Справа № 9/220
Суддя: Кротюк О.В.
Дата ухвалення: 2008-07-28 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИ
ВНИЙ СУД міста КИЄВА
П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ
28.07.2008 р.

№ 9/220
16:40

За позовом
Закритого акціонерного т
овариства «Київське агентст
во повітряних сполучень «Кий
Авіа»

До
Територіального управлін
ня Державної комісії з цінни
х паперів та фондового ринку
в місті Києві

Про
визнання дії протиправни
ми та скасування постанови №
68-КУ від 26.02.2008 р.

Головуючий суддя:
Кротюк О.В.
Секретар судового засід
ання: Таран Т.К.
Представники:

Від позивача
Кузьменко Л.В. (довіреність
№ 21-48 від 15.02.2008 р.)

Від відповідача
Бойчук І.О. (довіреність № 16-К
У від 10.01.2008 р.)

Обставини справи:
Позивач звернувся
до Окружного адміністративн
ого суду міста Києва із адмін
істративним позовом до Терит
оріального управління Держа
вної комісії з цінних папері
в та фондового ринку в місті К
иєві з вимогами про визнання
дії протиправними та скасув
ання постанови № 68-КУ від 26.02.2008 р.

Позовні вимоги обґру
нтовані тим, що оскаржуване р
ішення прийнято з порушенням
норм Закону України «Про дер
жавне регулювання ринку цінн
их паперів в Україні»та Прав
ил проведення перевірок діял
ьності емітентів та саморегу
лівних організацій на ринку
цінних паперів, оскільки зак
онні підстави для проведення
перевірки у відповідача бул
и відсутні.
Відповідач позовні в
имоги не визнає, просить суд в
ідмовити в задоволенні адмін
істративного позову повніст
ю, зазначаючи, що оскаржуване
рішення прийнято в межах пов
новажень, у спосіб та порядку
, визначених Законом України
«Про державне регулювання р
инку цінних паперів в Україн
і», оскільки позивачем поруш
ено Правила проведення перев
ірок діяльності емітентів та
саморегулівних організацій
на ринку цінних паперів та не
надано витребувані документ
и.
Розглянувши подані позив
ачем та відповідачем докумен
ти і матеріали, заслухавши по
яснення представників сторі
н, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на як
их ґрунтується позов, об'єкти
вно оцінивши докази, які мают
ь юридичне значення для розг
ляду справи і вирішення спор
у по суті, Окружний адміністр
ативний суд міста Києва, -
встановив:
листом Прокуратури Ше
вченківського району міста К
иєва № 310-к від 17.01.2008 р. на адресу Н
ачальника Територіального у
правління Державної комісії
з цінних паперів та фондовог
о ринку у місті Києві Арсірія
Я.О. адресату доведено до відо
ма про певні обставини на рин
ку цінних паперів та необхід
ність їх перевірки їх на пред
мет дійсності (достовірності
).
Посвідченням № 03-Е-КУ від 21.01.2008
р. щодо додержання вимог чинн
ого законодавства на ринку ц
інних паперів встановлено те
рмін перевірки ЗАТ «Київське
агентство повітряних сполуч
ень «Кий Авіа»з 21.01.2008 р. до 30.01.2008 р., в
изначено склад робочої групи
. Перевірку продовжено до 14.02.2008
р.
Запитом про надання інформ
ації від 23.01.2008 р. зобовязано в
ідповідача надати витребува
ні документи до 11 год.00 хв. 28.01.2008 р.

Листом № 2.1.-21 від 24.01.2008 р. ЗАТ «Киї
вське агентство повітряних с
получень «Кий Авіа»надало ви
требувані документи.
Листом № 2.1.-28 від 25.01.2008 р. ЗАТ «Киї
вське агентство повітряних с
получень «Кий Авіа»надало ви
требувані документи.
Запитом про надання інформ
ації від 30.01.2008 р. зобовязано в
ідповідача надати витребува
ні документи до 14 год.00 хв. 01.02.2008 р.

Листом № 2.1.-32 від 01.02.2008 р. ЗАТ «Киї
вське агентство повітряних с
получень «Кий Авіа»надало дл
я приєднання до матеріалів а
кта перевірки засвідчену коп
ію протоколу № 17 Наглядової Ра
ди ЗАТ „КИЙ АВІА", повідомлено
, що витяг із протоколу загаль
них зборів акціонерів товари
ства від 15.03.2007 р. з додатком, де вк
азано як один із напрямків ді
яльності товариства на 2007 рік
викуп товариством власних а
кцій, отриманий Комісією 28.01.08 р
., та повідомлено, що надання з
асвідчених копій договорів к
упівлі-продажу акцій, журнал
у реєстрації зазначених дого
ворів, платіжних документів
про сплату по зазначеним дог
оворам повідомляємо, що вимо
га надати засвідчені копії в
ищезазначених документів ви
ходить за межі компетенції к
ерівника робочої групи терит
оріального управління ДКЦПФ
Р, передбаченої діючим закон
одавством.
Актом проведення позаплан
ової перевірки провадження д
іяльності на ринку цінних па
перів Закритого акціонерног
о товариства «Київське агент
ство повітряних сполучень «К
ий Авіа»від 12.02.2008 р. зафіксовано
, що причиною для проведення п
еревірки є звернення Прокура
тури Шевченківського району
міста Києва (лист від 17.01.2008 р. № 310-
к) та виявлено порушення: нена
дання ЗАТ «Київське агентств
о повітряних сполучень «Кий
Авіа»на письмовий запит упов
новаженої особи Територіаль
ного управління Державної ко
місії з цінних паперів та фон
дового ринку у місті Києві ві
д 30.01.2008 р. в термін до 14 год. 01.02.2008 р., я
кий подавався відповідно до
п.4.2. Порядку контролю за дотри
манням Ліцензійних умов пров
адження професійної діяльно
сті на ринку цінних паперів т
а у відповідності до ст. 9 Зако
ну України «Про державне рег
улювання ринку цінних папері
в в Україні»наступних копій
документів: протоколу загаль
них зборів акціонерів ЗАТ «К
иївське агентство повітряни
х сполучень «Киї Авіа»від 15.03.20
07 р., договорів купівлі-продаж
у акцій, укладених між товари
ством та акціонерами (в разі н
аявності), журналу реєстраці
ї зазначених договорів (в раз
і наявності), платіжних докум
ентів про сплату по зазначен
им договорам (в разі наявност
і).
Постановою про порушення с
прави про правопорушення на
ринку цінних паперів Територ
іального управління Державн
ої комісії з цінних паперів т
а фондового ринку у місті Киє
ві № 03/589/09-20 від 08.02.2008 р. встановлено
ознаки порушення, а саме: нена
дання ЗАТ «Київське агентств
о повітряних сполучень «Кий
Авіа»на письмовий запит упов
новаженої особи уповноважен
ої особи Територіального упр
авління Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку у місті Києві від 30.01.2008 р. в
термін до 14 год. 01.02.2008 р., який пода
вався відповідно до п.4.2. Поряд
ку контролю за дотриманням Л
іцензійних умов провадження
професійної діяльності на р
инку цінних паперів та у відп
овідності до ст. 9 Закону Украї
ни «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Украї
ні»документів: протоколу заг
альних зборів акціонерів ЗАТ
«Київське агентство повітря
них сполучень «Киї Авіа»від
15.03.2007 р.; договорів купівлі-прод
ажу акцій, укладених між това
риством та акціонерами (в раз
і наявності); журналу реєстра
ції зазначених договорів ( в р
азі наявності); платіжних док
ументів про сплату по зазнач
еним договорам (в разі наявно
сті) та порушено справу про пр
авопорушення на ринку цінних
паперів у відношенні до відп
овідача.
Актом про правопорушення н
а ринку цінних паперів № 70-КУ в
ід 15.02.2008 р. встановлено ознаки п
орушення відповідачем.
Постановою Територіальног
о управління Державної коміс
ії з цінних паперів та фондов
ого ринку у місті Києві про на
кладення санкції за правопор
ушення на ринку цінних папер
ів № 68-КУ від 26.02.2008 р. встановлено
відповідно до Акту про право
порушення на ринку цінних па
перів від 15.02.2008 року №70-КУ факт по
рушення вимог ст.11 Закону Укра
їни «Про державне регулюванн
я ринку цінних паперів в Укра
їні», а саме: ненадання ЗАТ «Ки
ївське агентство повітряних
сполучень «Кий Авіа»на пись
мовий запит уповноваженої ос
оби територіального управлі
ння Державної комісії з цінн
их паперів та фондового ринк
у у м. Києві від 30.01.2008 року в термі
н до 14 год. 01.02.2008року, який подава
вся на підставі п.4.2. «Правил пр
оведення перевірок діяльнос
ті емітентів та саморегулівн
их організацій на ринку цінн
их паперів», затверджених Рі
шенням Державної комісії з ц
інних паперів та фондового р
инку від 08.07.2003 р. № 302, зареєстрова
них в Міністерстві юстиції У
країни 30.07.2003 р. за № 658/7979 та у відпов
ідності до ст. 9 Закону України
«Про державне регулювання р
инку цінних паперів в Україн
і»наступних копій документі
в: Протоколу загальних зборі
в акціонерів ЗАТ «Київське а
гентство повітряних сполуче
нь «Кий Авіа»від 15.03.2007 року; Дог
оворів купівлі-продажу акцій
, укладених між товариством т
а акціонерами (у разі наявнос
ті); Журналу реєстрації зазна
чених договорів (в разі наявн
ості); Платіжних документів п
ро сплату по зазначеним дого
ворам (у разі наявності), та за
ненадання інформації наклад
ено на ЗАТ «Київське агентст
во повітряних сполучень «Кий
Авіа»санкцію у вигляді штра
фу в розмірі 240 неоподаткову
ваних мінімумів доходів гром
адян, що складає 4080,00 грн.
Враховуючи викладені вище
обставини суд дійшов виснов
ку про обґрунтованість позов
них вимог та вважає їх такими
, що підлягають задоволенню з
урахуванням наступного.
Закон України «Про державн
е регулювання ринку цінних п
аперів в Україні» 30 жовтня 1996 р
оку448/96-ВР визначає правові зас
ади здійснення державного ре
гулювання ринку цінних папер
ів та державного контролю за
випуском і обігом цінних пап
ерів та їх похідних в Україні
.
Частиною першою статті п
ятої Закону України «Про дер
жавне регулювання ринку цінн
их паперів в Україні»встанов
лено, що державне регулюванн
я ринку цінних паперів здійс
нює Державна комісія з цінни
х паперів та фондового ринку
. Інші державні органи здійсн
юють контроль за діяльністю
учасників ринку цінних папер
ів у межах своїх повноважень
, визначених чинним законода
вством.
Положеннями статті 7 Закону
України «Про державне регул
ювання ринку цінних паперів
в Україні»визначено основні
завдання Державної комісії
з цінних паперів та фондовог
о ринку, зокрема якими є: форму
вання та забезпечення реаліз
ації єдиної державної політи
ки щодо розвитку та функціон
ування ринку цінних паперів
та їх похідних в Україні, спри
яння адаптації національног
о ринку цінних паперів до між
народних стандартів; сприян
ня розвитку ринку цінних пап
ерів; узагальнення практики
застосування законодавства
України з питань випуску та о
бігу цінних паперів в Україн
і, розроблення пропозицій що
до його вдосконалення.
Державна комісія з цінних п
аперів та фондового ринку ві
дповідно до покладених на не
ї завдань:
встановлює порядок і реєст
рує саморегулівні організац
ії, що створюються особами, як
і здійснюють професійну діял
ьність на ринку цінних папер
ів;
встановлює вимоги та станд
арти щодо обов'язкового розк
риття інформації емітентами
та особами, які здійснюють пр
офесійну діяльність на ринку
цінних паперів,
забезпечує створення інфо
рмаційної бази даних про рин
ок цінних паперів відповідно
до чинного законодавства;
розробляє і організовує ви
конання заходів, спрямованих
на запобігання порушенням з
аконодавства України про цін
ні папери.
Відповідно до положень ста
тті 8 Закону України «Про держ
авне регулювання ринку цінни
х паперів в Україні»Державна
комісія з цінних паперів та ф
ондового ринку має право:
здійснювати контроль за д
остовірністю і розкриттям ін
формації, що надається еміте
нтами та особами, які здійсню
ють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, і самор
егулівними організаціями, та
її відповідністю встановлен
им вимогам;
проводити самостійно чи ра
зом з іншими відповідними ор
ганами перевірки та ревізії
фінансово-господарської дія
льності емітентів, осіб, які з
дійснюють професійну діяльн
ість на ринку цінних паперів
, фондових бірж та саморегулі
вних організацій;
надсилати емітентам, особа
м, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних п
аперів, фондовим біржам та са
морегулівним організаціям о
бов'язкові для виконання роз
порядження про усунення пору
шень законодавства про цінні
папери та вимагати надання н
еобхідних документів відпов
ідно до чинного законодавств
а;
надсилати матеріали в прав
оохоронні органи стосовно фа
ктів правопорушень, за які пе
редбачена адміністративна т
а кримінальна відповідальні
сть, якщо до компетенції комі
сії не входить накладення ад
міністративних стягнень за в
ідповідні правопорушення.;

накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші са
нкції за порушення чинного з
аконодавства на юридичних ос
іб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здій
снення професійної діяльнос
ті на ринку цінних паперів.
Правила проведення перев
ірок діяльності емітентів та
саморегулівних організацій
на ринку цінних паперів, затв
ерджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та ф
ондового ринку від 8 липня 2003 р.
N 302, зареєстровано в Міністерс
тві юстиції України 30 липня 2003
р. за N 658/7979 (далі - Правила № 302), розр
облено відповідно до Законів
України "Про державне регулю
вання ринку цінних паперів в
Україні", "Про цінні папери і ф
ондову біржу", "Про Національн
у депозитарну систему та осо
бливості електронного обігу
цінних паперів в Україні", "Пр
о підприємства в Україні", "Про
господарські товариства", Ук
азу Президента України від 25 в
ересня 2002 року N 861/2002 "Про додатко
ві заходи щодо вдосконалення
діяльності Державної комісі
ї з цінних паперів та фондово
го ринку".
Правила № 302 установлюють єд
иний порядок проведення конт
ролю за додержанням емітента
ми та саморегулівними органі
заціями чинного законодавст
ва на ринку цінних паперів, як
ий здійснює Державна комісія
з цінних паперів та фондовог
о ринку (її центральний апара
т та територіальні органи) шл
яхом проведення планових і п
озапланових перевірок (далі
- орган контролю) самостійно ч
и разом з іншими відповідним
и органами.
Відповідно до Положень Пра
вил № 302 позапланові перевірки
проводяться у разі надходже
ння до органу контролю в пись
мовій формі заяви (повідомле
ння) про порушення емітентом
або саморегулівною організа
цією законодавства про цінні
папери, а також при надходжен
ні до органу контролю рішень
, наказів, ухвал судів, постано
в слідчих про проведення пер
евірок емітента або саморегу
лівної організації.
Для проведення перевірки о
рганом контролю призначаєть
ся керівник і члени робочої г
рупи та видається посвідченн
я на проведення перевірки у д
вох примірниках.
Проведення перевірок здій
снюється уповноваженими осо
бами Державної комісії з цін
них паперів та фондового рин
ку на підставі доручення від
повідно до закону.
Мінімальна кількість член
ів робочої групи має станови
ти дві особи.
Враховуючи викладене, суд д
ійшов висновку, що дії відпов
ідача при проведенні позапла
нової перевірки позивача є п
ротиправними, оскільки підст
ави, визначені п.п.2.2. Правил № 302
відсутні. Зазначене випливає
з наступного.
У відповідності до положен
ь п.п.2.2. Правил № 302 позапланові п
еревірки проводяться у разі
надходження до органу контро
лю в письмовій формі заяви (по
відомлення) про порушення ем
ітентом або саморегулівною о
рганізацією законодавства п
ро цінні папери, а також при на
дходженні до органу контролю
рішень, наказів, ухвал судів,
постанов слідчих про проведе
ння перевірок емітента або с
аморегулівної організації.

Як зазначено представнико
м відповідача такі підстави
для проведення позапланової
перевірки як рішення, накази
, ухвали судів, постанови слід
чого про проведення перевіро
к відносно позивача відсутні
.
Таким чином, підставою для п
роведення перевірки згідно з
п.п. 2.2. Правил № 302 залишається п
исьмова заяви (повідомлення)
про порушення емітентом або
саморегулівною організаціє
ю законодавства про цінні па
пери.
Згідно з пояснень представ
ника відповідача, та відомос
тями Акта проведення позапла
нової перевірки провадження
діяльності на ринку цінних п
аперів Закритого акціонерно
го товариства «Київське аген
тство повітряних сполучень «
Кий Авіа»від 12.02.2008 р., підставою
для проведення перевірки є в
иключно письмове звернення П
рокуратури Шевченківського
району міста Києва (лист від 1
7.01.2008 р. № 310-к).
Таким чином, у відповідност
і до положень п.п.. 2.2. Правил № 302 з
азначене письмове повідомле
ння (заява) прокуратури Шевче
нківського району міста Києв
а повинно містити відомості
про порушення емітентом або
саморегулівною організаціє
ю законодавства про цінні па
пери.
Представник відповідача н
а вимогу суду не зміг пояснит
и та/або вказати в листі проку
ратури Шевченківського райо
ну м.Києва будь-якої інформац
ії (повідомлення) про наявніс
ть порушень емітентом або са
морегулівною організацією з
аконодавства про цінні папер
и, що у відповідності до полож
ень пп. 2.2. Правил № 302 є підставою
для проведення відповідачем
позапланової перевірки.
Суд вважає, що зазначений ли
ст прокуратури Шевченківськ
ого району м. Києва містить ін
формацію про певні обставини
, які зазначені у листі, при ць
ому перший заступник прокуро
ра Шевченківського району м.
Києва радник юстиції С.А. Само
йлик просить провести переві
рку вказаних у листі від 17.01.2008 р
. № 310-к обставин на предмет їх ф
актичної достовірності та д
ійсності. Судом не вбачаєтьс
я жодних покликань та повідо
млень першого заступника про
курора Шевченківського райо
ну м. Києва з приводу порушень
емітентом або саморегулівн
ою організацією законодавст
ва про цінні папери. Системни
й аналіз змісту зазначеного
листа прокуратури Шевченків
ського району м. Києва дозвол
яє зробити висновок про те, що
останній є вказівкою про зді
йснення перевірки зазначени
х у листі обставин, та зясув
ання обставин шляхом отриман
ня інформації, межі та зміст я
кої визначено відповідними п
итаннями першого заступника
прокурора Шевченківського р
айону м. Києва.
Враховуючи викладене, суд д
ійшов висновку, що дії відпов
ідача при проведенні перевір
ки позивача є протиправними,
оскільки позапланова переві
рка проведена за відсутності
законних підстав, визначени
х Правилами № 302.
Таким чином, суд дійшов висн
овку, що відповідачем поруше
но установлений нормативно-п
равовими актами порядок пров
едення перевірки, в частині ї
ї підставності, що вказує на ї
ї протиправність, що є також п
ідставою для скасування ріше
ння, винесеного за наслідком
такої перевірки.
Частиною 1 ст. 9 КАС України вс
тановлено, що суд при вирішен
ні справи керується принципо
м законності, відповідно до я
кого органи державної влади,
органи місцевого самоврядув
ання, їхні посадові і службов
і особи зобов'язані діяти лиш
е на підставі, в межах повнова
жень та у спосіб, що передбаче
ні Конституцією та законами
України.
Суд також бере до уваги, що з
гідно з ч. 3 ст. 2 КАС України у сп
равах щодо оскарження рішень
, дій чи бездіяльності суб'єкт
ів владних повноважень адмін
істративні суди перевіряють
, чи прийняті (вчинені) вони:
1) на підставі, у межах повнов
ажень та у спосіб, що передбач
ені Конституцією та законами
України;
2) з використанням повноваже
ння з метою, з якою це повноваж
ення надано;
3) обґрунтовано, тобто з урах
уванням усіх обставин, що маю
ть значення для прийняття рі
шення (вчинення дії);
4) безсторонньо (неупереджен
о);
5) добросовісно;
6) розсудливо;
7) з дотриманням принципу рі
вності перед законом, запобі
гаючи несправедливій дискри
мінації;
8) пропорційно, зокрема з дот
риманням необхідного баланс
у між будь-якими несприятлив
ими наслідками для прав, своб
од та інтересів особи і цілям
и, на досягнення яких спрямов
ане це рішення (дія);
9) з урахуванням права особи
на участь у процесі прийнятт
я рішення;
10) своєчасно, тобто протягом
розумного строку.
Згідно з ч. 2 ст. 71 КАС України
в адміністративних справах
про протиправність рішень, д
ій чи бездіяльності суб'єкт
а владних повноважень обов
'язок щодо доказування прав
омірності свого рішення, дії
чи бездіяльності покладаєт
ься на відповідача, якщо
він заперечує проти адмініс
тративного позову.
Відповідач як суб'єкт владн
их повноважень не довів прав
омірність та наявність закон
них підстав для проведення п
озапланової перевірки та при
йнятого за її наслідками ріш
ення.
Зважаючи на всі наведені о
бставини в їх сукупності, суд
дійшов висновку, що позовні в
имоги позивача підлягають за
доволенню повністю.
При цьому позивач на поверн
ення сплаченого судового збо
ру за подання адміністративн
ого позову не наполягає.
Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 158-163 КАС У
країни, Окружний адміністрат
ивний суд міста Києва, -
ПОСТАНОВИВ:
Адміністративний позо
в задовольнити повністю.
Визнати дії Територіально
го управління Державної комі
сії з цінних паперів та фондо
вого ринку у місті Києві щодо
притягнення Закритого акціо
нерного товариства «Київськ
е агентство повітряних сполу
чень «Кий Авіа»до відповідал
ьності протиправними.
Скасувати постанову Терит
оріального управління Держа
вної комісії з цінних папері
в та фондового ринку у місті К
иєві про накладення санкції
за правопорушення на ринку ц
інних паперів № 68-КУ від 26.02.2008 р.

Постанова відповідно до
ч. 1 ст. 254 Кодексу адміністрати
вного судочинства України на
бирає законної сили після за
кінчення строку подання заяв
и про апеляційне оскарження,
встановленого цим Кодексом,
якщо таку заяву не було подан
о.
Постанова може бути оскарж
ена до суду апеляційної інст
анції протягом десяти днів з
дня її складення в повному об
сязі за правилами, встановле
ними ст. ст. 185-187 Кодексу адміні
стративного судочинства Укр
аїни, шляхом подання через су
д першої інстанції заяви про
апеляційне оскарження з нас
тупним поданням протягом два
дцяти днів апеляційної скарг
и. Апеляційна скарга може бут
и подана без попереднього по
дання заяви про апеляційне о
скарження, якщо скарга подає
ться у строк, встановлений дл
я подання заяви про апеляцій
не оскарження.

Суддя

О.В
.Кротюк