ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
У Х В А Л А

10.03.2025 м.Дніпро Справа № 904/4863/22

Центральний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді: Іванова О.Г. (доповідач)

суддів: Верхогляд Т.А., Паруснікова Ю.Б.,

при секретарі судового засідання Логвиненко І.Г.

за участю представників сторін:

від скаржника: Козаренко Н.Ю. (поза межами суду);

інші не з`явились;

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу ОСОБА_1 на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 у справі № 904/4863/22

Кредитори:

1. Товариство з обмеженою відповідальністю "Торговий будинок "Новаагро"

2. Товариство з обмеженою відповідальністю "СДН Трейд"

3. Товариство з обмеженою відповідальністю ТОВ "Ромєрм"

4. Товариство з обмеженою відповідальністю "Єрмром"

5. Товариство з обмеженою відповідальністю "Фірма "СБВ"

6. Товариство з обмеженою відповідальністю "Агро-Овен Ко"

7. ОСОБА_2

8. Головне управління ДПС у Дніпропетровській області

Боржник: Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд"

про визнання банкрутом

ВСТАНОВИВ:

Ухвалою господарського суду від 24.10.2023 введено процедуру санації боржника - Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ). Затверджено план санації Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ) у редакції, схваленій зборами кредиторів 14.08.2023. Призначено керуючим санацією Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ) арбітражного керуючого Венську Оксану Олександрівну (свідоцтво № 174 від 24.04.2013, адреса: 49041, м. Дніпро, вул. Аеропортівська, 5, к. 1; ідентифікаційний номер - НОМЕР_1 ). Оприлюднено у встановленому ч. 4 ст. 50 Кодексу України з процедур банкрутства порядку повідомлення про введення процедури санації боржника - Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ). Зобов`язано посадових осіб Товариство з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ) передати керуючому санацією арбітражному керуючому Венській О.О. у строк 15 днів бухгалтерську та іншу документацію боржника, печатки, штампи, матеріальні та інші цінності. Зобов`язано керуючого санацією виконувати повноваження згідно з вимогами Кодексу України з процедур банкрутства. Зобов`язано керуючого санацією боржника за п`ятнадцять днів до закінчення процедури санації, а також за наявності підстав для дострокового припинення процедури санації, надати комітету кредиторів письмовий звіт і повідомити кредиторів про час і місце проведення засідання комітету кредиторів.

14.05.2024 до суду від керуючого санацією надійшло клопотання від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023.

Ухвалою господарського суду від 20.05.2024 клопотання керуючого санацією від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023 - прийнято до розгляду. Призначено судове засідання з розгляду клопотання керуючого санацією від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023 на 18.06.2024 о 13:00год. Явку в судове засідання учасників провадження у справі про банкрутство та ОСОБА_1 визнано обов`язковою. Господарський суд зазначив, що сторони мають право направляти всі звернення до господарського суду засобами електронного зв`язку.

05.06.2024 до суду від Східного міжрегіонального управління ДПС по роботі з великими платниками податків надійшла заява від 05.06.2024 про заміну сторони. Судом заява прийнята до розгляду.

13.06.2024 до суду від ОСОБА_1 надійшли пояснення на заяву керуючого санацією про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023. Судом пояснення прийняті до відома.

18.06.2024 до суду від ТОВ "ТБ "Новаагро" надійшла заява про розгляд справи без участі представника ТОВ "ТБ "Новаагро". Судом заява прийнята до відома.

До початку розгляду справи по суті керуючий санацією заявив усне уточнення до клопотання про видачу наказу та просив суд витребувати шляхом зобов`язання колишнього керівника Товариства з обмеженою відповідальністю Єрмак Голд (52020, Дніпропетровська обл., Дніпровський р-н, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ідентифікаційний код згідно з ) ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_2 ) в 15-ти денний строк передати керуючому санацією Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ) арбітражному керуючому Венській Оксані Олександрівні (свідоцтво № 174 від 24.04.2013р., адреса: 49041, м. Дніпро, вул. Аеропортівська, 5, к. 1; ідентифікаційний номер - НОМЕР_1 ) всю наявну бухгалтерську та іншу документацію щодо майна та активів ТОВ Єрмак Голд (), зокрема: баланси підприємства (форма №1), для суб`єктів малого підприємництва - форма №1-м); звіти про фінансові результати (форма №2, для суб`єктів малого підприємництва - форма №2-м); звіти про рух грошових коштів (форма №3); звіти про власний капітал (форма №4); примітки до річної фінансової звітності (форма №5); звіти про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма №11-ОЗ); обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма №1-інновація); звіти про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма №1-Б); звіти з праці (форма №1-ПВ); звіти про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма №1-ПВ (умови праці)); звіти про використання робочого часу (форма №3-ПВ); звіти про виробництво промислової продукції (форма №1П-НПП); копії документів, щодо останньої проведеної інвентаризації; інформацію про залишки грошових коштів на рахунках боржника, відкритих в банківських установах, і залишки готівкових коштів в касі боржника, на дату проведення інвентаризації; відомості, про рухоме та нерухоме майно із зазначенням інвентарних номерів; опис та перелік необоротних активів боржника; опис та перелік запасів, зокрема, інформацію щодо товарних залишків продукції ТОВ Єрмак Голд, які наразі обліковуються на балансі підприємства; відомості, щодо дебіторської та кредиторської заборгованості згідно даних бухгалтерського обліку, станом на дату проведення інвентаризації; інші документи та інформацію, необхідну для проведення аналізу та виявлення резервів виробництва боржника, перевірки повноти проведення інвентаризації майна боржника; печатки, штампи, матеріальні та інші цінності Товариства з обмеженою відповідальністю Єрмак Голд; статутні та реєстраційні документи боржника; правовстановлюючі документи на майно боржника; балансові довідки; господарські договори та угоди за 2020-2023 рр.; статистичну звітність за 2020-2023 рр. та видати наказ. Судом усне уточнення прийнято до розгляду.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 заяву Східного міжрегіонального управління ДПС по роботі з великими платниками податків від 05.06.2024 про заміну сторони - задоволено.

Проведено процесуальне правонаступництво.

Замінено кредитора - Східне міжрегіональне управління ДПС по роботі з великими платниками податків () на правонаступника - Головне управління ДПС у Дніпропетровській області (код ЄДРПОУ ВП: 44118658, 49005, м. Дніпро, вул. Сімферопольська, 17а) у справі № 904/4863/22 про банкрутство ТОВ Єрмак Голд.

Клопотання керуючого санацією від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023р. з урахуванням усного уточнення - задоволено.

Витребувано шляхом зобов`язання колишнього керівника Товариства з обмеженою відповідальністю Єрмак Голд (52020, Дніпропетровська обл., Дніпровський р-н, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ідентифікаційний код згідно з ) Голокоз Світлани Вікторівни ( АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_2 ) в 15-ти денний строк передати керуючому санацією Товариства з обмеженою відповідальністю "Єрмак Голд" (52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ) арбітражному керуючому Венській Оксані Олександрівні (свідоцтво № 174 від 24.04.2013р., адреса: 49041, м. Дніпро, вул. Аеропортівська, 5, к. 1; ідентифікаційний номер - НОМЕР_1 ) всю наявну бухгалтерську та іншу документацію щодо майна та активів ТОВ Єрмак Голд (), зокрема: баланси підприємства (форма №1), для суб`єктів малого підприємництва - форма №1-м); звіти про фінансові результати (форма №2, для суб`єктів малого підприємництва - форма №2-м); звіти про рух грошових коштів (форма №3); звіти про власний капітал (форма №4); примітки до річної фінансової звітності (форма №5); звіти про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма №11-ОЗ); обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма №1-інновація); звіти про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма №1-Б); звіти з праці (форма №1-ПВ); звіти про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма №1-ПВ (умови праці)); звіти про використання робочого часу (форма №3-ПВ); звіти про виробництво промислової продукції (форма №1П-НПП); копії документів, щодо останньої проведеної інвентаризації; інформацію про залишки грошових коштів на рахунках боржника, відкритих в банківських установах, і залишки готівкових коштів в касі боржника, на дату проведення інвентаризації; відомості, про рухоме та нерухоме майно із зазначенням інвентарних номерів; опис та перелік необоротних активів боржника; опис та перелік запасів, зокрема, інформацію щодо товарних залишків продукції ТОВ Єрмак Голд, які наразі обліковуються на балансі підприємства; відомості, щодо дебіторської та кредиторської заборгованості згідно даних бухгалтерського обліку, станом на дату проведення інвентаризації; інші документи та інформацію, необхідну для проведення аналізу та виявлення резервів виробництва боржника, перевірки повноти проведення інвентаризації майна боржника; печатки, штампи, матеріальні та інші цінності Товариства з обмеженою відповідальністю Єрмак Голд; статутні та реєстраційні документи боржника; правовстановлюючі документи на майно боржника; балансові довідки; господарські договори та угоди за 2020-2023 рр.; статистичну звітність за 2020-2023 рр.

Вирішено видати наказ.

Ухвала місцевого господарського суду, в частині видачі наказу, мотивована невиконанням генеральним директором ТОВ Єрмак Голд - ОСОБА_1 вимог ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 в частині передачі керуючому санацією у строк 15 днів бухгалтерської та іншої документації боржника, печаток, штамів, матеріальних та інші цінностей, відтак, наявні підстави для забезпечення виконання судового рішення в порядку, визначеному Законом України Про виконавче провадження.

Крім того, ОСОБА_1 не надала жодних пояснень, документальних доказів (актів приймання-передачі) суду або керуючому санацією щодо місця перебування всієї бухгалтерського та іншої документації ТОВ Єрмак Голд, а тому господарський суд визнав, що клопотання керуючого санацією від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023, з урахуванням усного уточнення, підлягає задоволенню, задля належного виконання керуючим санацією вимог Кодексу України з процедур банкрутства

ОСОБА_1 подала апеляційну скаргу на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 у справі № 904/4863/22, в якій просить оскаржувану ухвалу скасувати в частині задоволення клопотання керуючого санацією від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали Господарського суду від 24.10.2023 у справі № 904/4863/22 та скасувати наказ Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 у справі № 904/4863/22, що виданий на виконання ухвали від 18.06.2024.

Заявниця вважає, що права та законні інтереси останньої цими процесуальними документами (ухвалою від 18.062024 та наказом) грубо порушені, як особи, яка не є учасником цієї господарської справи, та як особи, яка припинила трудові правовідносини з ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» не в строкових межах визнання банкрутом Товариства та, як наслідок, не в межах введеної процедури санації боржника - ТОВ «ЄРМАК ГОЛД», та ключовими аргументами цієї Апеляційної скарги є те, що Судом першої інстанції не повно встановлено суттєві обставини справи, та Господарський суд Дніпропетровської області ухвалою прийняв рішення щодо прав і обов`язків ОСОБА_1 «автоматично» визнавши її боржником, однак, суд не залучив її до участі у справі належним чином згідно процесуального законодавства України;

В обґрунтування доводів апеляційної скарги заявник посилається на наступні обставини:

- на дату прийняття господарським судом Дніпропетровської області заяви ТОВ «Торговий будинок «Новаагро» про відкриття провадження у справі про банкрутство (ухвала від 09.01.2023) та відкриття провадження у справі про банкрутство ТОВ «Єрмак Голд» (ухвала від 31.01.2023), ОСОБА_1 вже не була посадовою особою (керівником - Генеральним директором) ТОВ «Єрмак Голд», та відповідно до рішення Новомосковськом міжрайонного суду Дніпропетровської області від 08.12.2022 у справі №183/6431/22, визнано припиненими трудові відносини між ОСОБА_1 та ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» з « 01» вересня 2022 року у зв`язку зі звільненням ОСОБА_1 із займаної посади Генерального директора ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» на підставі ч.1 ст.38 КЗпІІ України;

- повноваження Генерального директора ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» та представницькі функції як виконавчого органу ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» згідно Статуту у ОСОБА_1 припинені 01.09.2022 з урахуванням судового рішення від 08.12.2022, яке набрало законної сили 09.01.2023, та, як наслідок, ОСОБА_1 не є посадовою особою у розумінні діючого законодавства України, яка уповноважена та/або має те чи інше право та/або обов`язок станом на 24.10.2023 передати керуючому санацією арбітражному керуючому Вепській О.О. у строк 15 днів бухгалтерську та іншу документацію боржника, печатки, штампи, матеріальні та інші цінності тощо;

- ОСОБА_1 звертає увагу, шо фактичного доступу на територію, в т.ч. до адміністративної будівлі ТОВ «ЄРМАК ГОЛД», шо знаходиться за адресою: 52020, Дніпропетровська область, Дніпропетровський район, село Чумаки, вул. Шкільна, буд.20, та де ймовірно мають знаходилися (перебувати) бухгалтерські та інші документи банкрута, печатки і штампи, матеріальні та інші цінності банкрута, у фізичної особи як колишнього керівника (колишньої посадової особи) ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» після 01.09.2022 у ОСОБА_1 немає;

- відомості та інформація про наявність працівників та інших посадових осіб, що перебувають у трудових відносинах з ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» станом на дату подання цих пояснень у ОСОБА_1 відсутні, оскільки остання жодного відношення немає до діяльності Товариства після припинення трудових правовідносин;

- всю звітність, яка передбачена чинним законодавством України для такої організаційно - правової форми як ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» щодо провадження господарської діяльності, в період здійснення чинних повноважень Генерального директора ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» ОСОБА_1 , Товариством було подано належним чином, зокрема, до ГУ ДПС у Дніпропетровській області, та, ця звітність наявна в повному обсязі у податкового та пенсійного органах, на обліку яких перебуває ТОВ «ЄРМАК ГОЛД»;

- фізична особа ОСОБА_1 зокрема, після припинення трудових відносин 01.09.2022 та набрання судовим рішенням законної сили 09.01.2023, у розумінні Кодексу України з процедур банкрутства (далі КУзПБ) не є уповноваженою особою засновників (учасників) боржника - ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» представляти інтереси засновників ( ОСОБА_3 паспорт громадянина Мальти НОМЕР_3 , документ виданий: паспортний стіл, ОСОБА_4 ІНФОРМАЦІЯ_1 , РНОКПП в Україні НОМЕР_4 ; адреса: житлове приміщення 105, поверх 3, Трік Манвел Дімеч Стріт, Сліма, Мальта, та АКЦІОНЕРНОНОГО ТОВАРИСТВА «ЕБР ФІНАНЦХОЛДІНГ АГ» (EBR FINANZHOEDING AG), Швейцарія (є юридичною особою згідно законодавства Швейцарії та зареєстроване за законодавством Швейцарії: код ЄДРІІОУ в Україні відсутній; адреса: п/с Атос Фемілі & Бізнес Сервісес (Швейцарія) АГ. Лінден штрассе 16, 6340, Баар) під час провадження у справі про банкрутство тощо;

- ОСОБА_1 повідомляє Суду, що наявність відомостей станом на червень 2024 року про керівника юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, як генерального директора, що діє згідно Статуту, ОСОБА_1 , обумовлено виключно неможливістю наразі внесення будь - яких реєстраційних змін щодо ТОВ «ЄРМАК ГОЛД», які відповідно до ухвали слідчого судді Подільського районного суду міста Києва від 29.07.2022, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного суду від 02.11.2022 у справі №758/6022/22, заборонено будь - яким державним реєстраторам, державним і приватним нотаріусам здійснювати будь - які реєстраційні дії щодо зміни виконавчого органу ТОВ «ЄРМАК ГОЛД». При цьому, ОСОБА_1 звертає увагу Суду, шо вона ані як посадова особа, ані як колишня посадова особа (керівник), ані як фізична особа не є учасником зазначеного вище кримінального провадження;

- звертає увагу, що в оскаржуваній ухвалі Господарського суду Дніпропетровської області, Суд першої інстанції, ігноруючи фактичні обставини справи щодо періоду звільнення (припинення трудових відносин) ОСОБА_1 з Боржником - ТОВ «ЄРМАК ГОЛД», прийшов до висновку, шо «… в рішенні Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 05.05.2023 по справі №160/4455/23, суд звернув увагу ОСОБА_1 на те, шо позивач не позбавлений можливості скористатися ч.1 ст.174 КПК України та звернутись до відповідного суду з клопотанням про скасування арешту майна повністю або частково...».

Однак, ОСОБА_1 звергає увагу Суду апеляційної інстанції, що ця можливість є правом, а не зобов`язанням для громадянина України, та, у свою чергу, Господарський суд Дніпропетровської області передчасно допустив припущення в оскаржуваній ухвалі, що у випадку звернення ОСОБА_1 до Подільського районного суду міста Києва її клопотання про скасування заборони проведення реєстраційних дій щодо виконавчого органу ТОВ «СРМАК ГОЛД» було б задоволено;

- суд виніс Ухвалу щодо прав і обов`язків ОСОБА_1 , однак, суд не залучив її до участі у справі;

- 14.05.2024 до Господарського суду Дніпропетровської області від керуючого санацією надійшло письмове клопотання від 14.05.2024 про видачу наказу на виконання ухвали господарського суду від 24.10.2023 та 18.06.2024 до початку розгляду справи по суті керуючий санацією заявлено усне уточнення до письмового клопотання про видачу наказу та просив суд витребувати шляхом зобов`язання колишнього керівника Товариства з обмеженою відповідальністю «Єрмак Голд» ОСОБА_1 в 15-ти денний строк передати керуючому санацією Товариства з обмеженою відповідальністю «Єрмак Голд» всю наявну бухгалтерську та іншу документацію щодо майна та активів ГОВ «Єрмак Голд» ().

ОСОБА_1 вважає, що це також є грубим порушенням процесуального законодавства України, оскільки це усне уточнене клопотання до письмового клопотання стосується її обов`язків, на підставі якого прийнято оскаржувану ухвалу, де ОСОБА_1 визнано боржником згідно судового наказу.

Поряд з ним, ОСОБА_1 повідомляє, що останньою не було отримано від керуючого санацією клопотання від 14.05.2024, що подано до Суду, про видачу судового наказу, гак і само не було направлено Ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у цій Справі, та жодної судової Ухвали про залучення ОСОБА_1 як учасника процесу не було прийнято та не було доведено до відома ОСОБА_1

- в оскаржуваній Ухвалі зазначено, що ОСОБА_1 не надала жодних пояснень, документальних доказів (актів приймання - передачі) суду або керуючого санацією щодо місця перебування всієї бухгалтерського та іншої документації ТОВ «Єрмак Голд», та ОСОБА_1 звертає увагу Суду апеляційної інстанції, що останньою повідомлялося у поданих Поясненнях, що доступу до адміністративної будівлі ТОВ «ЄРМАК ГОЛД» у звільненого 01.09.2022 колишнього генерального директора немає з вересня 2022 року та рішенням встановлена бездіяльність Засновників Товариства щодо розгляду заяви ОСОБА_1 про звільнення. Відтак, внаслідок ігнорування та бездіяльності Учасників (Засновників) Товариства, ОСОБА_1 станом на день свого звільнення - 01.09.2022 фактично була позбавлена можливості передати (скласти акти приймання - передачі) уповноваженій особі Учасників (Засновників) або Товариства, в т.ч. новому генеральному директору ті чи інші документи внаслідок самоусунення від управління Товариством безпосередньо самих Засновників (Учасників).

- звертає увагу суду апеляційної інстанції, що ухвалою суду 1 інстанції від 24.10.2023, зокрема, зобов`язано посадових осіб Товариства передати керуючому санацією бухгалтерську та іншу документацію боржника, печатки, штампі; 14.05.2024 від керуючого санацією надійшло клопотання про видачу наказу па виконання ухвали від 24.10.2023; ухвалою від 18.06.2024 клопотання керуючого санацією про видачу наказу на виконання ухвали від 24.10.2023 задоволено, та відповідно до ухвали від 24.10.2023, зокрема, було зобов`язано посадових осіб ТОВ «Єрмак Голд» передати керуючому санацією арбітражному керуючому Вепській О.О. у строк 15 днів бухгалтерську та іншу документацію боржника, печатки, штампи, матеріальні та інші цінності, однак, наказ містить вже зовсім інший зміст до виконання, та оскаржуваною взагалі Ухвалою не визначений порядок передачі документів.

Одночасно у змісті скарги заявлено клопотання про поновлення строку на апеляційне оскарження яке обґрунтовано тим, що апелянт оскаржуване судове рішення не отримував, з повним текстом оскаржуваної ухвали ознайомився в Єдиному державному реєстрі судових рішень 27.06.2024, коли було відкрито загальний доступ. Матеріали справи не містять доказів вручення копії оскаржуваної ухвали апелянту.

У відзиві на апеляційну боржник в особі арбітражного керуючого Венської О.О. проти задоволення скарги заперечує, ухвалу, в оскаржуваній частині, вважає законною і обґрунтованою, зазначає, що ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 припинено процедуру розпорядження майном Товариства з обмеженою відповідальністю «Єрмак Голд» та введено процедуру санації, затверджено План санації ТОВ «Єрмак Голд», керуючим санацією призначено арбітражного керуючого Венську Оксану Олександрівну; зобов`язано посадових осіб Товариства з обмеженою відповідальністю «Єрмак Голд» передати керуючому санацією - арбітражному керуючому Венській О.О. у строк 15 днів бухгалтерську та іншу документацію боржника, печатки, штампи, матеріальні та інші цінності. Вимоги вищевказаної Ухвали в частині передачі керуючому санацією - арбітражному керуючому Венській О.О. бухгалтерської та іншої документації боржника, печаток, штампів, матеріальних та інших цінностей, керівними органами Боржника не виконані. З огляду на що, керуючим санацією Венською О.О. подано до Господарського суду Дніпропетровської області Клопотання про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473.

Зауважує, що задля виконання обов`язків керуючого санацією ТОВ «Єрмак Голд», передбачених Кодексом України з процедур банкрутства, зокрема, прийняти в господарське відання майно боржника; відкрити спеціальний рахунок для проведення санації та розрахунків з кредиторами; забезпечити ведення боржником бухгалтерського обліку і статистичного звіту та фінансової звітності; здійснювати заходи щодо стягнення на користь боржника дебіторської заборгованості та здійснювати інші передбачені законодавством повноваження, керуючий санацією Венська О.О. направила на адресу керівника ТОВ «Єрмак Голд» - ОСОБА_1 , Повідомлення про звільнення та вимогу щодо надання документів від 10.11.2023 вих.№02-40-01/1034, Наказ №1-К від 24.10.2023 про звільнення, Вимогу-повідомлення щодо передання фінансової звітності від 10.11.2023 вих.№02-40- 01/1033. Крім того, на адресу ОСОБА_1 було направлено Вимогу про надання інформації від 10.11.2023 вих.№02-40-01/1035 з проханням надати керуючому санацією ТОВ «Єрмак Голд» арбітражному керуючому Венській О.О., інформацію щодо товарних залишків продукції ТОВ «Єрмак Голд», які наразі обліковуються на балансі підприємства.

Жодної відповіді на вимоги та повідомлення керуючого санацією від генерального директора ТОВ «Єрмак Голд» не надходили, з огляду на що на адресу ОСОБА_1 було направлено повторно Повідомлення про звільнення та вимогу щодо надання документів від 11.12.2023 вих.№02-40-01/1142, Наказ №1-К від 24.10.2023 про звільнення, Вимогу-повідомлення щодо передання фінансової звітності від 11.12.2023 вих.№02-40-01/1143 та Вимогу про надання інформації від 11.12.2023 вих.№02-40- 01/1144.

Звертає увагу, що суд першої інстанції досліджував і пояснення ОСОБА_1 у засіданні, звертає увагу, що Дніпропетровський окружний адміністративний суд в своєму рішенні від 05.05.2023 по справі №160/4455/23 зазначив, що рішення суду про припинення трудових відносин з керівником ТОВ «Єрмак Голд» саме по собі є підставою для внесення відомостей у ЄДРПОУ про ТОВ «Єрмак Голд», однак, лише за відсутності підстав для відмови у державній реєстрації передбачених статтею 28 Закону № 755-IV. Дніпропетровський окружний адміністративний суд окремо звернув увагу позивача ( ОСОБА_1 ) на те, що позивач не позбавлений можливості скористатися ч.1 ст. 174 КПК України, у відповідності до якої власник майна або володілець майна, представник юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, які не були присутні при розгляді питання про арешт майна, мають право заявити клопотання про скасування арешту майна повністю або частково. Крім того, арешт майна може бути скасовано повністю чи частково, якщо вказані особи доведуть, що у подальшому застосуванні цього заходу відпала потреба або арешт накладено необґрунтовано.

Водночас, Апелянтом на час розгляду Клопотання про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 до матеріалів справи та свого пояснення не надала господарському суду відповідних дій про скасування заборон та внесення відповідних відомостей до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань щодо припинення трудових відносин ОСОБА_1 , як керівника ТОВ «Єрмак Голд», та внесення відповідних записів. Також, під час розгляду Клопотання ОСОБА_1 не надала жодних пояснень, документальних доказів (актів приймання-передачі) суду або керуючому санацією щодо місця перебування всієї бухгалтерської та іншої документації ТОВ «Єрмак Голд».

Стверджує, що відповідно до пункту 1 розділу XV Правил організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 18 червня 2015 року № 1000/5 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 22 червня 2015 року за № 736/27181, під час зміни керівника установи наявність і стан документів (справ), що знаходяться в діловодстві структурних підрозділів та в архіві, а також облікових документів та довідкового апарату до них відбиваються окремим розділом в акті приймання-передавання установи. Відповідно до облікових даних служби діловодства та архіву в акті наводяться окремо кількість документів, що знаходяться в діловодстві, та кількість справ, що зберігаються в архіві, у тому числі кількість справ, що внесені до Національного архівного фонду.

Отже, колишній керівник товариства за актом приймання-передавання має передати новопризначеному керівнику товариства всі документи, які знаходяться в діловодстві товариства (правова позиція наведена в постанові Великої Палати Верховного Суду від 11.05.2021 у справі № 759/9008/19).

Наголошує, що колишній керівник ТОВ «Єрмак Голд» ОСОБА_1 має обов`язок передати керуючому санацією Боржника арбітражному керуючому Венській О.О. всі документи, які знаходяться в діловодстві товариства, та вказані в оскаржуваній Ухвалі.

В той же час, Апелянтом не надано доказів щодо відсутності у неї доступу на територію, в т.ч. до адміністративної будівлі ТОВ «Єрмак Голд», з 01.09.2022, особливо враховуючи посилання Апелянта на рішення Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області у справі №183/6431/22, яке було постановлене 08.12.2022, тобто більше ніж через три місяці з дати, на яку посилається апелянт.

Також апелянт зазначає, що внаслідок бездіяльності учасників (засновників) ТОВ «Єрмак Голд», ОСОБА_1 станом на день свого звільнення 01.09.2022, фактично була позбавлена можливості передати (скласти акти приймання передачі) уповноваженій особі учасників (засновників) або Боржника, в т.ч. новому генеральному директору ті чи інші документи внаслідок самоусунення від управління Товариством безпосередньо самих засновників. Таким чином, вона підтверджує, що не здійснювала передачу документів будь-якій особі (документи фактично залишилися у неї). При цьому, ОСОБА_1 не повідомляє суду про фактичне місцезнаходження витребуваних документів, та не надає доказів про їх залишення в конкретному місці та на конкретну дату.

Протоколом автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 11.06.2024 для розгляду справи визначено колегію суддів у складі головуючого судді Коваль Л.А., суддів Чередка А.Є., Мороза В.Ф.

07.08.2024 розпорядженням керівника апарату суду відповідно до пункту 2.3.49 Положення про автоматизовану систему документообігу суду, затвердженого Рішенням Ради суддів України від 26.11.2010 №30, зі змінами, внесеними згідно з Рішеннями Ради суддів України, відповідно до пункту 2.6.2 Засад використання автоматизованої системи документообігу суду у Центральному апеляційному господарському суді, затверджених рішенням, оформленим протоколом зборів суддів Центрального апеляційного господарського суду №2 від 08.10.2018 зі змінами, призначено повторний автоматизований розподіл судової справи № 904/4863/22.

Відповідно до протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 07.08.2024, справу №904/4863/22 передано колегії суддів у складі: Чус О.В.(головуючий, доповідач), Мороз В.Ф., Чередко А.Є.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 07.08.2024 (колегією суддів у складі: Чус О.В. (головуючий, доповідач), Мороз В.Ф., Чередко А.Є.) апелянту поновлений строк подачі скарги; відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою ОСОБА_1 на ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 у справі № 904/4863/22.

23.08.2024 до суду від апелянта надійшла відповідь на відзив.

07.10.2024 розпорядженням керівника апарату суду відповідно до пункту 2.3.50 Положення про автоматизовану систему документообігу суду, затвердженого Рішенням Ради суддів України від 26.11.2010 №30, зі змінами, внесеними згідно з Рішеннями Ради суддів України, відповідно до пункту 2.6.2 Засад використання автоматизованої системи документообігу суду у Центральному апеляційному господарському суді, затверджених рішенням, оформленим протоколом зборів суддів Центрального апеляційного господарського суду №2 від 08.10.2018 зі змінами, призначено повторний автоматизований розподіл судової справи № 904/4863/22.

Відповідно до протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 07.10.2024, справу №904/4863/22 передано колегії суддів у складі: Іванов О.Г. (головуючий, доповідач), Парусніков Ю.Б., Верхогляд Т.А.

Ухвалою суду від 14.10.2024 справу прийнято до провадження наведеним складом суду; судове засідання призначено на 23.01.2025.

10.01.2025 до суду від представника апелянта Козаренко Н.Ю. надійшло клопотання про проведення судового засідання в режимі відеоконференції за допомогою власних технічних засобів (зареєстровано 13.0.1025).

В судовому засіданні 23.01.2025 оголошено перерву до 10.03.2025.

07.03.2025 до суду від арбітражного керуючого Венської О.О. надійшла заява про відмову від позову та закриття апеляційного провадження.

Заява обґрунтована тим, що станом на тепер керуючий санацією частково отримала доступ до первинної документації Боржника, що зберігається за юридичною адресою реєстрації ТОВ «Єрмак Голд». За таких обставин, потреба та доцільність у примусовому витребуванні бухгалтерської та іншої документації щодо майна та активів ТОВ «Єрмак Голд» від колишнього керівника ОСОБА_1 наразі відпали.

Оскільки Клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 у вказаних обставинах прирівнюється до позову, керуючий санацією даним повідомляє про відмову від позовної вимоги, що міститься у Клопотанні від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473.

Також 07.03.2025 (зареєстрована судом 10.03.2025) до суду надійшла заява арбітражного керуючого Венської О.О. про розгляд справи за її відсутності.

В судовому засіданні 10.03.2025 колегією суддів задоволено клопотання арбітражного керуючого щодо розгляду справи за її відсутності. Представник апелянта не заперечувала щодо задоволенні заяви арбітражного керуючого і закриття провадження у справі в частині клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023.

В судовому засіданні 10.03.2025 судом оголошено вступну та резолютивну частину ухвали про прийняття відмови від позову.

Розглянувши заяву про відмову від позову та дослідивши матеріали справи, колегія суддів дійшла висновку про наявність підстав для її задоволення з огляду на наступне.

Частиною 1 статті 2 КУзПБ визначено, що провадження у справах про банкрутство регулюється цим Кодексом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законами України.

Процедура банкрутства характеризуються специфічним складом учасників (відмінним від складу учасників позовного провадження), кожен з яких наділяється особливим процесуальним правами та обов`язками (в тому числі на апеляційне та касаційне оскарження), що зумовлено характером відносин неплатоспроможності, особливостями провадження у справах про банкрутство, застосуванні притаманних такому провадженню способів захисту її суб`єктів, стадій та інших елементів, які відрізняють це провадження від позовного, та спрямованістю інтересів (юридичною заінтересованістю) учасника у такому провадженні.

Колегію суддів з`ясовано, що предметом судового розгляду, за наслідком якої було прийнято ухвалу Господарським судом Дніпропетровської області від 18.06.2024 було клопотання арбітражного керуючого Венської О.О. від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 (щодо зобов`язання колишнього директора ТОВ «Єрмак Голд» ОСОБА_1 надати бухгалтерські документи, тощо).

Провадження у справі про банкрутство є процедурним процесом, у якому кожна з процедур (розпорядження майном, санація, ліквідація) має певні етапи її проведення та передбачає відповідні судові дії.

Колегія суддів звертає увагу, що за умови відкриття провадження у справі про банкрутство боржника, особливістю вирішення усіх майнових спорів з вимогами до боржника є те, що вони розглядаються господарським судом без порушення нових справ, що узгоджується із загальною спрямованістю Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (чинного на час розгляду зазначених спорів), який передбачає концентрацію всіх спорів у межах справи про банкрутство задля судового контролю у межах цього провадження за діяльністю боржника, залучення всього майна боржника до ліквідаційної маси та проведення інших заходів, метою яких є повне або часткове задоволення вимог кредиторів.

Особливістю провадження у справі про банкрутство є значна кількість судових актів, які опосередковують рух справи про банкрутство (ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство, ухвали про введення процедури санації, ухвали про затвердження плану санації, постанови про визнання боржника банкрутом тощо), у тому числі ухвали про припинення провадження у справі, ухвали про відмову в порушенні справи про банкрутство. Крім того, в провадженні у справі про банкрутство може бути велика кількість інших судових актів, які пов`язані виключно з рухом справи та якими провадження у справі не закінчується. Такі судові акти не вирішують питання по суті, а лише сприяють подальшому руху справи та стосуються вирішенню певних процедурних моментів (див. зокрема постанови Верховного Суду від 16.10.2023 у справі № 917/814/16 від 29.01.2024 у справі № 924/159/14 (924/502/23)).

Звідси, як правильно зауважила арбітражний керуючий, клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 у вказаних обставинах прирівнюється до позову, оскільки, в тому числі з цього питання постановлялась оскаржувана ухвала (з видачею виконавчого документа наказу).

Колегія суддів також звертає увагу, що у постанові від 13.05.2024 у справі №910/3627/16 Верховний Суд зауважив, що суд застосовує аналогію закону і аналогію права тоді, коли на переконання суду певні відносини мають бути врегульовані, але законодавство такого регулювання не містить, внаслідок чого наявна прогалина в законодавчому регулюванні.

Верховний Суд враховує, що відсутність у процесуальних кодексах положень про процесуальну аналогію не є перешкодою для застосування такої аналогії.

Таким чином, суд апеляційної інстанції приходить до висновку, що у даних відносинах, клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 прирівнюється до позову.

Керуючий санацією ТОВ «Єрмак Голд» - арібтражний керуючий Венська О.О. у заяві від 07.03.2025, поданій суду апеляційної інстанції, повідомила про відмову від позовної вимоги, що міститься у Клопотанні від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473.

Відповідно до п.1 ч. 2 ст. 46 ГПК України крім прав та обов`язків, визначених у ст. 42 цього Кодексу, позивач вправі відмовитися від позову (всіх або частини позовних вимог), відповідач має право визнати позов (всі або частину позовних вимог) на будь-якій стадії судового процесу.

Згідно з ч. ч. 1, 2 ст. 191 ГПК України позивач може відмовитися від позову, а відповідач визнати позов на будь-якій стадії провадження у справі, зазначивши про це в заяві по суті справи або в окремій письмовій заяві. До ухвалення судового рішення у зв`язку з відмовою позивача від позову або визнанням позову відповідачем суд роз`яснює сторонам наслідки відповідних процесуальних дій, перевіряє, чи не обмежений представник відповідної сторони у повноваженнях на їх вчинення.

Поряд з цим, суд не приймає відмову позивача від позову, визнання позову відповідачем у справі, в якій особу представляє її законний представник, якщо його дії суперечать інтересам особи, яку він представляє (ч. 5 ст. 191 ГПК України).

Відповідно до ч. 1 ст. 274 ГПК України у суді апеляційної інстанції позивач має право відмовитися від позову, а сторони укласти мирову угоду відповідно до загальних правил про ці процесуальні дії незалежно від того, хто подав апеляційну скаргу.

Згідно із ст. 14 ГПК України одним із принципів господарського судочинства є диспозитивність, який полягає у тому, що суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках. Складовою зазначеного принципу є можливість суб`єкта відмовитися від свого права чи інтересу. Тобто, право особи на звернення до суду з позовом рівною мірою стосується й права такої особи на відмову від такого позову або частини позовних вимог.

Відмова від позову є формою реалізації принципу диспозитивності господарського судочинства.

Зі змісту наведених положень чинного процесуального законодавства можна дійти висновку, що підставами для відмови господарським судом у задоволенні заяви про відмову від позову є: 1) обмеження представника відповідної сторони у повноваженнях на вчинення процесуальної дії (відмови від позову); 2) відмова позивача від позову у справі, в якій особу представляє її законний представник, що суперечить інтересам особи, яку він представляє.

Суд апеляційної інстанції роз`яснює сторонам наслідки відмови позивача від позову, які встановлені ч. 3 ст. 231 ГПК України, відповідно до якої у разі закриття провадження у справі повторне звернення до суду із спору між тими самими сторонами, про той самий предмет і з тих саме підстав не допускається. Наявність ухвали про закриття провадження у зв`язку з прийняттям відмови позивача від позову не позбавляє відповідача в цій справі права на звернення до суду за вирішенням цього спору.

Якщо заява про відмову від позову чи мирова угода сторін відповідають вимогам статей 191, 192 цього Кодексу, суд постановляє ухвалу про прийняття відмови позивача від позову або про затвердження мирової угоди сторін, якою одночасно визнає нечинним судове рішення першої інстанції, яким закінчено розгляд справи, та закриває провадження у справі (ч. 2 ст. 274 ГПК України).

За приписами п. 4 ч. 1 ст. 231 ГПК України господарський суд закриває провадження у справі, якщо позивач відмовився від позову і відмову прийнято судом.

При цьому, ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 припинено процедуру розпорядження майном Товариства з обмеженою відповідальністю «Єрмак Голд» (далі Боржник) (52020, Дніпропетровська обл., Дніпровський р-н, село Чумаки, вул. Шкільна, буд. 20, ідентифікаційний код згідно з ) та введено процедуру санації, затверджено План санації ТОВ «Єрмак Голд», керуючим санацією призначено арбітражного керуючого Венську Оксану Олександрівну (свідоцтво про право на здійснення діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) №174 від 24.04.2013).

Відповідно до ч.4 ст.50 КУзПБ з моменту постановлення ухвали про введення процедури санації, зокрема члени виконавчого органу (керівник) боржника звільняються з посади у порядку, визначеному законодавством; управління боржником переходить до керуючого санацією.

Так, клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22 подано арбітражним керуючим Венською О.О. господарському суду.

Відтак, зазначений арбітражний керуючий є повноважним діяти від імені боржника.

Як слідує з матеріалів оскарження ухвали, як клопотання від 14.05.2024 вих.№02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023, так і заяву про відмову від позову (клопотання від 14.05.2024 №-2-40-01/473) подано Венською О.О., тобто особою, що виконує функції управління боржником та остання в силу вимог закону може здійснювати юридично значимі дії від імені підприємства.

Враховуючи вищевикладене, апеляційний господарський суд доходить висновку, що заява про відмову від позову (клопотання) підписана повноважним представником боржника, у спірних відносинах заявника клопотання, тобто позивача, з необхідним обсягом повноважень, що відповідає вимогам статті 191 Господарського процесуального кодексу України, тому підлягає задоволенню.

Поряд з цим, колегією суддів встановлено, що відмова позивача від позову у цій справі має наслідком визнання нечинним рішення суду першої інстанції та закриття провадження у справі (в частині, що була предметом розгляду і апеляційного оскарження). Судом апеляційної інстанції не встановлено обставин, які б не допускали прийняття такої відмови або порушення будь-чиїх прав та обов`язків.

Апеляційний господарський суд звертає увагу сторін, що відповідно до п.5 ч.1 ст.7 Закону України "Про судовий збір" сплачена сума судового збору повертається за клопотанням особи, яка його сплатила за ухвалою суду в разі, зокрема, закриття (припинення) провадження у справі (крім випадків, якщо провадження у справі закрито у зв`язку з відмовою позивача від позову і така відмова визнана судом), у тому числі в апеляційній та касаційній інстанціях.

Таким чином, апелянту із заявника підлягає компенсація сплаченого судового збору.

Керуючись ст. ст.130, 191, 231, 234, 235, 274, 275 Господарського процесуального кодексу України, Центральний апеляційний господарський суд, -

УХВАЛИВ:

Заяву арбітражного керуючого Венської Оксани Олександрівни про прийняття відмови позивача від позову у справі №904/4863/22 задовольнити.

Прийняття відмову позивача від позову у справі №904/4863/22.

Визнати нечинним судове рішення першої інстанції, а саме - ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 18.06.2024 у справі № 904/4863/22, в частині задоволення клопотання від 14.05.2024 вих. №02-40-01/473 керуючого санацією ТОВ «Єрмак Голд» - арбітражного керуючого Венської О.О. про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023 у справі №904/4863/22.

Закрити провадження у справі №904/4863/22 щодо клопотання керуючого санацією ТОВ Єрмак Голд - арбітражного керуючого Венської О.О. від 14.05.2024 вих. №02-40-01/473 про видачу Наказу про примусове виконання ухвали Господарського суду Дніпропетровської області від 24.10.2023.

Стягнути з арбітражного керуючого Венської Оксани Олександрівни на користь ОСОБА_1 3028,00 грн. (три тисячі двадцять вісім гривень 00 копійок) судового збору за подачу апеляційної скарги.

Видачу наказу доручити Господарському суду Дніпропетровської області.

Ухвала набирає законної сили з дня її оголошення (10.03.2025) та може бути оскаржена в касаційному порядку до Верховного Суду, у строки визначені статтею 288 Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст ухвали складено і підписано 17.03.2025.

Головуючий суддя О.Г. Іванов

Суддя Т.А. Верхогляд

Суддя Ю.Б. Парусніков