номер провадження справи 16/34/17
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

28.11.2023 Справа № 908/2109/17

м.Запоріжжя Запорізької області

Господарський суд Запорізької області у складі судді Ніколаєнка Романа Анатолійовича, розглянувши клопотання ліквідатора ПАТ "Свіжачок" арбітражного керуючого Демчана О.І. (вих.№02-89/152 від 22.11.2023) про витребування виписок по рахунках ТОВ "Центральний брокер" та ТОВ "Фондовий Актив", подане в межах розгляду заяви ліквідатора ПАТ «Свіжачок» арбітражного керуючого Демчана О.І. про покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» у зв`язку з доведенням до банкрутства на колишнього керівника, акціонерів, третіх осіб (вих.№02-89/135 від 12.07.2023, з урахуванням заяви про усунення недоліків вих.№ 02-89/140 від 16.08.2023)

у справі № 908/2109/17

за заявою кредитора - публічного акціонерного товариства "Державний ощадний банк України" (01001, м.Київ, вул.Госпітальна, буд.12-г; )

до боржника - публічного акціонерного товариства "Свіжачок" (72142, Запорізька область, Приморський район, село Інзівка, вул.Радянська, 172; )

банки, здійснюючі розрахунково-касове обслуговування боржника:

1. філія ЗОУ ПАТ "Державний ощадний банк України"

2. ЗРУ ПАТ КБ "Приватбанк"

про банкрутство

Ліквідатор - арбітражний керуючий Демчан О.І. (поштова адреса: 01032, м.Київ, вул.Симона Петлюри, буд.16/108, каб.17)

У С Т А Н О В И В:

В провадженні Господарського суду Запорізької області перебуває справа №908/2109/17 про банкрутство ПАТ "Свіжачок" (72142, Запорізька область, Приморський район, село Інзівка, вул.Радянська, 172; ).

У справі триває ліквідаційна процедура.

Частиною 2 ст.61 Кодексу України з процедур банкрутства передбачено, що під час здійснення своїх повноважень ліквідатор має право заявити вимоги до третіх осіб, які відповідно до законодавства несуть субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями боржника у зв`язку з доведенням його до банкрутства.

В межах зазначеної справи суд здійснює розгляд заяви ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» у зв`язку з доведенням до банкрутства на колишнього керівника, акціонерів, третіх осіб, яку прийняв та призначив до розгляду в судовому засіданні на 19.09.2023, 14.30, яке відкладалось. Наступне судове засідання суд призначив на 25.10.2023, 11.00.

Ліквідатор просить покласти субсидіарну відповідальність за зобов`язаннями Публічного акціонерного товариства «Свіжачок» (71142, Запорізька область, Приморський район, с. Інзівка, вул. Радянська, буд. 172; код 35739825) у розмірі 90 574 723 грн 75 коп. у зв`язку з доведенням підприємства до банкрутства на:

- Корпоративний недержавний пенсійний фонд Національного банку України (01601, м. Київ, вул. Інститутська, буд. 9, код 34880663);

- ОСОБА_1 (зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_1 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_1 );

- Національний банк України (01601, м.Київ, вул.Інститутська, буд.9, код 00032106);

- ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 , ідентифікаційний номер НОМЕР_2 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_2 );

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Електрохімпром» (51200, Дніпропетровська обл., м. Новомосковськ, вул. Спаська, буд. 7-А, код 31785134);

- ОСОБА_3 ( АДРЕСА_3 , ідентифікаційний номер: НОМЕР_3 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_3 );

- ОСОБА_4 ( АДРЕСА_4 , ідентифікаційний номер НОМЕР_4 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_4 );

- ОСОБА_5 ( АДРЕСА_5 , ідентифікаційний номер НОМЕР_5 , дата народження: ІНФОРМАЦІЯ_5 );

- Публічне акціонерне товариство «Тера-Інвест» (49000, м.Дніпро, вул.Леніна, буд. 30, код 34497058);

- Публічне акціонерне товариство «ФК «Сучасні Кредитні Технології» (49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська, буд.30, код 34513446);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Ріал Істейт Інвестмент» (49094, м. Дніпро, вул.Набережна Перемоги, буд.58-А, блок 1, код 33718012);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Юніверсал Секьюрітіз» (49000, м.Дніпро, вул.Воскресенська, буд. 30, код 32987859);

- Товариство з обмеженою відповідальністю «Біржова Група Перспектива» (49000, м. Дніпро, вул. Воскресенська, буд. 30, код 34497042),

а також стягнути солідарно з зазначених осіб грошові кошти у розмірі 90 574 723 грн 75 коп. у якості субсидіарної відповідальності за грошовими зобов`язаннями Публічного акціонерного товариства «Свіжачок»».

Чергове засідання з розгляду заяви ухвалою від 25.10.2023 суд відклав на 28.11.2023 об 11.00.

На дату засідання суд отримав, окрім іншого, скероване на адресу електронної пошти, із застосуванням кваліфікованого електронного підпису, від ліквідатора клопотання (вих.№02-89/152 від 22.11.2023) про витребування виписок по рахунках ТОВ "Центральний брокер" та ТОВ "Фондовий Актив".

За наслідками засідання 28.11.2023 суд відклав розгляд заяви ліквідатора ПАТ «Свіжачок» арбітражного керуючого Демчана О.І. про покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» у зв`язку з доведенням до банкрутства на колишнього керівника, акціонерів, третіх осіб, на 17.01.2024 о 12.00, оголосивши про задоволення клопотання ліквідатора про витребування виписок по рахунках ТОВ "Центральний брокер" та ТОВ "Фондовий Актив". З цього питання суд вирішив винести ухвалу окремо від інших питань засідання 28.11.2023.

Так, ліквідатор у клопотанні (вих.№02-89/152 від 22.11.2023) просить суд:

1) Витребувати у Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) виписки з інформацією про блокування та подальше перерахування на користь третіх осіб в якості оплати за цінні папери, придбані в інтересах ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), грошових коштів, отриманих Товариством з обмеженою відповідальністю «Центральний Брокер» (49000, м.Дніпро, бул.Катеринославський, буд.2, код 34560611) від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825) наступними платежами:

- 11.02.2014 на рахунок № НОМЕР_6 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грош. Коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Дог-ру доручення БД-362/14 від 11.02.2014 р., Без ПДВ» в сумі 1 280 481,95 грн;

- 14.02.2014 на рахунок НОМЕР_8 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грошових коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Договору доручення БД-367/14 від 14.02.2014 р. Без ПДВ» в сумі 2 498 202,21 грн;:

- 19.02.2014 на рахунок НОМЕР_8 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грошових коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Договору доручення БД-408/14 від 18.02.2014 р. Без ПДВ» в сумі 2 449 171,25 грн.

2) Витребувати у Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул.Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) виписки з інформацією про блокування та подальше перерахування на користь третіх осіб в якості оплати за цінні папери, придбані в інтересах ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), грошових коштів, отриманих Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондовий Актив» (49000, м. Дніпро, вул. Глінки, буд.2, код 37213045), від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825) наступними платежами:

- 20.12.2013 на рахунок НОМЕР_7 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «перерах грош кошт на купівлю обл ТОВ «МікМега» сері. С зг зам від 20.12.13 №БО-133/180713/01-зм8 по Дог на брок обслуг №БО-133/180713/01 від 18.07.13 Без ПДВ» в сумі 2 682 275,00 грн;

- 20.12.2013 на рахунок НОМЕР_7 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «перерах грош кошт на купівлю обл ТОВ «МікМега» сері. С зг зам від 20.12.13 №БО-133/180713/01-зм7 по Дог на брок обслуг №БО-133/180713/01 від 18.07.13 БезПДВ» в сумі 2 682 275,00 грн.

3) Зобов`язати Публічне акціонерне товариство «Розрахунковий центр З обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул.Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) направити витребувані документи на адресу електронної пошти арбітражного керуючого Демчана О.І.: ІНФОРМАЦІЯ_6 та на поштову адресу: 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, буд. 16/108, оф. 17.

В обґрунтування клопотання ліквідатор зазначає наступне.

30.10.2023 ліквідатором отримано відзив ОСОБА_5 на заяву ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності, із якого, а також із долучених до якого документів вбачається, що ТОВ «Центральний Брокер», керівником якого була ОСОБА_5 , було виключно посередником під час здійснення операцій з купівлі продажу цінних паперів, за якими ПАТ «Свіжачок» набувало неліквідні облігації ТОВ «Тріумф». Як вбачається із долучених до відзиву ОСОБА_5 виписок із реєстрів вчинених на біржі договорів, ТОВ «Центральний Брокер» при купівлі облігацій ТОВ «Тріумф» дійсно діяло на підставі зазначених ліквідатором у заяві договорів доручення в інтересах ПАТ «Свіжачок». Зазначене також підтверджується актами приймання-передачі наданих послуг (виконаних зобов`язань) до договорів доручення №БД-362/14 від 11.02.2014, №БД-397/14 від 14.02.2014 та №БД-408/14 від 18.02.2014. Аналогічно, як вбачається з договору на брокерське обслуговування №БО-133/180713/01 від 18.07.2013, укладеного між ПАТ «Свіжачок» та ТОВ «Фондовий Актив», останнє виступає торговцем (комісіонером) та зобов`язується за винагороду та відповідно до замовлень протягом строку дії договору вчинити один або декілька правочинів з купівлі, продажу або міни цінних паперів або інших фінансових інструментів та інших операцій, не заборонених чинним законодавством України, від імені клієнта, в інтересах та за рахунок клієнта. Водночас, із вказаних документів неможливо встановити фактичні результати такої господарської діяльності, зокрема, відслідкувати подальший рух перерахованих ПАТ «Свіжачок» на виконання зазначених договорів коштів. 22.11.2023 ліквідатор отримав від ОСОБА_5 додаткові пояснення у справі, до яких у якості додатків було долучено лист ПрАТ «ФБ «Перспектива» №23/11/16-01 від 16.11.2023, яким фондова біржа повідомила, що з жовтня 2013 та дотепер кліринг та грошові розрахунки за біржовими договорами щодо цінних паперів, укладеними на цій біржі, здійснювалися через ПАТ «Розрахунковий центр»; для купівлі цінних паперів (облігацій ТОВ «Тріумф») в інтересах клієнта (ПАТ «Свіжачок») брокер (ТОВ «Центральний Брокер») мав переказати на поточний рахунок брокера в ПАТ «Розрахунковий Центр» суму коштів, відповідну вартості цінних паперів, які планується придбати. Зазначені кошти блокуються на кліринговому рахунку/субрахунку брокера для операцій в інтересах клієнтів. Таким чином, як зазначає у клопотанні ліквідатора, кошти, перераховані ПАТ «Свіжачок» на користь ТОВ «Центральний Брокер», мали бути заблоковані на рахунку останнього в ПАТ «Розрахунковий центр», та після підтвердження біржею укладення відповідного контракту, перераховані з цього рахунку на користь продавця придбаних цінних паперів. З цього випливає, на думку ліквідатора, що єдиним достовірним та беззаперечним доказом фактичного здійснення відповідних господарських операцій є виписка по рахунку ТОВ «Центральний Брокер» в ПАТ «Розрахунковий Центр», у якій відображено факт блокування отриманих від ПАТ «Свіжачок» коштів та подальше їх перерахування на користь продавця цінних паперів (або його представника). До відзиву ОСОБА_5 також долучено відповідь ПАТ «Розрахунковий Центр» на запит щодо операцій, проведених на користь чи за дорученням клієнта. Зазначеною відповіддю фінансова установа повідомила, що інформація щодо розрахункових операцій щодо купівлі-продажу цінних паперів є банківською таємницею та відповідно професійною таємницею на ринках капіталу та організованих товарних ринках, тобто інформацією з обмеженим доступом, у зв`язку із чим не може бути надана на адвокатський запит. У зв`язку із вказаними обставинами, відповідачем також подано клопотання про витребування відповідної інформації у ПАТ «Розрахунковий Центр». Зазначене доводить, що інформація щодо подальших напрямків руху коштів, перерахованих ПАТ «Свіжачок» на рахунки ТОВ «Центральний Брокер» та ТОВ «Фондовий Актив» в ПАТ «Розрахунковий Центр», ліквідатором самостійно отримана бути не може. Водночас, отримання цієї інформації є необхідним для визначення наявності підстав для притягнення до субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями ПАТ «Свіжачок» ПАТ «ФК «Сучасні Кредитні Технології», ПАТ «Тера-Інвест», ОСОБА_5 , ТОВ «Біржова Група Перспектива», ТОВ «Юніверсал Секьюрітіз» та ТОВ «Ріал Істейт Інвестмент».

Частиною 1 статті 81 ГПК України передбачено, що учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу.

За вимогами ч.2 ст.81 ГПК України у клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується; 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

У відповідності до ч.4 ст.81 ГПК України у разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Суд дійшов висновку, що клопотання ліквідатора про витребування виписок по рахунках ТОВ "Центральний Брокер" та ТОВ "Фондовий Актив" узгоджується з наведеними правовими положеннями ГПК України, тому задовольняється судом.

Керуючись ст. 2, 61 Кодексу України з процедур банкрутства, ст. 3, 12, 20, 81, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

1. Клопотання ліквідатора ПАТ "Свіжачок" арбітражного керуючого Демчана О.І. (вих.№02-89/152 від 22.11.2023) про витребування виписок по рахунках ТОВ "Центральний брокер" та ТОВ "Фондовий Актив" - задовольнити.

2. Витребувати у Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) виписки з інформацією про блокування та подальше перерахування на користь третіх осіб в якості оплати за цінні папери, придбані в інтересах ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), грошових коштів, отриманих Товариством з обмеженою відповідальністю «Центральний Брокер» (49000, м.Дніпро, бул.Катеринославський, буд.2, код 34560611) від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825) наступними платежами:

- 11.02.2014 на рахунок № НОМЕР_6 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грош. Коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Дог-ру доручення БД-362/14 від 11.02.2014 р., Без ПДВ» в сумі 1 280 481,95 грн;

- 14.02.2014 на рахунок НОМЕР_8 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грошових коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Договору доручення БД-367/14 від 14.02.2014 р. Без ПДВ» в сумі 2 498 202,21 грн;:

- 19.02.2014 на рахунок НОМЕР_8 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «Переказ грошових коштів за іменні відсоткові обл. підприємств згідно Договору доручення БД-408/14 від 18.02.2014 р. Без ПДВ» в сумі 2 449 171,25 грн.

3. Витребувати у Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул.Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) виписки з інформацією про блокування та подальше перерахування на користь третіх осіб в якості оплати за цінні папери, придбані в інтересах ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), грошових коштів, отриманих Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондовий Актив» (49000, м.Дніпро, вул.Глінки, буд.2, код 37213045), від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825) наступними платежами:

- 20.12.2013 на рахунок НОМЕР_7 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «перерах грош кошт на купівлю обл ТОВ «МікМега» сері. С зг зам від 20.12.13 №БО-133/180713/01-зм8 по Дог на брок обслуг №БО-133/180713/01 від 18.07.13 Без ПДВ» в сумі 2 682 275,00 грн;

- 20.12.2013 на рахунок НОМЕР_7 від ПАТ «Свіжачок» (код 35739825), призначення платежу: «перерах грош кошт на купівлю обл ТОВ «МікМега» сері. С зг зам від 20.12.13 №БО-133/180713/01-зм7 по Дог на брок обслуг №БО-133/180713/01 від 18.07.13 БезПДВ» в сумі 2 682 275,00 грн.

4. Зобов`язати Публічне акціонерне товариство «Розрахунковий центр З обслуговування договорів на фінансових ринках» (04107, м. Київ, вул.Тропініна, буд. 7-Г, код 35917889) направити витребувані документи до суду та заявнику клопотання - арбітражному керуючому Демчану О.І. (ел.пошта: ІНФОРМАЦІЯ_6, поштова адреса: 01032, м. Київ, вул. Симона Петлюри, буд. 16/108, оф. 17) у строк до 05.01.2024.

Пропонується надіслати необхідні заяви та документи на електронну адресу суду: E-mail: із скріпленням електронним цифровим підписом.

Контактні дані Господарського суду Запорізької області: вебсайт https://zp.arbitr.gov.ua; е-mail: ; номер Єдиного контакт-центру судової влади України .

Інформацію по справі, що розглядається, можна отримати на сторінці суду на офіційному вебпорталі "Судова влада України" в мережі Інтернет за вебадресою: http://court.gov.ua/fair/sud5009. Номер телефону гарячої лінії суду: .

Копії даної ухвали надіслати ліквідатору ПАТ "Свіжачок" арбітражному керуючому Демчану О.І., ПАТ "Розрахунковий центр" на електронні адреси за КЕП судді / до електронних кабінетів підсистеми "Електронний суд" ЄСІТС.

Ухвала набрала законної сили в порядку ст.235 ГПК України. Не підлягає оскарженню окремо від судового рішення.

Ухвалу складено та підписано 04.12.2023.

Суддя Р.А.Ніколаєнко