ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
УХВАЛА

"10" квітня 2024 р. Справа № 904/3418/23

Господарський суд Одеської області у складі судді Литвинової В.В., за участю секретаря судового засідання Крутькової В.О., розглянувши у відкритому засіданні справу

за позовом TOO UKRINVEST (Естонія)

до відповідача-1: ОСОБА_1

відповідача-2: ОСОБА_2

відповідача-3: Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвествік"

відповідача-4: Товариства з обмеженою відповідальністю "Альянс Фінансових технологій"

відповідача-5: ОСОБА_3

третя особа без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів - Товариство з обмеженою відповідальністю "Дніпровський термінал"

про витребування майна з чужого незаконного володіння та зобов`язання вчинити певні дії

за участю представників:

від позивача - ОСОБА_4

відповідача-2 - Гулий Я.О.

відповідача-1 і 3- ОСОБА_5

відповідача-5- ОСОБА_6

встановив:

29.06.2023 до Господарського суду Дніпропетровської області від TOO UKRINVEST надійшла позовна заява до ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвествік", Товариства з обмеженою відповідальністю "Альянс Фінансових технологій", ОСОБА_3 , якою позивач просить суд:

1) витребувати з чужого незаконного володіння ОСОБА_1 на користь TOO UKRIINVEST (Естонія) 6 шт. простих бездокументарних іменних акцій емітента ПрАТ «Дніпровський термінал», , що мають міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) UA ;

2) зобов`язати відповідача-4 - Товариство з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» провести безумовну облікову операцію списання 6 штук простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством «Дніпровський термінал» ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISIN: UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунку відкритого на ім`я ОСОБА_1 в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRIINVEST (Естонія);

3) витребувати з чужого незаконного володіння ОСОБА_2 на користь TOO UKRIINVEST (Естонія) 19 685 шт простих бездокументарних іменних акцій емітента ПрАТ «Дніпровський термінал», , що мають міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) НОМЕР_1 ;

4) зобов`язати відповідача-4- Товариство з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» провести безумовну облікову операцію списання 19865 штук простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством «Дніпровський термінал» ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISIN UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунку відкритого на ім`я ОСОБА_2 та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRIINVEST (Естонія),

5) витребувати з чужого незаконного володіння відповідача - 3 - Товариства з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» на користь TOO UKRIINVEST (Естонія) 5619 шт. простих бездокументарних іменних акцій емітента ПрАТ «Дніпровський термінал», , що мають міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) НОМЕР_1 .

6) зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» провести безумовну облікову операцію списання 5619 штук простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством «Дніпровський термінал» ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISIN UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунку відкритого на ім`я Товариства з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRIINVEST (Естонія).

Ухвалою від 14.07.2023 з урахуванням ухвали про виправлення від 18.07.2023 справу передано за підсудністю до Господарського суду Одеської області.

Постановою Центрального апеляційного господарського суду від 14.11.2023 зазначену ухвалу залишено в силі.

Ухвалою від 08.01.2024 Господарський суд Одеської області прийняв справу до свого провадження, призначив підготовче засідання на 14.02.2024.

Ухвалою від 14.02.2024 відкладено розгляд справи на 20.03.2024.

Ухвалою від 20.03.2024 відкладено розгляд справи в підготовчому засіданні на 03.04.2024. Цією ж ухвалою залучено до участі у справі в якості третьої особи без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів, - ТОВ "Дніпровський термінал" (код 32851024 м. Херсон вул. Перекопська 169). Зобов`язано позивача терміново направити позов з додатками ТОВ "Дніпровський термінал", надавши суду докази такого надсилання. Позивач надав такі докази суду 27.03.2024.

Засідання 03.04.2024 не відбулось через перебування судді на лікарняному, через що суд ухвалою від 08.04.2024 призначив підготовче засідання на 10.04.2024.

19.03.2024 через підсистему Електронний суд позивач подав уточнену позовну заяву, якою просить суд:

- Витребувати з чужого незаконного володіння ОСОБА_1 (РНОКПП - НОМЕР_2 ) на користь TOO UKRINVEST (Естонія), ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_3 , місцезнаходження: 10615, країна Естонія, м. Таллінн, Ендла, буд. 69, 25шт. простих бездокументарних іменних акцій емітента ПрАТ «Дніпровський термінал», , що мають міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) НОМЕР_1 .

- Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» (, юридична адреса: 491053, м. Луганськ, Городок Пархоменко, 4 кв. 20) провести безумовну облікову операцію списання 25 штук простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством «Дніпровський термінал» ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISN: UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунку відкритого на ім`я ОСОБА_1 в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRINVEST (Естонія) ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_3 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 .

- Витребувати з чужого незаконного володіння Товариства з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» () на користь TOO UKRINVEST (Естонія), ідентифікаційний код юридичної особи 12178370, місцезнаходження: 10615, країна Естонія, м. Таллінн, Ендла, буд. 69, 25285 шт. простих бездокументарних іменних акцій емітента ПрАТ «Дніпровський термінал», , що мають міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) НОМЕР_1 .

- Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Альянс Фінансових технологій» (, юридична адреса: 491053, м. Луганськ, Городок Пархоменко, 4 кв. 20) провести безумовну облікову операцію списання 25285 штук простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством «Дніпровський термінал» ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISN: UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунку відкритого на ім`я Товариства з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRINVEST (Естонія) ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_3 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 .

Позивач додав до заяви докази її надіслання учасникам справи.

21.03.2024 відповідач-3 ТОВ «ІНВЕСТВІК» подав до суду заперечення щодо уточненої позовної заяви, посилаючись на те, що позивач змінив і предмет і підстави позову, що Господарським процесуальним кодексом не допускається.

Розглянувши в засіданні 10.04.2024 уточнену позовну заяву, суд відмовив у її прийнятті до розгляду, виходячи з наступного.

Позовні вимоги у цій справі обгрунтовані тим, що власниками акцій ТОВ «Дніпровський термінал» були:

- TOO UKRINVEST 75930 акцій,

- ОСОБА_7 88585 акцій,

- ОСОБА_8 88585 акцій.

В подальшому між TOO UKRINVEST та ОСОБА_3 було укладено 20.03.2019 договір купівлі-продажу 25310 акцій.

Однак, постановою Центрального апеляційного господарського суду від 19.10.2022 у справі № 923/515/21:

- Визнано недійсним договір №200319/20-БВ купівлі-продажу цінних паперів від 20 березня 2019 року, укладений між покупцем: громадянкою України ОСОБА_3 , від імені якої на підставі договору доручення №200319/01-БД від 20 березня 2019 року діє її повірений - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Гарант-Інвест", та Товариством з обмеженою відповідальністю "Укрінвест" (UKRINVEST OU), в особі уповноваженого представника - ОСОБА_8 , діючого на підставі довіреності №1479 від 28.02.2019.

- Визнано недійсною додаткову угоду від 22 березня 2019 року до договору №200319/02-БВ від 20 березня 2019 року на купівлю-продаж цінних паперів, укладену між громадянкою України ОСОБА_3 представлена повіреним - Товариством з обмеженою відповідальністю "ФК Оберіг" та Товариством з обмеженою відповідальністю "Укрінвест" (UKRINVEST OU), в особі уповноваженого представника - ОСОБА_8 , діючого на підставі довіреності №1479 від 28.02.2019.

- Зобов`язано Товариство з обмеженою відповідальністю "Менеджмент технолоджіз" (, юридична адреса: 49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська,30) провести безумовну облікову операцію списання 25310 штук іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством "Дніпровський термінал", код ЄДР- ПОУ: 32851024 (вид, тип і категорія цінних паперів: акції іменні прості, код ISN UA, номінальна вартість однієї акції 100 грн.) з рахунку у цінних паперах № НОМЕР_4 , відкритого на ім`я ОСОБА_3 в Товаристві з обмеженою відповідальністю "Менеджмент технолоджіз" (, юридична адреса: 49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська, 30) та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRINVEST (Естонія) ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_3 , місце знаходження: АДРЕСА_1 .

Позивач посилається на те, що оскільки договір купівлі-продажу акцій визнано недійсним, то позивач залишився власником 25310 акцій.

Але станом на час звернення до суду з позовом, власниками акцій ТОВ «Дніпровський термінал» є:

- TOO UKRINVEST 50620 акцій,

- ОСОБА_7 88585 акцій,

- ОСОБА_2 88585 акцій.

- ОСОБА_1 25акцій,

- ТОВ «ІНВЕСТІК» 25285 акцій, на підтвердження чого позивачем надано реєстр власників іменних цінних паперів вих. № 96790 від 19.06.2023.

Отже, позивач посилався на те, що за невідомими йому правочинами під час розгляду справи № 923/515/21 ОСОБА_3 було відчужено 25310 акцій позивача.

Таким чином, позивач звернувся з позовом про витребування майна з чужого незаконного володіння відповідно до ст. 387, 388 ЦК України, оскільки майно 25310 акцій вибуло з володіння власника позивача не з його волі, оскільки договір купівлі-продажу 25310 акцій від 20.03.2019 визнано недійсним. Крім того, позивачем заявлено вимоги про зобов`язання відповідача-4- Товариство з обмеженою відповідальністю Альянс Фінансових технологій провести безумовну облікову операцію списання цих простих іменних акцій бездокументарної форми існування, емітованих Приватним акціонерним товариством Дніпровський термінал ( (вид, тип і категорія цінних паперів: акції імені прості, код ISIN UA, номінальна вартість однієї акції 100 гривень) з рахунків відповідачів та зарахувати їх на рахунок у цінних паперах, відкритий у депозитарній установі на ім`я TOO UKRIINVEST (позивача).

У відзиві на позов, який надійшов до суду 29.01.2024, відповідач-2 ОСОБА_2 просить відмовити в задоволенні позову, посилаючись на те, що її акції ніколи не належали позивачу, оскільки за договором від 07.07.2021 ОСОБА_8 подарував ОСОБА_3 88585 акцій. А за договором дарування від 29.09.2022 ОСОБА_3 , подарувала 88585 акцій ОСОБА_2 .

У відзиві відповідача-3 ТОВ ІНВЕСТВІК» (надійшов до суду 29.01.2024) зазначено, що між Фрам Трейд ОЮ та К.Р.Траст енд Ессет Менеджмет було укладено договір позики від 27.11.2018.

З метою забезпечення цього договору позики між TOO UKRINVEST (застоводавець) та Фрам Трейд ОЮ (заставодержатель) укладено договір застави від 27.11.2018, предмет застави 25310 акцій.

05.03.2019 TOO UKRINVEST було винесено розпорядження № 1 про блокування 25310 акцій, через те, що вони заставлені.

13.10.2022 був укладений договір про відступлення права вимоги № 13-10-22, за яким Фрам Трейд ОЮ відступило Товариству з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» право вимоги за договором позики від 27.11.2018. Крім того, було укладено 13.10.2022 договір про відступлення права вимоги № 13/10-22, за яким Товариству з обмеженою відповідальністю «ІНВЕСТВІК» було відступлено право заставодержателя на 25285 акцій. З огляду на викладене, 13.10.2022 ТОВ «ІНВЕСТВІК» звернулось до ОСОБА_3 , яка була на той момент власницею акцій за договором купівлі-продажу від 20.03.2019, з вимогою передати ТОВ «ІНВЕСТВІК» 25285 акцій, що і було виконано.

У відзиві, який надійшов до суду 05.02.2024, відповідача-1 ОСОБА_1 (яка до того ж є керівником ТОВ «ІНВЕСТВІК») зазначено, що 13.10.2022 був укладений договір про відступлення права вимоги № 13-10-22, за яким Фрам Трейд ОЮ відступило ОСОБА_1 право вимоги за договором позики від 27.11.2018. Крім того, було укладено 13.10.2022 договір про відступлення права вимоги № 13/10-22, за яким ОСОБА_1 було відступлено право заставодержателя на 25 акцій. З огляду на викладене, 13.10.2022 ОСОБА_1 звернулось до ОСОБА_3 , яка була на той момент власницею акцій за договором купівлі-продажу від 20.03.2019, з вимогою передати ОСОБА_1 25 акцій, що і було виконано.

Відповідач-5 ОСОБА_3 у відзиві, який надійшов до суду 12.02.2024, зазначає, що акції, які вона купила за договором №200319/02-БВ від 20.03.2019 перебували у заставі, про що їй було відомо і 20.03.2019 ОСОБА_3 надала письмове підтвердження від 20.03.2019 позивачу та Фрам Трейд ОЮ (а.с. 64, т. 3) про те, що вона ознайомлена з договором застави від 27.11.2018, та що до ОСОБА_3 переходять обов`язки заставодавця, і що 25310 цих акцій заблоковані в депозитарній системі.

Суд зауважує, що Господарським процесуальним кодексом України не передбачено подання уточненої позовної заяви.

Відповідно до ст. 46 ГПК України позивач вправі збільшити або зменшити розмір позовних вимог - до закінчення підготовчого засідання. До закінчення підготовчого засідання позивач має право змінити предмет або підстави позову шляхом подання письмової заяви.

Таким чином, позивач має право збільшити або зменшити позовні вимоги, змінити предмет або підстави позову.

Подаючи уточнену позовну заяву, позивач перекладає на суд зобов`язання звірити первісний позов та уточнений та знайти відмінності між німи, тобто, що мав на увазі позивач, подаючи уточнений позов.

Під предметом позову розуміється певна матеріально-правова вимога позивача до відповідача, стосовно якої позивач просить прийняти судове рішення.

Згідно з п. 4) ч. 3 ст. 162 ГПК України позовна заява повинна містити якщо позов подано до кількох відповідачів- зміст позовних вимог щодо кожного з них.

Суд зауважу, що при зверненні з позовом позивач визначив 5 відповідачів, а в уточненій позовній заяві 4 відповідача; змінив кількість акцій, які він просить витребувати з чужого незаконного володіння вже не трьох відповідачів, а двох - від ОСОБА_1 та ТОВ «ІНВЕСТВІК», та змінив кількість акцій по яким він просить провести безумовну облікову операцію списання; змінено і загальну кількість позовних вимог.

Підставу позову становлять обставини, якими позивач обґрунтовує свої вимоги щодо захисту права та охоронюваного законом інтересу.

Слід зазначити, що правові підстави позову - це зазначена у позовній заяві нормативно-правова кваліфікація обставин, якими позивач обґрунтовує свої вимоги.

В уточненій позовній заяві позивач посилається на те, що після ознайомлення з відзивами на позовну заяву, йому стало відомо, що між Фрам Трейд ОЮ та К.Р.Траст енд Ессет Менеджмет було укладено договір позики від 27.11.2018. З метою забезпечення цього договору позики між TOO UKRINVEST (застоводавець) та Фрам Трейд ОЮ (заставодержатель) укладено договір застави від 27.11.2018, предмет застави 25310 акцій.

13.10.2022 були укладені договори про відступлення права вимоги № 13-10-22, за яким Фрам Трейд ОЮ відступило ТОВ «ІНВЕСТВІК» та ОСОБА_1 право вимоги за договором позики від 27.11.2018. З огляду на викладене, акції ОСОБА_3 , яка була на той момент власницею акцій за договором купівлі-продажу від 20.03.2019, було передано ТОВ «ІНВЕСТВІК» та ОСОБА_1 . Однак, позивач посилається на те, що було недотримано процедуру позасудового звернення стягнення на заставлене майно та неповідомлення боржника та заставодавця, вважаються порушенням та унеможливлюють виконання позасудового способу звернення стягнення на предмет застави.

Отже зміна предмета позову означає зміну матеріальної вимоги, з якою позивач звернувся до відповідача, а зміна підстав позову - це зміна обставин, на яких ґрунтується вимога позивача. Одночасна зміна і предмета, і підстав позову не допускається, оскільки у разі одночасної зміни предмета та підстав позову фактично виникає нова матеріально-правова вимога позивача, яка обґрунтовується іншими обставинами, що за своєю суттю є новим позовом.

Особа, яка звертається до суду з позовом, самостійно визначає у позовній заяві, яке її право чи охоронюваний законом інтерес порушено особою, до якої пред`явлено позов, та зазначає, які саме дії необхідно вчинити суду для відновлення порушеного права. Учасник справи розпоряджається своїми правами щодо предмета спору на власний розсуд.

Предмет позову кореспондується із способами захисту права, які визначені, зокрема у статті 16 Цивільного кодексу України, статті 20 Господарського кодексу України, а відтак зміна предмета позову означає зміну вимоги, що може полягати в обранні позивачем іншого/інших, на відміну від первісно обраного/них способу/способів захисту порушеного права, в межах спірних правовідносин.

Необхідність у зміні предмету позову може виникати тоді, коли початкові вимоги позивача не будуть забезпечувати чи не в повній мірі забезпечать позивачу захист його порушених прав та інтересів.

Зміна предмету позову можлива, зокрема у такі способи:

1) заміна одних позовних вимог іншими;

2) доповнення позовних вимог новими;

3) вилучення деяких із позовних вимог;

4) пред`явлення цих вимог іншому відповідачу в межах спірних правовідносин.

З огляду на викладене, суд дійшов висновку, що позивач змінив одночасно предмет і підстави позову, що є недопустимим, тому його заява не приймається до розгляду.

В засіданні позивач усно просив відкласти розгляд справи для подання іншої заяви в порядку ст. 46 ГПК України.

Суд відмовив в задоволенні заяви, оскільки в уточненій позовній заяві позивач посилався на відзиви на позов. Однак, відзиви надійшли ще в кінці січня початку лютого 2024 року, а наразі підготовче засідання відбувається 10 квітня 2024року. Справу суд прийняв до розгляду ще 8 січня 2024, і до того ж відповідач-3 21.03.2024 подав до суду заперечення щодо уточненої позовної заяви, посилаючись на те, що позивач змінив і предмет і підстави позову.

Отже, у позивача було достатньо часу подати до суду додаткові письмові пояснення до уточненого позову, або подати іншу заяву відповідно до ст. 46 ГПК України, що ним не було виконано, а залишено у вигляді уточненої позовної заяви, що не передбачено нормами ГПК України.

З огляду на викладене, суд не приймає до розгляду уточену позовну заяву від 19.03.2024.

Відповідно до ст. 177 ГПК України, завданнями підготовчого провадження є: остаточне визначення предмета спору та характеру спірних правовідносин, позовних вимог та складу учасників судового процесу; з`ясування заперечень проти позовних вимог; визначення обставин справи, які підлягають встановленню, та зібрання відповідних доказів; вирішення відводів; визначення порядку розгляду справи; вчинення інших дій з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті. Підготовче провадження починається відкриттям провадження у справі і закінчується закриттям підготовчого засідання.

Згідно з ч. 2 ст. 185 ГПК України, за результатами підготовчого засідання суд постановляє ухвалу про: залишення позовної заяви без розгляду; закриття провадження у справі; закриття підготовчого провадження та призначення справи до судового розгляду по суті.

Отже, враховуючи те, що судом під час підготовчого провадження, було вчинено всі дії, які необхідно вчинити до закінчення підготовчого провадження та початку судового розгляду справи по суті, остаточно з`ясований предмет спору та характер спірних правовідносин, позовні вимоги та склад учасників судового процесу; визначені обставини справи, які підлягають встановленню, та зібрані відповідні докази; вчинені усі дії з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті, відповідно до п. 3 ч. 2 ст. 185 ГПК України суд дійшов висновку про закриття підготовчого провадження у справі та призначення справи до судового розгляду по суті.

Керуючись ст. 177, 185, 234, 235, 252 Господарського процесуального кодексу України, суд -

постановив:

1.Закрити підготовче провадження по справі .

2. Призначити справу до розгляду по суті у судовому засіданні на "22" травня 2024 р. о 14:00. Засідання відбудеться у приміщенні господарського суду Одеської області за адресою: м. Одеса, пр-т Шевченка, 29, в залі судових засідань № 11 (5 поверх), тел. 0(482)307-967.

Суддя В.В. Литвинова