РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

17.04.2024Справа № 910/16479/23

За позовом Акціонерного товариства «Банк Альянс»

до 1) Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго»

2) Товариства з обмеженою відповідальністю «Юнайтед Енерджі»

про визнання гарантії такою, що не підлягає виконанню та визнання припиненим зобов`язання банку

Суддя Сташків Р.Б.

Секретар судового засідання Гарашко Т.В.

Представники сторін

від позивача: Башаров В.Є., Качмар О.Й., Шабаровський Б.В.;

від відповідача-1 - Шатарська Т.М.;

від відповідача-2 - Маковій В.Г.

СУТЬ СПОРУ:

Акціонерне товариство «Банк Альянс» (далі - позивач або Банк) звернувся до Господарського суду міста Києва із позовом до Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» (далі - відповідач-1 або НЕК «Укренерго») та Товариства з обмеженою відповідальністю «Юнайтед Енерджі» (далі - відповідач-2 або ТОВ «Юнайтед Енерджі») про:

- визнання такою, що не підлягає виконанню банківська гарантія №11122-21/1, видана Банком 07.09.2021, бенефіціаром за якою є НЕК «Укренерго», а принципалом - ТОВ «Юнайтед Енерджі» (далі - Банківська гарантія);

- визнання припиненим зобов`язання Банку за цією Банківською гарантією.

Позовні вимоги мотивовані тим, що Банківська гарантія не забезпечує виконання зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго» з оплати вартості електроенергії, проданої в період існування у ТОВ «Юнайтед Енерджі» статусу «Дефолтний» (з 07.03.2022 до 16.03.2022), оскільки такий продаж відбувся з порушенням вимог пункту 1.7.5 Правил ринку, а тому на підставі частини 4 статті 212 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) обов`язок позивача як гаранта щодо виконання цього зобов`язання вважається таким, що не настав. Решта зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго», які покривалися Банківською гарантією, щодо оплати вартості електроенергії, проданої в період з 11.02.2022 по 06.03.2022 включно, виконані у повному обсязі, у тому числі і самим Банком як гарантом у сумі 133000000 грн.

Відповідач-1 позов не визнав. Свої заперечення мотивував тим, що він, з урахуванням введеного воєнного стану в Україні, особливостей режиму роботи відповідача-1 та позивача, поштових відділень АТ «Укрпошта», у лютому-березні 2022 року пред`являв позивачу у строк та у спосіб, визначений Банківською гарантією, відповідні вимоги (у т.ч. повторні) про погашення Банком як гарантом зобов`язань відповідача-2, а згідно з вимогами частини 3 статті 565 ЦК України така повторна вимога кредитора підлягає задоволенню.

Відповідач-1, посилаючись на рішення Господарського суду м. Києва від 15.12.2022 у справі № 910/3268/22, яке не набрало законної сили, вказав, що при розгляді наведеної справи, судом був встановлений факт своєчасності та належності пред`явлення відповідачем-1 вимог до Банку за Банківською гарантією, і саме при розгляді вказаної справи № 910/3268/22 останній повинен був доводити ті факти, на які він посилається у цій справі № 910/16479/23.

Також відповідач-1 зазначає, що Банківська гарантія є безумовною, а тому Банк повинен виконувати взяті за нею зобов`язання не залежно від дати набуття відповідачем-2 статусу «Дефолтний».

Відповідач-2 зауважив, що спірна заборгованість у нього перед відповідачем-1 за отриману електричну енергію за договором про врегулювання небалансів виникла внаслідок форс-мажовної обставини, якою була збройна агресія російської федерації проти України. Він діяв в умовах форс-мажору та був змушений у цей особливий період продовжувати відбирати небаланси електричної енергії з метою забезпечення нею своїх кінцевих споживачів. Відповідач-2 вважає, що у наведених умовах він діяв добросовісно, а у цей період неможливо було передбачити, які обсяги електричної енергії будуть необхідні цим кінцевим споживачам. Разом із цим, відповідач-2 вважає, що Банківська гарантія не була представлена відповідачем-1 Банку належним чином, про що він, зокрема, зазначав у справі № 910/3268/22 пред`являючи зустрічний позов.

Відповідачем-1 та Національним антикорупційним бюро України подавалися клопотання про залучення до участі у цій справі у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні НЕК «Укренерго» - Національного антикорупційного бюро України. Ці клопотання були мотивовані тим, що цим органом під час досудового розслідування досліджуються факти зловживання ОСОБА_1 повноваженнями як голови правління Банку в інтересах ТОВ «Юнайтед Енерджі», що призвело до невиконання грошових зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго» за безпідставно відпущену електричну енергію для врегулювання власних небалансів ТОВ «Юнайтед Енерджі» в обсязі 211706,205 МВт*год на суму 716712228,95 грн.

Зокрема, Національне антикорупційне бюро України зазначило, що у кримінальному провадженні щодо голови правління Банку досліджується питання щодо правомірності видачі Банком Банківської гарантії на забезпечення виконання зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» за договором про врегулювання небалансів електричної енергії № 1196-01024 від 18.07.2019. Тому, Національне антикорупційне бюро України має безпосередній інтерес щодо обгрунтування факту неправомірності видачі Банком Банківської гарантії на забезпечення виконання вищевказаних зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі», оскільки це питання має важливе значення для встановлення обставин кримінального правопорушення, а висновки у цій справі можуть вплинути на результати згаданого кримінального провадження, а відтак і на права Національного бюро.

Заслухавши пояснення представників сторін та дослідивши матеріали справи у межах заявлених клопотань, суд, враховуючи предмет та підставу позову, і відповідно предмет доказування у цій справі, та предмет дослідження у наведеному Національним антикорупційним бюро України кримінальному провадженні, а також положення статті 50 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), дійшов висновку про відсутності підстав для залучення у цій справі Національного антикорупційного бюро України, а тому протокольними ухвалами відмовив у задоволенні цих клопотань.

Суд зазначає, що рішення у цій справі, зважаючи на предмет доказування, не може вплинути на права та обов`язки Національного антикорупційного бюро України щодо однієї із сторін у цій справі. Предметом дослідження цієї справи не є правомірність або неправомірність видачі ОСОБА_1 як головою правління Банку від імені Банку Банківської гарантії.

У судовому засіданні при розгляді справи по суті представниками сторін підтримані свої вимоги та заперечення у повному обсязі.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши надані докази та оцінивши їх в сукупності, суд

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до пункту 7 частини 1 статті 1 Закону України «Про ринок електричної енергії» балансуючий ринок електричної енергії - ринок, організований оператором системи передачі електричної енергії з метою забезпечення достатніх обсягів електричної потужності та енергії, необхідних для балансування в реальному часі обсягів виробництва та імпорту електричної енергії і споживання та експорту електричної енергії, врегулювання системних обмежень в об`єднаній енергетичній системі України, а також фінансового врегулювання небалансів електричної енергії.

Пунктом 96 частини 1 статті 1 Закону України «Про ринок електричної енергії» встановлено, що учасник ринку електричної енергії - виробник, електропостачальник, трейдер, оператор системи передачі, оператор системи розподілу, оператор малої системи розподілу, оператор ринку, гарантований покупець, оператор установки зберігання енергії та споживач, які провадять свою діяльність на ринку електричної енергії в порядку, передбаченому цим Законом.

Згідно з частиною 3 статті 3 Закону України «Про ринок електричної енергії» обов`язковою умовою участі в ринку електричної енергії (крім споживачів, які купують електроенергію за договором постачання електричної енергії споживачу) є укладення договору про врегулювання небалансів з оператором системи передачі.

Пунктом 6 частини 1 статті 6 Закону України «Про ринок електричної енергії» передбачено, що учасники ринку електричної енергії провадять свою діяльність на ринку електричної енергії на договірних засадах. Для забезпечення функціонування ринку електричної енергії укладаються, зокрема, договори про врегулювання небалансів.

НЕК «Укренерго» - єдиний оператор системи передачі України з функціями оперативно-технічного управління Об`єднаною енергосистемою України, передачі електроенергії магістральними електромережами від генерації до розподільчих мереж, а також адміністратора комерційного обліку та адміністратора розрахунків на ринку електричної енергії України (АР), що діє на підставі відповідної ліцензії.

Між НЕК «Укренерго» як оператором системи передачі (ОСП) та ТОВ «Юнайтед Енерджі» як учасником ринку 18.07.2019 було укладено договір про врегулювання небалансів електричної енергії (ідентифікатор договору №1196-01024, дата акцептування 18.07.2019) шляхом підписання заяви-приєднання до Типового договору про врегулювання небалансів електричної енергії (далі - Договір). Цього ж дня ТОВ «Юнайтед Енерджі» долучено до реєстру учасників ринку, що підтверджується повідомленням від ОСП (відповідача-1) № 01/26879 від 18.07.2019.

Пунктом 1.1 Договору передбачено, що цей Договір є публічним договором приєднання, який встановлює порядок та умови врегулювання небалансів електричної енергії СВБ, у тому числі її балансуючої групи. Цей договір є договором приєднання в розумінні статті 634 ЦК України, умови якого мають бути прийняті іншою стороною не інакше, як шляхом приєднання до запропонованого договору в цілому.

Умовами пункту 10.1 Договору передбачено, що цей Договір може бути змінений ОСП в односторонньому порядку у разі внесення Регулятором змін до типового договору про врегулювання небалансів електричної енергії, який є додатком 1 до Правил ринку. Договір зі змінами оприлюднюється на веб-сайті ОСП (пункт 10.3 Договору).

Відповідно до пункту 1.2 Договору на підставі цього Договору ТОВ «Юнайтед Енерджі» набуло статусу учасника ринку та здійснює свою діяльність у якості СВБ.

За цим Договором ТОВ «Юнайтед Енерджі» врегульовує небаланси електричної енергії, що склалися в результаті діяльності його балансуючої групи на ринку електричної енергії, або передає свою відповідальність за небаланси електричної енергії іншій СВБ шляхом входження до її балансуючої групи (пункт 1.3 Договору).

Згідно з пунктом 1.4 Договору НЕК «Укренерго» врегульовує небаланси електричної енергії з ТОВ «Юнайтед Енерджі» у порядку, визначеному Законом України «Про ринок електричної енергії» та Правилами ринку, затвердженими постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 14 березня 2018 року №307 (далі - Правила ринку).

Пунктом 1.5 Договору передбачено, що врегулювання небалансів електричної енергії є вчинення стороною відповідальною за баланс (ТОВ «Юнайтед Енерджі») правочинів щодо купівлі-продажу електричної енергії та оплати платежів відповідно до Правил ринку.

У пункті 2.1 Договору зазначено, що вартість небалансів електричної енергії та суми платежів, що передбачені до сплати зі сторони СВБ та ОСП, розраховуються АР для кожного розрахункового періоду доби відповідно до Правил ринку. Оплата платежів відповідно до цього договору здійснюється з урахуванням податків та зборів, передбачених діючим законодавством.

Порядок розрахунку обсягів, ціни та вартості небалансів електричної енергії визначається Правилами ринку (пункт 2.2 Договору).

З метою забезпечення виконання ТОВ «Юнайтед Енерджі» своїх зобов`язань за Договором, Банком 07.09.2021 видано Банківську гарантію, за якою Банк як гарант зобов`язувався у разі порушення зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» (принципалом) перед НЕК «Укренерго» (бенефіціаром) сплатити останньому кошти в межах суми цієї гарантії, відповідно до умов Банківської гарантії та за першою вимогою без подання ним будь-яких інших документів або виконання будь-яких інших умов (гарантія є безумовною).

За умовами Банківської гарантії:

- зобов`язання ТОВ «Юнайтед Енерджі» (принципала) - грошові зобов`язання ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго», виконання яких забезпечується цією гарантією, що виникнуть за Договором з оплати ТОВ «Юнайтед Енерджі» вартості електричної енергії, купленої у НЕК «Укренерго» внаслідок врегулювання небалансів електричної енергії згідно з Законом України «Про ринок електричної енергії» і Правилами ринку (за винятком зобов`язань зі сплати неустойки (пені, штрафу) та/або збитків). Розмір зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» зазначається НЕК «Укренерго» у рахунку, який надається ним ТОВ «Юнайтед Енерджі» для оплати (пункт 4 Банківської гарантії);

- сума гарантії 1 850 000 000,00 грн. Зобов`язання Банка (гаранта) зменшуються без необхідності внесення змін до тексту цієї Гарантії на суму, сплачену за цією Гарантією, у силу здійснення банком часткової сплати коштів за цією Гарантією (пункт 5 Банківської гарантії);

- строк дії Гарантії - період часу, який починається з дати її підписання гарантом та закінчується о 17:00 годині за Київським часом 31.03.2022 або закінчується до вказаного вище терміну з моменту настання однієї з таких подій:

6.1 повернення бенефіціаром гаранту оригіналу цієї гарантії;

6.2 подання бенефіціаром гаранту письмового повідомлення про звільнення гаранта від обов`язків за гарантією;

6.3 сплата суми гарантії в повному обсязі одним платежем або кількома частковими платежами (пункт 6 Банківської гарантії із урахуванням змін № 1 від 07.09.2021 до умов Банківської гарантії).

Пунктом 1 частини 2 статті 2 Закону України «Про ринок електричної енергії» передбачено, що основні умови діяльності учасників ринку електричної енергії та взаємовідносин між ними визначаються нормативно-правовими актами, що регулюють впровадження цього Закону, зокрема, правилами ринку, які, в тому числі, визначають правила функціонування балансуючого ринку та ринку допоміжних послуг.

Відповідно до пунктів 5.1, 5.6 Договору виставлення рахунків та здійснення платежів щодо оплати вартості небалансів, відбувається відповідно до процедур та графіків, передбачених Правилами ринку, та згідно з умовами цього Договору, Подання платіжних документів здійснюється сторонами відповідно до Правил ринку.

Питання розрахунків на ринку електричної енергії, в тому числі обчислення небалансів електричної енергії, визначені розділом V Правил ринку. Зокрема, відповідно до пунктів 5.14.1 - 5.14.3 глави 5.14 розділу V Правил ринку передбачено, що розрахунки за небаланси електричної енергії включають обчислення небалансу електричної енергії шляхом проведення розрахунків для кожного торгового дня: небалансів електричної енергії кожної СВБ для кожного розрахункового періоду торгового дня; кредиту та дебету за небаланси електричної енергії для кожної СВБ для кожного розрахункового періоду торгового дня.

АР надає кожному учаснику ринку через його персональний кабінет доступ до записів даних розрахунків, що створив АР щодо цього учасника ринку, відповідно до інструкції з користування системою управління ринком. Авторизація користувачів системи відбувається із застосуванням особистого кваліфікованого електронного підпису (пункт 1.11.8 глави 1.11 розділу І Правил ринку).

Відповідно до частини 7 статті 68 Закону України «Про ринок електричної енергії» за результатами роботи балансуючого ринку за відповідну добу на підставі даних оператора системи передачі та адміністратора комерційного обліку адміністратор розрахунків розраховує платежі оператора системи передачі та постачальників послуг з балансування за електричну енергію, ціни небалансу електричної енергії, а також обсяги небалансів електричної енергії учасників ринку і відповідні платежі за них та виставляє відповідні рахунки у порядку, визначеному правилами ринку.

Згідно з пунктом 5.29.4 глави 5.29 розділу V Правил ринку для кожного розрахункового місяця здійснюються 3 подекадні розрахунки - один для кожної декади. У контексті подекадних розрахунків АР переглядає щоденні звіти про розрахунки, видані протягом відповідного періоду, і визначає та коригує будь-які помилки в дебетуванні і кредитуванні небалансів електричної енергії. Подекадний розрахунок здійснюється не пізніше четвертого робочого дня після 11, 21 та останнього дня розрахункового місяця.

Розділом VII Правил ринку визначені питання щодо виставлення рахунків та платежів, у тому числі виставлення рахунків за небаланси електричної енергії. Зокрема, відповідно до пункту 7.3.1 глави 7.3 розділу VII Правил ринку АР на щоденній основі надсилає платіжний документ кожній СВБ із зазначенням суми, що СВБ зобов`язана сплатити АР, або суми, що АР зобов`язаний сплатити СВБ через її небаланси електричної енергії протягом відповідного періоду.

Як зазначає відповідач-1, ним як оператором системи передачі через систему управління ринком (mms.ua.energy) надсилалися відповідачу-2 відповідні платіжні документи (рахунки-фактури) за електричну енергію з метою врегулювання небалансів із зазначенням суми, що СВБ зобов`язана сплатити АР, а саме:

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 419 на суму 214 686 489,35 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 643 на суму 131 965 686,08 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 867 на суму 46 328 010,85 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 091 на суму 77 749 977,61 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 314 на суму 27 373 285,42 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 № 536 на суму 915 173,94 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.02.2022 №202 на суму 59 851 088,27 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 17.03.2022 № 120 на суму 920 556 063,98 грн з ПДВ;

- рахунок-фактура від 28.03.2022 № 314 на суму 434 625 190,52 грн з ПДВ.

Відповідні рахунки розміщені відповідачем-1 в системі управління ринком (MMS).

Згідно з пунктом 7.7.3 глави 7.6 розділу VII Правил ринку оплата платіжного документа з банківського рахунку учасника ринку на банківський рахунок АР здійснюється протягом двох банківських днів з дати направлення платіжного документа.

Отже, відповідач-2 повинен був виконати свої зобов`язання щодо оплати цих платіжних документів (рахунків-фактур) у такі строки:

- від 28.02.2022 на загальну суму 558 869 711,52 грн з ПДВ - 02.03.2022;

- від 17.03.2022 на загальну суму 920 556 063,98 грн з ПДВ - 21.03.2022;

- від 28.03.2022 на загальну суму 434 625 190,52 грн з ПДВ - 30.03.2022.

Відповідач-1 стверджує, що за рахунком-фактурою від 28.02.2022 № 419 на суму 214 686 489,35 грн з ПДВ здійсненні наступні оплати: 12.03.2022 на суму 130 961 806,57 грн з ПДВ, 15.03.2022 на суму 3 377 278,00 грн з ПДВ, 16.03.2022 на суму 1 761 499,62 грн з ПДВ, 18.03.2022 на суму 354 307,33 грн з ПДВ, 21.03.2022 на суму 209 492,85 грн з ПДВ, 22.03.2022 на суму 8 140 486,60 грн з ПДВ, 23.03.2022 на суму 182 466,87 грн з ПДВ, 25.03.2022 на суму 296 932,08 грн з ПДВ, 28.03.2022 на суму 57 539,62 грн з ПДВ, 29.03.2022 на суму 463 412,48 грн з ПДВ, 30.03.2022 на суму 12 578 570,51 грн з ПДВ, 31.03.2022 на суму 500 000,00 грн з ПДВ, 07.04.2022 на суму 41327,08 грн з ПДВ, 11.04.2022 на суму 636 570,96 грн з ПДВ. Всього здійснено оплати за наведений період за рахунком-фактурою від 28.02.2022 № 419 на загальну суму 170 561 690,57 грн з ПДВ.

Решту своїх зобов`язань з оплати наведеної заборгованості за цими рахунками-фактурами на загальну суму ,45 грн на той період відповідач-2 не здійснив.

Тому, враховуючи наявність Банківської гарантії на суму 185000000 грн та у зв`язку із порушенням відповідачем-2 грошових зобов`язань за Договором, позивач направив до позивача відповідні вимоги.

Так, як убачається із матеріалів справи, 09.03.2022 засобами електронного зв`язку НЕК «Укренерго» направило Банку вимогу вих. № 01/10219 від 09.03.2022 на суму 560907904,95 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунками-фактурами від 28.02.2022).

Листом вих. №21.2/761 від 12.03.2022 Банк, посилаючись на спірність існуючої між сторонами суми для оплати та дійсний намір принципала виконувати належним чином взяті на себе зобов`язання і самостійно провести оплату вказаних у вимозі рахунків, просив провести уточнюючий взаєморозрахунок між сторонами Договору для встановлення дійсної суми сплати за вимогою. Також Банк запропонував продовжити строк дії Банківської гарантії, а після визначення дійсної суми сплати за гарантією просив розглянути можливість розстрочення платежу за Банківською гарантією. Окремо Банк зазначив, що при направлені вимоги гаранту бенефіціаром не було дотримано вказані у гарантії умови та спосіб подання вимоги.

12.03.2022 Банк перерахував НЕК «Укренерго» за Банківською гарантією 133000000 грн, що підтверджується платіжним дорученням №1 від 12.03.2022, копія якого долучена до матеріалів справи.

У подальшому, 15.03.2022 засобами електронного зв`язку відповідач-1 направив позивачу вимогу вих. № 01/10815 від 15.03.2022 на суму 427907904,95 грн за Банківською гарантією (повторна вимога за рахунками-фактурами від 28.02.2022, враховуючи вже здійснену Банком оплату, що встановлено вище).

18.03.2022 засобами електронного зв`язку відповідач-1 направив позивачу вимогу вих. № 01/11433 від 18.03.2022 на суму 923652767,28 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунками-фактурами від 14-15.03.2022).

21.03.2022 засобами електронного зв`язку відповідач-1 направив позивачу вимогу вих. №01/11631 від 21.03.2022 на суму 422414820,00 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунками-фактурами від 28.02.2022).

22.03.2022 засобами електронного зв`язку відповідач-1 направив позивачу вимогу вих. №01/11656 від 22.03.2022 на суму 920556063,98 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунком-фактурою від 17.03.2022).

Відповідач-1 також стверджує, що направляв Банку вимоги вих. №01/11631 від 21.03.2022 на суму 422414820,00 грн та вих. №01/11656 від 22.03.2022 на суму 920556063,98 грн засобами поштового зв`язку, що підтверджується фіскальними чеками відділення поштового зв`язку від 25.03.2022.

Також відповідачем-1 було направлено позивачу вимоги:

- вих. № 01/12491 від 28.03.2022 на суму 409411746,37 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунком-фактурою від 22.03.2022),

- вих. № 01/12492 від 28.03.2022 на суму 920556063,98 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунком-фактурою від 17.03.2022),

- вих. № 01/12493 від 28.03.2022 на суму 402585411,60 грн (заборгованість відповідача-2 за рахунками-фактурами від 28.02.2022), що підтверджується описом вкладення у цінний лист від 28.03.2022, фіскальними чеками відділення поштового зв`язку від 28.03.2022 та накладною відділення поштового зв`язку №769.

Ці вимоги Банком виконані не були.

Як убачається із вище наведених вимог відвовідача-1 до позивача за Банківською гарантією, заборгованість відповідача-2 за Договором перед відповідачем-1 виникла в зв`язку із неоплатою відповідачем-2 наступних рахунків-фактур:

- від 28.02.2022 № 194 на суму 5357899,27 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 419 на суму 214686489,35 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 643 на суму 131965686,08 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 867 на суму 46328010,85 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 091 на суму 77749977,61 грн з ПДВ;

- від 28.02:2022 № 314 на суму 27373285,42 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 536 на суму 915173,94 грн з ПДВ;

- від 28.02.2022 № 202 на суму 59851088,27 грн з ПДВ.;

- від 17.03.2022 № 120 на суму 920556063,98 грн з ПДВ (фактичний), від 14.03.2022 № 06 на суму 242940123,95 (позаплановий), від 15.03.2022 № 00102 на суму 567260533,61 (позаплановий);

- від 28.03.2022 № 314 на суму 434625190,52 грн з ПДВ (фактичний), від 21.03.2022 № 100 на суму 409411746,37 (позаплановий).

Усього за вказаними рахунками-фактурами відповідачем-1 було виставлено відповідачу до оплати заборгованість за поставлену електричну енергію за Договором на суму ,29 грн з ПДВ (заборгованість за цими рахунками-фактурами).

З листа НЕК «Укренерго» від 12.12.2022 за вих. номером № 04-2-1/530 «Щодо заборгованості» та доданої до нього інформації про оплати рахунків-фактур слідує, що станом на 12.12.2022 неоплаченими ТОВ «Юнайтед Енерджі» залишалися рахунки-фактури на загальну суму ,36 грн з ПДВ:

- № 120 від 17.03.2022 частково на суму 704166074,84 грн;

- № 314 від 28.03.2022 на суму 434625190,52 грн.

Отже, станом на цю дату усі рахунки-фактури відповідача-1, які виставлялися відповідачу-2 28.02.2022, вже були оплачені, і відповідно заборгованість за ними у ТОВ «Юнайтед Енерджі» вже була відсутня.

Відповідач-1 зазначає, що на час розгляду справи у суді ним щоденно продовжуються здійснюватися списання коштів у межах доступних сум на рахунку відповідача-2 із поточного рахунку із спеціальним режимом використання. Тому вищевказана заборгованість за Договором, і відповідно цими рахунками-фактурами постійно зменшується.

Так, за відомостями бухгалтерського обліку відповідача-1 станом на 01.11.2023 (включно) заборгованість ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго» за Договором складає ,76 грн з ПДВ за неоплаченими рахунками-фактурами (№ 120 від 17.03.2022 частково на суму 622476368,12 грн, № 314 від 28.03.2022 на суму 434625190,52 грн, №120 від 18.04.2022 на суму 41734,12 грн).

Зокрема, за період з 08.03.2022 до 01.11.2023 вказана вище заборгованість погашена на загальну суму 862307306,65 грн за рахунок коштів з поточного рахунку із спеціальним режимом використання (729306306,65 грн), фінансової гарантії (1000 грн), Банківської гарантії (133 000 000,00 грн).

З матеріалів справи також слідує, що за Договором НЕК «Укренерго» були складені акти купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів та сплати інших платежів за лютий 2022 року від 28.02.2022 № ВН/22/02-1196, за березень 2022 року від 31.03.2022 № ВН/22/03-1196, та акти коригування (врегулювання) від 18.07.2022 № ВР/22/02-1196 до акту купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів та сплати інших платежів від 28.02.2022 № ВН/22/02-1196, від 10.08.2022 № ВР/22/03-1196 до акту купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів та сплати інших платежів від 31.03.2022 № ВН/22/03-1196, від 11.05.2023 № ВР/22/03-1196 до акту купівлі-продажу електричної енергії для врегулювання небалансів та сплати інших платежів від 31.03.2022 № ВН/22/03-1196, акту-корегування (врегулювання) від 10.08.2022 № ВР/22/03-1196.

Згідно з актом № ВН/22/02-1196 від 28.02.2022 обсяг електричної енергії отриманої ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період 01.02.2022-28.02.2022 становить 145437,748 МВт*год на загальну вартість 693206866,50 грн з ПДВ.

Згідно із актом-коригування (врегулювання) № ВР/22/02-1196 від 18.07.2022 до акта № ВН/22/02-1196 від 28.02.2022 обсяг електричної енергії отриманої ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період 01.02.2022-28.02.2022 становить 144049,684 МВт*год на загальну вартість 686940514,77 грн з ПДВ.

Згідно з актом № ВН/22/03-1196 від 31.03.2022 обсяг електричної енергії отриманої ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період 01.03.2022-31.03.2022 становить 355931,067 МВт*год на загальну вартість ,42 грн з ПДВ.

Згідно із актом-коригування (врегулювання) № ВР/22/03-1196 від 10.08.2022 до акта № ВН/22/03-1196 від 31.03.2022 обсяг електричної енергії отриманої ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період 01.03.2022-31.03.2022 становить 322030,518 МВт*год на загальну вартість ,96 грн з ПДВ.

Згідно із актом-коригування (врегулювання) № ВР/22/03-1196 від 11.05.2023 до акта від 31.03.2022 № ВН/22/03-1196, акта-коригування (врегулювання) від 10.08.2022 № ВР/22/03-1196 обсяг електричної енергії отриманої ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період 01.03.2022-31.03.2022 становить 321918,745 МВт*год на загальну вартість ,40 грн з ПДВ.

Вказані обставини підтверджуються: Договором; повідомленням про приєднання до Договору; Банківською гарантією, разом зі змінами; розрахунком заборгованості ТОВ «Юнайтед Енерджі»; платіжним дорученням від 12.03.2022 № 1; вищевказаними вимогами НЕК «Укренерго»; листами Банку та відповідачів; вищевказаними рахунками-фактурами; роздруківкою Аскод про направлення рахунків; актами за лютий та березень 2022 року; актами коригування до актів купівлі-продажу електричної енергії; платіжними дорученнями та інструкціями про списання коштів з поточного рахунку відповідача-2 із спеціальним режимом використання, копії яких долучено до матеріалів справи, а також не заперечуються сторонами у справі.

Судом встановлено, що за результатами державного фінансового аудиту діяльності НЕК «Укренерго» за період з 01.01.2018 по 30.06.2022, проведеного Державною аудиторською службою України відповідно до Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», було складено аудиторський звіт № 05-21/1 від 01.03.2023 (далі - Аудиторський звіт). Копія Аудиторського звіту долучена до матеріалів справи.

Як убачається із цього Аудиторського звіту, під час зазначеного аудиту діяльності НЕК «Укренерго» Державною аудиторською службою України було встановлено, що НЕК «Укренерго», усупереч діючому законодавству та нормативним актам, що регулюють продаж електричної енергії, в частині своєчасного присвоєння учаснику ринку статусу «Дефолтний» (через несплату виставлених рахунків) та в частині припинення продажу електричної енергії для такого учасника ринку, у період з 07.03.2022 по 16.03.2022 продовжило реалізацію електричної енергії ТОВ «Юнайтед Енерджі» в обсязі 386217,33 Мвт на загальну суму 1,4 млрд грн, що призвело до утворення довготривалої дебіторської заборгованості та до безпідставного зменшення активів НЕК «Укренерго» шляхом відчуження електроенергії на вказану суму.

Згідно зі статтею 3 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» державний фінансовий аудит є різновидом державного фінансового контролю і полягає у перевірці та аналізі органом державного фінансового контролю фактичного стану справ щодо законного та ефективного використання державних чи комунальних коштів і майна, інших активів держави, правильності ведення бухгалтерського обліку і достовірності фінансової звітності, функціонування системи внутрішнього контролю. Результати державного фінансового аудиту та їх оцінка викладаються у звіті.

Відтак, Аудиторський звіт у розумінні статей 76, 78 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) є належним і достовірним доказом.

Факти порушень, викладені в акті ревізії НЕК «Укренерго», підтверджуються також висновком від 12.10.2022 Національної комісії, що здійснює регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг за результатами розслідування порушень законодавства щодо функціонування ринку електричної енергії, ознаки яких містяться в діях ТОВ «Юнайтед Енерджі», проведеного на підставі постанови НКРЕКП від 07.07.2022 № 694 (далі - Висновок НКРЕКП), копія якого міститься в матеріалах Аудиторського звіту.

Суд наголошує, що наявні у справі Аудиторський звіт та Висновок НКРЕКП є офіційними письмовими документами, складеними уповноваженими органами в ході виконання ними завдань державного регулювання у сферах енергетики, державного фінансового контролю, за результатами проведених розслідування і перевірки та аналізу достовірності фінансової звітності та інших даних щодо функціонування ринку електричної енергії, містять дані про обставини, що мають значення для вирішення спору, а, отже, є належними доказами, на підставі яких судом можуть бути встановлені обставини, які входять в предмет доказування у цій справі.

Позивач як на одну із підстав позову посилається на те, що ТОВ «Юнайтед Енерджі» набув статусу «Дефолтний» 07.03.2022, що мало наслідком заборону продажу НЕК «Укренерго» електроенергії на користь ТОВ «Юнайтед Енерджі» після цієї дати, а тому Банк не зобов`язаний оплачувати виставлені ТОВ «Юнайтед Енерджі» (принципалу) рахунки за електроенергію, продану після 07.03.2022.

Досліджуючи цю обставину та аргументи сторін щодо неї судом встановлено наступне.

Відповідно до підпункту 1 пункту 1.7.1 глави 1.7 розділу І Правил ринку (в редакції від 04.02.2022, що діяла на момент виникнення спірних правовідносин) учасник ринку, крім ОСП, ОР та гарантованого покупця, набуває статусу «Переддефолтний» при настанні принаймні такої обставини: учасник ринку до 18:00 банківського дня, що є другим робочим днем після дати отримання на електронну адресу учасника ринку через систему управління ринком платіжного документа від АР, не здійснив відповідну оплату.

Оскільки упродовж двох банківських днів - до 18:00 02.03.2022 (середа), що є другим робочим днем після отримання 28.02.2022 (понеділок) на електронну адресу рахунків від НЕК «Укренерго», ТОВ «Юнайтед Енерджі» не здійснило оплату виставлених НЕК «Укренерго» рахунків, то починаючи з 03.03.2022 (четвер) ТОВ «Юнайтед Енерджі» набуло статусу «Переддефолтний».

Відповідно до підпункту 1 пункту 1.7.4 глави 1.7 розділу І Правил ринку (у редакції від 04.02.2022, що діяла на момент виникнення спірних правовідносин) учасник ринку, крім ОСП, ОР та гарантованого покупця, набуває статусу «Дефолтний» при настанні принаймні такої обставини: тривалість статусу «Переддефолтний» для учасника ринку становить більше двох робочих днів.

Оскільки тривалість статусу «Переддефолтний» для ТОВ «Юнайтед Енерджі» становила більше двох робочих днів - тривала 03.03.2022 (четвер) та 04.03.2022 (п`ятниця), то починаючи з наступного (третього) робочого дня - з 07.03.2022 (понеділок) - ТОВ «Юнайтед Енерджі» набуло статусу «Дефолтний» відповідно до пункту 1.7.4. Правил ринку.

Ця ж обставина встановлена і Державною аудиторською службою України у Аудиторському звіті.

У Висновку НКРЕКП (Регулятора) зазначено, що листом від 07.03.2022 № 01/10125 АР повідомив суб`єкта розслідування (ТОВ «Юнайтед Енерджі») про набуття ним статусу «Переддефолтний» 03.02.2022. Отже, суб`єкт розслідування (ТОВ «Юнайтед Енерджі») відповідно до підпункту 1 пункту 1.7.4 глави 1.7 розділу І Правил ринку, ураховуючи статус дня «робочий» (не календарний, не вихідний), набув статус «Дефолтний» з 07.03.2022.

Тому суд відхиляє доводи відповідачів про набуття ТОВ «Юнайтед Енерджі» статусу «Дефолтний» у інші дати ніж зазначена, оскільки такі доводи не ґрунтуються на законі та суперечать Правилам ринку.

Підпунктами 3, 4 пункту 1.7.5 глави 1.7 розділу І Правил ринку встановлено, що на період існування статусу «Дефолтний» АР вживає до такого учасника ринку такі заходи: зупиняє майбутні та скасовує діючі реєстрації ДД щодо продажу електричної енергії учасникам ринку; установлює нульовий обсяг продажу електричної енергії на РДН та ВДР для такого учасника ринку.

Заборона продажу НЕК Укренерго» електроенергії учаснику ринку зі статусом «Дефолтний» встановлена також Державною аудиторською службою України в ході проведення державного фінансового контролю, за результатами проведених перевірки і аналізу достовірності фінансової звітності та інших даних щодо функціонування ринку електричної енергії, що підтверджується висновками Аудиторського звіту (стор. 1073), про що судом було зазначено вище.

Зокрема, Державною аудиторською службою України встановлено, що НЕК «Укренерго» всупереч вказаній забороні, передбаченій в Правилах ринку, відпускало електричну енергію (здійснювало продаж електричної енергії) для врегулювання небалансів ТОВ «Юнайтед Енерджі» за період з 07.03.2022 по 16.03.2022 у таких обсягах і вартістю:

- 07.03.2022 - 49 129,81 МВт*год загальною вартістю 234596838,82 грн з ПДВ;

- 08.03.2022 - 47 857,81 МВт*год загальною вартістю 193836279,91 грн з ПДВ;

- 09.03.2022 - 49 279,08 МВт*год загальною вартістю 195424635,70 грн. з ПДВ;

- 10.03.2022 - 51 891,56 МВт*год загальною вартістю 177684323,78 грн. з ПДВ;

- 11.03.2022 - 40 589,15 МВт*год загальною вартістю 135035907,69 грн. з ПДВ;

- 12.03.2022 - 37 458,82 МВт*год загальною вартістю 125061358,80 грн. з ПДВ;

- 13.03.2022 - 35 029,43 МВт*год загальною вартістю 120176921,76 грн. з ПДВ;

- 14.03.2022 - 19 047,64 МВт*год загальною вартістю 66544270,98 грн з ПДВ;

- 15.03.2022 - 27 404,45 МВт*год загальною вартістю 78550872,15 грн з ПДВ;

- 16.03.2022 - 28 529,56 МВт*год загальною вартістю 82259514,88 грн з ПДВ.

Вищевказані дії НЕК «Укренерго» мали своїм наслідком подальшу безпідставну, всупереч вимогам Правил ринку, реалізацію електроенергії для ТОВ «Юнайтед Енерджі» та збільшення боргу перед НЕК «Укренерго», зокрема, у період з 07.03.2022 по 16.03.2022. ТОВ «Юнайтед Енерджі» сформовано власний негативний небаланс електричної енергії в обсязі 386217,33 МВт*год загальною вартістю ,47 грн з ПДВ (стор. 179-180, 185 Аудиторського звіту).

Таким чином, судом встановлено, що діючи неправомірно, НЕК «Укренерго» попри наявну заборгованість ТОВ «Юнайтед Енерджі» за попередньо поставлену електроенергію і набуття ТОВ «Юнайтед Енерджі» 07.03.2022 статусу «Дефолтний», всупереч встановленій в підпункті 1.7.5 глави 1.7 розділу І Правил ринку забороні, не вжило передбачених Правилами ринку заходів щодо зупинення майбутніх та скасування діючих реєстрацій ДД щодо продажу електричної енергії ТОВ «Юнайтед Енерджі», не встановило нульовий обсяг продажу електричної енергії для ТОВ «Юнайтед Енерджі» та продовжувало продаж електроенергії ТОВ «Юнайтед Енерджі» ще упродовж 10 (десяти) днів до 16.03.2022 включно.

Такий продаж електричної енергії відповідачем-1 не заперечується, і заборгованість за останню була виставлена відповідачем-1 у вищевказаних рахунках-фактурах № 120 від 17.03.2022 та № 314 від 28.03.2022, які станом на дату розгляду справи не були у повній мірі оплачені.

Враховуючи зазначене, судом встановлено, що у відповідача-2 за спірними рахунками-фактурами, виставленими на підставі Договору, існує заборгованість перед відповідачем-1 за електричну енергію, яка була поставлена останнім на користь відповідача-2 після 07.03.2022. Заборгованість за електричну енергію поставлену за Договором відповідачу-2 станом на 06.03.2022 включно перед відповідачем-1 станом на дату розгляду цієї справи є погашеною. Ці факти сторонами не оспорюються.

Крім того, як слідує із Висновку НКРЕКП (Регулятора), останнім при здійсненні розслідування порушень законодавства щодо функціонування ринку електричної енергії, ознаки яких містяться в діях ТОВ «Юнайтед Енерджі», було встановлено, що внаслідок ненадсилання НЕК «Укренерго» до АТ «Ощадбанк» довідок щодо розміру простроченої заборгованості відповідача-2 оплати вартості його небалансів електричної енергії за Договором за період із 03.03.2022 по 14.03.2022 призвело до перерахування АТ «Ощадбанк» коштів із поточного рахунку із спеціальним режимом використання суб`єкта розслідування (ТОВ «Юнайтед Енерджі») на інший його поточний рахунок кошти у сумі 479255625,60 грн. При цьому, з 07.03.2022 по 14.03.2022, коли з рахунку із спеціальним режимом використання суб`єкта розслідування (ТОВ «Юнайтед Енерджі») на його інший поточний рахунок перераховано 305371642,51 грн, згідно з пунктом 1.7.5 глави 1.7 розділу І Правил ринку подання АР (відповідачем-1) довідок про заборгованість відповідача-2 мало обов`язковий характер (стор. 26-27 Висновку НКРЕКП).

Відповідно до частини 1 статті 75 Закону України «Про ринок електричної енергії» розрахунки за електричну енергію та послуги, що надаються на ринку електричної енергії, між учасниками цього ринку здійснюються в грошовій формі, у тому числі шляхом клірингу (неттінгу), відповідно до укладених договорів у порядку, визначеному цим Законом, правилами ринку, правилами ринку «на добу наперед» та внутрішньодобового ринку.

Частиною 4 статті 75 Закону України «Про ринок електричної енергії» передбачено, що постачальники послуг з балансування та сторони, відповідальні за баланс, в яких виникли зобов`язання перед оператором системи передачі в результаті діяльності на балансуючому ринку, вносять плату за електричну енергію виключно на поточні рахунки із спеціальним режимом використання оператора системи передачі в уповноважених банках.

Кошти з поточного рахунку із спеціальним режимом використання оператора системи передачі перераховуються відповідно до правил ринку на:

1) поточні рахунки постачальників послуг з балансування та сторін, відповідальних за баланс, крім електропостачальників;

2) поточні рахунки із спеціальним режимом використання електропостачальників;

3) поточний рахунок оператора системи передачі.

Згідно з частиною 5 статті 75 Закону України «Про ринок електричної енергії» кошти з поточних рахунків із спеціальним режимом використання електропостачальника перераховуються згідно з алгоритмом, який встановлюється Регулятором.

Такий алгоритм розподілу коштів з поточного рахунка із спеціальним режимом використання електропостачальника передбачає, за звичайних умов, перерахування всіх коштів, що надходять від покупців на поточний рахунок із спеціальним режимом використання електропостачальника, у повному обсязі на поточні рахунки електропостачальника.

Внесення змін до зазначеного алгоритму здійснюється виключно у разі прострочення електропостачальником у строки та порядку, що визначені правилами ринку, оплати вартості його небалансів електричної енергії. Такі зміни до алгоритму діють до повного погашення заборгованості електропостачальника перед оператором системи передачі. Зміни до алгоритму вносяться на підставі подання оператора системи передачі у разі виникнення заборгованості електропостачальника перед оператором системи передачі. Зміни до алгоритму мають передбачати, що кошти з поточного рахунка із спеціальним режимом використання електропостачальника перераховуються на поточний рахунок із спеціальним режимом використання оператора системи передачі до повного погашення недоплати за куплений електропостачальником небаланс електричної енергії.

Згідно з підпунктом 4 пункту 1.7.2 глави 1.7 розділу І Правил ринку при набутті статусу «Переддефолтний» АР (НЕК «Укренерго») на період існування такого статусу використовує фінансові гарантії, що надаються ним, для покриття заборгованості перед АР та/або, якщо учасник виступає в якості електропостачальника, після набуття ним статусу «Переддефолтний» кожного робочого дня (о 10:30) направляє до уповноважених банків довідку, що містить інформацію щодо повного та скороченого найменування учасника ринку, ЄДРПОУ, розміру простроченої електропостачальником оплати вартості його небалансів електричної енергії.

Відповідно до підпункту 6 пункту 1.7.5 глави 1.7 розділу І Правил ринку (в редакції від 04.02.2022, що діяла на момент виникнення спірних правовідносин) якщо учасник ринку також виступає в якості електропостачальника, після набуття ним статусу «Дефолтний» НЕК «Укренерго» кожного робочого дня о 10:30 направляє до уповноважених банків довідку, що містить інформацію щодо повного та скороченого найменування учасника ринку, ЄДРПОУ та кінцевий розмір простроченої електропостачальником оплати вартості його небалансів електричної енергії.

Як було встановлено вище, ТОВ «Юнайтед Енерджі» набуло статусу «Переддефолтний» з 03.03.2022, а статусу «Дефолтний» - 07.03.2024.

Отже, починаючи з 03.03.2022 НЕК «Укренерго» кожного робочого дня (о 10:30) повинно було направляти до АТ «Ощадбанк» довідку про наявність у ТОВ «Юнайтед Енерджі» заборгованості перед НЕК «Укренерго», що відповідно до частини 5 статті 75 Закону України «Про ринок електричної енергії» мало б наслідком зміну алгоритму розподілу коштів з поточного рахунка ТОВ «Юнайтед Енерджі» зі спеціальним режимом використання - перерахування цих коштів на поточний рахунок із спеціальним режимом використання НЕК «Укренерго».

Водночас, Державною аудиторською службою України при проведенні вищезгаданого аудиту було встановлено, що НЕК «Укренерго» не надсилала до 08.03.2022 до АТ «Ощадбанк» довідок щодо розміру простроченої заборгованості ТОВ «Юнайтед Енерджі» оплати вартості його небалансів електричної енергії, при цьому мало почати надсилати з 03.03.2022 з присвоєнням ТОВ «Юнайтед Енерджі» статусу «Переддефолтний». У період з 03.03.2022 по 14.03.2022 НЕК «Укренерго» надіслало тільки одну довідку від 08.03.2022 щодо розміру простроченої ТОВ «Юнайтед Енерджі» оплати вартості його небалансів електричної енергії. При цьому, за період з 03.03.2022 по 14.03.2022 АТ «Ощадбанк» перераховано із поточного рахунку СВБ (відповідача-2) із спеціальним режимом використання на інший його поточний рахунок кошти в сумі 479255625,60 грн. Відтак, НЕК «Укренерго» утратило можливість отримати вказану суму коштів в розрахунок погашення дебіторської заборгованості ТОВ «Юнайтед Енерджі» за небаланси електричної енергії» (стор. 175, 176 Аудиторського звіту).

Тобто, Державна аудиторська служба України встановила ті ж самі обставини, та дійшла того самого висновку, що й Регулятор у вищевказаному Висновку НКРЕКП, про що зазначено вище.

Досліджуючи доводи сторін щодо добросовісності поведінки відповідача-1 при продажі, за встановлених обставин справи, електроенергії відповідачу-2 за Договором після 07.03.2022, та не надання у період з 03.03.2022 по 14.03.2022 до АТ «Ощадбанк» довідок щодо розміру простроченої заборгованості ТОВ «Юнайтед Енерджі» з оплати вартості його небалансів електричної енергії, судом враховано наступне.

Відповідно до пункту 6 частини 1 статті 3 ЦК України загальними засадами цивільного законодавства є, зокрема, справедливість, добросовісність та розумність.

У силу приписів частини 3 статті 509 ЦК України зобов`язання має грунтуватися на засадах добросовісності, розумності та справедливості.

Згідно з частинами 2, 3 статті 13 ЦК України при здійсненні своїх прав особа зобов`язана утримуватися від дій, які могли б порушити права інших осіб, завдати шкоди довкіллю або культурній спадщині. Не допускаються дії особи, що вчиняються з наміром завдати шкоди іншій особі, а також зловживання правом в інших формах.

Добросовісність у найзагальніших рисах можна охарактеризувати як фактичну чесність, необхідність діяти за довірою та надійністю, додержання розумних стандартів чесного, надійного та очікуваного ведення справ.

У доктрині приватного права відзначається, що добросовісність вимагає відповідності дій особи стандартам поведінки у відповідному секторі торгівлі.

У свою чергу, недобросовісною вважається така поведінка сторони договірних відносин, яка, знаючи (повинна була знати), що здійснення нею або іншою стороною прав або виконання договірних обов`язків може призвести до негативних наслідків, не вжила доступних їй заходів для їх усунення.

Схожим чином тлумачиться принцип добросовісності й у судовій практиці Верховним Судом. Зокрема, у постанові від 14.02.2024 у справі № 914/2223/22 Верховний Суд навів наступні критерії добросовісної поведінки: вона має бути очікуваною, характерною для інших учасників цивільних правовідносин за порівнянних обставин; поведінка учасника цивільно-правових відносин не повинна обмежувати право чи позбавляти права інших осіб та має враховувати права, законні інтереси іншої сторони правовідносин; поведінка сторони має бути законною, зокрема не допускаються дії виключно з протиправною метою або з наміром заподіяти шкоду іншій особі; учасники цивільних правовідносин повинні сприяти своєму контрагенту різними способами, у тому числі через отримання необхідної інформації. Відповідність дій сукупно усім цим критеріям дозволить оцінити такі дії як добросовісні. В іншому разі є підстави стверджувати про недобросовісну поведінку та зловживання правом.

Також визнається, що дії особи мають відповідати певному стандарту поведінки, який характеризується чесністю, відкритістю і повагою інтересів іншої сторони договору або відповідного правовідношення (постанова Верховного Суду від 07.02.2024 у справі № 295/434/22).

Враховуючи вище зазначені стандарти добросовісності поведінки, якщо бенефіціар вчиняє правопорушення з метою настання гарантійного випадку та подальшого отримання задоволення своїх вимог саме за рахунок банківської гарантії з можливим заподіянням шкоди банку-гаранту, такі умисні дії бенефіціара можуть вважатися недобросовісними, оскільки вони не узгоджуються із загально соціальними уявленнями про честь і совість, не є очікуваними та схвальними у сфері цивільного обороту, а також такими, що вчиняються без жодної поваги до інтересів банку-гаранту та без їх врахування.

Частиною 6 статті 13 ЦК України передбачено, що у разі недодержання особою при здійсненні своїх прав вимог, які встановлені частинами другою - п`ятою цієї статті, суд може зобов`язати її припинити зловживання своїми правами, а також застосувати інші наслідки, встановлені законом.

Відповідно до частини 1 статті 546 ЦК України зобов`язання може забезпечуватися, зокрема, гарантією.

Статтею 560 ЦК України передбачено, що за гарантією банк, інша фінансова установа (гарант) гарантує перед кредитором (бенефіціаром) виконання боржником (принципалом) свого обов`язку. Гарант відповідає перед кредитором за порушення зобов`язання боржником.

Відповідно до частини 1 статті 200 Господарського кодексу України (далі - ГК України) гарантія (банківська гарантія) є специфічним засобом забезпечення виконання господарських зобов`язань шляхом письмового підтвердження банком, іншою фінансовою установою задоволення вимог управненої сторони в розмірі повної грошової суми, зазначеної у письмовому підтвердженні, якщо третя особа (зобов`язана сторона) не виконає зазначене у ньому певне зобов`язання або настануть інші умови, передбачені у відповідному підтвердженні.

Згідно з частиною 1 статтею 509 ЦК України зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від вчинення певної дії (негативне зобов`язання), а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку.

У разі порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов`язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії. Кредитор може пред`явити вимогу до гаранта у межах строку, встановленого у гарантії, на який її видано (частини 1, 4 статті 563 ЦК України).

Враховуючи зазначені положення ЦК України, обов`язок гаранта за гарантією настає лише у випадку настання гарантійного випадку, а саме - порушення боржником (принципалом) зобов`язання, забезпеченого цією гарантією. Тобто, обов`язок гаранта за наданою ним гарантією настає при умові настання вказаного гарантійного випадку. На момент видачі гарантії учасникам цих відносин (гаранту, принципалу, бенефіціару) не відомо, настане цей випадок чи ні. Отже ця обставина (настання гарантійного випадку) є відкладальною.

Статтею 212 ЦК України встановлюються правила відносно правочинів, щодо яких правові наслідки пов`язуються з настанням певної обставини. До цих правочинів слід віднести і видачу гарантії.

Відповідно до частини 1 статті 212 ЦК України особи, які вчиняють правочин, мають право обумовити настання або зміну прав та обов`язків обставиною, щодо якої невідомо, настане вона чи ні (відкладальна обставина).

Згідно з частиною 4 статті 212 ЦК України якщо настанню обставини недобросовісно сприяла сторона, якій це вигідно, обставина вважається такою, що не настала.

Враховуючи встановлені судом у цій справі обставини, суд дійшов висновку, що діяння відповідача-1 пов`язані із незупиненням усупереч Правил ранку продажу електричної енергії відповідачу-2 після 07.03.2022 (в період набуття ним статусу «Дефолтний»), не встановлення після цієї дати нульового обсягу продажу для ТОВ «Юнайтед Енерджі» електроенергії, ненадсилання ним до АТ «Ощадбанк» довідок щодо розміру заборгованості за період із 03.03.2022 по 14.03.2022 для списання коштів з рахунку ТОВ «Юнайтед Енерджі» в АТ «Ощадбанк» і спрямування вказаних коштів на погашення заборгованості ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед ним, та направлення у подальшому вимог Банку-гаранту сукупно вказують на те, що така поведінка НЕК «Укренерго» є недобросовісною, і була спрямована на настання гарантійного випадку з метою отримання виплати від Банку як гаранта. Тобто, вказаною поведінкою відповідач-1 сприяв настанню відкладальної обставини за гарантією - порушення боржником основного зобов`язання (збільшення його заборгованості за Договором та неможливості виконання ним свого зобов`язання), а тому зважаючи на положення частини 4 статті 212 ЦК України слід вважати, що гарантійний випадок для Банку щодо сплати заборгованості відповідача-2 за Договором по неоплаченим рахункам-фактурам № 120 від 17.03.2022 та № 314 від 28.03.2022 (за продану електроенергію відповідачу-2 після 07.03.2022, тобто після набуття ним статусу «Дефолтний») є таким, що не настав. Тому, у Банка відсутні зобов`язання за Банківською гарантією щодо виконання ним цих зобов`язань відпоідача-2.

Відтак, суд погоджується із позицією позивача, що Банківська гарантія не забезпечує виконання ТОВ «Юнайтед Енерджі» зобов`язань з оплати електроенергії, проданої НЕК «Укренерго» в період з 07.03.2022 до 16.03.2022 (в період існування у ТОВ «Юнайтед Енерджі» статусу «Дефолтний») з порушенням пункту 1.7.5 глави 1.7 розділу І Правил ринку, і що у Банку не виникло обов`язку щодо виплати відповідачу-1 суми Банківської гарантії в частині оплати електроенергії, проданої в цей період.

Тому, Банківська гарантія не підлягає виконанню в частині зобов`язань ТОВ «Юнайтед Енерджі» перед НЕК «Укренерго» з оплати вартості електроенергії, проданої НЕК «Укренерго» ТОВ «Юнайтед Енерджі» за Договором в період з 07.03.2022 до 16.03.2022.

Відносно зобов`язання ТОВ «Юнайтед» перед НЕК «Укренерго» з оплати вартості електроенергії, проданої за Договором у період з 11.02.2022 до 06.03.2022, то, як було встановлено судом, ці зобов`язанні були виконані повністю у т.ч. і за рахунок Банківської гарантії, а тому в цій частині Банківська гарантія також не підлягає виконанню.

Щодо обраного позивачем способу захисту, то відповідно до частин 1, 2 статті 16 ЦК України, яким кореспондуються положення статті 20 ГК України, кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути:

1) визнання права;

2) визнання правочину недійсним;

3) припинення дії, яка порушує право;

4) відновлення становища, яке існувало до порушення;

5) примусове виконання обов`язку в натурі;

6) зміна правовідношення;

7) припинення правовідношення;

8) відшкодування збитків та інші способи відшкодування майнової шкоди;

9) відшкодування моральної (немайнової) шкоди;

10) визнання незаконними рішення, дій чи бездіяльності органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб.

Суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом чи судом у визначених законом випадках.

Визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню за своєю суттю є вимогою про визнання припиненим одностороннього правочину - Банківської гарантії. Ця обставина, з вище викладених мотивів, не визнається і оспорюється відповідачами, а тому між сторонами існує спір про право.

Позиція щодо можливості обрання такого способу захисту своїх прав та інтересів як визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню підтверджується також судовою практикою, зокрема постановою Верховного Суду від 21.03.2019 у справі № 910/5726/18.

Тому, суд визнає обраний позивачем спосіб захисту як належний, допустимий та ефективний.

А відтак, позов підлягає задоволенню у повному обсязі заявлених вимог.

Інші доводи сторін, наведені у наданих суду заявах по суті справи, письмових та усних поясненнях, судом розглянуті, але до уваги та врахування при вирішенні спору не приймаються, оскільки зважаючи на предмет доказування на результат вирішення спору не впливають.

Судові витрати відповідно до статті 129 ГПК України покладаються на відповідачів.

Керуючись статтями 86, 129, 232, 233, 237, 238, 240 ГПК України, суд

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити повністю.

Визнати такою, що не підлягає виконанню банківську гарантію №11122-21/1 від 07 вересня 2021 року, видану Акціонерним товариством «Банк Альянс» (ідентифікаційний код 14360506; 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50), бенефіціар - Приватне акціонерне товариство «Національна енергетична компанія «Укренерго» (ідентифікаційний код 00100227; 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, 25), принципал - Товариства з обмеженою відповідальністю «Юнайтед Енерджі» (ідентифікаційний код 41963985; 01010, м. Київ, вул. Десятинна, буд. 13б).

Визнати припиненим зобов`язання Акціонерного товариства «Банк Альянс» (ідентифікаційний код 14360506; 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50) за банківською гарантією № 11122-21/1 від 07 вересня 2021 року, виданою Акціонерним товариством «Банк Альянс» (ідентифікаційний код 14360506; 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50), бенефіціар - Приватне акціонерне товариство «Національна енергетична компанія «Укренерго» (ідентифікаційний код 00100227; 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, 25) , принципал - Товариство з обмеженою відповідальністю «Юнайтед Енерджі» (ідентифікаційний код 41963985; 01010, м. Київ, вул. Десятинна, буд. 13б).

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «Національна енергетична компанія «Укренерго» (ідентифікаційний код 00100227; 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, 25) на користь Акціонерного товариства «Банк Альянс» (ідентифікаційний код 14360506; 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50) 2684 (дві тисячі шістсот вісімдесят чотири) грн судового збору.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Юнайтед Енерджі» ідентифікаційний код 41963985; 01010, м. Київ, вул. Десятинна, буд. 13б) на користь Акціонерного товариства «Банк Альянс» (ідентифікаційний код 14360506; 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 50) 2684 (дві тисячі шістсот вісімдесят чотири) грн судового збору.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 241 ГПК України, і може бути оскаржено в порядку та строк встановлені статтями 254, 256, 257 ГПК України.

Повне рішення складено 07.06.2024.

Суддя Р.Б. Сташків