номер провадження справи 2/89/15-8/56/16-33/117/16-18/101/20-24/25/22
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14.09.2023 Справа № 908/3736/15

м.Запоріжжя Запорізької області

За первісним позовом JUDSON TRADING LIMITED (Джадсон Трейдінг Лімітед) Реєстраційний номер 148630 , Cyprus ,Nicosia, 1101, Tagmatarchou Pouliou, 23, office 4-5 (Кіпр, Нікосія, 1101, вулиця Тагматарчу Поулі,23, офіс 4-5).

до відповідача Акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (ПАТ «ЗАлК») (69032, м. Запоріжжя , вулиця Південне шосе ,15, код 00194122).

Треті особи , які не заявляють самостійних вимог на предмет спору , на стороні відповідача :

1. Фонд державного майна України ( 01601 , м. Київ , вулиця Генерала Алмазова, 18/9, ідентифікаційний код 00032945).

2. Акціонерне товариство «Сбербанк» ( 01601 , м. Київ , вулиця Володимирська,46, ідентифікаційний код 25959784).

3. Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED ( Кіпр, 1066, м. Нікосія , вулиця Темистокли Дерви , вулиця Еліоніон,5, реєстраційний номер НЕ 159837).

За участю Запорізької обласної прокуратури (69057 , м. Запоріжжя , вулиця Матросова , 29а).

про стягнення суми.

За зустрічною позовною заявою Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» ( АТ «ЗАлК»), 69032, м. Запоріжжя , Південне шосе ,15 , ).

до відповідача JUDSON TRADING LIMITED (Джадсон Трейдінг Лімітед) Реєстраційний номер 148630 , Cyprus ,Nicosia, 1101, Tagmatarchou Pouliou, 23, office 4-5 (Кіпр, Нікосія, 1101, вулиця Тагматарчу Поулі,23, офіс 4-5).

Треті особи , які не заявляють самостійні вимоги на предмет спору, на стороні відповідача :

1. Фонд державного майна України ( 01601 , м. Київ , вулиця Генерала Алмазова, 18/9, ідентифікаційний код 00032945).

2. Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED ( Кіпр, 1066, м. Нікосія , вулиця Темистокли Дерви , вулиця Еліоніон,5, реєстраційний номер НЕ 159837).

3. Акціонерне товариство «Сбербанк» ( 01601 , м. Київ , вулиця Володимирська,46, ідентифікаційний код 25959784).

про визнання недійсним договору позики.

Судді : Азізбекян Т.А.

Горохов І.С.

Корсун В.Л.

За участю секретаря судового засідання Зеленцової К.Ю.

Представники:

Від позивача - Гаврилова О.Ю. ( адвокат , ордер серія КВ № 424441 від 27.06.2019).

Від відповідача Соснін Т.Ю. ( довіреність № 021/00 0273 від 28.02.2023).

Третя особа-1 - уповноважений представник не прибув в судове засідання.

Третя особа -2 - уповноважений представник не прибув в судове засідання.

Третя особа -3 - уповноважений представник не прибув в судове засідання.

Прокурор - Ліпартія А.О. , посвідчення № 075797 від 01.03.2023.

ВСТАНОВИВ:

Компанія JUDSON TRADING LIMITED звернулась до Господарського суду Запорізької області з позовом про стягнення з Публічного акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» суми заборгованості - 39 154 924,11 доларів США.

На підставі протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями, головуючим суддею у справі призначено Мойсеєнко Т.В.

Ухвалою від 22.06.2015 у справі № 908/3736/15 відкрито провадження, розгляд справи призначений на 21.07.2015 о 16-00.

Рішенням Господарського суду Запорізької області 06.06.2019 у справі № 908/3736/15 у задоволенні позовних вимог відмовлено.

Постановою Верховного Суду від 09.06.2020 у справі № 908/3736/15 касаційну скаргу JUDSON TRADING LIMITED задоволено частково , рішення Господарського суду Запорізької області від 06.06.2019 та постанову Центрального апеляційного господарського суду від 11.11.2019 скасовано , справу передано на новий розгляд до Господарського суду Запорізької області.

Господарським судом Запорізької області 12.01.2021 у справі № 908/3736/15 у новому складі колегії судів прийнято рішення по суті : 1. В задоволенні первісного позову відмовити. 2. В задоволенні зустрічного позову відмовити.

Постановою Центрального апеляційного господарського суду 17.08.2021 у справі № 908/3736/15 за результатами розгляду апеляційної скарги , рішення суду першої інстанції залишено без змін.

Постановою Верховного Суду 13 січня 2022 року у справі № 908/3736/15 за результатами розгляду касаційної скарги , Постанову Центрального апеляційного господарського суду від 17.08.2021 та рішення Господарського суду Запорізької області від 12.01.2021 скасовано , справу направлено на новий розгляд до Господарського суду Запорізької області.

На підставі Протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями , головуючим суддею у справі № 908/3736 призначено Азізбекян Т.А..

Ухвалою від 07.02.2022 матеріали господарської справи № 908/3736/15 ( номер провадження - 2/89/15 8/56/16- 33/117/16- 18/101/20 24/25/22) прийняті к провадженню , вирішено розглядати справу за правилами загального позовного провадження , підготовче засідання призначено на 14.03.2022 о 12-00.

За змістом Указу Президента України № 64/2022 від 24.02.2022 «Про введення воєнного стану в Україні» : «У зв`язку з військовою агресією Російської Федерації проти України, на підставі пропозиції Ради національної безпеки і оборони України , відповідно до пункту 20 частини першої статті 106 Конституції України , Закону України «Про правовий режим воєнного стану» , постановлено : 1. Ввести в Україні воєнний стан із 05 години 30 хвилин 24 лютого 2022 року строком на 30 діб. 2. Військовому командуванню (Генеральному штабу Збройних Сил України, Командуванню об`єднаних сил Збройних Сил України , командуванням видів , окремих родів військ ( сил) Збройних Сил України , управлінням оперативних командувань , командирам військових з`єднань , частин Збройних Сил України , Державної прикордонної служби України, Державної спеціальної служби транспорту , Державної служби спеціального зв`язку та захисту інформації України , Національної гвардії України, Служби безпеки України, Служби зовнішньої розвідки України, Управління державної охорони України) разом із Міністерством внутрішніх справ України , іншими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування запроваджувати та здійснювати передбачені Законом України «Про правовий режим воєнного стану» заходи і повноваження, необхідні для забезпечення оборони України , захисту безпеки населення та інтересів держави. 3. У зв`язку із введенням в Україні воєнного стану тимчасово , на період дії правового режиму воєнного стану , можуть обмежуватися конституційні права і свободи людини і громадянина , передбачені статтями 30-34,38,39,41-44,53 Конституції України, а також вводитися тимчасові обмеження прав і законних інтересів юридичних осіб в межах та обсязі що необхідні для забезпечення можливості запровадження та здійснення заходів правового режиму воєнного стану, які передбачені частиною першою статті 8 Закону України «Про правовий режиму воєнного стану».

У зв`язку із наявністю обставин , що загрожують життю, здоров`ю та безпеці відвідувачів суду в умовах збройної агресії проти України , ухвалою від 10.03.2022 визначено, що розгляд справи за участю представників сторін та учасників судових засідань в Господарському суді Запорізької області з 09.03.2022 до усунення зазначених обставин, відбуватись не буде. Ухвалено відкласти розгляд справи № 908/3736/15, про дату та час наступного судового засідання буде повідомлено додатково.

Станом на 02.04.2022 на електронну адресу Господарського суду Запорізької області від позивача за первісною повною заявою надійшли пояснення на виконання вимог ухвали суду від 07.02.2022 ( зареєстровані в канцелярії Господарського суду Запорізької області 04.04.2022).

Ухвалою від 12.07.2022 підготовче провадження у справі № 908/3736/15 призначено на 31.08.2022 о 14-00.

Станом на 25.08.2022 від третьої особи - Компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED надійшло письмове клопотання про розгляд справи без участі уповноваженого представника.

30.08.2022 від Запорізької обласної прокуратури надійшло клопотання про приєднання доказів до матеріалів справи в порядку статті 80 Господарського процесуального кодексу України, а саме : 1) копію рішення Антимонопольного комітету від 27.12.2005 № 448-р; 2) копію рішення Антимонопольного комітету від 30.01.2007 № 39-р про результати розгляду справи про концентрацію; 3) копію Відомостей щодо пов`язаних осіб, які компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED у 2005 році під час покупки акцій ВАТ «ЗАлК» надала до ФДМУ з таблицею , яка до них додається; 4) копію листа ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» від 06.07.2017 № НГЗ-Исх-01-17-479 до начальника 1-го відділення слідчого відділу Управління Служби безпеки України в Запорізькій області з додатком ( витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб , фізичних осіб підприємців та громадських формувань), оригінали яких знаходяться в Управління СБУ в Дніпропетровській області в матеріалах кримінального провадження № 0000091 від 15.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених частиною 4 статті 28, 113, частини 5 статті 191 , частини 1 статті 255, частини 1 статті 258-5 КК України.

В судовому засіданні 31.08.2022 уповноваженим представником Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» заявлено клопотання про колегіальний розгляд справи.

Розглянувши вказане клопотання , судом прийнято рішення про передачу справи №908/3736/15 на колегіальний розгляд.

Також , позивачем за зустрічною позовною заявою 31.08.2022 подано клопотання про витребування доказів , а саме: 1. звернутися до керівництва Слідчого відділу Управління служби безпеки України у Дніпропетровській області Соломійчука Ю.Ю. із запитом щодо надання дозволу на розкриття відомостей досудового розслідування з матеріалів кримінального провадження № 0000091 відносно встановлених досудовим розслідуванням фактів пов`язаності офшорних компаній VELBAY HOLDINGS LIMITED, JUDSON TRADING LIMITED, Об`єднаної компанії «Русал» та олігархом ОСОБА_1 , а також доказів штучного створення посадовими особами VELBAY HOLDINGS LIMITED, JUDSON TRADING LIMITED, Об`єднаної компанії «Русал» кредиторської заборгованості за договором позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009; 2. отримати від керівництва Слідчого відділу Управління Служби безпеки України в Дніпропетровській області дозвіл на відкриття документів з матеріалів кримінального провадження № 000091 відносно встановлених досудовим розслідуванням фактів пов`язаності офшорних компаній VELBAY HOLDINGS LIMITED, JUDSON TRADING LIMITED з Об`єднаною компанією «Русал» та олігархом ОСОБА_1 , а також доказів штучного створення посадовими особами VELBAY HOLDINGS LIMITED, JUDSON TRADING LIMITED, Об`єднаної компанії «Русал» кредиторської заборгованості за договором позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

Крім того, відповідачем за первісним позовом подано клопотання про призначення у справі № 908/3736/15 судової економічної експертизи.

Протоколом автоматичного визначення складу колегії суддів станом на 05.09.2022 з розгляду господарської справи № 908/3736/15 призначена колегія суддів Господарського суду Запорізької області у складі : Азізбекян Т.А. ( головуючий суддя) , судді ЗінченкоН.Г., Дроздова С.С.

Ухвалою від 07.09.2022 матеріали господарської справи № 908/3736/15 прийняті к провадженню колегією суддів , підготовче засідання було призначено на 04.10.2022 об 11-00.

Станом на 03.10.2022 від уповноваженого представника позивача за первісним позовом надійшли письмові заперечення на клопотання АТ «ЗАлК» про витребування доказів та призначення у справі судової економічної експертизи.

Враховуючи перебування судді учасника колегії суддів Дроздової С.С. у відпустці з 03.10.2022 по 21.10.2022 року, на підставі Протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями, визначений склад колегії суддів : Азізбекян Т.А. (головуючий суддя), судді Горохов І.С. , Зінченко Н.Г.

Ухвалою від 06.10.2022 господарська справа № 908/3736/15 прийнята к провадженню колегією суддів , підготовче засідання було призначено на 02.11.2022 об 11-00.

За результатами судового засідання 02.11.2022, суд залишив без задоволення клопотання Запорізької обласної прокуратури про приєднання доказів до матеріалів справи, підготовче засідання відкладено на 22.11.2022 об 11- 30.

Ухвалою від 16.11.2022 проведення підготовчого засідання перенесено на 30.11.2022 о 12-30.

Станом на 18.11.2022 від Запорізької обласної прокуратури надійшло клопотання № 15/3-2921-15 про приєднання доказів до матеріалів справи в порядку статті 80 Господарського процесуального кодексу України, а саме : - копія рішення Антимонопольного комітету від 27.12.2005 № 448-р ; - копія рішення Антимонопольного комітету від 30.01.2007 № 39-р про результати розгляду справи про концентрацію ; - копія Відомостей щодо пов`язаних осіб, які компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED у 2005 році під час покупки акцій ВАТ «ЗАлК» надала до ФДМУ з таблицею , яка до них додається на 16 аркушах; - витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань № стосовно ТОВ «Миколаївський глиноземний завод»; - детальна інформація про юридичну особу ТОВ «Миколаївський глиноземний завод»; - постанова про надання дозволу на розголошення таємниці досудового слідства.

Також, станом на 18.11.2022 від Запорізької обласної прокуратури надійшла заява про поновлення процесуального строку у справі № 908/3736/15 в порядку статей 118,119 Господарського процесуального кодексу України , а саме : 1. Визнати поважними причини пропуску процесуального строку , встановленого законом для подання доказів. 2. Поновити процесуальний строк , встановлений законом для подання доказів, отриманих обласною прокуратурою під час вивчання матеріалів кримінального провадження № 0000091 від 15.12.2017.

В судовому засіданні 30.11.2022 прийнято рішення про залишення без задоволення заяви Запорізької обласної прокуратури про поновлення процесуального строку у справі № 908/3736/15 ( в порядку статей 118,119 Господарського процесуального кодексу України) та клопотання про приєднання доказів до матеріалів справи ( в порядку статті 80 Господарського процесуального кодексу України). Підготовче засідання відкладено на 21.12.2022 о 10-00.

В судовому засіданні 21.12.2022 клопотання Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про призначення у справі судової економічної експертизи та витребування доказів, залишені без задоволення. Підготовче провадження закрито , справа призначена до судового розгляду по суті на 23.01.2023 о 10-00.

Станом на 16.01.2023 від Запорізької обласної прокуратури надійшла заява № 5/3-2921-15 про визнання поважними причини пропуску процесуального строку , встановленого законом для подання доказів, а саме : - висновку аналітичного дослідження від 03.01.2023 № 1/08-01-08-02-05/00194122 про результати дослідження фінансово господарської діяльності АТ «ЗАлК» при взаємовідносинах з компанією JUDSON TRADING LIMITED за договором позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 щодо наявності ознак правопорушень , пов`язаних з легалізацією ( відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом , фінансуванням тероризму та/або інших правопорушень за період з 01.01.2009 по 31.12.2015, складеного заступником начальника управління Головного управління ДПС у Запорізькій області.

Також , 16.01.2023 від Запорізької обласної прокуратури надійшло клопотання № 15/3-2921-15 про приєднання доказів до матеріалів справи № 908/3736/15 в порядку статті 80 Господарського процесуального кодексу України, а саме : - копії листів Запорізької обласної прокуратури від 25.11.2022 № 15/3-5077ВИХ22, від 13.12.2022 № 15/3-55379ВИХ-22, від 20.12.2022 № 15/3-5488ВИХ-22 ( 15/3-2921-15) до Головного управління ДПС у Запорізькій області; 2) копію супровідного листа Головного управління ДПС у Запорізькій області від 03.01.2023 № 61/5/08-01-08-02-05 ; 3)оригінал висновку аналітичного дослідження від 03.01.2023 № 1/08-01-08-02-05/00194122.

Крім того, 16.01.2023 від Запорізької обласної прокуратури надійшло клопотання про повернення до стадії підготовчого провадження після його закриття на підставі частини 4 статті 236 Господарського процесуального кодексу України.

Ухвалою від 23.01.2023 судове засідання з розгляду справи № 908/3736/15 відкладено на 07.02.2023 о 12-00.

Враховуючи нестабільний зв`язок мережі Інтернет , що ускладнив участь представника JUDSON TRADING LIMITED в режимі відео конференції, та неявку представника Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», суд в судовому засіданні 07.02.2023 оголосив перерву до 28.02.2023 о 12-00.

Враховуючи перебування судді - учасника колегії Горохова І.С. на навчанні з 20.02.2023 по 24.02.2023, та на підставі Протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями, з розгляду заяви про розгляд справи в режимі відеоконференції визначена колегія у складі суддів Господарського суду Запорізької області - Азізбекян Т.А. (головуючий суддя), судді Зінченко Н.Г. , Боєва О.С.

Ухвалою від 22.02.2023 у справі № 908/3736/15 клопотання JUDSON TRADING LIMITED залишено без задоволення.

Ухвалою від 28.02.2023 судове засідання у справі № 908/3736/15 перенесено на 13.03.2023 о 10-00.

Станом на 13.03.2023 від Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» надійшло клопотання № 021/00-0295 про зупинення провадження у справі № 9/3736/15 до розгляду Центральним апеляційним господарським судом апеляційної скарги Заступника керівника Запорізької обласної прокуратури на ухвалу Господарського суду Запорізької області від 30.11.2022.

В судовому засіданні 13.03.2023 колегією суддів розглянуто по суті клопотання Запорізької обласної прокуратури про повернення на стадію підготовчого провадження та залишено без задоволення.

Також , колегією суддів залишені без розгляду заяви Запорізької обласної прокуратури про поновлення процесуального строку у справі № 908/3736/15 та про приєднання доказів до матеріалів справи.

В судовому засіданні 13.03.2023 уповноваженими представниками сторін, прокуратури оголошено вступне слово , суд повідомив про перерву в судовому засіданні до 30.03.2023 о 10-30.

В судовому засіданні 30.03.2023 оголошена перерва до 20.04.2023 о 12-30.

Станом на 30.03.2023 від АТ «ЗАлК» надійшли письмові пояснення № 021/00 -0325, які відповідач за первісним позовом просить врахувати при розгляді справи № 908/3736/15.

Заявою від 20.04.2023 уповноважений представник позивача просить суд взяти до уваги докази , повний перелік яких викладений в заяві.

В судовому засіданні 20.04.2023 оголошена перерва до 01.05.2023 об 11-30.

Станом на 01.05.2023 від уповноваженого представника позивача за первісним позовом надійшло клопотання про відкладення судового засідання.

Ухвалою від 01.05.2023 судове засідання відкладено на 16.05.2023 об 11-00.

Станом на 15.05.2023 від Запорізької обласної прокуратури надійшло клопотання про повернення на стадію підготовчого провадження після його закриття , вказуючи що 10.05.2023 Центральний апеляційний господарський суд своєю постановою скасував ухвалу Господарського суду Запорізької області від 30.11.2022 у справі № 908/3736/15.

Заявник просить повернутися до стадії підготовчого провадження у справі № 908/3736/15, у зв`язку з продовженням Центральним апеляційним господарським судом Запорізькій обласній прокуратурі процесуального строку на подання клопотання від 16.11.2022 № 15/3-2921 -15 про приєднання доказів до матеріалів справи № 908/3736/15 та розглянути це питання.

За результатами судового засідання 16.05.2023 , колегія суддів ухвалила : 1. Клопотання Запорізької обласної прокуратури про повернення до стадії підготовчого провадження після його закриття задовольнити. 2. Повернутись на стадію підготовчого провадження. 3. Призначити проведення підготовчого судового засідання у справі № 908/3736/15 на 31.05.2023 об 11-30.

Станом на 16 травня 2023 від Запорізької обласної прокуратури надійшли заява про продовження процесуального строку у справі № 908/3736/15 в порядку статей 118,119 Господарського процесуального кодексу України та клопотання про приєднання доказів до матеріалів справи.

Ухвалою від 31.05.2023 підготовче засідання перенесено на 15.06.2023 о 12-00.

У зв`язку з перебуванням судді учасника колегії Зінченко Н.Г. у відпустці з 12.06.2023 по 26.06.2023, на підставі Протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями, визначена колегія суддів Господарського суду Запорізької області : Азізбекян Т.А. ( головуючий суддя) , судді Дроздова С.С. , Горохов І.С.

Ухвалою від 16.06.2023 господарська справа № 908/3736/15 прийнята колегією суддів к провадженню , підготовче засідання призначено на 21.07.2023 о 10-00.

У зв`язку з перебуванням судді учасника колегії Дроздової С.С. у відпустці з 17.07.2023 по 31.07.2023, на підставі Протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями , визначена колегія суддів Господарського суду Запорізької області : Азізбекян Т.А. ( головуючий суддя) , судді Корсун В.Л. , Горохов І.С.

Ухвалою від 21.07.2023 справа № 908/3736/15 прийнята колегією суддів к провадженню , підготовче засідання призначено на 04.08.2023 о 10-00.

В судовому засіданні 04.08.2023 колегія суддів згідно статей 80,118,119 Господарського процесуального кодексу України ухвалила : 1. Клопотання про долучення до матеріалів справи № 908/3736/15 доказів від 16.11.2022 № 15/3- 2921/15 задовольнити. 2. Клопотання про продовження процесуальних строків за вих. № 15/3-2921-15 від 16.05.2023 у справі № 908/3736/23 для подання доказів до матеріалів справи залишити без задоволення , оскільки судом процесуальні строки для подання вказаних доказів не встановлювались. 3. Поновити процесуальний строк для подання доказів, а саме : висновку аналітичного дослідження від 03.01.2023 № 1/08-01-08-02-05/00194122 про результати дослідження фінансово господарської діяльності АТ «ЗАлК» при взаємовідносинах з компанією JUDSON TRADING LIMITED за договором позики JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 щодо наявності ознак правопорушень, пов`язаних з легалізацією ( відмиванням) доходів , одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та/або інших правопорушень за період з 01.01.2009 по 31.12.2015 ,складеного заступником начальника управління Головного управління ДПС у Запорізькій області; листування Запорізької обласної прокуратури з ДПС у Запорізькій області . 4. Продовжити строк підготовчого провадження на 30 днів. 5. Відкласти підготовче засідання на 30.08.2023 о 14-00.

В судовому засіданні 30.08.2023 колегією суддів прийнято рішення про закриття підготовчого провадження у справі № 908/3736/23 та призначення до судового розгляду по суті на 14.09.2023.

В судовому засіданні 14.09.2023 розпочато розгляд справи по суті , уповноважені представники сторін , прокуратури оголосили вступне слово.

Суд перейшов до стадії з`ясування обставин та дослідження доказів, по завершенню якої оголошено про проведення судових дебатів , в межах яких сторонами , уповноваженим представником прокуратури проголошено заключне слово.

В судовому засіданні 14.09.2023 колегією суддів повідомлено про завершення розгляду справи № 908/3736/15 по суті , суд вийшов до нарадчої кімнати для постановлення вступної і резолютивної частини судового рішення.

По виходу з нарадчої кімнати 14.09.2023 оголошено вступну і резолютивну частини рішення: 1. У задоволенні первісного позову відмовлено. 2. Зустрічний позов задовольнити.

Колегія суддів повідомила сторонам , уповноваженому представнику прокуратури про дату створення повного тексту судового рішення та порядок його апеляційного оскарження.

Позивач в позовній заяві зазначив, що 25 листопада 2009 року між Компанією JUDSON TRADING LIMITED ( кредитор) та Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» ( позичальник) укладений договір позики № JT-ZALK/L-0000-000, відповідно до умов якого кредитор взяв на себе зобов`язання надати позичальнику поновлювальну кредитну лінію у доларах США з максимальною сукупністю основної суми заборгованості 30 000 000,00 доларів США. Позивач за первісним позовом пояснив , що на виконання умов договору у період з 05.02.2010 по 13.04.2011, у межах погодженої сторонами договору поновлювальної кредитної лінії та на підставі повідомлень відповідача було здійснено перерахування суми 30 000 000,00 доларів США. За умовами пункту 1.1 договору ( в редакції Додаткової угоди № 4 від 10.11.2014), дата повного погашення суми позики 25 грудня 2014 року. Позивач за первісним позовом повідомив суду ,що відповідач не повернув отриману за договором суму позики у визначений строк та не сплатив проценти, що стало правовою підставою для стягнення суми позики 30 000 000,00 доларів США та відсотків 9 154 924,11 доларів США. Просить позовні вимоги за первісним позовом задовольнити. Заперечує проти зустрічного позову та вказує що договір позики не порушує публічний порядок та не суперечить інтересам держави і суспільства. За висновками відповідача за зустрічною позовною заявою, необхідною умовою для визнання господарського договору недійсним як такого, що завідомо суперечить інтересам держави і суспільства є наявність наміру хоча б у однієї з сторін щодо настання відповідних наслідків. Доказом вини, зокрема, може бути вирок суду, постановлений у кримінальній справі. Уповноважений представник відповідача за зустрічною позовною заявою вказує , що АТ «ЗАлК» не доведено , не надано жодного доказу наявності в діях посадових осіб Комбінату або JUDSON TRADING LIMITED вини у формі умислу. Шляхом укладання угоди було поповнено обігові кошти підприємства , які в подальшому спрямовувались на різноманітні потреби, зокрема, на виплату заробітної плати працівникам , сплату податків, оплату поставлених товарів. Крім того , відповідач за зустрічною позовною заявою вказує ,що АТ «ЗАлК» не довів , що JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED, ОК «Русал» є афілійованими компаніями. Просить у задоволенні зустрічної позовної заяви відмовити.

Відповідач заперечує проти заявлених позовних вимог за первісним позовом. В редакції відзиву № 06юр/2015 від 31.07.2015, перший заступник генерального директора технічний директор Ліщук І.І., вказує ,що заборгованість за договором дійсно утворилась та не погашена. Причинами неможливості погашення заборгованості відповідач вказує світову економічну кризу та низький попит на продукцію комбінату на внутрішньому ринку. В редакції відзиву № 011-0902 від 30.07.2020 на первісну позовну заяву відповідач вказує ,що 08.02.2001 між Фондом державного майна України та ЗАТ «АвтоВАЗ- Ін вест» укладений договір купівлі продажу № КПП-307 , за умовами якого ЗАТ «АвтоВАЗ Ін вест» придбало 423514923 простих іменних акцій ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» , номінальною вартістю 0,25 гривень кожна , що становить 68,01% статутного фонду товариства за ціною 380 604 000 грн. 24.03.2006 між Акціонерно комерційним банком соціального розвитку «Укрсоцбанк», який діяв від імені ЗАТ «АвтоВАЗ- Інвест» на підставі договору доручення № К-201/4273 від 21.03.2006 та довіреності від 21.03.2006 , та Компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED був укладений договір купівлі продажу , згідно з яким Компанія придбала пакет акцій ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у кількості 423514923 простих іменних акцій, який у встановленому законом порядку був погоджений Фондом державного майна України. Відповідач вказує, що компанії JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED є пов`язаними кіпрськими офшорними компаніями з Об`єднаною компанією «Русал» афілійованою особою і фактичним бенефіціаром яких є громадянин російської федерації, олігарх ОСОБА_1 . Рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 02.05.2018 «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій)», затвердженого Указом Президента України від 14.05.2018 № 126/2018, до юридичних осіб : Об`єднана компанія «Русал» , JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED застосовано строком на три роки обмежувальні заходи ( санкції) відповідно до Закону України «Про санкції». Рішенням Господарського суду міста Києва від 22.03.2012 у справі № 48/448-13/364 , залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 23.05.2012 та постановою Вищого господарського суду України від 29.10.2014 , встановлено порушення компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED взятих на себе зобов`язань за договором купівлі продажу від 24.03.2006; задоволено позовні вимоги Заступника Генерального прокурора України в інтересах Держави в особі Фонду державного майна України , розірвано договори купівлі продажу пакета акцій ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» , що становить 68,0095% статутного капіталу товариства та повернуто пакет акцій у державну власність в особі Фонду державного майна України. Просить у задоволенні позовних вимог відмовити. Акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» 03.08.2020 подана зустрічна позовна заява № 011-0904 про визнання недійсним ( нікчемним) договору позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 , укладеного між JUDSON TRADING LIMITED, ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» , VELBAY HOLDINGS LIMITED за наявними намірами сторін та вчинений з метою, яка завідомо суперечить інтересам Держави і суспільства. В обґрунтування заявленого зустрічного позову АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» вказує ,що відповідно до умов договору купівлі продажу від 24.03.2006 Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED стала правонаступником усіх прав і обов`язків ЗАТ «АвтоВАЗ Інвест» за приватизаційним договором, у зв`язку з цим компанія зобов`язалась здійснити інвестування в модернізацію та розвиток Запорізького виробничого алюмінієвого комбінату 200 000 000,00 доларів США, а також провести рефінансування довгострокових зобов`язань ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» за кредитною угодою № 14/02-145 від 28.05.1997. За висновками позивача за зустрічною позовною заявою JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED здійснювали спільні протиправні дії на користь афілійованої Об`єднаної компанії «Русал» , з метою уникнення виконання зобов`язань за договором купівлі продажу від 24.03.2006 , а саме здійснення інвестицій у розмірі 200 000 000,00 доларів США в модернізацію та розвиток Запорізького виробничого алюмінієвого комбінату , діяли за спільною метою з афілійованою Об`єднаною компанією «Русал» - вчинення деструктивних дій для знищення виробництва первинного алюмінію та кремнію технічного в Україні як шляхом зупинки господарської діяльності ВАТ «Запорізький алюмінієвий комбінат» , так і штучного створення боргових зобов`язань у ВАТ «ЗАлК» на суму 30 000 000,00 доларів США, яка завідомо суперечить інтересам Держави і суспільства , вимогам законодавства України.

Третя особа -1 (Фонд державного майна України) в клопотанні про залучення Фонду до участі у справі в якості третьої особи , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, зазначила , що на виконання постанови Кабінету Міністрів України від 15 квітня 2015 року № 259 «Про утворення міжвідомчої робочої групи для координації дій із забезпечення стабільної господарської діяльності Публічного акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», Фондом державного майна України затверджено персональний склад міжвідомчої робочої групи для координації дій із забезпечення стабільної господарської діяльності ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Третя особа вказує ,що завдяки роботі проведеній учасниками робочої групи, а також ПАТ «Національний депозитарій України» , 09.06.2015 пакет акцій ПАТ «ЗАлК» у розмірі 68,0095% статутного капіталу вказаного товариства зараховано на рахунок держави в цінних паперах ( керуючий рахунком Фонд). Повідомлено суду , що станом на 14.08.2015 призначено проведення позачергових загальних зборів ПАТ «ЗАлК» , що дозволить відновити контроль з боку держави в органах управління вказаного товариства. За висновками третьої особи , рішення суду про стягнення 39 154 924,11 доларів США, що еквівалентно 835 141 406,20 грн. може суттєво вплинути на фінансовий стан товариства, доведення товариства до фіктивного банкрутства , що в свою чергу може призвести до знецінення державного пакету акцій.

Третя особа -2 (Акціонерне товариство «Сбербанк») за письмовими поясненнями № 80/4/58 від 19.10.2015 зазначила , що 22 жовтня 2008 на підставі наданих документів , які були передбачені пунктом 3.2 Інструкції № 492 та заяви від 22.10.2015 Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про відкриття поточного рахунку ЗАТ «Сбербанк Росії» був відкритий товариству рахунок № 41, а також укладений 22.10.2008 договір банківського рахунку № РКО 30041. 09.02.2009 рахунок № НОМЕР_1 банком був закритий , та у той самий день відкритий новий рахунок з тим самим номером 41.

Третя особа -3 (Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED) подала письмове клопотання про розгляд справи без участі уповноваженого представника Компанії.

Розглянувши матеріали господарської справи № 908/3736/15 та заслухавши пояснення сторін та прокурора , суд -

ВСТАНОВИВ:

22.03.2012 Господарським судом міста Києва оголошено вступну і резолютивну частині рішення у справі № 48/448 -13/36 за позовом Заступник Генерального прокурора України в інтересах держави в особі Фонду державного майна України до Закритого акціонерного товариства «АвтоВАЗ-інвест» , Компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED, Акціонерно комерційного банку соціального розвитку «Укрсоцбанк», Акціонерного банку «ІНГ Банк Україна», треті особи : Публічне акціонерне товариство «Державний експортно імпортний банк України», Кабінет Міністрів України, Міністерство фінансів України, Державне агентство України з управління державними корпоративними правами та майном, Державне підприємство з виробництва алюмінієвої фольги та пакувальних матеріалів, Відкрите акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», про розірвання договорів, повернення майна та зобов`язання до вчинення дій.

Вирішено : 1. Розірвати договір купівлі продажу від 24.03.2006 року пакета акцій Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у кількості 423514923 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, що становить 68,01 відсотків статутного фонду Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», укладений Акціонерно комерційним банком соціального розвитку «Укрсоцбанк», який діяв від імені Закритого акціонерного товариства «АвтоВАЗ- Ін вест» ( Російська Федерація), з Компанією HOLDINGS LIMITED, погоджений Фондом державного майна України. 2. Розірвати договір купівлі продажу № КПП-307 від 08.02.2001 пакета акцій Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у кількості 423514923 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна , що становить 68,01 відсотків статутного фонду Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», укладений між Фондом державного майна України та Закритим акціонерним товариством «АвтоВАЗ - Ін вест» ( Російська Федерація).3. Повернути пакет акцій Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у кількості 423 514 923 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна , що становить 68,01 відсотків статутного фонду Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», державі Україна в особі Фонду державного майна України із застосуванням до покупців вказаного пакета вимог пункту 133 Державної програми приватизації на 2000-2002 роки, затвердженої Законом України від 18.05.2000 № 1723-ІІІ.

Колегією суддів встановлено ,що за результатами проведених відкритих торгів з продажу пакета акцій Відкритого акціонерного товариства «ЗАлК» на підставі рішень тендерної комісії, рішення Вищого арбітражного суду України від 31.01.2001 у справі № 4/10 та наказу Фонду державного майна України № 188 від 08.02.2001 , Закрите акціонерне товариство «АвтоВАЗ-Інвест» було визнано переможцем відкритих торгів з продажу пакета акцій ВАТ «ЗАлК». 08.02.2001 між Фондом державного майна України та ЗАТ «АвтоВАЗ-Інвест» був укладений договір купівлі продажу № КПП-307, за яким ЗАТ «АвтоВАЗ-Інвест» придбало 423514923 простих іменних акцій ВАТ «ЗАлК», номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, що становить 68,01% статутного фонду товариства. На підставі Додаткової угоди № 447 до договору, були внесені зміни, зокрема пункт 3.3 в такій редакції : «Поряд зі сплатою ціни пакета акцій на користь продавця, покупець бере на себе зобов`язання здійснити інвестиції на суму еквівалентну 200 000 000,00 доларів США у порядку ,що визначений у Додатку № 1 до цього Договору впродовж 5-ти років з дати реєстрації; здійснити рефінансування у сумі 76 450 000,00 доларів США у порядку , визначеному у Додатку № 2 до цього Договору упродовж 6-ти місяців з дати реєстрації.

Також, колегією суддів у справі № 48/448 -13/36 встановлено ,що 24.03.2006 між Акціонерним комерційним банком соціального розвитку «Укрсоцбанк», який діяв від імені ЗАТ «АвтоВАЗ-Інвест» на підставі договору доручення №К-201/4273 від 21.03.2006 та довіреності від 21.03.2006 та Компанією HOLDINGS LIMITED був укладений Договір купівлі продажу, згідно з яким Компанія придбала пакет акцій ВАТ «ЗАлК» у кількості 423514923 простих іменних акцій ( вказаний договір у встановленому законом порядку був погоджений Фондом державного майна України). Компанія HOLDINGS LIMITED стала правонаступником усіх прав і обов`язків ЗАТ «АвтоВАЗ-Інвест» за приватизаційним договором. Розділом 6.3 договору визначено ,що Компанія зобов`язалась здійснити рефінансування довгострокових зобов`язань ВАТ «ЗАлК» за кредитною угодою № 14/02-145 від 28.05.1997.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 30.06.2006 у справі № 2/241, залишеним без змін постановою апеляційного господарського суду від 22.09.2006 та постановою Вищого господарського суду України від 23.11.2006 було розірвано кредитну угоду № 14/02-145 від 28.05.1997, укладену між ВАТ «ЗАлК» та ВАТ «Укрексімбанк».

В межах господарського провадження у справі № 48/448 -13/36 судом встановлено, що в порушення умов договору Компанія HOLDINGS LIMITED не виконала взяті на себе зобов`язання , а саме не здійснила рефінансування довгострокових зобов`язань ВАТ «ЗАлК» за кредитною угодою № 14/02- 145 від 28.05.1997 у сумі 76 450 000,00 доларів США.

З матеріалів позовної заяви JUDSON TRADING LIMITED в межах господарського провадження у справі № 908/3736/15 слідує ,що між Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» ( позичальник), JUDSON TRADING LIMITED ( кредитор), Компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED ( поручитель) підписаний договір № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

В преамбулі договору зазначено , що у відповідності з договором купівлі продажу акцій ВАТ «ЗАлК» від 08.02.2001 № КПП-307 Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED , Кіпр, як правонаступник зобов`язань ЗАТ «АвтоВАЗ- Ін вест» по даному договору , повинна інвестувати в модернізацію та розвиток Комбінату 200 млн. доларів на протязі 5 ти років. Інвестиції будуть направлені на реконструкцію виробництва, промислове будівництво та технічний розвиток, розширення бази сировини, вирішення екологічних проблем та поповнення обігових коштів. Компанія JUDSON TRADING LIMITED ознайомилась з концепцією розвитку ВАТ «ЗАлК» та прийняла рішення про участь в інвестиційному проекті для модернізації та розвитку ВАТ «ЗАлК» як кредитор.

Статтею 1 договору JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 зафіксований зміст визначень та тлумачень , а саме : - «договір займу» - договір займу між ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» і Компанією JUDSON TRADING LIMITED; - «кредит» - грошові кошти кредитора, які передаються позичальнику у тимчасове користування у вигляді поновлювальної кредитної лінії в доларах США із зафіксованим максимальним лімітом, засвідчені гарантіями поручителя і позичальника та фіксованою процентною ставкою, які надаються позичальнику в порядку та на умовах цього договору; - «Мета кредиту» - фінансування програм розвитку ВАТ «ЗАлК» у відповідності з інвестиційними зобов`язаннями поручителя та для фінансування оборотних засобів ( закупка сировини, матеріалів, оплата електроенергії, транспортних витрат , виплата заробітної плати та інше); - «процента ставка» - річна процентна ставка у розмірі 6,5%; - «банк» - Публічне акціонерне товариство «Дочірній банк Ощадбанку Росії», який виконує в рамках цього договору займу з погодження кредитора , позичальника та поручителя роль банку - агента або інший Український банк, який щорічно підлягає Міжнародному аудиту; - «Сповіщення про списання коштів» - сповіщення, надане за формою, описаною в Додатку 1 до цього договору означає заявку від позичальника про намір здійснити позичання всього або частини кредиту; - «дата надання кредиту» - вважається дата надходження коштів першого траншу на рахунок позичальнику у банку; - «дата повного погашення» - дата , яка наступає через 365 днів після дати набуття цим договором законної сили або дата більш пізніше , на яку кредитор погодиться на свій власний розсуд у письмовому вигляді.

За умовами статті 2 договору , кредитор надає позичальнику на умовах і терміни , визначених цим договором , поновлювальну кредитну лінію в доларах США з максимальною сукупною основною сумою заборгованості 30 000 000,00 доларів США. Грошові кошти, в рамках вказаного ліміту кредитної лінії , кредитор надає позичальнику окремими траншами, згідно направлених позичальником кредитору сповіщень про списання коштів шляхом кредитування доларового рахунку позичальника в банку . Позичальник зобов`язаний надавати кредитору банківське підтвердження одержання коштів кожного окремого траншу, в якому зазначена дата та сума.

Положеннями статті 4 договору зафіксовано , що проценти за користування кредитом нараховуються кредитором і підтверджуються банком виходячи з фіксованої ставки для усіх траншей кредиту в розмірі 6,5% річних. Період нарахування процентів складається з цілого числа календарних днів. Датою початку періоду нарахування процентів є дата надходження коштів першого траншу на рахунок позичальника в банку або наступний після дати завершення попереднього періоду нарахування процентів. Датою завершення періоду нарахування процентів вважається останній календарний день кожного місяцю.

Пунктом 4.3 закріплено ,що проценти нараховуються щоденно на фактичну суму за весь час користування ,починаючи з першого дня видачі кредиту і до дати повного погашення. З точки зору нарахування процентів , вважається , що рік має 365 днів.

Сторонами за договором погоджено ,що нараховані проценти сплачуються позичальником щомісячно не пізніше останнього банківського дня. Позичальник виплачує проценти , які нараховані на всі транші ,що непогашені на дату нарахування процентів.

У відповідності до змісту пункту 5.2 договору, у період погашення кредиту позичальник сплачує фактичну заборгованість по усім одержаним траншам на протязі максимально десяти днів. В першу чергу сплачується поточна заборгованість за процентами, потім позичальник оплачує заборгованість за основною сумою кредиту.

Пунктом 8.8 передбачено що згідно діючому законодавству України на момент підписання договору, немає необхідності реєструвати або оформлювати договір займу у будь якому суді або іншому державному органі України ( за виключенням реєстрації кредиту в Національному банку України).

Статтею 11 договору займу № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 передбачено ,що враховуючи мету договору , в кожному пункті з 11.1 по 11.13 описуються обставини, які складають випадки невиконання зобов`язань. Пункти 11.14 11.16 визначають права кредитора після настання випадку невиконання зобов`язань.

Пунктом 11.8. передбачено , що владою уряду права позичальника на управління повністю або частково ліквідуються, або повноваження позичальника в управлінні повністю або частково скорочуються , або всі чи більшість акцій позичальника або всі чи будь яка частина доходів або активів ( балансова вартість яких становить 20% або більше балансової ва всіх активів) вилучається, націоналізується.

На підставі статті 18, договір займу набуває чинності з моменту його реєстрації в Національному банку України та виконання стонами умов статті 3 цього договору , і діє до повного виконання сторонами прийнятих на себе зобов`язань.

За змістом статті 19 договору займу № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009, договір є трьохстороннім , підписаний : - Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» в особі Котюк Олександра , JUDSON TRADING LIMITED в особі Олександра Ристик Суркуни, VELBAY HOLDINGS LIMITED в особі Сотеракис Купепидес.

Додатком №1 до договору займу № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 сторони погодили форму повідомлення про списання коштів ; - Додатковою угодою № 1 від 01.11.2010 к до договору займу № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 сторони погодили, що дата повного погашення це дата , яка наступить через 1095 днів після набуття договором законної сили або пізніша дата , на яку кредитор погодиться на свій власний розсуд у письмовому вигляді, строк траншу не перевищує 1095 днів і закінчується не пізніше дати повного погашення; - Додатковою угодою № 2 від 14.06.2011 сторони погодили, що у зв`язку із зміною найменування позичальника з Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» на Публічне акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» необхідно внести зміни до п. 1.1 статті 1 договору займу № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 в частині найменування позичальника; - Додатковою угодою № 4 від 10.11.2014 сторони погодили внесення змін до пункту 1.1 статті 1 «Визначення та тлумачення», а саме «Позичальник зобов`язаний повернути повну суму позики не пізніше 25 грудня 2014 року», пункт 3.2 (с) Статті 3 «Порядок та умови виплати кредиту» - виключено, пункт 5.2 Статті 5 «Погашення» - «У період погашення кредиту позичальник сплачує всю фактичну заборгованість по усім одержаним траншам на протязі максимум десяти днів. Надання кредитором у період погашення кредиту нових траншів в рамках договору позики - припиняється», пункт 5.6 статті 5 «Погашення» - виключити; - Додатковою угодою № 5 від 10 грудня 2014 року сторони погодили зміни до пунктів 8.5, 8.6 статті 8 «Заяви» , а саме « у випадку судового процесу в Україні , у зв`язку з договором позики, позичальник не буде мати право вимагати імунітету для себе або будь якої частини власних активів , який унеможливить виконання рішення суду відносно позичальник і вказаних активів», « При проведенні будь яких судових процедур в Україні відносно цього договору, який трактується у відповідності до законодавства України , вибір законодавства України в якості прийнятого для цього договору носить обов`язковий характер. Будь яке судове рішення , яке прийнято в Україні відносно цього договору позики , є визнаним та реалізованим», пункт 17.1 статті 17 «Закон і юрисдикція»- «Цей договір позики, а також додаткові угоди до нього , будуть регулюватися та підлягають тлумаченню відповідно до законів України», пункт 17.2 « Будь які спори , які виникають за цим договором або у зв`язку з ним , в тому числі будь яке питання відносно існування, дії або припинення дії договору позики , підлягає передачі на розгляд і остаточне вирішення до судів України за процесуальним законодавством України».

До матеріалів позовної заяви Компанією JUDSON TRADING LIMITED надані платіжні ордери : - № 00005 від 05.02.2010 на суму 1 580 000,00 доларів США ( підстава - договір № JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009; - № 00006 від 19.02.2010 на суму 1 200 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009) ; - № 00007 від 25.02.2010 на суму 1 000 000,00 доларів США ( підстава договір № JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00008 від 11.03.2010 на суму 450 000,00 доларів США (підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00009 від 26.03.2010 на суму 1 320 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00010 від 04.05.2010 на суму 970 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00011 від 11.05.2010 на суму 380 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00012 від 27.05.2010 на суму 860 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00013 від 21.06.2010 на суму 1 600 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00014 від 28.06.2010 на суму 290 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009) ; - № 00015 від 27.07.2010 на суму 1 180 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00016 від 11.08.2010 на суму 880 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00019 від 27.08.2010 на суму 540 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00021 від 08.09.2010 на суму 1 440 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00022 від 08.10.2010 на суму 1 050 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00023 від 10.11.2010 на суму 1 160 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00001 від 19.01.2011 на суму 2 000 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00002 від 26.01.2011 на суму 1 400 000,00 грн. (підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00003 від 28.01.2011 на суму 1 320 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00004 від 03.02.2011 на суму 300 000,00 доларів США ( підстава - договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00005 від 10.02.2011 на суму 1 960 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00006 від 24.02.2011 на суму 850 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00007 від 03.03.2011 на суму 280 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009); - № 00009 від 11.03.2011 на суму 1 220 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009); - № 00010 від 15.03.2011 на суму 2 100 000,00 грн. ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009); - № 00012 від 11.04.2011 на суму 960 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009); - № 00013 від 13.04.2011 на суму 1 710 000,00 доларів США ( підстава договір JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009).

Загальна сума по платіжним ордерам становить 30 000 000,00 доларів США.

До позовної заяви Компанією JUDSON TRADING LIMITED поданий розрахунок процентів станом на 19.06.2015 , сума яких становить - 9 154 924,11 доларів США.

За даними виписки про стан рахунку в цінних паперах на 09.06.2015 емітент ПАТ «ЗАлК» ( ), Депонент Держава Україна, керуючий рахунком Фонд державного майна України, код цінних паперів - UA, акції іменні, прості ( форма випуску бездокументарна), номінальна вартість одного цінного паперу - 0,25 грн., кількість 423514923, загальна номінальна вартість - 105 878 730,75 грн. , частка у статутному капіталі % - 68,0095.

Згідно листа Управління Національного Банку в Запорізькій області від 17.07.2015 № 10-020/2798 на ім`я Начальника управління представництва, захисту інтересів громадян та держави в суді Прокуратури Запорізької області, повідомлено , що відповідно до вимог Положення № 270, управлінням зареєстрований договір позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 та надано резиденту позичальнику реєстраційне свідоцтво від 18.01.2010 № 2. В подальшому до реєстраційного свідоцтва від 18.01.2010 № 2 Управлінням двічі вносились зміни та оформлювались додатки до реєстраційного свідоцтва : - додаток від 22.12.2010 № 1; - додаток № 2 від 07.09.2011. На підставі звернення АТ «Сбербанк Росії» у зв`язку з переходом резидента позичальника ПАТ «ЗАлК» на обслуговування до Миколаївського відділення № 5 АТ «Сбербанк Росії» управлінням 29.04.2014 внесено відповідні зміни до електронного реєстру повідомлень про договори з відміткою про реєстрацію, що ведеться засобами програмного забезпечення щодо реєстрації.

Станом на 14 липня 2015 року JUDSON TRADING LIMITED повідомило ПАТ «ЗАлК» про залишки на рахунку відповідно до кредитної угоди № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009, які станом на 19.06.2015 складають суми : 30 000 000 доларів США дебетове сальдо основна сума, 9 154 924,11 доларів США дебетове сальдо відсотки.

Позивачем за первісним позовом до матеріалів справи надані повідомлення про списання коштів : - від 05.02.2010 на суму 1 580 000,00 доларів США ; - від 19.02.2010 на суму 1 200 000,00 доларів США; - від 25.02.2010 на суму 1 000 000,00 доларів США; - від 11.03.2010 на суму 450 000,00 доларів США; - від 26.03.2010 на суму 1 320 000,00 доларів США ; - від 04.05.2010 на суму 970 000,00 доларів США ; - від 11.05.2010 на суму 380 000,00 доларів США; - від 27.05.2010 на суму 860 000,00 доларів США ; - від 21.06.2010 на суму 1 600 000,00 доларів США ; - від 28.06.2010 на суму 290 000,00 доларів США ; - від 28.07.2010 на суму 1 180 000,00 доларів США ; - від 11.08.2010 на суму 880 000,00 доларів США; - від 27.08.2010 на суму 540 000,00 доларів США ; - від 08.10.2010 на суму 1 050 000,00 доларів США ; - від 08.09.2010 на суму 1 440 000,00 доларів США ; - від 10.11.2010 на суму 1 160 000,00 доларів США ; - від 19.01.2011 на суму 2 000 000,00 доларів США ; - від 27.01.2011 на суму 1 400 000,00 доларів США ; - від 28.01.2011 на суму 1 320 000,00 доларів США; - від 03.02.2011 на суму 300 000,00 доларів США ; - від 10.02.2011 на суму 1 960 000,00 доларів США ; - від 24.02.2011 на суму 850 000,00 доларів США; - від 03.03.2011 на суму 280 000,00 доларів США; - від 10.03.2011 на суму 1 220 000,00 доларів США; - від 14.03.2011 на суму 2 100 000,00 доларів США ; - від 11.04.2011 на суму 960 000,00 доларів США ; - від 13.04.2011 на суму 1 710 000,00 доларів США.

До письмового відзиву № 06юр/2015 від 31.07.2015 на первісну позовну заяву ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» надані копії документів ,що підтверджують зарахування кредитних коштів на поточний рахунок товариства ( за поясненнями першого заступника генерального директора технічного директора Ліщук І.І.).

Публічне акціонерне товариство «Дочірній банк Сбербанку Росії» на ім`я начальника управління Національного банку України в Запорізькій області Кирилюку О.А., повідомило про згоду на обслуговування операцій за договором позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

Листом вихідний номер 10576/1/07-5-2 від 15 грудня 2014 року Публічне акціонерне товариство «Дочірній банк Сбербанку Росії» повідомив Управління Національного банку в Миколаївській області, про згоду на обслуговування операцій за договором позики від 25.11.2009 року № JT-ZALK/L-0000-000, додаткова угода № 1 від 01.11.2010 , додаткова угода № 2 від 14.06.2011 з урахуванням змін до договору, внесених додатковою угодою № 3 від 21.11.2013, додаткова угода № 4 від 10.11.2014. Операції за вказаним договором обслуговуватиме Миколаївське відділення № 5 Публічного акціонерного товариства «Дочірній банк Сбербанку Росії».

З матеріалів справи слідує ,що 25 листопада 2009 між Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», Компанією JUDSON TRADING LIMITED, Компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED підписаний договір поруки № 1-12/09 до договору позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 , відповідно до предмету якого поручитель зобов`язується нести відповідальність перед кредитором за виконання позичальником всіх зобов`язань по договору позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

За умовами пункту 9 договору № 1-12/09 поручитель зобов`язується нести солідарну відповідальність із позичальником за невиконання або неналежне виконання останнім своїх зобов`язань за договором позики перед кредитором, а саме : - погашення основної суми кредиту в розмірі 30 000 000,00 доларів США в терміни вказані в договорі позики ; - виплата процентів у відповідності з умовами договору позики; - інші виплати кредитору за договором займу; - відшкодування судових витрат за стягнення боргу та інших збитків кредитора.

Пунктом 3 договору № 1-12/09 сторони погодили що поручитель відповідає по договору № 1-12/09 до повного виконання всіх умов договору займу.

11.11.2015 Фондом державного майна України надані суду пояснення ,що завдяки роботі проведеній учасниками робочої групи , а також ПАТ «Національний депозитарій України», 09.06.2015 пакет акцій ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у розмірі 68,0095% статутного капіталу вказаного товариства зараховано на рахунок держави в цінних паперах.

Згідно листа Управління Служби безпеки України № 59/14/3086 від 16.11.2015 на адресу Прокуратури Запорізької області повідомлено , що за наявною в Управлінні інформацією позивачем до суду надано Повідомлення про списання коштів та перерахування коштів на користь відповідача за іншим договором , а саме за договором № JT-ZALK/L-0000-00. Під час розгляду справи представник позивача повідомив ,що різниця у нумерації договору пов`язана з механічною помилкою, опечаткою , а договору за № JT-ZALK/L-0000-00 сторони не укладали. Слідчим відділом Управління розслідується кримінальне провадження № 0000107 від 06.01.2015 за фактом вчинення невстановленими особами , з метою економічного ослаблення держави, руйнації та не відновлювального пошкодження об`єктів ПАТ «ЗАлК».

У відзиві від 17.06.2016 № 06юр/2015 на позовну заяву ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» вказує ,що за результатами проведеної інвентаризації встановлено проведення платежів на рахунок Товариства з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод» за трьома договорами поставки № 608Д(2008)-402-У від 31.12.2008 в сумі 30 275 450,00 грн. , № 629Д(2008) від 29.12.2008 та № 456Д(2010)/459-У від 24.12.2010 в сумі 62 709 252,00 грн. Предметом зазначених договорів є поставка глинозему металургійного та бокситу. В той же час відповідно до Наказу генерального директора ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» № 01/56 від 16.02.2009 глиноземне виробництво було зупинено з 16.03.2009. Відповідно до відомостей що містяться у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань, засновниками Товариства з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод» є Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія «Алюміній України» та Товариство з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна», а кінцевим бенефіціаром є громадянин рф ОСОБА_1 .

Згідно листа №59/14/2961 від 18.11.2016 Управління Служби безпеки України в Запорізькій області повідомлено , що 22.12.2004 постановою Кабінету Міністрів України № 1734 затверджено перелік об`єктів державної власності , що мають стратегічне значення для економіки і безпеки держави, відповідно до якої ВАТ «ЗАлК» включено до такого переліку. В листі зазначено ,що 20.12.2006 Господарський суд міста Києва виніс ухвалу у справі № 40/15 за позовом афілійованої відносно компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED юридичної особи резидента України ТОВ «Запоріжалюмінторг», якою заборонено ФДМ України та будь яким іншим особам вимагати будь яким чином від компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED виконувати невиконані зобов`язання за договором купівлі продажу пакету акцій ВАТ «ЗАлК» № КПП-307 від 08.02.2001 та заборонено компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED виконувати невиконані зобов`язання за вказаним договором. Управління повідомило ,що проведено огляд руху грошових коштів по мультивалютному банківському рахунку № НОМЕР_2 , який належить ПАТ «ЗАлК» та відкритий у АТ «СберБанк Росії» та встановлено ,що перекази грошових коштів від не резидента України компанії JUDSON TRADING LIMITED у сумі 30 000 000,00 доларів США, які переводились траншами , однак після конвертації грошових коштів в національну валюту України, виводились з розпорядження та користування ПАТ «ЗАлК» на банківські рахунки підконтрольних ОК «Русал» юридичних осіб резидентів України.

23.08.2017 від Управління Служби безпеки України в Запорізькій області надійшла відповідь на запит, в якій зазначено ,що 07.08.2017 у кримінальному провадженні № 0000023 за ознаками вчинення , у складі злочинної організації, кримінальних правопорушень, передбачених ст. 28 ст. 113 («Диверсія»), ч. 4 ст.28 ч.5 ст. 191 («Привласнення, розтрата або заволодіння майном шляхом зловживання службовим становищем»), ч.1 ст. 255 («Злочинна організація») КК України злочини розкрито та оголошено про підозру громадянину Республіки Кіпр директору компанії JUDSON TRADING LIMITED Рістик С.О. , громадянину Російської Федерації голові Наглядової ради ПАТ «ЗАлК» Арнаутову О.М. та іншим причетним до скоєння інкримінованих злочинів, особам. Здобутими під час розслідування доказами ( у тому числі отриманими в рамках надання міжнародної правової допомоги) доведено , що директор компанії JUDSON TRADING LIMITED Рістик С.О., у складі злочинної організації, за змовою з головою Наглядової ради ПАТ «ЗАлК» Арнаутовим О.М. , а також іншими фігурантами провадження, діючи в інтересах іноземного підприємства (ОК «Русал»,РФ) та з метою формування кредиторської заборгованості , організували укладення інвестиційного договору № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 між JUDSON TRADING LIMITED та ВАТ «ЗАлК». У період з 05.02.2010 по 03.03.2011 на розрахунковий рахунок ВАТ «ЗАлК» було перераховано грошові кошти на загальну суму 30 000 000,00 доларів США , при цьому з метою ускладнення викриття та документування правоохоронними органами злочинної діяльності більш ніж 21 млн. доларів США було перераховано за договором, який має інші реквізити та не був зареєстрований в Національному банку України (ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009).

У відзиві від 05.09.2018 на позовну заяву ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» вказує ,що відповідно до рішення господарського суду Запорізької області від 24.10.2017 по справі № 908/1029/16 додаткову угоду № 4 від 10.11.2014 до договору позики № ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 визнано недійсною.

18.03.2019 Прокуратура Запорізької області в межах господарського провадження у справі № 908/3736/15 надала суду пояснення, в яких зазначила ,що у зв`язку з продовженням агресії російської федерації , Радою національної безпеки і оборони України 02.05.2018 прийнято рішення «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій)» , яке введено в дію Указом Президента України від 14.05.2018 № 126/2018 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02.05.2018 «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій)». Відповідно до додатку № 2 рішення Ради національної безпеки і оборони України від 03.05.2018 «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» - JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED включено до санаційного списку. До JUDSON TRADING LIMITED згідно з пунктом 230 додатка № 2 застосовано 8 персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) строком на три роки : 1. Блокування активів тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном. 2. Обмеження торговельних операцій на території України. 3. Запобігання виведенню капіталів за межі України. 4. Зупинення виконання економічних та фінансових зобов`язань. 5. Заборона здійснення державних закупівель товарів, робіт, послуг у юридичних осіб резидентів іноземної держави державної форми власності та юридичних осіб, частка статутного капіталу яких знаходиться у власності іноземної держави, а також державних закупівель у інших суб`єктів господарювання, що здійснюють продаж товарів, робіт, послуг походження з іноземної держави, до якої застосовано санкції згідно із Законом України «Про санкції». Рішенням Окружного адміністративного суду міста Києва в постанові від 12.07.2016 по справі № 826/16816/15, яка розглядалась за позовом ПАТ «Сбербанк» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.07.2015 № 1078 та № 1082, суд дійшов висновку що Комісія правомірно прийняла акт у формі рішення від 24.07.2015 № 1078 «Про документальне підтвердження встановлення факту контролю ( вирішального впливу) осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України , за діяльністю ПАТ «Дочірній банк Сбербанку Росії», з огляду на те, що ВАТ «Сбербанк Росії» та Центральний банк російської федерації є юридичними особами держави, що здійснює збройну агресію проти України, та здійснюють контроль ( вирішальний вплив) на діяльність ПАТ «Сбербанк» шляхом прямого та опосередкованого володіння часткою у розмірі більше 50 відсотків у статутному капіталі останнього. Рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15.03.2017 та рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 01.03.2018 «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій), відповідно до статті 5 Закону України «Про санкції» та за пропозицією Національного банку України , до ПАТ «Сбербанк» було застосовано такий вид обмежувального заходу як «запобігання виведенню капіталів за межі України на користь пов`язаних з банком осіб».

Станом на 09.09.2020 від третьої особи VELBAY HOLDINGS LIMITED до суду подані письмові пояснення в яких компанія вказує ,що АТ «ЗАлК» не подано доказів на підтвердження наявності вини , яка виражається в намірі порушити публічний порядок сторонами договору позики або однією із сторін , а також не доведено , що договір позики порушує публічний порядок. Також , третя особа зазначила ,що матеріали справи не містять жодних доказів наявності статусу « афілійованої компанії» у JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED, ОК «Русал» відповідно до вимог пункту 1 частини 1 статті 2 Закону України «Про акціонерні товариства». Крім того , в Законі України « Про санкції» чи в будь якому іншому нормативно правовому акті відсутні правова норма , яка визначає , що застосування санкцій до сторони договору має наслідком визнання недійсним чи нікчемним такого договору. Постановою Касаційного адміністративного суду у складі Верховного суду від 11.08.2020 у справі № 9901/215/19 скасовано санкції застосовані відносно VELBAY, як такі що застосовані безпідставно. Також , третя особа вказує, що в матеріалах справи відсутні будь які докази для підтвердження постановлення обвинувального вироку у кримінальному провадженні № 0000091.

Судом встановлено ,що 11 серпня 2020 року Верховним Судом у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду у справі № 9901/215/19 за адміністративним позовом VELBAY HOLDINGS LIMITED до Президента України, треті особи , які не заявляють самостійних вимог щодо предмету спору на стороні відповідача : Рада національної безпеки та оборони України , Служба безпеки України з позовними вимогами про визнання протиправними та скасування Указу від 14.05.2018 № 126/2018 «Про рішення Ради національної безпеки та оборони України від 2 травня 2018 року «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) в частині введення в дію персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) щодо VELBAY HOLDINGS LIMITED ; - Указу від 21.06.2018 № 176/2018 «Про рішення Ради національної безпеки та оборони України від 21 червня 2018 року «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) в частині введення в дію персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) щодо VELBAY HOLDINGS LIMITED.

Адміністративний позов задоволений частково , визнані протиправними та нечинними Указ Президента України від 14.05.2018 № 126/2018 «Про рішення Ради національної безпеки та оборони України від 2 травня 2018 «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) в частині введення в дію персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) щодо VELBAY HOLDINGS LIMITED та Указ Президента України від 21.06.2018 № 176/2018 «Про рішення Ради національної безпеки та оборони України від 21 червня 2018 року «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) в частині введення в дію персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій) щодо VELBAY HOLDINGS LIMITED.

Судом встановлено ,що 27 грудня 2005 року Антимонопольним комітетом України прийнято Рішення № 448-р «Про результати розгляду справи про концентрацію» , яким постановлено : надати дозвіл компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED ( Республіка Кіпр) на придбання акцій відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат»( місто Запоріжжя , Україна) , що забезпечує покупцеві перевищення 50 відсотків голосів у вищому органі управління емітента.

30 січня 2007 року Антимонопольним комітетом України прийнято рішення № 39-р «Про результати розгляду справи про концентрацію», яким встановлено що компанія «United Company Rusal Limited» пов`язана відносинами контролю із : товариством з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод», основним видом діяльності якого є виробництво та реалізація глинозему та гідроксиду алюмінію (гідрату); - товариством з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна» ( м. Київ), основним видом діяльності якого є надання маркетингових та консультаційних послуг тільки ТОВ «Миколаївський глиноземний завод»; - товариством з обмеженою відповідальністю «Русал Центр Обліку Миколаїв» ( місто Миколаїв , Україна), основним видом діяльності якого є надання бухгалтерських послуг ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» та іншим українським підприємствам , які пов`язані відносинами контролю з групою компаній «Русал Груп». За повідомленням заявника , ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» здійснює виробництво глинозему металургійного , ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» виробляє глинозем металургійний та не металургійний. Відповідно до інформації ВАТ «Український науково дослідний інститут вогнетривів імені А.С. Бережного» ( лист від 18.01.2007 № 119) та заявника : глинозем металургійний виробництва ВАТ «Миколаївський глиноземний завод» та глинозем металургійний виробництва ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» мають різний гранулометричний склад та різний вміст альфа оксиду алюмінію, суттєву різницю в цінах, що визначає їх специфіку та виключає можливість їх взаємозамінності. Рішенням Антимонопольного комітету України постановлено : надати дозвіл «United Company Rusal Limited» на придбання акцій компанії «Sual International Ltd», що забезпечує перевищення 50 відсотків голосів у вищому органі управління компанії».

Згідно витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань засновниками ( учасниками) Товариство з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод» ( ідентифікаційний код юридичної особи 33133003) (Миколаївська область , Вітовський район , село Галицинове , вулиця Набережна, будинок 64) , є : - Товариство з обмеженою відповідальністю «Алюміній України»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Гуардон України»; - кінцевий бенефіціар ОСОБА_1 російська федерація.

Управління Служби безпеки України у Дніпропетровській області в особі слідчого відділу 18 серпня 2022 року прийняла Постанову про надання дозволу на розголошення таємниці досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000091 від 15.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ст. 113, ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255 КК України.

В Постанові слідчого зазначено : досудовим слідством встановлено ,що зазначені підозрювані особи у період дії приватизаційних ( інвестиційних ) договорів , укладених Фондом державного майна України з компаніями резидентами російської федерації - ЗАТ «АвтоВАЗ Ін вест» та офілійованою до ОК «Русал» компанією резидентом Республіки Кіпр VELBAY HOLDINGS LIMITED, а саме у період часу з 2008 року по 2015 рік, з метою ослаблення України, діючи умисно у складі злочинної організації з транснаціональними зв`язками на шкоду інтересам держави в сфері оборони та економічної безпеки та діючи виключно від імені і в інтересах зазначених вище компаній не резидентів України, вчинили ряд тяжких та особливо тяжких злочинів, в тому числі проти основ національної безпеки України, а саме : протиправно зупинили виробничу діяльність електротермічного, глиноземного та електролізного цехів Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», нібито з метою модернізації. Злочинні дії організаторів та учасників злочинної організації , а саме ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , призвели до того , що ПАТ «ЗАлК» як суб`єкт господарювання , який Кабінетом Міністрів України залучено до виконання мобілізаційних завдань з виробництва продукції та виконання робіт в особливий період, не в змозі будь яким чином виконати покладені на нього державою завдання. Постановлено надати дозвіл прокурору відділу представництва інтересів держави з питань державної та комунальної власності управління представництва інтересів держави в суді Запорізької обласної прокуратури Ліпартії Аліні Олегівні на розголошення відомостей досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000091 від 15.12.2017 , а саме щодо взаємовідносин компаній JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED та інших з АТ «ЗАлК» стосовно договору поруки № ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

10.05.2023 Центральним апеляційним господарським судом за результатами розгляду апеляційної скарги заступника керівника Запорізької обласної прокуратури на ухвалу Господарського суду Запорізької області від 30.11.2022 у справі № 908/3736/15 прийнята Постанова, якою вирішено : 1. Ухвалу Господарського суду Запорізької області від 30.11.2022 в частині відмови в задоволенні клопотання Запорізької обласної прокуратури про поновлення процесуального строку ( в порядку ст. ст. 118,119 Господарського процесуального кодексу України) від 16.11.2022 № 15/3-2921-15 ( вх. № 14548/08-08/22 від 18.11.2022) скасувати, прийнявши в цій частині нове рішення про продовження Запорізькій обласній прокуратурі процесуального строку на подання клопотання про долучення до матеріалів справи № 908/3736/15 доказів від 16.11.2022 № 15/3-2921/15.

Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 04.08.2023 у справі № 908/3736/15 , ухвалено : 1. Клопотання про долучення до матеріалів справи № 908/3736/15 доказів від 16.11.2022 № 15/3-2921/15 задовольнити. 2. Поновити процесуальний строк для подання доказів , а саме : висновку аналітичного дослідження від 03.01.2023 № 1/08-01-08-02-05/00194122 про результати дослідження фінансово господарської діяльності АТ «ЗАлК» при взаємовідносинах з компанією JUDSON TRADING LIMITED за договором позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 щодо наявності ознак правопорушень, пов`язаних з легалізацією ( відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та/або інших правопорушень за період з 01.01.2009 по 21.12.2015 , складеного заступником начальника управління Головного управління ДПС у Запорізькій області; листування Запорізької обласної прокуратури з ДПС у Запорізькій області.

Заслухавши пояснення уповноважених представників сторін , оцінивши письмові пояснення третіх осіб без самостійних вимог на предмет спору, дослідивши надані сторонами , третіми особами докази, суд дійшов висновку про відмову у задоволенні первісного позову , та задоволенні зустрічної позовної заяви.

Підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Главою 16 Цивільного кодексу України передбачено , правочином є дія особи, спрямована на набуття, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків.

Зміст правочину не може суперечити цьому Кодексу , іншим актам цивільного законодавства, а також інтересам держави і суспільства , його моральним засадам.

Правочин має бути спрямований на реальне настання правових наслідків, що обумовлені ним.

Статтею 204 Цивільного кодексу України передбачено ,що правочин є правомірним, якщо його недійсність прямо не встановлена законом або якщо він не визнаний судом недійсним.

Приписами статті 228 Цивільного кодексу України закріплено , що у разі недодержання вимоги щодо відповідності правочину інтересам держави і суспільства, його моральним засадам такий правочин може бути визнаний недійсним.

У відповідності до положень статті 509 Цивільного кодексу України зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язаний вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію ( передати майно , виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо).

Статтею 526 Цивільного кодексу України передбачено ,що зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов т вимог відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог , що звичайно ставляться.

Положеннями статті 527 Цивільного кодексу України передбачено , що боржник зобов`язаний виконати свій обов`язок , а кредитор - прийняти виконання особисто, якщо інше не встановлено договором або законом, не випливає із суті зобов`язання чи звичаїв ділового обороту.

Главою 52 Цивільного кодексу України закріплено договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення , зміну або припинення цивільних прав та обов`язків.

Відповідно до статті 6 цього Кодексу сторони є вільними в укладенні договору , виборі контрагента та визначенні умов договору з урахуванням вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства , звичаїв ділового обороту , вимог розумності та справедливості.

Зміст договору становлять умови ( пункти) визначені н розсуд сторін і погоджені ними, та умови, які є обов`язковими відповідно до актів цивільного законодавства.

Сторонимають право укласти договір, в якому містяться елементи різних договорів (змішаний договір). До відносин сторін у змішаному договорі застосовуються у відповідних частинах положення актів цивільного законодавства про договори , елементи яких містяться у змішаному договорі, якщо інше не встановлено договором або не випливає із суті змішаного договору.

Договір є укладеним , якщо сторони в належній формі досягли згоди з усіх істотних умов договору.

Істотними умовами договору є умови про предмет договору , умови, що визначені законом як істотні або є необхідними для договорів даного виду, а також усі ті умови ,щодо яких за заявою хоча б однієї із сторін має бути досягнуто згоди.

В позовній заяві від 19.06.2015 ( зареєстрована в канцелярії Господарського суду Запорізької області - 19.06.2015 № 4163/09-05), позивач вказує що 25 листопада 2009 між Компанією JUDSON TRADING LIMITED та Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» був укладений договір позики № JT-ZALK/L 0000-000.

Дослідивши зміст договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 , наданий позивачем до матеріалів позовної заяви, суд встановив наступне.

Вказаний договір є трьохстороннім , підписаний : Компанією JUDSON TRADING LIMITED ( кредитор), Відкритим акціонерним товариством «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (позичальник), Компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED (поручитель).

В Преамбулі договору позики зазначено : « У відповідності до Договору купівлі продажу акцій ВАТ «ЗАлК» від 08.02.2001 № КПП-307 компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED , Кіпр , як правонаступник зобов`язань ЗАТ «АвтоВАЗ Інвест» за даним договором , повинна інвестувати в модернізацію та розвиток комбінату 200 мільйонів доларів США на протязі п`яти років. Інвестиції будуть направлені на реконструкцію виробництва, на промислове будівництво і технічний розвиток, розширення бази сировини, вирішення екологічних проблем і поповнення обігових коштів. Компанія JUDSON TRADING LIMITED ознайомилась з концепцією розвитку ВАТ «ЗАлК» та прийняла рішення про участь в інвестиційному проекті для модернізації і розвитку ВАТ «ЗАлК» як кредитор».

В статті 1 договору позики визначенні поняття « Кредит», «Мета кредиту», «Банк», «Транш», «Повідомлення про списання коштів», «Дата надання кредиту», «Дата повного погашення» : «Кредит грошові кошти кредитора , які передаються позичальнику в тимчасове користування у вигляді поновленої кредитної лінії в доларах США із зафіксованим максимальним лімітом , засвідчені гарантіями Поручителя і Позичальника та фіксованою процентною ставкою, які надаються у порядку та на умовах цього Договору» ; « Мета кредиту - фінансування програм розвитку ВАТ «ЗАлК» у відповідності з інвестиційними зобов`язаннями Поручителя і для фінансування оборотних коштів (закупівля сировини , матеріалів , оплата електроенергії , транспортних витрат , виплата заробітної плати та інше) ; - «Банк Публічне акціонерне товариство «Дочірній Банк Сбербанку Росії» , Україна , м. Київ, який виконує в рамках даного Договору позики за погодженням з Кредитором , Позичальником та Поручителем роль банку агента або інший Український банк, який щорічно підлягає Міжнародному аудиту; «Транш - Якщо не визначено інакше , Транш , наданий або який буде наданий зі сторони Кредитора в межах цього Договору. Мінімальна сума кожного Траншу для даного договору визначена в сумі 200 000,00 доларів США»; «Повідомлення про списання коштів Повідомлення , надане за формою , описаною в Додатку 1 до цього Договору - є заявкою від позичальника про намір здійснити позику всього або частини Кредиту» ; «Дата надання кредиту Датою видачі кредиту вважається дата надходження коштів першого Траншу на рахунок Позичальника в Банку» ; «Дата повного погашення - Дата , яка наступить через 365 днів після набуття Договором законної сили або дата пізніша, на яку погодиться Кредитор за власним розсудом у письмовому вигляді».

Статтею 2 Договору позики передбачено : « Кредитор надає Позичальнику на умовах та терміни, визначені цим Договором ,поновлювальну кредитну лінію в доларах США з максимальною сукупною сумою заборгованості 30 000 000,00 доларів США.

Пунктом 2.4 Договору позики закріплено ,що Кредит призначений для Мети Кредиту , відповідно Позичальник буде використовувати всі суми , які він отримує за цим Договором для досягнення цієї мети, і Кредитор не зобов`язаний зв`язувати себе таким цільовим використанням.

Пунктом 3.1 Статті 3 Договору позики передбачено , що зобов`язання Кредитора надати кредит Позичальнику виникає виключно з моменту виконання усіх наведених нижче умов, зокрема, (е) « Позичальник одержав реєстраційне свідоцтво про реєстрацію даного Договору позики в Національному Банку України».

Статтею 4 «Виплата та розрахунок процентів» закріплено , що проценти за користування Кредитом нараховуються Кредитором і підтверджуються Банком виходячи з фіксованої ставки для усіх Траншів Кредиту в розмірі 6,5% річних. Період нарахування процентів складається з цілого числа календарних днів. Датою початку періоду нарахування процентів є дата надходження грошових коштів першого Траншу на рахунок Позичальника в Банку або наступний день після дати завершення минулого періоду нарахування процентів. Датою завершення періоду нарахування процентів вважається останній календарний день кожного місяця.

Статтею 18 Договору займу передбачено, що Договір займу набуває законної сили з моменту його реєстрації в Національному Банку України і виконання сторонами умов статті 3 цього Договору та діє до остаточного виконання сторонами прийнятих на себе зобов`язань.

Із змісту договору займу слідує , що документ підписаний : - від кредитора (JUDSON TRADING LIMITED) ОСОБА_10 , від позичальника (Відкрите акціонерне товариство « Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат») - Котюк Александр, від поручителя ( VELBAY HOLDINGS LIMITED) Сотеракис Купепидес, Чараламбос Мичелидес.

Додатковою угодою № 1 від 01.11.2010 до пункту 1.1 статті 1 «Визначення та тлумачення»,внесені зміни в частині визначення «Дата повного погашення» - Дата , яка настає через 1095 днів після дати набуття Договором законної сили або дата пізніша за цей день , на яку кредитор погодиться на власний розсуд у письмовій формі».

Додатковою угодою № 2 від 14.06.2011 внесені відповідні зміни , у зв`язку із зміною найменування позичальника з Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» на Публічне акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат».

Також , до Договору позики вносились зміни Додатковими угодами № 3 від 21.11.2013 , № 4 від 10.11.2014 , № 5 від 10.12.2014.

Договір позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 (зміни до договору) зареєстровано в Управлінні Національного Банку України в Запорізькій області за № 2 від 18.01.2010 , додаток № 1 від 22.12.2010 до реєстраційного свідоцтва, додаток № 2 від 07.09.2011 до реєстраційного свідоцтва.

Встановлено ,що у зв`язку з переходом резидента позичальника ПАТ «ЗАлК» на обслуговування до Миколаївського відділення № 5 АТ «Сбербанк Росії», зміни до договору позики зареєстровано в Управлінні Національного Банку України в Миколаївській області 17.12.2014 за № 3.

24.10.2017 рішення Господарського суду Запорізької області у справі № 908/1029/16 додаткову угоду № 4 від 10.11.2014 до договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, якою сторонами змінено дату повного погашення (дату повернення суми позики) на більш пізній термін не пізніше 25.12.2014 визнано недійсною. Рішення набуло законної сили.

В позовній заяві від 19.06.2015 позивач (JUDSON TRADING LIMITED) вказує ,що на виконання умов договору ( пунктів 2.1,2.2) у період з 05.02.2010 по 13.04.2011, у межах поновлювальної кредитної лінії та на підставі отриманих від відповідача повідомлень про списання коштів, було здійснено перерахування на користь відповідача траншів на загальну суму 30 000 000,00 доларів США.

У платіжних документах, наданих JUDSON TRADING LIMITED на підтвердження перерахування суми позики , наявні розбіжності при зазначені номеру договору , на підставі якого здійснювалось перерахування коштів, вказано договори № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 та № JT-ZALK/L 0000-00 від 25.11.2009.

Проаналізувавши зміст договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, наданого позивачем до матеріалів позовної заяви від 19.06.2015 , суд дійшов висновку , що вказаний договір за своєю правовою природою є змішаним договором, який містить елементи різних договорів - інвестиційного договору та договору позики, а відтак до цього договору застосовуються у відповідних частинах положення актів цивільного законодавства про договір , елементи яких містяться у змішаному договорі.

На підтвердження наявності елементів інвестиційного договору є посилання в договорі позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, які містяться в Преамбулі та Статті 1 цього договору.

Відповідно до частини 4 статті 7 Закону України «Про інвестиційну діяльність» для інвестування можуть бути залучені фінансові кошти у вигляді кредитів, випуску в установленому законодавством порядку цінних паперів і позик.

Відповідно до Статті 1 договору позики , метою кредиту є фінансування програм розвитку ВАТ «ЗАлК» у відповідності з інвестиційними зобов`язаннями Поручителя і для фінансування оборотних коштів ( закупівля сировини , матеріалів, оплата електроенергії, транспортних витрат, виплата заробітної плати та інше).

Зміст Договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 містить чітке посилання на Договір купівлі продажу акцій ВАТ «ЗАлК» від 08.02.2001 № КПП -307, який був укладений між Фондом державного майна України (продавець) та Закритим акціонерним товариством «АвтоВАЗ Ін вест» ( покупець).

24.03.2006 між акціонерно комерційним банком соціального розвитку «Укрсоцбанк», який діяв від імені Закритого акціонерного товариства «АвтоВАЗ Ін вест» на підставі договору доручення та компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED укладений договір купівлі продажу , згідно з яким компанія придбала пакет акцій відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» у кількості 423514923 простих іменних акцій , який встановленому законом порядку був погоджений Фондом державного майна України.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 22.03.2012 у справі № 48/448-13/364, яке набуло законної сили, встановлено порушення компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED взятих на себе зобов`язань за договором купівлі продажу від 24.03.2006; задоволено позовні вимоги Заступника Генерального прокурора України в інтересах держави в особі Фонду державного майна , розірвано договори купівлі продажу пакета акцій відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», що становить 68,01% статутного капіталу товариства та повернуто пакет акцій у державну власність в особі Фонду державного майна України.

Відповідно до умов Договору позики JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, компанія JUDSON TRADING LIMITED, ознайомившись з концепцією розвитку ВАТ «ЗАлК» прийняла рішення про участь в інвестиційному проекті з метою модернізації та розвитку ВАТ «ЗАлК» як кредитор.

За даними сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України, встановлено основних власників крупних пакетів акцій ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат»: - 4 квартал 2009 року - VELBAY HOLDINGS LIMITED ( 97,5458 % від загальної кількості) ; - 2 квартал 2015 року - Держава Україна ( 68,0095 % від загальної кількості) , VELBAY HOLDINGS LIMITED ( 29, 5363 % від загальної кількості) ; - 3 квартал 2022 року - Держава Україна ( 68,0095 % від загальної кількості) , VELBAY HOLDINGS LIMITED ( 29, 5363 % від загальної кількості).

Вказана інформація свідчить , що на дату підписання Договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 та до 2 кварталу 2015 року, контрольним пакетом акцій в статутному капіталі ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» володіла Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED.

З метою повного та об`єктивного вирішення господарського спору , суд дійшов висновку про доцільність проведення детального аналізу цільового використання грошових коштів в сумі 30 000 000, 00 доларів США , перерахованих на користь АТ «ЗАлК».

Так, відповідно до Висновку аналітичного дослідження № 1/08-01-08-02-05/00194122 від 03.01.2023, проведеного Державною податковою службою України в особі Головного управління ДПС у Запорізький області «Про результати дослідження фінансово господарської діяльності АТ « Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» при взаємовідносинах з компанією JUDSON TRADING LIMITED за договором позики JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 щодо наявності ознак правопорушень, пов`язаних з легалізацією ( відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та/або інших правопорушень за період з 01.01.2009 по 31.12.2015», встановлено наступне.

В розділі ІІІ аналітичного дослідження «Аналіз економічного стану та діяльності ВАТ «ЗАлК» з Компанією за договором позики JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009», зазначено , що нерезиденти компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED та компанія JUDSON TRADING LIMITED є пов`язаними між собою , та пов`язані з ОК «Русал», кінцевим бенефіціарним власником якої є ОСОБА_11 .

За результатами аналізу руху коштів по рахунку 41 ( 840 USD), відкритому в ПАТ «Сбербанк» встановлено отримання коштів від компанії JUDSON TRADING LIMITED з рахунку НОМЕР_3 , відкритому в ПАТ «Сбербанк» - 30 000 000,00 доларів США.

У Висновку аналітичного дослідження проведеного ДПС вказано ,що згідно акту планової виїзної перевірки № 290/26-0/00194122 від 14.08.2012 по підприємству ПАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» за період з 01.04.2009 по 31.03.2012 , валютного та іншого законодавства , підтверджено отримання коштів в розмірі 30 000 000 доларів США на розрахунковий рахунок № НОМЕР_1 , відкритий в ПАТ «Сбербанк» з банківського рахунку № НОМЕР_3 , відкритому в ПАТ «Сбербанк».

В ході перевірки встановлено ,що з отриманих коштів від компанії JUDSON TRADING LIMITED, проведено : - вільний продаж валюти на загальну суму 23 545 000 доларів США ; - перерахування коштів на суму 198 964 ,80 доларів США за призначенням «PAYMENT FOR ANODE PASTE UNDER CONTRACT AM-1 DD 23/03/2009»; - перерахування коштів на суму 35 577,60 доларів СЩА за призначенням PAYMENT FOR KRIOLIT UNDER CONTRACT CT RB-D -11-52-10 DD 18.01.2011,INV. DD 28.02.2011; - перерахування коштів на загальну суму 6 418 277,74 доларів США за контрактами на користь нерезидента RUSAL ZALK.

Так, здійснено перерахування вказаних грошових коштів на користь російських компаній «Об`єднана компанія Русал Торговий дім» , ВАТ «Сибірсько Уральська алюмінієва компанія Філія «ВГАЗ СУАЛ», ВАТ «РУСАЛ БРАТСКИЙ Алюмінієвий завод» , пов`язаних з ОК «Русал» на загальну суму 6 652 820,14 доларів США; - з загальної суми проконвертованих коштів у розмірі 186 762 539,30 грн. встановлено перерахування наступним контрагентам: - ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» ( код 33133003) на загальну суму 80 989 115,13 грн. з призначенням платежу «сплата за глинозем» , ТОВ «СЦ Металург» ( код 32654880) на суму 4 551 889,27 грн. за призначенням платежу « оплата за обслуговування та ремонти обладнання» ,ТОВ «Балтік енд оріентал Миколаїв» ( код 35834787) на загальну суму 625 991,73 грн. з призначенням платежу « передоплата ТЭО глинозема», ТОВ «Русал автоматизація» ( код 34375844) на загальну суму 810 858,05 грн. з призначенням платежу «абонентське обслуговування» , ТОВ «Русал Центр Обліку Миколаїв» ( код 34319397) на загальну суму 521 760,30 грн. з призначенням платежу «плата за послуги з ведення обліку» , інші кошти в розмірі 99 262 924,90 грн. витрачені на оплату електроенергії , природного газу, виплату заробітної плати тощо.

З матеріалів справи слідує ,що 16.02.2009 директором по глиноземному виробництву Кравченком Ю.В. був виданий Наказ про зупинення глиноземного виробництва до 16 березня у відповідності з регламентом і графіком зупинки , затвердженим 25.12.2008 , у зв`язку з проведенням технологічного аудиту з наступною модернізацією.

Встановлено, що засновниками ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» є Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія «Алюміній України» та Товариство з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна».

Засновником ТОВ «Компанія алюміній України» (30348178) є Компанія «Кандела Інтернешнл А.В.В.» та Компанія «Гордал Холдінгс А.В.В.».

ТОВ «Компанія «Алюміній України» є засновником підприємств : - Російсько Український інвестиційно комерційний центр» 31992716 ( одними із засновників є юридичні особи , зареєстровані в росії); - «Торговий Дім «Український алюміній» (30433362); - «Миколаївський глиноземний завод» ( 05409679); - Товариство з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод» ( 33133003).

Засновниками Товариства з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна» (33144806) є Компанія «Кандела Інтернешнл А.В.В.» та Компанія «Гордал Холдінгс А.В.В.».

Встановлено ,що власниками ТОВ «Гуардон Україна» та ТОВ «Компанія алюміній України» є офшорні компанії із Аруби «Кандела Інтернешнл А.В.В.» та «Гордал Холдінгс А.В.В.», де кінцевим бенефіціаром є російський бізнесмен , президент «РУСАЛ» Олег Дерипаска.

З аналізу наданих суду доказів слідує , що грошові кошти у розмірі 30 000 000,00 доларів не були використані за цільовим призначенням , визначеним договором позики від 25.11.2009 № JT-ZALK/L 0000-000 - реконструкція виробництва , промислове будівництво, технічний розвиток, розширення бази сировини, вирішення екологічних проблем, з кінцевою метою модернізація та розвиток ВАТ «ЗАлК».

Натомість , рух грошових коштів свідчить , що значні суми перераховувались без додержання цільового використання коштів, визначеного договором, зокрема, перерахування ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» ( код 33133003) суми 80 989 115,13 грн. з призначенням платежу «сплата за глинозем», у період , коли глиноземне виробництво було зупинено , а за даними ВАТ «Український науково дослідний інститут вогнетривів імені А.С. Бережного» ( лист від 18.01.2007 № 119) та заявника : глинозем металургійний виробництва ВАТ «Миколаївський глиноземний завод» та глинозем металургійний виробництва ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» мають різний гранулометричний склад та різний вміст альфа оксиду алюмінію, суттєву різницю в цінах, що визначає їх специфіку та виключає можливість їх взаємозамінності.

Крім того, рішенням № 39-р від 30 січня 2007 року Антимонопольного комітету України «Про результати розгляду справи про концентрацію», встановлено що компанія «United Company Rusal Limited» пов`язана відносинами контролю із : товариством з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод», основним видом діяльності якого є виробництво та реалізація глинозему та гідроксиду алюмінію (гідрату); - товариством з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна» ( м. Київ), основним видом діяльності якого є надання маркетингових та консультаційних послуг тільки ТОВ «Миколаївський глиноземний завод»; - товариством з обмеженою відповідальністю «Русал Центр Обліку Миколаїв» ( місто Миколаїв , Україна), основним видом діяльності якого є надання бухгалтерських послуг ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» та іншим українським підприємствам , які пов`язані відносинами контролю з групою компаній «Русал Груп».

У відповідності до положень Закону України «Про санкції», з метою захисту національних інтересів, національної безпеки, суверенітету і територіальної цілісності України , протидії терористичній діяльності , а також запобігання порушенню, відновлення порушених прав , свобод та законних інтересів громадян України , суспільства та держави передбачено застосування по відношенню до іноземної держави , іноземної юридичної особи, юридичної особи , яка знаходиться під контролем іноземної юридичної особи чи фізичної особи нерезидента , іноземців, осіб без громадянства , а також суб`єктів , які здійснюють терористичну діяльність, ряду санкцій, зокрема : запобігання виведенню капіталів за межі України; зупинення виконання економічних та фінансових зобов`язань.

Встановлено ,що Радою національної безпеки і оборони України 2 травня 2018 року (зі змінами 21.06.2018) приймалось рішення «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів ( санкцій), додатком 2 якого визначено перелік юридичних осіб, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) , Рішення було введено в дію Указом Президента України від 14.05.2018 № 126/2018, відносно : JUDSON TRADING LIMITED, Об`єднана компанія «Русал», VELBAY HOLDINGS LIMITED.

Також, Радою національної безпеки і оборони України 18 червня 2021 року було прийнято рішення «Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), в додатку 2 якого зазначено юридичних осіб, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції). Рішення введено в дію Указом Президента України від 24.06.2021 № 266/2021, відносно: JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED,Акціонерного товариства «Руський алюміній».

Встановлено ,що Управлінням Служби безпеки України у Дніпропетровській області в особі слідчого відділу 18 серпня 2022 року прийнята Постанова про надання дозволу на розголошення таємниці досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000091 від 15.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ст. 113, ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255 КК України.

В Постанові слідчого зазначено : досудовим слідством встановлено ,що зазначені підозрювані особи у період дії приватизаційних ( інвестиційних ) договорів , укладених Фондом державного майна України з компаніями резидентами російської федерації - ЗАТ «АвтоВАЗ Ін вест» та офілійованою до ОК «Русал» компанією резидентом Республіки Кіпр VELBAY HOLDINGS LIMITED, а саме у період часу з 2008 року по 2015 рік, з метою ослаблення України, діючи умисно у складі злочинної організації з транснаціональними зв`язками на шкоду інтересам держави в сфері оборони та економічної безпеки та діючи виключно від імені і в інтересах зазначених вище компаній не резидентів України, вчинили ряд тяжких та особливо тяжких злочинів, в тому числі проти основ національної безпеки України, а саме : протиправно зупинили виробничу діяльність електротермічного, глиноземного та електролізного цехів Відкритого акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», нібито з метою модернізації. Злочинні дії організаторів та учасників злочинної організації , а саме ОСОБА_1 , ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , призвели до того , що ПАТ «ЗАлК» як суб`єкт господарювання , який Кабінетом Міністрів України залучено до виконання мобілізаційних завдань з виробництва продукції та виконання робіт в особливий період, не в змозі будь яким чином виконати покладені на нього державою завдання. Постановлено надати дозвіл прокурору відділу представництва інтересів держави з питань державної та комунальної власності управління представництва інтересів держави в суді Запорізької обласної прокуратури Ліпартії Аліні Олегівні на розголошення відомостей досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000091 від 15.12.2017 , а саме щодо взаємовідносин компаній JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED та інших з АТ «ЗАлК» стосовно договору позики № ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009.

Доказами поданими до справи підтверджується наявність афілійованого зв`язку між JUDSON TRADING LIMITED, VELBAY HOLDINGS LIMITED, ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» та ОК «РУСАЛ», як на дату укладення договору позики № ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 , так і на дату укладення між ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» та АТ «ЗАлК» договору поставки металургійного глинозему на суму 180 403 200 грн. ( договір № 456Д(2010)/459-У від 24.12.2010).

Положеннями Глави 16 Цивільного кодексу України передбачено ,що зміст правочину не може суперечити цьому Кодексу, іншим актам цивільного законодавства , а також інтересам держави і суспільства, його моральним засадам.

Правочин має бути спрямований на реальне настання правових наслідків, що обумовлені ним.

Правовими наслідками для договору позики № ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 є реалізація інвестиційного проекту модернізації та розвитку ВАТ «ЗАлК» через фінансування програм розвитку товариства у відповідності з інвестиційними зобов`язаннями поручителя, а також фінансування оборотних коштів.

Мета договору напряму пов`язана із зобов`язаннями поручителя (Компанії «VELBAY HOLDINGS LIMITED») за договором купівлі продажу акцій ВАТ «ЗАлК» від 08.02.2001 року № КПП-307.

22.12.2004 постановою Кабінету Міністрів України № 1734 затверджено перелік об`єктів державної власності , що мають стратегічне значення для економіки і безпеки держави, відповідно до якої ВАТ «ЗАлК» було включено до такого переліку.

Володіючи контрольним пакетом акцій у статутному капіталі ВАТ «ЗАлК», Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED до 2 кварталу 2015 року мала стовідсотковий вплив на органи управління ВАТ «»ЗАлК» та рішення , які приймались керівництвом товариства, в тому числі, з питання підписання договору позики № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 та цільового використання коштів у розмірі 30 000 000,00 грн.

В даному випадку , контроль вирішальний вплив однієї чи декількох пов`язаних юридичних та/або фізичних осіб на господарську діяльність суб`єкта господарювання чи його частини, який здійснюється безпосередньо або через інших осіб, зокрема завдяки : праву володіння чи користування всіма активами чи їх значною частиною; праву , яке забезпечує вирішальний вплив на формування складу , результати голосування та рішення органів управління суб`єкта господарювання; укладенню договорів і контрактів, які дають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов`язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління суб`єкта господарювання ; заміщенню посади керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів суб`єкта господарювання особами , які вже обіймають одну чи кілька із зазначених посад в іншому суб`єкті господарювання.

Крім того , під терміном «пов`язані особи» , слід розуміти юридичні та/або фізичні особи , які спільно або узгоджено здійснюють господарську діяльність, у тому числі спільно або узгоджено чинять вплив на господарську діяльність суб`єкта господарювання.

23.08.2017 від Управління Служби безпеки України в Запорізькій області надійшла відповідь на запит, в якій зазначено ,що 07.08.2017 у кримінальному провадженні № 0000023 за ознаками вчинення , у складі злочинної організації, кримінальних правопорушень, передбачених ст. 28 ст. 113 («Диверсія»), ч. 4 ст.28 ч.5 ст. 191 («Привласнення, розтрата або заволодіння майном шляхом зловживання службовим становищем»), ч.1 ст. 255 («Злочинна організація») КК України злочини розкрито та оголошено про підозру громадянину Республіки Кіпр директору компанії JUDSON TRADING LIMITED Рістик С.О. , громадянину російської федерації голові Наглядової ради ПАТ «ЗАлК» ОСОБА_2 та іншим причетним до скоєння інкримінованих злочинів, особам. Здобутими під час розслідування доказами ( у тому числі отриманими в рамках надання міжнародної правової допомоги) доведено , що директор компанії JUDSON TRADING LIMITED Рістик С.О., у складі злочинної організації, за змовою з головою Наглядової ради ПАТ «ЗАлК» Арнаутовим О.М. , а також іншими фігурантами провадження, діючи в інтересах іноземного підприємства (ОК «Русал», рф) та з метою формування кредиторської заборгованості , організували укладення інвестиційного договору № JT-ZALK/L-0000-000 від 25.11.2009 між JUDSON TRADING LIMITED та ВАТ «ЗАлК». У період з 05.02.2010 по 03.03.2011 на розрахунковий рахунок ВАТ «ЗАлК» було перераховано грошові кошти на загальну суму 30 000 000,00 доларів США , при цьому з метою ускладнення викриття та документування правоохоронними органами злочинної діяльності більш ніж 21 млн. доларів США було перераховано за договором, який має інші реквізити та не був зареєстрований в Національному банку України (ZALK/L-0000-00 від 25.11.2009).

16 лютого 2023 Вищим Антикорупційним Судом у справі № 991/265/23 прийнято рішення за позовом Міністерства юстиції України до Міжнародної компанії публічне акціонерне товариство «Об`єднана компанія «Русал» ( російська федерація), треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмету спору , на стороні відповідача : - Акціонерне товариство «Арзамаський машинобудівний завод» ( російська федерація) ; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія «Алюміній України» ; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна» ; - Товариство з обмеженою відповідальністю Миколаївський глиноземний завод»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Глухівський кар`єр кварцитів»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Сервісний центр «Металург»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Час ІТ»; - Товариство з обмеженою відповідальністю « Охорона МГЗ»; - Акціонерне товариство «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Центр обліку Миколаїв»; - Миколаївський благодійний фонд «Центр соціальних програм»; - Товариство з обмеженою відповідальністю «Запоріжалюмінторг»; - Приватне акціонерне товариство «Хустський кар`єр»; - Приватне акціонерне товариство «Жежелівський кар`єр» - про застосування санкції, передбаченої пунктом 1-1 частини 1 статті 4 Закону України «Про санкції» та стягнення активів в доход держави.

Із змісту Рішення Вищого Антикорупційного Суду ( справа № 991/265/23) слідує, що Рішенням РНБО від 19.10.2022 «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» (введене в дію Указом Президента України від 19.10.2022 № 726/2022) стосовно Міжнародної компанії публічне акціонерне товариство «Об`єднана компанія «Русал» застосовано санкцію у виді блокування активів.

Серед доказів, які досліджувались Вищим Антикорупційним Судом у справі № 991/265/23 є лист Національного агентства з питань запобігання корупції від 27.10.2022 з інформаційною довідкою, відповідно до якої : - відповідач -1 є контролером компанії «Русал» ; - група металургійних підприємств «Об`єднана компанія «Русал» постачає алюмінієву продукцію російським підприємствам оборонного комплексу , які безпосередньо здійснюють розробку, виробництво і постачання для потреб збройних сил рф військової техніки , зброї та боєприпасів. При цьому частину алюмінієвої продукції виготовляють із сировини українського походження , а саме виробництва ТО «Миколаївський глиноземний завод» ; - фактичним власником та кінцевим бенефіціаром цього підприємства через підконтрольні компанії є відповідач-1; - список афілійованих осіб МКПАТ «Ен+Гркп» , в якому відповідач-1 зазначений як особа, що має право прямо або непрямо розпоряджатися більш ніж 20% загальної кількості голосів ,що припадає на голосуючі акції емітента , доля участі афілійованої особи в статутному капіталі акціонерного товариства 35%. В переліку афілійованих осіб зазначені - VELBAY HOLDINGS LIMITED,Міжнародна компанія публічне акціонерне товариство «Об`єднана компанія «Русал», Товариство з обмеженою відповідальністю «Сервісний центр «Металург», Товариство з обмеженою відповідальністю «Гуардон Україна», Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія «Алюміній Україна», Товариство з обмеженою відповідальністю «Миколаївський глиноземний завод».

Також, Вищим Антикорупційним Судом досліджувались інші докази, зокрема, лист Офісу Генерального прокурора від 09.11.2022 № 10/1/1-73049 вих-22 , відповідно до якого до групи українських підприємств, афілійованих до російської об`єднаної компанії «Русал», входять ТОВ «Гуардон Україна», ТОВ «Компанія «Алюміній України», ТОВ «Миколаївський глиноземний завод», ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів», ТОВ «Сервісний центр «Металург», ТОВ «Центр обліку «Миколаїв», ТОВ «Час ІТ», АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат».

За висновками суду , відповідач -1, будучи фактичним власником та кінцевим бенефіціарним власником МКПАТ «ОК Русал» та корпорації «Російські машини» та маючи вплив на діяльність цих підприємств та його дочірніх компаній, сприяв та продовжує сприяти збройній агресії російської федерації проти України та окупації /анексії території , зокрема шляхом постачання/надання ,зберігання зброї, боєприпасів ,вибухових речовин, військової чи спеціальної техніки, інших засобів та знарядь здійснення збройної агресії проти України.

В Рішенні Вищого Антикорупційного Суду від 16 лютого 2023 року вказано ,що за інформацією з офіційного сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України, 68,0095% акцій АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» належить державі Україна в особі Фонду державного майна України, а 29,5383% акцій належать юридичній особі нерезиденту - VELBAY HOLDINGS LIMITED. Єдиним власником VELBAY HOLDINGS LIMITED є компанія Rusal Limited, яка опосередковано належить МКПАТ «ОК Русал».

За висновками Вищого Антикорупційного Суду, відповідач -1 як кінцевий бенефіціарний власник МКПАТ «ОК Русал» ( відповідача -2) має вирішальний вплив на діяльність підприємств, якими воно опосередковано володіє. Відтак особа може опосередковано вчиняти дії , тотожні за змістом здійсненню права розпорядження щодо : - 100 % статутного капіталу ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Алюміній України» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Гуардон України»; - 100% статутного капіталу ТОВ «Сервісний центр «Металург» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Час ІТ» ( ); - 99 % статутного капіталу ТОВ «Охорона МГЗ» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Центр обліку Миколаїв» ( ); - 100% статутного капіталу Миколаївський благодійний фонд «Центр соціальних програм» ( код ЄДРПОУ 33250256); - 29,5363% акцій АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» ( ); - корпоративних прав Акціонерного товариства «Арзамаський машинобудівний завод».

Також, Вищий Антикорупційний Суд у Рішенні від 16 лютого 2023 року встановив, що дії та рішення відповідачів створюють загрозу національним інтересам , національній безпеці, суверенітету і територіальній цілісності України , сприяють терористичній діяльності та/або порушують права і свободи людини і громадянина , інтереси суспільства та держави ,призводять до окупації території , експропріації чи обмеження права власності , завдання майнових втрат, створення перешкод для сталого економічного розвитку , повноцінного здійснення громадянами України належних їм прав і свобод.

Підсумовуючи Вищий Антикорупційний Суд зазначив, що відповідач-1 , будучи фактичним власником та кінцевим бенефіціарним власником МК ПАТ «ОК Русал» та корпорації «Російські машини» та маючи вплив на діяльність цих підприємств та його дочірніх компаній, сприяв та продовжує сприяти збройній агресії російської федерації проти України та окупації/ анексії території, зокрема, шляхом постачання/надання ,зберігання зброї, боєприпасів, вибухових речовин, військової чи спеціальної техніки, інших засобів та знарядь здійснення збройної агресії проти України, забезпечення ремонту таких засобів і знарядь, зокрема шляхом забезпечення потреб оборонно промислового комплексу російської федерації. Відповідач-2 суттєво сприяє завданню істотної шкоди національній безпеці України, шляхом постачання/надання, зберігання зброї, боєприпасів, вибухових речовин, військової чи спеціальної техніки, інших засобів та знарядь здійснення збройної агресії проти України, забезпечення ремонту таких засобів і знарядь, а також шляхом фінансування та матеріально технічного забезпечення діяльності держави агресора, пов`язаної зі збройною агресією проти України.

Під час розгляду справи Вищим Антикорупційним Судом встановлено, що сировина, яка виготовлялася українськими підприємствами - ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» та ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» направлялася до російської федерації в подальшому використовувалася в оборонному секторі країни агресора.

Вищим Антикорупційним Судом у справі № 991/265/23 ( провадження 2-а/991/2/23) , 16 лютого 2023 року прийнято рішення : 1. Застосувати до Особа -1 санкцію, передбачену пунктом 1-1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції». 2. Застосувати до Міжнародної компанії публічне акціонерне товариство «Об`єднання компанія «Русал» санкцію , передбачену пунктом 1-1 частини першої статті 4 Закону України «Про санкції». 3. Стягнути у дохід держави активи : … 100 % статутного капіталу ТОВ «Глухівський кар`єр кварцитів» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Миколаївський глиноземний завод» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Алюміній України» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Гуардон України»; - 100% статутного капіталу ТОВ «Сервісний центр «Металург» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Час ІТ» ( ); - 99 % статутного капіталу ТОВ «Охорона МГЗ» ( ); - 100% статутного капіталу ТОВ «Центр обліку Миколаїв» ( ); - 100% статутного капіталу Миколаївський благодійний фонд «Центр соціальних програм» ( код ЄДРПОУ 33250256); - 29,5363% акцій АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» ( ); - корпоративних прав Акціонерного товариства «Арзамаський машинобудівний завод».

Аналізуючи умови договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 ( з Додатковими угодами) , приймаючи до увагу , що : - на дату підписання договору позики, дату зарахування коштів на рахунок АТ «ЗАлК» та дату подальшого нецільового перерахування коштів Компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED ( до 2 кварталу 2015 року) мала контрольний пакет акцій в статутному капіталі ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» - 97,5458% ; - власником VELBAY HOLDINGS LIMITED є компанія Rusal Limited, яка опосередковано належить МКПАТ «ОК Русал»; - компанії JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED є афільованими підприємствами компанії Русал , кінцевим бенефіціаром якої є російський олігарх ОСОБА_1 ; - перерахування коштів відбувалось не за цільовим призначенням ( за умовами договору - інвестиції в проект модернізації та розвитку ВАТ «ЗАлК»), а фактично на користь компаній, пов`язаних з МКПАТ «ОК Русал», суд дійшов висновку про укладення договору позики з метою , яка завідомо суперечила інтересам держави та суспільства - штучного створення для Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» значної суми заборгованості у розмірі 30 000 000,00 доларів США та приведення підприємства практично до стану банкрутства , і як наслідок неможливості підприємством виконувати функції стратегічного об`єкту.

Приписами статті 228 Цивільного кодексу України закріплено , що у разі недодержання вимоги щодо відповідності правочину інтересам держави і суспільства, його моральним засадам такий прав чин може бути визнаний недійсним.

Наданими до матеріалів справи доказами повністю підтверджується факт недодержання вимоги відповідності договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 ( з Додатковими угодами) інтересам Держави Україна, що є правовою підставою для визнання договору недійсним.

Судом встановлено ,що договір позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009 ( з Додатковими угодами) зі сторони Компанії JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED , укладений з метою яка суперечить інтересам Держави та суспільства.

В Преамбулі договору чітко прописано що у відповідності до Договору купівлі продажу акцій ВАТ «ЗАлК» від 08.02.2001 року № КПП-307 компанія VELBAY HOLDINGS LIMITED, як правонаступник зобов`язань ЗАТ «АвтоВАЗ- Ін вест» за цим договором , повинна інвестувати в модернізацію та розвиток комбінату 200 000 000 доларів США. Інвестиції повинні бути направлені на реконструкцію виробництва , промислове будівництво та технічний розвиток, розширення бази сировини , вирішення екологічних проблем та поповнення обігових коштів. Компанія JUDSON TRADING LIMITED, ознайомившись з концепцією розвитку ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» прийняла рішення про учать в інвестиційному проекті з метою модернізації і розвитку ВАТ «ЗАлК» як кредитор.

Фактично дії Компанії VELBAY HOLDINGS LIMITED свідчили про відсутність наміру інвестувати в модернізацію та розвиток ВАТ «ЗАлК», що підтверджується рішенням у справі № 48/448 -13/36.

Крім того, суд враховує обставини , які були встановлені в межах кримінального провадження № 0000023 за ознаками вчинення , у складі злочинної організації, кримінальних правопорушень, передбачених ст. 28 ст. 113 («Диверсія»), ч. 4 ст.28 ч.5 ст. 191 («Привласнення, розтрата або заволодіння майном шляхом зловживання службовим становищем»), ч.1 ст. 255 («Злочинна організація») КК України злочини розкрито та оголошено про підозру громадянину Республіки Кіпр директору компанії JUDSON TRADING LIMITED Рістик С.О. , громадянину російської федерації голові Наглядової ради ПАТ «ЗАлК» ОСОБА_2 та іншим причетним до скоєння інкримінованих злочинів, особам та кримінального провадження № 0000091.

Суд відхиляє доводи представника позивача стосовно того , що досліджені документи, отримані від правоохоронних органів в рамках кримінальних проваджень , не можуть визнаватися доказами, оскільки вироки у цих провадженнях відсутні, з наступних підстав.

По перше , Управлінням Служби безпеки України у Дніпропетровській області в особі слідчого відділу 18 серпня 2022 року прийнята Постанова про надання дозволу на розголошення таємниці досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000091 від 15.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ст. 113, ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 255 КК України.

По друге, під час досудового розслідування кримінальних проваджень здійснюється збирання доказової інформації, яка фіксується у встановленому законом порядку. Відповідно до статті 93 Кримінального процесуального кодексу України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих ( розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади , органів місцевого самоврядування , підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів ,відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій. Тобто відомості, отримані під час здійснення досудового розслідування, можуть визнаватися доказами під час розгляду господарської справи і підлягають оцінці нарівні з іншими доказами

Підсумовуючи викладені обставини , суд дійшов висновку, що кошти які надійшли на рахунок ВАТ «ЗАлК» у розмірі 30 000 000 доларів США в межах договору позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, були виведені ( шляхом перерахування) на користь юридичних осіб , кінцевим бенефіціарним власником яких є власник МК ПАТ «ОК Русал».

Інформація стосовно того, що компанії JUDSON TRADING LIMITED та VELBAY HOLDINGS LIMITED є афільованими підприємствами компанії Русал , кінцевим бенефіціаром якої є російський олігарх ОСОБА_1 , підтверджується наступними документами : - Рішенням Господарського суду міста Києва у справі № 48/448-13/36 від 22.03.2012; - Рішеннями Антимонопольного комітету України № 448-р від 27 грудня 2005 року та № 39-р від 30 січня 2007 року; - інформацією з сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України ; - інформацією з кримінальних проваджень № 0000023 та № 0000091; - даними Висновку аналітичного дослідження, проведеного Державною податковою службою України в особі Головного управління ДПС у Запорізькій області № 1/08-01-08-02-05/00194122 від 03.01.2023; - Рішенням Вищого Антикорупційного Суду у справі № 991/265/23 від 16 лютого 2023 року.

Також слід зазначити, що з дати набуття Рішенням Вищого Антикорупційного Суду у справі № 991/265/23 законної сили , Держава Україна стає власником 100% акцій в статутному капіталі АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат».

У відповідності до положень Постанови Кабінету України № 187 від 03 березня 2022 року «Про забезпечення захисту національних інтересів за майбутніми позовами держави Україна у зв`язку з військовою агресією російської федерації» постановлено : 1. Для забезпечення захисту національних інтересів за майбутніми позовами держави України у зв`язку з військовою агресією російської федерації установити до прийняття та набрання чинності Законом України щодо врегулювання відносин за участю осіб, пов`язаних з державою - агресором, мораторій ( заборону) на: 1) виконання , у тому числі в примусовому порядку, грошових та інших зобов`язань , кредиторами , стягувачами за якими є російська федерація або такі особи ( особи , пов`язані з державою агресором) : - громадяни російської федерації, крім тих, що проживають на території України на законних підставах ; - юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства російської федерації; - юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером), що має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, якої є російська федерація, громадянин російської федерації, крім того, що проживає на території України на законних підставах, або юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства російської федерації; - юридичні особи, утворені відповідно до законодавства іноземної держави, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником ( акціонером), що має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, яких є російська федерація, крім того , що проживає на території України на законних підставах , або юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства російської федерації у випадку виконання зобов`язань перед ними за рахунок коштів , передбачених у державному бюджеті. 2) Відчуження , передачу в заставу, будь які інші дії, які мають чи можуть мати наслідком відчуження нерухомого майна, цінних паперів, корпоративних прав, прав вимоги до боржника у справах про банкрутство( неплатоспроможність), транспортних засобів, повітряних та морських суден, суден внутрішнього плавання російською федерацією або особами , пов`язаними з державою агресором. 3) відчуження , передачу в заставу, будь які інші дії, які мають чи можуть мати наслідком відчуження нерухомого майна, цінних паперів, корпоративних прав, прав вимоги до боржника у справах про банкрутство (неплатоспроможність), транспортних засобів, повітряних та морських суден, суден внутрішнього плавання на користь осіб, пов`язаних з державою агресором, або російської федерації, крім набуття ними права власності на такі об`єкти на підставі рішення суду або свідоцтва про право на спадщину.

За результатами дослідження наданих до справи доказів , суд дійшов правового висновку про відмову у задоволенні позовних вимог за первісним позовом щодо стягнення з АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» суми 39 154 924,11 доларів США.

Позовні вимоги за зустрічною позовною заявою задовольнити. Визнати недійсним договір позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009.

На підставі вимог статті 129 Господарського процесуального кодексу України , витрати з оплати судового збору за первісним позовом покласти на позивача за первісним позовом, витрати з оплати судового збору за зустрічною позовною заявою покласти на відповідача за зустрічною позовною заявою.

Керуючись ст.ст. 129,232,233,237,238,240,241 Господарського процесуального кодексу України , суд

ВИРІШИВ :

Відмовити у задоволенні первісного позову JUDSON TRADING LIMITED (Джадсон Трейдінг Лімітед) про стягнення з Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (ПАТ «ЗАлК») суми 39 154 924, 11 ( Тридцять дев`ять мільйонів сто п`ятдесят чотири тисячі дев`ятсот двадцять чотири долари) 11 центів.

Задовольнити зустрічну позовну заяву Акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат».

Визнати недійсним договір позики № JT-ZALK/L 0000-000 від 25.11.2009, укладений між ВАТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», JUDSON TRADING LIMITED та Компанією VELBAY HOLDINGS LIMITED.

Стягнути з JUDSON TRADING LIMITED (Джадсон Трейдінг Лімітед) Реєстраційний номер 148630 , Cyprus ,Nicosia, 1101, Tagmatarchou Pouliou, 23, office 4-5 (Кіпр, Нікосія, 1101, вулиця Тагматарчу Поулі,23, офіс 4-5) на користь Акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (ПАТ «ЗАлК») (69032, м. Запоріжжя , вулиця Південне шосе ,15, код 00194122) суму витрат з оплати судового збору 2 102 ( Дві тисячі сто дві гривні) 00 коп.

Видати наказ.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення . Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги,якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення ,якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги ,відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Головуючий суддя Т.А. Азізбекян

Судді І.С. Горохов

В.Л. Корсун

Рішення виготовлено у повному обсязі та підписано 10.11.2023 р.