Справа № 3-7418/07
Суддя: Нощенко І.С.
Дата ухвалення: 2007-05-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

№3-741НОМЕР_4/07
ПОСТАНОВА

НОМЕР_6
травня 2007

року

Індустріальний
районний суд

м.Дніпропетровська

Суддя
Індустріального районного суду м.Дніпропетровська, - Нощенко І.С.,

розглянувши
адміністративну справу у відношенні ОСОБА_1,ІНФОРМАЦІЯ_1, ІНФОРМАЦІЯ_2, що
мешкає у АДРЕСА_1, притягнутого за ч.1 ст.НОМЕР_56-9 КпАП

України,

ВСТАНОВИВ:

З
ІНФОРМАЦІЯ_13 відповідно до наказу ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” від НОМЕР_1 обов?язки
відповідального працівника за проведення фінансового

моніторингу
у ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” виконує ОСОБА_1

ТОВ
„ІНФОРМАЦІЯ_3” на виконання договору комісії НОМЕР_2, з гр.ОСОБА_2 було
укладено ІНФОРМАЦІЯ_4 договір купівлі-

продажу
цінних паперів НОМЕР_3, за умовами якого ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3”, зобов'язується

купити
у зазначеної особи прості іменні акції ВАТ „ІНФОРМАЦІЯ_5” у кількості 1460
штук, вартість 20,50 гривень (загальна

вартість
цінних паперів - 24НОМЕР_4 200,00 гривень).

Згідно
п.5.1 договору НОМЕР_3 покупець здійснює готівковий розрахунок з

продавцем
на протязі трьох робочих днів з моменту перереєстрації акцій,

зазначених
у договорі грошової суми. Грошові розрахунки за даним договором з

ОСОБА_2
було здійснено ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3”ІНФОРМАЦІЯ_4, про що

свідчать
розписка гр. ОСОБА_2 про отримання коштів (готівкою) за

договором
НОМЕР_3 відІНФОРМАЦІЯ_4 24НОМЕР_4200,00 гривень.

ТОВ
„ІНФОРМАЦІЯ_3” на виконання договору комісії НОМЕР_2 з гр..ОСОБА_3. було
укладеноІНФОРМАЦІЯ_4 договір купівлі-

продажу
цінних паперів НОМЕР_3, за умовами якого ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” зобов'язується

купити
у зазначеної особи прості іменні акції ВАТ „ІНФОРМАЦІЯ_5” у кількості 950 штук
номінальною вартістю 20,50 гривень

(загальна
вартість цінних паперів - НОМЕР_55500,00 гривень).

Згідно
п.5.1 договору НОМЕР_3 покупець здійснює готівковий розрахунок з

продавцем
на протязі трьох робочих днів з моменту перереєстрації акцій,

зазначених
у договорі грошової суми. Грошові розрахунки за даним договором з

ОСОБА_2
було здійснено ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3”ІНФОРМАЦІЯ_4, про що

свідчать
розписка гр. ОСОБА_2 про отримання коштів (готівкою) за

договором
НОМЕР_3 відІНФОРМАЦІЯ_4 НОМЕР_55500,00 гривень.

Тобто
датою здійснення вищезазначених фінансових операцій є - ІНФОРМАЦІЯ_6 проте
відповідальним працівником ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” ОСОБА_1 вказані

фінансові
операції в реєстрі фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з

легалізацією
(відмиванням ) доходів, були зареєстровані ІНФОРМАЦІЯ_7 -

за
ознакою фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому

моніторингу,
а саме сума, на яку проводиться фінансова операція перевищує

НОМЕР_400000
гривень, придбання особою цінних паперів готівкою.

Таким
чином, відповідальним працівником ОСОБА_1 порушено вимоги п.4 Порядку

реєстрації
фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу,

затвердженого
постановою Кабінету Міністрів України від 26 квітня 2003 року

№644
в частині несвоєчасної реєстрації операції, що відповідно до законодавства

підлягає

фінансовому
моніторингу, в реєстрі фінансових операцій, що можуть бути пов'

язані
з легалізацією (відмивання) доходів.

Відповідальною
особою ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” ОСОБА_1 порушено порядкову нумерацію

записів
у реєстрі фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією

(відмиванням)
доходів а саме, ІНФОРМАЦІЯ_8, ОСОБА_1 у реєстрі

фінансових
операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням)

доходів,
було внесено запис про фінансову операцію, виявлену за ознаками

внутрішнього
фінансового моніторингу за порядковим номером в реєстрі НОМЕР_4.

Наступним
записом про фінансову операцію у реєстрі ІНФОРМАЦІЯ_9

присвоєно
порядковий номер НОМЕР_5.

ІНФОРМАЦІЯ_10
ОСОБА_1 у реєстрі фінансових операцій, що можуть бути

пов'язані
з легалізацією (відмиванням) доходів, було внесено запис про

фінансову
операцію, виявлену за ознаками внутрішнього фінансового моніторингу

за
порядковим номером НОМЕР_6, а наступному запису про фінансову операцію,
внесеному

у
реєстр ІНФОРМАЦІЯ_11, також присвоєно порядковий номер НОМЕР_6.

Таким
чином відповідальною особою ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3”, ОСОБА_1 було порушено п.3

розділу
V Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов?

язаної
із здійснення фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного

департаменту
фінансового моніторингу від ІНФОРМАЦІЯ_12 НОМЕР_7.

Винність
правопорушника підтверджується протоколом про адміністративне

правопорушення
відНОМЕР_8(а.с.1-2); наказом від ІНФОРМАЦІЯ_13 про призначення відповідальною
особою за здійснення

фінансового
моніторингу ТОВ „ІНФОРМАЦІЯ_3” ОСОБА_1(а.с.3); договором купівлі

продажу
за НОМЕР_3 відІНФОРМАЦІЯ_4(а.с.4-5); договором купівлі-

продажу
за НОМЕР_3 відІНФОРМАЦІЯ_4(а.с.7-8); реєстрам фінансових

операцій
(а.с.10-26);також поясненнями ОСОБА_1 (а.с.27).

Приймаючи
до уваги викладене, роблю висновок про доведеність вини ОСОБА_1 у порушенні
порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають

первинному
фінансовому моніторингу, несвоєчасному поданні інформації про такі

фінансові
операції спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань

фінансового
моніторингу, тобто у вчиненні правопорушення передбаченого ч.1 ст.

НОМЕР_56-9
КпАП України.

При
призначенні виду і розміру стягнення, враховуючи характер скоєного

правопорушення,
особу правопорушника, ступінь його вини, майновий стан і

обставини,
що пом'якшують та обтяжують його відповідальність, вважаю за

необхідне
накласти на правопорушника адміністративне стягнення у вигляді штрафу

в
доход держави.

На
підставі викладеного та керуючись ст.ст.283, 284 КпАП України,

ПОСТАНОВИВ:

Накласти
за ст.НОМЕР_56-9 ч.1 КпАП України на ОСОБА_1

адміністративне
стягнення у вигляді штрафу в доход держави у сумі вісімсот п'

ятдесяти
гривень.

Постанова
оскарженню не підлягає.

Суддя

Нощенко І.С.