РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31.07.2025Справа № 910/2511/25

Господарський суд міста Києва у складі головуючого судді Головіної К.І., при секретарі судового засідання Батій О.В., розглянувши у загальному позовному провадженні господарську справу

за позовом Акціонерного товариства «Українська біржа»

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фрідом Фінанс Україна»

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

про зобов`язання вчинити дії

за участю представників:

від позивача: Чернюк М.П.

від відповідача: не з`явився

від третьої особи: Сичова О.О.

ВСТАНОВИВ:

До Господарського суду міста Києва з позовом звернулося Акціонерне товариство «Українська біржа» (далі - АТ «Українська біржа», позивач) до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фрідом Фінанс Україна» (далі - ТОВ «Фрідом Фінанс Україна», відповідач) про зобов`язання внести зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами на 12 134 акції АТ «Українська біржа», які належать Freedom Holding Corp.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що акціонером АТ «Українська біржа» (позивача) є Компанія Freedom Holding Corp., 71,219% частки статутного капіталу якої володіє ОСОБА_1 . Позивач зазначив, що вказаній Компанії належить 12 134 штук простих іменних акцій, що становить 24,265088% статутного капіталу позивача, які обліковуються на рахунку у цінних паперах у депозитарній установі - ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» (відповідач). Водночас рішенням РНБОУ від 19.10.2022 «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» щодо ОСОБА_1 та ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» було застосовано низку обмежувальних заходів, що стало наслідком зупинення дії ліцензії ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» на провадження депозитарної діяльності. Проте, не зважаючи на вказані обмеження, відповідач продовжує здійснювати депозитарні операції, зокрема, надавати інформацію Центральному депозитарію щодо належності акцій депонентів та їх статусу як голосуючих, а також забезпечувати участь акціонерів у загальних зборах, що створює ризики для корпоративного управління позивача.

На підставі ст. 27, 40, 41 Закону України "Про акціонерні товариства", Закону України "Про депозитарну систему України", ст. 96-1, 327 ЦК України у позові АТ «Українська біржа» просить зобов`язати ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» внести зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами на 12 134 штук АТ «Українська біржа», які належать Freedom Holding Corp., у зв`язку із застосуванням до ОСОБА_1 санкцій відповідно до рішення РНБО від 19.10.2022 «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», введеного в дію Указом Президента України від 19.10.2022 № 726/2022.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 19.03.2025 вказану позовну заяву було прийнято до розгляду, справу вирішено розглядати в порядку загального позовного провадження, призначено підготовче засідання, сторонам надана можливість реалізувати свої процесуальні права та обов`язки.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 24.04.2025 до розгляду справи залучено третю особу, яка не заявляє самостійні вимоги на предмет спору, на стороні відповідача - Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР, третя особа).

Відповідач (ТОВ «Фрідом Фінанс Україна»), належним чином повідомлений про розгляд справи, у строк, визначений законом, відзиву не надав, його позиція щодо заявлених вимог суду невідома. Згідно з ч. 9 ст. 165 ГПК України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд має право вирішити спір за наявними матеріалами справи. Ураховуючи, що відповідач не скористався наданим йому правом у межах визначеного законом процесуального строку на подання відзиву, суд дійшов висновку про можливість вирішення спору за відсутності відзиву відповідача.

Третя особа подала письмові пояснення по суті спору, в яких вказала, що на виконання рішення РНБОУ від 19.10.2022, введеного в дію Указом Президента України від 19.10.2022 № 726/2022, НКЦПФР в межах чинного законодавства, презумуючи законність та чинність вказаного рішення, прийняла рішення № 1332 від 09.11.2022 про зупинення дії ліцензії ТОВ «Фрідом Фінанс Україна», яке у встановленому законом порядку не оскаржувалося.

Ухвалою, занесеною до протоколу судового засідання від 29.05.2025, суд закрив підготовче провадження та призначив справу до розгляду по суті.

У судовому засіданні представник позивача заявлені вимоги підтримав та обґрунтував, просив їх задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання для розгляду справи по суті не з`явився, належним чином був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, клопотань про відкладення або про розгляд справи без його участі до суду не подав. За таких обставин суд вважав за можливе розглянути справу без участі представника відповідача, враховуючи положення ч. 3 ст. 202 ГПК України, за змістом яких суд розглядає справу за відсутності учасника справи у разі його неявки в судове засідання без поважних причин або без повідомлення причин неявки.

Представник третьої особи у судовому засіданні надав пояснення по суті позову, вирішення спору поклав на розсуд суду.

Отже, розглянувши позовні вимоги, заслухавши пояснення представників позивача та третьої особи в судовому засіданні, дослідивши наявні в матеріалах справи докази, суд дійшов висновку, що позовні вимоги АТ «Українська біржа» підлягають задоволенню за наступних підстав.

Установлено, що АТ «Українська біржа» є емітентом 50 006 штук простих іменних акцій, що складає 100% статутного капіталу позивача.

Відповідно до реєстру власників іменних цінних паперів акціонером позивача є Компанія Freedom Holding Corp. (зареєстрована за законодавством США за адресою 1930 Village Ctr. Cir. #3-6972 Las Vegas, Nevada 89134, United States реєстраційний номер C32081-2004), яка володіє 12 134 штук простих іменних акцій, що становить 24,265088% статутного капіталу АТ «Українська біржа».

При цьому з листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 12/01/11845-АПн від 07.06.2024 вбачається, що ОСОБА_1 (далі - ОСОБА_1 ) опосередковано володіє пакетом акцій в АТ «Українська біржа» через пряме володіння часткою 71,219% у Freedom Holding Corp.

Акції позивача у кількості 12 134 штук, що належать Freedom Holding Corp., обліковуються на рахунку у цінних паперах, відкритому Freedom Holding Corp. у депозитарній установі - ТОВ «Фрідом Фінанс Україна».

Водночас із матеріалів справи вбачається, що Рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 19.10.2022 «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» (далі - рішення РНБОУ), введеного в дію Указом Президента України від 19.10.2022 № 726/2022, до ОСОБА_1 , а також до ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» - застосовані персональні санкції.

Зокрема пунктом 2143 додатку 1 рішення РНБОУ встановлено застосування до ОСОБА_1 (уродженець м. Москви, громадянин Російської Федерації, зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 ) низки обмежувальних заходів, серед яких передбачено блокування активів - тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними (підпункт 1 п. 2143). Зазначені обмеження застосовані строком на п`ять років.

Також пунктом 1313 додатку 2 рішення РНБОУ передбачено застосування до ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» низки обмежувальних заходів, серед яких встановлено анулювання або зупинення ліцензій та інших дозволів, одержання (наявність) яких є умовою для здійснення певного виду діяльності, зокрема, анулювання чи зупинення дії спеціальних дозволів на користування надрами (підпункт 6 пункту 1313). Зазначені обмеження застосовані до відповідача строком на п`ять років.

При цьому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, на виконання підпункту 6 пункту 1313 додатка 2 рішення РНБОУ від 19.10.2022, було прийняте рішення № 1332 «Щодо зупинення дії ліцензії ТОВ «Фрідом Фінанс Україна».

Пунктом 1 вказаного рішення НКЦПФР зупинено дію ліцензій ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зокрема - депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ № 263301 від 10.09.2013 із необмеженим строком дії з 12.10.2013.

Разом з цим матеріали справи свідчать, що 19.01.2024 відбулися позачергові загальні збори акціонерів АТ «Українська біржа», у яких прийняло участь Freedom Holding Corp. та голосувало «за» з кожного питання порядку денного зборів, що підтверджується витягом з переліку акціонерів, які подали бюлетені для участі у дистанційних загальних зборах акціонерів АТ «Українська біржа» 19.01.2024, складеного ПАТ «НДУ».

Судом також встановлено, що АТ «Українська біржа» скликало річні (30.04.2024) та позачергові (10.06.2024) загальні збори акціонерів, у яких Freedom Holding Corp. участі не брало. Водночас акції АТ «Українська біржа» у кількості 12 134 штук, які належать Freedom Holding Corp., у переліку акціонерів, яким надсилалося повідомлення про проведення загальних зборів, а також у переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складених Центральним депозитарієм для проведення цих зборів, були зазначені як голосуючі, що вбачається із витягів переліку акціонерів, які подали бюлетені для участі у загальних зборах 30.04.2024 та 10.06.2024, складених ПАТ «НДУ».

Крім того реєстри (переліки) власників іменних цінних паперів станом на 05.06.2024, 16.01.2024, 25.04.2023 не містили застереження про те, що акції позивача, які обліковуються на рахунку Freedom Holding Corp в цінних паперах, що відкритий у ТОВ «Фрідом Фінанс Україна», є неголосуючими, чи про будь-які інші обмеження, котрі б вказували на опосередковану приналежність таких акцій підсанкційному ОСОБА_1 .

Як зазначає позивач, невиконання ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» обов`язку щодо відображення у системі депозитарного обліку цінних паперів обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами - акціями АТ «Українська біржа», створює ризики щодо легітимності прийнятих рішень загальними зборами акціонерів, порушує законні права та інтереси АТ «Українська біржа» як емітента.

За таких обставин, з метою забезпечення здійснення стабільного корпоративного управління, встановлення достовірності реєстру власників іменних цінних паперів, забезпечення дієздатності органів управління, виконання санкційного законодавства України та належного виконання АТ «Українська біржа» своїх корпоративних прав, позивач звернувся з даним позовом до суду.

Відповідно до статті 15 ЦК України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства.

У своїх постановах Велика Палата Верховного Суду неодноразово звертала увагу на те, що застосування конкретного способу захисту цивільного права залежить як від змісту права чи інтересу, за захистом якого звернулася особа, так і від характеру його порушення, невизнання або оспорення. Такі право чи інтерес мають бути захищені судом у спосіб, який є ефективним, тобто таким, що відповідає змісту відповідного права чи інтересу, характеру його порушення, невизнання або оспорення та спричиненим цими діяннями наслідкам (постанови Великої Палати Верховного Суду від 05.06.2018 у справі № 338/180/17, від 11.09.2018 у справі № 905/1926/16, від 30.01.2019 у справі № 569/17272/15-ц, від 02.07.2019 у справі № 48/340, від 22.10.2019 у справі № 923/876/16 та інші).

Відповідно до частини першої статті 96-1 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) права учасників юридичних осіб (корпоративні права) - це сукупність правомочностей, що належать особі як учаснику (засновнику, акціонеру, пайовику) юридичної особи відповідно до закону та статуту товариства.

Згідно з пунктом 1 частини третьою статті 96-1 ЦК України учасники (засновники, акціонери, пайовики) юридичної особи мають право у порядку, встановленому установчим документом та законом: брати участь в управлінні юридичною особою у порядку, визначеному установчим документом, крім випадків, встановлених законом.

Частиною п`ятою статті 96-1 ЦК України передбачено, що законом можуть бути встановлені для певних осіб обмеження щодо володіння корпоративними правами. Законом можуть бути встановлені умови та/або обмеження щодо реалізації окремих корпоративних прав певними особами.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 27 Закону України «Про акціонерні товариства» кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на участь в управлінні товариством.

Згідно з абзацом першим частини першої статті 40 Закону України «Про акціонерні товариства» загальні збори акціонерів мають кворум, за умови реєстрації для участі в них акціонерів, які сукупно є власниками більше 50 відсотків голосуючих акцій. Частиною другою цієї статті передбачено, що обмеження при визначенні кворуму загальних зборів та прав участі у голосуванні на загальних зборах можуть встановлюватися законом.

Відповідно до статті 41 Закону України «Про акціонерні товариства» у загальних зборах можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. У загальних зборах акціонерів за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть брати участь інші особи. Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 23 годину робочого дня за два робочі дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. На вимогу акціонера товариство зобов`язано надати інформацію про включення його до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах. Внесення зміни до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, після його складення забороняється. Обмеження права акціонера на участь у загальних зборах встановлюються законом.

Отже, випадки обмеження прав акціонерів можуть бути передбачені та встановлюються діючим законодавством України.

Зокрема, пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції» передбачено такий вид санкцій як блокування активів - тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними.

Відповідно до абзацу першого частини третьої статті 5 Закону України «Про санкції» рішення щодо застосування, скасування та внесення змін до санкцій щодо окремих іноземних юридичних осіб, юридичних осіб, які знаходяться під контролем іноземної юридичної особи чи фізичної особи-нерезидента, іноземців, осіб без громадянства, а також суб`єктів, які здійснюють терористичну діяльність (персональні санкції), передбачених пунктами 1, 2 - 21, 23 - 25 частини першої статті 4 цього Закону, приймається Радою національної безпеки та оборони України та вводиться в дію указом Президента України. Відповідне рішення набирає чинності з моменту видання указу Президента України і є обов`язковим до виконання.

Таким чином Закон України «Про акціонерні товариства», який є спеціальним законом, допускає обмеження прав акціонера на управління товариством у випадках, встановлених цим законом.

Водночас із матеріалів справи вбачається, що не дивлячись на зупинення (анулювання) ліцензії на провадження депозитарної діяльності відповідача, ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» продовжує здійснювати депозитарні операції щодо АТ «Українська біржа», а акції позивача у кількості 12 134 шт., які належать Freedom Holding Corp., обліковуються як такі, що мають повний обсяг прав, включаючи право участі у загальних зборах акціонерів та право голосу, не зважаючи на запроваджені рішенням РНБО від 19.10.2022 санкції.

Так само ОСОБА_1 , який володіє 71,219% акцій Freedom Holding Corp., має можливість вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження активами, які належать Freedom Holding Corp., зокрема пакетом акцій АТ «Українська біржа» у кількості 12 134 штук простих іменних акцій, що становить 24,265088 % статутного капіталу позивача.

Проте суд враховує, що існує порядок дотримання учасниками ринків капіталу санкційного законодавства, який визначений рішенням НКЦПФР № 1707 від 13.10.2015 «Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» (далі - Рішення НКЦПФР № 1707).

Відповідно до абзацу третього підпункту 1 пункту 1 Рішення НКЦПФР № 1707 професійні учасники ринків капіталу, після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до такого рішення Ради національної безпеки і оборони України з урахуванням змісту кожної з санкцій, види яких визначені у статті 4 Закону України «Про санкції», та вимог цього рішення мають відповідно до своїх внутрішніх документів встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі - власники), їх представників, фізичних та юридичних осіб щодо активів яких особи, зазначені у санкційному списку, до яких застосовано санкцію «блокування активів у новій редакції» (тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними), можуть прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними (далі - підконтрольна особа).

Відповідно до абзацу другого підпункту 1 пункту 2 Рішення НКЦПФР № 1707 депозитарним установам після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій): у разі застосування санкції «блокування активів у новій редакції» та виявлення серед депонентів підконтрольних осіб, щодо цінних паперів яких за обґрунтованим рішенням депозитарної установи щодо реалізації санкцій особа, зазначена у санкційному списку, може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження цими цінними паперами, у п`ятиденний строк з дня набрання чинності Указом - внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами стосовно таких цінних паперів на рахунках у цінних паперах цих підконтрольних осіб, на строк дії санкції або до моменту втрати власником статусу підконтрольної особи. Депозитарні установи здійснюють зняття встановлених обмежень прав на цінні папери та прав за цінними паперами протягом наступного робочого дня після закінчення дії санкції.

У свою чергу правові засади функціонування депозитарної системи України, встановлення порядку реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядку проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів регулюються Законом України "Про депозитарну систему України".

Так, частиною 1 статті 4 Закону України "Про депозитарну систему України" (в редакції, чинній на час спірних правовідносин) передбачено, що система депозитарного обліку цінних паперів (далі - система депозитарного обліку) - це сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків; інформації про емітентів; про власників цінних паперів, які мають права за цінними паперами та права на цінні папери; про обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами; про осіб, уповноважених власниками цінних паперів (управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів); про номінальних утримувачів; інші дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб; інша передбачена законодавством інформація.

Відповідно до абзаців 1-3 частини 1 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарний облік цінних паперів - це облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік).

Облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Згідно з абзацом першим частини другої статті 4 Закону України «Про депозитарну систему України» набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку. У системі депозитарного обліку реєструються обмеження прав на цінні папери. У системі депозитарного обліку можуть реєструватися обмеження прав за цінними паперами у випадках та в порядку, встановлених Комісією.

За змістом частини першої статті 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Відповідно до частини 2 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему" внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених комісією випадків стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи.

Згідно з ч. 1 ст. 7 Закону України "Про депозитарну систему" арешт на цінні папери або інше обмеження прав на цінні папери конкретного власника (далі - обмеження стосовно конкретного власника) накладається (встановлюється) та скасовується (знімається) в порядку, встановленому цією статтею, на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадовою особою. У разі встановлення або зняття обмеження стосовно конкретного власника суд або уповноважений законом орган чи його посадова особа зобов`язані подати відповідне рішення депозитарній установі, в якій відкрито рахунок у цінних паперах або цьому власнику, або номінальному утримувачу, на рахунках якого обліковуються права на належні власнику цінні папери.

Частиною 2 ст. 7 Закону України "Про депозитарну систему" встановлено, що депозитарна установа вносить зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника до завершення робочого дня, коли отримано відповідне рішення, крім випадків, встановлених цим Законом. У разі якщо права на цінні папери власника, стосовно яких встановлено обмеження, обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарна установа зобов`язана до завершення робочого дня, протягом якого отримано відповідне рішення, повідомити номінального утримувача про встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника та надати йому копію відповідного судового рішення або копію відповідного рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження.

Таким чином санкція «блокування активів», встановлена пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції» та застосована до ОСОБА_1 , який має можливість вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження активами Freedom Holding Corp., передбачає позбавлення прав Freedom Holding Corp. брати участь в управлінні АТ «Українська біржа». У свою чергу реалізація цієї санкції потребує внесення депозитарною установою ТОВ «Фрідом Фінанс Україна» відповідних обмежень у систему депозитарного обліку цінних паперів.

Вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, дій інших професійних учасників фондового ринку, пов`язаних з таким припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями таких осіб у період припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності встановлює Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.04.2014 № 431.

Відповідно до пункту 6 розділу 2 вказаного Положення у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів, за винятком безумовних операцій, зокрема, на підставі виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження".

Пунктом 1 Розділу І Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 № 735 (далі - Положення № 735), визначено, що безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій у системі депозитарного обліку з цінними паперами окремого випуску окремого емітента (далі - безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій) - встановлення обмеження на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску, наявними у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію та його клієнтів, яке здійснюється на визначений строк або до настання певної події відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію та внутрішніх документів депозитарних установ із забезпеченням збереження стану рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, постанови Комісії, розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії та на інших підставах, установлених законом;

Згідно з пунктом 12 Глави 2 розділу V Положення № 735 безумовні операції щодо цінних паперів/прав на цінні папери здійснюються на підставі наданих депозитарній установі та/або Центральному депозитарію оригіналів або засвідчених відповідно до вимог законодавства копій, зокрема, постанови державного виконавця або інших документів виконавчого провадження, визначених Законом України "Про виконавче провадження".

У разі анулювання ліцензії депозитарної установи та припинення її діяльності, на Центральний депозитарій покладено обов`язок з відповідального зберігання документів, баз даних тощо такої депозитарної установи.

Процедуру і підстави зупинення дії та анулювання ліцензії встановлює Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.10.2021 № 982.

Відповідно до пункту 13 розділу IV цього Порядку у разі зупинення дії ліцензії:

1) депозитарна установа зобов`язана протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії (ліцензій) розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію, видану такому ліцензіату, інформацію про зупинення дії ліцензії та повідомити всіх осіб (депонентів, емітентів, номінальних утримувачів), з якими ліцензіатом в рамках цієї ліцензії (ліцензій) укладені договори, про зупинення дії такої ліцензії (ліцензій) у спосіб, визначений відповідним договором;

2) депозитарна установа щодо рахунків у цінних паперах, відкритих на дату зупинення ліцензії (ліцензій), припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровано депозитарною установою до цієї дати, операцій, пов`язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента/власника/номінального утримувача, в депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента/власника/номінального утримувача в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та продажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів/прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на організованому ринку з дотриманням (без дотримання) принципу "поставка цінних паперів проти оплати" чи поза організованим ринком з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, що здійснюються за результатами проведення клірингу особою, яка провадить клірингову діяльність, та безумовних операцій;

3) депозитарній установі протягом строку зупинення дії ліцензії (ліцензій) забороняється укладання нових договорів щодо надання депозитарних послуг в рамках ліцензії (ліцензій), дію якої (яких) зупинено.

Отже з системного аналізу наведених норм слідує, що у разі зупинення дії ліцензії депозитарної установи, остання не звільняється від обов`язку здійснення безумовної операції - внесення обмежень до системи депозитарного обліку для виконання вимог санкційного законодавства.

Відтак вимога позивача, заявлена до депозитарної установи ТОВ «Фрідом Фінанс Україна», щодо якої застосовано обмежувальний захід у вигляді зупинення дії ліцензії на депозитарну діяльність, про зобов`язання внести зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо встановлення обмеження прав на цінні папери, є обґрунтованою та правомірною.

За встановлених обставин суд вважає, що позовні вимоги Акціонерного товариства «Українська біржа» підлягають задоволенню.

Відповідно до ст. 129 ГПК України витрати по сплаті судового збору у разі задоволення позову покладаються на відповідача.

На підставі викладеного, керуючись ст. 73-79, 129, 236-238 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

Задовольнити позовні вимоги Акціонерного товариства «Українська біржа» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фрідом Фінанс Україна», третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку про зобов`язання вчинити дії.

Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Фрідом Фінанс Україна» (01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 32/2, ідентифікаційний код 21654295) внести зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами на 12 134 акції Акціонерного товариства «Українська біржа» (04107, м. Київ, вул. Якубенківська, буд. 7-Г, ідентифікаційний код 36184092), які належать Freedom Holding Corp. (Сполучені Штати Америки, Віледж Центр КР., #3-6972, м. Лас-Вегас, штат Невада, 89134, реєстраційний номер C32081-2004), у зв`язку із застосуванням до ОСОБА_1 відповідно до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 19.10.2022 «Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», введеного в дію Указом Президента України від 19.10.2022 № 726/2022 санкції, передбаченої пунктом 1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції».

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фрідом Фінанс Україна» (01010, м. Київ, вул. Московська, буд. 32/2, ідентифікаційний код 21654295) на користь Акціонерного товариства «Українська біржа» (04107, м. Київ, вул. Якубенківська, буд. 7-Г, ідентифікаційний код 36184092) судовий збір у сумі 3 028 (три тисячі двадцять вісім) грн. 00 коп.

Вступна та резолютивна частини оголошені в судовому засіданні 31 липня 2025 року.

Повне судове рішення складене 01 серпня 2025 року.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку до суду апеляційної інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 20-денний строк з дня підписання повного рішення.

Суддя Головіна К. І.