номер провадження справи 16/34/17
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

17.01.2024 Справа № 908/2109/17

м.Запоріжжя Запорізької області

Господарський суд Запорізької області у складі судді Ніколаєнка Романа Анатолійовича, розглянувши клопотання ОСОБА_1 (вих.б/н від 16.01.2024) про витребування доказів, подане в межах розгляду заяви ліквідатора ПАТ «Свіжачок» арбітражного керуючого Демчана О.І. про покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» у зв`язку з доведенням до банкрутства на колишнього керівника, акціонерів, третіх осіб (вих.№02-89/135 від 12.07.2023, з урахуванням заяви про усунення недоліків вих.№ 02-89/140 від 16.08.2023)

у справі № 908/2109/17

за заявою кредитора - публічного акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" (01001, м.Київ, вул.Госпітальна, буд.12-г; )

до боржника - публічного акціонерного товариства "Свіжачок" (72142, Запорізька область, Приморський район, село Інзівка, вул.Радянська, 172; )

банки, здійснюючі розрахунково-касове обслуговування боржника:

1. філія ЗОУ ПАТ "Державний ощадний банк України"

2. ЗРУ ПАТ КБ "Приватбанк"

про банкрутство

Ліквідатор - арбітражний керуючий Демчан Олександр Іванович (поштова адреса: 01032, м.Київ, вул.Симона Петлюри, буд.16/108, каб.17)

Без повідомлення та виклику учасників

У С Т А Н О В И В:

В провадженні Господарського суду Запорізької області перебуває справа №908/2109/17 про банкрутство ПАТ "Свіжачок" (72142, Запорізька область, Приморський район, село Інзівка, вул.Радянська, 172; ).

У справі триває ліквідаційна процедура.

Частиною 2 ст.61 Кодексу України з процедур банкрутства (надалі - КУзПБ) передбачено, що під час здійснення своїх повноважень ліквідатор має право заявити вимоги до третіх осіб, які відповідно до законодавства несуть субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями боржника у зв`язку з доведенням його до банкрутства.

В межах зазначеної справи суд здійснює розгляд заяви ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» у зв`язку з доведенням до банкрутства на колишнього керівника, акціонерів, третіх осіб.

Ліквідатор просить покласти субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» (71142, Запорізька область, Приморський район, с. Інзівка, вул. Радянська, буд. 172; код 35739825) у розмірі 90 574 723 грн 75 коп. у зв`язку з доведенням підприємства до банкрутства на:

- Корпоративний недержавний пенсійний фонд Національного банку України (01601, м. Київ, вул. Інститутська, буд. 9, код 34880663);

- ОСОБА_2 (зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_1 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_1 );

- Національний банк України (01601, м.Київ, вул.Інститутська, буд.9, код 00032106);

- ОСОБА_3 ( АДРЕСА_2 , ідентифікаційний номер НОМЕР_2 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_2 );

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Електрохімпром» (51200, Дніпропетровська обл., м. Новомосковськ, вул. Спаська, буд. 7-А, код 31785134);

- ОСОБА_4 ( АДРЕСА_3 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_3 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_3 );

- ОСОБА_5 ( АДРЕСА_4 , ідентифікаційний номер НОМЕР_4 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_4 );

- ОСОБА_1 ( АДРЕСА_5 , ідентифікаційний номер НОМЕР_5 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_5 );

- Публічне акціонерне товариство «Тера-Інвест» (49000, м.Дніпро, вул.Леніна, буд. 30, код 34497058);

- Публічне акціонерне товариство «ФК «Сучасні Кредитні Технології» (49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська, буд.30, код 34513446);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Ріал Істейт Інвестмент» (49094, м. Дніпро, вул.Набережна Перемоги, буд.58-А, блок 1, код 33718012);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Юніверсал Секьюрітіз» (49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська, буд. 30, код 32987859);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Біржова Група Перспектива» (49000, м. Дніпро, вул. Воскресенська, буд. 30, код 34497042),

а також стягнути солідарно з зазначених осіб грошові кошти у розмірі 90 574 723 грн 75 коп. у якості субсидіарної відповідальності за грошовими зобов`язаннями Публічного акціонерного товариства «Свіжачок»».

Чергове засідання з розгляду заяви ухвалою від 28.11.2023 суд відклав на 17.01.2024 о 12.00.

На дату засідання, окрім іншого, суд отримав від ОСОБА_1 через підсистему "Електронний суд" ЄСІТС клопотання, сформоване у підсистемі 16.01.2024, про витребування доказів.

За підсумками засідання 17.01.2024 суд ухвалив відкласти розгляд заяви ліквідатора та, окрім іншого, оголосив про задоволення клопотання ОСОБА_1 про витребування доказів. З цього питання суд вирішив винести ухвалу окремо від інших питань засідання 17.01.2024.

Так, у клопотанні про витребування доказів (вих.бн від 16.01.2024) ОСОБА_1 просить суд витребувати від ПАТ «Розрахунковий центр» інформацію (документи) у якості доказів, що підтверджують здійснення операцій в ПАТ «Розрахунковий центр» 11, 14 та 19 лютого 2014 по поточному рахунку № НОМЕР_6 та кліринговому рахунку ТОВ «Центральний брокер» () в інтересах клієнта (вигодоодержувача з ідентифікатором частини рахунку у депозитарній установі НОМЕР_7 ), активи, права та зобов`язання якого обліковувалися на клієнтському кліринговому субрахунку шляхом колективного обліку клієнтів учасника клірингу, а також по поточних та клірингових рахунках/субрахунках його контрагента (ТОВ «Фондовий актив», ), пов`язаними з виконанням зобов`язань за біржовими угодами №№144953, 144954; 144955 від 11.02.2014, №№145164; 145165; 145166 від 14.02.2014, №№145507, 145508; 145509 від 19.02.2014, а саме:

1. докладні пояснення щодо інформації про правочини з облігаціями ТОВ «Тріумф» - із описом усіх наявних реквізитів відомостей про біржові угоди та розрахунків на виконання зобов`язань за ними, наявних у інформаційному обміні ПАТ «Розрахунковий центр» з ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» та ПАТ «Національний депозитарій України», із обов`язковим зазначенням всіх ознак застосовуваних для клірингу рахунків ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив», кодів власності за операціями, ідентифікаторів рахунків клієнтів ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив» у депозитарній установі, будь-яких інших відомостей про особу клієнтів учасників клірингу-покупця та продавця облігацій;

2. списання саме з клієнтського клірингового субрахунку (для колективного обліку активів клієнтів) ТОВ «Центральний брокер» коштів за правочинами, укладеними на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива», та відповідне зменшення залишку заблокованих коштів:

- 11.02.2014 на загальну суму 1 280 481,95 грн,

- 14.02.2014 на загальну суму 2 498 202,21 грн,

- 19.02.2014 на загальну суму 2 449 171,25 грн.

з обов`язковим підтвердженням у вигляді звітів у формі виписок (про стан клірингового рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер»; про операції на кліринговому рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» на зазначені дати);

3. проведення клірингу за правочинами, укладеними ТОВ «Центральний брокер» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» саме в інтересах клієнта щодо облігацій ТОВ «ТРІУМФ», ISIN НОМЕР_8 :

- 11.02.2014 - №№144953, 144954; 144955 на загальну суму 1 280 481,95 грн,

- 14.02.2014 - №№145164; 145165; 145166 на загальну суму 2 498 202,21 грн,

- 19.02.2014 - №№145507, 145508; 145509 на загальну суму 2 449 171,25 грн,

4. виконання зобов`язань за зазначеними у п. 3 цього клопотання правочинами, укладеними ТОВ «Центральний брокер» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо облігацій ТОВ «Тріумф» саме в інтересах клієнта, а саме: отримання облігацій покупцем (клієнтом ТОВ «Центральний брокер») та відповідне списання коштів за придбані облігації на користь продавця; з обов`язковим підтвердженням у вигляді звітів у формі виписок: про стан клірингового рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив»; про операції на кліринговому рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив» на зазначені дати, а також виписок про рух коштів на поточному рахунку ТОВ «Фондовий актив» щодо переказу коштів на користь ТОВ «Ековіте» (в період з 11 лютого по 28 лютого 2014);

5. витяги з файлів інформаційного обміну між ПАТ «Розрахунковий центр» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» відповідно до чинного на зазначені дати Регламенту взаємодії на підтвердження проведення розрахунків за правочинами, зазначеними у п. 3, з поясненнями щодо кожної складової даних та із обов`язковим зазначенням ознак застосовуваного для клірингу рахунку ТОВ «Центральний брокер» як покупця (клієнтський/власний), коду власності за операціями ТОВ «Центральний брокер» (зобов`язання/права за цінними паперами/коштами, що належать брокеру/клієнтам брокера), ідентифікатору рахунку клієнта ТОВ «Центральний брокер» у депозитарній установі, інших відомостей про особу клієнта учасника клірингу-покупця цінних паперів а також із зазначенням усіх відомостей про особу клієнта учасника клірингу-продавця цінних паперів, ознак застосовуваного для клірингу рахунку продавця (клієнтський/власний), коду власності за операціями продавця, ідентифікатору рахунку клієнта продавця у депозитарній установі;

6. витяги з файлів інформаційного обміну між ПАТ «Розрахунковий центр» та ПАТ «Національний депозитарій України» відповідно до чинного на зазначені дати Регламенту взаємодії на підтвердження проведення розрахунків за правочинами, зазначеними у п. 3, з поясненнями щодо кожної складової даних та із обов`язковим зазначенням відомостей про рахунки в цінних паперах (та їх власників), які застосовувалися при зарахуванні та списанні цінних паперів на виконання зобов`язань за правочинами.

В обґрунтування клопотання заявниця вказує, що 27.11.2023 судом було задоволено її попереднє клопотання про витребування від ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (надалі - ПАТ «Розрахунковий центр») доказів по справі та винесено відповідну ухвалу, якою ПАТ «Розрахунковий центр» було зобов`язано представити відповідні витребувані докази по справі суду та направити їх заявнику клопотання у строк до 28.12.2023. Але, в порушення зазначеного у вищевказаній ухвалі строку, відповідь від ПАТ «Розрахунковий центр» надійшла на електронну адресу заявниці лише 11.01.2024. Зазначена відповідь містить докладний перелік нормативного впорядкування діяльності ПАТ «Розрахунковий центр», однак щодо відомостей (документів), надання яких вимагається ухвалою суду, йдеться лише про те, що у системі клірингового обліку ПАТ «Розрахунковий центр» не відкривався кліринговий субрахунок для ПАТ «Свіжачок», як для клієнта учасника клірингу ТОВ «Центральний брокер». Відтак у системі клірингового обліку ПАТ «Розрахунковий центр» не відображено, що відповідні правочини вчинені учасником клірингу ТОВ «Центральний брокер» саме в інтересах ПАТ «Свіжачок». Крім того, до листа додані платіжні доручення від 11, 14 та 19 лютого 2014 щодо надходження коштів на рахунок ТОВ «Центральний брокер» в ПАТ «Розрахунковий центр» та інформація про правочини з облігаціями ТОВ «Тріумф».

Додатково витребувані у клопотанні від 16.01.2024 докази, як вказує заявниця, мають остаточно підтвердити той факт, що ТОВ «Центральний Брокер» (та відповідно і заявниця в якості його керівника на той час) не отримував у власність (розпорядження) кошти ПАТ «Свіжачок» (тобто не міг бути та не був вигодоодержувачем), а виступав лише посередником (агентом) відповідно до чинного законодавства та укладених договорів. Зазначене, у свою чергу, унеможливлює покладення на заявницю - ОСОБА_1 (як колишнього керівника ТОВ «Центральний Брокер»), субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» по справі № 908/2109/17 про банкрутство ПАТ «Свіжачок», оскільки для цього відсутні правові підстави.

Витребувані у даному клопотанні докази знаходяться у ПАТ «Розрахунковий центр» (ідентифікаційний код 35917889, місцезнаходження: 04107, Україна, м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г), про що свідчить відповідь ПАТ «Розрахунковий центр», що надійшла на електронну адресу заявниці 11.01.2024 на виконання ухвали суду від 27.11.2023, та в якому проводився кліринг зобов`язань за біржовими договорами щодо цінних паперів про придбання яких йдеться в заяві ліквідатора ПАТ «Свіжачок», вчинених в інтересах клієнта ТОВ «Центральний Брокер», яким був ПАТ «Свіжачок».

Заявницею (за допомогою адвоката) було надіслано відповідні запити про надання необхідних документів ПАТ «Розрахунковий центр», який відмовив їй у надані затребуваних документів, мотивуючи відмову тим, що відомості про банківські рахунки клієнтів, а також інформація про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ним правочини є банківською таємницею.

Зазначені обставини унеможливлюють надання вказаних у клопотанні доказів безпосередньо заявниці, у зв`язку із чим вона і звернулась до суду із клопотанням про їх витребування.

Частиною 1 статті 81 ГПК України передбачено, що учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу.

За вимогами ч.2 ст.81 ГПК України у клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується; 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

У відповідності до ч.4 ст.81 ГПК України у разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Суд дійшов висновку, що клопотання ОСОБА_1 (вих.б/н від 16.01.2024) про витребування доказів узгоджується з наведеними правовими положеннями ГПК України, тому задовольняється судом.

Керуючись ст. 2, 61 Кодексу України з процедур банкрутства, ст. 3, 12, 20, 81, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

1. Клопотання ОСОБА_1 (витх.б/н від 16.01.2024) про витребування доказів - задовольнити.

2. Витребувати у Публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (вул.Тропініна, 7-Г, м.Київ, 04107) інформацію (документи) у якості доказів, що підтверджують здійснення операцій в ПАТ «Розрахунковий центр» 11, 14 та 19 лютого 2014 по поточному рахунку № НОМЕР_6 та кліринговому рахунку ТОВ «Центральний брокер» () в інтересах клієнта (вигодоодержувача з ідентифікатором частини рахунку у депозитарній установі НОМЕР_7 ), активи, права та зобов`язання якого обліковувалися на клієнтському кліринговому субрахунку шляхом колективного обліку клієнтів учасника клірингу, а також по поточних та клірингових рахунках/субрахунках його контрагента (ТОВ «Фондовий актив», ), пов`язаними з виконанням зобов`язань за біржовими угодами №№144953, 144954; 144955 від 11.02.2014, №№145164; 145165; 145166 від 14.02.2014, №№145507, 145508; 145509 від 19.02.2014, а саме:

1. докладні пояснення щодо інформації про правочини з облігаціями ТОВ «Тріумф» - із описом усіх наявних реквізитів відомостей про біржові угоди та розрахунків на виконання зобов`язань за ними, наявних у інформаційному обміні ПАТ «Розрахунковий центр» з ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» та ПАТ «Національний депозитарій України», із обов`язковим зазначенням всіх ознак застосовуваних для клірингу рахунків ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив», кодів власності за операціями, ідентифікаторів рахунків клієнтів ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив» у депозитарній установі, будь-яких інших відомостей про особу клієнтів учасників клірингу-покупця та продавця облігацій;

2. списання саме з клієнтського клірингового субрахунку (для колективного обліку активів клієнтів) ТОВ «Центральний брокер» коштів за правочинами, укладеними на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива», та відповідне зменшення залишку заблокованих коштів:

- 11.02.2014 на загальну суму 1 280 481,95 грн,

- 14.02.2014 на загальну суму 2 498 202,21 грн,

- 19.02.2014 на загальну суму 2 449 171,25 грн.

з обов`язковим підтвердженням у вигляді звітів у формі виписок (про стан клірингового рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер»; про операції на кліринговому рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» на зазначені дати);

3. проведення клірингу за правочинами, укладеними ТОВ «Центральний брокер» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» саме в інтересах клієнта щодо облігацій ТОВ «ТРІУМФ», ISIN НОМЕР_8 :

- 11.02.2014 - №№144953, 144954; 144955 на загальну суму 1 280 481,95 грн,

- 14.02.2014 - №№145164; 145165; 145166 на загальну суму 2 498 202,21 грн,

- 19.02.2014 - №№145507, 145508; 145509 на загальну суму 2 449 171,25 грн,

4. виконання зобов`язань за зазначеними у п. 3 цього клопотання правочинами, укладеними ТОВ «Центральний брокер» на ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо облігацій ТОВ «Тріумф» саме в інтересах клієнта, а саме: отримання облігацій покупцем (клієнтом ТОВ «Центральний брокер») та відповідне списання коштів за придбані облігації на користь продавця; з обов`язковим підтвердженням у вигляді звітів у формі виписок: про стан клірингового рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив»; про операції на кліринговому рахунку/субрахунку ТОВ «Центральний брокер» та ТОВ «Фондовий актив» на зазначені дати, а також виписок про рух коштів на поточному рахунку ТОВ «Фондовий актив» щодо переказу коштів на користь ТОВ «Ековіте» (в період з 11 лютого по 28 лютого 2014);

5. витяги з файлів інформаційного обміну між ПАТ «Розрахунковий центр» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» відповідно до чинного на зазначені дати Регламенту взаємодії на підтвердження проведення розрахунків за правочинами, зазначеними у п. 3, з поясненнями щодо кожної складової даних та із обов`язковим зазначенням ознак застосовуваного для клірингу рахунку ТОВ «Центральний брокер» як покупця (клієнтський/власний), коду власності за операціями ТОВ «Центральний брокер» (зобов`язання/права за цінними паперами/коштами, що належать брокеру/клієнтам брокера), ідентифікатору рахунку клієнта ТОВ «Центральний брокер» у депозитарній установі, інших відомостей про особу клієнта учасника клірингу-покупця цінних паперів а також із зазначенням усіх відомостей про особу клієнта учасника клірингу-продавця цінних паперів, ознак застосовуваного для клірингу рахунку продавця (клієнтський/власний), коду власності за операціями продавця, ідентифікатору рахунку клієнта продавця у депозитарній установі;

6. витяги з файлів інформаційного обміну між ПАТ «Розрахунковий центр» та ПАТ «Національний депозитарій України» відповідно до чинного на зазначені дати Регламенту взаємодії на підтвердження проведення розрахунків за правочинами, зазначеними у п. 3, з поясненнями щодо кожної складової даних та із обов`язковим зазначенням відомостей про рахунки в цінних паперах (та їх власників), які застосовувалися при зарахуванні та списанні цінних паперів на виконання зобов`язань за правочинами.

3. Зобов`язати ПАТ "Розрахунковий центр" представити витребувані докази суду та направити заявнику клопотання - ОСОБА_1 ( АДРЕСА_6 ; ел. пошта: ІНФОРМАЦІЯ_6 ) у строк до 15.02.2024.

Пропонується надіслати необхідні заяви та документи на електронну адресу суду: E-mail: із скріпленням електронним цифровим підписом.

Контактні дані Господарського суду Запорізької області: вебсайт https://zp.arbitr.gov.ua; е-mail: ; номер Єдиного контакт-центру судової влади України .

Інформацію по справі, що розглядається, можна отримати на сторінці суду на офіційному вебпорталі "Судова влада України" в мережі Інтернет за вебадресою: http://court.gov.ua/fair/sud5009. Номер телефону гарячої лінії суду: .

Копії даної ухвали надіслати ОСОБА_1 , ПАТ "Розрахунковий центр" на електронні адреси за КЕП судді / до електронних кабінетів підсистеми "Електронний суд" ЄСІТС.

Ухвала набрала законної сили в порядку ст.235 ГПК України. Не підлягає оскарженню окремо від судового рішення.

Текст ухвали складено та підписано 19.01.2024.

Суддя Р.А.Ніколаєнко