Справа № 22-а-2169/2007
Суддя: Водолажська Н.С.
Дата ухвалення: 2007-12-13 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Харківський апеляційний адміністративний суд
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"13"
грудня 2007 року
м. Харків

Справа №
22-а-2169/07

Категорія: 45
Головуючий 1 інстанції: Тимощенко О.М.

Доповідач: Водолажська Н.С.

Колегія
суддів у складі:

Головуючий
суддя Філатов Ю.М.,

Суддя Водолажська
Н.С., Суддя Шевцова Н.В.

при секретарі
Волошиній Я.В.

за участю представників:

з викликаних та повідомлених осіб в судове засідання
ніхто не прибув

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у приміщенні Харківського апеляційного адміністративного суду
адміністративну справу за апеляційною скаргою ЗАТ
«Полтавський завод «Авангард» на постанову Господарського суду
Полтавської області від 05.07.2007 року по справі № 16/144

за позовом Прокурора міста
Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до ЗАТ
«Полтавський завод «Авангард»

про
стягнення грошових коштів, -

ВСТАНОВИЛА:

Позивач, Прокурора міста Полтави в інтересах держави в особі
Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, звернувся до Господарського суду Полтавської області з
позовом до відповідача, ЗАТ «Полтавський завод
«Авангард», про стягнення з відповідача штраф в сумі 6120,0грн. за
правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою
Господарського суду Полтавської області від 05.07.2007 року адміністративний
позов Прокурора міста Полтави в інтересах держави в особі Полтавського
територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку до ЗАТ «Полтавський завод «Авангард» про стягнення грошових коштів був
задоволений.

Відповідач не
погодився з даною постановою та звернувся з апеляційною скаргою, в якій просить
скасувати постанову Господарського суду Полтавської області від 05.07.2007 року
по справі № 16/144 та прийняти нову, якою закрити провадження по справі,
посилаючись на обставини, викладені в скарзі. Вважає, що постанова прийнята з
порушенням норм матеріального права.

Полтавське
територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
надало до суду заперечення на апеляційну скаргу, в яких просить скаргу залишити без задоволення, а оскаржувану
постанову - без змін та додатково просить розглядати справу без участі
представника управління.

Прокурор
м. Полтави про час, місце та дату судового засідання був повідомлений належним
чином, але в судове засідання не прибув, про причини неявки суд не повідомив.
Письмові заперечення на апеляційну скаргу не надав.

Відповідач
про час, місце та дату судового засідання був повідомлений належним чином, але
в судове засіданні не прибув та про причини неявки суд не повідомив.

Заслухавши
суддю-доповідача, перевіривши доводи апеляційної скарги, заперечення на неї,
постанову суду першої інстанції, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом першої
інстанції було встановлено та підтверджено у суді апеляційної інстанції, що
уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при
здійсненні повноважень, наданих Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, передбачених ст. 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні", було виявлено, що ЗАТ
"Полтавський завод "Авангард" допущено ряд порушень
законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів, а саме: відповідачем
не подано до територіального управління регулярну інформацію (річний звіт) за
2005 рік, чим порушено вимоги ст. 40 Закону України "Про цінні папери і
фондовий ринок" та п. 1.5 Положення «Про надання річного звіту закритими акціонерними
товариствами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку», також
відповідачем не здійснено інформування громадськості про своє
господарсько-фінансове становище і результати діяльності за 2005 рік шляхом
опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України,
Кабінету Міністрів України чи Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку або шляхом розміщення на Web - сайті одного з інформаційних агентств, з
яким Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України уклало
відповідний договір, чим порушило вимоги п.2 Рішення Комісії "Про порядок
інформування громадськості акціонерними товариствами та емітентами
облігацій". Дані правопорушення кваліфікуються як ненадання інформації, за
що передбачена відповідальність юридичної особи у відповідності до ст. 11
Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні".

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку була порушена справа про
правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на
ринку цінних паперів № 104-ПО від 23.10.2006 року. За результатами розгляду
справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на
ринку цінних паперів № 104-ПО від 31 жовтня 2006 року на ЗАТ "Полтавський
завод "Авангард" була накладена штрафна санкція в розмірі 3400,0 грн.
(200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян), що у 5 разів менше
максимальної санкції, передбаченої чинним законодавством за дане
правопорушення. Застосування та розміри санкції за ненадання інформації
передбачено ст. 11 Закону України
"Про державне регулювання цінних паперів в Україні".

На підставі
аналізу виконання виданих уповноваженою особою Полтавського
територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери
було встановлено, що відповідачем допущено порушення законодавства у сфері
діяльності на ринку цінних паперів, а саме: ухилення від виконання виданого
уповноваженою особою Полтавського територіального
управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 31
жовтня 2006р. №75-ПО.

Всупереч вимогам
зазначеного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери,
відповідач в термін до 18 грудня 2006 р. не усунув всі порушення.

Дане
правопорушення кваліфікується як ухилення від виконання розпорядження, за що
передбачена відповідальність юридичної особи у відповідності до ст. 11 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".
Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 7 5-ПО від
31 жовтня 2006 року не було оскаржене відповідачем.

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку була порушена справа про
правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на
ринку цінних паперів № 03-ПО від 29 січня 2007 року. За результатами розгляду
справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на
ринку цінних паперів № 03-ПО від 06 лютого 2007 року на ЗАТ "Полтавський
завод "Авангард" була накладена штрафна санкція в розмірі 1190 грн.
(70 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян), що у 7 разів менше
максимальної санкції, передбаченої чинним законодавством за дане
правопорушення. Застосування та розміри санкції за ухилення від виконання
розпорядження передбачено ст. 11 Закону України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні".

На підставі акту
проведення планової перевірки провадження діяльності на ринку цінних паперів
відповідача від 29 вересня 2006 року встановлено, що відповідач здійснює свою
діяльність з порушенням вимог чинного законодавства, а саме: інформацію про
зміни в складі посадових осіб, (згідно наказу від 26.04.2005р. №21 звільнено
головного бухгалтера ОСОБА_1., не було надано до Полтавського
територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку, фондовій біржі та не публікувалося в офіційній газеті фондової
біржі, чим було порушено ст. 25 чинного на той час Закону України "Про
цінні папери та фондову біржу" та п. 3.1 Положення про надання особливої
інформації акціонерними товариствами та підприємствами-емітентами облігацій.

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку була порушена справа про
правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на
ринку цінних паперів № 115-ПО від ЗО жовтня 2006 року. За результатами розгляду
справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на
ринку цінних паперів № 115-ПО від 07 листопада 2006 року на відповідача
накладено штрафну санкцію в розмірі 1530,0 грн. (90 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян), що у 11 разів менше максимальної санкції, передбаченої
чинним законодавством за дане правопорушення. Застосування та розміри санкції
за ненадання інформації передбачено ст. 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні". В добровільному порядку, на
момент подання позову, відповідачем штрафи не сплачені.

Відповідно до ст.
17 КАС України компетенція адміністративних судів поширюється на спори за
зверненням суб'єкта владних повноважень у випадках, встановлених законом.

Колегія суддів
зазначає, що виходячи з системного аналізу ст.ст. 1, 3, 17 КАС України, можливо
зробити висновок, що даний спір є публічно-правовим, у якому позивач - суб'єкт
владних повноважень, який здійснює владні управлінські функції на основі
законодавства, а відповідач - юридична особа, до якої звернена вимога позивача.

Вищевикладене
свідчить про те, що суд першої інстанції правомірно розглянув даний спір
відповідно до положень Кодексу адміністративного судочинства України та
правомірно дійшов до висновку, що вирішення даної справи повинно відбуватись за
правилами адміністративного судочинства.

Зважаючи на встановлені обставини справи, колегія суддів
дійшла до висновку стосовно того, що постанова Господарського суду Полтавської
області від 05.07.2007 року по справі № 16/144 прийнята з дотриманням норм
чинного процесуального та матеріального права і підстав для її скасування не
виявлено.

Керуючись ст. ст. 160, 164, 195, 196, 198, 200, 205, 206,
209, 254 КАС України колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу
ЗАТ «Полтавський завод «Авангард» на постанову
Господарського суду Полтавської області від 05.07.2007 року по справі № 16/144
- залишити без задоволення.

Постанову
Господарського суду Полтавської області від 05.07.2007 року по справі № 16/144
за позовом Прокурора міста Полтави в інтересах держави в особі Полтавського
територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку до ЗАТ «Полтавський завод «Авангард» про стягнення грошових коштів -
залишити без змін.

Ухвала набирає чинності негайно з моменту її проголошення і може бути
оскаржена до Вищого адміністративного суду України шляхом подання касаційної
скарги протягом 30 днів з моменту виготовлення повного тексу.

Головуючий
Ю.М. Філатов

Судді Н.С. Водолажська

Н.В. Шевцова

Повний текст ухвали виготовлений та підписаний 18.12.2007
року.

ЗГІДНО З ОРИГІНАЛОМ

Суддя

Харківського апеляційного

адміністративного суду
Н.С. Водолажська