УХВАЛА

м. Київ

07.05.2024Справа № 910/5257/21

Суддя Господарського суду міста Києва Демидов В.О., розглянувши справу за позовом Приватного акціонерного товариства «КІНТО» (04070, м. Київ, вул. Сагайдачного Петра, 25-Б), Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Клаб» (04070, м. Київ, вул. Сагайдачного Петра, 25-Б), Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал» (04070, м. Київ, вул. Сагайдачного Петра, 25-Б), Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4» (04070, м. Київ, вул. Сагайдачного Петра, 25-Б), Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-5» (04070, м. Київ, вул. Сагайдачного Петра, 25-Б), ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 ), ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 ) до Barlenсo LTD (Барленко ЛТД) (Фемістоклі Дерві, 3, Джулія Хаус, Нікосія, Кіпр, 1066) та до PRIVATE LIMITED LIABILITY COMPANY METINVEST B.V. (ПРИВАТНА КОМПАНІЯ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «МЕТІНВЕСТ Б.В.») (Gustav Mahlerplein 74 В, 1082МА Amsterdam, The Netherlands (Густав Малерплейн 74 В, 1082МА, Амстердам, Нідерланди) за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: 1) Приватне акціонерне товариство «Металургійний комбінат «Азовсталь» (87500, Донецька обл., місто Маріуполь, вулиця Лепорського , будинок 1), 2) Акціонерне товариство "Перший Український Міжнародний Банк" (04070, місто Київ, вулиця Андріївська, будинок 4), 3) громадянин України ОСОБА_3 ( АДРЕСА_3 ) про визнання права позивачів на отримання компенсації,

Без виклику представників сторін

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 06.04.2021 відкрито провадження у справі за позовом Приватного акціонерного товариства «КІНТО», Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Клаб», Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал», Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4», Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-5», ОСОБА_1 , ОСОБА_2 до Barlenсo LTD (Барленко ЛТД) про визнання недійсним правочину та зобов`язання вчинити дії.

02.01.2023 від представника Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» надійшла заява про призначення у справі №910/5257/21 судово-економічну експертизу на вирішення якої поставити питання: «Визначити ринкову (справедливу) ціну однієї простої іменної акції Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» (у складі пакетів загальною вартістю 3,256% від статутного фонду та у складі пакетів загальною вартістю 100% від статутного фонду) станом на 02.03.2018р» та зупинення провадження у справі №910/5257/21 до вирішення справи №910/8714/18 та набрання судовим рішенням у справі №910/8714/18 законної сили.

Ухвалою суду від 26.01.2023 клопотання Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" про призначення судової економічної експертизи у справі № 910/5257/21 задоволено частково.

Призначено у справі № 910/5257/21 судову економічну експертизу, проведення якої доручено ТОВ «Експертна група "ЕС енд ДІ" (м. Київ, вул. Олеся Гончара, буд 52, оф.10)

На вирішення судової експертизи поставлено питання:

«Якою була дійсна узгоджена (ринкова) вартість 1 (однієї) акції Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (ідентифікаційний код 00191158) станом на 02.03.2018 у складі пакету загальною кількістю 100 % від статутного фонду (капіталу) Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (ідентифікаційний код 00191158) за трьома основними методичними підходами: дохідним, порівняльним і майновим (за формулою: "ринкова вартість чистих активів товариства поділена на загальну кількість простих акцій товариства")?».

Витрати по проведенню експертизи покладено на Приватне акціонерне товариство "Металургійний комбінат "Азовсталь".

У задоволенні клопотання Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" про зупинення провадження у справі №910/5257/21 до вирішення справи №910/8714/18 та набрання судовим рішенням у справі №910/8714/18 законної сили - відмовлено.

Попереджено експерта (експертів) про кримінальну відповідальність за завідомо неправдивий висновок та за відмову без поважних причин від виконання покладених на нього (них) обов`язків відповідно до статей 384, 385 Кримінального кодексу України.

Провадження у справі № 910/5257/21 зупинено до проведення судової експертизи та отримання висновку експерта.

20.02.2023 з Північного апеляційного господарського суду надійшов запит про направлення справи № 910/5257/21 до Північного апеляційного господарського суду у зв`язку з надходженням апеляційної скарги на ухвалу суду від 26.01.2023 року.

Ухвалою Верховного суду у складі колегії суддів Касаційного господарського суду від 15.06.2023 № 910/5257/21 відмовлено у відкритті касаційного провадження у справі № 910/5257/21 за касаційною скаргою Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 26.01.2023 та постанову Північного апеляційного господарського суду від 23.05.2023.

З Північного апеляційного господарського суду надійшов запит про направлення справи № 910/5257/21 до Північного апеляційного господарського суду у зв`язку з надходженням апеляційної скарги на ухвалу суду від 09.06.2023 року.

17.07.2023 Господарським судом м. Києва було надіслано до Північного апеляційного господарського суду матеріали справи 910/5257/21.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 11.09.2023 №910/5257/21 Апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 09.06.2023 в частині зупинення провадження у справі № 910/5257/21 залишено без задоволення. Ухвалу Господарського суду міста Києва від 09.06.2023 в частині зупинення провадження у справі № 910/5257/21 залишено без змін.

18.09.2023 до Господарського суду міста Києва надійшли матеріали справи 910/5257/21.

Ухвалою суду від 21.09.2023 поновлено провадження у справі № 910/5257/21 та призначено підготовче засідання на 10.10.2023 о 10:25 год. Запропоновано учасникам справи надати письмові пояснення із запропонуванням експертних установ для проведення експертизи.

Ухвалою суду від 16.10.2023 у задоволенні клопотання Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" про відкладення (перенесення) розгляду справи - відмовлено. Клопотання представника позивачів задоволено.

Доручено проведення судової економічної експертизи у справі №910/5257/21 відповідно до поставленого судом в ухвалі Господарського суду м. Києва від 26.01.2023 року на вирішення експертів поставити питання визначення дійсної узгодженої (ринкової) вартості однієї простої іменної акції Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» станом на 02.03.2018 р. у складі пакету загальною кількістю 100 % від статутного фонду (капіталу) Приватного акціонерного товариства "Металургійний комбінат "Азовсталь" (ідентифікаційний код 00191158) за трьома основними методичними підходами: дохідним, порівняльним і майновим (за формулою: ринкова вартість чистих активів товариства поділена на загальна кількість простих акцій товариства") експертам Відокремленого структурного підрозділу Державного підприємства «Інформаційні судові системи» «Центр судових експертиз та експертних досліджень» (, місцезнаходження: 01601, м. Київ, вул. Липська, буд 18/5, поштова адреса: 01042, м. Київ, вул. Маккейна Джона, 40) у складі:

судового експерта Шульги Людмили Дмитрівни, яка має вищу економічну освіту, стаж експертної роботи 14 років і кваліфікацію судового експерта за спеціальностями: 11.1 «Дослідження документів бухгалтерського та податкового обліку і звітності», 11.2. «Дослідження документів про фінансово-кредитні операції», 11.3. «Дослідження документів про економічну діяльність підприємств та організацій»;

оцінювача Максімова Вадима Володимировича , зареєстрованого в Державному реєстрі оцінювачів (свідоцтво №10603 від 06.09.2013 р., видане Фондом Державного майна України), який має кваліфікацію оцінювача, що підтверджена кваліфікаційним свідоцтвом оцінювача серія ЦМЕ №844-1 від 23.06.2000 р. «Оцінка цілісних майнових комплексів, паїв, цінних паперів, майнових прав та нематеріальних активів», стаж роботи з 2000 року.

У задоволенні клопотання представника Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» про доручення проведення експертизи ПП «ГАЛАЕКСПЕРТ» місцезнаходження: Кіровоградська обл., м.Кропивницький, вул. Шульгиних, 18/35, кв.5 у складі експертів: Кузнєцової Галини Олександрівни, Контимирової Вікторії Вікторівни, Гаврилової Катерини Вадимівни та Булах Ігоря Олександровича - відмовлено та зупинено провадження у справі № 910/5257/21 на час проведення судової економічної експертизи.

02.11.2023 в системі «Електронний суд» представником Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» було сформовано заяву про відвід оцінювача та експерта та передано 03.11.2023 судді Демидову В.О.

Ухвалою суду від 06.11.2023 відкладено вирішення питання про прийняття до розгляду заяви Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» про відвід оцінювача та експерта до повернення матеріалів справи № 910/5257/21 до Господарського суду міста Києва.

06.11.2023 в системі «Електронний суд» представником Приватного акціонерного товариства «КІНТО» сформовано заперечення на клопотання представника Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» про відвід оцінювача та експерта.

29.11.2023 в системі «Електронний суд» представником Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» сформовано клопотання про залучення до участі у справі у якості третіх осіб без самостійних вимог на стороні відповідача: Фонду державного майна України та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, останні обґрунтовані наступним.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 5 Закону України «Про Фонд державного майна України» Фонд державного майна України у сфері оцінки майна, майнових прав та професійної оціночної діяльності здійснює: державне регулювання оцінки майна, майнових прав та професійної оціночної діяльності; контроль за виконанням суб`єктами оціночної діяльності та оцінювачами вимог законодавства; контроль за дотриманням єдності методичного та організаційного забезпечення оцінки майна, майнових прав та професійної оціночної діяльності та інше.

Представник зазначає, що у справі №910/5257/21 вимоги сторони позивача обґрунтовані порушенням його законних прав та інтересів внаслідок обов`язкового продажу акцій ПрАТ «МК "Азовсталь» з порушенням вимог, встановлених Законом України «Про акціонерні товариства», щодо обов`язкового продажу акцій акціонерами на вимогу власника домінуючого контрольного пакета акцій, в частині оцінки і визначення ринкової вартості акцій. який, зокрема, передбачав визначення ринкової вартості акцій суб`єктом оціночної діяльності відповідно до законодавства про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність.

Оскільки Фонд державного майна України здійснює контрольні функції у сфері оцінки майна, в тому числі при оцінці вартості акцій для цілей обов`язкового продажу акцій представник вважає, що рішення у справі №910/5257/21 безпосередньо стосується реалізації Фондом державного майна України, повноважень передбачених п. 5 ч. 1 ст. 5 Закону України «Про Фонд державного майна України».

В частині залучення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку представник зазначає, що відповідно до п.321 ч.1 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за виконанням учасниками ринку вимог, встановлених Законом України "Про акціонерні товариства" щодо обов`язкового продажу акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діють спільно) - власника домінуючого контрольного пакета акцій.

Представник звертає увагу суду, що у цій справі вимоги сторони позивача обґрунтовані порушенням його законних прав та інтересів внаслідок обов`язкового продажу акцій ПрАТ «МК "Азовсталь» з порушенням вимог, встановлених Законом України «Про акціонерні товариства», щодо обов`язкового продажу акцій акціонерами на вимогу власника домінуючого контрольного пакета акцій. Таким чином, на думку представника рішення у справі №910/5257/21 безпосередньо впливає на можливість реалізації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку права, передбаченого п.321 ч.1 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

04.12.2023 в системі «Електронний суд» представником Приватного акціонерного товариства «КІНТО» сформовано заперечення на клопотання ПрАТ «МК Азовсталь» про залучення третіх осіб без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів.

Відповідно до останніх представник зазначає, що предметом спору у справі №910/5257/21 є визнання права позивачів на отримання компенсації (доплати) за акції, примусово викуплені за Публічною безвідкличною вимогою BARLENCO LTD про придбання акцій в усіх власників акцій ПрАТ «Металургійний комбінат Азовсталь» вих. №02 від 19.03.2018 р. в розмірі 5,6802 грн. (п`ять гривень 6802 копійок) за одну просту іменну акцію.

На думку представника позивача рішення суду у справі №910/5257/21 не може вплинути на права або обов`язки Фонду державного майна України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо однієї із сторін спору, а їх позиція як регуляторів підтверджується доказами, наданими учасниками справи №910/5257/21.

Суд розглянувши заяву про залучення третіх осіб, прийшов до наступного висновку.

У відповідності до ч.ч. 1, 4 ст. 50 Господарського процесуального кодексу України треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до закінчення підготовчого провадження у справі або до початку першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження, у разі коли рішення у справі може вплинути на їхні права або обов`язки щодо однієї із сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за заявою учасників справи. Про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов`язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі.

При цьому матеріальною підставою залучення третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, є обгрунтоване припущення, що судове рішення може вплинути на права і обов`язки осіб, які не є стороною у справі.

Необхідність залучення третіх осіб зводиться до виконанням функцій ФДМУ у сфері оцінки майна та повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку права, передбаченого п.321 ч.1 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

У матеріалах справи наявна рецензія Фонду державного майна України на Звіт ТОВ «Оціночний стандарт» від 10.05.2018 р., лист Фонду державного майна України від 20.09.2018 р. №10-59-19319, лист Фонду державного майна України від 26.12.2018 р. №10-58-26437, лист НКЦПФР від 06.09.2018 р. №26/04/26629. Вищевказані документи підтверджують реалізацію вказаними державними органами повноважень в сфері контролю за процедурою обов`язкового продажу акцій ПрАТ «МК Азовсталь».

Так, Фондом державного майна України на запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було здійснено рецензування Звіту суб`єкта оціночної діяльності ТОВ «Оціночний стандарт» про визначенні ринкової вартості 1 (однієї) простої іменної акції ПрАТ «МК «Азовсталь» у розмірі 0,564 грн. (нуль гривень 56,4 коп.) станом на 02.03.2018р. у складі пакетів загальною кількістю 3,256% від статутного фонду. Відповідно до рецензії Фонду державного майна України від 10.05.2018 р. на Звіт ТОВ «Оціночний стандарт» він не повною мірою відповідає вимогам нормативно-правових актів з оцінки майна і має значні недоліки, що вплинули на достовірність оцінки (долучено до позовної заяви). Наказом ФДМУ від 19.09.2018р. за №1212 анульовано сертифікат суб`єкта оціночної діяльності №944/15 від 04.12.2015р. виданий суб`єкту оціночної діяльності ТОВ «Оціночний стандарт».

До письмових пояснень ПрАТ «МК Азовсталь» від 26.11.2021 р. №09-10/14п долучено лист НКЦПФР від 06.09.2018 р. №26/04/26629 відповідно до якого фактів порушення вимог законодавства при реалізації процедури обов`язкового продажу акцій акціонерами на вимогу особи (осіб, що діяли спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій не виявлено, постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПрАТ «МК «Азовсталь» не виносились.

Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, виступає в процесі на боці тієї сторони, з якою в неї існують певні правові відносини.

Допущення або притягнення третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог, до участі у справі вирішується господарським судом з урахуванням того, чи є у цієї особи юридичний інтерес до даної справи.

Що ж до наявності юридичного інтересу у третьої особи, то у вирішенні відповідного питання суд має з`ясовувати, чи буде у зв`язку з прийняттям судового рішення з даної справи таку особу наділено новими правами чи покладено на неї нові обов`язки, або змінено її наявні права та/або обов`язки, або позбавлено певних прав та/або обов`язків у майбутньому.

Велика Палата Верховного Суду у постанові від 25.06.2019 р. у справі № 910/17792/17 вказала, що підставою для вступу (залучення) в судовий процес третьої особи є її заінтересованість у результатах вирішення спору - ймовірність виникнення в майбутньому в неї права на позов або пред`явлення до неї позовних вимог зі сторони позивача чи відповідача. Водночас предмет спору повинен перебувати за межами цих правовідносин, інакше така особа може мати самостійні вимоги на предмет спору. Для таких третіх осіб неможливий спір про право з протилежною стороною у зазначеному процесі. Якщо такий спір допускається, то ця особа повинна мати становище співвідповідача у справі, а не третьої особи. Велика Палата Верховного Суду дійшла висновку, що не можна покладати на третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, будь-які матеріально-правові обов`язки, а також встановлювати чи захищати їх права, тобто винести рішення або ухвалу суду про права чи обов`язки цих третіх осіб.

Як вбачається із заяви про залучення третіх осіб, представником ПрАТ «МК «Азовсталь» не надано обгрунтованого припущення, яким саме чином рішення може вплинути на права і обов`язки осіб, які не є стороною у справі.

Враховуючи вищевикладене, суд відмовляє у задоволенні клопотання представнику Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» про залучення до участі у справі у якості третіх осіб без самостійних вимог на стороні відповідача: Фонду державного майна України та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

19.02.2024 на адресу суду від Відокремленого структурного підрозділу Державного підприємства «Інформаційні судові системи» «Центр судових експертиз та експертних досліджень» надійшов лист від 13.02.2024 №72/2024-вих відповідно до якого було повідомлено суд, що ВСП ДП «ІНФОРМАЦІЙНІ СУДОВІ СИСТЕМИ» «ЦЕНТР СУДОВОЇ ЕКСПЕРТИЗИ ТА ЕКСПЕРТНИХ ДОСЛІДЖЕНЬ» перебуває в стадії ліквідаційної процедури та 14.02.2024 припинить свою діяльність та додатково повідомило, що всі співробітники Центру та експерти, які співпрацювали з Центром на договірних засадах, наразі працюють в Державному підприємстві «Центр судової експертизи та експертних досліджень» (04050, м. Київ, вул. Глибочицька, 40, літера Ф, оф. 501, ).

З огляду на викладене, відокремлений структурний підрозділ Державного підприємства «Інформаційні судові системи» «Центр судових експертиз та експертних досліджень» запропонував визначити установою проведення експертизи у справі № 910/5257/21 Державне підприємство «Центр судової експертизи та експертних досліджень» (04050, м. Київ, вул. Глибочицька, 40, літера Ф, оф. 501, ) та зауважив, що судовий експерт, що співпрацює з ДП «Центр судової експертизи та експертних досліджень» є зокрема: Шульга Людмила Дмитрівна , яка має вищу економічну освіту, стаж економічної роботи 24 роки, стаж експертної роботи 14 років (свідоцтво № 1148, рішення Центральної експертно-кваліфікаційної комісії Міністерства юстиції України від 19 липня 2007 року, рішенням кваліфікаційної палати Центральної експертно-кваліфікаційної комісії при Міністерстві юстиції України від 15 червня 2020 року, термін дії до 15 червня 2023 року, подовженого на період дії воєнного стану, або протягом одного місяця після припинення чи скасування воєнного стану, Наказ Міністерства України № 1138/5 від 14.03.2022 р.) і кваліфікацію судового експерта по спеціальностях: 11.1 «Дослідження документів бухгалтерського, податкового обліку і звітності», 11.2 «Дослідження документів про фінансово-кредитні операції». 11.3 «Дослідження документів про економічну діяльність підприємств і організацій», а також Максімов Вадим Володимирович , що співпрацює з ДП «Центр судової експертизи та експертних досліджень» - оцінювач, що зареєстрований у Державному реєстрі оцінювачів, (свідоцтво № 10603 від 06.09.2013 року, видане ФДМУ), кваліфікація оцінювача підтверджена кваліфікаційним свідоцтвом оцінювача серія ЦМЕ № 844-1 від 23.06.2000 року, яке свідчить, що Максімов В.В. має достатній фаховий рівень за спеціалізацією в межах напрямку «Оцінка цілісних майнових комплексів, паїв, цінних паперів, майнових прав та нематеріальних активів», а також Посвідченням про підвищення кваліфікації оцінювача ЦМК № 1273-ПК від 18.02.2002 року. Стаж роботи з 2000 року.

З огляду на вищевикладені обставини, враховуючи, що листом від 13.02.2024 №72/2024-вих ВСП ДП «ІНФОРМАЦІЙНІ СУДОВІ СИСТЕМИ» «ЦЕНТР СУДОВОЇ ЕКСПЕРТИЗИ ТА ЕКСПЕРТНИХ ДОСЛІДЖЕНЬ» повідомило, що перебуває в стадії ліквідаційної процедури та 14.02.2024 припинить свою діяльність, суд дійшов висновку про необхідність призначення справи до розгляду у судовому засіданні.

На підставі вищевикладеного та керуючись ст. 50, 234 Господарського процесуального кодексу України, суд

У Х В А Л И В:

1. У задоволенні клопотання представнику Приватного акціонерного товариства «Металургійний комбінат «Азовсталь» про залучення до участі у справі у якості третіх осіб без самостійних вимог на стороні відповідача: Фонду державного майна України та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку - відмовити.

2. Призначити підготовче засідання на 23.05.2024 о 10:35 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44- Б, зал № 13.

3. Копію ухвали надіслати учасникам справи.

Ухвала набирає законної сили з моменту підписання суддею та оскарженню не підлягає.

Учасники справи можуть отримати інформацію по справі на офіційному веб-порталі судової влади України в мережі Інтернет, за адресою: ://court.gov.ua/fair/sud5011/.

Дата підписання ухвали 07.05.2024.

Суддя Владислав ДЕМИДОВ