РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

28.01.2025Справа № 910/13955/16

за позовом Фонду державного майна України

до відповідачів:

1. Публічного акціонерного товариства "КОМПАНІЯ "РАЙЗ",

2. Товариства з обмеженою відповідальністю "ЗОРЕМА ВЕСТ"

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Публічного акціонерного товариства "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал"

про стягнення 9 000 000,00 грн.

Суддя: Людмила ШКУРДОВА.

Секретар с/з: Петро КОТИШ.

Представники сторін:

від позивача: Федорчук О.В.;

від відповідача-1: не з`явився;

від відповідача-2: не з`явився;

від третьої особи: не з`явився.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Фонд державного майна України звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Компанія "Райз" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Зорема Вест" про стягнення 9 000 000,00 грн. пені за несвоєчасне внесення інвестиції.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що 02.10.2013 р. між Фондом державного майна України та ПАТ «Компанія «Райз» укладено договір купівлі-продажу пакета акцій Публічного акціонерного товариства "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" за конкурсом № КПП-625. Відповідачем підготовлено та надано до Фонду бізнес-план з відновлення видобутку та збагачення калійних добрив ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал". Пунктом 10.2 договору та п. 2 розділу 8 Бізнес-плану передбачено, що ПАТ «Компанія «Райз» зобов`язане забезпечити виконання в інноваційно-інвестиційній діяльності товариства реалізацію інвестиційного проекту по відновленню роботи рудника та створенню збагачувального комплексу із застосуванням сучасних технологій з обсягом капітальних вкладень не менше як 1 млрд. грн. відповідно до строків та порядку, передбачених бізнес-планом. Позивач вказує, що ним було проведено поточну перевірку виконання умов договору, за результатом якої встановлено, що умови договору за 2014 рік не виконано, а саме - не внесено суму інвестицій в розмірі 50 000 000,00 грн. У подальшому, 08.12.2015 р. між ПАТ «Компанія «Райз» та ТОВ «Зорема Вест» укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-205/2-15, за умовами якого продавець передав у власність покупця, а покупець зобов`язався оплатити та прийняти у власність цінні папери, емітентом яких є ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал". У відповідності до п. 1.6 договору з моменту переходу права власності на цінні папери до покупця, покупець стає правонаступником ПАТ «Компанія «Райз» за договором № КПП-625. При цьому, до покупця переходять всі права та обов`язки, визначені в договорі № КПП-625 для ПАТ «Компанія «Райз», а також відповідальність за невиконання умов договору № КПП-625. З огляду на встановлення позивачем порушень умов договору купівлі-продажу пакета акцій ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" за конкурсом № КПП-625 щодо внесення суми інвестицій в розмірі 50 000 000,00 грн. за 2014 рік, позивач на підставі п. 23.1 договору нарахував та просить суд стягнути з відповідача-2, як правонаступника ПАТ «Компанія «Райз» за договором, пеню в розмірі 9 000 000,00 грн.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 01.08.2016 р. відкрито провадження у справі № 910/13955/16, залучено до участі у справі у процесуальному статусі третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача-2 - Публічне акціонерне товариство "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал".

30.06.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Публічного акціонерного товариства "Компанія "Райз" надійшло клопотання про зупинення провадження у справі № 910/13955/16 до вирішення судом апеляційної інстанції справи № 910/32312/15.

09.09.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зорема Вест" надійшов відзив на позовну заяву, в якому відповідач-2 зазначив, що ПАТ «Компанія «Райз» поставлено ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» товар на загальну суму 47 022 379,04 грн. Протягом 2014 р. ПАТ «Компанія «Райз» перерахувало на користь ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» 5 320 000,00 грн. Посилаючись на Закон України «Про інвестиційну діяльність» відповідач-2 стверджує, що інвестиціями є всі види майнових та інтелектуальних цінностей, що вкладаються в об`єкти підприємницької та інших видів діяльності, в результаті якої створюється прибуток (дохід) або досягається соціальний ефект, а тому зобов`язання відповідача-1 щодо внесення капітальних інвестицій протягом 2014 року в сумі 50 000 000,00 грн. виконані останнім.

09.09.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зорема Вест" надійшло клопотання про зупинення провадження у справі № 910/13955/16 до вирішення судом апеляційної інстанції справи № 910/32312/15.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.09.2016 р. продовжено строк розгляду справи № 910/13955/16 та зобов`язано відповідачів і третю особу надати до суду письмові докази і пояснення на підтвердження того факту, яким чином була використана інвестиція.

25.10.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Публічного акціонерного товариства "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" надійшли пояснення по суті спору, в яких третя особа зазначила, що відповідач-1 здійснив капітальні вкладення в розмірі 4 769 000,00 грн. та 47 022 379,04 грн. Отриманий за договором поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р. товар у подальшому було реалізовано третьою особою шляхом продажу. Поряд з цим, ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" зазначило, що позовні вимоги Фонду державного майна є безпідставними та неаргументованими.

25.10.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Публічного акціонерного товариства "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство " Полімінерал" на виконання вимог ухвали суду від 29.09.2016 р. надійшло клопотання про долучення до матеріалів справи № 910/13955/16 доказів.

27.10.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Фонду державного майна України надійшли пояснення, в яких позивач зазначив, що матеріали справи не містять жодних доказів, які б підтверджували, що кошти в розмірі 4 769 000,00 грн. та 47 022 379,04 грн. ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" отримало в 2014 р. в якості інвестиції від ПАТ «Компанія «Райз». Крім того, Бізнес-план містить етапи реалізації плану по видобутку руди на базі рудника № 1 з переробкою руди на калійні добрива, зокрема, реалізація І етапу передбачає використання 50 000 000,00 грн.-70 000 000,00 грн. Згідно з п. 5 плану доходів та витрат товариства, що містить у Бізнес-плані, у 2014 р. очікувалось виробництво сиромеленого каїніту в обсязі 50 000,00 тон. За висновком позивача, 50 000 000,00 грн., що очікувалися від інвестора у 2014 р. фактично мали бути спрямовані на виконання І етапу плану по видобутку руди та початку виробництва каїніту, що не підтверджується наданими до справи доказами.

27.10.2016 р. до Господарського суду міста Києва від Фонду державного майна України надійшли заперечення проти задоволення клопотання про зупинення провадження у справі.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 27.10.2016 р. зупинено провадження у справі № 910/13955/16 до розгляду справи № 910/32312/15.

24.10.2017 р. до Господарського суду міста Києва від Публічного акціонерного товариства "Компанія "Райз" надійшла заява про припинення провадження у справі № 910/13955/16 у зв`язку з відсутністю предмету спору.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 26.10.2017 р. поновлено провадження у справі № 910/13955/16.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.11.2017 р. продовжено строк розгляду справи № 910/13955/16 за клопотанням позивача.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.01.2018 р. постановлено справу № 910/13955/16 розглядати за правилами загального позовного провадження зі стадії відкриття провадження у справі та призначено підготовче засідання.

16.02.2018 р. до Господарського суду міста Києва від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зорема Вест" надійшло клопотання про зупинення провадження у справі № 910/13955/16 до набрання законної сили судовим рішенням у справі № 910/32312/15.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.02.2018 р. зупинено провадження у справі № 910/13955/16 до розгляду справи № 910/32312/15.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 04.11.2024 р. поновлено провадження у справі № 910/13955/16 та призначено підготовче засідання.

21.11.2024 р. до Господарського суду міста Києва від Фонду державного майна України надійшли додаткові пояснення, в яких позивач зазначив, що документів, які б підтверджували реальний стан виконання зобов`язання, а саме - внесення інвестицій у період проведення перевірки, надано не було. Підтвердження про цільове використання капітальних вкладень (інвестицій), а також належність виконання ПАТ «Компанія «Райз» у 2014 році комплексної програми консервації рудника № 2 та рекультивації порушених земель (договірні зобов`язання), Фонду надано не було. При цьому, факт передачі у власність ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» насіння с/г культур, згідно договорів, а також факт його реалізації (акт приймання-передачі, видаткові накладні, банківські виписки, акти звірки рахунків та використання коштів на заходи, визначені договором) відсутній. Підтверджуючих документів представникам Фонду у період перевірки не надавались. На переконання позивача, акт перевірки, висновки якого не оскаржені до органу приватизації в порядку, передбаченому Порядком № 878 від 07.04.2005 р., який не скасований та є дійсним, є належним та допустимим доказом в розумінні ст.ст. 76, 77 Господарського процесуального кодексу України на підтвердження обставин виявлення державним органом приватизації невиконання умов договору купівлі-продажу пакета акцій, та є підставою для застосування санкцій, визначених договором та чинним законодавством.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.12.2024 р. закрито підготовче провадження та призначено справу № 910/13955/16 до судового розгляду по суті.

У судовому засіданні 28.01.2025 р. проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Господарський суд міста Києва,

ВСТАНОВИВ:

02.10.2013 р. між Фондом державного майна України (продавець) та Публічним акціонерним товариством "Компанія "Райз" (покупець) укладено договір купівлі-продажу пакета акцій Публічного акціонерного товариства "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" за конкурсом № КПП-625, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Іщук Л. А., зареєстрований в реєстрі за № 654, предметом якого є купівля-продаж пакету акцій ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" у кількості 223 127 360 штук простих іменних акцій, випущених у бездокументарній формі, що становить 93,52% статутного капіталу ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал", номінальною вартістю однієї акції 0,25 грн. та номінальною вартістю пакета акцій 55 781 840,00 грн.

Згідно з п. 2 договору № КПП-625 ціна продажу пакета акцій становить 56 000 000,00 грн.

Пунктом 7 договору № КПП-625 погоджено, що кожна сторона зобов`язується виконувати обов`язки, покладені на неї договором, сприяти іншій стороні у виконанні її обов`язків та має право вимагати від іншої сторони виконання належним чином її обов`язків.

Сторона, яка порушила обов`язки, передбачені договором, повинна усунути ці порушення (п. 8 договору № КПП-625).

Відповідно до п. 10 договору № КПП-625 покупець зобов`язаний забезпечити виконання зобов`язань щодо основних напрямків розвитку функціонування товариства, встановлених, зокрема, пп.пп. 10.1-10.5 п. 10 договору, а також Бізнес-плану післяприватизаційного розвитку товариства (Бізнес-план), який є невід`ємною частиною договору, а саме - в інноваційно-інвестиційній діяльності товариства: здійснити реалізацію інвестиційного проекту по відновленню роботи рудника та створенню збагачувального комплексу із застосуванням сучасних технологій з обсягом капітальних вкладень не менше 1 млрд. грн. відповідно до строків та порядку, передбачених Бізнес-планом (літера "а" пп. 10.2 п. 10 договору № КПП-625).

За змістом п. 23.1 договору № КПП-625 у разі незабезпечення покупцем своєчасного та у повному обсязі виконання зобов`язань щодо внесення інвестицій, визначених п. 10 договору та Бізнес-планом, покупцем сплачується пеня на користь продавця у розмірі 0,1% від вартості невиконаних зобов`язань за кожний день прострочення.

Згідно з Бізнес-планом з відновлення видобутку та збагачення калійних добрив ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" обсяг капітальних інвестицій, який повинен здійснити покупець у 2014 році, складає 50 000 000,00 грн.

У 2014 та 2015 роках орган приватизації - Фонд держмайна провів поточні перевірки виконання умов договору купівлі-продажу пакета акцій ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" № КПП-625 від 02.10.2013 р., за результатами яких склав акти поточної перевірки від 19.12.2014 р. та від 03.09.2015 р.

В акті поточної перевірки від 19.12.2014 р. Фонд держмайна встановив, що умови договору купівлі-продажу № КПП-625 від 02.10.2013 р. станом на 19.12.2014 р. виконуються, за винятком пп.пп. 10.3 "в" та 10.3 "г".

В акті поточної перевірки від 03.09.2015 р. Фонд держмайна встановив обставини невиконання покупцем інвестиційних зобов`язань у 2014 році, передбачених літерою "а" пп. 10.2 п. 10 договору № КПП-625; зазначив, що у разі невиконання покупцем умов договору купівлі-продажу цей акт є підставою для застосування санкцій, передбачених чинним законодавством, зокрема, ст. 29 Закону України «Про приватизацію державного майна».

У подальшому, Фонд державного майна України звернувся до ПАТ "Компанія "Райз" з листом № 10-25-17589 від 01.10.2015 р., в якому запропонував останньому сплатити пеню в розмірі 9 000 000,00 грн, розірвати договір № КПП-625 та повернути пакет акцій ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" у розмірі 93,52% статутного капіталу Товариства у зв`язку з порушенням умов зазначеного договору в частині інвестиційних зобов`язань.

У відповідь на вказаний лист, ПАТ "Компанія "Райз" направило Фонду держмайна лист № 199/1315 від 26.10.2015 р., в якому просило внести зміни до підпункту 10.2 "а" договору № КПП-625 шляхом підписання додаткової угоди № 1, внести зміни до Бізнес-плану, якими усунути розбіжності останнього з положеннями п. 10 вказаного договору, скасувати акт поточної перевірки виконання умов договору від 03.09.2015 р. в частині порушення п. 10.2 "а" договору № КПП-625 за 2014 рік.

У свою чергу Фонд державного майна України листом № 10-23-20244 від 09.11.2015 р. відмовив ПАТ "Компанія "Райз" у внесенні змін до умов договору № КПП-625 з огляду на порушення покупцем умов зазначеного договору, конкретизованого Бізнес-планом, в частині внесення інвестицій за 2014 рік.

08.12.2015 р. між ПАТ "Компанія "Райз" (продавець) та ТОВ "Зорема Вест" (покупець) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ-205/2-15, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Шевельовою В. М., зареєстрований в реєстрі за № 1542, відповідно до п. 1.1 якого продавець зобов`язується передати у власність покупця, а покупець зобов`язується оплатити та прийняти у власність цінні папери: акції іменні прості у бездокументарній формі, емітентом яких є ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал", код ISIN UA , номінальною вартістю за одну акцію 0,25 грн., у загальній кількості 223 127 360 штук, за ціною 0,25 грн. за одну штуку, вартістю пакету акцій у розмірі 55 781 840,00 грн.

Згідно з п.1.6 договору № БВ-205/2-15 з моменту переходу права власності на цінні папери до покупця, покупець стає правонаступником ПАТ "Компанія "Райз" за договором № КПП-625, до покупця переходять усі права та обов`язки, визначені в договорі № КПП-625 для ПАТ "Компанія "Райз", а також відповідальність за невиконання умов договору № КПП-625.

За умовами п. 10.2 договору № БВ-205/2-15 покупцю відомо, що між продавцем та Фондом державного майна України наявний спір щодо невиконання зобов`язань за договором № КПП-625 та сплати штрафних санкцій. Покупець, як правонаступник продавця за договором № КПП-625 визнає, що з моменту переходу до нього права власності на цінні папери він є стороною спору між продавцем та Фондом, та у разі підтвердження у передбаченому законодавством порядку необхідності сплати штрафних санкцій за невиконання зобов`язань за договором № КПП-625 сплатить їх належним чином. При цьому, покупець, як сторона спору, про який зазначено у цьому пункті договору, не може посилатися на збіг терміну позовної давності у цьому спорі.

Звертаючись до суду з даним позовом, позивач наголошує на тому, що договір № КПП-625 містить чітку вимогу до Бізнес-плану щодо включення до нього графіку внесення інвестицій. У розділі 3 Бізнес-плану міститься такий графік. Будь-які інші графіки внесення інвестицій у Бізнес-плані відсутні. Таким чином, Бізнес-план конкретизує строки і щорічний обсяг інвестицій, які покупець має забезпечити відповідно до умов договору № КПП-625, зокрема, згідно з графіком капітальних інвестицій із загальної суми, яка складає 1 млрд. грн. та мала бути внесена впродовж 2014-2018 р.р. на відновлення та розширення добування калійної руди на виробництво добрив, зокрема, у 2014 році мало бути внесено 50 000 000,00 грн. Виконання викладеного у Бізнес-плані графіку здійснення капітальних інвестицій є обов`язком покупця відповідно до умов договору № КПП-625, а відтак ТОВ «Зорема Вест», як правонаступник ПАТ «Компанія «Райз», на підставі п. 23.1 договору № КПП-625 та ст. 29 Закону України «Про приватизацію державного майна» має нести відповідальність та відшкодувати Фонду державного майна України пеню в розмірі 9 000 000,00 грн.

Заперечуючи проти позову, відповідач-2 зазначив, що 16.06.2014 р. між ПАТ «Компанія «Райз» (постачальник) та ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» (покупець) укладено договір поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н.

26.12.2014 р. сторонами вказаного вище договору укладено додатковий договір № 1 до договору поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р., відповідно до п. 1.1 якого сторони погодили здійснити зарахування вартості поставленого постачальником товару за договором поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р. в розмірі 47 022 379,04 грн., в рамках інвестування постачальником в розвиток та функціонування покупця, згідно пп. 10.1-10.5 договору № КПП-625 купівлі-продажу пакета акцій ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» за конкурсом від 02.10.2013 р. На виконання умов договору поставки протягом 2014 р. ПАТ «Компанія «Райз» поставило ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» товар на загальну суму 47 022 379,04 грн., а зобов`язання покупця по оплаті поставленого постачальником товару за договором поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р. в розмірі 47 022 379,04 грн. - припинились в рахунок інвестування постачальником в розвиток та функціонування покупця, згідно пп.пп. 10.1-10.5 договору № КПП-625 купівлі-продажу пакета акцій ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал».

Також відповідач-2 зазначив, що протягом 2014 р. ПАТ «Компанія «Райз» перерахувало на користь ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» 5 320 000,00 грн., на підтвердження чого надав суду копії банківських виписок за 2014 р.

Публічне акціонерне товариство "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" наголосило на тому, що позовні вимоги Фонду державного майна є безпідставними та неаргументованими, оскільки з метою виконання пп. 10.2 «а» договору № КПП-625 та Бізнес-плану, на підставі договору № 29-05/14 про надання зворотної безвідсоткової фінансової допомоги від 29.05.2014 р. та договору поставки насіння с/г культур на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р., ПАТ «Компанія «Райз» здійснило капітальні вкладення в розмірі 4 769 000,00 грн. та 47 022 379,04 грн. відповідно. Отримане насіння с/г культур було реалізовано третьою особою шляхом продажу, на підтвердження чого до матеріалів справи ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" долучило видаткові накладні за період з липня 2015 р. по березень 2016 р.

Поряд з цим, третя особа наголосила на тому, що ведуться роботи, направлені на відновлення видобутку руди на Руднику № 1 та виробництва калійних добрив відповідно до техніко-економічного обґрунтування «ТЕО відновлення видобутку руди на Руднику № 1» ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" з річною продуктивністю 300 000,00 тон в рік та з організацією виробництва каїніту природного та калімату 30 в гранульованому або негранульованому вигляді із забезпеченням вимог правил безпеки та відповідності державним будівельним нормам України, розробленим ТОВ «Інститут «Гірхімпром». Зважаючи на специфіку, складність та високу вартість робіт, що передбачені «ТЕО відновлення видобутку руди на Руднику № 1», ПАТ "Стебницьке гірничо-хімічне підприємство "Полімінерал" тривалий час проводило тендер на конкурсній основі, спрямований на пошук кваліфікованої компанії, яка спеціалізується на виконанні завдань, визначених в техніко-економічному обґрунтуванні, на підтвердження чого до матеріалів справи третя особа надала відповідні договори підряду, договори на виконання робіт, договір на виконання проектних робіт, акти здачі-приймання робіт.

Слід зазначити, що відповідно до ч.ч. 1 та 3 ст. 1 Закону України "Про інвестиційну діяльність" (тут і далі по тексту - у редакції, чинній у 2014 р., протягом якого мали бути виконані інвестиційні зобов`язання в обсязі 50 000 000,00 грн.), інвестиціями є всі види майнових та інтелектуальних цінностей, що вкладаються в об`єкти підприємницької та інших видів діяльності, в результаті якої створюється прибуток (доход) або досягається соціальний ефект.

Інвестиції у відтворення основних фондів і на приріст матеріально-виробничих запасів здійснюються у формі капітальних вкладень.

Відповідно до ч. 1 ст. 4 Закону України "Про інвестиційну діяльність" об`єктами інвестиційної діяльності можуть бути будь-яке майно, в тому числі основні фонди і оборотні кошти в усіх галузях економіки, цінні папери (крім векселів), цільові грошові вклади, науково-технічна продукція, інтелектуальні цінності, інші об`єкти власності, а також майнові права.

Згідно з умовами договору № КПП-625, закріпленими у літері "а" пп. 10.2 п. 10, та Бізнес-плані, який згідно з п. 10 спірного договору № КПП-625 є його невід`ємною частиною, покупець зобов`язаний здійснити інвестиції у формі капітальних вкладень, з метою видобутку руди на базі рудника № 1 з переробкою руди на калійні добрива в три етапи: І етап - видобуток руди в об`ємі 0,1 млн. т. в рік, ІІ етап - збільшення видобутку руди до 0,3 млн. т. в рік із виробництвом композиційних та комплексних добрив, ІІІ етап - збільшення видобутку руди до 0,3-0,35 млн. т. в рік при роботі в одну зміну зі спорудженням збагачувальної фабрики за галургійною технологією. При цьому, Бізнес-план містить перелік робіт, які необхідно виконати на кожному етапі.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 23.01.2024 р. у справі № 910/628/20 (910/32312/15) задоволено зустрічну позовну заяву Фонду державного майна України до ТОВ «Зорема Вест», ПрАТ «Компанія «Райз», за участі прокуратури Львівської області; розірвано договір купівлі-продажу пакета акцій ППТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» за конкурсом від 02.10.2013 р. № КПП-625 у кількості 223 127 360 штук простих іменних акцій, що становить 93,52% статутного капіталу товариства, укладений між Фондом державного майна України та ПАТ «Компанія «Райз»; розірвано договір купівлі-продажу цінних паперів від 08.12.2015 р., укладений між ПАТ «Компанія «Райз» та ТОВ «Зорема Вест», зобов`язано депозитарну установу - ПАТ «Комерційний Банк «Фінансова ініціатива» списати з рахунку у цінних паперах ТОВ «Зорема Вест» пакет акцій ПАТ «Стебницьке гірничо-хімічне підприємство «Полімінерал» у кількості 223 127 360 штук простих іменних акцій, що становить 93,52 % статутного капіталу товариства, на рахунок Держави Україна.

28.05.2024 р. постановою Північного апеляційного господарського суду у справі № 910/628/20 (910/32312/15) апеляційні скарги ТОВ «Зорема Вест» та ПАТ «Комерційний банк «Фінансова ініціатива» задоволено, рішення Господарського суду міста Києва від 23.01.2024 р. скасовано та прийнято нове рішення про відмову в задоволенні зустрічного позову Фонду державного майна України.

Згідно з ч. 4 ст. 75 Господарського процесуального кодексу України, обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Як встановлено судами, у 2014 р. покупець за договором № КПП-625 вніс передбачені цим договором інвестиції у вигляді рухомого майна: насіння сільськогосподарських культур на суму 47 022 379,04 грн., що становить 94% від передбаченого договором та Бізнес-планом розміру. Зазначений вклад був несений на підставі договору поставки на умовах товарного кредиту № 150614/Н від 16.06.2014 р. в редакції додаткового договору № 1 від 26.12.2014 р.

За твердженням апеляційного суду, вказане не суперечить приписам статей 1, 4 Закону України «Про інвестиційну діяльність».

При цьому, навіть без урахування суми грошових коштів поворотної фінансової допомоги, інвестицій за 2014 р. було внесено на 94%, що за висновками апеляційного суду не може вважатись істотним порушенням умов договору.

Відповідно до проведеної Фондом держмайна перевірки у 2015 р. було встановлено, що умови договору № КПП-625, що передбачені п. 10.2 «а» не виконано за період з 2014 року, про що складено відповідний акт. За доводами позивача, у 2014 р. ПАТ "Компанія "Райз" було зобов`язане внести 50 000 000,00 грн. на відновлення та розширення добування калійної руди на виробництво добрив.

Фонд державного майна України наголошує на тому, що Акт перевірки від 2015 р., висновки якого не оскаржені до органу приватизації в порядку, передбаченому Порядком № 878 від 07.04.2005 р., який не скасований та є дійсним, створює правові наслідки у вигляді виникнення, зміни чи припинення прав та/або обов`язків власника, та є підставою для застосування до власника санкцій, визначених договором та чинним законодавством.

Разом з тим, судом апеляційної інстанції встановлено, що Акт перевірки містить лише посилання на невиконання ПАТ "Компанія "Райз" зобов`язання із внесення інвестицій в сумі 50 000 000,00 грн. саме в грошовій формі, хоча ані умови договору № КПП-625, ані умови Бізнес-плану не містять обов`язку здійснити інвестиції саме у такій формі.

Позивач при проведенні перевірки виконання ПАТ "Компанія "Райз" умов договору № КПП-625, питання виконання Бізнес-плану, задля реалізації якого і повинен бути внесений відповідний обсяг інвестицій на суму 47 022 379,04 грн. протягом 2014 р., не з`ясовував, не досліджував невиконання зобов`язання, передбаченого даним договором, з посиланням на невідповідність внесеної ПАТ "Компанія "Райз" інвестиції нормам чинного законодавства та умовам договору, не встановлював обсяг вжитих власником (чи самим підприємством, пакет акцій якого є предметом приватизації за договором купівлі-продажу) заходів з відновлення/модернізації чи ремонту обладнання підприємства, передбачених бізнес-планом, зокрема, І етапу видобутку руди (в об`ємі 0,1 млн. т. на рік).

Верховний Суд у постанові від 09.10.2024 р. у справі № 910/628/20 (910/32312/15) зазначив, що апеляційний суд правомірно виходив з обставин, які були встановлені позивачем у актах перевірки від 14.12.2014 р., від 03.09.2015 р. щодо фактичного виконання власником умов договору купівлі-продажу пакета акцій від 02.10.2013 р. протягом 2014 р. - першого півріччя 2015 р.

За встановлених судами обставин відсутності як у договорі № КПП-625, так і Бізнес-плані такого зобов`язання як внесення саме грошових коштів, Верховний Суд підтримав висновок апеляційного суду, що лише невиконання зобов`язання із внесення саме грошових коштів, не є істотним порушенням умов договору № КПП-625, враховуючи можливість внести інвестиції у будь-якій формі, як грошовій, так і в товарній, шляхом виконання робіт, у вигляді об`єктів інтелектуальної власності тощо.

Тобто, під час розгляду справи № 910/628/20 (910/32312/15) встановлено відсутність порушення порядку та строків внесення інвестицій у розмірі 50 000 000,00 грн., у зв`язку з чим суд дійшов висновку, що у даній справі № 910/13955/16 відсутні підстави для стягнення пені, передбаченої п. 23.1 договору № КПП-625 та ст. 29 Закону України «Про приватизацію державного майна».

Відповідно до ст. 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Позивачем не доведено належними та допустимими доказами наявності підстав для стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Зорема Вест", як правонаступника Публічного акціонерного товариства "Компанія "Райз", нарахованої на підставі п. 23.1 договору № КПП-625 та ст. 29 Закону України «Про приватизацію державного майна» пені у сумі 9 000 000,00 грн., у зв`язку з чим позовні вимоги не підлягають задоволенню судом.

Решта долучених до матеріалів справи документів та висловлених учасниками процесу пояснень була ретельно досліджена судом і наведених вище висновків стосовно відсутності підстав для задоволення позову не спростовує.

На підставі викладеного, враховуючи положення ст. 129 Господарського процесуального кодексу України, витрати зі сплати судового збору покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 73, 74, 76-80, 123, 129, 232, 233, 236-238, 240 Господарського процесуального кодексу України, суд

вирішив:

У задоволенні позовних вимог - відмовити.

Рішення господарського суду набирає законної сили через 20 днів з моменту виготовлення повного тексту рішення в разі не оскарження його в установленому порядку. Рішення може бути оскаржене в 20-денний строк до Північного апеляційного господарського суду.

Суддя Людмила ШКУРДОВА

Повний текст рішення складено 06.02.2025 р.