УХВАЛА

м. Київ

05.03.2025Справа № 910/14709/21

За первісним позовомПриватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго»
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг»
простягнення 794105057,17 грн
та за зустрічним позовомТовариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг»
доПриватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго»
про стягнення 74161962,13 грн

Суддя Смирнова Ю.М.

Представники учасників справи:

від позивача за первісним позовомТєплова В.С.
від відповідача за первісним позовомЖитченко О.В.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Приватне акціонерне товариство «Національна енергетична компанія «Укренерго» звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» про стягнення 794105057,17 грн, з яких 731575227,26 грн основного боргу, 16493300,00 грн інфляційних втрат, 3775018,98 грн 3% річних, 4592939,76 грн пені, 37668571,17 грн штрафу.

Первісні позовні вимоги мотивовані неналежним виконанням відповідачем умов укладеного між сторонами договору про врегулювання небалансів електричної енергії №0066-01024 від 19.04.2019 в частині своєчасної оплати за врегулювання небалансів.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 14.09.2021 за вказаним позовом відкрито провадження у справі №910/14709/21, вирішено розглядати справу за правилами загального позовного провадження, призначено підготовче засідання у справі на 06.10.2021.

08.10.2021 від Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» надійшов відзив на позов, в якому останній проти заявлених Приватним акціонерним товариством Національна енергетична компанія «Укренерго» позовних вимог заперечив, серед іншого зазначивши про те, що ціна врегулювання небалансів розрахована Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» з грубим порушенням умов договору.

Крім того, Товариство з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» зазначило про невідповідність ціни врегулювання небалансів, яка визначена та опублікована Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» Правилам ринку, затвердженим постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг від 14.03.2018 №307, внаслідок чого Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» завищено вартість врегулювання небалансів.

13.10.2021 до суду надійшла зустрічна позовна заява Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» про стягнення з Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» 74161962,13 грн, з яких 67607874,87 грн основного боргу, 3642990,76 грн інфляційних втрат, 1885972,75 грн 3% річних, 1025123,75 грн пені.

Зустрічні позовні вимоги мотивовані неналежним виконанням відповідачем за зустрічним позовом умов укладеного між сторонами договору про врегулювання небалансів електричної енергії №0066-01024 від 19.04.2019 в частині своєчасної оплати вартості електричної енергії з метою врегулювання небалансів.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 20.10.2021 прийнято для спільного розгляду з первісним позовом зустрічний позов Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» про стягнення з Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» 74161962,13 грн, вимоги за зустрічним позовом об`єднано в одне провадження з первісним позовом.

01.11.2021 від Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» надійшло клопотання про долучення доказів.

09.11.2021 через канцелярію Господарського суду міста Києва від Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» надійшла відповідь на відзив на первісний позов.

09.11.2021 від Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» надійшов відзив на зустрічний позов.

23.11.2021 та 24.11.2021 від Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» надійшли тотожні за змістом відповіді на відзив за зустрічним позовом.

У підготовчому засіданні 02.12.2021 оголошено перерву до 21.12.2021.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.12.2021 призначено у справі №910/14709/21 судову експертизу, проведення якої доручено Київському науково-дослідному інституту судових експертиз, та зупинено провадження у справі на час проведення судової експертизи.

На вирішення експертизи поставлені такі питання:

2.1 Чи підтверджується нормативно та документально розмір ціни небалансів електричної енергії, який був застосований Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» для розрахунку вартості небалансів, придбаних Товариством з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» у Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» за договором про врегулювання небалансів (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) по кожному розрахунковому періоду в торговій зоні ОЕС України у періоді з 09.12.2020 - по 31.07.2021?

2.1.2. Який дійсний розмір такої ціни?

2.2. Яка вартість небалансів, що купувалась Товариством з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» у Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» за договором про врегулювання небалансів (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) за період з 09.12.2020 - по 31.07.2021 з урахуванням нормативно та документально визначеної ціни?

2.3. Чи підтверджується документально заборгованість Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» перед Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» за договором про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) за період з 09.12.2020 по 31.07.2021?

2.3.1. Якщо так, то у якому розмірі?

2.4. Чи підтверджується документально та нормативно нарахування Приватним акціонерним товариством «Національна енергетична компанія «Укренерго» Товариству з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» пені, штрафу, 3% річних та інфляційних втрат за період з 23.12.2020 по 31.08.2021 за договором про врегулювання небалансів (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024)?

2.4.1. Якщо так, то в якому розмірі?

2.5 Чи підтверджується документально заборгованість Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» перед Товариством з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» за договором про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) за період з 16.12.2020 по 30.09.2021?

2.5.1. Якщо так, то у якому розмірі?

2.6. Чи підтверджується документально та нормативно нарахування Товариством з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» Приватному акціонерному товариству «Національна енергетична компанія «Укренерго» за договором про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) інфляційних втрат за період з 01.09.2019 по 30.09.2021, пені за період з 04.09.2020 по 30.09.2021, 3% річних за період з 21.08.2019 по 30.09.2021 ?

2.6.1. Якщо так, то у якому розмірі?

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 16.06.2022 ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.12.2021 залишено без змін.

18.08.2022 від Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» (позивача за зустрічним позовом) надійшла заява про забезпечення зустрічного позову.

Для розгляду цієї заяви суд звернувся до експертної установи із запитом про повернення матеріалів справи №910/14709/21 до Господарського суду міста Києва.

23.08.2022 від Київського науково-дослідного інституту судових експертиз надійшло клопотання судових експертів про надання додаткових матеріалів, необхідних для проведення експертизи.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 поновлено провадження у справі №910/14709/21 для розгляду заяви про забезпечення зустрічного позову та клопотання судових експертів про надання додаткових матеріалів.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 задоволено заяву Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» про забезпечення зустрічного позову.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 задоволено клопотання судових експертів про надання додаткових матеріалів, необхідних для проведення експертизи. Зобов`язано сторін у строк до 17.10.2022 подати до суду:

- Аудиторський звіт щодо дотримання ПрАТ «НЕК «Укренерго» положень Правил ринку в частині розрахунків ціни врегулювання небалансів та виставлення рахунків у межах періоду з грудня 2020 року по серпень 2021 року;

- картки бухгалтерського рахунку 361 ТОВ «Де Трейдинг» () по контрагенту ПАТ «НЕК «Укренерго» () у розрізі рахунків-фактур, складених на підставі договору про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024), за період з 16.12.2020 по 30.09.2021;

- оборотно-сальдові відомості по бухгалтерському рахунку 361 ТОВ «Де Трейдинг» по контрагенту ПАТ «НЕК «Укренерго» у розрізі рахунків-фактур, складених на підставі договору про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024), за період з 16.12.2020 по 30.09.2021;

- картки бухгалтерського рахунку 631 ПАТ «НЕК «Укренерго» по контрагенту ТОВ «Де Трейдинг» у розрізі рахунків-фактур, складених на підставі договору про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024), за період з 16.12.2020 по 30.09.2021;

- оборотно-сальдові відомості по бухгалтерському рахунку 631 ПАТ «НЕК «Укренерго» по контрагенту ТОВ «Де Трейдинг» у розрізі рахунків-фактур, складених на підставі договору про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) за період з 16.12.2020 по 30.09.2021;

- акти звірки взаєморозрахунків між ПАТ «НЕК «Укренерго» та ТОВ «Де Трейдинг» за договором про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору від 19.04.2019 №0066-01024) за період з 16.12.2020 по 30.09.2021.

Зупинено провадження у справі №910/14709/21 на час проведення судової експертизи.

17.10.2022 від відповідача надійшло клопотання на виконання вимог ухвали Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 про долучення документів до матеріалів справи.

24.10.2022 від позивача надійшла заява на виконання вимог ухвали Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 про долучення документів до матеріалів справи та про продовження строку на подання документів.

28.10.2024 від позивача надійшло клопотання про долучення до матеріалів справи копій платіжних доручень, якими підтверджується факт сплати основної заборгованості, що є предметом зустрічного позову.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 23.11.2022 ухвалу Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 у справі №910/14709/21 скасовано та в задоволенні заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» про забезпечення позову відмовлено.

На виконання постанови Північного апеляційного господарського суду у справі № 910/14709/20 від 23.11.2022 виданий відповідний наказ.

Постановою Верховного Суду від 06.03.2023 постанову Північного апеляційного господарського суду від 23.11.2022 у справі № 910/14709/21 скасовано, а ухвалу Господарського суду міста Києва від 29.09.2022 у справі №910/14709/21 залишено в силі.

На виконання постанови Верховного Суду у справі № 910/14709/21 від 06.03.2023 виданий відповідний наказ.

12.04.2023 матеріали справи скеровані до Київського науково-дослідного інституту судових експертиз.

06.11.2024 до Господарського суду міста Києва надійшло клопотання судових експертів про уточнення експертного завдання, надання додаткових матеріалів та залучення спеціаліста в галузі функціонування енергоринку.

Для розгляду вказаного клопотання суд звернувся до експертної установи із запитом про повернення матеріалів справи №910/14709/21 до Господарського суду міста Києва.

17.12.2024 матеріали справи №910/14709/21 повернулись до Господарського суду міста Києва.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 30.12.2024 поновлено провадження у справі №910/14709/21 для розгляду клопотання судових експертів про уточнення експертного завдання, надання додаткових матеріалів та залучення спеціаліста в галузі функціонування енергоринку; призначено підготовче засідання для розгляду клопотання судових експертів на 30.01.2025; зобов`язано учасників справи надати суду письмові пояснення з приводу заявленого судовими експертами клопотання.

16.01.2025 від Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» надійшли пояснення щодо клопотання експертів, в яких позивач проти клопотання заперечив.

17.01.2025 від Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» надійшло клопотання про закриття провадження в частині суми основної заборгованості у розмірі 58126783,84 грн.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 30.01.2025 зобов`язано Товариство з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» виконати вимоги ухвали Господарського суду міста Києва від 30.12.2024, надати пояснення щодо клопотання Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» про закриття провадження в частині стягнення суми основної заборгованості у розмірі 58126783,84 грн та відкладено підготовче засідання у справі на 05.03.2025.

04.03.2025 від Товариства з обмеженою відповідальністю «Де Трейдинг» надійшли пояснення, у яких товариство клопотання експертів підтримало, запропонувало кандидатуру спеціаліста - ОСОБА_1 та просило долучити до матеріалів справи документи, про які зазначено в клопотанні експертів та які необхідні для проведення експертизи.

Розглянувши клопотання судових експертів від 28.10.2024, заслухавши пояснення представників сторін з цього приводу, суд дійшов висновку, що клопотання судових експертів підлягає задоволенню з таких підстав.

Щодо вирішення першого питання.

У поданому на розгляд суду клопотанні експерти зазначають, що для проведення експертизи в частині визначення дійсного розміру ціни небалансів по кожному розрахунковому періоду в торговій зоні ОЕС України у період з 09.12.2020 по 31.07.2021 необхідна наявність спеціальних знань в галузі функціонування енергоринку, у зв`язку з чим експертами ставиться питання про залучення для проведення експертизи відповідного спеціаліста.

Позивач кандидатури спеціаліста не надав; відповідач запропонував кандидатуру ОСОБА_1 та надав документи, що підтверджують кваліфікацію і фах цієї особи у відповідній галузі.

Відповідно до ч.1, ч. 2 ст. 71 Господарського процесуального кодексу України спеціалістом є особа, яка володіє спеціальними знаннями та навичками, необхідними для застосування технічних засобів, і призначена судом для надання консультацій та технічної допомоги під час вчинення процесуальних дій, пов`язаних із застосуванням таких технічних засобів (фотографування, складання схем, планів, креслень, відбору зразків для проведення експертизи тощо). Допомога та консультації спеціаліста не замінюють висновок експерта.

Оскільки судовим експертам для відповіді на питання, поставлене перед судовою експертизою в ухвалі від 21.12.2021, необхідний спеціаліст, який володіє низкою спеціальних знань в галузі функціонування енергоринку, суд вбачає за можливе задовольнити клопотання судових експертів та надати судовим експертам дозвіл на залучення до проведення судової експертизи як спеціаліста ОСОБА_1 .

Разом із тим, суд вказує, що висновок судової експертизи надається не спеціалістом, а судовими експертами (ст. 98 Господарського процесуального кодексу України), оформлюється та підписується ними відповідно до вимог розділу IV «Організація проведення експертиз (досліджень) та оформлення їх результатів» Інструкції про призначення та проведення судових експертиз та експертних досліджень та науково-практичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, затвердженої наказом Міністерства юстиції України від 08.10.98 №53/5; саме судові експерти несуть персональну відповідальність за зміст висновку, а допомога та консультації спеціаліста не замінюють висновку експертів (ст. 71 Господарського процесуального кодексу України).

Щодо вирішення третього, п`ятого та шостого питання.

Експерти зазначають, що існує необхідність в наданні на дослідження додаткових документів для проведення експертизи та уточненні питань №3 та №5 - експертне завдання передбачає необхідність документального підтвердження заборгованості з урахуванням всіх господарських операцій (здійснених коригувань попередніх періодів, повернення оплати тощо) між сторонами за договором від 19.04.2019 №0066-01024 у спірні періоди, чи виключно документального підтвердження заборгованості саме по виставлених сторонами рахунках-фактурах за електричну енергію для врегулювання небалансів за ці періоди. По питанню №6 експерти просять надати додаткові матеріали на дослідження.

У поданих суду поясненнях позивач зазначив про відсутність підстав для надання додаткових документів та про часткову сплату заборгованості сторонами за спірний період.

Відповідач надав суду документи згідно переліку, визначеного експертами.

Відповідно до ч. 4 ст. 100 Господарського процесуального кодексу України у разі необхідності суд може заслухати експерта щодо формулювання питання, яке потребує з`ясування, та за його клопотанням дати відповідні роз`яснення щодо поставлених питань. Суд повідомляє учасників справи про вчинення зазначених дій, проте їх неявка не перешкоджає вчиненню цих дій.

Матеріали, необхідні для проведення експертизи, експерту надає суд, якщо експертиза призначена судом, або учасник справи, якщо експертиза проводиться за його замовленням. При призначенні експертизи суд з урахуванням думки учасників справи визначає, які саме матеріали необхідні для проведення експертизи. Суд може також заслухати призначених судом експертів з цього питання ( ч. 1 ст. 102 Господарського процесуального кодексу України).

Виходячи з предмету та підстав заявленого як первісного, так і зустрічного позову, задля встановлення дійсного та актуального стану розрахунків між сторонами за Договором 19.04.2019 №0066-01024 в межах спірних періодів, суд вважає за необхідне уточнити поставлені на розгляд експертизи:

- питання №3 наступним чином: поставлене на вирішення експертизи третє питання стосується документального підтвердження заборгованості по всім господарським операціям за період з 09.12.2020 по 31.07.2021 (станом на 01.08.2021), тобто з урахуванням коригувань попередніх періодів, повернення оплати тощо, а не виключно щодо сум по рахункам-фактурам НЕК «Укренерго» за електричну енергію для врегулювання небалансів у відповідний період;

- питання №5 наступним чином: поставлене на вирішення експертизи п`яте питання стосується документального підтвердження заборгованості по всім господарським операціям за період з 16.12.2020 по 30.09.2021 (станом на 01.10.2021), тобто з урахуванням коригувань попередніх періодів, повернення оплати тощо, а не виключно щодо сум по рахункам-фактурам НЕК «Укренерго» за електричну енергію для врегулювання небалансів за відповідний період.

З метою виконання експертизи слід задовольнити також і клопотання експертів в частині надання сторонами додаткових матеріалів, як по питаннях №3,5, так і по питанню №6.

Що ж д клопотання позивача про закриття провадження в частині, то, на переконання суду, вирішення зазначеного клопотання доцільно здійснити після проведення судової експертизи у справі.

З огляду на те, що судом вирішено клопотання експертів, провадження у справі підлягає зупиненню.

Керуючись ст.ст. 228, 234 Господарського процесуального кодексу України, суд

У Х В А Л И В:

1. Задовольнити клопотання судових експертів про уточнення експертного завдання, надання додаткових матеріалів та залучення спеціаліста в галузі функціонування енергоринку.

2. Надати дозвіл на залучення до проведення призначеної у справі №910/14709/21 судової експертизи спеціаліста ОСОБА_1 .

3. Уточнити поставлене на розгляд експертизи питання №3 наступним чином: поставлене на вирішення експертизи третє питання стосується документального підтвердження заборгованості по всім господарським операціям за період з 09.12.2020 по 31.07.2021 (станом на 01.08.2021), тобто з урахуванням коригувань попередніх періодів, повернення оплати тощо, а не виключно щодо сум по рахункам-фактурам НЕК «Укренерго» за електричну енергію для врегулювання небалансів у відповідний період;

4. Уточнити поставлене на розгляд експертизи питання №5 наступним чином: поставлене на вирішення експертизи п`яте питання стосується документального підтвердження заборгованості по всім господарським операціям за період з 16.12.2020 по 30.09.2021 (станом на 01.10.2021), тобто з урахуванням коригувань попередніх періодів, повернення оплати тощо, а не виключно щодо сум по рахункам-фактурам НЕК «Укренерго» за електричну енергію для врегулювання небалансів за відповідний період.

5. Витребувати у Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» документи, необхідні для проведення експертизи, а саме:

- картку бухгалтерського рахунку 36/1111 ПрАТ «НЕК «УКРЕНЕРГО», по розрахунках ТОВ «ДЕ ТРЕЙДИНГ» за період з 09.12.2020 по 31.07.2021 згідно договору про врегулювання небалансів електричної енергії від 19.04.2019 №0066-01024 (в наданих на дослідження матеріалах справи наявна картка за період з 16.12.2020 по 30.09.2021);

- рахунки-фактури (invoices) ПрАТ «НЕК «УКРЕНЕРГО», складені на адресу ТОВ «ДЕ ТРЕЙДІНГ» у період з 01.12.2020 по 31.07.2021 (в наданих на дослідження матеріалах справи наявні частково, не в повному обсязі) та докази про направлення рахунків на адресу ТОВ «ДЕ ТРЕЙДІНГ»;

- акти коригування (врегулювання) за попередні періоди, що були складені та відображені у бухгалтерському обліку ПрАТ «НЕК «УКРЕНЕРГО» та ТОВ «ДЕ ТРЕЙДИНГ» у період з 09.12.2020 по 31.07.2021;

- виписки банку щодо надходжень грошових коштів на рахунки ПрАТ «НЕК «УКРЕНЕРГО» від ТОВ «ДЕ ТРЕЙДИНГ» згідно договору про врегулювання небалансів електричної енергії від 19.04.2019 №0066-01024, за період з 09.12.2020 по 20.12.2021 (включно);

- виписка банку та або платіжне доручення ПрАТ «НЕК «УКРЕНЕРГО», щодо повернення грошових коштів на користь ТОВ «ДЕ ТРЕЙДИНГ» 10.02.2021 у сумі 446 374,65 грн;

- обґрунтування (бухгалтерська довідка або інший документ) часткового віднесення в обліку НЕК «УКРЕНЕРГО» перерахованих ТОВ «ДЕ ТРЕЙДИНГ» 07.06.2021 грошових у сумі 1 079 385,25 грн.

6. Витребувані документи подати до суду у строк до 02.04.2025.

7. Зупинити провадження у справі №910/14709/21 на час проведення судової експертизи.

8. Ухвала набирає законної сили негайно після її оголошення та відповідно до ст.ст. 256, 257 Господарського процесуального кодексу України в частині зупинення провадження у справі може бути оскаржена до Північного апеляційного господарського суду шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її проголошення.

Суддя Ю.М. Смирнова