УХВАЛА

про витребування доказів

м. Київ

15.12.2023Справа №910/14602/23

За позовомТовариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн"
доМіністерства юстиції України
за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача:
1. приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Смірнової Алли Сергіївни; 3. компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД; 4. ОСОБА_1 ; 5. ОСОБА_2 ; 6. ОСОБА_3 ; 7. ОСОБА_4 ; 8. ОСОБА_5 ; 9. ОСОБА_6
на стороні відповідача -
2. Служби безпеки України
провизнання незаконним та скасування наказу в частині, скасування реєстраційної дії, зобов`язання поновити реєстраційну дію

Суддя Бойко Р.В.
секретар судового засідання Кучерява О.М.

Представники учасників справи:

від позивача: Лещенко О.В.,

від відповідача: Ігнатов Н.О.,

від третьої особа-1: Власова Г.П.,

від третьої особа-2: Захаров О.В.,

від третьої особа-3: Просенюк С.М.,

від третіх осіб 4, 5, 6, 7, 8: Бабіч О.І.;

від третьої особи-9: не з`явився.

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" звернулось до Господарського суду міста Києва із позовом до Міністерства юстиції України, в якому просить суд:

1) визнати незаконним та скасувати наказ Міністерства юстиції України "Про задоволення скарги" №1562/5 від 02.05.2023 в частині пункту 2 щодо скасування в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань реєстраційної дії від 10.01.2023 №010022324 "Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу" щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн", проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною, та пункту 6 в частині виконання пункту 2 вказаного наказу;

2) скасувати в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань реєстраційну дію від 02.05.2023 №012022324 "Скасування реєстраційної дії", проведену Матей В.Ю., Департамент державної реєстрації Міністерства юстиції України, щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн";

3) зобов`язати Міністерство юстиції України поновити в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань реєстраційну дію від 10.01.2023 №010022324 "Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу" щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн", проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною.

В обґрунтування позовних вимог Товариство з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" вказує, що його не було повідомлено про надходженні і розгляд скарги Головного управління контррозвідувального забезпечення об`єктів критичної інфраструктури та протидії фінансування тероризму Департаменту захисту національної державності Служби безпеки України на проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною реєстраційну дію від 10.01.2023 №010022324. При цьому, позивач стверджує, що оскаржувана до Міністерства юстиції України реєстраційна дія жодним чином не порушувала права Головного управління контррозвідувального забезпечення об`єктів критичної інфраструктури та протидії фінансування тероризму Департаменту захисту національної державності Служби безпеки України та скаржником було пропущено двохмісячний строк на оскарження такої реєстраційної дії.

Крім того, позивач стверджує, що відповідачем було перевищено свої повноваження під час розгляду скарги та прийняття оскаржуваного наказу, оскільки на час здійснення реєстраційної дії від 10.01.2023 №010022324 рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 "Про окремі аспекти діяльності релігійних організацій в Україні і застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" не передбачало будь-яких обмежень або санкцій по відношенню щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн", а відтак у державного реєстратора були відсутні підстави для відмови у проведенні державної реєстрації.

У змісті позовної заяви Товариство з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" вказує, що очікує понести судові витрати на оплату професійної правничої допомоги у розмірі 100 000,00 грн, докази понесення яких будуть подані до суду протягом п`яти днів після ухвалення рішення суду по даній справі.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 22.09.2023 відкрито провадження у справі №910/14602/23 та вирішено здійснювати її розгляд за правилами загального позовного провадження; залучено до участі у справі приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Смірнову Аллу Сергіївну в якості третьої особи-1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача; залучено до участі у справі Службу безпеки України в якості третьої особи-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача; встановлено 19.10.2023.

11.10.2023 через відділ діловодства суду від Міністерства юстиції України надійшов відзив на позов, в якому відповідач зазначає, що приватний нотаріус Київського міського нотаріального округу Смірнова Алла Сергіївна повинна була відмовити у проведенні реєстраційних дій на підставі п. 5 ч. 1 ст. 28 Закону "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань", а отже наказ Міністерства юстиції України "Про задоволення скарги" №1562/5 від 02.05.2023 є правомірним та таким, що відповідає вимогам законодавства.

Як зазначає відповідач, реєстраційна дія від 10.01.2023 №010022324 проведена в супереч рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 "Про окремі аспекти діяльності релігійних організацій в Україні і застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", яке введено в дію Указом Президента від 01.12.2022 №820/2022 (набрав чинності 01.12.2022).

18.10.2023 через відділ діловодства суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" надійшла відповідь на відзив, в якій позивач зазначає, що Указ Президента від 01.12.2022 №820/2022 не підлягав застосуванню у відповідних правовідносинах, оскільки він набрав чинність 06.12.2022, у той час продаж корпоративних прав здійснено 01.12.2022.

19.10.2023 через відділ діловодства суду від приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу Смірнової Алли Сергіївни надійшли пояснення, в яких третя особа-1 зазначила, що нею було здійснено перевірку інформації про застосування санкцій до особи щодо якої надійшли документи, та за результатами якої інформації щодо застосування санкцій до вказаної юридичної особи не знайдено.

Протокольною ухвалою Господарського суду міста Києва від 19.10.2023 задоволено клопотання про залучення до участі у справі третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору; залучено до участі у справі в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача: компанію Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6; зобов`язано учасників справи протягом 3 днів направити залученим третім особам копії заяв по суті спору з додатками, а докази такого направлення надати суду; запропоновано залученим третім особам у строк протягом 10 днів надати суду письмові пояснення щодо заяв по суті спору з доказами їх направлення іншим учасникам справи; задоволено клопотання третьої особи-2 та продовжено Службі безпеки України строк на подання пояснень та доказів до 27.10.2023; відкладено підготовче засідання на 09.11.2023.

27.10.2023 через систему "Електронний суд" від компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД надійшли пояснення, в яких третя особа-3 зазначає, що правочин щодо корпоративних прав (акцій), емітованих третьою особою-3 відбувся 01.12.2022 на території Республіки Кіпр і у повній відповідності до чинного кіпрського законодавства.

30.10.2023 через систему "Електронний суд" від Служби безпеки України надійшли пояснення, в яких третя особа-2 зазначає, що з огляду на виконання рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 "Про окремі аспекти діяльності релігійних організацій в Україні і застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" та законодавчо встановлені права та обов`язки Служби безпеки України, зокрема щодо здійснення контррозвідувальних заходів з протидії системним загрозам управління державою, моніторингу ефективності застосування санкцій та у зв`язку проведенням всупереч санаційній політиці реєстраційних дій, Службою безпеки України було подано до Міністерства юстиції України скаргу про скасування реєстраційної дії від 10.01.2023 №010022324, подання якої спрямоване на запобігання протиправним діям підсанкційними особами.

Разом із поясненнями Службою безпеки України було подано клопотання про витребування доказів, в якому третя особа-2 просить:

1. Витребувати у позивача:

1.1. Установчі документи (меморандум та статті про асоціацію та інші) юридичної особи Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.2. Витяги з державного реєстру компаній Республіки Кіпр про зареєстрованих держателей акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД станом на 30.11.2022, 01.12.2022, 02.12.2022, 03.12.2022, 04.12.2022, 05.12.2022, 06.12.2022, 07.12.2022;

1.3. Установчі документи (меморандум та статті про асоціацію та інші) Протеас Трасті Сервісес ЛТД;

1.4. Установчі документи (меморандум та статті про асоціацію та інші) Протеас Трастіс ЛТД;

1.5. Всі трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь Протеас Трасті Сервісес ЛТД стосовно акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.6. Всі трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь Протеас Трастіс ЛТД стосовно акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.7. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements), вчинені коли-небудь Протеас Трасті Сервісес ЛТД, та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами, призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті, у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.8. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) та/або аналогічні їм правочини, вчинені коли-небудь Протеас Трастіс ЛТД, та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трастіс ЛТД, іншими особами, призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті, у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.9. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД кожним з повірених, який управляє активами Смарт Траст;

1.10. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД кожним з повірених, який управляє активами Степ Траст;

1.11. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені ОСОБА_1 щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.12. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені ОСОБА_2 щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.13. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені ОСОБА_3 щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.14. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені ОСОБА_4 щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, та/або щодо акцій компаній, які володіють будь-якою кількістю акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.15. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements) чи аналогічні документи, трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, укладені або вчинені ОСОБА_5 щодо акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, та/або щодо акцій компаній, які володіють будь-якою кількістю акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.16. Довідки про банківські рахунки Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД;

1.17. Довідки про банківські рахунки Протеас Трастіс ЛТД;

1.18. Довідки про банківські рахунки Протеас Трасті Сервісес ЛТД;

1.19. Документи про заснування Смарт Траст та Степ Траст , включаючи цілі кожного з цих трастів та бенефіціарів кожного з цих трастів; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання секретарських послуг, послуг номінального директора, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів;

1.20. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) трасту Смарт Траст ;

1.21. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) трасту Степ Траст;

1.22. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками), в інтересах якого діє трасті ОСОБА_1 щодо трасту Смарт Траст ;

1.23. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками), в інтересах якого діє трасті ОСОБА_2 щодо трасту Смарт Траст ;

1.24. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками), в інтересах якого діє трасті ОСОБА_3 щодо трасту Смарт Траст ;

1.25. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками), в інтересах якого діє трасті Протеас Трастіс ЛТД;

1.26. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками), в інтересах якого діє трасті Протеас Трасті Сервісес ЛТД;

1.27.Докази розрахунків набувачів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД з ОСОБА_6 ;

1.28. Правочини, договори, односторонні заяви, на виконання яких укладено акти приймання-передачі від 01.12.2022.

2. Витребувати у третьої особи-9 ОСОБА_6 для огляду в судовому засіданні оригінальні примірники сертифікатів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД; правочини, договори, односторонні заяви, на виконання яких укладено акти приймання-передачі від 01.12.2022; копії всіх закордонних паспортів ОСОБА_6

31.10.2023 через систему "Електронний суд" від ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 надійшли пояснення, в яких представник третіх осіб 4, 5, 6, 7, 8 зазначає, що недотримання відповідачем засад і норм, які визначають процедуру проведення розгляду скарг є істотним порушенням прав та законних інтересів кінцевих бенефіциарних власників, яких було обмежено у праві на участь при розгляді скарги та належного повідомлення про дату, час та місце розгляду скарги, що є підставою для скасування оскаржуваного наказу.

01.11.2023 через відділ діловодства суду від Міністерства юстиції України надійшли заперечення на відповідь на відзив, в яких відповідач зазначає, що у нього не існує прямого обов`язку застосовувати додаткові способи повідомлення позивача, оскільки передбачені Порядком розгляду скарг на рішення, дії або бездіяльність державного реєстратора, суб`єктів державної реєстрації, територіальних органів Міністерства юстиції України, затвердженого постановою Кабінету міністрів України №1128 від 25.12.2015 способи можуть бути застосовані лише у випадку наявності достовірної інформації про номер телефону та електронну пошту позивача.

Протокольною ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.11.2023 відкладено підготовче засідання на 28.11.2023.

28.11.2023 через систему "Електронний суд" від Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" надійшли заперечення на клопотання третьої особи-2 про витребування доказів, в яких позивач зазначає, що докази, які просить витребувати Служба безпеки України, не входить в предмет доказування у даній справі та за допомогою вказаного клопотання третя особа-2 намагається відшукати документи, які мали бути долучені до її скарги.

28.11.2023 через систему "Електронний суд" від Служби безпеки України надійшли додаткові пояснення до клопотання про витребування доказів, в яких третя особа-2 уточнила прохальну частину поданого Службою безпеки України 27.10.2023 клопотання про витребування доказів, а саме: третя особа просить витребувати у позивача:

1.1. Установчі документи (меморандум та статті про асоціацію та інші) юридичної особи Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951); Протеас Трасті Сервісес ЛТД; Протеас Трастіс ЛТД

Ці документи дозволять встановити, на якому правовому титулі тримаються чи можуть триматись акції цієї компанії; які вимоги, процедури та обмеження існували щодо операцій, про вчинення яких стверджує Позивач, а також оцінити вже подані у справу доказі на предмет дотримання цих вимог, процедури та обмежень); Оригінали цих документів перебувають у Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951). Разом із тим, Позивач в силу статті 5 Закону №361-IX повинен їх досліджувати. Сканована копія вказаних документів перебуває в володінні Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр.

1.2. Всі трастові декларації (declaration of trust) чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951):

1.2.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (PROTEAS TRUSTEE SERVICES LTD, код НЕ 351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.2.2. Протеас Трастіс ЛТД (PROTEAS TRUSTEES LTD код НЕ 329084), та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трастіс ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.2.3. Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd, код ЗЕ 366866), та/або учасниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), співробітниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), іншими особами призначеними Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd) в якості повірених, агентів або трасті;

1.2.4. ОСОБА_1 (ОСОБА_1), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1;

1.2.5. ОСОБА_2 (ОСОБА_2), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2;

1.2.6. ОСОБА_3 (ОСОБА_3), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3;

1.2.7. ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5;

1.2.8. ОСОБА_5 ОСОБА_5 ;

1.2.9. ОСОБА_10 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4;

1.2.10. кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

1.2.11. кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206)

У трастових деклараціях зазначається, хто є справжнім кінцевим бенефіціарним власником акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951.

1.3. Всі договори номінального тримання акцій (nominal shareholder agreements), вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951):

1.3.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (PROTEAS TRUSTEE SERVICES LTD, код НЕ 351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.3.2. Протеас Трастіс ЛТД (PROTEAS TRUSTEES LTD код НЕ 329084), та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трастіс ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.3.3. Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd, код ЗЕ 366866), та/або учасниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), співробітниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), іншими особами призначеними Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd) в якості повірених, агентів або трасті;

1.3.4. ОСОБА_1 (ОСОБА_1), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1;

1.3.5. ОСОБА_2 (ОСОБА_2), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2;

1.3.6. ОСОБА_3 (ОСОБА_3), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3;

1.3.7. ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5;

1.3.8. ОСОБА_5 ОСОБА_5;

1.3.9. кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

1.3.10. кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206)

У цих договорах зазначається, хто є справжнім кінцевим бенефіціарним власником акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951);

1.4. Договори про надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951), укладених з відповідним кінцевим бенефіціарним власником з боку:

1.4.1. ОСОБА_10 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4;

На 01.12.2022, як і на 13.12.2022 вказана громадянка Республіки Кіпр значилась в реєстрі компанії директором і секретарем Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951). У цих договорах зазначається, в чиїх інтересах і за чиїми вказівками діють відповідні посадові особи Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951).

1.5. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) кожній з таких осіб:

1.5.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (PROTEAS TRUSTEE SERVICES LTD, код НЕ 351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.5.2. Протеас Трастіс ЛТД (PROTEAS TRUSTEES LTD код НЕ 329084), та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трастіс ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

1.5.3. Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd, код ЗЕ 366866), та/або учасниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), співробітниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), іншими особами призначеними Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd) в якості повірених, агентів або трасті;

1.5.4. ОСОБА_1 (ОСОБА_1), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1;

1.5.5. ОСОБА_2 (ОСОБА_2), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2;

1.5.6. ОСОБА_3 (ОСОБА_3), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3;

1.5.7. ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5;

1.5.8. ОСОБА_5 ;

1.5.9. ОСОБА_9 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4;

1.5.10. кожним з повірених, який управляє активами Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

1.5.11. кожним з повірених, який управляє активами Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206);

1.6. Документи про заснування Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214); Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206), включаючи цілі кожного з цих трастів, установників (settler), повірених (trustee) та бенефіціарів (beneficiary) кожного з цих трастів, та повноваження всіх вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання секретарських послуг, послуг номінального директора, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів; діяльність цих трастів; документи, подані до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів. Ці документи дозволять встановити, хто є справжнім кінцевим бенефіціарним власником акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951).

1.7. Докази розрахунків набувачів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) з ОСОБА_6 .

Це дозволить встановити реальний або удаваний характер дій з відчуження акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951), його умови та їх ринковий чи неринковий характер.

2. Витребувати у третьої особи-9 ОСОБА_6 для огляду в судовому засіданні оригінальні примірники сертифікатів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951);

3. Звернутись з судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання таких доказів:

3.1. Витяги з державного реєстру Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр про зареєстрованих держателей акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) на 30.11.2022, 01.12.2022, 02.12.2022, 03.12.2022, 04.12.2022, 05.12.2022, 06.12.2022, 07.12.2022;

Ці документи дозволять встановити фактичний розподіл акцій вказаної компанії на відповідну дату.

3.2. Всі реєстраційні форми, включаючи форми НЕ57, але не обмежуючись ними, подані компанією Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) після 01.12.2022 року реєстратору компаній Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр, та заяви/листи, що їх супроводжували, а також інформацію про дату фактичного їх надходження вказаному реєстратору компаній зазначеного Департаменту згаданого Міністерства.

Враховуючи визначальне значення, яке право Республіки Кіпр і практика його застосування надає реєстраційним формам, фактам і датам їх подачі, ці документи дозволять встановити дійсні обставини і дати проведення операцій з акціями Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951):

3.3. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності (Due Diligence Questionnaire and Beneficial Owner Declaration), вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) кожній з таких осіб:

3.3.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (PROTEAS TRUSTEE SERVICES LTD, код НЕ 351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

3.3.2. Протеас Трастіс ЛТД (PROTEAS TRUSTEES LTD код НЕ 329084), та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трастіс ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

3.3.3. Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd, код ЗЕ 366866), та/або учасниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), співробітниками Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd), іншими особами призначеними Протеас Менеджмент Сервісез Лтд (Proteas Management Services Ltd) в якості повірених, агентів або трасті;

3.3.4. ОСОБА_1 (ОСОБА_1), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1;

3.3.5. ОСОБА_2 (ОСОБА_2), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2;

3.3.6. ОСОБА_3 (ОСОБА_3), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3;

3.3.7. ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5;

3.3.8. ОСОБА_5 ;

3.3.9. ОСОБА_9 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4;

3.3.10. кожним з повірених, який управляє активами Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

3.3.11. кожним з повірених, який управляє активами Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206);

3.4. Відомості та документи про заснування Степ Траст (STEP TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214); Смарт Траст (SMART TRUST) (beneficial ownership Register ID TRUST.2206),

включаючи цілі кожного з цих трастів, установників (settler), повірених (trustee) та бенефіціарів (beneficiary) кожного з цих трастів, та повноваження всіх вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання секретарських послуг, послуг номінального директора, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів; діяльність цих трастів; документи, подані (в т.ч. в електронній формі) до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів;

3.5. Відомості та документи про заснування трастів відносно акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951), включаючи цілі кожного з цих трастів, установників (settler), повірених (trustee) та бенефіціарів (beneficiary) кожного з цих трастів, та повноваження всіх вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів, документи, подані (в т.ч. в електронній формі) до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів кожною з таких осіб:

3.5.1. ОСОБА_11 , ( ОСОБА_12 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_6;

3.5.2. ОСОБА_2 (ОСОБА_2), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2;

3.5.3. ОСОБА_3 (ОСОБА_3), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3;

З поданих СБУ реєстраційних форм НЕ57 з датами 1, 2 грудня 2022 року, поданих фактично 13 грудня 2022 року, випливає, що вказані особи набули акції Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) як повірені особи. Запитувані документи дозволять встановити бенефіціара в чиїх інтересах діяли всі ці особи.

Протокольною ухвалою Господарського суду міста Києва від 28.11.2023 оголошено перерву в підготовчому засіданні до 07.12.2023.

07.12.2023 через систему "Електронний суд" від Служби безпеки України надійшла заява про звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги, а саме третя особа-2 просить звернутись із судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання даних про:

1.1. перетин державного кордону Республіки Кіпр у період з 25.11.2022 до 15.12.2022 (коли та в якому напрямку (на територію Республіки Кіпр чи з території Республіки Кіпр) здійснювався перетин державного кордону) наступними особами: ОСОБА_6 (ОСОБА_6); дата народження ІНФОРМАЦІЯ_7); ОСОБА_9 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4; ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5;

1.2. перебування на території Республіки Кіпр у період з 25.11.2022 до 15.12.2022 вказані особи: ОСОБА_6 (ОСОБА_6); дата народження ІНФОРМАЦІЯ_7); ОСОБА_9 ( ОСОБА_10 ), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4; ОСОБА_4 (ОСОБА_4), дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5.

07.12.2023 через систему "Електронний суд" від компанії Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" надійшли заперечення на клопотання Служби безпеки України про витребування доказів та додаткові пояснення до вказаного клопотання, в яких позивач зазначає, що докази, які просить витребувати Служба безпеки України не входять в предмет доказування у даній справі.

Крім того, Товариство з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" зазначає, що СБУ просить суд витребувати документи у позивача - української юридичної особи, хоча позивач не має жодного відношення до цих документів, він не є ані стороною, підписантом, розпорядником або ж видавником цих документів, такі у нього відсутні, а саме:

1) установчі документи юридичної особи Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, Протеас Трасті СервісесЛТД; ПротеасТрастіс ЛТД про що саме СБУ вказує у резолютивній частині своїх пояснень (СБУ зазначає про те, що оригінали цих документів перебувають у Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, а сканована копія у відповідного органу Республіки Кіпр);

2) всі трастові декларації чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (із їх деталізацією згідно переліку пункту 1.2. пояснень);

3) всі договори номінального тримання акцій, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (із їх деталізацією згідно переліку пункту 1.3. пояснень);

4) договори про надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (із їх деталізацією згідно переліку пункту 1.4. пояснень);

5) декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності, вчинені бенефіціарним власником Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (із їх деталізацією згідно переліку пункту 1.5. пояснень);

6) всі трастові декларації чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (із їх деталізацією згідно переліку пункту 1.2. пояснень);

7) документи про заснування Степ Траст та Смарт Траст із детальним описом;

8) докази розрахунків набувачів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД з ОСОБА_6 .

Таким чином, на думку Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн", вимога СБУ витребувати у позивача документи, яких у нього немає і не може бути - є не тільки безпідставною, але й позбавленою сенсу та за своєю суттю є зловживанням процесуальним правом, оскільки учасник справи подав завідомо безпідставне клопотання з метою затягування розгляду справи.

07.12.2023 через систему "Електронний суд" від компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД надійшло клопотання про долучення доказів до матеріалів справи та заперечення щодо витребування доказів.

У вказаному клопотанні третя особа-3 зазначає, що повністю підтримує позицію позивача, а також вказує на те, що подані позивачем докази, які містяться в матеріалах справи, враховуючи предмет і підстави позову, повністю доводять обставини та обґрунтування наведені позивачем у позовній заяві.

В підготовчому засіданні 07.12.2023 представником Служби безпеки України було подано заяву, в якій третя особа-2, зокрема просила, уточнюючи п. 3.1 клопотання, звернутись із судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання таких доказів: 3.1 Витяги з державного реєстру Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр про зареєстрованих держателей акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd код НЕ 303951) згідно інформації, наявної на 30.11.2022, 01.12.2022, 02.12.2022, 03.12.2022, 04.12.2022, 05.12.2022, 06.12.2022, 07.12.2022 у вказаному Департаменті.

Протокольною ухвалою Господарського суду міста Києва від 28.11.2023 оголошено перерву в підготовчому засіданні до 15.12.2023.

07.12.2023 через систему "Електронний суд" від компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД надійшло клопотання про долучення доказів до матеріалів справи та заперечення щодо витребування доказів.

У вказаному клопотанні третя особа-3 зазначає, що нею від Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр отримані сертифікати від 04.12.2023 та від 06.12.2023, якими підтверджується інформація, що станом на вказані зі сторони СБУ спірні дати 01.12.2022, 02.12.2022, 06.12.2022 та 07.12.2022 акціонерами компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД були резиденти Республіки Кіпр.

В підготовче засідання 15.12.2023 з`явились представники позивача, відповідача та третіх осіб 1-8.

З огляду на здійснення судом заходів для належного повідомлення третьої особи-9 про підготовче засідання, призначене на 15.12.2023, на підставі п. 1 ч. 3 ст. 202 Господарського процесуального кодексу України суд прийшов до висновку про можливість продовжити підготовче провадження за відсутності ОСОБА_6 .

Заслухавши, в підготовчому засіданні 15.12.2023, думки присутніх представників учасників справи щодо необхідності витребування доказів, суд вирішив задовольнити клопотання Служби безпеки України частково з огляду на наступне.

Представник третьої особи-3 просив залишити без розгляду клопотання про витребування, оскільки в супереч п. 3 ч. 1 ст. 170 Господарського процесуального кодексу України воно не містить прізвище та ініціали судді.

Пунктом 3 частини 1 статті 170 Господарського процесуального кодексу України визначено, що будь-яка письмова заява, клопотання, заперечення повинні містити номер справи, прізвище та ініціали судді (суддів), якщо заява (клопотання, заперечення) подається після постановлення ухвали про відкриття провадження у справі.

Суд погоджується, що згідно п. 3 ч. 1 ст. 170 Господарського процесуального кодексу України будь-яка заява, клопотання чи заперечення, подані після постановляння ухвали про відкриття провадження у справі, повинні містити прізвище та ініціали судді (суддів), однак судом враховано наступне.

Необхідність прізвища, ім`я, по-батькові судді по справі поряд із номером справи у певній заяві/клопотанні тощо обумовлена можливістю ситуації коли певні заяви чи клопотання (карти додаткових матеріалів) в межах однієї справи перебувають на розгляді у іншого судді/суддів. Таке зазначення ПІБ судді у заяві/клопотанні дає можливість суду ідентифікувати в межах якого саме провадження було подане звернення.

Попри наведене, суду не відомі випадки, коли через незазначення у клопотанні/заяві ПІБ судді таке звернення поверталось заявнику чи залишалось без розгляду, навіть коли певні заяви / клопотання (карти додаткових матеріалів) в межах однієї справи перебувають на розгляді у іншого судді (суддів).

Водночас, дана справа, як і всі заяви в її межах, перебуває у провадженні лише одного судді, що повністю нівелює можливість її розподілення на іншого суддю, що в свою чергу нівелює обов`язковість зазначення прізвища та ініціалів судді (суддів) у відповідному зверненні, оскільки у даному випадку незазначення ПІБ судді у зверненні не може створити будь-яких негативних наслідків ні для учасників судового процесу, ні для працівників суду.

Відтак, зважаючи на те, що клопотання про витребування доказів містить всі інші реквізити по справі, зокрема в ньому вказано номер справи, в межах якої воно подане, то залишення даного клопотання без розгляду лише з підстав незазначення в ньому ПІБ судді буде надмірним формалізмом у трактуванні процесуального законодавства, що є неправомірним обмеженням права на доступ до суду як елемента права на справедливий суд згідно зі статтею 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод.

При цьому судом також враховано, що іншими учасниками справи було подано заяви та клопотання без зазначення прізвища та ініціалів судді (суддів).

Так, Службою безпеки України подано клопотання про витребування доказів від 27.10.2023 (надійшло до суду 30.10.2023), додаткові пояснення щодо клопотання про витребування доказів від 27.11.2023 (надійшло до суду 28.11.2023) та заяву про звернення з судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання даних від 06.12.2023 (надійшла до суду 07.12.2023).

В свою чергу представник третьої особи-3 заперечуючи проти розгляду додаткових пояснень щодо клопотання про витребування доказів та заяви про звернення з судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання даних зазначив, що вони подані не своєчасно.

Суд відхиляє такі заперечення третьої особи-3 з огляду на те, що учасниками справи подавались заперечення на клопотання про витребування доказів, а також надавались усні заперечення в підготовчих засіданнях, при цьому компанією Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД частково було подано докази (витяг від 15.11.2023 з державного реєстру компаній Республіки Кіпр щодо компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД), що свідчить про необхідність уточнення клопотання про витребування доказів. У зв`язку з чим суд приходить до висновку про можливість розгляду в комплексі із клопотанням про витребування доказів, додаткових пояснень щодо клопотання про витребування доказів та заяви про звернення з судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр (через Міністерство юстиції України) щодо отримання даних.

Щодо заперечень третьої особи-3 на клопотання про витребування доказів, які мотивовані тим, що Служба безпеки України не зверталась самостійно для отримання таких доказі, суд зазначає, що з огляду на твердження учасників справи, що такі докази не надаються навіть на вимогу суду, то не звернення третьої особи-2 до компетентного органу Республіки Кіпр не може бути підставою для відмови у задоволенні такого клопотання.

Згідно частини 2 статті 80 Господарського процесуального кодексу України позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви.

За приписами частини 1 статті 81 Господарського процесуального кодексу України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах 2 та 3 статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

Спір у справі безпосередньо стосується встановлення наявності/відсутності правомірності прийняття наказу Міністерства юстиції України "Про задоволення скарги" №1562/5 від 02.05.2023, яким скасовано реєстраційну дію в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань реєстраційної дії від 10.01.2023 №010022324 "Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу" щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн", проведену приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Смірновою Аллою Сергіївною.

Так, наказом Міністерства юстиції України "Про задоволення скарги" №1562/5 від 02.05.2023 скасовано в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань реєстраційну дію від 10.01.2023 №010022324 "Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу" щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" про зміну бенефіциарного власника з ОСОБА_6 на ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 .

В той же час, позивач та третя особа-3 посилаються на те, що Указ Президента від 01.12.2022 №820/2022, яким введено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 "Про окремі аспекти діяльності релігійних організацій в Україні і застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (надалі - рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022), не підлягав застосуванню у відповідних правовідносинах, оскільки він набрав чинність 06.12.2022, у той час продаж корпоративних прав здійснено 01.12.2022.

Додатком до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 визначено перелік осіб, до яких застосовуються персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) щодо блокування активів - тимчасове позбавлення права користуватися та розпоряджатися активами, що належать фізичній або юридичній особі, а також активами, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними, серед яких, зокрема ОСОБА_6 .

При цьому, з позовної заяви вбачається, що по структурі власності учасником та власником 100% корпоративних прав Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" є компанія Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, країна реєстрації - Республіка Кіпр.

Позивач стверджує, що до нього від компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД надійшла інформація про те, що 01.12.2022 відбулась зміна структури власності власника позивача, а саме відбулась зміна акціонера (учасника) в компанії Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД, наслідком чого стала зміна кінцевого бенефіціарного власника для позивача, а саме: ОСОБА_6 згідно із законодавством Республіки Кіпра передав 100% корпоративних прав (акцій) компанії відповідно до укладених ним трастових угод від 01.12.2022 з Протеас Трасті Сервісес ЛТД та з Протеас Трастіс ЛТД в Смарт Траст та Степ Траст , а бенефіциарними власниками стали ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 .

Заперечуючи проти позову відповідач та третя особа-2 зазначають, що реєстраційна дія від 10.01.2023 №010022324 проведена всупереч рішення Ради національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022 "Про окремі аспекти діяльності релігійних організацій в Україні і застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", яке введено в дію Указом Президента від 01.12.2022 №820/2022, оскільки купівля корпоративних прав відбулась після прийняття рішення Радою національної безпеки і оборони України від 01.12.2022 №820/2022.

Таким чином, в даній справі необхідно встановити реальність та дату вчинення угоди відчуження корпоративних прав ОСОБА_6 відповідно до укладених ним трастових угод від 01.12.2022 з Протеас Трасті Сервісес ЛТД та з Протеас Трастіс ЛТД в Смарт Траст та Степ Траст, а також дату проведення відповідних реєстраційних дій в державному реєстрі Республіки Кіпр.

За три підготовчі засідання учасники справи так і не дійшли згоди якими доказами повинен керуватися суд - чи наданими позивачем та третьою особою-3 чи наданими відповідачем та третьою особою-2.

Прикметним є те, що компанією Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД частково надано документи з державного реєстру Республіки Кіпр, оскільки документи третій особі-2 в такому обсязі надано особою, яка їх завіряла, а Службою безпеки України частково надано документи з державного реєстру Республіки Кіпр з огляду на обмежену можливість отримання таких документів, оскільки така послуга є оплачуваною.

В той же час жоден із учасників справи не є зберігачем таких доказів.

Враховуючи зазначене, єдиними можливими способами отримання всіх достовірних документів щодо зміни бенефіціарних власників Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" є витребування доказів у позивача та шляхом звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр.

При цьому судом враховано, що отримання доказів у Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр є утрудненим для Служби безпеки України, оскільки послуги отримання відомостей з реєстру компаній Республіки Кіпр є оплатними, а здійснення платежів розпорядником бюджетних коштів за кордоном не передбачено бюджетним законодавством.

З огляду на наведене та керуючись ст.ст. 80, 81 Господарського процесуального кодексу України, суд з метою повного та всебічного встановлення обставин справи, а також з метою економії процесуального часу учасників справи та виконання завдань господарського судочинства, визначених у ст. 2 Господарського процесуального кодексу України, вбачає за необхідне витребувати докази щодо зміни бенефіціарних власників Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" у позивача, який має проявляти розумну зацікавленість щодо своїх бенефіціарних власників, а також звернутись із судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр.

В іншій частині судом відмовлено у задоволенні клопотання про витребовування доказів, з огляду на те, що заявник не наполягав на їх витребуванні та з урахуванням того, що витребуваних судом документів щодо зміни бенефіціарних власників Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн" достатньо для вирішення даного спору.

Щодо звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги до Республіки Кіпр суд зазначає наступне.

Нормами статті 367 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що у разі якщо в процесі розгляду справи господарському суду необхідно вручити документи, отримати докази, провести окремі процесуальні дії на території іншої держави, господарський суд може звернутися з відповідним судовим дорученням до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави (далі - іноземний суд) у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України. Судове доручення надсилається у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України, а якщо міжнародний договір не укладено - Міністерству юстиції України, яке надсилає доручення Міністерству закордонних справ України для передачі дипломатичними каналами.

Оскільки між Україною та Республікою Кіпр відсутні двосторонні договори про правову допомогу, які регулюють питання про надання правової допомоги в господарських (комерційних) справах, як то вбачається з офіційного джерела Міністерства юстиції України в мережі Інтернет, суд вважає за необхідне керуватися положеннями Конвенції про отримання за кордоном доказів у цивільних або комерційних справах 1970 року (далі - Конвенція), до якої приєдналися вказані держави.

Відповідно до ст. 1 Конвенції у цивільних або комерційних справах судовий орган Договірної Держави може відповідно до положень законодавства цієї Держави шляхом надіслання судового доручення звернутися до компетентного органу другої Договірної Держави з проханням отримати докази або провести інші процесуальні дії.

Положеннями ст. 2 Конвенції визначено, що договірна Держава призначає Центральний Орган, який зобов`язується отримувати судові доручення, що надходять від судових органів іншої Договірної Держави, і передавати органу, компетентному їх виконати. Кожна Держава організовує Центральний Орган згідно із своїм правом. Доручення надсилаються Центральному Органу Держави виконання без посередництва будь-якого іншого органу цієї держави.

За змістом ст.ст. 3, 4 Конвенції в судовому дорученні зазначається: запитуючий орган і запитуваний орган, якщо останнє відомо запитуючому органу; імена та адреси сторін в процесі та їх представників, якщо такі є; характер справи, для якої потребуються докази, з наданням всієї необхідної інформації в зв`язку з цим; докази, які мають бути отримані або інша процесуальна дія, яку потрібно провести. Там, де потрібно, в дорученні вказується inter alia: імена та адреси осіб, яких потрібно опитати; запитання, які потрібно поставити особам в ході опитування, або виклад фактів, в зв`язку з якими вони мають бути запитані; документи або інше нерухоме чи особисте майно, що підлягають огляду; будь-які вимоги щодо отримання пояснень під присягою або урочистою заявою, або використання будь-якої іншої форми; будь-який спеціальний спосіб чи процедура відповідно до статті 9. Судове доручення складається мовою запитуваного органу або супроводжується перекладом на цю мову. Однак, Договірна Держава приймає доручення також англійською чи французькою мовою або з перекладом на одну з цих мов, якщо вона не зробила застереження на підставі статті 33. Справжність будь-якого перекладу, що додається до доручення, повинна бути засвідчена дипломатичним службовцем або консульським агентом, або перекладачем під присягою, або будь-якою іншою особою, яка має такі повноваження в будь-якій Державі.

З анкети Республіки Кіпр, розміщеної на офіційній сторінці Гаазької конференції з міжнародного приватного права в мережі Інтернет (https://www.hcch.net), зазначено, що уповноваженим органом є - Міністерства юстиції і громадського порядку Республіки Кіпр. При цьому, відповідно до статті 2 Конвенції Республіка Кіпр зазначає, що передача листів-запитів (доручень) може здійснюватися безпосередньо від судового органу в запитуючій державі до Центрального органу запитуваної держави або спочатку надсилаються до Центрального органу запитуючої держави перед відправленням.

Враховуючи викладене, суд вбачає за можливе здійснити направлення документів (ухвали та запитів про міжнародну правову допомогу) із нотаріальним засвідченням перекладу англійською мовою безпосередньо до Міністерства юстиції і громадського порядку Республіки Кіпр для проведення визначених процесуальних дій.

З огляду на відсутність у матеріалах справи належних, достатніх та допустимих доказів для прийняття рішення у справі, а також з урахуванням витребування доказів, з метою створення сторонам необхідних умов для вирішення спору, забезпечення рівності всіх учасників судового процесу перед законом і судом, суд вважає за необхідне відкласти підготовче засідання.

Керуючись ст. ст. 80, 81, 120, 135, 180, 181, 182, 234 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Клопотання Служби безпеки України про витребування доказів від 27.10.2023 з урахуванням додаткових пояснень щодо клопотання від 27.11.2023 задовольнити частково.

2. Витребувати у позивача - Товариства з обмеженою відповідальністю "Смарт-Експерт Юкрейн":

2.1. Копії установчих документів юридичних осіб Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd (код НЕ 303951), Протеас Трасті Сервісес ЛТД (код HE351921), Протеас Трастіс ЛТД (код HE329084);

2.2. Всі трастові декларації чи аналогічні документи, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951):

2.2.1 Протеас Трасті Сервісес ЛТД (Proteas Trustee Services LTD, HE351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.2.2 Протеас Трастіс ЛТД (Proteas Trustees LTD, HE329084) та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.2.3 ОСОБА_1 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1);

2.2.4 ОСОБА_2 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2);

2.2.5 ОСОБА_13 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3);

2.2.6 ОСОБА_4 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5);

2.2.7 ОСОБА_5;

2.2.8 Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ траст (STEP trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

2.2.9 Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206).

2.3. Всі договори номінального тримання акцій, вчинені коли-небудь у відношенні акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951):

2.3.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (Proteas Trustee Services LTD, HE351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.3.2. Протеас Трастіс ЛТД (Proteas Trustees LTD, HE329084) та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.3.3. ОСОБА_1 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1);

2.3.4. ОСОБА_2 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2);

2.3.5. ОСОБА_13 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3);

2.3.6. ОСОБА_4 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5);

2.3.7. ОСОБА_5;

2.3.8. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ траст (STEP trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

2.3.9. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206).

2.4. Договір/договори про надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951), укладених з кінцевим бенефіціарним власником з боку ОСОБА_10 (паспорт НОМЕР_1 , дата народження ІНФОРМАЦІЯ_4).

2.5. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності, вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951) кожній з таких осіб:

2.5.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (Proteas Trustee Services LTD HE351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.5.2. Протеас Трастіс ЛТД Proteas Trustees LTD HE329084 та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

2.5.3. ОСОБА_1 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1);

2.5.4. ОСОБА_2 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2);

2.5.5. ОСОБА_13 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3);

2.5.6. ОСОБА_4 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5);

2.5.7. ОСОБА_5;

2.5.8. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ траст (STEP trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

2.5.9. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206).

2.6. Документи про заснування Степ траст (STEP trust) (beneficial ownership Register ID TRUST.2214) та Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206), включаючи цілі кожного з цих трастів, установників, повірених та бенефіціарів кожного з цих трастів, та повноваження вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів; документи, подані до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів.

2.7. Докази розрахунків набувачів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951) з ОСОБА_6 .

3. Одержати від компетентных державних органів Республіки Кіпр такі докази:

3.1. Витяги з державного реєстру Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр про зареєстрованих держателів акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951) на 30.11.2022, 01.12.2022, 02.12.2022, 03.12.2022, 04.12.2022, 05.12.2022, 06.12.2022, 07.12.2022;

3.2. Всі реєстраційні форми, включаючи форми НЕ57, але не обмежуючись ними, подані компанією Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951) після 01.12.2022 реєстратору Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр, та заяви/листи, що їх супроводжували, а також інформацію про дату фактичного їх надходження вказаному реєстратору компаній Департаменту реєстратора компаній та інтелектуальної власності Міністерства енергетики, торгівлі та промисловості Республіки Кіпр;

3.3. Декларації бенефіціарного власника та анкети належної обачності, вчинені бенефіціарним власником (бенефіціарними власниками) акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951) кожній з таких осіб:

3.3.1. Протеас Трасті Сервісес ЛТД (Proteas Trustee Services LTD HE351921) та/або учасниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трасті Сервісес ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

3.3.2. Протеас Трастіс ЛТД Proteas Trustees LTD HE329084 та/або учасниками Протеас Трастіс ЛТД, співробітниками Протеас Трасті Сервісес ЛТД, іншими особами призначеними Протеас Трастіс ЛТД в якості повірених, агентів або трасті;

3.3.3. ОСОБА_1 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1);

3.3.4. ОСОБА_2 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2);

3.3.5. ОСОБА_13 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3);

3.3.6. ОСОБА_4 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_5);

3.3.7. ОСОБА_5;

3.3.8. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Степ траст (STEP trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2214);

3.3.9. Кожним з повірених (trustee), який управляє активами Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206).

3.4. Відомості про заснування Степ траст (STEP trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2214) та Смарт траст (SMART trust)(beneficial ownership Register ID TRUST.2206), включаючи цілі кожного з цих трастів, установників, повірених та бенефіціарів кожного з цих трастів, та повноваження вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів; документи, подані (в т.ч. в електронній формі) до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів.

3.5. Відомості та документи про заснування трастів відносно акцій Смарт Інвестментс (Сайпрус) ЛТД (Smart Investments (CY) Ltd, код НЕ 303951), включаючи цілі кожного з цих трастів, установників, повірених та бенефіціарів кожного з цих трастів, та повноваження вказаних осіб; всі трастові декларації відносно цих трастів або майна цих трастів; всі договори, які стосуються надання послуг номінального директора, секретарських послуг на посадах директора і секретаря, номінального утримувача щодо активів цих трастів або щодо корпоративних прав/акцій цих трастів; документи, подані (в т.ч. в електронній формі) до компетентного органу Республіки Кіпр для реєстрації кожного з цих трастів та інформацію щодо дат фактичного подання цих документів кожною із таких осіб:

3.5.1. ОСОБА_11 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_6);

3.5.2. ОСОБА_2 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_2);

3.5.3. ОСОБА_3 (дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3).

4. Для виконання п. 3 даної ухвали звернутися з відповідним(и) запитом (запитами) про міжнародну правову допомогу до компетентного органу Республіки Кіпр - Міністерства юстиції і громадського порядку Республіки Кіпр.

5. В іншій частині, у задоволенні клопотання Служби безпеки України відмовити.

6. Встановити строк позивачу для виконання даної ухвали - один місяць.

7. Зобов`язати Службу безпеки України протягом двадцять днів з дня отримання даної ухвали суду надати до суду супровідним листом належним чином (нотаріально) засвідчений переклад на англійську мову наступних документів:

- ухвали господарського суду міста Києва від 15.12.2023 у справі №910/14602/23 (у трьох примірниках);

- запит (запити) про міжнародну правову допомогу до Міністерства юстиції і громадського порядку Республіки Кіпр (у двох примірниках кожного запиту).

8. Відкласти підготовче засідання у справі №910/14602/23 на 30.05.2024 о 14:15 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, буд. 44-В, зал судових засідань №23 (корпус Б).

9. Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення (15.12.2023) та не підлягає оскарженню окремо від рішення суду.

Повний текст ухвали складено 22.12.2023.

Суддя Роман БОЙКО