ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛУГАНСЬКОЇ ОБЛАСТІ
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 квітня 2024 року м.Харків Справа № 904/96/24
Провадження №18/913/15/24
Господарський суд Луганської області у складі судді Корнієнко В.В. розглянув за правилами спрощеного позовного провадження (без проведення судового засідання та без повідомлення (виклику) учасників справи)
справу за позовом Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України», м. Київ
до відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс фінансових технологій», м. Луганськ
про стягнення 142522,15 грн
Позивач у позовній заяві обґрунтував свої позовні вимоги наступним:
- Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (далі Центральний
депозитарій, Позивач) є професійним учасником на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме: єдиним на території України Центральним депозитарієм цінних паперів, який в силу норм Закону України «Про депозитарну систему України» (далі Закон), зокрема ст. 9, ст. 16 Закону, веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної Законом, здійснює відкриття та ведення рахунків у цінних паперах емітентів, Національного банку України, депозитарних установ, депозитаріїв-кореспондентів, клірингових установ, операторів організованих ринків капіталу та інвестиційних фірм;
- 10.10.2013 між Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» (далі Центральний депозитарій, Позивач) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Альянс фінансових технологій» (далі Депозитарна установа, Відповідач, ТОВ «АФТ») був укладений Депозитарний договір № Д- 33/ц, (далі Договір);
- 16.09.2019 між Центральним депозитарієм та Депозитарною установою була укладена Угода № УДД-004/єд про внесення змін до Депозитарного договору, відповідно до якої текст
Договору був повністю викладений в новій редакції. Договір та вказана Угода № УДД-004/єд були укладена у формі єдиного документу;
- пунктом 6.2 Договору встановлено, що Договір укладений на невизначений строк;
- на підставі Договору (з урахуванням змін, внесених Угодою № УДД-004/єд) Центральний
депозитарій зобов`язався надавати Депозитарній установі послуги, визначені Договором, в
1) послуги щодо відкриття та обслуговування сегрегованого(-их) рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи,
2) послуги зі зберігання та обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам Депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонентів, клієнтам номінального утримувача, клієнтам клієнта номінального утримувача, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, та самій Депозитарній установі;
3) послуги з обслуговування операцій на рахунку (рахунках) Депозитарної установи, в тому числі здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондових біржах та поза фондовими біржами, отримання доходів за цінними паперами на умовах, викладених в п.2.1.15 Договору;
- послуги, обумовлені Договором, відповідно до п. 1.1. Договору надаються Позивачем Відповідачу відповідно до Правил Центрального депозитарію цінних паперів, зареєстрованих Комісією, (далі Правила), Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, (далі Регламент), Положення про інформаційно-телекомунікаційну систему обробки інформації (СОІ) Центрального депозитарію цінних паперів, яке в т.ч. визначає шляхи/способи обміну інформацією між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, (далі Положення про СОІ), діючих нормативно-правових актів України;
- відповідно до п. 1.5. Договору обмін інформацією між Сторонами здійснюється у відповідності до Правил, Регламенту та Положення про СОІ, а пунктом 1.6. Договору встановлено, що надання передбачених Договором послуг здійснюється, в тому числі, із застосуванням Сторонами вебсервісу «Кабінет Клієнта» як частини СОІ. Достовірність інформації, переданої Сторонами один одній із застосуванням вебсервісу «Кабінет Клієнта», підтверджується кваліфікованим електронним підписом;
- згідно з п.п. 2.3.4 Договору Відповідач зобов`язався оплачувати послуги Центрального депозитарію відповідно до тарифів, умов та строків, передбачених Договором, а згідно з п.п. 2.3.3. Договору дотримуватися вимог Правил, Регламенту та Положення про СОІ;
- пунктами 3.1-3.7. Договору встановлено, що Депозитарна установа оплачує послуги Центрального депозитарію згідно з Договором відповідно до затверджених Центральним депозитарієм тарифів, що діють на момент надання послуг, та у наступному порядку:
- оплата послуг Центрального депозитарію здійснюється Депозитарною установою на підставі рахунків-фактур та Актів про надання послуг, наданих Центральним депозитарієм. Щомісячно, до 15 числа кожного місяця, наступного за звітнім, Центральний депозитарій надає Депозитарній установі Акт про надання послуг, в який включається перелік та вартість наданих Депозитарній установі депозитарних послуг за звітній місяць;
- у випадку неотримання Акту про надання послуг до 25-го числа місяця, наступного за місяцем отримання послуг від Центрального депозитарію, Депозитарна установа зобов`язана повідомити про це Центральний депозитарій письмово;
- Центральний депозитарій щомісяця до 15 числа кожного місяця, наступного за звітним, надсилав Депозитарній установі Акти про надання послуг, в які включав перелік та вартість наданих депозитарних послуг за звітний місяць (в т.ч. тарифи та умови нарахування вартості таких послуг);
- в Акти про надання послуг включалися: щомісячна абонентська плата, яка стягується за умови наявності облікових операцій та залишків на рахунку Депозитарної установи протягом звітного місяця; плата за зберігання цінних паперів на рахунку Депозитарної установи; вартість інших послуг в залежності від виду операцій згідно з тарифами на послуги, що надаються Центральним депозитарієм Депозитарній установі у відповідному місяці;
- відповідно до п. 1.6. Договору та п. 7.2. розділу І Правил (розміщені на вебсайті Центрального депозитарію в мережі Інтернет) Акти про надання послуг надсилалися Депозитарній установі через вебсервіс «Кабінет Клієнта» як частину СОІ (систему обробки інформації);
- Відповідач не здійснив оплату послуг, що були надані Центральним депозитарієм у листопаді 2021 року, у січні 2022 року, у період з березня 2022 року по серпень 2022 року включно та у період з липня по жовтень 2023 року включно, його заборгованість складає 122997,26грн;
- у зв`язку з невиконанням Відповідачем своїх зобов`язань по сплаті за отримані послуги, відповідно до 625 Цивільного кодексу України, позивачем нараховані відповідачу три проценти річних та інфляційні нарахування.
Відповідач відзивом на позовну заяву від 26.02.2024 проти позову заперечує посилаючись на його необґрунтованості з огляду на наступне:
- згідно Додатку 1 до Рішення Правління ПАТ «НДУ» від 28 травня 2019 р. № 1/14 (із змінами), п. 4.2. абонентська плата за обслуговування депозитарної установи у випадку припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи складає - 1,00 грн;
- при цьому цей тариф не конкретизує, що він використовується тільки у разі ліквідації депозитарної установи, а вказує тільки припинення діяльності депозитарної установи. Позивач не має права самостійно трактувати термін припинення діяльності депозитарної установи яке протиріче Рішенню НКЦПФР, від 08.04.2014 № 431;
- у відповідності до постанови № 78-ІФДУ про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у відношенні Відповідача накладено санкцію у вигляді зупинення на строк до 15.08.2022 дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності № 420 від 01.07.2021, брокерської діяльності серії АВ № 507075, виданої на підставі рішення Комісії від 10.12.2009 № 1135; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: дилерської діяльності серії АВ № 507076, виданої на підставі рішення Комісії від 10.12.2009 № 1135; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ №263417, виданої на підставі рішення Комісії від 01.10.2013 № 2179;
- датою припинення діяльності Відповідача є 08.02.2022;
- Положенням НКЦПФР № 431 від 08.04.2014 поняття припинення діяльності згадується декілька разів, а саме:
1) Дата припинення діяльності установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, пов`язаних із підготовкою інформації та документів, передбачених цим Положенням.
2) Дата припинення діяльності установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/ обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, пов`язаних із підготовкою інформації та документів, передбачених цим Положенням, а також припиняє здійснення виплати коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та починаючи з якої, Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України припиняють проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депозитарної установи за її розпорядженнями, крім операції переказу цінних паперів з рахунку Депозитарної установи на рахунок депозитарної установи-правонаступника.
3) Дата припинення діяльності установлена цим Положенням дата, наступна за останнім операційним днем Депозитарної установи, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, пов`язаних із підготовкою інформації та документів, передбачених цим Положенням, а також припиняє здійснення виплати коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та починаючи з якої Центральний депозитарій цінних паперів припиняє проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депозитарної установи, крім операцій уповноваженого на зберігання, передбачених цим Положенням;
- НКЦПФР своїм рішенням № 144 від 08.03.2022 зупинила можливість виконувати депозитарними установами, інвестиційними фірмами діяльність на фондовому ринку за винятком передбаченим у цьому рішенні. Винятки передбачені рішенням № 144 від 08.03.2022 не дають можливість Відповідачу виконувати будь які дії як депозитарній установі, а НДУ не може надавати будь які послуги для Відповідача. Тобто у період починаючі з 08.03.2022 НДУ також не міг надавав послуги Відповідачу;
- листом від 28.02.2022 Відповідач надав НДУ лист щодо настання форс-мажорних обставин в зв`язку з агресію російської федерації проти України, що стало підставою введення воєнного стану із 24.02.2022, що підтверджується документом ТППУ №2024/02.0-7.1 (опублікований на її сайті ), що адресований «Всім, кого це стосується», яким засвідчила цю форс-мажорну обставину;
- у цьому листі Відповідач повідомляв про неможливість виконувати статутну діяльність (професійна діяльність на фондовому ринку - виключна) та отримувати доходи та прохав скасувати нарахування та платежі за зберігання ЦП, до моменту закінчення воєнного стану;
- у зв`язку із визнанням Торгово-промисловою палатою України військової агресії Російської Федерації проти України форс-мажорною обставиною (обставини непереборної сили), сторони за договором можуть припинити виконання зобов`язань, через неможливість їх виконання, без застосування відповідальності за порушеннядоговірних зобов`язань;
- 28 вересня 2022 року Відповідач отримав від НДУ лист за №1/30/09/2022 від 30.08.2022 в якому НДУ з посиланням на Положення НКЦПФР № 431 від 08.04.2014, відмовляє Відповідачу в праві на зменшення вартості обслуговування в НДУ на тій підставі, що санкція у відношенні Відповідача у вигляді зупинення на строк до 15.08.2022 дій ліцензій на
провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у якій Відповідачу забороняється провадження депозитарної діяльності, та зобов`язує припинити не тільки депозитарну діяльність, а також і інші види професійної діяльності не є припиненням депозитарної діяльності на думку Позивача;
- листом за вих. № 1/30/09/2022 від 30.09.2022 Відповідач надав свої пропозиції до Договору № Д-33/ц/РЗ про реструктуризацію заборгованості з вказівкою що дійсно Постанова № 78-ІФДУ про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 08 лютого 2022р. НКЦПФР не є непереборною силою, але ця Постанова припинила на строк до 15.08.2022 професійну депозитарну діяльність Відповідача;
- Відповідач звернув увагу, що згідно тарифів НДУ абонентська плата за обслуговування депозитарної установи у випадку припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи складає 1,00 грн (це публічна пропозиція) іншого трактування цій тариф не має;
- листом від 18.11.2022 Відповідач повідомив НДУ про незгоду з відмовою НДУ, так як НДУ вільно трактує свою конкретну публічну пропозицію щодо тарифів, а також не бажання НДУ признавати, що Відповідач припинив виконувати депозитарну діяльність в період з 08.02.2022 по 15.08.2022 та рішення НКЦПФР № 144 від 08.03.2022 щодо зупинки можливості виконувати депозитарними установами, інвестиційними фірмами діяльність на фондовому ринку;
- Відповідач повідомив Позивача, що згідно Постанови № 78-ІФДУ від 08.02.2022 припинив негайно свою діяльність про що повідомив своїх клієнтів та НКЦПФР, яка наклала цю санкцію;
- Відповідач просив НДУ виставляти рахунки за період з 08.02.2022 по 15.08.2022 у відповідності до п. 4.2 Переліку та вартості послуг (тарифи), що надаються Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України»;
- Відповідач здійснив всі сплати за послуги Позивача, що підтверджується відповідними платіжними документами по лютий 2022 р., а також в період: вересень 2022р. - листопад 2023р;
- станом на 23.08.2023 Відповідач повністю сплатив Позивачу за надані послуги за період до 30 червня 2023р., за винятком січня 2022р. (сплачено 31.01.2024р.) та періоду у який Відповідач припинив виконувати депозитарну діяльність (з 08.02.2022р. по 15.08.2022р), та за який Позивач повинен змінити виставлені рахунки з урахуванням до п. 4.2 Переліку та вартості послуг (тарифи), що надаються Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України»;
- на 31.01.2024 Відповідач повністю сплатив Позивачу за надані послуги за період по листопад 2023р (включно);
- твердження, що всі зазначені оплати Відповідача за Договором були зараховані Центральним депозитарієм в рахунок оплати депозитарних послуг відповідно до зазначеного Відповідачем призначення платежу, є неправдивими, що видно з претензії про погашення заборгованості за № 337/09-2 від 18.08.2023;
- НДУ вказує, що у Відповідача є заборгованість за листопад 2021 р. це не виповідає дійсності та підтверджується платіжним документом; рахунок сплачений 14.12.2021;
- станом на 20.12.2023 рахунки НДУ за липень 2023 р, серпень 2023 р., вересень 2023 р. и жовтень 2023 р. сплачені в повному обсязі;
- оскільки Відповідач не визнає заявлену основну суму заборгованості, Відповідач не визнає і нарахування відповідно до статті 625 Цивільного кодексу України;
- у відзиві на позовну заяву Відповідач просив поновити строк на подачу цього відзиву, так як строк був пропущений з поважної причини (директор відповідача знаходиться на лікуванні у Німеччині, тому обмін інформацією відбувається із затримкою).
Статтею 119 Господарського процесуального кодексу України встановлено:
« 1. Суд за заявою учасника справи поновлює пропущений процесуальний строк, встановлений законом, якщо визнає причини його пропуску поважними, крім випадків, коли цим Кодексом встановлено неможливість такого поновлення.
2. Встановлений судом процесуальний строк може бути продовжений судом за заявою учасника справи, поданою до закінчення цього строку, чи з ініціативи суду.».
Так як відзив подається в строк, встановлений судом (ч. 8 ст. 165 ГПК України), суд за власною ініціативою продовжує відповідачу строк на подання відзиву на позовну заяву.
Позивач відповіддю на відзив заперечує проти доводів відповідача, викладених у відзиві на позовну заяву, посилаючись на наступне:
- на момент здійснення розрахунку заборгованості для подання позову до суду (заборгованість розраховувалась станом на 07.12.2023) Відповідач мав заборгованість за отримані у період з липня 2023 року по жовтень 2023 року депозитарні послуги;
- Відповідачем були порушені строки оплати послуг за Договором і на дату складання позовної заяви (станом на 07.12.2023) Відповідач мав заборгованість за послуги, отримані в період липень - жовтень 2023 року;
- сплачені Відповідачем 20.12.2023 кошти були зараховані Центральним депозитарієм в рахунок наданих послуг за період липень - листопад 2023 року, що відображається в акті про надання послуг за січень 2024 року (в наступному після оплати місяці);
- Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Комісія) від 08.02.2022 № 78-ІФДУ у відношенні ТОВ «АФТ» було застосовано санкцію у вигляді зупинення на строк до 15.08.2022 дій ліцензій, зокрема, на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи (надалі по тексту - Ліцензія) серії АЕ №263417, виданої на підставі рішення Комісії від 01.10.2013 № 2179;
- відповідно до п. 4.2 Переліку та вартості послуг (тарифи) Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» щодо здійснення депозитарної діяльності Центрального депозитарію, затверджених Рішенням Правління ПАТ «НДУ» від 28.05.2019 № 1/14, абонентська плата за обслуговування депозитарної установи у розмір 1 грн на місяць становитиме у випадку припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;
- ТОВ «АФТ» не перебуває у стані припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, відповідно, Центральний депозитарій не має підстав у застосуванні до Відповідача
абонентської плати за обслуговування у розмірі 1 грн на місяць;
- обставини непереборної сили, як передбачено це ст. 617 Цивільного кодексу України та ст. 218 Господарського кодексу України, можуть звільнити особу від відповідальності за порушення зобов`язання лише у випадку, коли саме ці обставини привели до порушення;
- прийняття Комісією рішення про зупинення дії Ліцензії Відповідача не є непереборною силою відповідно до норм чинного законодавства;
- пунктом 5.3. Договору встановлено, що сторона, яка порушила Договір під час виконання своїх зобов`язань, несе відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання зобов`язання виявилося неможливим внаслідок впливу непереборної сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій: стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку, страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після підписання цього Договору, та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є непереборною силою недодержання своїх обов`язків іншими
контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх коштів;
- нормами чинного законодавства, так і умовами Договору чітко обумовлено, що настання непереборної сили (якою визнано військову агресію російської федерації проти України та введення в зв`язку з цим воєнного стану) звільняє особу лише від відповідальності за порушення своїх зобов`язань (зокрема, строків їх виконання, порядку виконання) та не звільняє від обов`язку виконати такі зобов`язання взагалі;
- відсутні передбачені чинним законодавством України та укладеним Договором підстави для звільнення Відповідача від обов`язку оплачувати послуги, що надавалися Центральним депозитарієм Відповідачу в період лютий - серпень 2022 року;
- оскільки Відповідач прострочив виконання своїх зобов`язань за Договором по оплаті послуг (в т.ч., за січень 2022 року та за липень - жовтень 2023 року), то Центральний депозитарій вправі вимагати сплати Відповідачем 3% річних від простроченої суми грошового зобов`язання та суму інфляційних втрат за весь час прострочення;
- розрахунок 3% річних та суми інфляційного збільшення від простроченої суми грошового
зобов`язання Відповідача, залишаються незмінними.
Ухвалою від 09.01.2024 Господарський суд Дніпропетровської області передав за територіальною підсудністю на розгляд Господарському суду Луганської області матеріали справи № 904/96/24 за позовом Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Альянс фінансових технологій» про стягнення 142522,15 грн.
До Господарського суду Луганської області матеріали справи надійшли 31.01.2024.
Відповідно до протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 31.01.2024, справу передано на розгляд судді Корнієнко В.В.
Ухвалою від 05.02.2024 господарський суд відкрив провадження у справі № 904/96/24 за правилами спрощеного позовного провадження без проведення судового засідання та без
повідомлення (виклику) учасників справи.
Вказана ухвала суду була надіслана позивачу до його електронного кабінету в Електронному суді ЄСІТС.
У зв`язку з тим, що остання відома адреса місця реєстрації відповідача знаходиться на тимчасово окупованій території, а також у зв`язку з тим, що відповідач не має електронного кабінету, господарським судом відповідно до ч. 2 ст. 12-1 Закону України «Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України» було повідомлено відповідача про ухвалу суду від 05.02.2024 шляхом розміщення інформації на офіційному веб-порталі судової влади України.
Додатково, примірник ухвали господарського суду від 05.02.2024 було надіслано відповідачу на його адресу електронної пошти, яка вказана позивачем у позовній заяві та у витязі з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
Дослідивши матеріали справи суд дійшов висновку, що позов підлягає задоволенню за таких підстав:
Обставини встановлені судом:
- 10.10.2013 між Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» (далі Центральний депозитарій, Позивач) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Альянс фінансових технологій» (далі Депозитарна установа, Відповідач, ТОВ «АФТ») був укладений Депозитарний договір № Д- 33/ц, (далі Договір);
- 16.09.2019 між Центральним депозитарієм та Депозитарною установою була укладена Угода № УДД-004/єд про внесення змін до Депозитарного договору, відповідно до якої текст
Договору був повністю викладений в новій редакції. Договір та вказана Угода № УДД-004/єд були укладена у формі єдиного документу;
- пунктом 6.2 Договору встановлено, що Договір укладений на невизначений строк;
- на підставі Договору (з урахуванням змін, внесених Угодою № УДД-004/єд) Центральний депозитарій зобов`язався надавати Депозитарній установі послуги, визначені Договором, в тому числі:
1) послуги щодо відкриття та обслуговування сегрегованого(-их) рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи,
2) послуги зі зберігання та обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам Депозитарної установи, власникам цінних паперів, що не мають статусу депонентів, клієнтам номінального утримувача, клієнтам клієнта номінального утримувача, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, та самій Депозитарній установі;
3) послуги з обслуговування операцій на рахунку (рахунках) Депозитарної установи, в тому числі здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондових біржах та поза фондовими біржами, отримання доходів за цінними паперами на умовах, викладених в п.2.1.15 Договору;
- послуги, обумовлені Договором, відповідно до п. 1.1. Договору надаються Позивачем Відповідачу відповідно до Правил Центрального депозитарію цінних паперів, зареєстрованих Комісією, (далі Правила), Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, (далі Регламент), Положення про інформаційно-телекомунікаційну систему обробки інформації (СОІ) Центрального депозитарію цінних паперів, яке в т.ч. визначає шляхи/способи обміну інформацією між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, (далі Положення про СОІ), діючих нормативно-правових актів України;
- відповідно до п. 1.5. Договору обмін інформацією між Сторонами здійснюється у відповідності до Правил, Регламенту та Положення про СОІ, а пунктом 1.6. Договору встановлено, що надання передбачених Договором послуг здійснюється, в тому числі, із застосуванням Сторонами вебсервісу «Кабінет Клієнта» як частини СОІ. Достовірність інформації, переданої Сторонами один одній із застосуванням вебсервісу «Кабінет Клієнта», підтверджується кваліфікованим електронним підписом;
- згідно з п.п. 2.3.4 Договору Відповідач зобов`язався оплачувати послуги Центрального депозитарію відповідно до тарифів, умов та строків, передбачених Договором, а згідно з п.п. 2.3.3. Договору дотримуватися вимог Правил, Регламенту та Положення про СОІ;
- за вказаний період Відповідачем здійснювалась оплата зазначених послуг, зокрема:
- переплата коштів у розмірі 0,07 грн була зарахована в оплату наданих Центральним депозитарієм, проте не оплачених Відповідачем, послуг у серпні 2022 року;
- пунктами 3.1-3.7. Договору встановлено, що Депозитарна установа оплачує послуги Центрального депозитарію згідно з Договором відповідно до затверджених Центральним депозитарієм тарифів, що діють на момент надання послуг, та у наступному порядку:
- оплата послуг Центрального депозитарію здійснюється Депозитарною установою на підставі рахунків-фактур та Актів про надання послуг, наданих Центральним депозитарієм. Щомісячно, до 15 числа кожного місяця, наступного за звітнім, Центральний депозитарій надає Депозитарній установі Акт про надання послуг, в який включається перелік та вартість
наданих Депозитарній установі депозитарних послуг за звітній місяць;
- у випадку неотримання Акту про надання послуг до 25-го числа місяця, наступного за місяцем отримання послуг від Центрального депозитарію, Депозитарна установа зобов`язана повідомити про це Центральний депозитарій письмово;
- Центральний депозитарій щомісяця до 15 числа кожного місяця, наступного за звітним, надсилав Депозитарній установі Акти про надання послуг, в які включав перелік та вартість наданих депозитарних послуг за звітний місяць (в т.ч. тарифи та умови нарахування вартості таких послуг);
- в Акти про надання послуг включалися: щомісячна абонентська плата, яка стягується за умови наявності облікових операцій та залишків на рахунку Депозитарної установи протягом звітного місяця; плата за зберігання цінних паперів на рахунку Депозитарної установи; вартість інших послуг в залежності від виду операцій згідно з тарифами на послуги, що надаються Центральним депозитарієм Депозитарній установі у відповідному місяці;
- відповідно до п. 1.6. Договору та п. 7.2. розділу І Правил (розміщені на вебсайті Центрального депозитарію в мережі Інтернет) Акти про надання послуг надсилалися Депозитарній установі через вебсервіс «Кабінет Клієнта» як частину СОІ (систему обробки інформації);
- Депозитарна установа (Відповідач) не повідомляла Центральний депозитарій (Позивача) про неотримання Актів про надання послуг;
- Депозитарна установа згідно п. 3.6. Договору сплачує вартість наданих послуг згідно з Актом про надання послуг щомісячно до останнього числа поточного місяця за минулий місяць;
- в період: серпень 2021 р. жовтень 2023 р. Позивач надавав Відповідачу депозитарні послуги та щомісячно надсилав відповідні Акти про надання послуг;
- згідно з п. 3.7 Договору послуги вважаються наданими Центральним депозитарієм в повному обсязі та належної якості, якщо до останнього числа місяця, наступного за звітним, від Депозитарної установи не отримано обґрунтованих заперечень щодо обсягу та якості послуг, наданих Центральним депозитарієм та відображених в Акті про надання послуг за звітній місяць;
- Депозитарна установа (Відповідач) до останнього числа місяця, наступного за звітним, не надавала Центральному депозитарію (Позивачу) обґрунтованих заперечень щодо обсягу та якості послуг, наданих Центральним депозитарієм та відображених в Акті про надання послуг за звітній місяць;
- таким чином, депозитарні послуги надані Позивачем Відповідачу в листопаді 2021 р. та в період: березень серпень 2022 р., оформлені відповідними Актами, вважаються наданими в повному обсязі та належної якості;
- Відповідач листом від 29.08.2022 № 1/29/08/2022, у відповідь на вищевказаний лист Позивача, повідомив, що постановою НКЦПФР від 08.02.2022 № 78-ІФДУ за правопорушення на ринку капіталу та організованих товарних ринках до нього застосовано санкцію у вигляді зупинення на строк до 15.08.2022 дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, в тому числі, ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ № 263417, виданої на підставі рішення Комісії від 01.10.2013 № 2179; у зв`язку з зупиненням дії ліцензії Відповідач втратив можливість отримання доходів від відповідних видів діяльності;
- у вказаному листі Відповідач також вказав, що рішенням НКЦПФР від 08.03.2022 № 144 зупинила можливість виконувати депозитарними установами діяльності на фондовому ринку за винятком, передбаченим у цьому рішенні. Це рішення також обмежило можливість отримання доходів Відповідачем;
- зазначеним листом Відповідач просив Позивача скасувати нарахування та платежі за абонентську плату та зберігання ЦП з 08.02.2022 по 15.08.2022, в з 15.08.2022 виставляти рахунки тільки на сплату абонентської плати, без врахування плати за зберігання ЦП, до моменту закінчення воєнного стану; скасувати плату за облік активів, обіг яких заблоковано рішенням НКЦПФР.
Відповідно до ч. 3 ст. 5 Закону України «Про депозитарну систему України» рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи, на якому (яких) зберігаються та обліковуються цінні папери, відкривається (відкриваються) депозитарній установі Центральним депозитарієм ... на підставі депозитарного договору. Центральний депозитарій ... може відкрити декілька рахунків у цінних паперах депозитарній установі.
На рахунку в цінних паперах депозитарної установи на підставі депозитарного договору в порядку, встановленому Комісією ... зберігаються та обліковуються цінні папери,
права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи ... (абз. 3 ч. 3 ст. 5 Закону).
Депозитарний договір укладається між депозитарною установою і Центральним депозитарієм ... відповідно до якого Центральний депозитарій ... веде на рахунку у цінних паперах депозитарної установи зберігання та облік цінних паперів, відповідно до встановленої цим Законом компетенції, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи ... (абз. 5 ч. 3 ст. 5 Закону).
Згідно зі ст. 901 Цивільного кодексу України за договором про надання послуг одна сторона (виконавець) зобов`язується за завданням другої сторони (замовника) надати послугу, яка споживається в процесі вчинення певної дії або здійснення певної діяльності, а замовник зобов`язується оплатити виконавцеві зазначену послугу, якщо інше не встановлено договором.
Положення цієї глави можуть застосовуватися до всіх договорів про надання послуг, якщо це не суперечить суті зобов`язання.
Статтею 903 ЦК України визначено:
« 1. Якщо договором передбачено надання послуг за плату, замовник зобов`язаний оплатити
надану йому послугу в розмірі, у строки та в порядку, що встановлені договором.
2. У разі неможливості виконати договір про надання послуг, що виникла не з вини виконавця, замовник зобов`язаний виплатити виконавцеві розумну плату. Якщо неможливість виконати договір виникла з вини замовника, він зобов`язаний виплатити виконавцеві плату в повному обсязі, якщо інше не встановлено договором або законом.».
Відповідно до ч. 1 ст. 193 Господарського кодексу України та ч. 1 ст. 526 Цивільного кодексу України, суб`єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні
виконувати господарські зобов`язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов`язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.
Доводи Відповідача, якими він заперечує проти позову (про те, що зупинення дії ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи на строк до 15.08.2022 є припиненням депозитарною установою провадження депозитарної діяльності, і тому абонентська плата за обслуговування депозитарної установи складає 1,00 грн; рішенням НКЦПФР від 08.03.2022 № 144 зупинена можливість виконувати депозитарними установами, інвестиційними фірмами діяльності на фондовому ринку, а винятки передбачені цим рішенням не дають можливість Відповідачу виконувати будь які дії як депозитарній установі, а НДУ не може надавати будь які послуги для Відповідача; мали місце форс-мажорні обставини в зв`язку з агресію російської федерації проти України; заборгованість за листопад 2021 р. відсутня, що підтверджується платіжним документом; рахунок сплачений 14.12.2021) не приймаються судом до уваги, у зв`язку з їх необґрунтованістю та безпідставністю.
Постановою НКЦПФР від 08.02.2022 №78-ІФДУ до Відповідача була застосована санкція у вигляді зупинення на строк до 15.08.2022 дії ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи.
Пунктом 13 розділу IV Порядку № 982 встановлено наступне:
« 13. Дії ліцензіата, який провадить професійну діяльність на ринках капіталу депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність депозитарної установи (далі депозитарна установа) та/або діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування, та/або діяльність із зберігання активів пенсійних фондів, у разі зупинення дії ліцензії:
1) депозитарна установа зобов`язана протягом 5 робочих днів з дати зупинення дії ліцензії (ліцензій) розмістити на власному вебсайті у розділі, що містить відомості про ліцензію, видану такому ліцензіату, інформацію про зупинення дії ліцензії та повідомити всіх осіб (депонентів, емітентів, номінальних утримувачів), з якими ліцензіатом в рамках цієї ліцензії (ліцензій) укладені договори, про зупинення дії такої ліцензії (ліцензій) у спосіб, визначений відповідним договором;
2) депозитарна установа щодо рахунків у цінних паперах, відкритих на дату зупинення ліцензії (ліцензій), припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за
винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровано депозитарною установою до цієї дати,
операцій, пов`язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента/власника/номінального утримувача, в депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента/власника / номінального утримувача в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та продажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на організованому ринку з дотриманням (без дотримання) принципу «поставка цінних паперів проти оплати» чи поза організованим ринком з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, що здійснюються за результатами проведення клірингу особою, яка провадить клірингову діяльність, та безумовних операцій;
3) депозитарній установі протягом строку зупинення дії ліцензії (ліцензій) забороняється укладання нових договорів щодо надання депозитарних послуг в рамках ліцензії (ліцензій), дію якої (яких) зупинено…».
Таким чином, зупинення дії ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи не є припиненням депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності.
Рішенням правління ПАТ «Національний депозитарій України» від 28.05.2019 № 1/14 затверджено Перелік та вартість послуг (тарифів), що надаються ПАТ «Національний депозитарій України» депозитарним установам (далі Перелік).
Пунктом 4.2. вказаного Переліку визначено, що у випадку припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, тариф на абонентську плату за обслуговування депозитарної установи за повний або неповний місяць складає 1 грн, з місяця отримання повідомлення від депозитарної установи або від органу ліцензування.
Відповідач (Депозитарна установа) не повідомляв Позивача (Центрального депозитарія) про припинення ним провадження депозитарної діяльності депозитарної установи.
Тому, абонентська плата у розмірі 1 грн до Відповідача не може застосовуватися.
Пунктом 3 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.03.2022 № 144 «Про упорядкування проведення операцій на ринках капіталу на період дії воєнного стану» тимчасово з 11:00 24 лютого 2022 року зупинено проведення операцій в системі депозитарного обліку, крім операцій згідно додатка 2 до цього рішення та передбачених законодавством операцій і дій, необхідних для забезпечення виконання рішень НКЦПФР щодо надання окремих дозволів, прийнятих відповідно до пункту 10 цього рішення.
Пунктами 4 та 5 додатка 2 до цього Рішення встановлено наступне:
« 4. Депозитарні установи, Центральний депозитарій на підставі розпоряджень депонентів, клієнтів, керуючих рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів мають право здійснювати адміністративні операції щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах / анкети керуючого рахунком / анкети розпорядника рахунку в цінних паперах, крім змін, пов`язаних із зміною громадянства фізичної особи, якщо такі зміни не підтверджені офіційними документами відповідної країни про втрату такою особою громадянства цієї країни.
Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право здійснювати адміністративні операції щодо закриття рахунків у цінних паперах та інформаційні операції. Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право здійснювати адміністративні операції щодо відкриття рахунків у цінних паперах, крім відкриття рахунків у цінних паперах особам, зазначеним у пункті 3 цього додатка. Депозитарні установи, Центральний депозитарій мають право на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів здійснювати операції переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язані з встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, при виконанні яких певна кількість цінних паперів або всі цінні папери, права на цінні папери, що обліковуються на рахунку у цінних паперах певного депонента, клієнта, блокуються/розблоковуються на цьому рахунку у цінних паперах шляхом здійснення відповіднихоблікових записів.
Центральний депозитарій, депозитарні установи, мають право вносити зміни до системи депозитарного обліку, у тому числі здійснювати на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів облікові операції, пов`язані з:
обслуговуванням корпоративних операцій емітента (крім викупу);
переведенням цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами з рахунку в цінних паперах власника (співвласників) / нотаріуса в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника (співвласників) / нотаріуса в іншій депозитарній установі, крім випадку наявності системі депозитарного обліку обмежень на здійснення операцій з цінними паперами, які стосуються конкретно цієї особи і накладені судовим рішенням та/або рішенням Комісії;
виконанням судового рішення;
спадкуванням/правонаступництвом.
5. Дозволити депозитарним установам при укладанні договорів про обслуговування рахунку в цінних паперах здійснювати лише окремі заходи належної перевірки, які включають ідентифікацію та верифікацію депонента, керуючого рахунком у цінних паперах депонента, розпорядника рахунку у цінних паперах депонента, встановлення кінцевого бенефіціарного власника депонента або його відсутності. Вказані в даному абзаці заходи здійснюються у особливий спосіб, а саме шляхом отримання даних, визначених для відповідних категорій депонентів внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу суб`єкта первинного фінансового моніторингу.
Укладання депозитарними установами договорів та отримання відповідних даних,
вказаних в цьому пункті, здійснюється засобами, визначеними внутрішніми документами
депозитарної установи.».
Таким чином, провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарія та депозитарних установ вказаним рішенням НКЦПФР не було повністю зупинено.
Рішення НКЦПФР від 08.03.2022 № 144 втратило чинність на підставі Рішення НКЦПФР від 04.08.2022 № 1053.
Пунктом 5.3. Договору встановлено, що сторона, яка порушила Договір під час виконання своїх зобов`язань, несе відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання зобов`язання виявилося неможливим внаслідок впливу непереборної сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій: стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку, страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після підписання цього Договору, та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є непереборною силою недодержання своїх обов`язків іншими контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх коштів.
Стаття 617 Цивільного кодексу України та стаття 218 Господарського кодексу України, визначають підстави звільнення від відповідальності за порушення зобов`язання, однією з яких є непереборна сила.
При цьому, особа, яка порушила зобов`язання, повинна довести, що це порушення сталося внаслідок непереборної сили.
В даному випадку предметом спору не є господарсько-правова відповідальність, позивачем не заявлено вимоги про стягнення з відповідача штрафних санкцій (неустойки, штрафу, пені).
Тому, питання про форс-мажорні обставини не мають відношення до суті спору.
Відповідач допустив прострочення розрахунків з позивачем, у зв`язку з чим, на вимогу позивача на підставі ст. 625 Цивільного кодексу України зобов`язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми.
Вимоги про стягнення вказаних втрат від інфляції та трьох процентів річних є законними та обґрунтованими і тому, підлягають задоволенню.
Відповідно до ст. 123, 129 ГПК України витрати позивача на судовий збір в сумі 2684 грн (мінімальна ставка) підлягають відшкодуванню з відповідача.
На підставі викладеного, керуючись ст. 2, 86, 123, 129, 232, 233, 237, 238, 240, 241
Господарського процесуального кодексу України суд
1. Позов задовольнити повністю.
Датою ухвалення судового рішення є дата складання повного рішення 05.04.2024.
Рішення може бути оскаржене протягом 20 днів із вказаної дати шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Суддя Владислав КОРНІЄНКО