ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"17" вересня 2025 р. м. Київ Справа № 911/1732/25

Господарський суд Київської області у складі судді Колесника Р.М., за участю секретаря судового засідання Тимошенка Д.Ю., розглянув в порядку загального позовного провадження справу за позовом

ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_1 )

до

Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (03035, м. Київ, вулиця Митрополита В.Липківського, будинок 45, код: 32999754)

треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача:

Публічне акціонерне товариство «Національний Депозитарій України» (04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г, код: 30370711)

Приватне акціонерне товариство «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (08134, Київська обл., Бучанський р-н, місто Вишневе, вул. Паркова, будинок 1, код: 20591306)

про визнання права власності,

за участю представників учасників справи:

від позивача: Лутченко І.М.;

від відповідача: не з`явився;

від третіх осіб: не з`явились;

Представником ОСОБА_1 (далі по тексту позивач/Клименко В.А.) через підсистему «Електронний суд» до Господарського суду Київської області 22.05.2025 сформовано позовну заяву до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (далі по тексту відповідач/Товариство/ТОВ «ФК «КУБ»), в якій позивач просить суд визнати за ним право власності на 3060 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 765,00 грн, реєстраційний номер випуску - 624/10/1/2001, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA), що становить 0,213489 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод», права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_2 , відкритому у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ».

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що в зв`язку з припиненням діяльності депозитарної установи ТОВ «ФК «КУБ», яка не вчинила всіх необхідних дій для припинення депозитарної діяльності, було порушено право власності позивача в частині володіння, користування та розпорядження цінними паперами. Відтак, внаслідок неправомірних дій відповідача, позивач позбавлений права отримати дивіденди на власні акції, оскільки згідно частини 4 статті 34 Закону України «Про акціонерні товариства» виплата дивідендів здійснюється акціонерам, які включені до переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів на прості акції на дату визначену наглядовою радою емітента.

Ухвалою Господарського суду Київської області від 30.05.2025 позовну заяву ОСОБА_1 прийнято до розгляду, відкрито провадження у справі № 911/1732/25, постановлено розгляд справи здійснювати за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання у справі на 09.07.2025. Цією ж ухвалою суд залучив до участі у справі в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (далі по тексту третя особа-1/ПАТ «НДУ») та Приватне акціонерне товариство «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (далі по тексту третя особа-2/ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод»).

Представником третьої особи-2 через підсистему «Електронний суд» 07.06.2025 сформовано письмові пояснення щодо позову.

На адресу суду 17.06.2025 від третьої особи-1 надійшли письмові пояснення щодо позову.

Підготовче судове засідання у справі неодноразово судом відкладалося та остаточно ухвалою суду від 30.07.2025 підготовче провадження закрито та призначено справу до розгляду по суті на 17.09.2025.

В судове засідання 17.09.2025 з`явився представник позивача, який позовні вимоги підтримав у повному обсязі та просив суд їх задовольнити.

Представники інших учасників справи в судове засідання не з`явились, при цьому про дату, час та місце проведення судового засідання повідомлялись судом належним чином.

У відповідності до ч. 1 ст. 202 Господарського процесуального кодексу України неявка у судове засідання будь-якого учасника справи за умови, що його належним чином повідомлено про дату, час і місце цього засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, крім випадків, визначених цією статтею.

Дослідивши наявні в матеріалах справи докази, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні дані, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

Між Товариством (далі також депозитарна установа) та ОСОБА_1 (далі також депонент) 30.03.2015 укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах № НОМЕР_2 (далі договір), відповідно до умов п. 1.1. якого депозитарна установа зобов`язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах депонента на підставі розпоряджень депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735.

Відповідно до п. 2.1. договору, депозитарна установа зобов`язана, серед іншого: відкрити депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) робочих днів після подання депонентом визначених законодавством документів для відкриття рахунку в цінних паперах; протягом 3-х робочих днів з дати початку депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомили депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури; закрити рахунок у цінних паперах депонента у порядку, передбаченому чинним законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.

Відповідно до пп. 6.1, 6.2 договору, договір набирає чинності з моменту його підписання сторонами і скріплення печатками. Договір вважається продовженим на кожний наступний рік, якщо не пізніше ніж за 10 (десять) днів до закінчення строку дії договору сторони не заявили бажання у письмовій формі його розірвати.

Як вбачається з наявної в матеріалах справи обмеженої виписки від 30.03.2015 № 32/1 про стан рахунку в цінних паперах станом, позивачу станом на 30.03.2015 на праві приватної власності належали прості іменні акції емітента ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» в кількості 3060 штук, на загальну суму 765 гривень (депозитарний код рахунку № 401562-UA10200805, депозитарна установа: ТОВ «ФК «КУБ»).

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.08.2021 № 294-ДП-ДУ-Т «Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу» постановлено:

1. за відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування, невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, встановлених для виду господарської діяльності, застосувати у відношенні ТОВ «ФК «КУБ» санкцію у вигляді анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії AE286702, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії AE286701, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності, брокерської діяльності серії АД075802, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: дилерської діяльності серії АД075803, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672;

2. ТОВ «ФК «КУБ» вчинити дії, передбачені пунктами 1, 2 розділу V Порядку № 816.

Відповідно до наявного у матеріалах справи листа Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» від 12.08.2022 № 470/09-2-ЕД у відповідь на звернення ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» від 02.08.2022 № 257, в якому зазначено, що ТОВ «ФК «КУБ» станом на дату цього листа не здійснило дії, передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 № 431, зокрема не передало Центральному депозитарію документи, бази даних, архіви баз даних тощо. Таким чином, Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних ТОВ «ФК «КУБ», а також не володіє повною інформацією з баз даних, що були наявні у ТОВ «ФК «КУБ».

Листом від 03.04.2025 № 170 ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» повідомило позивача про наступне: відповідно з Переліком акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, станом на 16.04.2021 вих. № 37604 від 19.04.2021 та Переліком акціонерів, які мають право на отримання дивідендів, за акціями/доходу за цінними паперами, станом на 07.06.2021 вих. № 42410 від 09.06.2021, наданих ПАТ «Національний депозитарій України» (ПАТ «НДУ»), де відображена інформація по рахунках в цінних паперах, акціонером Емітента - ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (ПрАТ «ВЛКЗ») є, зокрема, ОСОБА_1 , депозитарний код рахунку № НОМЕР_2 - власник 3060 шт. простих іменних акцій Емітента.

Відповідно до цих переліків облік прав власності на акції ОСОБА_1 здійснювала депозитарна установа ТОВ «ФК «КУБ», яка загалом здійснювала облік прав власності на акції емітовані ПрАТ «ВЛКЗ», в кількості 352906 шт.

Але, в Переліку акціонерів, яким надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства станом на 07.11.2022 вих. № 74331 від 14.11.2022 та Переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства станом на 09.12.2022 вих. № 77473 від 12.12.2022, наданих ПАТ «НДУ», відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 ..

Водночас, у цих переліках містяться відомості про облік 352906 шт. акцій на депозитарному рахунку ТОВ «ФК «КУБ» (депозитарна установа припинила діяльність) без розкриття власників цінних паперів.

В подальшому, в переліках акціонерів, які отримувалися ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» протягом 2023-2024 років, а саме: Переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, Переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, Переліку акціонерів, які мають право на отримання дивідендів за акціями/доходу за цінними паперами, також відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 ..

Додатково позивача проінформовано про те, що листом від 02.08.2022 № 257 ПАТ «НДУ», у відповідь на запит, повідомило, що ТОВ «ФК «КУБ» припинило свою діяльність і не передало, в порушення вимог чинного законодавства, до ПАТ «НДУ», як уповноваженому на зберігання, документи, архіви баз даних тощо.

Звертаючись до суду із розглядуваним позовом позивач стверджує про порушення його прав як власника зазначених вище цінних паперів, оскільки у зв`язку з припиненням діяльності депозитарної установи ТОВ «ФК «КУБ», яка не вчинила всіх необхідних дій для припинення депозитарної діяльності. Зокрема, внаслідок неправомірних дій відповідача, позивач позбавлений права отримати дивіденди на власні акції, оскільки згідно частини 4 статті 34 Закону України «Про акціонерні товариства» виплата дивідендів здійснюється акціонерам, які включені до переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів на прості акції на дату визначену наглядовою радою емітента. При цьому, позивач наголошує на тому, що станом на 07.06.2021 володів цінними паперами емітента у тій самій кількості, що зазначена у договорі. Вказаними документами, відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» було засвідчено право власності позивача па цінні папери ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод», які обліковувались на рахунку позивача, відкритому у ТОВ «ФК «КУБ».

Зважаючи на наведені вище обставини, позивач звернувся до суду з цим позовом з вимогою про визнання за ним права власності на на 3060 штук простих іменних акцій, що становить 0,213489 відсотка статутного капіталу емітента ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» на загальну суму 765 гривень.

Надаючи правову кваліфікацію викладеним обставинам, з урахуванням фактичних та правових підстав позовних вимог, суд дійшов наступних висновків.

Відповідно до ст. 177 Цивільного кодексу України об`єктами цивільних прав є речі, гроші, цінні папери, цифрові речі, майнові права, роботи та послуги, результати інтелектуальної, творчої діяльності, інформація, а також інші матеріальні та нематеріальні блага. Об`єкти цивільних прав можуть існувати у матеріальному світі та/або цифровому середовищі, що обумовлює форму об`єктів, особливості набуття, здійснення та припинення цивільних прав і обов`язків щодо них.

Згідно з ст. 194 Цивільного кодексу України цінний папір як об`єкт цивільних прав, форма існування якого встановлюється законом, посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) та особи, яка має права на цінний папір, передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі іншим особам прав на цінний папір та прав за цінним папером або обмеження такої можливості у випадках та порядку, передбачених законом.

Пунктом 1 частини 1 статті 195 Цивільного кодексу України встановлено, що в Україні в цивільному обороті можуть бути такі групи цінних паперів, як пайові цінні папери, які засвідчують участь власника таких цінних паперів (інвестора) у статутному капіталі та/або активах емітента (у тому числі активах, які знаходяться в управлінні емітента) та надають власнику зазначених цінних паперів (інвестору) право на отримання частини прибутку (доходу), зокрема у вигляді дивідендів, та інші права, встановлені законодавством, а також проспектом цінних паперів або рішенням про емісію цінних паперів.

Згідно з ч. 1 ст. 8 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» цінний папір є самостійним об`єктом цивільних прав, визначеним статтею 194 Цивільного кодексу України.

Цінні папери за порядком їх розміщення або видачі поділяються на емісійні або неемісійні. Емісійні цінні папери - це цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску цінних паперів стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов`язання (емітента). До емісійних цінних паперів належать акції (ч. 2 ст. 8 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки»).

Відповідно до ч. 3 названого закону цінні папери існують в електронній (електронні цінні папери) та паперовій (паперові цінні папери) формах. Електронний цінний папір відображається у вигляді облікового запису на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

Частиною 6 вказаної статті емісійні цінні папери можуть бути за формою випуску виключно іменними або на пред`явника. Іменні емісійні цінні папери існують виключно в електронній формі.

За змістом ч. 7 ст. 8 закону цінні папери за ступенем оборотоздатності можуть бути необмеженими в обороті (перебувати у вільному обігу), обмежено оборотоздатними (обіг яких обмежений) або частково обмежено оборотоздатними (обіг яких частково обмежений). В Україні у цивільному обороті можуть перебувати такі групи цінних паперів як пайові цінні папери - цінні папери, що посвідчують участь власника таких цінних паперів (інвестора) у статутному капіталі та/або активах емітента (у тому числі активах, що знаходяться в управлінні емітента) та надають їх власнику (інвестору) право на отримання частини прибутку (доходу), зокрема у вигляді дивідендів, та інші права, встановлені законодавством, а також проспектом або рішенням про емісію, а для цінних паперів інститутів спільного інвестування - проспектом (рішенням про емісію) інституту спільного інвестування. До пайових цінних паперів належать, зокрема, акції.

Положеннями ч. 1 ст. 9 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» визначено, що акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Акція є неподільною. Порядок реалізації прав співвласників акції (акцій) визначається Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Правові засади функціонування депозитарної системи України, встановлює порядок реєстрації та підтвердження прав на цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, порядок проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, а також встановлює основні засади, порядок діяльності, повноваження, права та обов`язки Центрального депозитарію з цінних паперів визначає Закону України «Про депозитарну систему України».

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про депозитарну систему України», депозитарна діяльність це діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, депонентів, номінальних утримувачів, здійснення обліку часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України.

Згідно з ч. 1, 6 ст. 14 Закону України «Про депозитарну систему України», депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. Депозитарна діяльність провадиться депозитарною установою на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.

Відповідно до положень ст. 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», анулюванням ліцензії є позбавлення ліцензіата права на провадження виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню, шляхом прийняття органом ліцензування рішення про анулювання його ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте з підстав, повторного порушення ліцензіатом ліцензійних умов, набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.

Відповідно до п. 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 № 816 (надалі Порядок № 816), депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії зобов`язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності та зобов`язана здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.

Порядок дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності на фондовому ринку, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, визначені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 08.04.2014 (далі Положення № 431).

Відповідно до пункту 3 розділу III Положення № 431, у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, уповноважений орган Депозитарної установи після отримання відповідного рішення може обрати юридичну особу, яка має відповідну Ліцензію (у тому числі ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - за потреби) та відповідає вимогам, визначеним абзацами четвертим-дев`ятим пункту 5 розділу VI цього Положення, і яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату невиплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку (депозитарну установу - правонаступника), або всі документи, інформація щодо її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені Депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються до уповноваженого на зберігання.

Згідно з пунктом 1 Розділу V Положення № 431, депозитарна установа (ліквідатор - у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, повинна звернутись до уповноваженого на зберігання та:

1) у разі обліку станом на дату припинення діяльності цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому рахунку (агрегованих рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів відкрити в Центральному депозитарії цінних паперів сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, прав на цінні папери зазначених осіб та перевести облік таких цінних паперів, прав на цінні папери з агрегованого рахунку (агрегованих рахунків) у цінних паперах на сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

2) підготувати для передання та передати уповноваженому на зберігання:

за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів:

виписки про стан рахунків у цінних паперах таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, складені у формі електронного документа за рахунками таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за усіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»;

виписки про операції з цінними паперами таких депонентів, власників, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності, складені у формі електронного документа;

Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

Виписки про стан рахунку в цінних паперах, виписки про операції та Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронних документів, передаються на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) або з використанням засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання;

договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття/ обслуговування рахунків у цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов`язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму було передано Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);

у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, які не закрили рахунків, та документи, на підставі яких таким суб`єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування ПФ зберігачем депонентів, які не закрили рахунків, документи, на підставі яких таким суб`єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ;

консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства. У разі складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України. Уповноважений на зберігання має право звернутися до Національного банку України з проханням надати консолідований баланс, складений Депозитарною установою, іншу інформацію, необхідну йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;

усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у електронній формі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства;

3) перерахувати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку, на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі не пізніше кінця робочого дня, що передує визначеній уповноваженим на зберігання даті початку передавання/отримання документів та баз даних, визначених цим Положенням, з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів відповідно до порядку, визначеного внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

Згідно з пунктом 2 Розділу V Положення № 431, передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано депозитарною установою (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 30 календарних днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, та оформлено актом приймання-передавання, який підписують уповноважені особи депозитарної установи (або ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у двох примірниках. Строк передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання може бути продовжено у випадках та в порядку, визначеному цим пунктом.

Пунктом 3 Розділу V Положення № 431 визначено, що протягом 5 робочих днів з дати підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались депозитарною установою на підставі договору про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що у разі неукладення договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та неподання Центральному депозитарію цінних паперів протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення копії рішення уповноваженого органу емітента про обрання нової депозитарної установи для укладання договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників, копії такого договору та розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок обраної емітентом депозитарної установи, цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів буде переказано на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів.

Так, як встановлено судом вище постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.08.2021 № 294-ДП-ДУ-Т «Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу» постановлено застосувати по відношенню до ТОВ «ФК «КУБ» санкцію у вигляді анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а тому відповідач з 26.08.2021 припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності та відповідно до Положення № 431 був зобов`язаний обрати юридичну особу, яка має відповідну Ліцензію та яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, або передати до уповноваженого на зберігання всі документи, інформація щодо її депонентів.

Таким чином, депозитарний облік прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать позивачу, як депоненту 3060 штук простих іменних акцій, що становить 0,213489 відсотка статутного капіталу емітента ПрАТ «ВЛКЗ» на загальну суму 765 гривень, вівся у період з 30.03.2015 (з моменту укладення договору) до 26.08.2021 (до моменту анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу депозитарної діяльності) депозитарною установою, - ТОВ «ФК «КУБ» згідно з договором.

Проте, ТОВ «ФК «КУБ» не виконало зобов`язання згідно Положення № 431 та умов договору, зокрема не передало документи, бази даних, архіви баз даних до уповноваженого на зберігання Центральному депозитарію ПАТ «Національний депозитарій України», чим порушені права позивача як власника цінних паперів, які обліковувалися на його рахунку відповідачем як депозитарною установою. Доказів протилежного сторонами в перебігу розгляду справи не надано.

Суд зазначає, що за відсутності у ПАТ «Національний депозитарій України» як уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних ТОВ «ФК «КУБ» як депозитарної установи, інформації щодо депонентів відповідача, які не закрили рахунки в цінних паперах та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів, фактично позбавлено позивача правомочностей власника цінних паперів.

При цьому, судом враховано, що згідно статті 22 Закону України «Про депозитарну систему України», в установлених законодавством випадках реалізація прав за емісійними цінними паперами здійснюється на підставі реєстру власників іменних цінних паперів, складення якого здійснює Центральний депозитарій. Отже, наслідками відсутності акціонера в реєстрі власників цінних паперів емітента є неможливість брати участь у загальних зборах акціонерів, отримувати дивіденди та реалізовувати будь-які інші права, що належать власнику, а в деяких випадках і неможливість проведення загальних зборів акціонерів через відсутність кворуму.

Відтак, не вчинення відповідачем покладених на нього умовами договору та Положеннями № 431 обов`язків порушує право власності позивача на майно цінні папери.

Враховуючи, що ТОВ «ФК «КУБ» з моменту анулювання ліцензії втратило статус депозитарної установи, і при цьому не здійснило дій, передбачених чинним законодавством, для передачі наявних у нього як у депозитарної установи документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів, уповноваженому на зберігання ПАТ «Національний депозитарій України», суд дійшов до висновку, що ОСОБА_1 позбавлений об`єктивної можливості підтвердити своє право власності на прості іменні акції в кількості 3060 штук, загальною номінальною вартістю 765 гривень, емітентом яких є ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод», перед іншими особами, в тому числі перед ПрАТ «Вишнівський ливарно-ковальський завод» та ПАТ «Національний депозитарій України».

Статтею 316 Цивільного кодексу України передбачено, що правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб.

За змістом ст. 328 Цивільного кодексу України, право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів. Право власності вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності чи необґрунтованість активів, які перебувають у власності, не встановлені судом.

Відповідно до ч. 1 ст. 317 Цивільного кодексу України власникові належать права володіння, користування та розпоряджання своїм майном.

Згідно з ст. 392 Цивільного кодексу України, власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

Статтею 8 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Отже, реалізація права власності на набуті цінні папери можлива після належного їх оформлення видачі особі сертифіката (при документарній формі випуску) або зарахування цінних паперів на рахунок особи та отримання нею виписки з рахунку у цінних паперах (при бездокументарній формі випуску).

При цьому, реалізація позивачем права власності на цінні папери можлива після їх належного оформлення зарахування цінних паперів на його рахунок та отримання виписки з рахунку у цінних паперах, що унеможливлюється не переданням ТОВ «ФК «КУБ» документів та баз даних, визначених Положенням № 431, до уповноваженого на зберігання центральному депозитарію ПАТ «Національний депозитарій України», з подальшим перерахуванням їх на рахунок позивача у відповідній визначений ним депозитарній установі.

У даному випадку неможливість зарахування цінних паперів, належних позивачу, виникла саме з неправомірних дій ТОВ «ФК «КУБ» щодо невиконання останнім вимог законодавства з передачі таких документів до уповноваженого на зберігання Центральному депозитарію, а тому в розумінні приписів ст. 392 Цивільного кодексу України відповідач є винною особою, яка своєю бездіяльністю призвела до втрати позивачем документів, що засвідчують належність йому права власності на вказані цінні папери.

Крім того, відповідно до підпункту 14 пункту 1 Глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013, обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, у разі якщо депозитарна установа (зберігач цінних паперів), якій (якому) анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), не виконала (не виконав) вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів): якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку: - Центральним депозитарієм на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію; - депозитарною установою за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються цінні папери; - Центральним депозитарієм на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних; - депозитарною установою за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.

Відповідно до ч. 1, 3 ст. 74 ГПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу.

Відповідно до ст. 76, 77 ГПК України, належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Зважаючи на встановлені судом обставин та вимоги зазначених вище положень законодавства, а також враховуючи, що відповідач з моменту анулювання ліцензії втратив статус депозитарної установи, і при цьому не здійснив дій передбачених чинних законодавством для передачі наявних у нього, як у депозитарної установи, документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів уповноваженому на зберігання, суд дійшов висновку, що право позивача, за захистом якого він звернувся до суду, порушено відповідачем, а тому позовні вимоги ОСОБА_1 про визнання права власності на 3060 штук простих іменних акцій, загальною номінальною вартістю 765,00 грн, що становить 0,213489 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод», є обґрунтованими, нормативно та документально доведеними, а тому підлягають задоволенню.

Витрати по сплаті судового збору, у відповідності до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України покладаються судом на відповідача у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 4, 12, 13, 73-80, 86, 129, 232, 233, 236-238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позов ОСОБА_1 задовольнити повністю.

2. Визнати за ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_1 ) право власності на 3060 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 765,00 грн, реєстраційний номер випуску - 624/10/1/2001, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA), що становить 0,213489 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (ідентифікаційний код 20591306), права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_2 , відкритому у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (ідентифікаційний код 32999754).

3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (03035, м. Київ, вулиця Митрополита В.Липківського, будинок 45, код: 32999754) на користь ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_1 ) 2422,40 гривень судового збору.

4. Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. Апеляційна скарга може бути подана до Північного апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня складення повного тексту рішення у відповідності до ст.ст. 256, 257 Господарського процесуального кодексу України.

Повне рішення складено та підписано 08.10.2025.

Суддя Р.М. Колесник