ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26.12.2023м. ДніпроСправа № 904/1467/23

за позовом Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", м. Дніпро

до відповідача-1: Депозитарної установи Акціонерне товариство "Радабанк", м. Дніпро

до відповідача-2: Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України", м. Київ

Треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача:

1) ОСОБА_1 . м. Севастополь,

2) ОСОБА_2 , м. Дніпро

Треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів: 1) Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер", м. Херсон,

2) Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив", м. Ізмаїл Одеської області

про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання вчинити певні дії професійними учасниками депозитарної системи України, -

Суддя Бажанова Ю.А.

Секретар судового засідання Григорчук М.І.

Представники:

від позивача: Бойко Володимир Олексійович, керівник, голова комісії з припинення, Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб. Фізичних осіб - підприємців та громадських формувань

від відповідача-1: не з`явилися

від відповідача-2: Обжелян О.М., довіреність №14/09-2 від 18.01.2023, адвокат (в режимі відеоконференції за допомогою підсистеми відеоконференцзв`язку "ЄСІТС")

від третіх осіб: не з`явились;

ВСТАНОВИВ:

Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" звернулось до Господарського суду Дніпропетровської області з позовом до Депозитарної установи Акціонерне товариство "Радабанк" та Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України", в якому просить:

1. Визнати за юридичною особою Товариством з обмеженою відповідальністю "Штаг" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 69050, місто Запоріжжя, вулиця Космічна, будинок 112), право власності на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук) емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження; 49040, місто Дніпро, вулиця Панікахи, 2), які зберігаються на рахунку цінних паперів 0401232 клієнта депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив", (ідентифікаційний код за місцезнаходження: 68612, Одеська область, місто Ізмаіл, вулиця Червоноармійська, будинок, 30), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г).

2. Визнати за фізичною особою ОСОБА_1 , (який народився ІНФОРМАЦІЯ_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_1 , місце народження: село Заріччя, Ковельського району, Волинської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , паспорт Серія НОМЕР_2 виданий 10.12.1996 Гагарінським РВ УМВС України в місто Севастополі), право власності на 227 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; 04833760, місцезнаходження юридичної особи: 49040, місто Дніпро, вулиця Панікахи, 2, які зберігаються на рахунку цінних паперів 0402958 клієнта депозитарної установи Товариство з обмеженої відповідальністю "АН-Брокер", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 73000, місто Херсон, вулиця 9 січня, будинок 15, кімната 202/2), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г).

3. Зобов`язати депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (Ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), без заяви власника цінних паперів та емітента, відкрити рахунок у цінних паперах юридичній особі Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг", (ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ 3727697, місцезнаходження 69050, місто Запоріжжя, вулиця Космічна, будинок 112), для забезпечення, зберігання, обліку та проведення операцій з цінними паперами на цьому рахунку простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2).

4. Зобов`язати депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код міждепозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), без заяви власника цінних паперів та емітента, відкрити рахунок у цінних паперах фізичній особі ОСОБА_1 , (реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 народженого 09.08.1954, в с. Заріччя, Ковельського району, Волинської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , паспорт Серія НОМЕР_2 , виданий 10.12.1996 року Гагарінським РВ УМВС України в місті Севастополі), для забезпечення зберігання, обліку та проведення операцій з цінними паперами на цьому рахунку простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2).

5. Зобов`язати депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між; депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах, депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378) надати Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) розпорядження на переказ; на свій рахунок в цінних паперах 100024 - UА30304378 в Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" 254 штук простих іменних акцій у без документарній формі, (міжнародний номер цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011 року, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2), які зберігаються на рахунку цінних паперів 0401232 клієнта депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив", (ідентифікаційний код за місцезнаходження: 68612, Одеська область, місто Ізмаїл, вулиця Червоноармійська, будинок 30), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) та після переказу 254 акцій від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7Г). на рахунок в цінних паперах 1000024-UA30304378 депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), відкритий в Публічному Акціонерному товаристві "Національний депозитарії України" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ), здійснити зарахування 254 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800, штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи 2), на рахунок у цінних паперах юридичної особи Товариства з обмеженою відповідальністю Штаг", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 69050, місто Запоріжжя, вулиця Космічна, будинок 112), відкритий у новій депозитарній установі Акціонерному товаристві "Акціонерний банк "Радабанк", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код МФО 6304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 -30304378).

6. Зобов`язати депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО):304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 3030), надати Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) розпорядження на переказ на свій рахунок в цінних паперах НОМЕР_3 в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" 227 штук простих іменних акцій у безкокументарній формі (міжнародний номер цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011 року, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2), які зберігаються на рахунку цінних паперів 0402958 клієнта депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 73000, місто Херсон, вулиця 9 січня, будинок 15, кімната 202/2), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) та після переказу 227 акцій від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7Г), в цінних паперах 1000024-UА30304378 депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), відкритий в Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарії України" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ), здійснити зарахування 227 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800, штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи 2), на рахунок у цінних паперах ОСОБА_1, (який народився ІНФОРМАЦІЯ_1 , реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 , місце народження село Заріччя, ковельського району, Волинської області, місце проживання: АДРЕСА_1 , паспорт Серія НОМЕР_2 , виданий 10.12.1996 Гагарінським РВУ МВС України в місто Севастополі) відкритий у новій депозитарній установі Акціонерному товаристві "Акціонерний банк "Радабанк", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код МФО 6304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378).

7. Зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7г), внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" (ідентифікаційний код за місцезнаходження: 68612, Одеська область, місто Ізмаїл, вулиця Червоноармійська, будинок 30), шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів у кількості 254 штук простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи 04833760, номінальна вартість 0,25 гривень за одну акцію загальною номінальною вартістю 63,5 гривень, форма існування акцій без документарна міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN): UА); з рахунку цінних паперів 0401232 клієнта депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок в цінних паперах НОМЕР_3 в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" депозитарної установи Акціонерне товариство Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код МФО: 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 4378).

8. Зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 04107, місто Київ, вулиця. Тропініна, будинок 7г, внести зміни до депозитарного обліку стосовно цінних паперів, без розпорядження депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 73000, місто Херсон, вулиця 9 січня, будинок 15, кімната 202/2), шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів у кількості 227 штук простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код 04833760, номінальна вартість 0,25 гривень за одну акцію загальною номінальною вартістю 56,75 гривень, форма існування акцій бездокументарна, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UА); з рахунку цінних паперів 0402958 клієнта депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний Депозитарій України" на рахунок в цінних паперах НОМЕР_3 в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" депозитарної установи Акціонерне товариство Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код МФО: 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378).

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 27.03.2023 позовну заяву залишено без руху; ухвалено Приватному акціонерному товариству "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" усунути недоліки позовної заяви, в строк протягом 10 днів з моменту отримання ухвали про залишення позову без руху, а саме: надати до суду докази оплати судового збору в розмірі 18 788,00 грн.

30.03.2023 від генерального директора Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшла заява про усунення недоліків позовної заяви.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 04.04.2023 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі; розгляд справи ухвалено здійснювати за правилами загального позовного провадження; призначено підготовче засідання на 19.04.2023 о 10:20год.

18.04.2023 від генерального директора Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшло клопотання про долучення до матеріалів справи №904/1467/23 роздруківку внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи Акціонерного товариства "Акціонерний банк "Радабанк".

Також 18.04.2023 від генерального директора Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшло клопотання про витребування у депозитарної установи Акціонерного товариства "Акціонерний банк "Радабанк" інформацію щодо кодів депозитарної установи відкритих в центральному депозитарії в якому звертає увагу суду, що для запобігання винесення неточних даних до рішення суду, яке може призвести до унеможливлення виконання рішення суду без виправлення помилок. просить суд витребувати у депозитарної установи Акціонерного товариства "Акціонерний банк "Радабанк" коди рахунків в цінних паперах депозитарної установи Акціонерного товариства "Акціонерний банк "Радабанк" в центральному депозитарії, які діють на теперішній час.

Клопотання про витребування доказів Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" подано з порушенням вимог статті 81 Господарського процесуального кодексу України), залишено судом без розгляду.

19.04.2023 від Акціонерного товариства "Акціонерний банк "Радабанк" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшло клопотання про відкладення судового засідання.

У судове засідання, яке відбулося 19.04.2023, з`явився представник позивача, представник відповідача у судове засідання не з`явилися.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 19.04.2023 відкладено підготовче судове засідання у справі на 16.05.2023.

21.04.2023 від Депозитарної установи Акціонерне товариство "Радабанк" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшов відзив на позовну заяву в якому просить суду відмовити Приватному акціонерному товариству "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" в задоволенні позовних вимог в повному обсязі.

09.05.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла заява про продовження процесуального строку для подання відповіді на відзив в якій просить суд в зв`язку з форс-мажорними обставинами продовжити процесуальний строк для подання відповіді на відзив.

10.05.2023 Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області подано заяву про залучення третьої особи на стороні позивача (яка не заявляє самостійних вимог) в якій просить суд залучити до розгляду даної справи ОСОБА_2 у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача.

Також, 10.05.2023 Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області подано клопотання про витребування у Депозитарної установи Акціонерне товариство "Радабанк" інформації щодо кодів рахунків в цінних паперах депозитарної установи відкритих в центральному депозитарії.

10.05.2023 Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області подано заяву про зміну предмету позову в якій просить суд змінити позовні вимоги по пунктам 1,3,5 позовної заяви, що викладені в цій заяві в наступній новій редакції:

1. Визнати за фізичною особою ОСОБА_2 , який народився ІНФОРМАЦІЯ_2 , реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_4 , місце проживання: АДРЕСА_2 , паспорт серії НОМЕР_5 , виданий Красногвардійським РВ у м. Дніпропетровську ГУ ДМС України в Дніпропетровської області 13.01.2015 року, право власності на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук) емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження; 49040, місто Дніпро, вулиця Панікахи, 2), які зберігаються на рахунку цінних паперів 0401232 клієнта депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив", (ідентифікаційний код за місцезнаходження: 68612, Одеська область, місто Ізмаіл, вулиця Червоноармійська, будинок, 30), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г).

3. Зобов`язати Депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), без заяви власника цінних паперів або емітента, відкрити рахунок у цінних паперах фізичній особі ОСОБА_2 , який народився ІНФОРМАЦІЯ_2 , реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_4 , місце проживання: АДРЕСА_2 , паспорт серії НОМЕР_5 , виданий Красногвардійським РВ у м. Дніпропетровську ГУ ДМС України в Дніпропетровської області 13.01.2015, для забезпечення, зберігання, обліку та проведення операцій з цінними паперами на цьому рахунку простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА , реєстраційний номер випуску акцій:08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2).

5. Зобов`язати депозитарну установу Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код міждепозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах, депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378) надати Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України", (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) розпорядження на переказ на свій рахунок в цінних паперах 100024 - UА30304378 в Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" 254 штук простих іменних акцій у без документарній формі, (міжнародний номер цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800 штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи, 2), які зберігаються на рахунку цінних паперів 0401232 клієнта депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив", (ідентифікаційний код за місцезнаходження: 68612, Одеська область, місто Ізмаїл, вулиця Червоноармійська, будинок 30), відкритому в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України", (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ) та після переказу 254 акцій від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", (ідентифікаційний код за , місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7Г). на рахунок в цінних паперах 1000024-UA30304378 депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (ідентифікаційний код за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код між депозитарного обліку (МДО): 304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах депозитарної установи в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 - 30304378), відкритий в Публічному Акціонерному товаристві "Національний депозитарії України" (місцезнаходження юридичної особи: 04107, м. Київ, вулиця Тропініна, будинок, 7г, ідентифікаційний код юридичної особи за ), здійснити зарахування 254 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, (міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (код ISIN): UА, реєстраційний номер випуску акцій: 08/04/1/11 від 18.01.2011, номінальна вартість одного цінного паперу 0,25 гривень, кількість цінних паперів у випуску 4102800, штук), емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження юридичної особи: 49040, м. Дніпро, вулиця Панікахи 2), на рахунок у цінних паперах фізичній особі ОСОБА_2 , який народився ІНФОРМАЦІЯ_2 , реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_4 , місце проживання: АДРЕСА_2 , паспорт серії НОМЕР_5 , виданий Красногвардійським РВ у м. Дніпропетровську ГУ ДМС України в Дніпропетровської області 13.01.201, відкритий у новій депозитарній установі Акціонерному товаристві "Акціонерний банк "Радабанк", (ідентифікаційний код юридичної особи за , місцезнаходження: 49000, місто Дніпро, вулиця Володимира Мономаха, будинок 5, код МФО 6304378, депозитарний код рахунку в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України": 100024 -30304378).

Позовні вимоги по пунктам 2,4,6,7,8 просить залишити без змін.

11.05.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла відповідь на відзив на позовну заяву Депозитарної установи Акціонерного товариства "Радабанк" в якій просить суд задовольнити позов Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" з врахуванням поданої заяви про зміну предмету позову.

У судове засідання, яке відбулося 16.05.2023 з`явилися представники позивача, представник відповідача-1, представник Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" в судове засідання не з`явився.

У судовому засіданні, яке відбулося 16.05.2023, господарським судом оголошено перерву до 30.05.2023.

18.05.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшло клопотання про долучення документів до матеріалів справи.

26.05.2023 від Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" надійшли письмові пояснення та заява про участь представника в засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів та системи відеоконференцзв`язку "EasyCon".

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 19.04.2023 у задоволенні заяви Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції відмовлено.

У судове засідання, яке відбулося 30.05.2023 з`явилися представник позивача, представники відповідача-1, представник Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" в судове засідання не з`явився.

У судовому засіданні, яке відбулося 30.05.2023 представник позивача підтримав подане клопотання про зміну предмету позову.

Відповідно до частини 3 статті 46 Господарського процесуального кодексу України до закінчення підготовчого засідання позивач має право змінити предмет або підстави позову шляхом подання письмової заяви. У справі, що розглядається за правилами спрощеного позовного провадження, зміна предмета або підстав позову допускається не пізніше ніж за п`ять днів до початку першого судового засідання у справі.

Враховуючи, що заява про зміну предмету позову подана до закінчення підготовчого засідання, відповідає вимогам статті 46 Господарського процесуального кодексу України, господарським судом прийнято вказану заяву до розгляду.

У судовому засіданні, яке відбулося 30.05.2023 представник позивача підтримав подане клопотання про залучення до участі у справі у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача ОСОБА_2 .

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 30.05.2023 прийнято заяву про зміну предмету позову до розгляду; залучено до участі у справі у якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача ОСОБА_1 та ОСОБА_2 ; залучено до участі у справі у якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" та Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив"; продовжено підготовче провадження на 30 днів.

30.05.2023 від відповідача-1 надійшли заперечення на відповідь на відзив та пояснення щодо заяви про зміну предмету позову та заяви про залучення третьої особи.

09.06.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшло клопотання про долучення до матеріалів справи доказів направлення позовної заяви з додатками третім особам.

16.06.2023 від Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" надійшов відзив на позовну заяву (з урахуванням заяви про зміну предмета позову).

16.06.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшла відповідь на пояснення надані відповідачем-2 щодо клопотання про витребування у депозитарної установи АТ "АБ "Радабанк" інформації щодо кодів рахунків в цінних паперах депозитарної установи відкритих у центральному депозитарії.

19.06.2023 від Акціонерного товариства "Радабанк" надійшов відзив на позов в частині змінених позовних вимог.

21.06.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшла відповідь на відзив Центрального депозитарію на позовну заяву з урахуванням зміни предмету позову, що подана відповідачем-2 у формі письмових пояснень.

У судове засідання 21.06.2023 представники позивача та відповідачів з`явилися, представники третіх осіб не з`явилися.

У судовому засіданні, яке відбулося 21.06.2023, господарським судом оголошено перерву до 25.07.2023.

22.06.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшло клопотання про долучення до матеріалів справи №904/1467/23 доказу направлення позовної заяви з додатками сторонам у справі.

18.07.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла відповідь на відзив Центрального депозитарію на позовну заяву (з урахуванням заяви про зміну предмету позову).

20.07.2023 на електронну пошту суду та 24.07.2023 поштовою кореспонденцією від Публічному Акціонерному товаристві "Національний депозитарії України" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшли заперечення на відповідь позивача на відзив Центрального депозитарію на позовну заяву з урахуванням зміни предмету позову, що подана відповідачем 2 у формі письмових пояснень в яких просить суд відмовити в задоволенні позовних вимог позивача в повному обсязі.

25.07.2023 від представника ОСОБА_2 до Господарського суду Дніпропетровської області надійшли пояснення третьої особи щодо позову та щодо відзивів відповідача з викладанням своїх аргументів і міркувань в яких просить суд позов Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" врахуванням заяв про зміну предмету позову задовольнити.

25.07.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області надійшла відповідь на відзив на позовну заяву в частині змінених позовних вимог депозитарної установи АТ "АБ "Радабанк" в якому просить суд задовольнити позов Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" врахуванням заяв про зміну предмету позову.

У судове засідання 25.07.2023 треті особи не з`явилися.

У судовому засіданні, яке відбулося 25.07.2023, господарським судом оголошено перерву до 16.08.2023.

04.08.2023 від ОСОБА_2 надійшли пояснення третьої особи в яких просить суд позов Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" врахуванням заяв про зміну предмету позову задовольнити.

16.08.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшла відповідь позивача на заперечення проти позову Центрального депозитарію №309.09-2 від 20.07.2023.

16.08.2023 від Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" надійшли заперечення на відповідь позивача на відзив Центрального депозитарію на позовну заяву (з урахуванням заяви про зміну предмету позову).

У судовому засіданні 16.08.2023 представники сторін заявили про необхідність ознайомитись із поданими позивачем та відпоівдачем-2 поясненнями.

У судовому засіданні, яке відбулося 16.08.2023, господарським судом оголошено перерву до 29.08.2023.

21.08.2023 від Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" надійшли заперечення на відповідь позивача на відзив Центрального депозитарію на позовну заяву (з урахуванням заяви про зміну предмету позову).

25.08.2023 від Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" надійшли заперечення на документи позивача під назвою "Відповідь позивача на заперечення проти позову Центрального депозитарію №309.09-2 від 20.07.2023".

У судовому засіданні 29.08.2023 представник позивача повідомив, що має намір подати заперечення на заперечення Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України" від 15.08.2023 та від 25.08.2023; представники відповідачів-1,2 повідомили, що всі пояснення / заперечення подали до суду.

У судове засідання 29.08.2023 треті особи не з`явилися.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 29.08.2023 закрито підготовче провадження та призначити справу до розгляду в засіданні на 27.09.2023.

26.09.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшла відповідь на заперечення проти позову Центрального депозитарію №328/09-2 від 15.08.2023, а якій просить суд встановити в судовому процесі обставини правопорушень, вказані в позовній заяві, а саме обставини порушення Центральним депозитарієм та депозитарною установою АТ "АБ "Радабанк" порядку провадження депозитарної діяльності, що призвело до втрати інформації, що міститься у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також обставини ухилення від внесення змін щодо відновлення втраченої інформації та обставини внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку. Також просить суд задовольнити позов.

26.09.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшли додаткові пояснення щодо обставин наслідком, яких стала втрата інформації в системі депозитарного обліку, в яких просить суд встановити в судовому процесі обставини правопорушень, вказані в позовній заяві, а саме обставини порушення Центральним депозитарієм порядку провадження депозитарної діяльності, що призвело до втрати інформації, що міститься у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також обставини ухилення від внесення змін щодо відновлення втраченої інформації та обставини внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку. Також просить суд задовольнити позов.

11.09.2023 від Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" надійшло клопотання в якому просить суду долучити до матеріалів справи №904/1467/23 копію довіреності зареєстрованої приватним нотаріусом №1130 від 30.08.2023.

У судовому засіданні, яке відбулося 27.09.2023, господарським судом оголошено перерву до 11.10.2023.

У судовому засіданні, яке відбулося 11.10.2023, господарським судом оголошено перерву до 09.11.2023.

09.11.2023 від Акціонерного товариства "Акціонерний банк"Радабанк" надійшла заява про розгляд справи буз участі представника та просить суд позовні вимоги відхилити у повному обсязі як такі, що не ґрунтуються на положення чинного законодавства.

У судовому засіданні, яке відбулося 09.11.2023, господарським судом оголошено перерву до 05.12.2023.

У судовому засіданні, яке відбулося 05.12.2023, господарським судом оголошено перерву до 20.12.2023.

У судовому засіданні, яке відбулося 20.12.2023, господарським судом оголошено перерву до 26.12.2023.

Під час розгляду справи по суті представник позивача підтримав позовні вимоги у повному обсязі, представник відповідача-2 підтримав заперечення на позов та просив у задоволенні позову відмовити повністю.

У судовому засіданні 26.12.2023 оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Під час розгляду справи судом досліджені письмові докази, що містяться в матеріалах справи.

ВСТАНОВИВ:

Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" (далі - позивач, ПрАТ "НВП "Орбіта", емітент), знаходиться в процесі реорганізації в товариство з обмеженою відповідальністю, що підтверджується Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, 23.10.2019 внесено запис про рішення засновників (учасників) юридичної особи або уповноваженого ним органу щодо припинення юридичної особи в результаті її реорганізації.

Свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій №08/04/1/11 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчено випуск Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" простих іменних акцій у бездокументарній (електронній) формі існування на суму 1 025 700 грн. номінальною вартістю 25 копійок, загальною кількістю 4 102 800 акцій. Цінним паперам присвоєно код цінних паперів (ISIN) UA, що підтверджується Випискою з реєстру кодів цінних паперів виданої Національним депозитарієм України.

Для завершення процесу реорганізації акціонерного товариства в товариство з обмеженою відповідальністю Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повинна випустити розпорядження, яким скасовується реєстрація випуску акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" в бездокументарній (електронній) формі існування акцій та анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій від 18.01.2011 №08/04/1/11.

З дати реєстрації акціонерного товариства 15.08.1997 по 18.01.2011 акції ПрАТ "НВП "Орбіта" існували в документарній (паперовій) формі. Після переходу 18.01.2011 з документарної форми існування акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" в бездокументарну (електронну), емітентом відкрито рахунки в цінних паперах для всіх акціонерів в депозитарній установі ТОВ "Імпульс" по договору про відкриття рахунків у цінних паперах при дематерилізації випуску ЦП №5/Е-3 від 16.12.2010, що підтверджується копією витягу із зведеного облікового реєстру власників цінних паперів ПрАТ "НВП "Орбіта" станом на 26.08.2011.

Після відкриття емітентом рахунків у цінних паперах (далі - рахунок в ЦП) для власників цінних паперів всі акціонери отримали право самостійно обирати будь-яку іншу депозитарну установу, самостійно оформити з нею депозитарний договір на обслуговування свого рахунку в ЦП. Відповідно до визначення встановленого в пункті 7 частини 1 статті 1 Закону України "Про депозитарну систему України" №5178-VI акціонери, що самостійно оформили договір на обслуговування власного рахунку в ЦП з будь-якою депозитарною установою, отримують статус депонентів депозитарні установи.

В період з 18.01.2011 по 12.03.2013 лише чотири акціонери, які загалом володіють 482 акціями, що складає 0,01172% статутного капіталу, скористались правом на укладання прямого депонентського договору з депозитарними установами. Більшість акціонерів ПрАТ "НВП "Орбіта" в період з 2010 рік по 2023 рік самостійно не уклали договір з будь-якою депозитарною установою, їх фінансовий актив зберігався в період з 18.01.2011 по 08.10.2013 на рахунках в ЦП, що були відкриті емітентом для своїх акціонерів в обраній ним депозитарній установі ТОВ "Імпульс".

У 2011 році Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг" придбало 254 акції ПрАТ "НВП "Орбіта", депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" для акціонера Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" було відкрито рахунок в цінних паперах, що має код НОМЕР_6 .

15.11.2012 акціонер ОСОБА_1 , якому належать 227 акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" подав розпорядження ним депозитарній установі ТОВ "Імпульс" на виконання депозитарної операції переміщення пакета акцій в кількості 227 штук до депозитарної установи ТОВ "Севастопольський депозитарій".

У зв`язку зі втратою ліцензії на депозитарну діяльність ТОВ "Севастопольський депозитарій", акціонер ОСОБА_1 , якому належать 227 акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" відкрив рахунок у цінних паперах НОМЕР_7 в Товаристві з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер".

У зв`язку з втратою ТОВ "Імпульс" ліцензії на депозитарну діяльність, емітент ПрАТ "НВП "Орбіта" 08.10.2013 повторно відкрив рахунки в ЦП для 1942 своїх акціонерів в депозитарній установі Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" (далі - АТ "АБ "Радабанк"). Рахунки в ЦП повторно відкрито по договору "Про відкриття рахунків у цінних паперах власникам іменних цінних паперів дематеріалізованого випуску" від 07.10.2013 №3013/EM/0.

Акціонерному товариству "Акціонерний банк "Радабанк" по акту приймання-передавання позивачем було передано обліковий реєстр власників іменних цінних паперів ПрАТ "НВП "Орбіта" станом на 08.10.2013. В подальшому замість вказаного договору оформлено договір "Про відкриття рахунків у цінних паперах власників" від 10.11.2016 №2016/EM/0.

Водночас, Товариством з обмеженою відповідальністю "Штаг", якому належать 254 акції ПрАТ "НВП "Орбіта" відкритий рахунок у цінних паперах в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив"; ОСОБА_1 , якому належать 227 акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" відкрий рахунок у цінних паперах в Товаристві з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер".

У період з 26.08.2011 по 24.04.2014 ПрАТ "НВП "Орбіта" отримувало від Центрального депозитарію реєстри та переліки акціонерів з інформацією про всіх акціонерів.

Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 24.04.2014 254 акції, що належать акціонеру Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" зберігались на депонентному рахунку в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив", 227 акцій, що належать акціонеру ОСОБА_1 зберігались на депонентному рахунку в депозитарній установі Товариству з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер".

Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 24.04.2015 з цього реєстру була вилучена інформація про власника 227 акцій у зв`язку із неподанням до Центрального депозитарію депозитарною установою Товариством з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" інформації на підставі якої складався реєстр, тобто 227 акцій залишились на балансі депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер", однак без зазначення власника.

Відповідно до даних Реєстру власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 16.03.2017 з цього реєстру була вилучена інформація про власника 254 акцій у зв`язку із неподанням до Центрального депозитарію депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації на підставі якої складався реєстр, тобто 254 акцій залишились на балансі депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив", однак без зазначення власника.

Так, ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" анульовано постановою Комісії від 23.08.2017; ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" анульовано постановою Комісії від 14.02.2015.

За доводами позивача, втрата в реєстрі акціонерів інформації про двох власників іменних цінних паперів це очевидне порушення прав власності позивача та його законних інтересів на отримання від Центрального депозитарію повної та достовірної інформації про всіх без винятку акціонерів товариства. Відсутність в реєстрах акціонерів такої інформації позбавляє позивача можливості провести реорганізацію акціонерного товариства, обмежує виробничу діяльність товариства шляхом створення перешкод та додаткових витрат, що приводить до збитків.

Особа, законний інтерес або право якої порушено, може скористатися способом захисту, який прямо передбачений нормою матеріального права або може скористатися можливістю вибору між декількома способами захисту, якщо це не заборонено законом. Якщо ж спеціальні норми не встановлюють конкретних заходу то особа має право обрати спосіб із числа, передбачених статтею 16 Цивільного кодексу України з урахуванням специфіки порушеного права и характеру правопорушення.

Позивач зазначає, що виконання зобов`язань Центрального депозитарію, які віднесено до виключної компетенції по веденню рахунків депозитарних установ, що припинили свою діяльність; по створенню та зберіганню копій баз даних, архівів баз даних депозитарних установ, зберігання інформації про депонентів, що не закрили свої рахунки в депозитарній установі і т.д. законодавець не пов`язує настання цих зобов`язань виключно після припинення діяльності депозитарної установи. Накопичення та зберігання в Центральному депозитарії копій баз даних та копій вказаних документів відноситься до виключної компетенції протягом всього періоду взаємодії Центрального депозитарію з депозитарними установами від початку депозитарної діяльності депозитарної установи до її припинення. Центральний депозитарій повинен постійно створювати та зберігати копії баз даних в тому числі зберігати інформацію щодо власників цінних паперів, які були внесені до попереднього реєстру.

В усіх реєстрах власників цінних паперів ПрАТ "НВП "Орбіта" сформованих Центральним депозитарієм починаючи з 24.04.2015 вказуються залишки цінних паперів в кількості 227 штук, що зберігаються на балансі депозитарною установою ТОВ "АН-Брокер" без інформації про власника цих акцій ОСОБА_1 . В усіх реєстрах власників цінних паперів ПрАТ "НВП "Орбіта" сформованих Центральним депозитарієм починаючи з 16.03.2017 вказуються залишки цінних паперів в кількості 254 штук, що зберігаються за депозитарною установою "ПрАТ ФК "Актив" без інформації про власника цих акцій ТОВ "Штаг".

За доводами позивача, у період з 24.04.2015 по 15.10.2019 Центральний депозитарій взагалі не виконував приписи підпункту 9 пункту 8 статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України" щодо ведення рахунків в цінних паперах депозитарних установ, що припинили свою депозитарну діяльність. У вказаний період в реєстрах акціонерів ПрАТ"НВП "Орбіта" (було вказано, що 227+254=481 акцій двох акціонерів зберігаються на балансі двох вже не діючих депозитарних установ при цьому клієнтам недіючих депозитарних установ, не було відкрито рахунки в Центральному депозитарії.

В реєстрі акціонерів станом на 15.10.2019 та станом на 05.08.2022 з`явилась інформація про номери рахунків на яких зберігаються Центральному депозитарії 227 та 254 акції, які належать клієнтам депозитарних установ ПрАТ "ФК "Актив" та ТОВ "АН-Брокер", однак без інформації про власників двох вказаних пакетів акцій.

Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 04.10.2012 у справі №5009/2716/12 затверджено звіт ліквідатора та ліквідаційний баланс банкрута, ліквідовано банкрута - Товариство з обмеженою відповідальністю "Штаг".

За результатами проведення ліквідаційної процедури 16.10.2012 щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" внесений запис до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про припинення юридичної особи.

Позивач зазначає, що неподання депозитарною установою Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" інформації про власника рахунку і цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" не припинило право власності товариства на акції, тому наявні підстави для переходу права власності від юридичної особи, що ліквідувалась (Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг") до засновників пропорційно їх розміру у статутному капіталі, а саме до засновника ОСОБА_2 , який, на думку позивача, набув право власності на 254 акції ПрАТ "НВП "Орбіта" відповідно до частини 12 статті 111 Цивільного кодексу України. При цьому позивач зазначає, що відсутні правові заборони щодо розподілу майна після ліквідації юридичної особи, оскільки Цивільний кодекс України, Господарський кодекс України та Закон України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" не містять спеціальних застережень щодо неможливості розподілу майна після ліквідації товариства між учасниками та не містить чіткого алгоритму та послідовності здійснення цих заходів.

У зв`язку з чим 10.05.2023 Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до Господарського суду Дніпропетровської області подано заяву про зміну предмету позову в якій просить суд змінити позовні вимоги по пунктам 1,3,5 позовної заяви, а саме змінено реквізити власника 254 акцій з Товариства з обмеженою відповідальністю "Штаг" на фізичну особу ОСОБА_2 .

Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" посилається на необхідність відновлення / підтвердження права власності акціонерів, які 227 акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" ( ОСОБА_1 ) та 254 акцій ПрАТ "НВП "Орбіта" ( ОСОБА_2 ) ним як емітентом, у зв`язку з чим просить визнати право власності на цінні папери та зобов`язати професійних учасників депозитарної системи (Депозитарною установою Акціонерне товариство "Радабанк" та Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України") дії щодо такого відновлення / підтвердження, проти чого заперечують відповідачі-1,2, що і є причиною виникнення спору.

Предметом спору (з урахуванням прийнятої заяви про зміну предмету спору) є визнання права власності за ОСОБА_2 на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, за ОСОБА_1 , на 227 штук іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта"; зобов`язання депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" без заяви власників цінних паперів або емітента, відкрити рахунок у цінних паперах ОСОБА_2 та ОСОБА_1 для забезпечення, зберігання, обліку та проведення операцій з цінними паперами на цих рахунках простих іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта"; зобов`язання депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" надати Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" розпорядження на переказ на свій рахунок в цінних паперах 254 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, які зберігаються на рахунку цінних паперів депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" та здійснити зарахування 254 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі на рахунок у цінних паперах ОСОБА_2 ; зобов`язання депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" надати Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" розпорядження на переказ на свій рахунок в цінних паперах 227 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі, які зберігаються на рахунку цінних паперів депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" та здійснити зарахування 227 штук простих іменних акцій у бездокументарній формі на рахунок у цінних паперах ОСОБА_1 ; зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження депозитарної установи Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів у кількості 254 штук простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" з рахунку цінних паперів клієнта депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" на рахунок в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" депозитарної установи Акціонерного товариства Акціонерний банк "Радабанк"; зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до депозитарного обліку стосовно цінних паперів, без розпорядження депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів у кількості 227 штук простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" з рахунку цінних паперів клієнта депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний Депозитарій України" на рахунок в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" депозитарної установи Акціонерне товариство Акціонерний банк "Радабанк".

Предметом доказування у справі є обставини наявності права позивача (емітента) на звернення з позовом до суду про визнання права власності за акціонерами, наявність / відсутність підстав для визнання права власності на акції ПрАТ "НВП "Орбіта" за третіми особами, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача, наявність / відсутність підстав щодо зобов`язання депозитарної установи без заяви власників цінних паперів або емітента, відкрити рахунок у цінних паперах акціонерам та надання розпорядження на переказ на свій рахунок в цінних паперах простих іменних акцій, які зберігаються на рахунку цінних паперів інших депозитарних установ, здійснення зарахування простих іменних акцій у бездокументарній формі на рахунок у цінних паперах акціонерів, наявність / відсутність підстав щодо зобов`язання внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження депозитарних установ шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" з рахунку цінних паперів клієнта депозитарної установи на рахунок в цінних паперах в іншої депозитарної установи.

Відповідно до статей 15, 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути, зокрема, визнання права.

Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" звертаючись з позовними вимогами про визнання права власності за ОСОБА_2 на 254 штуки простих іменних акцій у бездокументарній формі, за ОСОБА_1 , на 227 штук іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", посилається на Закон України "Про депозитарну систему України", відповідно до пункту 9 статті 1 якого, зобов`язання емітента за цінними паперами власного випуску - обов`язок емітента здійснити певні дії на користь особи, що має права на цінні папери такого випуску, зміст та обсяг яких визначені чинним законодавством та/або рішенням емітента, або утриматися від певних дій.

Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" зазначає, що Законом України "Про депозитарну систему України" встановлено обов`язок емітента вчиняти дії по відновленню / підтвердженню через суд втрачених в реєстрі акціонерів даних про власників, саме тому цей позов подається емітентом, самі акціонери позбавлені можливості звернутись до суду за захистом своїх прав.

Відповідно до частини 1 статті 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

За змістом вказаної статті позов про визнання права власності на майно подається власником тоді, коли в інших осіб виникають сумніви щодо належності йому цього майна, коли створюється неможливість реалізації позивачем свого права власності через наявність таких сумнівів чи внаслідок втрати правовстановлюючих документів. Передумовою для застосування зазначеної статті 392 Цивільного кодексу України є відсутність іншого, окрім зазначеного, шляху для відновлення порушеного права.

Зі змісту статті 392 Цивільного кодексу України вбачається, що вона містить дві диспозиції, за яких власник майна може звернутися з позовом про визнання права власності: 1) якщо таке право оспорюється або не визнається іншою особою; 2) у разі втрати власником документа, який засвідчує право власності.

Суб`єктом вимог про визнання права власності може будь-яка особа, яка вважає себе власником певного майна, однак не може належним чином реалізувати свої правомочності у зв`язку з наявністю щодо цього права сумнівів у третіх осіб або претензіями третіх осіб чи необхідністю отримати правовстановлюючі документи.

Позов про визнання права власності на майно подається власником тоді, коли в інших осіб виникають сумніви щодо належності йому цього майна, коли створюється неможливість реалізації позивачем свого права власності через наявність таких сумнівів чи внаслідок втрати правовстановлюючих документів. Позивачем у позові про визнання права власності може бути будь-який учасник цивільних відносин, який вважає себе власником певного майна, однак не може належним чином реалізувати свої правомочності у зв`язку з наявністю щодо цього права сумнівів або претензій з боку третіх осіб. Відповідачем у позові про визнання права власності виступає будь-яка особа, яка сумнівається в належності майна позивачеві, або не визнає за ним права здійснювати правомочності володіння, користування і розпорядження таким майном, або має власний інтерес у межах існуючих правовідносин.

Відповідно до частини 1 статті 8 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам

Акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств (частина 1 статті 9 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки").

З урахуванням наведеного, господарський суд погоджується із доводами відповідачів, що з позовом про визнання права власності на майно, в тому числі й прості іменні акції у бездокументарній формі має право саме власник.

Матеріалами справи підтверджується, що станом на 24.04.2015 в реєстрі власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" містилась інформація про те, що 254 акції належать акціонеру Товариству з обмеженою відповідальністю "Штаг" зберігаються на депонентному рахунку в депозитарній установі Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив", 227 акцій належать акціонеру ОСОБА_1 зберігаються на депонентному рахунку в депозитарній установі Товариству з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер".

Ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" анульовано постановою Комісії від 23.08.2017; ліцензії на депозитарну діяльність депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" анульовано постановою Комісії від 14.02.2015.

Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.04.2014 № 431 (надалі - Положення №431) встановлені вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (далі - Депозитарна установа), дій інших професійних учасників фондового ринку, пов`язаних з таким припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями таких осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (далі - Діяльність депозитарної установи).

Між тим, матеріалами справи підтверджується, що Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" та Товариством з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" після анулювання Комісією ліцензій на депозитарну діяльність не вчинені дії, передбачені Положенням №431.

Так, у Реєстрі власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" обліковується інформація про 227 акцій у депозитарній установі Товаристві з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" без зазначення власника та інформація про 254 акцій у депозитарній установі Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" без зазначення власника.

Так, у Реєстрі власників іменних цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" станом на 05.08.2022 міститься інформація про депозитарні установи Товариство з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" рахунок / НОМЕР_8 клієнта ДУ у кількості 227 акцій та Приватне акціонерне товариство "Фінансова компанія "Актив" рахунок /МДО 0401232 ЦП клієнта ДУ у кількості 254 акцій.

Водночас, ні невиконання депозитарними установами Товариством з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" та Приватним акціонерним товариством "Фінансова компанія "Актив" вимог Положення №431, ні відсутність інформації про власників цінних паперів, рахунки яких відкрито у Товаристві з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" та Приватному акціонерному товаристві "Фінансова компанія "Актив" не уповноважує Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" на звернення з позовом про визнання права власності на цінні папери за іншими особами (акціонерами).

Щодо посилань позивача (емітента) на необхідність відновлення втраченої у реєстрі інформації, господарський суд зазначає, що Порядок забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24.06.2014 № 805, визначає послідовність дій емітента, Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), власників іменних цінних паперів та депозитарних установ щодо відновлення реєстру власників іменних цінних паперів у разі наявності судового рішення щодо встановлення факту втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску (далі - система реєстру), з метою забезпечення надалі існування іменних цінних паперів цього випуску в електронній формі після прийняття відповідного рішення емітентом.

Натомість позивачем подано позов про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання вчинити певні дії професійними учасниками депозитарної системи України.

Відповідно до статті 1 Закону України "Про депозитарну систему України" власником рахунка у цінних паперах є особа, якій професійним учасником депозитарної системи України та/або Національним банком України відкрито рахунок у цінних паперах

Рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства (частина 1 статті 5 Закону України "Про депозитарну систему України").

Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених Комісією випадків стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку, зокрема, на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи (частина 2 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України").

Відповідно до приписів пунктів 1, 2 глави 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735 (надалі - Положення №735) відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою, рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральним депозитарієм здійснюється на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах, договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договору про обслуговування випусків цінних паперів, депозитарного договору, договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.

Центральний депозитарій та депозитарні установи зобов`язані ідентифікувати та верифікувати осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, відповідно до законодавства України.

Ідентифікація та верифікація особи не є обов`язковою, якщо її вже було раніше ідентифіковано та верифіковано Центральним депозитарієм, депозитарною установою відповідно до вимог законодавства України. У разі якщо така особа вже є клієнтом депозитарної установи (яка одночасно є банком та/або торговцем цінними паперами) та була ідентифікована, верифікована під час встановлення ділових відносин щодо надання банківських послуг та/або послуг з торгівлі цінними паперами, документи, які мають подаватися відповідно до цього Положення при відкритті рахунку в цінних паперах і пов`язані з ідентифікацією, верифікацією, можуть не подаватися, якщо такі документи вже наявні в депозитарній установі і її внутрішніми документами передбачено порядок обміну документами та/або інформацією щодо ідентифікації, верифікації клієнтів, депонентів між його відповідними структурними підрозділами.

За приписами підпункту 9 пункту 1 розділу V Положення №735 обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій у разі переведення прав на цінні папери з рахунку власника (співвласників)/нотаріуса, що обслуговується депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах цієї особи, що обслуговується іншою депозитарною установою: депозитарною установою - за розпорядженням власника (співвласників)/нотаріуса чи керуючого його рахунком; Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарних установ.

За приписами пункту 1 розділу 1 Положення №735 безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, номінального утримувача без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством), а також у зв`язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України.

Безумовні операції щодо цінних паперів/прав на цінні папери здійснюються на підставі наданих депозитарній установі та/або Центральному депозитарію оригіналів або копій судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження (пункт 7 глави 2 розділу V Положення №735).

За приписами статті 2 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" дія цього Закону поширюється на громадян України, іноземців та осіб без громадянства, фізичних осіб - підприємців, юридичних осіб, їх філії, представництва та інші відокремлені підрозділи, що забезпечують проведення фінансових операцій на території України та за її межами відповідно до міжнародних договорів України, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, органи місцевого самоврядування, правоохоронні та розвідувальні органи, інші державні органи України.

Виконання цього Закону не є порушенням Закону України "Про захист персональних даних" в частині обробки персональних даних. Обробка персональних даних відповідно до вимог цього Закону здійснюється без отримання згоди суб`єкта персональних даних.

Суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний під час здійснення ідентифікації клієнта інформувати його про покладені на такого суб`єкта первинного фінансового моніторингу зобов`язання щодо обробки персональних даних для цілей запобігання та протидії.

Суб`єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема, є банки, страховики (перестраховики), страхові (перестрахові) брокери, кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи; професійні учасники фондового ринку (ринку цінних паперів), крім осіб, які провадять діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

За приписами статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" суб`єктам первинного фінансового моніторингу, що є фінансовими установами, забороняється відкривати та вести анонімні (номерні) рахунки та встановлювати кореспондентські відносини з банками-оболонками, а також з банками та іншими фінансовими установами - нерезидентами, щодо яких відомо, що вони підтримують кореспондентські відносини з банками-оболонками.

Суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний здійснювати кожен із заходів належної перевірки.

Обсяг дій при здійсненні кожного із заходів належної перевірки визначається суб`єктом первинного фінансового моніторингу з урахуванням ризик-профілю клієнта, зокрема рівня ризику, мети ділових відносин, суми здійснюваних операцій, регулярності або тривалості ділових відносин.

Суб`єкти первинного фінансового моніторингу під час ідентифікації та верифікації резидентів встановлюють:

1) для фізичної особи - прізвище, ім`я та (за наявності) по батькові, дату народження, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на території України для укладення правочинів), дату видачі та орган, що його видав, відомості про місце проживання або місце перебування, реєстраційний номер облікової картки платника податків, номер (та за наявності - серію) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків в електронному безконтактному носії, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності). Якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище або по батькові не є складовими імені, зазначаються лише складові імені.

Так, Депозитарна установа Акціонерне товариство "Радабанк" є суб`єктом первинного фінансового моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Між Депозитарною установою Акціонерним товариством "Радабанк" та ОСОБА_1 , ОСОБА_2 відсутні договірні відносини щодо рахунків у цінних паперах, тому у разі відкриття рахунків у цінних паперах вказаним особам має бути здійснена ідентифікація та верифікація осіб.

За таких обставин позовні вимоги в частині зобов`язання депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" без заяви власників цінних паперів або емітента, відкрити рахунок у цінних паперах ОСОБА_2 та ОСОБА_1 та провести операції з цінними паперами на цих рахунках простих іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" задоволенню не підлягають.

Враховуючи, що господарський суд дійшов до висновку про відмову у задоволенні позову в частині зобов`язання депозитарної установи Акціонерне товариство "Акціонерний банк "Радабанк" без заяви власників цінних паперів або емітента, відкрити рахунок у цінних паперах ОСОБА_2 та ОСОБА_1 та провести операції з цінними паперами на цих рахунках простих іменних акцій у бездокументарній формі, емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта", позовні вимоги про зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до депозитарного обліку стосовно цінних паперів, без розпорядження депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів у кількості 227 штук простих іменних акцій емітованих Приватним акціонерним товариством "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" з рахунку цінних паперів клієнта депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер" відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний Депозитарій України" на рахунок в цінних паперах в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" депозитарної установи Акціонерне товариство Акціонерний банк "Радабанк" також не підлягають задоволенню як такі, що є похідними.

Відповідно до частини 1 статті 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.

Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Докази, одержані з порушенням закону, судом не приймаються. Достовірними є докази, створені (отримані) за відсутності впливу, спрямованого на формування хибного уявлення про обставини справи, які мають значення для справи.

Наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування.

Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання (статті 76-79 Господарського процесуального кодексу України)

Відповідно до статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів.

Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також вірогідність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).

За таких обставин господарський суд дійшов до висновку, що позовні вимоги задоволенню не підлягають.

Відповідно до статті 129 Господарського процесуального кодексу України у разі відмови у задоволенні позову витрати по сплаті судового збору покладаються позивача.

Керуючись ст.ст. 2, 46, 73, 74, 76, 77-79, 86, 91, 129, 231, 233, 238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

ВИРІШИВ:

У задоволенні позовних вимог Приватного акціонерного товариства "Науково-виробниче підприємство "Орбіта" до відповідача-1: Депозитарної установи Акціонерне товариство "Радабанк", до відповідача-2: Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України", за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів: Товариства з обмеженою відповідальністю "АН-Брокер", Приватного акціонерного товариства "Фінансова компанія "Актив" про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання вчинити певні дії професійними учасниками депозитарної системи України відмовити.

Витрати по сплаті судового збору за подання позову покласти на Приватне акціонерне товариство "Науково-виробниче підприємство "Орбіта".

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Центрального апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повне рішення складено 05.01.2024

Суддя Ю.А. Бажанова