РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

15.01.2025Справа № 910/8620/24
Господарський суд міста Києва у складі: головуючого судді Блажівської О.Є. за участю секретаря судового засідання Ятковської К.К., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу №910/8620/24

за позовом

позивача 1 Товариства з обмеженою відповідальністю «ОМОКС» (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1, прим. 25; ),

позивача 2 Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1; ),

позивача 3 Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; )

до відповідача 1 Акціонерного товариства «КБ «Глобус» (04073, м. Київ, провулок Куренівський, 19/5; ),

відповідача 2 Публічного акціонерного товариства АБ «Укргазбанк» (03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1; )

третя особа 1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивачів: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (Україна, 01010, місто Київ, будинок 8, корпус 30, вул. Князів Острозьких, ),

третя особа 2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів: Ліквідаційна комісія Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (Україна, 08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, )

про зобов`язання вчинити дії,

за участю представників:

від позивача 1,2,3 - Сінькова В.Г.,

від відповідача 1 - не зявився,

від відповідача 2 - Приходько Т.П.,

від третьої особи 1 - не зявився,

від третьої особи 2 - не з`явився,

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" (далі - позивач 1), Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (далі - позивач 2), Товариство з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (далі - позивач 3) звернулися до Господарського суду міста Києва з позовом про зобов`язання Акціонерного товариства "КБ "Глобус" (далі - відповідач 1), Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" (далі - відповідач 2) перерахувати з рахунків Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС" на користь позивачів грошові кошти.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 15.07.2024 позовну заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка",Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" в частині позовних вимог Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС2, Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" залишити без руху - залишено без руху. Встановлено Товариству з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" та Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" строк для усунення недоліків позовної заяви.

23.07.2024 до канцелярії суду надійшла заява Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" про усунення недоліків позовної заяви (надіслана засобами поштового зв`язку 19.07.2024).

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 26.07.2024 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі №910/8620/24, справу вирішено розглядати за правилами загального позовного провадження, підготовче засідання призначено на 28.08.2024.

09.08.2024 через відділ автоматизованого документообігу суду від Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" надійшов Відзив на позовну заяву.

26.08.2024 через відділ автоматизованого документообігу суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" та Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" надійшла колективна Відповідь на відзив Публічного акціонерного товариства "Укргазбанк".

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 28.08.2024 відкладено підготовче засідання у даній справі на 18.09.2024.

17.09.2024 через систему "Електронний суд" від представника Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" надійшла заява про зміну предмету позову.

17.09.2024 через систему "Електронний суд" від представника Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" надійшла заява про зміну предмету позову.

17.09.2024 через систему "Електронний суд" від представника Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" надійшла заява про зміну предмету позову.

18.09.2024 через систему "Електронний суд" від представника Акціонерного товариства "КБ "Глобус" надійшла заява про розгляд справи без участі.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 18.09.2024 продовжено строк підготовчого провадження на 30 днів та відкладено підготовче засідання у даній справі на 11.09.2024. Даною ухвалою постановлено залучити до участі у справі третю особу 1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивачів - Національну комісію з цінних паперів на фондового ринку (Україна, 01010, місто Київ, будинок 8, корпус 30, вул. Князів Острозьких, ). Також даною ухвалою залучено до участі у справі третю особу 2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідачів - Ліквідаційну комісію Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Консент Капітал Фінанс" (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" (Україна, 08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, ).

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 23.09.2024 виправлено описку в ухвалі Господарського суду міста Києва від 18.09.2024 у справі № 910/8620/24. В резолютивній частині ухвали Господарського суду міста Києва від 18.09.2024 у справі № 910/8620/24 вважати вірним: "Відкласти підготовче засідання у даній справі на 16.10.2024 14:15 год.".

25.09.2024 через відділ автоматизованого документообігу суду, моніторингу виконання документів (канцелярія) суду від представників позивачів: Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка", Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" надійшла заява від 16.09.2024 про зміну позовних вимог.

04.10.2024 через відділ автоматизованого документообігу суду, моніторингу виконання документів (канцелярія) суду від представника Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" надійшло клопотання про долучення доказів.

04.10.2024 через систему "Електронний суд" від представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшло пояснення третьої особи щодо позову або відзиву.

09.10.2024 через систему "Електронний суд" від представника Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" надійшло клопотання про долучення доказів.

15.10.2024 через систему "Електронний суд" представником відповідача 1 (Акціонерного товариства "КБ "Глобус") подано клопотання про відкладення розгляду справи.

У підготовчому засіданні 16.10.2024 представник позивачів подану заяви про зміну предмету позову від 16.09.2024 (що надійшла до суду 25.09.2024) підтримав та просив задовольнити. Щодо задоволення клопотання представника Акціонерного товариства "КБ "Глобус" про відкладення підготовчого засідання не заперечував.

У підготовчому засіданні 16.10.2024 представник відповідача 2 (Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк") у вирішенні питання про прийняття заяви про зміну предмету позову від 16.09.2024 покладався на розсуд суду. Проти задоволення клопотання представника Акціонерного товариства "КБ "Глобус" про відкладення судового засідання не заперечував.

У підготовчому засіданні представник третьої особи 1 (Національної комісія з цінних паперів та фондового ринку) у вирішенні питання про прийняття заяви про зміну предмету позову від 16.09.2024 покладався на розсуд суду. Проти задоволення клопотання представника Акціонерного товариства "КБ "Глобус" про відкладення судового засідання не заперечував.

У підготовче засідання 16.10.2024 представник відповідача 1 (Акціонерного товариства "КБ "Глобус") не з`явився.

У підготовче засідання 16.10.2024 представник третьої особи 2 (Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент") не з`явився.

16.10.2024 представники сторін не заперечувати щодо застосування при розгляді даної справи розумності процесуальних строків.

16.10.2024 у підготовчому засіданні заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" про зміну предмету позову у справі № 910/8620/24 від 17.09.2024 повернуто без розгляду.

16.10.2024 у підготовчому засіданні заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" про зміну предмету позову у справі № 910/8620/24 від 17.09.2024 повернуто без розгляду.

16.10.2024 у підготовчому засіданні заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" про зміну предмету позову у справі № 910/8620/24 від 17.09.2024 повернуто без розгляду.

Ухвалою суду від 16.10.2024 прийнято до розгляду заяву Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка", Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" від 16.09.2024 про зміну позовних вимог та здійснювати подальший розгляд справи № 910/8620/24 з урахуванням зміни позовних вимог та відкладено підготовче засідання у даній справі на 13.11.24.

22.10.2024 через систему "Електронний суд" від представника Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку надійшли додаткові пояснення.

13.11.2024 через систему "Електронний суд" від представника Акціонерне товариство "Комерційний банк "Глобус" надійшло клопотання про розгляд справи без участі представника.

11.12.2024 через систему "Електронний суд" від представника Акціонерне товариство "Комерційний банк "Глобус" надійшло клопотання про розгляд справи без участі представника.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.11.2024 закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті на 11.12.2024.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.12.2024 відкладено розгляд справи у судовому засіданні на 15.01.2025.

15.01.2025 у судовому засіданні представник позивача 1, 2, 3 позовні вимоги підтримав та просив позов задовольнити у повному обсязі.

15.01.2025 у судовому засіданні представник відповідача 2 (Публічне акціонерне товариство АБ «Укргазбанк») заперечував щодо позовних вимог позивача та у задоволені позову просив відмовити у повному обсязі.

Відповідач 1 (Акціонерне товариство «КБ «Глобус») та третя особа 1 (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) у судове засідання 15.01.2025 не з`явилися, подали до суду заяви про розгляд справи за їх відсутності.

Третя особа /представник третьої особи (Ліквідаційна комісія Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент») у судове засідання 15.01.2025 не з`явилася. Ухвали суду направлені Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» рекомендованими листами на адресу місцезнаходження, яка вказана у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, - 08130, Україна, Києво-Святошинський р-н, Київська обл., село Чайки, вулиця В. Лобановського, будинок, 21. Конверти з ухвалами суду було повернуто до суду відділенням поштового зв`язку з зазначенням про те, що поштове відправлення не було вручено третій особі, з відміткою «за закінченням встановленого строку зберігання». Відповідно до п. 4 ч. 6 ст. 242 ГПК України днем вручення судового рішення є день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про відмову отримати копію судового рішення чи відмітки про відсутність особи за адресою місцезнаходження, місця проживання чи перебування особи, повідомленою цією особою суду. Враховуючи викладене, третя особа повідомлена належним чином про розгляд даної справи.

Станом на 15.01.2025 третьою особою /представником третьої особи (Ліквідаційна комісія Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент») клопотань, заяв про відкладення розгляду судового засідання та/або про неможливість прибути у судове засідання, призначене на 15.01.2025 до суду не подано.

В судовому засіданні 15.01.2025 на підставі ст. 240 Господарського процесуального кодексу України проголошено вступну та резолютивну частини рішення суду.

Розглянувши подані документи і матеріали, з`ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Господарський суд міста Києва,

ВСТАНОВИВ:

07.06.2011 ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» як компанією з управління активами було створено та внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Пайовий венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд «Консент Капітал Фінанс», код ЄДРІСІ 2331635, зі строком дії до 07.06.2021.

Рішенням НКЦПФР № 891 від 18.12.2018, у зв`язку з допущеними порушеннями відповідача на ринку інститутів спільного інвестування, з 19.12.2018 зупинено обіг інвестиційних сертифікатів, що випущені відповідачем для формування активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

21.06.2019 НКЦПФР ухвалено постанову № 313-ДП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано у відношенні ТОВ «Консент Капiтал Менеджмент» відповідальність у вигляді анулювання ліцензії за провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ 145 від 12.03.2013.

27.11.2019 НКЦПФР ухвалено рішення № 708 щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

03.02.2020 НКЦПФР прийнято рішення № 39 щодо повторного анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ «Консент Капiтал Менеджмент».

23.06.2020 Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування було відхилено скаргу, подану ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» на рішення від 03.02.2020 НКЦПФР № 39 «Щодо анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами») ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

26.06.2020 за результатами розгляду рішення Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування від 23.06.2020 видано розпорядження № 107 про розгляд скарги, яким зобов`язано структурний підрозділ регулятора повідомити відповідача про залишення його скарги без задоволення. Тобто, з 26.06.2020 ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з - управління активами) ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» анульована, про що внесено відповідний запис до Реєстру розгляду скарг здобувачів ліцензії, ліцензіатів на дії (бездіяльність) органу ліцензування щодо порушення законодавства у сфері ліцензування відомостей про розпорядження спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування про розгляд скарг.

03.07.2020 на підставі рішення НКЦПФР № 39 анульовано ліцензію ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку з управління активами інституційних інвесторів.

Згідно позовної заяви, позивачі у справі є власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс», що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.02.2020, депозитарна установа Публічне акціонерне товариство акціонерний банк «УКРГАЗБАНК», , а саме:

- ТОВ «ОМОКС» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 11 843 штук, загальною номінальною вартістю 11 843 000, 00 грн;

- ТОВ «Фінансово-кредитна група «ЧАЙКА» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 7 620 штук, загальною номінальною вартістю 7 620 000, 00 грн;

- ТОВ «Фінансово-кредитна група «УКРГАЗ» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 1 002 штук, загальною номінальною вартістю 1 002 000, 00 грн.

Учасники Фонду звернулися до відповідача з вимогою № 159/07 від 08.07.2020 щодо дострокової ліквідації ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» та щодо одностайної згоди учасників Фонду на проведення з учасниками Фонду розрахунків іншими, ніж кошти, активами Фонду.

09.07.2020 ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» прийнято рішення, оформлене протоколом № 09/07/2020, про ліквідацію пайового фонду «Консент Капітал Фінанс», створення ліквідаційної комісії фонду, затверджено положення про ліквідаційну комісію.

Учасники Фонду звернулися з вимогою № 238/08 від 26.08.2020 щодо одностайної згоди учасників Фонду на проведення з учасниками Фонду розрахунків іншими, ніж кошти, активами Фонду.

У зв`язку з ліквідацією ПВНЗІФ «Консент Капітал Фінанс» позивачі, як власники бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів фонду звернулися до місцевого господарського суду з позовом про визнання укладеним між ліквідаційною комісією ПВНЗІФ «Консент Капітал Фінанс» та учасниками ПВНЗІФ «Консент Капітал Фінанс» - ТОВ «ОМОКС», ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА», ТОВ «УКРГАЗ» - договору про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ «Консент Капітал Фінанс» у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви.

Рішенням Господарського суду Київської області від 04.08.2021 по справі № 911/580/21 у задоволенні позовних вимог відмовлено повністю.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21 рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021 скасовано, ухвалено нове рішення, позовні вимоги задоволено повністю. Визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю «Омокс» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви (далі - Договір).

Відповідно до п. 5 таблиці в п. 1.4. Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, між учасниками Фонду були розподілені кошти наявні на наступних банківських рахунках: АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 р/р № НОМЕР_1 ; р/р № НОМЕР_2 та АБ «Укргазбанк» МФО 320478 р/р № НОМЕР_3; р/р № НОМЕР_4, пропорційно до кількості наявних у Учасників Фонду - Позивачів інвестиційних сертифікатів Фонду, ТОВ «ОМОКС» - 57,87 %; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 37,23 %; ТОВ «УКРГАЗ» - 4,9 %. Загалом на підставі останньої поданої ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» який діяв в інтересах ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» звітності було розподілено грошові кошти на суму 1 206 207,31 грн., з яких в АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 на р/р № НОМЕР_1 обліковувалось 1 205 971,37 грн., на р/р № НОМЕР_2 обліковувалось 10,08 грн.. в АБ «Укргазбанк» МФО 320478 на р/р № НОМЕР_3 обліковувалось 140,90 грн., на р/р № НОМЕР_4 обліковувалось 84,96 грн.

Відповідно до п. 1.5 - п. 1.7 Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що всі активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІ.НАНС», зазначені в п. 1.4. цього Договору, були набуті за рахунок коштів залучених від Учасників Фонду, належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності та підлягають розподілу у відповідною і до вимог Закону України «Про інститути спільного інвестування» та цього Договору. Затверджений сторонами в п. 1.3. цього Договору розмір часток Учасників Фонду, відповідає вимогам п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України «Про інститут спільного інвестування».

Сторони цього Договору, дійшли згоди здійснити розподіл належних на праві спільної часткової власності учасникам Фонду, зазначених в п. 1.4. цього Договору, активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» - цінних паперів, корпоративних прав, дебіторської заборгованості та грошових коштів, пропорційно до кількості належних кожному з Учасників Фонду інвестиційних сертифікатів. Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що

Активи, передбачені цим Договором (таблиця п. 1.4.), розподіляються між учасниками ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» за вартістю, яка була прийнята ліквідаційною комісією ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» в звіті про фінансовий стан та довідці про вартість чистих активів Фонду, складених та розрахованих на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію фонду, затверджених рішенням загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» № 09/07/2020 від 09.07.2020 року.

Позивачі у позовній заяві зазначають, що відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21 та укладеного Договору, розподіл грошових коштів на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» мав відбутись наступним чином:

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 (№ НОМЕР_1) у розмірі 1 205 971, 37 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ «ОМОКС» - 57, 87 %, що дорівнює 697 895, 63 грн.; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 32, 23%, що дорівнює 448 983, 14 грн.; ТОВ «УКРГАЗ» 4,9%, що дорівнює 59 092, 60 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 (№ НОМЕР_2) у розмірі 10, 08 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ «ОМОКС» - 57, 87 %, що дорівнює 5,83 грн.; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 32, 23%, що дорівнює 3,75 грн.; ТОВ «УКРГАЗ» 4,9%, що дорівнює 0,50 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ «Укргазбанк» МФО 320478 (№ НОМЕР_3) у розмірі 140,90 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ «ОМОКС» - 57, 87 %, що дорівнює 81, 54 грн.; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 32, 23%, що дорівнює 52,46 грн.; ТОВ «УКРГАЗ» 4,9%, що дорівнює 6,90 грн;

- сума коштів, яка знаходиться на рахунку АТ «Укргазбанк» МФО 320478 (№ НОМЕР_4) у розмірі 84,96 грн. розподіляється між учасниками виходячи з пропорційно відсотку пропорційно до кількості належних учаснику інвестиційних сертифікатів, а саме: ТОВ «ОМОКС» - 57, 87 %, що дорівнює 49, 17 грн.; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 32, 23%, що дорівнює 31,63 грн.; ТОВ «УКРГАЗ» 4,9%, що дорівнює 4,16 грн.

22.11.2021 ТОВ «ОМОКС» звернулося з листом № 350/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент», в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 698 032,17 грн., перерахувати на рахунок ТОВ «ОМОКС» (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ «ОМОКС», : IBAN НОМЕР_5 в АТ «КБ«ГЛОБУС», МФО 380526).

22.11.2021 ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» звернулося з листом № 50/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент», в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 59 104,16 грн., перерахувати на рахунок ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» : IBAN НОМЕР_6 в АТ «Укргазбанк» МФО 380526).

22.11.2021 ТОВ «УКРГАЗ» звернулося з листом № 179/11 до голови Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент», в якому просило невідкладно надати усі оригінали документів, в тому; числі господарську документацію на розподілені договором активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», а саме, але не обмежуючись, цінні папери, договори, акти, тощо; розподілені згідно п. 1.4. укладеного договору грошові кошти у розмірі 59 104,16 грн., перерахувати на рахунок ТОВ «УКРГАЗ» (реквізити для перерахування грошових коштів ТОВ «УКРГАЗ» : IBAN НОМЕР_9 в АТ «Укргазбанк» МФО 380526).

Як зазначають позивачі вказані звернення залишилися без відповіді.

01.12.2021 ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» звернулося зі зверненнями № 234/12, № 233/12 до АТ «Укргазбанк», в якому просило перерахувати на його рахунок кошти у розмірі 448 983, 14 грн. на виконання постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, якою визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю «Омокс» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

Як зазначено у позовній заяві з аналогічними заявами також зверталися і ТОВ «ОМОКС», ТОВ «УКРГАЗ».

Листами № 3015 № 3016 від 20.12.2021 та № 5-70/3623/2021 від 24.12.2021 АТ «Укргазбанк» повідомило ТОВ «ОМОКС», ТОВ «УКРГАЗ» про відсутність правових підстав для перерахування коштів, розміщених на рахунках Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент».

08.09.2023 позивачі звернулися до АТ «БК «ГЛОБУС» з заявою про перерахування грошових коштів на виконання постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, якою визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю «Омокс» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

Листами № 78/09, № 158/09 та № 08/09 від 25.09.2023 АТ «БК «ГЛОБУС» повідомило ТОВ «ОМОКС», ТОВ «УКРГАЗ» та ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» про відсутність правових підстав для перерахування коштів, розміщених на рахунках Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент», з підстав не надання до банку платіжної інструкції платника щодо перерахування коштів або документу щодо примусового списання (стягнення) коштів.

Подаючи до Господарського суду міста Києва позов, позивачі в своє обґрунтування зазначають, що ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вимоги чинного рішення по справі № 911/580/21 та укладеного Договору не виконано, грошових коштів, належних Позивачам що обліковувались, станом на дату прийняття судового рішення, на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» не перераховано. ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», який уособлює ліквідаційну комісію ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» жодних дій стосовно перерахування грошових коштів, належних позивачам, на їх рахунки не здійснює, відповідних доручень банківським установам не надає, на направлені від позивачів вимоги ніяк не відреагував, фактично та фізично самоусунувся від виконання встановлених законом та договором вимог, ліквідацію ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» не здійснює, чим наносить шкоду та порушує права та інтереси позивачів.

У зв`язку з постійним та повним ігноруванням ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» прав та інтересів позивачів, останні вважають що в якості повного та належного відновлення порушених прав та інтересів належною, необхідною та ефективною мірою захисту є зобов`язання АТ «КБ «Глобус» та АБ «Укргазбанк» на перерахування грошових коштів належних Позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

У поданому до суду 09.08.2024 Відзиві відповідач 2 (ПАТ АБ «Укргазбанк») просить в задоволені позовної заяви позивачів відмовити повністю. В обґрунтування заперечення відповідач 1 зазначає, що між позивачами в даній справі та АБ «УКРГАЗБАПК» відсутні будь які договірні відносини які б могли вказувати на обов`язок Банку виконати зобов`язання Ліквідаційної комісії ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» за Договором про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС». Позивачами при викладенні підстав позову не вказано яке саме право Позивачів порушено Банком за Договором про розподіл інших, ніж кошти, активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» та в чому полягає таке порушення, відтак, в даному випадку АБ «УКРГАЗБАПК» не є особою яка має відповідати за позовом та в свою чергу не є належним відповідачем у справі № 910/8620/24.

Також відповідач 1 зазначає, що згідно ст. 1074 ЦК України, обмеження прав клієнта щодо розпоряджання грошовими коштами, що знаходяться па його рахунку, не допускається, крім випадків обмеження права розпоряджання рахунком за рішенням суду або в інших випадках, встановлених законом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на рахунку. Банк не має права встановлювати заборону на встановлення обтяження, але може встановлювати розумну винагороду. Клієнт не має права без письмової згоди обтяжувача надавати банку розпорядження, а банк не має права їх виконувати, якщо в результаті розмір грошових коштів на рахунку буде меншим за розмір, визначений згідно з умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на відповідному банківському рахунку. Після отримання банком письмового повідомлення обтяжувана про наявність підстав для звернення стягнення на предмет обтяження, яким є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку, клієнт за відповідним договором банківського рахунка не вправі без письмової згоди обтяжувача надавати банку розпорядження, а банк не вправі їх виконувати, якщо в результаті розмір грошових коштів на рахунку буде меншим за розмір забезпеченої обтяженням вимоги обтяжувача. Банк не перевіряє наявність підстав, зазначених в отриманому ним від обтяжувача повідомленні. Якщо на момент отримання банком розпорядження клієнта банк був письмово повідомлений клієнтом про існування обтяження, банк, який порушив вимоги частин другої і третьої цієї статті, відповідає перед обтяжувачем у розмірі грошових коштів, списаних ним з рахунка на виконання розпорядження клієнта. Згода обтяжувача, передбачена частинами другою і третьою цієї статті, може бути виражена у загальній формі та/або містити умови, за яких така згода вважається наданою. Така згода може бути включена до умов договору, яким встановлюється обтяження майнових прав на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку. За змістом ст. 59 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», арешт на майно банку (крім коштів, що знаходяться на кореспондентських рахунках банку), арешт на кошти та інші цінності юридичних або фізичних осіб, що знаходяться в банку, здійснюються виключно за постановою державного виконавця, приватного виконавця або за рішенням суду простягнення коштів або про накладення арешту в порядку, встановленому законом. Зняття арешту з майна та коштів здійснюється за постановою державного виконавця, приватного виконавця або за рішенням суду.

Відповідач 2 зазначає, що 28.02.2019 ухвалою Києво-Святошинського районного суду Київської області у справі № 369/2762/19 клопотання старшого слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області, про арешт майна, за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0006921 від 05.12.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1ст. 190 КК України - задоволено та накладено арешт, зокрема і на грошові кошти Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» код ЄДРІСІ 2331635 розміщені на розрахунковому рахунку № НОМЕР_3 відкритому у АБ «Укргазбанк» МФО 320478; грошові кошти Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консенткапітал фінанс» код ЄДРІСІ 2331635, розміщені на розрахунковому рахунку № НОМЕР_4 відкритому у АБ «Укргазбанк» МФО 320478. Враховуючи ті обставини, що арешт накладений ухвалою Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019у справі № 369/2762/19 на кошти ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», що розміщені на рахунках № НОМЕР_4 та № НОМЕР_4 в АБ «УКРГАЗБАНК» не знятий, виконання рішення суду про задоволення безпідставних вимог позивачів в даній справі є неможливим для АБ «УКРГАЗБАНК» в силу приписів Закону.

У поданій до суду 26.08.2024 Відповіді на відзив представник позивачів зазначає наступне. Позивачі, володіли усіма інвестиційними сертифікатами, випущеними Товариством для формування активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС». На загальних зборах учасників ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», що відбулись 09 липня 2020 року, що зафіксовані в Протоколі № 09/07/2020, було прийнято рішення про ліквідацію ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» та створення ліквідаційної комісії. Відповідно до частини 3, частини 4 статті 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», розрахунки з учасниками пайового фонду в процесі ліквідації пайового фонду можуть здійснюватися іншими, ніж кошти, активами пайового фонду у разі, якщо: 1) інвестиційні сертифікати розміщувалися лише шляхом приватного розміщення; 2) регламентом передбачена можливість здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду; 3) згода на здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду надана усіма учасниками пайового фонду. Розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду здійснюється за умови згоди всіх учасників такого фонду та оформляється договором про розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду, що укладається між ліквідаційною комісією та всіма учасниками фонду. У разі здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду розподіл таких активів між учасниками пайового фонду здійснюється пропорційно кількості інвестиційних сертифікатів, що їм належать. В порушення вимог Закону, ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» не здійснювались жодні заходи, щодо розрахунків та розподілу активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» з учасниками фонду - ТОВ «ОМОКС», ТОВ «Фінансово-кредитна група «Чайка», ТОВ «УКРГАЗ». В решті, всі активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», були розподілені у пропорційних частках між його учасниками, проте грошові коштів, які є однією зі складових розподілених активів, досі знаходяться на рахунках відкритих у АТ КБ «Глобус» та ПАТ АБ «Укргазбанк». Постановою Північного апеляційного суду від 22.11.2021 по справі №911/580/21, залишеною без змін постановою Верховного Суду 22.02.2022, бездіяльність ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», щодо не розподілу активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», між його учасниками визнана протиправною. Визначено частки та порядок розподілу активів, у вигляді грошових коштів, що знаходяться на рахунках відкритих у АТ КБ «Глобус» та ПАТ АБ «Укргазбанк». Тобто на теперішній час, в силу Закону, та в силу судового рішення, яке набрало законної сили, власниками грошових коштів, які знаходяться на рахунках у зазначених банках є учасники інвестиційного фонду - ТОВ «ОМОКС», ТОВ «Фінансово-кредитна група «Чайка» та ТОВ «УКРГАЗ». Зазначені обставини не враховані відповідачем, ПАТ АБ «Укргазбанк», який в своєму відзиві, помилково вважає ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», або ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» власником грошових коштів, які знаходяться на рахунках №14 та №4805, помилково зазначає, що нібито позивачі вимагають від нього виконання зобов`язань Ліквідаційної комісії ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», а тому і помилково застосовує норми цивільного права, які регулюють правовідносини, що пов`язані з зобов`язанням та його виконанням, в той час, як у даному випадку слід застосовувати спеціальні нормативно-правові акти, що регулюють правовідносини, що виникають у сфері ринку цінних паперів та фондового ринку. Відповідно до частини 2 статті 70 Закону України «Про інститути спільного інвестування», кошти пайового фонду зараховуються на окремий рахунок компанії з управління активами у банку окремо від власних коштів компанії з управління активами та коштів інших пайових фондів. Банк зобов`язаний зараховувати кошти, що надходять на рахунок корпоративного фонду або компанії з управління активами пайового фонду, зберігати їх та перераховувати (видавати) згідно з вимогами законодавства. Отже на сьогоднішній день, грошові кошти, які знаходяться на розрахункових рахунках № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4, відкритих в ПАТ АБ «Укргазбанк», належать позивачам, а банк незаконно утримує їх та відмовляється перерахувати зазначені грошові кошти їх власникам.

Також представник позивачів у поданій Відповіді на відзив зазначає, що в рамках зазначеного кримінального провадження, ухвалою слідчого судді Києво- Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі № 369/2762/19, клопотання слідчого про арешт майна було задоволено, накладено арешт на грошові кошти ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» на рахунку № НОМЕР_3 та рахунку № НОМЕР_4 , відкритих у АБ «Укргазбанк».

У поданих до суду письмових поясненнях третя особа 1 (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) зазначила наступне. Згідно з Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021р. по справі № 911/580/21 за позовом за позовом ТОВ «Омокс», ТОВ «ФКГ Чайка», ТОВ « УКРГАЗ» до ТОВ «Консент капітал менеджмент», 3-тя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - НКЦПФР про визнання укладеним договору про розподіл інших, ніж кошти, активів фонду, було: - задоволено апеляційну скаргу позивачів; - скасовано Рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021р., з ухваленням нового рішення про задоволення позову; - визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю «Омокс» (код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», у наведеній редакції. Дана Постанова була залишена без змін Постановою Верховного Суду від 22.02.2022р. (далі - Постанова від 22.02.2022р.). Зокрема (п.55 Постанови від 22.02.2022р.), Верховний Суд вважає, що суд апеляційної інстанції, беручи до уваги наявність згоди учасників Фонду на укладення договору про розподіл інших ніж коштів активів (частина четверта статті 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування"); наявність звітності прийнятої регулятором станом на 31.10.2018, не підтвердження первинними документами звіту, наданого відповідачем (подання звітності до фіскального органу, подання звітності до регулятора після 2018 року, тощо); відсутність доказів наявності у Фонду дійсної заборгованості перед третіми особами, не забезпечення ліквідаційною комісією укладення договору протягом року з моменту ухвалення рішення про ліквідацію Фонду, а також зважаючи на те, що первісним та основним обов`язком ліквідаційної комісії Фонду є забезпечення інтересів саме учасників Фонду, дійшов обґрунтованого та законного висновку щодо наявності підстав для задоволення позову про визнання укладеним договору про розподіл інших, ніж кошти активів. Згідно з п.1.1. Розділу 1 Договору про розподіл інших, ніж кошти, активів (далі - Договір), затвердженого Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021р., ліквідаційна комісія Фонду, на виконання ЗУ «Про інститути спільного інвестування», згідно з вимогами Учасників Фонду № 159/07 від 08.07.2020 та 238/8 від 26.08.2020 здійснює розрахунок з Учасниками ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», іншими, ніж кошти, активами Фонду, що належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності, пропорційно до кількості інвестиційних сертифікатів Учасників Фонду. Згідно з п.п.3.1.3. п.3.1. Розділу 3 Договору ліквідаційна комісія зобов`язана забезпечити, сприяти та не перешкоджати учасникам Фонду щодо переходу, оформлення права власності та проведення державної реєстрації (за необхідностi) на розподілені цим Договором, інші, ніж кошти, активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», у встановленому чинним законодавством України порядку.

Третя особа 1 також зазначала, що станом на 30.09.2024р. звіт про фінансовий стан Фонду складеного станом на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію Фонду, засвідчена підписом голови ліквідаційної комісії та довідка про вартість чистих активів Фонду, розрахованої станом на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію Фонду, засвідчена підписом голови ліквідаційної комісії в Комісії відсутні. Документи на скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду до НКЦПФР не надходили. Звертаємо увагу, що при розподілі грошових коштів між ліквідаційною комісією Фонду та учасниками Фонду, необхідно врахувати, що після здійснення розрахунків з учасниками Фонду, ліквідаційна комісія подає до Комісії документи для скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду, проспекту (проспектів) емісії інвестиційних сертифікатів Фонду та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду. Рішенням Комісії від 13.06.2022 № 620 «Про затвердження Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб» встановлено плату за скасування реєстрації випуску цінних паперів (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, інвестиційних фондів, інвестиційних компаній) у розмірі 7000,00 грн.

Відповідач 1 правом на подання відзиву на позов не скористався, свої пояснення стосовно позову до суду не подав відповідно до ухвали Господарського суду міста Києва від 26.07.2024 про відкриття провадження у справі та приписів ст. 178 ГПК України.

Відповідно до частини 2 статті 178 Господарського процесуального кодексу України, у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд має право вирішити спір за наявними матеріалами справи.

Розглянувши даний спір по суті заявлених вимог, суд зазначає таке.

Відповідно до частинні статті 1 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» цей Закон регулює відносини, що виникають під час емісії, обігу, викупу цінних паперів та виконання зобов`язань за ними, укладання і виконання деривативних контрактів, заміни сторони деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів на ринках капіталу, а також відносини, що виникають під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Відповідно до частини 2 статті 4 1 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» учасники ринків капіталу - це учасники фондового ринку, учасники ринку деривативних фінансових інструментів та учасники грошового ринку.

Учасники фондового ринку - це емітенти, у тому числі іноземні, або особи, які видали неемісійні цінні папери, особи, які надають забезпечення, інвестори у фінансові інструменти, які набули права власності на цінні папери, адміністратори, професійні учасники ринків капіталу, особи, які провадять діяльність, пов`язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками, саморегулюванні організації професійних учасників ринків капіталу, номінальні утримувачі, депозитарії-кореспонденти.

Відповідно до пункту 2 частини 2 статті 2 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Завдання Комісії щодо державного регулювання та нагляду полягає у забезпеченні, зокрема захисту прав та інтересів інвесторів.

Відповідно до частини 1 статті 41 Закону України «Про інститути спільного інвестування», пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Відповідно до пункту 1 розділу II Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 10.09.2013 № 1753, активи інституту спільного інвестування складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, об`єктів нерухомості, цінних паперів, визначених Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів.

Зазначені активи формуються (оплачуються) за рахунок коштів спільного інвестування.

Відповідно до пункту 5 частини 1 статті 1 Закону України «Про інститути спільного інвестування», діяльність із спільного інвестування - діяльність, яка провадиться в інтересах учасників (учасника) інституту спільного інвестування та за рахунок інституту спільного інвестування шляхом вкладення коштів спільного інвестування в активи інституту спільного інвестування.

Як було встановлено вище, 07.06.2011 ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» як компанією з управління активами було створено та внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування Пайовий венчурний недиверсифікований закритий інвестиційний фонд «Консент Капітал Фінанс», код ЄДРІСІ 2331635, зі строком дії до 07.06.2021.

Рішенням НКЦПФР № 891 від 18.12.2018, у зв`язку з допущеними порушеннями відповідача на ринку інститутів спільного інвестування, з 19.12.2018 зупинено обіг інвестиційних сертифікатів, що випущені відповідачем для формування активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

21.06.2019 НКЦПФР ухвалено постанову № 313-ДП-КУА про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано у відношенні ТОВ «Консент Капiтал Менеджмент» відповідальність у вигляді анулювання ліцензії за провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ 145 від 12.03.2013.

27.11.2019 НКЦПФР ухвалено рішення № 708 щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

03.02.2020 НКЦПФР прийнято рішення № 39 щодо повторного анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ТОВ «Консент Капiтал Менеджмент».

23.06.2020 Експертно-апеляційною радою з питань ліцензування було відхилено скаргу, подану ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» на рішення від 03.02.2020 НКЦПФР № 39 «Щодо анулювання дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами») ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

26.06.2020 за результатами розгляду рішення Експертно-апеляційної ради з питань ліцензування від 23.06.2020 видано розпорядження № 107 про розгляд скарги, яким зобов`язано структурний підрозділ регулятора повідомити відповідача про залишення його скарги без задоволення. Тобто, з 26.06.2020 ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з - управління активами) ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» анульована, про що внесено відповідний запис до Реєстру розгляду скарг здобувачів ліцензії, ліцензіатів на дії (бездіяльність) органу ліцензування щодо порушення законодавства у сфері ліцензування відомостей про розпорядження спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування про розгляд скарг.

03.07.2020 на підставі рішення НКЦПФР № 39 анульовано ліцензію ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку з управління активами інституційних інвесторів.

Як наслідок, 09.07.2020 ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» прийнято рішення, оформлене протоколом № 09/07/2020, про ліквідацію пайового фонду «Консент Капітал Фінанс», створення ліквідаційної комісії фонду, затверджено положення про ліквідаційну комісію.

Матеріалами справи встановлено, що позивачі є власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс», що підтверджується виписками про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.02.2020, депозитарна установа Публічне акціонерне товариство акціонерний банк «УКРГАЗБАНК», , а саме:

- ТОВ «ОМОКС» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 11 843 штук, загальною номінальною вартістю 11 843 000, 00 грн;

- ТОВ «Фінансово-кредитна група «ЧАЙКА» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 7 620 штук, загальною номінальною вартістю 7 620 000, 00 грн;

- ТОВ «Фінансово-кредитна група «УКРГАЗ» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» в кількості 1 002 штук, загальною номінальною вартістю 1 002 000, 00 грн.

Відповідно до ч. 1 ст. 4 Закону України «Про інститути спільного інвестування» учасник інституту спільного інвестування - особа, яка є власником цінних паперів інституту спільного інвестування. Зберігач активів інституту спільного інвестування, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), оцінювач майна інституту спільного інвестування та їх пов`язані особи не можуть бути учасниками інституту спільного інвестування, з яким вони уклали договори про обслуговування.

Згідно з ч. 1 ст. 41 Закону України «Про інститути спільного інвестування» пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Нормами ст. 42 - 45 Закону України «Про інститути спільного інвестування» унормовано порядок створення, функціонування пайового фонду, регламент пайового фонду та участь у ньому.

Припинення пайового фонду урегульовано ст. 46 Закону України «Про інститути спільного інвестування», згідно з ч. 1, п. 5 ч. 2 якої пайовий фонд припиняється виключно шляхом ліквідації. Компанія з управління активами пайового фонду приймає рішення про його ліквідацію у разі, якщо анульовано ліцензію, видану компанії з управління активами на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

Порядок розподілу активів пайового фонду в разі його ліквідації передбачено ст. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування». Відповідно до частини 3, частини 4 статті 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», розрахунки з учасниками пайового фонду в процесі ліквідації пайового фонду можуть здійснюватися іншими, ніж кошти, активами пайового фонду у разі, якщо: 1) інвестиційні сертифікати розміщувалися лише шляхом приватного розміщення; 2) регламентом передбачена можливість здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду; 3) згода на здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду надана усіма учасниками пайового фонду. Розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду здійснюється за умови згоди всіх учасників такого фонду та оформляється договором про розподіл інших, ніж кошти, активів пайового фонду, що укладається між ліквідаційною комісією та всіма учасниками фонду. У разі здійснення розрахунків з учасниками пайового фонду іншими, ніж кошти, активами пайового фонду розподіл таких активів між учасниками пайового фонду здійснюється пропорційно кількості інвестиційних сертифікатів, що їм належать.

Матеріалами справи встановлено, що ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» не здійснювались жодні заходи, щодо розрахунків та розподілу активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» з учасниками фонду - ТОВ «ОМОКС», ТОВ «Фінансово-кредитна група «Чайка», ТОВ «УКРГАЗ».

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21 рішення Господарського суду Київської області від 04.08.2021 скасовано, ухвалено нове рішення, позовні вимоги задоволено повністю. Визнано укладеним між Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (08135, Київська обл., с. Чайки, вул. В. Лобановського, 21, корп. 2, код за ЄДРІСІ 2331635), в інтересах якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. В.Лобановського, 21, корп. 2; код 35575477) та учасниками Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» (код за ЄДРІСІ 2331635) - Товариством з обмеженою відповідальністю «Омокс» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Лобановського Валерія, 21, корпус 1, приміщення 25; код 23154102), Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка» (08130, Київська область, с. Чайки, вул. Валерія Лобановського, 21, корпус 2; код 36107201), Товариством з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» (08135, Київська область, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; код 32209081), договір про розподіл інших, ніж кошти, активів Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», у редакції, викладеній позивачами у прохальній частині позовної заяви.

Тобто, активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», були розподілені у пропорційних частках між його учасниками відповідно до постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21.

Враховуючи вищевказане, суд зазначає, що відповідно до ч. 4 ст. 75 ГПК України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Відповідно до п. 5 таблиці в п. 1.4. Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, між учасниками Фонду були розподілені кошти наявні на наступних банківських рахунках: АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 р/р № НОМЕР_1 ; р/р № НОМЕР_2 та АБ «Укргазбанк» МФО 320478 р/р № НОМЕР_3; р/р № НОМЕР_4, пропорційно до кількості наявних у Учасників Фонду - Позивачів інвестиційних сертифікатів Фонду, ТОВ «ОМОКС» - 57,87 %; ТОВ «ФКГ «ЧАЙКА» - 37,23 %; ТОВ «УКРГАЗ» - 4,9 %. Загалом на підставі останньої поданої ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» який діяв в інтересах ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» звітності було розподілено грошові кошти на суму 1 206 207,31 грн., з яких в АТ «КБ «Глобус» МФО 380526 на р/р № НОМЕР_1 обліковувалось 1 205 971,37 грн., на р/р № НОМЕР_2 обліковувалось 10,08 грн.. в АБ «Укргазбанк» МФО 320478 на р/р № НОМЕР_3 обліковувалось 140,90 грн., на р/р № НОМЕР_4 обліковувалось 84,96 грн.

Відповідно до п. 1.5 - п. 1.7 Договору, що визнаний укладеним відповідно до постанови Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 910/580/21, Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що всі активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІ.НАНС», зазначені в п. 1.4. цього Договору, були набуті за рахунок коштів залучених від Учасників Фонду, належать Учасникам Фонду на праві спільної часткової власності та підлягають розподілу у відповідною і до вимог Закону України «Про інститути спільного інвестування» та цього Договору. Затверджений сторонами в п. 1.3. цього Договору розмір часток Учасників Фонду, відповідає вимогам п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України «Про інститут спільного інвестування».

Сторони цього Договору, дійшли згоди здійснити розподіл належних на праві спільної часткової власності учасникам Фонду, зазначених в п. 1.4. цього Договору, активів ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» - цінних паперів, корпоративних прав, дебіторської заборгованості та грошових коштів, пропорційно до кількості належних кожному з Учасників Фонду інвестиційних сертифікатів. Сторони цього Договору визнають та підтверджують, що

Активи, передбачені цим Договором (таблиця п. 1.4.), розподіляються між учасниками ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» за вартістю, яка була прийнята ліквідаційною комісією ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» в звіті про фінансовий стан та довідці про вартість чистих активів Фонду, складених та розрахованих на кінець робочого дня, що передує дню прийняття рішення про ліквідацію фонду, затверджених рішенням загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» № 09/07/2020 від 09.07.2020 року.

Відповідно до п. 3.1 Договору Ліквідаційна комісія зобов`язана: укласти цей Договір; в день укладення цього Договору, передати учасникам Фонду усю правовстановлюючу та господарську документацію на розподілені цим Договором активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС»; забезпечити, сприяти та не перешкоджати учасникам Фонду щодо переходу, оформлення права власності та проведення державної реєстрації (за необхідностi) на розподілені цим Договором, інші, ніж кошти, активи ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», у встановленому чинним законодавством України порядку; надати розпорядження про зарахування списаних Учасниками ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» інвестиційних сертифікатів на рахунок Емітента (ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ») у цінних паперах у депозитарії ПАТ «НДУ», у порядку та у строки визначені в п. 1.9. цього Договору; здійснити у необхiднi дії щодо завершення процедури ліквідації ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» та виключення відомостей про Фонд з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, в тому числі подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для скасування реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та звіт про результати ліквідації ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

Відповідно до п. 3.4.2. Договору учасники Фонду мають право вимагати від Ліквідаційної комісії повного та належного виконання умов та зобов`язань передбачених цим договором.

Відповідно до ч. 1 та ч. 2 ст. 11 ЦК України, цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки.

Підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема, є:

1) договори та інші правочини;

2) створення літературних, художніх творів, винаходів та інших результатів інтелектуальної, творчої діяльності;

3) завдання майнової (матеріальної) та моральної шкоди іншій особі;

4) інші юридичні факти.

Згідно ч.ч. 1,2 ст. 14 ЦК України, цивільні обов`язки виконуються у межах, встановлених договором або актом цивільного законодавства. Особа не може бути примушена до дій, вчинення яких не є обов`язковим для неї.

Відповідно до ч. 1 ст. 509 ЦК України, зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від вчинення певної дії (негативне зобов`язання), а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку.

Згідно з ч. 1 ст. 626, ч. 1 ст. 628 ЦК України, договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків; зміст договору становлять умови (пункти), визначені на розсуд сторін і погоджені ними, та умови, які є обов`язковими відповідно до актів цивільного законодавства.

За умовами ст. 526 ЦК України, зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства. Виконання зобов`язань, реалізація, зміна та припинення певних прав у договірному зобов`язанні можуть бути зумовлені вчиненням або утриманням від вчинення однією із сторін у зобов`язанні певних дій чи настанням інших обставин, передбачених договором, у тому числі обставин, які повністю залежать від волі однієї із сторін.

Частиною 1 ст. 527 ЦК України передбачено, що боржник зобов`язаний виконати свій обов`язок, а кредитор - прийняти виконання особисто, якщо інше не встановлено договором або законом, не випливає із суті зобов`язання чи звичаїв ділового обороту.

Відповідно ст. 629 ЦК України, договір є обов`язковим для виконання сторонами.

Матеріалами справи встановлено, що після набрання законної сили постановою Північного апеляційного господарського суду від 22.11.2021 по справі № 911/580/21, Ліквідаційною комісією Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» переказ розподілений коштів на рахунки позивача здійснено не було.

Звернення позивачів Ліквідаційної комісії Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (код ЄДРІСІ 2331635) Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент Капітал Менеджмент» про здійснення переказу розподілених коштів на рахунки позивачів, залишено без відповіді.

Відповідно до статті 63 Закону України «Про інститути спільного інвестування», компанія з управління активами - господарське товариство, створене відповідно до законодавства у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, яке провадить професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів на підставі ліцензії, що видається Комісією.

Відповідно до пункту 1 Розділу II Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, ЗАТВЕРДЖЕНОГО Рішенням НКЦПФР 10.09.2013 № 175, активи інституту спільного інвестування складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, об`єктів нерухомості, цінних паперів, визначених Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів.

Відповідно до частини 1 статті 41 Закону України «Про інститути спільного інвестування», пайовий фонд, це сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Пункт 7 розділу І Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду передбачає, що фонд ліквідується в порядку та у строки, встановлені цим Положенням. Розрахунки з учасниками Фонду, в тому числі депонування коштів на користь учасників Фонду, які не подали заявки на викуп належних їм інвестиційних сертифікатів Фонду або які подали зазначені заявки та не звернулися для отримання розрахунку, мають бути здійснені не пізніше одного календарного року з дати прийняття рішення про його ліквідацію (крім випадку, передбаченого пунктом 8 розділу III цього Положення).

З аналізу наведених правових норм вбачається, що наслідком припинення строкового пайового фонду є створення управителем ліквідаційної комісії фонду та, зокрема, розподіл його активів між учасниками, який має бути здійснений не пізніше одного календарного року з дати прийняття рішення про ліквідацію фонду.

Враховуючи викладене вище, суд приходить до висновку, що усі грошові кошти які обліковувались на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» належать на праві власності позивачам та мають бути розподілені між позивачами на підставі наданої інформації з банківських установ про залишки на рахунках.

Відповідно до частини 2 статті 70 Закону України «Про інститути спільного інвестування», кошти пайового фонду зараховуються на окремий рахунок компанії з управління активами у банку окремо від власних коштів компанії з управління активами та коштів інших пайових фондів. Банк зобов`язаний зараховувати кошти, що надходять на рахунок корпоративного фонду або компанії з управління активами пайового фонду, зберігати їх та перераховувати (видавати) згідно з вимогами законодавства.

Матеріалами справи встановлено, що на запит позивачів, від АТ «КБ «Глобус» надійшли відповіді вих. № 3014, № 3015, № 3016 від 20.12.2021, згідно якої банком була підтверджена необхідність надання відповідного доручення зі сторони розпорядника рахунків ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС». На запит позивача - ТОВ «ОМОКС», від АБ «УКРГАЗБАНК» надійшла аналогічна відповідь № 570/3623/2021 від 24.12.2021.

08.09.2023, позивачі повторно звернулись до АТ КБ «ГЛОБУС» з заявами про перерахування грошових коштів, на що ними були отримані відповіді банку № 3384, № 3385. № 3386 від 14.09.2023, в яких вкотре банк посилався на відсутність платіжного доручення від власника рахунку та необхідність отримання зазначеного платіжного доручення для здійснення переводу коштів.

Відповідно ч. 1 та ч. 3 ст. 1066 ЦК України, за договором банківського рахунка банк зобов`язується приймати і зараховувати на рахунок, відкритий клієнтові (володільцеві рахунка), грошові кошти, що йому надходять, виконувати розпорядження клієнта про перерахування і видачу відповідних сум з рахунка та проведення інших операцій за рахунком.

Банк не має права визначати та контролювати напрями використання грошових коштів клієнта та встановлювати інші обмеження його права щодо розпорядження грошовими коштами, не передбачені законом, договором між банком і клієнтом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку.

Згідно ч. 3 ст. 1068 ЦК України, Банк зобов`язаний за розпорядженням клієнта видати або перерахувати з його рахунку грошові кошти в день надходження до банку відповідної платіжної інструкції, якщо інший строк не передбачений договором банківського рахунку або законом.

Статтею 1071 ЦК України встановлено, що Банк може списати грошові кошти з рахунка клієнта на підставі його розпорядження. Грошові кошти можуть бути списані з рахунка клієнта без його розпорядження на підставі рішення суду, а також у випадках, встановлених законом, договором між банком і клієнтом або умовами обтяження, предметом якого є майнові права на грошові кошти, що знаходяться на банківському рахунку.

Таким чином, оскільки ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вимоги чинного рішення по справі № 911/580/21 та укладеного Договору не виконано, грошових коштів, належних позивачам що обліковувались, станом на дату прийняття судового рішення, на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» не перераховано. На даний час, ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», який уособлює ліквідаційну комісію ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» жодних дій стосовно перерахування грошових коштів, належних позивачам, на їх рахунки не здійснює, відповідних доручень банківським установам не надає, на направлені від позивачів вимоги ніяк не відреагував, фактично та фізично самоусунувся від виконання встановлених законом та договором вимог, ліквідацію ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» не здійснює, чим наносить шкоду та порушує права та інтереси позивачів.

Матеріали справи містять ухвалу слідчого судді Києво- Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі № 369/2762/19, якою клопотання слідчого про арешт майна було задоволено, накладено арешт на грошові кошти ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» на рахунку № НОМЕР_3 та рахунку № НОМЕР_4 , відкритих у АБ «Укргазбанк».

Суд зазначає, що відповідно до ст.41 Конституції України ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним. Примусове відчуження об`єктів права приватної власності може бути застосоване лише як виняток з мотивів суспільної необхідності, на підставі і в порядку, встановлених законом, та за умови попереднього і повного відшкодування їх вартості. Примусове відчуження таких об`єктів з наступним повним відшкодуванням їх вартості допускається лише в умовах воєнного чи надзвичайного стану.

Відповідно до ст.17 Закону "Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини" суди застосовують при розгляді справ Конвенцію та практику ЄСПЛ як джерело права.

Як зазначив Конституційний Суд України у рішенні від 22.06.2022 №6-р(ІІ)/2022, приписи ст.41 Конституції України щодо права кожного володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю, щодо заборони протиправного позбавлення права власності узгоджені з приписами ст.1 Першого протоколу до Конвенції (п.5 мотивувальної частини).

Так, згідно зі ст.1 Першого протоколу до Конвенції кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права. Проте попередні положення жодним чином не обмежують право держави вводити в дію такі закони, які вона вважає за необхідне, щоб здійснювати контроль за користуванням майном відповідно до загальних інтересів або для забезпечення сплати податків чи інших зборів або штрафів.

Крім того, у ст.15 Конвенції передбачено, що під час війни або іншої суспільної небезпеки, яка загрожує життю нації, будь-яка Висока Договірна Сторона може вживати заходів, що відступають від її зобов`язань за цією Конвенцією, виключно в тих межах, яких вимагає гострота становища, і за умови, що такі заходи не суперечать іншим її зобов`язанням згідно з міжнародним правом. Будь-яка Висока Договірна Сторона, використовуючи це право на відступ від своїх зобов`язань, у повному обсязі інформує Генерального секретаря Ради Європи про вжиті нею заходи і причини їх вжиття. Вона також повинна повідомити Генерального секретаря Ради Європи про час, коли такі заходи перестали застосовуватися, а положення Конвенції знову застосовуються повною мірою.

Аналогічна правова позиція викладена в постанові Верховного Суду від 08 січня 2025 року по cправі № 910/14242/22.

Враховуючи викладене вище, суд приходить до висновку про зобов`язання АТ «КБ «Глобус» та АБ «Укргазбанк» здійснити перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

У той же час, суд відмовляє у задоволені вимог позивача в частині зобов`язання АТ «КБ «Глобус» та АБ «Укргазбанк» на перерахування грошових коштів належних позивачам, що обліковуються на рахунках ПВНЗІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» після скасування арешту, накладеного ухвалою слідчого судді Києво-Святошинського районного суду Київської області від 28.02.2019 по справі №369/2762/19 у рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0006921 від 05.12.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.190 КК України, оскільки є такими, що спрямовані на майбутнє.

Аналогічна правова позиція щодо вимог, спрямованих на майбутнє, викладена в постанові Верховного Суду від 7 лютого 2018 року у справі № 817/1432/15.

За приписами частин 1, 3 статті 13 Господарського процесуального кодексу України судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Згідно з частиною 1 статті 14 Господарського процесуального кодексу України суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках. Збирання доказів у господарських справах не є обов`язком суду, крім випадків, встановлених цим Кодексом.

Відповідно до ст. 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Згідно статті 73 ГПК України доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Відповідно до ст. 86 ГПК України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності. Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).

Таким чином, суд доходить висновку, що позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «ОМОКС», Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка», Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» підлягають задоволенню частково.

Відповідно до ч. 1 ст.129 Господарського процесуального кодексу України судовий збір покладається:

1) у спорах, що виникають при укладанні, зміні та розірванні договорів, - на сторону, яка безпідставно ухиляється від прийняття пропозицій іншої сторони, або на обидві сторони, якщо судом відхилено частину пропозицій кожної із сторін;

2) у спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав, - на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України судові витрати по сплаті судового збору покладаються на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Керуючись ст. ст. 73-74, 76-79, 86, 129, 233, 237-238, 240-242, 255 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -

ВИРІШИВ:

1. Позов Товариства з обмеженою відповідальністю «ОМОКС», Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансово-кредитна група «Чайка», Товариства з обмеженою відповідальністю «УКРГАЗ» задовольнити частково.

2. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_1 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" (), на рахунок IBAN НОМЕР_5 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 697 895,63 грн. (шістсот девяносто сім тисяч вісімсот девяносто пять гривень 63 копійки).

3. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_1 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" () на рахунок IBAN НОМЕР_7 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 448 983,14 грн.(чотириста сорок вісім тисяч девятсот вісімдесят три гривні 14 копійок).

4. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_1 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" () на рахунок IBAN НОМЕР_8 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 59 092,60 грн. (пятдесят девять тисяч девяносто дві гривні 60 копійок).

5. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_2 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" ( на рахунок IBAN НОМЕР_5 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 5,83 грн. (пять гривень 83 копійки).

6. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_2 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" () на рахунок IBAN НОМЕР_7 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 3,75 грн. (три гривні 75 копійок).

7. Зобов`язати АТ "КБ "Глобус" (, МФО 380526), перерахувати з рахунку № НОМЕР_2 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" () на рахунок IBAN НОМЕР_8 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 0,50 грн. (пятдесят копійок).

8. Зобов`язати АБ "Укргазбанк" (, МФО 320478), перерахувати з рахунку № НОМЕР_3 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" () на рахунок IBAN НОМЕР_5 в АТ "КБ "ГЛОБУС", МФО 380526 грошові кошти у сумі 81,54 грн. (вісімдесят одна гривня 54 копійки).

9. Зобов`язати АБ "Укргазбанк" (, МФО 320478), перерахувати з рахунку № НОМЕР_3 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" () на рахунок IBAN НОМЕР_7 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 52,46 грн. (пятдесят дві гривні 46 копійок).

10. Зобов`язати АБ "Укргазбанк" (), перерахувати з рахунку № НОМЕР_3 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" () на рахунок IBAN НОМЕР_8 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 6,90 грн. (шість гривень 90 копійок).

11. Зобов`язати АБ "Укргазбанк" (, МФО 5), перерахувати з рахунку № НОМЕР_4 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" () на рахунок IBAN НОМЕР_5 в АТ "КБ "ГЛОБУС" грошові кошти у сумі 49,17 грн. (сорок девять гривень 17 копійок).

12. Зобов`язати АБ "Укргазбанк" (), перерахувати з рахунку № НОМЕР_4 Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС", реєстраційний код за ЄДРІСІ 2331635, на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ФКГ "ЧАЙКА" () на рахунок IBAN НОМЕР_7 в АБ "Укргазбанк", МФО 320478 грошові кошти у сумі 31,63 грн. (тридцять одна гривня 63 копійки).

13. Стягнути з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" (04073, м. Київ, провулок Куренівський, 19/5; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1, прим. 25; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 5000, 00 грн. (пять тисяч гривень 00 копійок).

14. Стягнути з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" (04073, м. Київ, провулок Куренівський, 19/5; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 3100, 00 грн. (три тисячі гривень 00 копійок).

15. Стягнути з Акціонерного товариства "КБ "Глобус" (04073, м. Київ, провулок Куренівський, 19/5; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 1400, 00 грн. (одна тисяча чотириста гривень 00 копійок).

16. Стягнути з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" (03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "ОМОКС" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1, прим. 25; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 5000, 00 грн. (пять тисяч гривень 00 копійок).

17. Стягнути з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" (03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансово-кредитна група "Чайка" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Лобановського, 21, корпус 1; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 3100, 00 грн. (три тисячі гривень 00 копійок).

18. Стягнути з Публічного акціонерного товариства АБ "Укргазбанк" (03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1; ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "УКРГАЗ" (08135, Київська область, Бучанський район, с. Чайки, вул. Печерська, 26, прим. 1, кім. 42; ) витрати по сплаті судового збору в розмірі 1400, 00 грн. (одна тисяча чотириста гривень 00 копійок).

19. Видати накази після набрання рішенням законної сили.

20. В задоволені решти позовних вимог позивачів - відмовити.

У судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повний текст рішення складено та підписано 24.01.2025.

Суддя Оксана БЛАЖІВСЬКА