пери та фондовий ринок»від 23 л
ютого 2006 року N 3480-IV регулює відно
сини, що виникають під час роз
міщення, обігу цінних папері
в і провадження професійної
діяльності на фондовому ринк
у, з метою забезпечення відкр
итості та ефективності функц
іонування фондового ринку.

Положеннями статті 41 Закону
України «Про цінні папери та
фондовий ринок»встановлено
, що особлива інформація про е
мітента - інформація про будь
-які дії, що можуть вплинути на
фінансово-господарський ста
н емітента та призвести до зн
ачної зміни вартості його ці
нних паперів.
До особливої інформації н
алежать відомості, зокрема, о
держання позики або кредиту
на суму, що перевищує 25 відсот
ків активів емітента.
Строки, порядок та форми под
ання особливої інформації пр
о емітента встановлюються Де
ржавною комісією з цінних па
перів та фондового ринку.
Особлива інформація про ем
ітента є відкритою і оприлюд
нюється шляхом опублікуванн
я її в одному з офіційних друк
ованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів
України або Державної коміс
ії з цінних паперів та фондов
ого ринку і розміщення у зага
льнодоступній інформаційні
й базі даних Державної коміс
ії з цінних паперів та фондов
ого ринку про ринок цінних па
перів.
Державна комісія з цінних п
аперів та фондового ринку вс
тановлює додаткові вимоги до
розкриття особливої інформа
ції про емітента та вживає за
ходів щодо її розкриття.
Положення про розкриття ін
формації емітентами цінних п
аперів, затверджене рішенням
Державної комісії з цінних п
аперів та фондового ринку ві
д 19 грудня 2006 р. N 1591, зареєстрован
е в Міністерстві юстиції Укр
аїни 5 лютого 2007 р. за N 97/13364, регулю
є склад, порядок і строки розк
риття на фондовому ринку рег
улярної, особливої інформаці
ї та інформації про іпотечні
цінні папери (далі - Інформаці
я) емітентами цінних паперів
та подання її до Державної ко
місії з цінних паперів та фон
дового ринку (далі - Комісія). Д
ія цього Положення поширюєть
ся на всіх емітентів цінних п
аперів, крім емітентів держа
вних цінних паперів, інвести
ційних сертифікатів.
Відповідно до Положення № 15
91 обов'язок здійснювати розкр
иття особливої інформації, п
ередбаченої цим Положенням,
поширюється на емітентів цін
них паперів з дати, наступної
за датою реєстрації Комісіє
ю першого випуску цінних пап
ерів.
Обов'язок здійснювати розк
риття особливої інформації,
передбаченої цим Положенням
, припиняється з дати опублік
ування інформації про скасув
ання реєстрації випуску цінн
их паперів та анулювання сві
доцтва про реєстрацію випуск
у цінних паперів в порядку, вс
тановленому Комісією.
Обов'язок здійснювати розк
риття особливої інформації,
передбаченої цим Положенням
, припиняється у відповіднос
ті з цим пунктом за умови відс
утності інших підстав для ви
никнення такого обов'язку.
Емітенти цінних паперів ро
зкривають особливу інформац
ію відповідно до переліку, як
ий визначено у пункті 1 глави 2
цього розділу.
Обов'язок емітента цінних п
аперів щодо розкриття особли
вої інформації виникає з дат
и вчинення будь-якої дії, що мо
же вплинути на фінансово-гос
подарський стан емітента та
призвести до значної зміни в
артості його цінних паперів.

Емітенти цінних паперів зо
бов'язані розкривати особлив
у інформацію у повному обсяз
і відповідно до вимог цього П
оложення.
Емітенти цінних паперів зо
бов'язані розкривати особлив
у інформацію у формі повідом
лення про виникнення особлив
ої інформації про емітента (д
алі - Повідомлення). Щодо кожно
го виду особливої інформації
складається окреме Повідомл
ення.
При розкритті особливої ін
формації емітентом в Повідом
ленні наводиться додаткова і
нформація, яка необхідна для
повного і всебічного розкри
ття інформації про дію, виход
ячи з конкретних умов фінанс
ово-господарської діяльност
і емітента.
До особливої інформації пр
о емітента цінних паперів на
лежать відомості, в тому числ
і, одержання позики або креди
ту на суму, що перевищує 25 відс
отків активів емітента.
Датою вчинення дії вважаєт
ься дата прийняття рішення о
рганом емітента, уповноважен
им приймати таке рішення.
Розкриття особливої інфор
мації має здійснюватись шлях
ом оприлюднення у стрічці но
вин, опублікування в офіційн
ому друкованому виданні та п
одання до Комісії.
Розкриття особливої інфор
мації здійснюється у такі ст
роки, зокрема, подання до Комі
сії - протягом десяти робочих
днів з дати вчинення дії.
При поданні особливої інфо
рмації до Комісії емітенти, я
кі не визначені в пункті 4 Глав
и 3 Розділу II Положення 1591, надаю
ть Повідомлення до територіа
льних органів Комісії за їх м
ісцезнаходженням.
Статтею 11 Закону України «П
ро державне регулювання ринк
у цінних паперів в Україні»в
изначено, що Державна комісі
я з цінних паперів та фондово
го ринку накладає на юридичн
их осіб штрафи, зокрема, за нен
адання, несвоєчасне надання
або надання завідомо недосто
вірної інформації - у розмірі
до 1000 неоподатковуваних міні
мумів доходів громадян.
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондовог
о ринку про накладення штраф
у може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені Державно
ю комісією з цінних паперів т
а фондового ринку, стягуютьс
я у судовому порядку.
Стаття 12 Закону України «Пр
о державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні»пе
редбачено порядок накладенн
я штрафів за порушення юриди
чними особами правил діяльно
сті на ринку цінних паперів: ш
трафи, передбачені статтею 11 ц
ього Закону, накладаються Го
ловою Державної комісії з ці
нних паперів та фондового ри
нку, членом Комісії, начальни
ком відповідного територіал
ьного органу або за його пись
мовим дорученням його заступ
ником після розгляду матеріа
лів, які засвідчують факт пра
вопорушення.
Про вчинення правопорушен
ня, зазначеного у статті 11, упо
вноваженою особою Державної
комісії з цінних паперів та ф
ондового ринку, яка його вияв
ила, складається акт, який раз
ом з поясненнями керівника, і
ншої відповідальної посадов
ої особи та документами, що ст
осуються справи, протягом тр
ьох робочих днів направляєть
ся посадовій особі, яка має пр
аво накладати штраф.
Посадова особа Державної к
омісії з цінних паперів та фо
ндового ринку приймає рішенн
я про накладення штрафу прот
ягом 10 робочих днів після отри
мання документів, зазначених
у частині другій цієї статті
. Рішення про накладення штра
фу оформляється постановою,
що надсилається юридичній ос
обі, на яку накладено штраф, та
банківській установі, в якій
відкрито поточний рахунок ц
ієї юридичної особи.
В судовому засіданні предс
тавник позивача не оспорював
факт, що позивачем не подавал
ась особлива інформація до т
ериторіального управління К
омісії.
Крім того, позивач зазначив
, що оскаржуваною постановою
накладено штрафні санкції у
більш більшому розмірі, ніж м
оже бути.
В свою чергу суд вважає необ
хідним зазначити на неможлив
ість застосування до спірних
правовідносин положень Коде
ксу України про адміністрати
вні правопорушення, завдання
м якого є охорона прав і свобо
д громадян, власності, консти
туційного ладу України, прав
і законних інтересів підпри
ємств, установ і організацій
, встановленого правопорядку
, зміцнення законності, запоб
ігання правопорушенням, вихо
вання громадян у дусі точног
о і неухильного додержання К
онституції і законів України
, поваги до прав, честі і гідно
сті інших громадян, до правил
співжиття, сумлінного викон
ання своїх обов'язків, відпов
ідальності перед суспільств
ом. Адже, системний аналіз нор
м цього кодексу, зокрема, стат
ей 1, 12 та інших, дозволяє зробит
и висновок про те, що положенн
я зазначеного нормативно-пра
вового акту поширюються лише
на фізичних осіб, на юридични
х осіб останній свого правов
ого застосування не має. У зв
язку з цим покликання позива
ча на порушення відповідачем
норм Кодексу України про адм
іністративні правопорушенн
я є безпідставним та необґру
нтованим.
Аналізуючи матеріали спра
ви та пояснення представникі
в сторін в їх сукупності, суд д
ійшов висновку, що постанова
Територіального управління
Державної комісії з цінних п
аперів та фондового ринку у м
істі Києві № 798-КУ від 17.12.2007 р.. за н
есвоєчасне надання інформац
ії про накладення на Товарис
тво з обмеженою відповідальн
істю «Корпорація ВІП ХАУЗ»шт
рафу у розмірі 200 неоподаткову
ваних мінімумів доходів гром
адян, що становить 3 400,00 грн. прий
нята в порядку та спосіб, визн
ачений законодавством Украї
ни, в тому числі Законом Украї
ни «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Украї
ні», Законом України «Про цін
ні папери та фондовий ринок»
, оскільки позивачем порушен
о вимоги пункту 5 глави 3 розді
лу ІІ Положення № 1591 та подано о
собливу інформацію про еміте
нта до Територіального управ
ління Державної комісії з ці
нних паперів та фондового ри
нку у місті Києві лише 30.10.2007 р., в
той час як рішення емітента з
такою інформацією прийнято
до 28.08.2007 р.
Щодо розміру штрафу, визнач
еного відповідачем, суд дійш
ов висновку, що рішення прийн
ято з дотриманням принципів,
визначених статтею 2 КАС Укра
їни, оскільки положеннями ст
атті 11 Закону України «Про дер
жавне регулювання ринку цінн
их паперів в Україні»визначе
но, що за несвоєчасне надання
інформації Державна комісія
з цінних паперів та фондовог
о ринку накладає на юридични
х осіб штрафи у розмірі до 1000 не
оподатковуваних мінімумів д
оходів громадян.
Таким чином, оскаржуване р
ішення відповідача є правомі
рними та таким, що повністю ві
дповідає Закону України „Про
цінні папери та фондовий рин
ок” та Закону України «Про де
ржавне регулювання ринку цін
них паперів в Україні».
Оскільки оскаржуване ріше
ння прийнято в межах повнова
жень, у спосіб та порядку, вста
новлених законодавством Укр
аїни про цінні папери, за пору
шення позивачем норм Закону
України „Про цінні папери та
фондовий ринок», з чим погоди
вся позивач, суд дійшов висно
вку, що позовні вимоги задово
ленню не підлягають.
У відповідності до частини
другої статті 19 Конституції У
країни (№254к/96-ВР від 28.06.1996р.) орган
и державної влади та органи м
ісцевого самоврядування, їх
посадові особи зобов'язані д
іяти лише на підставі, в межах
повноважень та у спосіб, що пе
редбачені Конституцією та за
конами України.
Частиною 1 статті 9 Кодексу а
дміністративного судочинст
ва України встановлено, що су
д при вирішенні справи керує
ться принципом законності, в
ідповідно до якого органи де
ржавної влади, органи місцев
ого самоврядування, їхні пос
адові і службові особи зобов
'язані діяти лише на підставі
, в межах повноважень та у спос
іб, що передбачені Конституц
ією та законами України.
Суд також бере до уваги, що з
гідно з частиною 3 статті 2 Код
ексу адміністративного судо
чинства України у справах що
до оскарження рішень, дій чи б
ездіяльності суб'єктів владн
их повноважень адміністрати
вні суди перевіряють, чи прий
няті (вчинені) вони зокрема:

1) на підставі, у межах повнов
ажень та у спосіб, що передбач
ені Конституцією та законами
України;
2) з використанням повноваже
ння з метою, з якою це повноваж
ення надано;
3) обґрунтовано, тобто з урах
уванням усіх обставин, що маю
ть значення для прийняття рі
шення (вчинення дії);
4) безсторонньо (неупереджен
о);
5) добросовісно;
6) розсудливо;
7) з дотриманням принципу рі
вності перед законом, запобі
гаючи несправедливій дискри
мінації;
8) пропорційно, зокрема з дот
риманням необхідного баланс
у між будь-якими несприятлив
ими наслідками для прав, своб
од та інтересів особи і цілям
и, на досягнення яких спрямов
ане це рішення (дія);
9) з урахуванням права особи
на участь у процесі прийнятт
я рішення;
10) своєчасно, тобто протягом
розумного строку.
Суд вважає, що відповідач ді
яв у відповідності із зазнач
еними вище принципами.
Частиною першою статті 71 КА
С України встановлено, що кож
на сторона повинна довести т
і обставини, на яких ґрунтуют
ься її вимоги та заперечення
, крім випадків, встановлених
статтею 72 цього Кодексу.
Зважаючи на всі наведені об
ставини в їх сукупності, суд д
ійшов висновку, що позовні ви
моги позивача задоволенню не
підлягають.
Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 158-163 Кодек
су адміністративного судочи
нства України, суд -
ПОСТАНОВИВ:
В задоволені адмініст
ративного позову відмовити п
овністю.

Постанова відповідно до ч
. 1 ст. 254 Кодексу адміністративн
ого судочинства України наби
рає законної сили після закі
нчення строку подання заяви
про апеляційне оскарження, в
становленого цим Кодексом, я
кщо таку заяву не було подано
.
Постанова може бути оскарж
ена до суду апеляційної інст
анції протягом десяти днів з
дня її складення в повному об
сязі за правилами, встановле
ними ст. ст. 185-187 Кодексу адміні
стративного судочинства Укр
аїни, шляхом подання через су
д першої інстанції заяви про
апеляційне оскарження з нас
тупним поданням протягом два
дцяти днів апеляційної скарг
и. Апеляційна скарга може бут
и подана без попереднього по
дання заяви про апеляційне о
скарження, якщо скарга подає
ться у строк, встановлений дл
я подання заяви про апеляцій
не оскарження.

Суддя

О.В.
Кротюк