ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КІРОВОГРАДСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 січня 2024 рокуСправа № 912/2007/18

Господарський суд Кіровоградської області у складі судді Поліщук Г.Б., за участю секретаря судового засідання Ліподат Я.В., розглянув у відкритому судовому засіданні справу №912/2007/18(912/1957/23)

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс", 27500, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Софіївська, буд. 3

до відповідачів: 1. Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект", 27500, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, 3Б в особі ліквідатора банкрута арбітражного керуючого Карасюка О.В., 01001, м. Київ, пров. Рильський, буд. 4, поверх 6

2. Приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського Валентина Сергійовича, 01001, м. Київ, вул. Мала Житомирська, буд. 10, к. 35

3. Публічного акціонерного товариства акціонерний банк "Південний", 65059, м. Одеса, вул. Краснова, 6/1

про визнання неправомірними дій, скасування нотаріальної дії, зобов`язання вчинити певні дії

в межах справи №912/2007/18

про банкрутство Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект", 27500, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, 3Б

за участю представників:

від позивача - Квашук О.М., посвідчення адвоката № 141 від 28.03.2016, ордер ВА № 1058251 від 16.10.2023;

від відповідача 1 - Карасюк О.В., ліквідатор, арбітражний керуючий (у режимі відеоконференції);

від відповідача 2 - участі не брали;

від відповідача 3 - Андебура А.І. (у режимі відеокоференції);

від кредитора (АТ "Ощадбанк") - Колісник О.В., довіреність №19/3-02/354 від 07.12.2022 (у режимі відеоконференції).

В судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частини рішення суду.

Постановою від 24.06.2019 господарський суд визнав Приватне підприємство "Спецзовнішкомплект" банкрутом. Відкрив ліквідаційну процедуру щодо банкрута. Припинив повноваження розпорядника майном - арбітражного керуючого Чикильдіної С.А., призначеною ухвалою суду від 17.08.2018. Призначив ліквідатором банкрута - Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" арбітражного керуючого Карасюка О.В.

До Господарського суду Кіровоградської області надійшла позовна заява Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" з вимогами до Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" в особі ліквідатора, арбітражного керуючого Карасюка О.В., Приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського Валентина Сергійовича, Публічного акціонерного товариства Акціонерного банку "Південний" про:

- визнання неправомірними дій ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" Карасюка О.В. із списання з рахунку ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах № НОМЕР_1 в Акціонерному банку "Південний" та зарахування у депозит приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. іменних інвестиційних сертифікатів Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА в кількості 12800 шт., які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі № 912/2007/18 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс";

- визнання неправомірними дій ПАТ АБ "Південний" із списання з рахунку ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах № НОМЕР_1 в Акціонерному банку "Південний" та зарахування у депозит приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. іменних інвестиційних сертифікатів Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА в кількості 12800шт., які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 р. у справі № 912/2007/18 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс";

- визнання неправомірними дій приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. з прийняття ним в депозит списаних з рахунку ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах № НОМЕР_1 в Акціонерному банку "Південний" цінних паперів - іменних інвестиційних сертифікатів Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА в кількості 12800шт., які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 р. у справі № 912/2007/18 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс";

- скасування нотаріальної дії приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. з прийняття ним в депозит цінних паперів - іменних інвестиційних сертифікатів Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА в кількості 12800шт., які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 р. у справі № 912/2007/18 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс";

- зобов`язання приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. списати, а ПАТ АБ "Південний" та ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" Карасюка О.В. зарахувати на рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" в цінних паперах іменні інвестиційні сертифікати Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ІSIN) UА в кількості 12800 шт., які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 р. у справі №912/2007/18 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс";

- зобов`язання ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" Карасюка О.В. та ПАТ АБ "Південний" виконати наказ Господарського суду Кіровоградської області від 09.03.2023 у справі № 912/2007/18 в частині зарахування на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" в цінних паперах № НОМЕР_2 в Акціонерному банку "Південний" іменних інвестиційних сертифікатів Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) НОМЕР_3 в кількості 12800 шт;

- з покладенням на відповідачів судових витрат.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 задоволено позов Акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" до відповідачів: 1. Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект", в особі ліквідатора банкрута арбітражного керуючого Карасюка Олександра Володимировича; 2. Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс", за участю третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача 2: Товариства з обмеженою відповідальністю "Ф-Трейдінг" та визнано недійсним договір купівлі-продажу цінних паперів №1928БВ від 20.10.2014, укладений між ПП "Спецзовнішкомплект" та ТОВ "Сідвелс" з моменту його укладання.

Привести сторони у первісний стан, застосувавши двосторонню реституцію та:

- стягнути з поточного рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Софіївська, буд. 3, ідентифікаційний код 38572311) на користь Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, буд. 3-Б, ідентифікаційний код 23222306) суму коштів, сплачену за договором купівлі-продажу цінних паперів № 2001БВ від 07.11.2014, в розмірі 15 001 600,00 грн;

- списати з рахунку Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, буд. 3-Б, ідентифікаційний код 23222306) у цінних паперах № НОМЕР_4 в Акціонерному банку "Південний" (ідентифікаційний код 20953647, ліцензія АЕ № 286610 від 10.10.2013) та зарахувати на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Софіївська, буд. 3, ідентифікаційний код 38572311) у цінних паперах № НОМЕР_5 в Акціонерному банку "Південний" (ідентифікаційний код 20953647, Ліцензія АЕ № 286610 від 10.10.2013) іменні інвестиційні сертифікати Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UA в кількості 12 800 шт.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Постановою Центрального апеляційного господарського суду від 21.02.2023 у справі №912/2007/18 рішення Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 залишено без змін.

09.03.2023 на виконання рішення та постанови видано відповідні накази.

Як зазначає позивач у позові, останній на виконання рішення суду в добровільному порядку, без звернення стягувача за наказом до виконавчої служби щодо примусового стягнення коштів, перерахував на розрахунковий рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" стягнуту з позивача суму коштів в розмірі 15001600,00грн.

В той же час, на переконання позивача, ПП "Спецзовнішкомплект" свій обов`язок щодо виконання рішення суду в частині списання/зарахування цінних паперів не виконало.

Ліквідатор відповідача 1 в квітні 2023 року звернувся до Банку з наказом про списання з рахунку боржника та зарахування на рахунок позивача цінних паперів, на що отримав відповідь про неможливість вчинення таких дій у зв`язку з тим, що рахунок ТОВ "Сідвелс" у цінних паперах за №300558-UA40005514 закрито 31.05.2021.

У зв`язку з відсутністю у позивача інших рахунків в цінних паперах та відмовою позивача відкривати такий рахунок, ліквідатором ПП "Спецзовнішкомплект" передано цінні папери у депозит приватному нотаріусу Київського міського нотаріального округу Войтовському В.С.

Позивач вважає, що відповідач 1 вдався до дій, що не мають нічого спільного з виконанням наказу суду у справі №912/2007/18 та не відповідають нормам чинного законодавства. Цінні папери списані відповідачем 3 незаконно, та так само незаконно прийняті в депозит відповідачем 2. Вказані дії, на думку позивача, порушують його права та інтереси щодо володіння цінними паперами, за захистом яких останній звернувся до суду.

Ухвалою від 20.10.2023 господарський суд відклав вирішення питання про прийняття позовної заяви Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" до повернення матеріалів справи №912/2007/18 про банкрутство Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" до Господарського суду Кіровоградської області.

Ухвалою від 27.11.2023 суд прийняв позовну заяву до розгляду в межах справи про банкрутство та відкрив провадження у справі №912/2007/18(912/1957/23) за правилами спрощеного позовного провадження, призначив судовий розгляд на 21.12.2023, встановив сторонам строк для подання заяв по суті справи.

15.12.2023 ПП "Спецзовнішкомплект" в особі ліквідатора арбітражного керуючого Карасюка О.В. подано відзив на позовну заяву №02-01/05-311 від 12.12.2023, за змістом якого позовні вимоги заперечено повністю. Відповідач 1 зазначив, що з метою забезпечення виконання рішення Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18, ПП "Спецзовнішкомплект" в особі ліквідатора звернулось із заявою до приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського Валентина Сергійовича з проханням, зокрема прийняти іменні інвестиційні сертифікати ТОВ "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА в кількості 12800 шт, які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/8 підлягають поверненню ТОВ "Сідвелс". За твердженням відповідача 1 рішення про звернення до приватного нотаріуса з проханням прийняти вказані вище цінні папери на свій депозитний рахунок було прийняте з урахуванням низки факторів, а саме: ліквідатором було вжито заходів щодо виконання рішення господарського суду від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 шляхом безпосереднього перерахунку іменних інвестиційних сертифікатів ТОВ "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА на рахунок позивача у цінних паперах; ліквідатор підготував та надіслав на адресу позивача запит №02-01/05-275 від 28.04.2023, в якому просив надати актуальні реквізити рахунку, відкритого в депозитарній установі, для виконання рішення господарського суду від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 та перерахування іменних інвестиційних сертифікатів, у відповідь на який було повідомлено позивачем, що він не є боржником по наказу (про списання з конкретного рахунку ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах на конкретний рахунок позивача у цінних паперах іменних інвестиційних сертифікатів), відповідно, позивачем було вказано про те, що позивач не має змоги та не повинен вчиняти будь-яких дій для виконання наказу суду.

Відповідачем 1 зазначено, що згідно листа ГУ ДПС у Кіровоградській області №6145/6/11-28-12/01-07 від 05.06.2023 станом на 02.06.2023 за ТОВ "Сідвелс" не значиться відкритих банківських рахунків у цінних паперах, а тому зважаючи на неможливість перерахунку позивачем цінних паперів на рахунок у цінних паперах у зв`язку з його відсутністю, а також враховуючи те, що позивачем не було вжито та не вживається жодних дій з прийняття таких цінних паперів у власність на свій безпосередній рахунок у цінних паперах, було прийнято рішення здійснити перерахунок іменних інвестиційних сертифікатів ТОВ "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UА на депозитний рахунок нотаріуса у цінних паперах як виконання свого обов`язку за рішенням суду в порядку, що передбачений ст. 537 ЦК України.

Відповідачем 1 на спростування доводів позивача щодо порушення вимог закону в частині місця вчинення нотаріальних дій (фактично - місця виконання зобов`язання) зазначено, що оскільки постановою Господарського суду Кіровоградської області від 24.06.2019 у справі №912/2007/18 ліквідатором ПП "Спецзовнішкомплект" призначено арбітражного керуючого Карасюка О.В., який здійснює свою діяльність в офісі за адресою: 01001, м. Київ, пров. Рильський, 4, поверх 6, та враховуючи положення ст. 61 КУзПБ та ст.93 ЦК України місцезнаходженням ПП "Спецзовнішкомплект" є місце розташування офісу ліквідатора цього підприємства, а тому місцем виконання зобов`язання є місцезнаходження боржника, яким є офіс ліквідатора, як місце керування діяльністю юридичної особи.

19.12.2023 кредитором - АТ "Ощадбанк" подано відзив на позовну заяву, яким позовні вимоги заперечено повністю. За твердженням АТ "Ощадбанк" позивач міг відкрити рахунок для зарахування у подальшому цінних паперів, але з суб`єктивних причин (відкриття рахунку не вирішить питання виконання рішення суду в даній справі) відмовився це робити. Рішенням суду від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 не визначено місце виконання зобов`язання, зокрема не визначено за яким місцем бають бути передані ліквідатором боржника Карасюком О.В. позивачу цінні папери, а тому передачу цінних паперів може бути виконано стороною у будь-якому місці, а застосування правил альтернативної підсудності в даній ситуації, що визначені ст. 532 ЦК України є неправильним. Також, на думку кредитора, дії приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. були законними та з дотриманням вимог ЦК України, ЗУ "Про нотаріат" та Порядку вчинення нотаріальних дій.

Протокольною ухвалою від 21.12.2023, на підставі ст. 216 ГПК України оголошено перерву в судовому засіданні до 25.01.2024 о 11:30 год.

25.12.2023 через підсистему "Електронний суд" від позивача надійшла відповідь на відзиви АТ "Ощадбанк" та ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект".

Позивач у відповіді на відзив стосовно заперечень АТ "Ощадбанк" навів такі аргументи: відкриття позивачем іншого рахунку в цінних паперах не вирішило б питання виконання рішення суду з підстав, викладених в позові; жодних інших рахунків в цінних паперах у позивача не було і немає, а про відкриття позивачем нового рахунку в цінних паперах не йдеться мова ні в рішенні, ні в наказі; позивач звертався в усному порядку на адресу декількох банків з питанням про відкриття рахунку в цінних паперах для зарахування останніх спочатку за наказом, а в подальшому і з депозиту нотаріуса, однак було відмовлено, так як саме зарахування не може бути прирівняне до виконання наказу суду.

Стосовно заперечень ліквідатора позивач у відповіді на відзив навів такі аргументи: посилання ліквідатора на правову позицію Верховного Суду, викладені у постанові від 27.02.2019 у справі №916/2600/16 є безпідставним, так як такі висновки зроблені у справі не в подібних з даною справою відносинах; не можуть заслуговувати на увагу суду висновки ліквідатора відносно того, що в результаті виконання рішення суду у позивача виникло єдине право - право на отримання від ПП "Спецзовнішкомплект" цінних паперів, у позивача виникло право виконання рішення і наказу суду, в якому вказано конкретні номерні рахунки з якого треба списати, та на який зарахувати цінні папери та без згоди останнього у депозит нотаріуса; окрім того, позивач не має безпосередньої можливості отримати цінні папери з депозиту нотаріуса, так як такі дії не будуть прирівнюватися до виконання рішення та наказу суду.

29.12.2023 відповідачем 1 подано заперечення на відповідь на відзив, у яких відповідач 1, з посиланням на абз. 2 п. 55 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, зазначає про перехід права власності на цінні папери до позивача.

19.01.2024 відповідачем 3 подано пояснення щодо позову, у яких не погоджується з твердженнями позивача щодо неправомірності переказу прав на іменні інвестиційні сертифікати на депозит приватного нотаріуса.

В судовому засіданні представником позивача позовні вимоги підтримано, представниками відповідачів 1, 3 та кредитора (АТ "Ощадбанк") заперечено проти задоволення позовних вимог.

Відповідач 2 в судовому засіданні участі не брав, хоча належним чином повідомлений про розгляд справи.

Розглянувши матеріали справи та заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши в судовому засіданні докази у справі, суд встановив такі обставини, що є предметом доказування.

Рішенням Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 задоволено позов Акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" до відповідачів: 1. Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект", в особі ліквідатора банкрута арбітражного керуючого Карасюка Олександра Володимировича; 2. Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс", за участю третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача 2: Товариства з обмеженою відповідальністю "Ф-Трейдінг" та визнано недійсним договір купівлі-продажу цінних паперів №1928БВ від 20.10.2014, укладений між ПП "Спецзовнішкомплект" та ТОВ "Сідвелс" з моменту його укладання.

Привести сторони у первісний стан, застосувавши двосторонню реституцію та:

- стягнути з поточного рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Софіївська, буд. 3, ідентифікаційний код 38572311) на користь Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, буд. 3-Б, ідентифікаційний код 23222306) суму коштів, сплачену за договором купівлі-продажу цінних паперів № 2001БВ від 07.11.2014, в розмірі 15 001 600,00 грн;

- списати з рахунку Приватного підприємства "Спецзовнішкомплект" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Заводська, буд. 3-Б, ідентифікаційний код 23222306) у цінних паперах № НОМЕР_4 в Акціонерному банку "Південний" (ідентифікаційний код 20953647, ліцензія АЕ № 286610 від 10.10.2013) та зарахувати на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" (юридична адреса: 27503, Кіровоградська область, м. Світловодськ, вул. Софіївська, буд. 3, ідентифікаційний код 38572311) у цінних паперах № НОМЕР_5 в Акціонерному банку "Південний" (ідентифікаційний код 20953647, Ліцензія АЕ № 286610 від 10.10.2013) іменні інвестиційні сертифікати Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест", код ЄДРІСІ 233277, код ЄДР 32588724), міжнародний номер ЦП (ISIN) UA в кількості 12 800 шт.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Постановою Центрального апеляційного господарського суду від 21.02.2023 у справі №912/2007/18 рішення Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 залишено без змін.

09.03.2023 на виконання рішення та постанови видано відповідні накази.

Як стверджує позивач, та не спростовують інші учасники провадження у даній справі, ТОВ "Сідвелс" в добровільному порядку виконано наказ від 09.03.2023 у справі №912/2007/18 та перераховано на рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" 15001600,00грн.

Листом №19/001/14061/2023 від 28.04.2023 Акціонерний банк "Південний" повідомив господарський суд Кіровоградської області про неможливість виконання наказу суду від 09.03.2023 у справі №912/2007/18 та списання з рахунку у цінних паперах НОМЕР_6 ПП "Спецзовнішкомплект" та зарахування на рахунок у цінних паперах № НОМЕР_5 ТОВ "Сідвелс" іменних інвестиційних сертифікатів у зв`язку з тим, що вказаний рахунок у цінних паперах ТОВ "Сідвелс" було закрито 31.05.2021.

Листом за вих. №02-01/05-275 від 28.04.2023 ліквідатор ПП "Спецзовнішкомплект" Карасюк О.В. звернувся до ТОВ "Сідвелс" з проханням надати актуальні реквізити рахунку, відкритого в депозитарній установі для виконання рішення.

У відповідь, листом №83 від 25.05.2023 ТОВ "Сідвелс" повідомило, що товариство не є боржником по наказу про списання іменних інвестиційних сертифікатів, відповідно, товариство не має змоги та не повинно вчиняти будь-яких дій для його виконання. Надання актуальних реквізитів рахунка, відкритого в депозитарній установі не стосується та не вирішить питання виконання рішення суду в даній частині.

В червні 2023 року ТОВ "Сідвелс" отримало лист за вих. №192/02-23 від 12.06.2023 приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С., яким позивача було повідомлено про надходження від ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" Карасюка О.В. у депозит нотаріуса цінних паперів, які за рішенням господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 підлягають поверненню позивачу.

З`ясувавши обставини справи та аргументи учасників справи, господарський суд дійшов висновку про відсутність підстав для задоволення позову.

Щодо позовних вимог до ПП "Спецзовнішкомплект" в особі ліквідатора банкрута арбітражного керуючого Карасюка О.В.

Спір у даній справі фактично стосується виконання рішення у справі за позовом АТ "Державний ощадний банк України" до ПП "Спецзовнішкомплект" та ТОВ "Сідвелс" про визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів №1928БВ від 20.10.2014 та приведення сторін у первісний стан шляхом застосування двосторонньої реституції, що розглядалась в межах справи №912/2007/18 про банкрутство ПП "Спецзовнішкомплект".

Після набрання рішенням Господарського суду від 25.10.22 у вказаній вище справі законної сили судом 09.03.2023 видано два накази на його виконання.

Наказ про стягнення з поточного рахунку ТОВ "Сідвелс" на користь ПП "Спецзовнішкомплект" коштів в сумі 15001600,00грн боржником за даним наказом виконано добровільно.

З метою виконання наказу про стягнення з рахунку ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах та зарахування на рахунок ТОВ "Сідвелс" в АБ "Південний" іменних інвестиційних сертифікатів в кількості 12800шт. ліквідатором ПП "Спецзовнішкомплект" вжито ряд заходів: звернення до АБ "Південний" з наказом на виконання рішення суду; до позивача з метою отримання актуальних реквізитів рахунку у цінних паперах для виконання рішення суду; до податкового органу з метою з`ясування наявності у позивача відкритих рахунків у цінних паперах. В результаті вчинених дій ліквідатором було встановлено відсутність у позивача рахунків у цінних паперах.

При цьому, позивачем було повідомлено ліквідатора, та підтверджено дану позицію під час розгляду даної справи, що належним виконанням рішення суду є зарахування цінних паперів саме на рахунок в АБ "Південний", визначений в рішенні та наказі господарського суду.

Згідно зі статтею 326 Господарського процесуального кодексу України судові рішення, що набрали законної сили, є обов`язковими на всій території України, а у випадках, встановлених міжнародними договорами, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, - і за її межами.

Невиконання судового рішення є підставою для відповідальності, встановленої законом.

Статтею 527 Цивільного кодексу України передбачено, що боржник зобов`язаний виконати свій обов`язок, а кредитор - прийняти виконання особисто, якщо інше не встановлено договором або законом, не випливає із суті зобов`язання чи звичаїв ділового обороту. Кожна із сторін у зобов`язанні має право вимагати доказів того, що обов`язок виконується належним боржником або виконання приймається належним кредитором чи уповноваженою на це особою, і несе ризик наслідків непред`явлення такої вимоги.

Таким чином, обов`язок боржника вчинити певну дію (списати з власного рахунку та зарахувати на рахунок кредитора цінні папери) кореспондується з обов`язком кредитора прийняти таке зарахування (вжити заходів до забезпечення можливості боржнику здійснити зарахування).

Господарським судом встановлено, що як на момент виконання рішення та наказу суду у справі №912/2007/18, так і на момент звернення до суду з даним позовом, позивач не має рахунків у цінних паперах, відкритих у депозитарних установах. Доказів вжиття заходів до відкриття таких рахунків позивачем до суду не надано. Посилання позивача на усне звернення до установ банків не підтверджується належними доказами.

Вказаними обставинами спростовуються доводи позивача про обов`язок ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" як боржника за виконавчим документом звернутись до господарського суду в межах справи №912/2007/18 із заявою про зміну способу або порядку виконання рішення суду.

Згідно із положеннями статті 537 Цивільного кодексу України боржник має право виконати свій обов`язок шляхом внесення належних з нього кредиторові грошей або цінних паперів у депозит нотаріуса, нотаріальної контори, у разі наявності хоча б одної з нижчезазначених умов:

1) відсутності кредитора або уповноваженої ним особи у місці виконання зобов`язання;

2) ухилення кредитора або уповноваженої ним особи від прийняття виконання або в разі іншого прострочення з їхнього боку;

3) відсутності представника недієздатного кредитора.

Бездіяльність позивача, що полягає у невжитті заходів до відкриття рахунку у цінних паперах з метою зарахування іменних інвестиційних сертифікатів на виконання рішення суду господарський суд розцінює як ухилення кредитора від прийняття виконання.

Суд критично ставиться до доводів позивача щодо наявності у останнього трьох років для пред`явлення наказу до виконання, оскільки ПП "Спецзовнішкомплект" перебуває в процедурі банкрутства, на стадії ліквідаційної процедури. У відповідності до ч.1 ст. 58 Кодексу України з процедур банкрутства суд визначає строк, протягом якого ліквідатор зобов`язаний здійснити ліквідацію боржника. Цей строк не може перевищувати 12 місяців.

Таким чином, ліквідатор, з метою забезпечення максимального дотримання строків та прав учасників у процедурі банкрутства, зобов`язаний діяти ефективно та вживати заходів до завершення ліквідаційної процедури у визначений законодавством розумний строк.

Крім того, суд зауважує, що трирічний строк, визначений Законом України "Про виконавче провадження", встановлений для звернення стягувача за виконавчим документом до органу виконавчої служби з метою примусового виконання рішення суду. У даній справі рішення суду виконано боржником у добровільному порядку.

Отже, дії ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" щодо зарахування цінних паперів на депозитний рахунок нотаріуса є такими, що спрямовані на виконання рішення суду та відповідають приписам чинного законодавства.

Щодо позиції позивача в частині належного виконання рішення суду шляхом зарахування цінних паперів виключно на рахунок, визначений в наказі господарського суду від 09.03.2023, господарський суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Згідно зі ст.23 Закону України "Про депозитарну систему України" боржник з метою виконання зобов`язань перед кредитором може внести цінні папери на депозит нотаріуса у передбачених законодавством випадках.

У разі внесення цінних паперів на депозит нотаріуса права на цінні папери та права за цінними паперами виникають у кредитора за зобов`язанням. Нотаріус повинен в установленому законом порядку повідомити кредитора про внесення цінних паперів на депозит нотаріуса.

Цінні папери, внесені на депозит нотаріуса, можуть бути обтяжені у передбачених законом випадках.

Цінні папери, що існують в електронній формі, вносяться на депозит нотаріуса шляхом зарахування цінних паперів кредитора на відкритий нотаріусом у депозитарній установі окремий рахунок з позначкою "депозит нотаріуса".

У відповідності до абз.12 ст.5 Закону України "Про депозитарну систему України" депоненту, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, належать у сукупності всі права на цінні папери та права за цінними паперами, що обліковуються на рахунку у цінних паперах депонента.

Метою двосторонньої реституції, застосованої господарським судом під час розгляду справи №912/2007/18, є приведення сторін договору у попередній стан. Отже, належним виконанням рішення суду є отримання ПП "Спецзовнішкомплект" коштів в сумі 15001600,00грн, а ТОВ "Сідвелс" іменних інвестиційних сертифікатів ТОВ "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" (ВПІФ "Платинум Інвест") в кількості 12800шт.

Належне виконання рішення в частині перерахування коштів на рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" не заперечується учасниками справи.

В той же час, зважаючи на норми чинного законодавства, наведені вище, з моменту зарахування цінних паперів на депозитний рахунок нотаріуса, ТОВ "Сідвелс" набуло всі права на іменні сертифікати.

Дані обставини дозволяють дійти висновку про належне виконання рішення Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18.

Згідно з ч.2 ст.4 Господарського процесуального кодексу України юридичні особи та фізичні особи - підприємці, фізичні особи, які не є підприємцями, державні органи, органи місцевого самоврядування мають право на звернення до господарського суду за захистом своїх порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів у справах, віднесених законом до юрисдикції господарського суду, а також для вжиття передбачених законом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.

Відповідно до ст.15 Цивільного кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства.

Право на захист - це юридично закріплена можливість особи використати заходи правоохоронного характеру для поновлення порушеного права і припинення дій, які порушують це право.

При цьому, під порушенням слід розуміти такий стан суб`єктивного права, за якого воно зазнало протиправного впливу з боку правопорушника, внаслідок чого суб`єктивне право особи зменшилося або зникло як таке, порушення права пов`язано з позбавленням можливості здійснити, реалізувати своє право повністю або частково.

Господарським судом встановлено, що рішення Господарського суду Кіровоградської області від 25.10.2022 у справі №912/2007/18 виконано належним чином, ТОВ "Сідвелс" набуло права на цінні папери, що були предметом спору. За таких обставин відсутні підстави стверджувати про порушення права товариства на володіння цінними паперами з боку відповідача 1.

Щодо позовних вимог до приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С.

Згідно із пунктом 18 частини 1 статті 34 Закону України "Про нотаріат" нотаріуси вчиняють нотаріальні дії щодо прийняття у депозит грошових сум та цінних паперів.

Статтею 85 Закону України "Про нотаріат" передбачено, що нотаріус у передбачених законодавством України випадках приймає від боржника в депозит грошові суми і цінні папери для передачі їх кредитору. Про надходження грошових сум і цінних паперів нотаріус повідомляє кредитора і на його вимогу видає йому грошові суми і цінні папери. Прийняття нотаріусом грошових сум і цінних паперів провадиться за місцем виконання зобов`язання.

Порядок вчинення нотаріальних дій нотаріусами та посадовими особами органів місцевого самоврядування встановлюється Законом "Про нотаріат" та іншими актами законодавства України (частина 1 статті 39 Закону України "Про нотаріат"). Цим актом є, зокрема, Порядок вчинення нотаріальних дій нотаріусами України, затверджений наказом Міністерства юстиції України 22.02.2012 № 296/5 та зареєстрований у Міністерстві юстиції України 22.02.2012 за № 282/20595 (Порядок вчинення нотаріальних дій).

Згідно пункту 1.1. частини 1 Глави 21 Порядку вчинення нотаріальних дій, державні та приватні нотаріуси у випадках, передбачених законодавством України, приймають у депозит грошові суми та цінні папери.

Пунктами 1.2., 1.3. Порядку вчинення нотаріальних дій передбачено, що прийняття нотаріусом грошових сум і цінних паперів проводиться за місцем виконання зобов`язання. Прийняття грошових сум або цінних паперів у депозит для передавання кредитору здійснюється за відповідною заявою заінтересованої особи (боржника) або за заявою ліквідатора громадянина-підприємця, визнаного банкрутом. Заява реєструється нотаріусом у книзі вхідної кореспонденції і є підставою для вчинення нотаріальної дії.

07.06.2023 ліквідатор ПП "Спецзовнішкомплект" звернувся до приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Войтовського В.С. із заявою про прийняття іменних інвестиційних сертифікатів ТОВ "КУА "ІТТ МЕНЕДЖМЕНТ" в кількості 12800шт.

Згідно пункту 2.2. Порядку вчинення нотаріальних дій, про надходження грошових сум і цінних паперів нотаріус повідомляє кредитора і на його вимогу видає йому належні грошові суми або цінні папери.

12.06.2023 нотаріус повідомив позивача про надходження у депозит цінних паперів, які за рішенням Господарського суду Кіровоградської області підлягають поверненню позивачу.

Позивач наголошує на тому, що нотаріусом неправомірно прийнято в депозит цінні папери, оскільки місцем виконання зобов`язання є місцезнаходження боржника, а саме: м.Світловодськ Кіровоградської області.

Згідно із ч.2 ст.532 Цивільного кодексу України, зобов`язання може бути виконано в іншому місці, якщо це встановлено актами цивільного законодавства або випливає із суті зобов`язання чи звичаїв ділового обороту.

Частиною першою статті 4 Закону України "Про депозитарну систему України" №5178-VІ від 06.07.2012р. (надалі Закон №5178) передбачено, що система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

У ч.2 ст.4 Закону №5178 встановлено, що набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку. У системі депозитарного обліку реєструються обмеження прав на цінні папери. У системі депозитарного обліку можуть реєструватися обмеження прав за цінними паперами у випадках та в порядку, встановлених Комісією.

Згідно з ч.1 ст.8 Закону №5178 підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Зважаючи на електронний обіг цінних паперів, місцем виконання зобов`язання в даному випадку є рахунок у цінних паперах, відкритий кредитором у зобов`язанні у депозитарній установі, а зважаючи на відсутність такого рахунку - депозитний рахунок нотаріуса. Зарахування цінних паперів у бездокументарній формі на депозитний рахунок нотаріуса не за місцезнаходженням боржника жодним чином не порушує права позивача як кредитора у даному зобов`язанні.

Щодо позовних вимог до АБ "Південний".

Позовні вимоги про визнання неправомірними дій відповідача 2 щодо списання з рахунку відповідача 1 та зарахування у депозит приватного нотаріуса іменних інвестиційних сертифікатів обґрунтовані недотриманням установою банку приписів ст.537 Цивільного кодексу України, а саме: відсутністю жодної із обставин, визначених даною нормою, для розміщення цінних паперів, належних позивачу, на депозитному рахунку нотаріуса.

Господарським судом вище встановлено наявність підстав та правомірність дій ліквідатора ПП "Спецзовнішкомплект" щодо зарахування цінних паперів у депозит нотаріуса, що спростовує твердження позивача в даній частині.

Згідно з п. 54 ч.1 Розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №735 від 23.04.2013 цінні папери, що належать депоненту - боржнику, з метою виконання зобов`язань перед кредитором можуть бути у випадках, передбачених законодавством, внесені на депозит нотаріуса шляхом зарахування прав на цінні папери кредитора на відкритий нотаріусом у депозитарній установі рахунок у цінних паперах на ім`я нотаріуса з позначкою "депозит нотаріуса".

Таким чином, відповідачем 3 вчинено правомірні та спрямовані на виконання рішення суду дії щодо списання з рахунку відповідача 1 та зарахування на депозитний рахунок нотаріуса цінних паперів. Відповідно, підстави для задоволення позову в цій частині відсутні.

В частині позовних вимог про зобов`язання відповідача 2 списати, а відповідачів 1 та 3 зарахувати на рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" в цінних паперах іменні інвестиційні сертифікати та зобов`язання відповідачів 1 та 3 виконати наказ Господарського суду Кіровоградської області в частині зарахування на рахунок позивача в цінних паперах іменних інвестиційних сертифікатів, господарським судом встановлено, що згідно розпорядження на закриття рахунку в цінних паперах від 13.06.2023 рахунок ПП "Спецзовнішкомплект" у цінних паперах НОМЕР_4 , відкритий в ПАТ АБ "Південний", закрито. Господарським судом встановлено також відсутність відкритих рахунків у цінних паперах позивача, про що позивачу достеменно відомо. Вказані обставини свідчать про неможливість виконання рішення суду в даній частині у разі задоволення позовних вимог.

Отже, підсумовуючи наведене, господарський суд дійшов висновку про відсутність підстав для задоволення позовних вимог у зв`язку з їх необгрунтованістю, та відсутністю порушення прав позивача з боку відповідачів у справі.

У відповідності до приписів ст.129 Господарського процесуального кодексу України судові витрати у справі покладаються на позивача.

Керуючись ст. ст. 74, 76, 77, 129, 233, 236-241, 326 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд

ВИРІШИВ:

У задоволенні позову відмовити повністю.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення в порядку передбаченому Господарським процесуальним кодексом України. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Належним чином завірені копії рішення направити Фізичній особі - підприємцю Кодаченко Г.В. ( АДРЕСА_1 ), Приватному підприємству Фірма "Техногруп" (на електронну пошту: ІНФОРМАЦІЯ_1), Товариству з обмеженою відповідальністю "Сідвелс" та представнику, адвокату Квашук О.М. (до електронних кабінетів в системі "Електронний суд"); АТ "Державний ощадний банк України" (до електронного кабінету в системі "Електронний суд"), Головному управлінню ДФС у Кіровоградській області (до електронного кабінету в системі "Електронний суд"), банкруту, ліквідатору - арбітражному керуючому Карасюку О.В. (до електронного кабінету в системі "Електронний суд"), ТОВ "ВАТ ОЛІМП" та представнику, адвокату Квашук О.М. (до електронних кабінетів в системі "Електронний суд"); ТОВ "Ф-Трейдінг" (на електронну пошту: ), приватному нотаріусу Київського міського нотаріального округу Войтовському Валентину Сергійовичу (01001, м. Київ, вул. Мала Житомирська, буд. 10, к. 35), Публічному акціонерному товариству акціонерному банку "Південний" (65059, м. Одеса, вул. Краснова, 6/1).

Повне рішення складено 31.01.2024.

Суддя Г.Б. Поліщук