РІШЕННЯ

м. Київ

22.04.2024Справа № 910/1192/24
Господарський суд міста Києва у складі судді Курдельчука І.Д. розглянув в порядку спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи матеріали справи №910/1192/24 за позовом Публічного акціонерного товариства «Укргазбанк» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Сота-Будінвест» про стягнення грошових коштів

ОПИСОВА ЧАСТИНА

1. СУТЬ СПОРУ.

1.1. Позивач просить суд стягнути заборгованість з надання депозитарних послуг з лютого 2012 по січень 2024 року на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, а також пеню, відсотки річних та інфляційні втрати.

2. ОБСТАВИНИ СПРАВИ.

2.1. 22.06.2007 між Відкритим акціонерним товариством Акціонерний банк «Укргазбанк» (на даний час Публічне акціонерне товариство Акціонерний банк «Укргазбанк») (далі зберігач, позивач) та Товариством з обмеженою відповідальність «Євроцентр» (далі депонент, відповідач) укладено Договір про відкриття рахунку в цінних паперах № 805/07 (далі Договір), за умовами якого депонент доручає, а зберігач зобов`язується надавати депоненту послуги відносно відкриття та ведення рахунку в цінних паперах, зберігання належних депоненту цінних паперів, проведення операцій по даному рахунку, отримання прибутку по цінних паперах на викладених нижче умовах згідно Положення про депозитарну діяльність, затвердженого ДКЦПФР від 17.10.2005 за №999, внутрішньому положенню зберігача цінних паперів та інших внутрішніх документах зберігача, чинному законодавству України та на підставі розпоряджень депонента.

2.2. 18.06.2014 між позивачем та відповідачем укладено Додатковий договір №1 до Договору про відкриття рахунку у цінних паперах згідно з яким сторони домовились викласти умови Договору у новій редакції, а сам Договір починає іменуватись як «Договір обслуговування рахунка в цінних паперах №805/07».

2.3. Згідно з п. 2.1.1 договору депозитарна установа відкриває депоненту рахунок у цінних паперах протягом трьох банківських днів після подання депонентом визначених законодавством України документів для відкриття рахунку в цінних паперах.

2.4. Пунктом 2.2.7 Договору передбачено, що депозитарна установа має право вносити зміни до внутрішніх документів депозитарної установи та тарифів депозитарної установи.

2.5. Згідно з п. 2.2.8 Договору депозитарна установа має право закрити рахунок у цінних паперах депонента, на якому не обліковуються цінні папери, права на цінні папери, без розпорядження (наказу) депонента про закриття рахунку в цінних паперах при умові, що з дня проведення останньої операції минуло не менше одного року та відсутня заборгованість депонента перед депозитарною установою за цим договором, в тому числі по оплаті за послуги депозитарної установи, що були надані раніше.

2.6. За умовами п. 3.1.3, 3.1.4 Договору депонент зобов`язаний: дотримуватись вимог внутрішніх документів депозитарної установи, які регламентують відносини депонента та депозитарної установи; своєчасно та в повному обсязі сплачувати послуги депозитарної установи згідно з умовами та строками, передбаченими договором та тарифами встановленими депозитарною установою.

2.7. Відповідно до п. 4.1 Договору депонент оплачує послуги депозитарної установи згідно з цим договором та відповідно до тарифів (додаток №1 до договору), виставлених депозитарною установою. Депонент погоджується з тарифами, виставленими депозитарною установою на дату укладення договору.

2.8. Пунктом 4.2 Договору сторони погодили, що депозитарна установа має право змінювати тарифи протягом дії цього договору. Зміна тарифів не потребує згоди депонента. Тарифи, які були змінені депозитарною установою після підписання цього договору, та строк їх введення в дію доводяться до відома депонента не пізніше ніж як за п`ять банківських днів до їх введення у дію шляхом розміщення повідомлення про зміну тарифів депозитарної установи у мережі інтернет www.ukrgasbank.com (п. 4.3 договору).

2.9. Депонент не звільняється від оплати послуг депозитарної установи за новими тарифами у разі, якщо він не ознайомився або не мав змоги ознайомитися з новими тарифами, які були змінені депозитарною установою під час дії цього договору, при умові належного виконання депозитарною установою п. 4.3 цього договору (п. 4.4 Договору)

2.10. Відповідно до п. 4.7 Договору оплата послуг депозитарної установи здійснюється депонентом щомісячно по останній банківський день місяця (включно), наступного за місяцем, у якому надавались послуги, згідно акту-рахунку (додаток № 2 до договору), який надсилається депозитарною установою депоненту засобами поштового зв`язку не пізніше 10-го числа місяця, наступного за місяцем, у якому надавались послуги. У акті-рахунку містяться розшифровки нарахованої до оплати суми за надані послуги. Оплата послуг депозитарної установи здійснюється у безготівковій формі шляхом перерахування депонентом грошових коштів на рахунок депозитарної установи зазначеній в розділі 9 договору.

2.11. Згідно з п. 6.1, 6.2 Договору він набирає чинності з моменту його підписання сторонами і скріплення печатками та діє протягом трьох років. Договір вважається продовженим на кожний наступний рік, якщо не пізніше ніж за тридцять календарних днів до закінчення строку дії цього договору сторони не виявили бажання у письмовій формі його розірвати.

2.12. Позивач зазначає, що на виконання п. 2.1.1. Договору банком було відкрито відповідачу рахунок в цінних паперах та надано послуги з його обслуговування в системі депозитарного обліку за період, зокрема, з лютого 2012 по січень 2024 року на загальну суму 22 600, 00 грн. АБ «Украгазбанк» на адресу відповідача направлялись акти-рахунки прийому-здачі послуг за спірний період, проте підписані та оплачені відповідачем не були, що стало підставою для звернення з позовом до суду.

2.13. На підтвердження наявності факту боргу відповідача позивач долучає до матеріалів позовної заяви виписки з аналітичних рахунків обліку нарахованої та простроченої плати за надані послуги (щодо періоду, за який було знищено документи у зв`язку із закінченням строків зберігання), а також акти здачі приймання послуг з доказами їх направлення відповідачеві.

2.14. Станом на момент пред`явлення позовної заяви цінні папери на рахунку №805/07 обліковуються за відповідачем, що підтверджує виписка про стан рахунку в цінних паперах станом на 15.01.2024. Договір не є розірваним, рахунок у цінних паперах не закритий, а його обслуговування зі сторони позивача продовжує здійснюватись.

3. СТИСЛИЙ ВИКЛАД ПОЗИЦІЇ ПОЗИВАЧА. ЗАЯВИ, КЛОПОТАННЯ ПОЗИВАЧА.

3.1. Предметом даного позову є стягнення з відповідача заборгованості (строкової та простроченої) за спожиті послуги з обслуговування рахунку в цінних паперах в розмірі 22 600, 00 грн , 3% річних у розмірі 3 111, 23 грн, пені у розмірі 9 380, 33 грн та інфляційних втрат у розмірі 10 896, 35 грн.

3.2. Юридичними підставами позову є статті 1, 4, 6, 8 Закону України «Про депозитарну систему України», статті 194, 526, 546, 549, 550, 610, 625, 629 ЦК України, стаття 231 ГК України.

3.3. Фактичними підставами позову є бездіяльність відповідача в частині своєчасної оплати вартості спожитих депозитарних послуг за період лютий 2012 року - січень 2024 року.

4. СТИСЛИЙ ВИКЛАД ПОЗИЦІЇ ВІДПОВІДАЧА. ЗАЯВИ, КЛОПОТАННЯ ВІДПОВІДАЧА.

4.1. Відповідач відзив на позов не надав.

5. ІНШІ ПРОЦЕСУАЛЬНІ ДІЇ У СПРАВІ.

5.1. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 06.02.2024 залишено без руху позовну заяву та встановлені спосіб та строк для усунення недоліків позовної заяви.

5.2. Ухвалою Господарського суду міста Києва від 22.02.2024 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі, вирішено здійснювати розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення учасників справи та встановлено сторонам строки на подання заяв по суті спору.

МОТИВУВАЛЬНА ЧАСТИНА

6. ПЕРЕЛІК ОБСТАВИН, ЯКІ Є ПРЕДМЕТОМ ДОКАЗУВАННЯ У СПРАВІ.

6.1. З урахуванням предмету позовних вимог, їх юридичних та фактичних підстав, суд визначає, що перелік обставин, які є предметом доказування у справі, становлять обставини, від яких залежить відповідь на такі ключові питання:

- Чи порушені відповідачем умови укладеного Договору? Якщо так, то чи є це підставою для застосування способів захисту права обраних позивачем?

- Чи правильно виконані розрахунки пені, відсотків річних та інфляційних втрат?

6.2. У відповідності до статті 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Відповідно позивач має довести наявність обставин, що дають ствердну відповідь на ключові питання, а відповідач - негативну.

7. ВИСНОВОК СУДУ ПРО ПОРУШЕННЯ ВІДПОВІДАЧЕМ УМОВ ДОГОВОРУ.

7.1. Позивач зазначає, що відповідачем були порушені умови Договору в частині своєчасної сплати вартості спожитих депозитарних послуг.

7.2. Суд погоджується з цими твердженнями позивача з огляду на наступне.

7.3. Згідно з приписами ст. 1 Закону України «Про депозитарну систему України» власник рахунка у цінних паперах - це особа, якій професійним учасником депозитарної системи України та/або Національним банком України відкрито рахунок у цінних паперах.

7.4. Частиною 1 ст. 194 ЦК України передбачено, що цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

7.5. Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України «Про депозитарну систему» рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства.

7.6. За змістом ст. 6 вказаного Закону депозитарний облік цінних паперів - це облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік). При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

7.7. Частиною 1 ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.

7.8. Відповідно до ч. 2 ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» виписка з рахунка в цінних паперах номінального утримувача є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, та не є підтвердженням права власності на цінні папери.

7.9. Згідно з Положенням про депозитарну діяльність депозитарної установи АБ «Укргазбанк» розміщеного на сайті в мережі інтернет за адресою: https://www.ukrgasbank.com розділом IV передбачено основні функції депозитарної установи. Перелік депозитарних операцій та додаткових послуг, які надає депозитарна установа.

7.10. Так, відповідно до п. 4.2.2 розділу 4 Положення про депозитарну діяльність депозитарної установи АБ «Укргазбанк» облікові операції:

Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу. До облікових операцій депозитарної установи належать операції зарахування, списання, переказу.

7.11. Із матеріалів справи вбачається, що на виконання пункту 2.1.1 договору банком було відкрито ТОВ «Сота-Будінвест» рахунок у цінних паперах та за період з лютого 2012 по січень 2024 року надано послуги, щодо обслуговування в системі депозитарного обліку на суму 22 600, 00 грн. Станом на 15.01.2024 на особовому рахунку відповідача обліковуються акції у кількості 4788 шт. загальною номінальною вартістю 4 788 000, 00 грн (емітент ТОВ «КУА «Менеджмент сервіс») та у кількості 25000000 шт. загальною номінальною вартістю 6 250 000, 00 грн (емітент ПАТ ТРЕСТ «Київміськбуд-1»), що підтверджується банківською випискою про стан рахунку в цінних паперах на 15.01.2024.

7.12. На підтвердження факту надання послуг позивачем надано акти-рахунки за період з 01.02.2016 по 01.01.2024 та виписки по особовому рахунку відповідача за період з 01.02.2012 по 02.01.2024 (без №) щодо простроченого зобов`язання за депозитарні послуги за договором № 805/07 від 22.06.2007. Виписки містять інформацію про операції із рухом цінних паперів (прибуток, видаток) в межах рахунку відповідача.

7.13. Також із наявних в матеріалах справи списків згрупованих рекомендованих відправлень та фіскальних чеків вбачається, що позивач відповідно до умов договору направляв на адресу відповідача акти-рахунки за період з вересня 2016 року по січень 2024 року, які відповідач не підписав та не оплатив.

7.14. Водночас непідписання відповідачем актів за умови відсутності письмової вмотивованої відмови від цього є фактом визнання відповідачем повного виконання позивачем своїх зобов`язань за договором. Отже послуги вважаються наданими/виконаними у повному обсязі та прийнятими відповідачем без зауважень, відтак, останній зобов`язаний здійснити оплату послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах за тарифами, за якими позивачем проводились нарахування.

7.15. Зі свого боку відповідач не надав доказів виставлення претензій до позивача щодо обсягу та якості наданих послуг зберігання цінних паперів та не спростував вищевказаних обставин. При цьому укладений сторонами договір є чинним, рахунок у цінних паперах не закритий і банк надалі здійснює його обслуговування.

7.16. Що стосується направлення відповідачеві актів-рахунків за період з 2009-2016 років, у заяві на усунення недоліків позивач надав пояснення про знищення актів за період з 2009-2016 р.р. та поштових реєстрів за вказаний період у зв`язку із закінченням терміну зберігання таких документів. На підтвердження чого позивачем долучено відповіді витяги з актів про вилучення та знищення №№21 від 04.04.2023, №12 від 16.02.2013, №13 від 04.02.2013, №14 від 21.01.2015, №15 від 16.02.2016, №17 від 12.03.2016, №20 від 14.09.2021 та №21 від 14.09.2021.

7.17. Водночас, на підтвердження наявності заборгованості за період за який документи було знищено, позивач надав первинні документи - виписку по особовому рахунку за період з 01.02.2012 по 02.01.2024.

7.18. За наведених обставин, з огляду на стандарт вірогідності доказів, відсутність обґрунтованих заперечень відповідача, суд дійшов висновку, що позивачем доведено обставину надання відповідачеві депозитарних послуг на суму 22 600, 00 грн за період з лютого 2012 року по січень 2024 року.

7.19. Всупереч вимог статті 13 та статті 74 ГПК України (судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін; кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень) відповідач доказів оплати послуг на суму 22 600, 00 грн за період з лютого 2012 по січень 2024 року не надав.

7.20. Відповідно до ст. 610 ЦК України порушенням зобов`язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов`язання (неналежне виконання). Боржник вважається таким, що прострочив, якщо він не приступив до виконання зобов`язання або не виконав його у строк, встановлений договором або законом (ч. 1 ст. 612 ЦК України).

7.21. На підставі викладеного та з урахуванням встановлених обставин у справі суд дійшов висновку, що оскільки відповідач в порушення умов договору не виконав свої зобов`язання належним чином, то позовні вимоги щодо стягнення з нього простроченої заборгованості по сплаті спожитих депозитарних послуг за період з 01.02.2012 по 01.01.2024 в сумі 22 400, 00 грн та строкової заборгованості у сумі 200,00 грн є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

8. ВИСНОВОК СУДУ ПРО СТЯГНЕННЯ ПЕНІ, ВІДСОТКІВ РІЧНИХ ТА ІНФЛЯЦІЙНИХ ВТРАТ.

8.1. Крім суми основної заборгованості позивач просить суд стягнути з відповідача пеню у сумі 9 380, 33 грн, 3% річних у сумі 3 111, 23 грн та інфляційні втрати в розмірі 10 896, 35 грн.

8.2. Суд вважає, що зазначені суми нараховані позивачем відповідачеві обґрунтовано. Підставами такого висновку є наступне.

8.3. Відповідно до частини другої статті 625 ЦК України, боржник, який прострочив виконання грошового зобов`язання, на вимогу кредитора зобов`язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

8.4. Наведені вище норми права та встановлені судом обставини, а саме факт прострочення виконання відповідачем грошового зобов`язання, свідчать про правомірність нарахування відповідачеві пені, 3% річних та інфляційних втрат.

8.5. Відповідно до ст. 1 Закону України «Про відповідальність за несвоєчасне виконання грошових зобов`язань» платники грошових коштів сплачують на користь одержувачів цих коштів за прострочку платежу пеню в розмірі, що встановлюється за згодою сторін.

8.6. Статтею 3 Закону України «Про відповідальність за несвоєчасне виконання грошових зобов`язань» передбачено, що розмір пені, передбачений статтею 1 цього Закону, обчислюється від суми простроченого платежу та не може перевищувати подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період, за який сплачується пеня.

8.7. Частиною 6 ст. 232 ГК України передбачено, що нарахування штрафних санкцій за прострочення виконання зобов`язання, якщо інше не встановлено законом або договором, припиняється через шість місяців від дня, коли зобов`язання мало бути виконано.

8.8. Пунктом 5.4 договору сторони погодили, що за несвоєчасне виконання грошових зобов`язань, які передбачені цим договором, депонент зобов`язаний сплатити депозитарній установі пеню, яка обчислюється від суми простроченого платежу у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період, за який сплачується пеня. До погашення заборгованості депонентом депозитарна установа призупиняє проведення будь-яких операцій щодо виконання розпоряджень (наказів) депонента по рахунку в цінних паперах депонента, інших вимог депонента, керуючого рахунком у цінних паперах депонента.

8.9. Таким чином, Договором сторони не збільшували строк нарахування пені, визначений ст. 232 ГК України. Отже, у спірних правовідносинах нарахування пені припиняється через шість місяців від дня, коли зобов`язання мало бути виконано.

8.10. Перевіривши наданий позивачем розрахунок пені, суд дійшов висновку про його необґрунтованість. Здійснивши власний розрахунок пені в межах визначеного позивачем періоду та з урахуванням вимог ст. 232 ГК України, суд дійшов висновку що стягненню підлягає пеня у розмірі 2 113, 19 грн. У задоволенні решти вимог про стягнення пені суд відмовляє.

8.11. Перевіркою наданих розрахунків 3% річних та інфляційних втрат судом встановлено, що ці розрахунки відповідають вимогам чинного законодавства, а вказані суми нараховані правильно.

8.12. За таких обставин, позовні вимоги в частині стягнення 3% річних у сумі 3 111, 23 грн та інфляційні втрати в розмірі 10 896, 35 грн підлягають задоволенню в повному обсязі.

9. СУДОВІ ВИТРАТИ.

9.1. Вирішуючи питання розподілу судових витрат суд керується статтею 129 ГПК України. У спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав судовий збір покладається - на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог. Таким чином, витрати позивача зі сплати судового збору в 2 549, 50 грн покладаються на відповідача пропорційно розміру задоволених вимог, в іншій частині (478,50 грн) залишаються за позивачем.

На підставі викладеного, керуючись статтями 1, 4, 20, 73, 74, 76-79, 86, 123, 129, 236-238 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позов Публічного акціонерного товариства «Укргазбанк» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Сота-Будінвест» про стягнення грошових коштів задовольнити частково.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Сота-Будінвест» (04209, м. Київ, вул. Лебединська, 6; ідентифікаційний код 35199862) на Публічного акціонерного товариства «Укргазбанк» (03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1; ідентифікаційний код 23697280) строкову заборгованість по сплаті депозитарних послуг в сумі 200, 00 грн, прострочену заборгованість по сплаті депозитарних послуг в сумі 22 400, 00 грн, пеню в сумі 2 113, 19 грн, 3% річних у сумі 3 111, 23 грн, інфляційні втрати в сумі 10 896, 35 грн та судовий збір у сумі 2 549, 50 грн.

3. В решті позову відмовити.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Північного апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення складено 22.04.2024.

Суддя Ігор Курдельчук