ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"12" червня 2025 р. Справа№ 910/8620/24

Північний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Ткаченка Б.О.

суддів: Гаврилюка О.М.

Суліма В.В.

за участю секретаря судового засідання Новосельцева О.Р.

за участю представників учасників справи згідно з протоколом судового засідання від 12.06.2025:

розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали апеляційної скарги Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк"

на рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025

по справі №910/8620/24

за позовом 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС"

2) Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка"

3) Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ"

до 1) Акціонерного товариства "КБ "Глобус"

2) Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк"

третя особа 1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивачів: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів: Ліквідаційна комісія Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент"

про зобов`язання вчинити дії,

ВСТАНОВИВ:

Короткий зміст заявлених вимог

Товариство з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" (далі - позивач-1), Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (далі - позивач-2), Товариство з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (далі - позивач-3) звернулися до Господарського суду міста Києва з позовом про зобов`язання Акціонерного товариства "КБ "Глобус" (далі - відповідач 1), Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" (далі - відповідач-2, скаржник) перерахувати з рахунків Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" на користь позивачів грошові кошти.

Короткий зміст рішень суду першої інстанції

Рішенням Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24 позов Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка", Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" задоволено частково. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_10 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 697 895,63 грн. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_10 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 448 983,14 грн. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_10 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" на рахунок IBAN НОМЕР_3 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 59 092,60 грн. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_11 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" ( на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 5,83 грн. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_11 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 3,75 грн. Зобов`язано АТ "КБ "Глобус", перерахувати з рахунку НОМЕР_11 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" на рахунок IBAN НОМЕР_3 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 0,50 грн. Зобов`язано АБ "Укргазбанк", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 81,54 грн. Зобов`язано АБ "Укргазбанк", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 52,46 грн. Зобов`язано АБ "Укргазбанк", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" на рахунок IBAN НОМЕР_3 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 6,90 грн. Зобов`язано АБ "Укргазбанк", перерахувати з рахунку НОМЕР_13 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС" грошові кошти у сумі 49,17 грн. Зобов`язано АБ "Укргазбанк", перерахувати з рахунку НОМЕР_13 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 31,63 грн. Стягнуто з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" витрати по сплаті судового збору в розмірі 5000, 00 грн. Стягнуто з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" витрати по сплаті судового збору в розмірі 3100, 00 грн. Стягнуто з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" витрати по сплаті судового збору в розмірі 1400, 00 грн. Стягнуто з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" витрати по сплаті судового збору в розмірі 5000, 00 грн. Стягнуто з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" витрати по сплаті судового збору в розмірі 3100, 00 грн. Стягнуто з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" витрати по сплаті судового збору в розмірі 1400, 00 грн. В задоволені решти позовних вимог позивачів - відмовлено.

Задовольняючи частково позовні вимоги, суд першої інстанції дійшов висновку, що про зобов`язання АТ "КБ "Глобус" та АБ "Укргазбанк" здійснити перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

У той же час, судом відмовлено у задоволені вимог позивача в частині зобов`язання АТ "КБ "Глобус" та АБ "Укргазбанк" на перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" після скасування арешту, накладеного ухвалою слідчого судді Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі №369/2762/19 у рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0006921 від 05.12.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.190 КК України, оскільки є такими, що спрямовані на майбутнє.

Короткий зміст вимог апеляційної скарги та узагальнення її доводів

Не погодившись з прийнятим рішенням, Публічне акціонерне товариство АБ "Укргазбанк" звернулось до Північного апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить суд рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 у справі №910/8620/24 в частині задоволення вимог Позивачів, щодо: зобов`язання АБ "УКРГАЗБАНК", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 81,54 грн.; зобов`язання АБ "УКРГАЗБАНК", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "УКРГАЗБАНК", МФО 320478 грошові кошти у сумі 52,46 грн.; зобов`язання АБ "УКРГАЗБАНК", перерахувати з рахунку НОМЕР_12 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" на рахунок IBAN НОМЕР_3 в АБ "УКРГАЗБАНК", МФО 320478 грошові кошти у сумі 6,90 грн.; зобов`язання АБ "УКРГАЗБАНК", перерахувати з рахунку НОМЕР_13 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" на рахунок IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ "ГЛОБУС" грошові кошти у сумі 49,17 грн.; Зобов`язання АБ "УКРГАЗБАНК", перерахувати з рахунку НОМЕР_13 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" на рахунок IBAN НОМЕР_2 в АБ "УКРГАЗБАНК", МФО 320478 грошові кошти у сумі 31,63 грн. Стягнення з АБ "УКРГАЗБАНК" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" витрати по сплаті судового збору в розмірі 5 000, 00 грн. Стягнення з АБ "УКРГАЗБАНК" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансовокредитна група "Чайка" витрати по сплаті судового збору в розмірі 3 100, 00 грн. Стягнення з АБ "УКРГАЗБАНК" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" витрати по сплаті судового збору в розмірі 1 400, 00 грн., скасувати та прийняти в цій частині нове рішення яким в задоволенні позовних вимог ТОВ "ОМОКС", ТОВ "Фінансово-кредитна група "Чайка"", ТОВ "УКРГАЗ" до АБ "УКРГАЗБАНК" відмовити повністю. Cкасувати рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 в частині стягнення з АБ "УКРГАЗБАНК" на користь Позивачів судового збору в загальному розмірі 9 500,00 грн та прийняти в цій частині нове, відповідне приписам п. 2 ч. 1 ст. 129 ГПК України рішення. Судові витрати за подання апеляційної скарги покласти на Позивачів.

Апеляційна скарга мотивована неповним з`ясуванням обставин, що мають значення для справи, невідповідністю висновків, викладених у рішенні місцевого господарського суду, обставинам справи, порушенням та неправильним застосуванням норм матеріального та процесуального права.

Узагальнені доводи апеляційної скарги зводяться до того, що судом першої інстанції при ухваленні оскаржуваного рішення не враховано ті обставини, що арешт накладений ухвалою Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 у справі № 369/2762/19 на кошти ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», що розміщені на рахунках № НОМЕР_4 та № НОМЕР_4 в АБ «УКРГАЗБАНК» не знятий, виконання рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 є неможливим для АБ «УКРГАЗБАНК» в силу приписів Закону.

Також скаржник зазначає, що суд першої інстанції в оскаржуваному рішенні прийшов до помилкового та протиправного висновку, щодо стягнення з АБ «УКРГАЗБАНК» судового збору в загальному розмірі 9 500,00 грн.

Узагальнені доводи відзиву на апеляційну скаргу та письмові пояснення учасників апеляційного провадження

25.02.2025 через відділ документального забезпечення суду від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшов відзив на апеляційну скаргу, відповідно до якого останній просить долучити даний відзив на апеляційну скаргу з додатками до письмових матеріалів справи № 910/8620/24 та врахувати його під час розгляду справи. Розглянути справу № 910/8620/24 без участі представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за наявними у справі матеріалами, та повідомити Комісію про результати розгляду.

Узагальнені доводи відзиву зводяться до того, що ознайомившись із апеляційною скаргою ПАТ АБ «Укргазбанк» від 12.02.2025р, на виконання вимог ухвали Північного апеляційного господарського суду від 17.02.2025, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку сповіщає, що без змін підтримує правову позицію, яка викладена в змістовних поясненнях вих. № 14/05/17918 від 04.10.2024 та поясненнях вих. № 14/05/18815 від 22.10.2024 (з урахуванням зміни позовних вимог), які містяться в матеріалах справи № 910/8620/24.

27.02.2025 через відділ документального забезпечення суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" надійшов відзив на апеляційну скаргу, відповідно до якого останній просить апеляційну скаргу залишити без задоволення, а оскаржуване рішення без змін.

Узагальнені доводи апеляційної скарги зводяться до того, що після набрання законної сили рішенням від 15.01.2025 по справі № 910/8620/24, позивачами будуть здійсненні всі необхідні дії щодо скасування арешту, і вже після скасування арешту, накладеного на рахунки НОМЕР_12 та НОМЕР_13 рішення суду, буде пред`явлено для виконання.

11.06.2025 через відділ документального забезпечення суду від скаржника надійши додаткові письмові пояснення, відповідно до яких скаржник зазначає, що якщо все ж допустити що, рішенням Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 у частинні зобов`язання АБ «УКРГАЗБАНК» перерахувати на користь позивачів кошти у загальному розмірі 221,70 грн є правомірним то судовий збір стягнутий з Банку в розмірі 9 500,00 грн. не відповідає приписам п. 2 ч. 1 ст. 129 ГПК України, щодо його пропорційності розміру задоволених позовних вимог до Банку в даній справі.

Дії суду апеляційної інстанції щодо розгляду апеляційної скарги по суті та клопотання учасників апеляційного провадження

Відповідно до витягу з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 12.02.2025 апеляційну скаргу передано на розгляд колегії суддів у складі головуючого судді - Ткаченка Б.О., суддів: Гаврилюка О.М., Суліма В.В.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 17.02.2025 відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24. Призначено до розгляду в судовому засіданні апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24. Повідомлено, що судове засідання відбудеться 27.03.2025

У зв`язку із перебуванням бокового судді Суліма В.В., у відпустці, судове засідання у призначений час не відбулось.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 31.03.2025 розгляд апеляційної скарги Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 у справі №910/8620/24 призначено на 08.05.2025.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 08.05.2025 продовжено строк розгляду апеляційної скарги. Відкладено розгляд справи №910/8620/24 на 05.06.2025.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 05.06.2025 відкладено розгляд справи №910/8620/24 на 12.06.2025.

Позиції учасників справи та явка представників сторін у судове засідання та розгляд клопотання

У судове засідання 12.06.2025 з`явилися представник позивачів та відповідача-2, які надали свої пояснення по суті апеляційної скарги.

Інші учасники апеляційного провадження у судове засідання 12.06.2025 не з`явилися, про дату, час та місце судового засідання повідомлені належним чином.

Обставини справи, встановлені судом першої інстанції та перевірені судом апеляційної інстанції

Як вірно встановлено судом першої інстанції та перевірено колегією суддів, 07.06.2011 ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" як компанією з управління активами було створено та внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Пайовий венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд "Консент Капітал Фінанс", код ЄДРІСІ 2331635, зі строком дії до 07.06.2021.

Рішенням НКЦПФР № 891 від 18.12.2018, у зв`язку з допущеними порушеннями відповідача на ринку інститутів спільного інвестування, з 19.12.2018 зупинено обіг інвестиційних сертифікатів, що випущені відповідачем для формування активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

21.06.2019 НКЦПФР ухвалено постанову № 313-ДП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано у відношенні ТОВ "Консент Капiтал Менеджмент" відповідальність у вигляді анулювання ліцензії за провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ 145 від 12.03.2013.

27.11.2019 НКЦПФР ухвалено рішення № 708 щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ "Консент Капітал Менеджмент".

03.02.2020 НКЦПФР прийнято рішення № 39 щодо повторного анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ "Консент Капiтал Менеджмент".

23.06.2020 Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування було відхилено скаргу, подану ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" на рішення від 03.02.2020 НКЦПФР № 39 "Щодо анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами") ТОВ "Консент Капітал Менеджмент".

26.06.2020 за результатами розгляду рішення Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування від 23.06.2020 видано розпорядження № 107 про розгляд скарги, яким зобов`язано структурний підрозділ регулятора повідомити відповідача про залишення його скарги без задоволення. Тобто, з 26.06.2020 ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з - управління активами) ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" анульована, про що внесено відповідний запис до Реєстру розгляду скарг здобувачів ліцензії, ліцензіатів на дії (бездіяльність) органу ліцензування щодо порушення законодавства у сфері ліцензування відомостей про розпорядження спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування про розгляд скарг.

03.07.2020 на підставі рішення НКЦПФР № 39 анульовано ліцензію ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку з управління активами інституційних інвесторів.

Згідно позовної заяви, позивачі у справі є власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс", що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.02.2020, депозитарна установа Публічне акціонерне товариство акціонерний банк "УКРГАЗБАНК", , а саме:

- ТОВ "ОМОКС" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 11 843 штук, загальною номінальною вартістю 11 843 000, 00 грн;

- ТОВ "Фінансово-кредитна група "ЧАЙКА" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 7 620 штук, загальною номінальною вартістю 7 620 000, 00 грн;

- ТОВ "Фінансово-кредитна група "УКРГАЗ" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 1 002 штук, загальною номінальною вартістю 1 002 000, 00 грн.

Учасники Фонду звернулися до відповідача з вимогою № 159/07 від 08.07.2020 щодо дострокової ліквідації ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" та щодо одностайної згоди учасників Фонду на проведення з учасниками Фонду розрахунків іншими, ніж кошти, активами Фонду.

09.07.2020 ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" прийнято рішення, оформлене протоколом № 09/07/2020, про ліквідацію пайового фонду "Консент Капітал Фінанс", створення ліквідаційної комісії фонду, затверджено положення про ліквідаційну комісію.

Учасники Фонду звернулися з вимогою № 238/08 від 26.08.2020 щодо одностайної згоди учасників Фонду на проведення з учасниками Фонду розрахунків іншими, ніж кошти, активами Фонду.

У зв`язку з ліквідацією ПВНЗІФ "Консент Капітал Фінанс" позивачі, як власники бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів фонду звернулися до місцевого господарського суду з позовом про визнання укладеним між ліквідаційною комісією ПВНЗІФ "Консент Капітал Фінанс" та учасниками ПВНЗІФ "Консент Капітал Фінанс" - ТОВ "ОМОКС", ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА", ТОВ "УКРГАЗ" - договору про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ "Консент Капітал Фінанс" у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви.

Рішенням Господарського суду Київської області від 04.08.2021 по справі № 911/580/21 у задоволенні позовних вимог відмовлено повністю.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21 рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021 скасовано, ухвалено нове рішення, позовні вимоги задоволено повністю. Визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю "Омокс" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви (далі - Договір).

Відповідно до п. 5 таблиці в п. 1.4. Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, між учасниками Фонду були розподілені кошти наявні на наступних банківських рахунках: АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 р/р № НОМЕР_5 ; р/р № НОМЕР_6 та АБ "Укргазбанк" МФО 320478 р/р № НОМЕР_7 ; р/р № НОМЕР_4 , пропорційно до кількості наявних у Учасників Фонду - Позивачів інвестиційних сертифікатів Фонду, ТОВ "ОМОКС" - 57,87 %; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 37,23 %; ТОВ "УКРГАЗ" - 4,9 %. Загалом на підставі останньої поданої ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" який діяв в інтересах ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" звітності було розподілено грошові кошти на суму 1 206 207,31 грн., з яких в АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 на р/р № НОМЕР_5 обліковувалось 1 205 971,37 грн., на р/р № НОМЕР_6 обліковувалось 10,08 грн.. в АБ "Укргазбанк" МФО 320478 на р/р № НОМЕР_7 обліковувалось 140,90 грн., на р/р № НОМЕР_4 обліковувалось 84,96 грн.

Відповідно до п. 1.5 - п. 1.7 Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що всі активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІ.НАНС", зазначені в п. 1.4. цього Договору, були набуті за рахунок коштів залучених від Учасників Фонду, належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності та підлягають розподілу у відповідною і до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування" та цього Договору. Затверджений сторонами в п. 1.3. цього Договору розмір часток Учасників Фонду, відповідає вимогам п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України "Про інститут спільного інвестування".

Сторони цього Договору, дійшли згоди здійснити розподіл належних на праві спільної часткової власності учасникам Фонду, зазначених в п. 1.4. цього Договору, активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" - цінних паперів, корпоративних прав, дебіторської заборгованості та грошових коштів, пропорційно до кількості належних кожному з Учасників Фонду інвестиційних сертифікатів. Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що

Активи, передбачені цим Договором (таблиця п. 1.4.), розподіляються між учасниками ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" за вартістю, яка була прийнята ліквідаційною комісією ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" в звіті про фінансовий стан та довідці про вартість чистих активів Фонду, складених та розрахованих на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію фонду, затверджених рішенням загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" № 09/07/2020 від 09.07.2020 року.

Позивачі у позовній заяві зазначають, що відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21 та укладеного Договору, розподіл грошових коштів на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" мав відбутись наступним чином:

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 (№ НОМЕР_5) у розмірі 1 205 971, 37 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ "ОМОКС" - 57, 87 %, що дорівнює 697 895, 63 грн.; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 32, 23%, що дорівнює 448 983, 14 грн.; ТОВ "УКРГАЗ" 4,9%, що дорівнює 59 092, 60 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 (№ НОМЕР_6) у розмірі 10, 08 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ "ОМОКС" - 57, 87 %, що дорівнює 5,83 грн.; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 32, 23%, що дорівнює 3,75 грн.; ТОВ "УКРГАЗ" 4,9%, що дорівнює 0,50 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ "Укргазбанк" МФО 320478 (№ НОМЕР_7) у розмірі 140,90 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ "ОМОКС" - 57, 87 %, що дорівнює 81, 54 грн.; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 32, 23%, що дорівнює 52,46 грн.; ТОВ "УКРГАЗ" 4,9%, що дорівнює 6,90 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ "Укргазбанк" МФО 320478 (№ НОМЕР_4) у розмірі 84,96 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ "ОМОКС" - 57, 87 %, що дорівнює 49, 17 грн.; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 32, 23%, що дорівнює 31,63 грн.; ТОВ "УКРГАЗ" 4,9%, що дорівнює 4,16 грн.

22.11.2021 ТОВ "ОМОКС" звернулося з листом № 350/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент", в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 698 032,17 грн., перерахувати на рахунок ТОВ "ОМОКС" (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ "ОМОКС", : IBAN НОМЕР_1 в АТ "КБ"ГЛОБУС", МФО 380526).

22.11.2021 ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" звернулося з листом № 50/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент", в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 59 104,16 грн., перерахувати на рахунок ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" : IBAN НОМЕР_8 в АТ "Укргазбанк" МФО 380526).

22.11.2021 ТОВ "УКРГАЗ" звернулося з листом № 179/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент", в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 59 104,16 грн., перерахувати на рахунок ТОВ "УКРГАЗ" (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ "УКРГАЗ" : IBAN НОМЕР_9 в АТ "Укргазбанк" МФО 380526).

Як зазначають позивачі вказані звернення залишилися без відповіді.

01.12.2021 ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" звернулося зі зверненнями № 234/12, № 233/12 до АТ "Укргазбанк", в якому просило перерахувати на його рахунок кошти у розмірі 448 983, 14 грн. на виконання постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, якою визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю "Омокс" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

Як зазначено у позовній заяві з аналогічними заявами також зверталися і ТОВ "ОМОКС", ТОВ "УКРГАЗ".

Листами № 3015 № 3016 від 20.12.2021 та № 5-70/3623/2021 від 24.12.2021 АТ "Укргазбанк" повідомило ТОВ "ОМОКС", ТОВ "УКРГАЗ" про відсутність правових підстав для перерахування коштів, розміщених на рахунках Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент".

08.09.2023 позивачі звернулися до АТ "БК "ГЛОБУС" з заявою про перерахування грошових коштів на виконання постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, якою визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю "Омокс" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

Листами № 78/09, № 158/09 та № 08/09 від 25.09.2023 АТ "БК "ГЛОБУС" повідомило ТОВ "ОМОКС", ТОВ "УКРГАЗ" та ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" про відсутність правових підстав для перерахування коштів, розміщених на рахунках Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент", з підстав не надання до банку платіжної інструкції платника щодо перерахування коштів або документу щодо примусового списання (стягнення) коштів.

Подаючи до Господарського суду міста Києва позов, позивачі в своє обґрунтування зазначають, що ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" вимоги чинного рішення по справі № 911/580/21 та укладеного Договору не виконано, грошових коштів, належних Позивачам що обліковувались, станом на дату прийняття судового рішення, на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" не перераховано. ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ", який уособлює ліквідаційну комісію ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" жодних дій стосовно перерахування грошових коштів, належних позивачам, на їх рахунки не здійснює, відповідних доручень банківським установам не надає, на направлені від позивачів вимоги ніяк не відреагував, фактично та фізично самоусунувся від виконання встановлених законом та договором вимог, ліквідацію ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" не здійснює, чим наносить шкоду та порушує права та інтереси позивачів.

У зв`язку з постійним та повним ігноруванням ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" прав та інтересів позивачів, останні вважають що в якості повного та належного відновлення порушених прав та інтересів належною, необхідною та ефективною мірою захисту є зобов`язання АТ "КБ "Глобус" та АБ "Укргазбанк" на перерахування грошових коштів належних Позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

У поданому до суду першої інстанції 09.08.2024 відзиві відповідач-2 (ПАТ АБ "Укргазбанк") просить в задоволені позовної заяви позивачів відмовити повністю. В обґрунтування заперечення відповідач 1 зазначає, що між позивачами в даній справі та АБ "УКРГАЗБАПК" відсутні будь які договірні відносини які б могли вказувати на обов`язок Банку виконати зобов`язання Ліквідаційної комісії ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" за Договором про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС". Позивачами при викладенні підстав позову не вказано яке саме право Позивачів порушено Банком за Договором про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" та в чому полягає таке порушення, відтак, в даному випадку АБ "УКРГАЗБАПК" не є особою яка має відповідати за позовом та в свою чергу не є належним відповідачем у справі № 910/8620/24.

Також відповідач-2 зазначає, що згідно ст. 1074 ЦК України, обмеження прав клієнта щодо розпоряджання грошовими коштами, що знаходяться па його рахунку, не допускається, крім випадків обмеження права розпоряджання рахунком за рішенням суду або в інших випадках, встановлених законом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на рахунку. Банк не має права встановлювати заборону на встановлення обтяження, але може встановлювати розумну винагороду. Клієнт не має права без письмової згоди обтяжувача надавати банку розпорядження, а банк не має права їх виконувати, якщо в результаті розмір грошових коштів на рахунку буде меншим за розмір, визначений згідно з умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на відповідному банківському рахунку. Після отримання банком письмового повідомлення обтяжувана про наявність підстав для звернення стягнення на предмет обтяження, яким є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку, клієнт за відповідним договором банківського рахунка не вправі без письмової згоди обтяжувача надавати банку розпорядження, а банк не вправі їх виконувати, якщо в результаті розмір грошових коштів на рахунку буде меншим за розмір забезпеченої обтяженням вимоги обтяжувача. Банк не перевіряє наявність підстав, зазначених в отриманому ним від обтяжувача повідомленні. Якщо на момент отримання банком розпорядження клієнта банк був письмово повідомлений клієнтом про існування обтяження, банк, який порушив вимоги частин другої і третьої цієї статті, відповідає перед обтяжувачем у розмірі грошових коштів, списаних ним з рахунка на виконання розпорядження клієнта. Згода обтяжувача, передбачена частинами другою і третьою цієї статті, може бути виражена у загальній формі та/або містити умови, за яких така згода вважається наданою. Така згода може бути включена до умов договору, яким встановлюється обтяження майнових прав на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку. За змістом ст. 59 ЗУ "Про банки і банківську діяльність", арешт на майно банку (крім коштів, що знаходяться на кореспондентських рахунках банку), арешт на кошти та інші цінності юридичних або фізичних осіб, що знаходяться в банку, здійснюються виключно за постановою державного виконавця, приватного виконавця або за рішенням суду простягнення коштів або про накладення арешту в порядку, встановленому законом. Зняття арешту з майна та коштів здійснюється за постановою державного виконавця, приватного виконавця або за рішенням суду.

Відповідач-2 зазначає, що 28.02.2019 ухвалою Києво-Святошинського районного суду Київської області у справі № 369/2762/19 клопотання старшого слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області, про арешт майна, за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0006921 від 05.12.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1ст. 190 КК України - задоволено та накладено арешт, зокрема і на грошові кошти Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент капітал фінанс" код ЄДРІСІ 2331635 розміщені на розрахунковому рахунку № НОМЕР_7 відкритому у АБ "Укргазбанк" МФО 320478; грошові кошти Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консенткапітал фінанс" код ЄДРІСІ 2331635, розміщені на розрахунковому рахунку № НОМЕР_4 відкритому у АБ "Укргазбанк" МФО 320478. Враховуючи ті обставини, що арешт накладений ухвалою Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019у справі № 369/2762/19 на кошти ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", що розміщені на рахунках № НОМЕР_4 та № НОМЕР_4 в АБ "УКРГАЗБАНК" не знятий, виконання рішення суду про задоволення безпідставних вимог позивачів в даній справі є неможливим для АБ "УКРГАЗБАНК" в силу приписів Закону.

У поданих до суду першої інстанції письмових поясненнях третя особа 1 (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) зазначила наступне. Згідно з Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021р. по справі № 911/580/21 за позовом за позовом ТОВ "Омокс", ТОВ "ФКГ Чайка", ТОВ " УКРГАЗ" до ТОВ "Консент капітал менеджмент", 3-тя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - НКЦПФР про визнання укладеним договору про розподіл інших, ніж кошти, активів фонду, було: - задоволено апеляційну скаргу позивачів; - скасовано Рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021р., з ухваленням нового рішення про задоволення позову; - визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю "Омокс" (код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", у наведеній редакції. Дана Постанова була залишена без змін Постановою Верховного Суду від 22.02.2022р. (далі - Постанова від 22.02.2022р.). Зокрема (п.55 Постанови від 22.02.2022р.), Верховний Суд вважає, що суд апеляційної інстанції, беручи до уваги наявність згоди учасників Фонду на укладення договору про розподіл інших ніж коштів активів (частина четверта статті 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування"); наявність звітності прийнятої регулятором станом на 31.10.2018, не підтвердження первинними документами звіту, наданого відповідачем (подання звітності до фіскального органу, подання звітності до регулятора після 2018 року, тощо); відсутність доказів наявності у Фонду дійсної заборгованості перед третіми особами, не забезпечення ліквідаційною комісією укладення договору протягом року з моменту ухвалення рішення про ліквідацію Фонду, а також зважаючи на те, що первісним та основним обов`язком ліквідаційної комісії Фонду є забезпечення інтересів саме учасників Фонду, дійшов обґрунтованого та законного висновку щодо наявності підстав для задоволення позову про визнання укладеним договору про розподіл інших, ніж кошти активів. Згідно з п.1.1. Розділу 1 Договору про розподіл інших, ніж кошти, активів (далі - Договір), затвердженого Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021р., ліквідаційна комісія Фонду, на виконання ЗУ "Про інститути спільного інвестування", згідно з вимогами Учасників Фонду № 159/07 від 08.07.2020 та 238/8 від 26.08.2020 здійснює розрахунок з Учасниками ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", іншими, ніж кошти, активами Фонду, що належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності, пропорційно до кількості інвестиційних сертифікатів Учасників Фонду. Згідно з п.п.3.1.3. п.3.1. Розділу 3 Договору ліквідаційна комісія зобов`язана забезпечити, сприяти та не перешкоджати учасникам Фонду щодо переходу, оформлення права власності та проведення державної реєстрації (за необхідностi) на розподілені цим Договором, інші, ніж кошти, активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", у встановленому чинним законодавством України порядку.

Третя особа-1 також зазначала, що станом на 30.09.2024 звіт про фінансовий стан Фонду складеного станом на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію Фонду, засвідчена підписом голови ліквідаційної комісії та довідка про вартість чистих активів Фонду, розрахованої станом на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію Фонду, засвідчена підписом голови ліквідаційної комісії в Комісії відсутні. Документи на скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду до НКЦПФР не надходили. Звертаємо увагу, що при розподілі грошових коштів між ліквідаційною комісією Фонду та учасниками Фонду, необхідно врахувати, що після здійснення розрахунків з учасниками Фонду, ліквідаційна комісія подає до Комісії документи для скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду, проспекту (проспектів) емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду. Рішенням Комісії від 13.06.2022 № 620 "Про затвердження Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб" встановлено плату за скасування реєстрації випуску цінних паперів (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, інвестиційних фондів, інвестиційних компаній) у розмірі 7000,00 грн.

Межі, мотиви та джерела права, з яких виходить суд апеляційної інстанції при прийнятті постанови

Згідно до ч. 4 ст. 269 ГПК України, суд апеляційної інстанції не обмежений доводами та вимогами апеляційної скарги, якщо під час розгляду справи буде встановлено порушення норм процесуального права, які є обов`язковою підставою для скасування рішення, або неправильне застосування норм матеріального права.

Приписами ч. 3 ст. 277 ГПК України встановлено виключний перелік підстав норм процесуального права, які є обов`язковою підставою для скасування судового рішення суду першої інстанції та ухвалення нового судового рішення.

Так, під час розгляду справи апеляційним судом не встановлено порушення норм процесуального права, які є обов`язковою підставою для скасування чи зміни рішення в частині позовних вимог, які не є предметом апеляційного оскарження.

Стосовно позовних вимог, що стосуються Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк", а також щодо розподілу судових витрат у вигляді судового збору, які є предметом перегляду в суді апеляційної інстанції, колегія суддів дійшла наступних висновків.

Відповідно до частинні статті 1 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" цей Закон регулює відносини, що виникають під час емісії, обігу, викупу цінних паперів та виконання зобов`язань за ними, укладання і виконання деривативних контрактів, заміни сторони деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів на ринках капіталу, а також відносини, що виникають під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Відповідно до частини 2 статті 4 1 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" учасники ринків капіталу - це учасники фондового ринку, учасники ринку деривативних фінансових інструментів та учасники грошового ринку.

Учасники фондового ринку - це емітенти, у тому числі іноземні, або особи, які видали неемісійні цінні папери, особи, які надають забезпечення, інвестори у фінансові інструменти, які набули права власності на цінні папери, адміністратори, професійні учасники ринків капіталу, особи, які провадять діяльність, пов`язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, саморегулюванні організації професійних учасників ринків капіталу, номінальні утримувачі, депозитарії-кореспонденти.

Відповідно до пункту 2 частини 2 статті 2 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" Завдання Комісії щодо державного регулювання та нагляду полягає у забезпеченні, зокрема захисту прав та інтересів інвесторів.

Відповідно до частини 1 статті 41 Закону України "Про інститути спільного інвестування", пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Відповідно до пункту 1 розділу II Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 10.09.2013 № 1753, активи інституту спільного інвестування складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, об`єктів нерухомості, цінних паперів, визначених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів.

Зазначені активи формуються (оплачуються) за рахунок коштів спільного інвестування.

Відповідно до пункту 5 частини 1 статті 1 Закону України "Про інститути спільного інвестування", діяльність із спільного інвестування - діяльність, яка провадиться в інтересах учасників (учасника) інституту спільного інвестування та за рахунок інституту спільного інвестування шляхом вкладення коштів спільного інвестування в активи інституту спільного інвестування.

Як було встановлено колегією суддів вище, 07.06.2011 ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" як компанією з управління активами було створено та внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Пайовий венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд "Консент Капітал Фінанс", код ЄДРІСІ 2331635, зі строком дії до 07.06.2021.

Рішенням НКЦПФР № 891 від 18.12.2018, у зв`язку з допущеними порушеннями відповідача на ринку інститутів спільного інвестування, з 19.12.2018 зупинено обіг інвестиційних сертифікатів, що випущені відповідачем для формування активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

21.06.2019 НКЦПФР ухвалено постанову № 313-ДП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано у відношенні ТОВ "Консент Капiтал Менеджмент" відповідальність у вигляді анулювання ліцензії за провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ 145 від 12.03.2013.

27.11.2019 НКЦПФР ухвалено рішення № 708 щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ "Консент Капітал Менеджмент".

03.02.2020 НКЦПФР прийнято рішення № 39 щодо повторного анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ "Консент Капiтал Менеджмент".

23.06.2020 Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування було відхилено скаргу, подану ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" на рішення від 03.02.2020 НКЦПФР № 39 "Щодо анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами") ТОВ "Консент Капітал Менеджмент".

26.06.2020 за результатами розгляду рішення Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування від 23.06.2020 видано розпорядження № 107 про розгляд скарги, яким зобов`язано структурний підрозділ регулятора повідомити відповідача про залишення його скарги без задоволення. Тобто, з 26.06.2020 ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з - управління активами) ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" анульована, про що внесено відповідний запис до Реєстру розгляду скарг здобувачів ліцензії, ліцензіатів на дії (бездіяльність) органу ліцензування щодо порушення законодавства у сфері ліцензування відомостей про розпорядження спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування про розгляд скарг.

03.07.2020 на підставі рішення НКЦПФР № 39 анульовано ліцензію ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку з управління активами інституційних інвесторів.

Як наслідок, 09.07.2020 ТОВ "Консент Капітал Менеджмент" прийнято рішення, оформлене протоколом № 09/07/2020, про ліквідацію пайового фонду "Консент Капітал Фінанс", створення ліквідаційної комісії фонду, затверджено положення про ліквідаційну комісію.

Матеріалами справи встановлено, що позивачі є власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс", що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.02.2020, депозитарна установа Публічне акціонерне товариство акціонерний банк "УКРГАЗБАНК", , а саме:

- ТОВ "ОМОКС" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 11 843 штук, загальною номінальною вартістю 11 843 000, 00 грн;

- ТОВ "Фінансово-кредитна група "ЧАЙКА" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 7 620 штук, загальною номінальною вартістю 7 620 000, 00 грн;

- ТОВ "Фінансово-кредитна група "УКРГАЗ" є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" в кількості 1 002 штук, загальною номінальною вартістю 1 002 000, 00 грн.

Відповідно до ч. 1 ст. 4 Закону України "Про інститути спільного інвестування" учасник інституту спільного інвестування - особа, яка є власником цінних паперів інституту спільного інвестування. Зберігач активів інституту спільного інвестування, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), оцінювач майна інституту спільного інвестування та їх пов`язані особи не можуть бути учасниками інституту спільного інвестування, з яким вони уклали договори про обслуговування.

Згідно з ч. 1 ст. 41 Закону України "Про інститути спільного інвестування" пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Нормами ст. 42 - 45 Закону України "Про інститути спільного інвестування" унормовано порядок створення, функціонування пайового фонду, регламент пайового фонду та участь у ньому.

Припинення пайового фонду урегульовано ст. 46 Закону України "Про інститути спільного інвестування", згідно з ч. 1, п. 5 ч. 2 якої пайовий фонд припиняється виключно шляхом ліквідації. Компанія з управління активами пайового фонду приймає рішення про його ліквідацію у разі, якщо анульовано ліцензію, видану компанії з управління активами на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

Порядок розподілу активів пайового фонду в разі його ліквідації передбачено ст. 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування". Відповідно до частини 3, частини 4 статті 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування", розрахунки з учасниками пайового фонду в процесі ліквідації пайового фонду можуть здійснюватися іншими, ніж кошти, активами пайового фонду у разі, якщо: 1) інвестиційні сертифікати розміщувалися лише шляхом приватного розміщення; 2) регламентом передбачена можливість здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду; 3) згода на здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду надана усіма учасниками пайового фонду. Розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду здійснюється за умови згоди всіх учасників такого фонду та оформляється договором про розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду, що укладається між ліквідаційною комісією та всіма учасниками фонду. У разі здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду розподіл таких активів між учасниками пайового фонду здійснюється пропорційно кількості інвестиційних сертифікатів, що їм належать.

Матеріалами справи встановлено, що ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" не здійснювались жодні заходи, щодо розрахунків та розподілу активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" з учасниками фонду - ТОВ "ОМОКС", ТОВ "Фінансово-кредитна група "Чайка", ТОВ "УКРГАЗ".

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21 рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021 скасовано, ухвалено нове рішення, позовні вимоги задоволено повністю. Визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В.Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю "Омокс" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви.

Тобто, активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", були розподілені у пропорційних частках між його учасниками відповідно до постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21.

Враховуючи вищевказане, колегія суддів зазначає, що відповідно до ч. 4 ст. 75 ГПК України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Відповідно до п. 5 таблиці в п. 1.4. Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, між учасниками Фонду були розподілені кошти наявні на наступних банківських рахунках: АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 р/р № НОМЕР_5 ; р/р № НОМЕР_6 та АБ "Укргазбанк" МФО 320478 р/р № НОМЕР_7 ; р/р № НОМЕР_4 , пропорційно до кількості наявних у Учасників Фонду - Позивачів інвестиційних сертифікатів Фонду, ТОВ "ОМОКС" - 57,87 %; ТОВ "ФКГ "ЧАЙКА" - 37,23 %; ТОВ "УКРГАЗ" - 4,9 %. Загалом на підставі останньої поданої ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" який діяв в інтересах ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" звітності було розподілено грошові кошти на суму 1 206 207,31 грн., з яких в АТ "КБ "Глобус" МФО 380526 на р/р № НОМЕР_5 обліковувалось 1 205 971,37 грн., на р/р № НОМЕР_6 обліковувалось 10,08 грн.. в АБ "Укргазбанк" МФО 320478 на р/р № НОМЕР_7 обліковувалось 140,90 грн., на р/р № НОМЕР_4 обліковувалось 84,96 грн.

Відповідно до п. 1.5 - п. 1.7 Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що всі активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІ.НАНС", зазначені в п. 1.4. цього Договору, були набуті за рахунок коштів залучених від Учасників Фонду, належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності та підлягають розподілу у відповідною і до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування" та цього Договору. Затверджений сторонами в п. 1.3. цього Договору розмір часток Учасників Фонду, відповідає вимогам п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України "Про інститут спільного інвестування".

Сторони цього Договору, дійшли згоди здійснити розподіл належних на праві спільної часткової власності учасникам Фонду, зазначених в п. 1.4. цього Договору, активів ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" - цінних паперів, корпоративних прав, дебіторської заборгованості та грошових коштів, пропорційно до кількості належних кожному з Учасників Фонду інвестиційних сертифікатів. Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що

Активи, передбачені цим Договором (таблиця п. 1.4.), розподіляються між учасниками ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" за вартістю, яка була прийнята ліквідаційною комісією ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" в звіті про фінансовий стан та довідці про вартість чистих активів Фонду, складених та розрахованих на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію фонду, затверджених рішенням загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" № 09/07/2020 від 09.07.2020.

Відповідно до п. 3.1 Договору Ліквідаційна комісія зобов`язана: укласти цей Договір; в день укладення цього Договору, передати учасникам Фонду усю правовстановлюючу та господарську документацію на розподілені цим Договором активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС"; забезпечити, сприяти та не перешкоджати учасникам Фонду щодо переходу, оформлення права власності та проведення державної реєстрації (за необхідностi) на розподілені цим Договором, інші, ніж кошти, активи ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", у встановленому чинним законодавством України порядку; надати розпорядження про зарахування списаних Учасниками ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" інвестиційних сертифікатів на рахунок Емітента (ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ") у цінних паперах у депозитарії ПАТ "НДУ", у порядку та у строки визначені в п. 1.9. цього Договору; здійснити у необхiднi дії щодо завершення процедури ліквідації ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" та виключення відомостей про Фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, в тому числі подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та звіт про результати ліквідації ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

Відповідно до п. 3.4.2. Договору учасники Фонду мають право вимагати від Ліквідаційної комісії повного та належного виконання умов та зобов`язань передбачених цим договором.

Відповідно до ч. 1 та ч. 2 ст. 11 ЦК України, цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки.

Підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема, є:

1) договори та інші правочини;

2) створення літературних, художніх творів, винаходів та інших результатів інтелектуальної, творчої діяльності;

3) завдання майнової (матеріальної) та моральної шкоди іншій особі;

4) інші юридичні факти.

Згідно ч.ч. 1,2 ст. 14 ЦК України, цивільні обов`язки виконуються у межах, встановлених договором або актом цивільного законодавства. Особа не може бути примушена до дій, вчинення яких не є обов`язковим для неї.

Відповідно до ч. 1 ст. 509 ЦК України, зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від вчинення певної дії (негативне зобов`язання), а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку.

Згідно з ч. 1 ст. 626, ч. 1 ст. 628 ЦК України, договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків; зміст договору становлять умови (пункти), визначені на розсуд сторін і погоджені ними, та умови, які є обов`язковими відповідно до актів цивільного законодавства.

За умовами ст. 526 ЦК України, зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства. Виконання зобов`язань, реалізація, зміна та припинення певних прав у договірному зобов`язанні можуть бути зумовлені вчиненням або утриманням від вчинення однією із сторін у зобов`язанні певних дій чи настанням інших обставин, передбачених договором, у тому числі обставин, які повністю залежать від волі однієї із сторін.

Частиною 1 ст. 527 ЦК України передбачено, що боржник зобов`язаний виконати свій обов`язок, а кредитор - прийняти виконання особисто, якщо інше не встановлено договором або законом, не випливає із суті зобов`язання чи звичаїв ділового обороту.

Відповідно ст. 629 ЦК України, договір є обов`язковим для виконання сторонами.

Матеріалами справи встановлено, що після набрання законної сили постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21, Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" переказ розподілений коштів на рахунки позивачів здійснено не було.

Звернення позивачів Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" про здійснення переказу розподілених коштів на рахунки позивачів, залишено без відповіді.

Відповідно до статті 63 Закону України "Про інститути спільного інвестування", компанія з управління активами - господарське товариство, створене відповідно до законодавства у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, яке провадить професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів на підставі ліцензії, що видається Комісією.

Відповідно до пункту 1 Розділу II Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого Рішенням НКЦПФР 10.09.2013 № 175, активи інституту спільного інвестування складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, об`єктів нерухомості, цінних паперів, визначених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів.

Відповідно до частини 1 статті 41 Закону України "Про інститути спільного інвестування", пайовий фонд, це сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Пункт 7 розділу І Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду передбачає, що фонд ліквідується в порядку та у строки, встановлені цим Положенням. Розрахунки з учасниками Фонду, в тому числі депонування коштів на користь учасників Фонду, які не подали заявки на викуп належних їм інвестиційних сертифікатів Фонду або які подали зазначені заявки та не звернулися для отримання розрахунку, мають бути здійснені не пізніше одного календарного року з дати прийняття рішення про його ліквідацію (крім випадку, передбаченого пунктом 8 розділу III цього Положення).

З аналізу наведених правових норм вбачається, що наслідком припинення строкового пайового фонду є створення управителем ліквідаційної комісії фонду та, зокрема, розподіл його активів між учасниками, який має бути здійснений не пізніше одного календарного року з дати прийняття рішення про ліквідацію фонду.

Враховуючи викладене вище, колегія суддів погоджується із висновком суду першої інстанції, що усі грошові кошти які обліковувались на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" належать на праві власності позивачам та мають бути розподілені між позивачами на підставі наданої інформації з банківських установ про залишки на рахунках.

Відповідно до частини 2 статті 70 Закону України "Про інститути спільного інвестування", кошти пайового фонду зараховуються на окремий рахунок компанії з управління активами у банку окремо від власних коштів компанії з управління активами та коштів інших пайових фондів. Банк зобов`язаний зараховувати кошти, що надходять на рахунок корпоративного фонду або компанії з управління активами пайового фонду, зберігати їх та перераховувати (видавати) згідно з вимогами законодавства.

Матеріалами справи встановлено, що на запит позивачів, від АТ "КБ "Глобус" надійшли відповіді вих. № 3014, № 3015, № 3016 від 20.12.2021, згідно якої банком була підтверджена необхідність надання відповідного доручення зі сторони розпорядника рахунків ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС". На запит позивача - ТОВ "ОМОКС", від АБ "УКРГАЗБАНК" надійшла аналогічна відповідь № 570/3623/2021 від 24.12.2021.

08.09.2023, позивачі повторно звернулись до АТ КБ "ГЛОБУС" з заявами про перерахування грошових коштів, на що ними були отримані відповіді банку № 3384, № 3385. № 3386 від 14.09.2023, в яких вкотре банк посилався на відсутність платіжного доручення від власника рахунку та необхідність отримання зазначеного платіжного доручення для здійснення переводу коштів.

Відповідно ч. 1 та ч. 3 ст. 1066 ЦК України, за договором банківського рахунка банк зобов`язується приймати і зараховувати на рахунок, відкритий клієнтові (володільцеві рахунка), грошові кошти, що йому надходять, виконувати розпорядження клієнта про перерахування і видачу відповідних сум з рахунка та проведення інших операцій за рахунком.

Банк не має права визначати та контролювати напрями використання грошових коштів клієнта та встановлювати інші обмеження його права щодо розпорядження грошовими коштами, не передбачені законом, договором між банком і клієнтом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку.

Згідно ч. 3 ст. 1068 ЦК України, Банк зобов`язаний за розпорядженням клієнта видати або перерахувати з його рахунку грошові кошти в день надходження до банку відповідної платіжної інструкції, якщо інший строк не передбачений договором банківського рахунку або законом.

Статтею 1071 ЦК України встановлено, що Банк може списати грошові кошти з рахунка клієнта на підставі його розпорядження. Грошові кошти можуть бути списані з рахунка клієнта без його розпорядження на підставі рішення суду, а також у випадках, встановлених законом, договором між банком і клієнтом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку.

Таким чином, оскільки ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ" вимоги чинного рішення по справі № 911/580/21 та укладеного Договору не виконано, грошових коштів, належних позивачам що обліковувались, станом на дату прийняття судового рішення, на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" не перераховано. На даний час, ТОВ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ", який уособлює ліквідаційну комісію ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" жодних дій стосовно перерахування грошових коштів, належних позивачам, на їх рахунки не здійснює, відповідних доручень банківським установам не надає, на направлені від позивачів вимоги ніяк не відреагував, фактично та фізично самоусунувся від виконання встановлених законом та договором вимог, ліквідацію ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" не здійснює, чим наносить шкоду та порушує права та інтереси позивачів.

Водночас, колегія суддів звертає увагу, що матеріали справи містять ухвалу слідчого судді Києво- Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі № 369/2762/19, якою клопотання слідчого про арешт майна було задоволено, накладено арешт на грошові кошти ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" на рахунку № НОМЕР_7 та рахунку № НОМЕР_4 , відкритих у АБ "Укргазбанк".

Проте, відхиляючи доводи апеляційної скарги, колегія суддів зазначає, що відповідно до ст.41 Конституції України ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним. Примусове відчуження об`єктів права приватної власності може бути застосоване лише як виняток з мотивів суспільної необхідності, на підставі і в порядку, встановлених законом, та за умови попереднього і повного відшкодування їх вартості. Примусове відчуження таких об`єктів з наступним повним відшкодуванням їх вартості допускається лише в умовах воєнного чи надзвичайного стану.

Відповідно до ст.17 Закону "Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини" суди застосовують при розгляді справ Конвенцію та практику ЄСПЛ як джерело права.

Як зазначив Конституційний Суд України у рішенні від 22.06.2022 №6-р(ІІ)/2022, приписи ст.41 Конституції України щодо права кожного володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю, щодо заборони протиправного позбавлення права власності узгоджені з приписами ст.1 Першого протоколу до Конвенції (п.5 мотивувальної частини).

Так, згідно зі ст.1 Першого протоколу до Конвенції кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права. Проте попередні положення жодним чином не обмежують право держави вводити в дію такі закони, які вона вважає за необхідне, щоб здійснювати контроль за користуванням майном відповідно до загальних інтересів або для забезпечення сплати податків чи інших зборів або штрафів.

Крім того, у ст.15 Конвенції передбачено, що під час війни або іншої суспільної небезпеки, яка загрожує життю нації, будь-яка Висока Договірна Сторона може вживати заходів, що відступають від її зобов`язань за цією Конвенцією, виключно в тих межах, яких вимагає гострота становища, і за умови, що такі заходи не суперечать іншим її зобов`язанням згідно з міжнародним правом. Будь-яка Висока Договірна Сторона, використовуючи це право на відступ від своїх зобов`язань, у повному обсязі інформує Генерального секретаря Ради Європи про вжиті нею заходи і причини їх вжиття. Вона також повинна повідомити Генерального секретаря Ради Європи про час, коли такі заходи перестали застосовуватися, а положення Конвенції знову застосовуються повною мірою.

Аналогічна правова позиція викладена в постанові Верховного Суду від 08 січня 2025 року по cправі № 910/14242/22.

Враховуючи викладене вище, суд приходить до висновку про зобов`язання АТ "КБ "Глобус" та АБ "Укргазбанк" здійснити перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС".

У той же час, судом першої інстанції відмовлено у задоволені вимог позивача в частині зобов`язання АТ "КБ "Глобус" та АБ "Укргазбанк" на перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" після скасування арешту, накладеного ухвалою слідчого судді Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі №369/2762/19 у рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0006921 від 05.12.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.190 КК України, оскільки є такими, що спрямовані на майбутнє.

Аналогічна правова позиція щодо вимог, спрямованих на майбутнє, викладена в постанові Верховного Суду від 07.02.2018 у справі № 817/1432/15.

Таким чином, суд першої інстанції дійшов цілком обгрунтованого та правомірного висновку, що позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка", Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" підлягають задоволенню частково.

Щодо доводів апеляційної скарги, що суд першої інстанції в оскаржуваному рішенні прийшов до помилкового та протиправного висновку, щодо стягнення з АБ «УКРГАЗБАНК» судового збору в загальному розмірі 9 500,00 грн., колегія суддів зазначає таке.

Відповідно до ч. 1 ст.129 Господарського процесуального кодексу України судовий збір покладається:

1) у спорах, що виникають при укладанні, зміні та розірванні договорів, - на сторону, яка безпідставно ухиляється від прийняття пропозицій іншої сторони, або на обидві сторони, якщо судом відхилено частину пропозицій кожної із сторін;

2) у спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав, - на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Відхилюючи доводи апеляційної скарги, колегія суддів звертає увагу на ч. 9 ст. 129 ГПК України, якою передбачено, що у випадку зловживання стороною чи її представником процесуальними правами або якщо спір виник внаслідок неправильних дій сторони, суд має право покласти на таку сторону судові витрати повністю або частково незалежно від результатів вирішення спору.

Зважаючи на те, що спір у даній справі виник внаслідок неправильних дій відповідачів, суд першої інстанції цілком правомірно поклав витрати зі сплати судового збору на відповідачів у рівних частинах.

Інші доводи, наведені скаржником в апеляційній скарзі, колегією суддів до уваги не приймаються з огляду на те, що вони є необґрунтованими та такими, що спростовуються вищевикладеним та матеріалами справи, а також не впливають на вірне вирішення судом першої інстанції даного спору. Також, відсутні підстави для скасування чи зміни оскаржуваного судового рішення в розумінні ст. 277 ГПК України з викладених в апеляційній скарзі обставин.

Висновки суду апеляційної інстанції за результатами розгляду апеляційної скарги

У відповідності до вимог ч. ч. 1, 2, 5 ст. 269 ГПК України суд апеляційної інстанції переглядає справу за наявними у ній і додатково поданими доказами та перевіряє законність і обґрунтованість рішення суду першої інстанції в межах доводів та вимог апеляційної скарги. Суд апеляційної інстанції досліджує докази, що стосуються фактів, на які учасники справи посилаються в апеляційній скарзі та (або) відзиві на неї. В суді апеляційної інстанції не приймаються і не розглядаються позовні вимоги та підстави позову, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції.

Колегія суддів зазначає, що враховуючи положення частини 1 статті 9 Конституції України та беручи до уваги ратифікацію Законом України від 17.07.1997 №475/97-ВР Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод 1950 року і Першого протоколу та протоколів № 2,4,7,11 до Конвенції та прийняття Закону України від 23.02.2006 №3477-IV (3477-15) "Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини", суди також повинні застосовувати Конвенцію про захист прав людини і основоположних свобод (Рим, 4 листопада 1950 року) та рішення Європейського суду з прав людини як джерело права.

У рішенні Суду у справі Трофимчук проти України №4241/03 від 28.10.2010 Європейським судом з прав людини зазначено, що хоча пункт 1 статті 6 Конвенції зобов`язує суди обґрунтовувати свої рішення, це не може розумітись як вимога детально відповідати на кожен довод сторін.

Згідно частини 1 статті 77 Господарського процесуального кодексу України обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Згідно статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. (ст. 76 Господарського процесуального кодексу України).

Статтею 79 Господарського процесуального кодексу України визначено, що наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування. Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Ч. 1 статті 276 Господарського процесуального кодексу України визначено, що суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а судове рішення без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

З огляду на викладене, Північний апеляційний господарський суд визнає, що доводи скаржника викладені в апеляційній скарзі, не спростовують висновків господарського суду першої інстанції, викладених в оскаржуваному рішенні, оскаржуване рішення ухвалено з повним і достовірним встановленням всіх фактичних обставин, а також з дотриманням норм процесуального та матеріального права, у зв`язку з чим, суд апеляційної інстанції не вбачає підстав для зміни або скасування оскаржуваного рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24, за наведених скаржником доводів та в межах апеляційної скарги.

Розподіл судових витрат

Судовий збір розподіляється відповідно до вимог статті 129 Господарського процесуального кодексу України.

Керуючись ст.ст. 129, 240, 269, 270, 273, 275, 276, 281-284 Господарського процесуального кодексу України, Північний апеляційний господарський суд,

УХВАЛИВ:

1. Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" на рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24 - залишити без задоволення.

2. Рішення Господарського суду міста Києва від 15.01.2025 по справі №910/8620/24 - залишити без змін.

3. Судовий збір за подачу апеляційної скарги залишити за Публічним акціонерним товариством АБ "Укргазбанк".

4. Матеріали справи №910/8620/24повернути до Господарського суду міста Києва.

Постанова апеляційного суду набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена в порядку та строки, визначені статтями 287 та 288 Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст складено та підписано 03.07.2025. (після виходу суддів з відпустки та з лікарняного)

Головуючий суддя Б.О. Ткаченко

Судді О.М. Гаврилюк

В.В. Сулім